LISTA DE VERIFICACIÓN

DECRETO 1072 DEL 2015

PROCESO A AUDITAR: Fecha:

MUESTRA PARA
VERIFICACION DE CONTROL
DOCUMENTAL

ANTECEDENTES:

NOMBRE DE LA AUDITORÍA:

NOMBRE DEL AUDITOR

ÍTEM NUMERAL NORMATIVO ASPECTO REQUERIMIENTO C NC OBS HALLAZGO

¿La politica cumple con los requisitos

Requisitos de la de seguridad y salud en el trabajo
Decreto 1072 del 2015 política de seguridad (SST)?
1
Artículo 2.2.4.6.6. y salud en el trabajo ¿Esta firmada en el ultimo periodo?
(SST). ¿Divulgada, socializada y publicada?
Otras Politicas?

¿ El empleador definio Objetivos de

la política de seguridad y salud en el
trabajo (SST). La Política de SST de
Objetivos de la la empresa incluye como mínimo los
Decreto 1072 del 2015 política de seguridad objetivos sobre los cuales la
2
Artículo 2.2.4.6.7. y salud en el trabajo organización expresa su
(SST). compromiso?
¿Se observa medicion y seguimiento
al cumplimiento de los objetivos?

¿El empleador cumple sus

obligaciones a la protección de la
Decreto 1072 del 2015 Obligaciones de los seguridad y la salud de los
3
Artículo 2.2.4.6.8. empleadores. trabajadores, acorde con lo
establecido en la normatividad
vigente?

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 ¿Obligaciones de las administradoras
de riesgos laborales (ARL). Las
Administradoras de Riesgos
Laborales - ARL, dentro de las
Obligaciones de las
obligaciones que le confiere la
Decreto 1072 del 2015 administradoras de
4 normatividad vigente en el Sistema
Artículo 2.2.4.6.9. riesgos laborales
General de Riesgos Laborales,
(ARL).
prestan asesoría y asistencia técnica
a sus empresas y trabajadores
afiliados, en la implementación del
presente capítulo?

¿El empleador ha definido las

Decreto 1072 del 2015 Responsabilidades
5 responsabilidades a los
Artículo 2.2.4.6.10. de los trabajadores.
trabajadores?

¿El empleador o contratante define

un programa de capacitación que
proporcione conocimiento para
identificar los peligros y controlar los
riesgos relacionados con el trabajo,
Capacitación en es extensivo a todos los niveles de la
Decreto 1072 del 2015
6 seguridad y salud en organización incluyendo a
Artículo 2.2.4.6.11.
el trabajo – SST. trabajadores dependientes,
contratistas, trabajadores cooperados
y los trabajadores en misión, esta
documentado, es impartido por
personal idóneo conforme a la
normatividad vigente?

¿El empleador mantiene disponibles

y debidamente actualizados entre
Decreto 1072 del 2015 otros, los documentos en relación con
7 Documentación.
Artículo 2.2.4.6.12. el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
SST?

¿El empleador conserva los registros

y documentos que soportan el
Sistema de Gestión de la Seguridad y
Decreto 1072 del 2015 Conservación de los Salud en el Trabajo SG-SST de
8
Artículo 2.2.4.6.13. documentos. manera controlada, garantizando que
sean legibles, fácilmente
identificables y accesibles, protegidos
contra daño, deterioro o pérdida?

¿El empleador recibe, documenta y

responde adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas
Decreto 1072 del 2015
9 Comunicación. relativas a la seguridad y salud en el
Artículo 2.2.4.6.14.
trabajo, Dispone de canales que
permiten recolectar inquietudes,
ideas y aportes de los trabajadores?

