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CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIÓN

CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES PREVIAS Y REQUISITOS PARA OPERADOR OEA

DESPACHANTE / ATA / TRANSPORTISTA
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Informe Consolidado
Formulario de inscripción

REQUISITOS MÍNIMOS
Antecedentes de la empresa
Antecedentes de solvencia financiera
Seguridad de los Socios Comerciales
Seguridad del contenedor y medios de transporte
Seguridad física de las instalaciones
Seguridad de la mercadería
Seguridad del Personal
Seguridad en el Acceso
Capacitación del personal
Evaluación de riesgo de mercadería, origen y destino
Seguridad y resguardo de la Información
Planeación de la Cadena Logística
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CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES PREVIAS Y REQUISITOS PARA OPERADOR OEA

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Informe Consolidado

Resumen de Autoevaluación
Total
N° Capítulo Condiciones Si Cumple No Cumple No Aplica % Cumplimiento

1 Antecedentes de la empresa 17 0 0 0 0.00

2 Antecedentes de solvencia financiera 5 0 0 0 0.00
3 Seguridad de los Socios Comerciales 7 0 0 0 0.00
4 Seguridad del contenedor y medios de transporte 11 0 0 0 0.00
5 Seguridad física de las instalaciones 24 0 0 0 0.00
6 Seguridad de la mercadería 14 0 0 0 0.00
7 Seguridad del Personal 9 0 0 0 0.00
8 Seguridad en el Acceso 7 0 0 0 0.00
9 Capacitación del personal 5 0 0 0 0.00
10 Evaluación de riesgo de mercadería, origen y destino 7 0 0 0 0.00
11 Seguridad y resguardo de la Información 17 0 0 0 0.00
12 Planeación de la Cadena Logística 8 0 0 0 0.00
Totales 131 0 0 0 0.00
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Informe Consolidado

ES PROVEEDOR DEL ESTADO (si/no):

RAZÓN SOCIAL:
NOMBRE COMERCIAL:
CUIT DE LA EMPRESA:
DOMICILIO FISCAL:
DIRECCIÓN DE LA FABRICA Y/O PRODUCCIÓN:
DIRECCIÓN DE DEPÓSITOS DE MERCADERÍAS:
AGENCIA DGI INSCRIPTA:
TELÉFONO Y FAX:
CORREO ELECTRÓNICO:
URL DE LA PÁGINA WEB EMPRESARIAL:
ACTIVIDAD PRODUCTIVA
ACTIVIDAD IMPORTADORA O EXPORTADORA
FECHA DE INICIO DE ACTIVIDADES:
ANTIGÜEDAD EN AREA PRODUCTIVA
ANTIGÜEDAD COMO IMPORTADOR O EXPORTADOR
MERCADERÍAS FABRICADAS O PRODUCIDAS:
MERCADERÍAS IMPORTADAS O EXPORTADAS:
ES PROVEEDOR DEL ESTADO (si/no):
VOLUMEN ANUAL DE MERCADERÍAS EXPORTADAS:
VOLUMEN ANUAL DE MERCADERÍAS IMPORTADAS:
MONTO FOB ANUAL DE MERCADERÍAS EXPORTADAS:
MONTO FOB ANUAL DE MERCADERÍAS IMPORTADAS:
CANTIDAD ANUAL DE DESTINACIONES ADUANERAS:
CANTIDAD EMPLEADOS PROPIOS:
CANTIDAD DE EMPLEADOS TERCERIZADOS:

APODERADOS
NOMBRES Y APELLIDOS DNI CUIT O CUIL DOMICILIO TELÉFONO EMAIL

DIRECTIVOS
NOMBRES Y APELLIDOS DNI CUIT O CUIL AGENCIA DGI INSCRIPTO CARGO FECHA FIN MANDATO

AUXILIARES DE COMERCIO EXTERIOR

DESPACHANTES
NOMBRES Y APELLIDOS CUIT TELÉFONO DOMICILIO FISCAL EMAIL OPERA EN: (EXPO/IMPO)

AGENTE DE TRANSPORTE
NOMBRES Y APELLIDOS CUIT TELÉFONO DOMICILIO FISCAL EMAIL OPERA EN: (EXPO/IMPO)
EMPRESAS DE TRANSPORTE
RAZÓN SOCIAL CUIT TELÉFONO DOMICILIO FISCAL EMAIL OPERA EN: (EXPO/IMPO)

MERCADERÍAS DE IMPORTACIÓN/EXPORTACIÓN

CÓDIGO DE
POSICIÓN ARANCELARIA SIM EXP O IMP PRODUCTO UNIDAD DE INTERVENCIÓN TERCEROS
INTERNO DESCRIPCIÓN O NOMBRE