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 ¿El empleador o contratante aplica
una metodología sistemática, que
tenga alcance sobre todos los
procesos y actividades rutinarias y no
rutinarias internas o externas,
máquinas y equipos, todos los
Identificación de centros de trabajo y todos los
Decreto 1072 del 2015 peligros, evaluación trabajadores independientemente de
10
Artículo 2.2.4.6.15. y valoración de los su forma de contratación y
riesgos. vinculación, que le permita identificar
los peligros y evaluar los riesgos en
seguridad y salud en el trabajo, con
el fin que pueda priorizarlos y
establecer los controles necesarios,
realizando mediciones ambientales
¿El empleador
cuando realiza la evaluación
se requiera?
inicial con el fin de identificar las
prioridades en seguridad y salud en
el trabajo para establecer el plan de
Evaluación inicial
trabajo anual o para la actualización
del sistema de
Decreto 1072 del 2015 del existente, la autoevaluación es
11 gestión de la
Artículo 2.2.4.6.16. realizada por personal idóneo de
seguridad y salud en
conformidad con la normatividad
el trabajo SG-SST.
vigente, incluyendo los estándares
mínimos que se reglamenten?

¿El empleador o contratante adopta

Planificación del mecanismos para planificar el
sistema de gestión Sistema de Gestión de la Seguridad y
Decreto 1072 del 2015
12 de la seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, basado
Artículo 2.2.4.6.17.
salud en el trabajo en la evaluación inicial y otros datos
SG-SST. disponibles que aporten a este
propósito?

¿El empleador definio los

indicadores (cualitativos o
cuantitativos según corresponda)
Indicadores del mediante los cuales se evalúen la
sistema de gestión estructura, el proceso y los resultados
Decreto 1072 del 2015
13 de la seguridad y del Sistema de Gestión de la
Artículo 2.2.4.6.19.
salud en el trabajo Seguridad y Salud en el Trabajo SG-
SG-SST. SST y hace el seguimiento a los
mismos. Estos indicadores se alinean
con el plan estratégico de la empresa
y hacer parte del mismo?

Indicadores que ¿Se han documentado Indicadores

evalúan la estructura que evalúan la estructura del sistema
Decreto 1072 del 2015 del sistema de de gestión de la seguridad y salud en
14
Artículo 2.2.4.6.20. gestión de la el trabajo SG-SST. Para la definición
seguridad y salud en y construcción de los indicadores que
el trabajo SG-SST. evalúan la estructura?

Indicadores que ¿Se han documentado Indicadores

evalúan el proceso que evalúan el proceso del sistema
Decreto 1072 del 2015 del sistema de de gestión de la seguridad y salud en
15
Artículo 2.2.4.6.21. gestión de la el trabajo SG-SST,la definición y
seguridad y salud en construcción de los indicadores que
el trabajo SG-SST. evalúan el proceso?

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 Indicadores que ¿Se han documentado Indicadores
evalúan el resultado que evalúan el resultado del sistema
Decreto 1072 del 2015 del sistema de de gestión de la seguridad y salud en
16
Artículo 2.2.4.6.22. gestión de la el trabajo SG-SST, para la definición
seguridad y salud en y construcción de los indicadores que
el trabajo SG-SST. evalúan el resultado?

¿El empleador o contratante adopta

métodos para la identificación,
Decreto 1072 del 2015 Gestión de los
17 prevención, evaluación, valoración y
Artículo 2.2.4.6.23. peligros y riesgos.
control de los peligros y riesgos en la
empresa?

¿ El empleador define medidas de

prevención y control, Las medidas de
Decreto 1072 del 2015 Medidas de prevención y control se adoptan con
18
Artículo 2.2.4.6.24. prevención y control. base en el análisis de pertinencia,
teniendo en cuenta el esquema de
jerarquización de los controles?

¿El empleador o contratante

implementa y mantene las
disposiciones necesarias en materia
de prevención, preparación y
Prevención,
respuesta ante emergencias, con
Decreto 1072 del 2015 preparación y
19 cobertura a todos los centros y turnos
Artículo 2.2.4.6.25. respuesta ante
de trabajo y todos los trabajadores,
emergencias.
independiente de su forma de
contratación o vinculación, incluidos
contratistas y subcontratistas, así
como proveedores y visitantes?

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 ¿El empleador o contratante
implementa y mantene un
procedimiento para evaluar el
impacto sobre la seguridad y salud en
el trabajo que puedan generar los
cambios internos (introducción de
Decreto 1072 del 2015
20 Gestión del cambio. nuevos procesos, cambio en los
Artículo 2.2.4.6.26.
métodos de trabajo, cambios en
instalaciones, entre otros) o los
cambios externos (cambios en la
legislación, evolución del
conocimiento en seguridad y salud en
el trabajo, entre otros)?

¿El empleador establece y mantiene

un procedimiento con el fin de
garantizar que se identifiquen y
evalúen en las especificaciones
relativas a las compras o
Decreto 1072 del 2015
21 Adquisiciones. adquisiciones de productos y
Artículo 2.2.4.6.27.
servicios, las disposiciones
relacionadas con el cumplimiento del
Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST por
parte de la empresa?

¿El empleador adopta y mantiene las

disposiciones que garanticen el
cumplimiento de las normas de
seguridad y salud en el trabajo de su
empresa, por parte de los
proveedores, trabajadores
dependientes, trabajadores
cooperados, trabajadores en misión,
contratistas y sus trabajadores o
subcontratistas, durante el
Decreto 1072 del 2015 desempeño de las actividades objeto
22 Contratación.
Artículo 2.2.4.6.28 del contrato ¿El empleador establece
y mantiene un procedimiento con el
fin de garantizar que se identifiquen y
evalúen en las especificaciones
relativas a las compras o
adquisiciones de productos y
servicios, las disposiciones
relacionadas con el cumplimiento del
Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST por
parte de la empresa?

¿El empleador debe realizar una

auditoría anual, la cual será
Auditoría de planificada con la participación del
cumplimiento del Comité Paritario o Vigía de Seguridad
Decreto 1072 del 2015
23 sistema de gestión y Salud en el Trabajo. Si la auditoría
Artículo 2.2.4.6.29.
de la seguridad y se realiza con personal interno de la
salud en el trabajo. entidad, debe ser independiente a la
actividad, área o proceso objeto de
verificación?

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 Alcance de la
auditoría de
cumplimiento del ¿El proceso de auditoría de que trata
Decreto 1072 del 2015
24 Sistema de Gestión el presente capítulo, abarca todos los
Artículo 2.2.4.6.30.
de la Seguridad y numerales del SG-SST?
Salud en el Trabajo
(SG-SST).

¿La alta dirección, independiente del

tamaño de la empresa, adelanta una
revisión del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-
SST), la cual debe realizarse por lo
Decreto 1072 del 2015 Revisión por la alta
25 menos una (1) vez al año, de
Artículo 2.2.4.6.31. dirección.
conformidad con las modificaciones
en los procesos, resultados de las
auditorías y demás informes que
permitan recopilar información sobre
su funcionamiento?

Investigación de ¿ Se realizan Investigaciónes de

incidentes, incidentes, accidentes de trabajo y
Decreto 1072 del 2015 accidentes de enfermedades laborales, se observan
26
Artículo 2.2.4.6.32. trabajo y las causas de los incidentes,
enfermedades accidentes de trabajo y
laborales. enfermedades laborales?

¿El empleador garantiza que se

definan e implementen las acciones
preventivas y correctivas necesarias,
Acciones con base en los resultados de la
Decreto 1072 del 2015
27 preventivas y supervisión y medición de la eficacia
Artículo 2.2.4.6.33.
correctivas. del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-
SST), de las auditorías y de la
revisión por la alta dirección?

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 ¿El empleador da las directrices y
otorgar los recursos necesarios para
la mejora continua del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el
Decreto 1072 del 2015 Trabajo (SG-SST), con el objetivo de
28 Mejora continua.
Artículo 2.2.4.6.34. mejorar la eficacia de todas sus
actividades y el cumplimiento de sus
propósitos. Entre otras, debe
considerar las siguientes fuentes para
identificar oportunidades de mejora

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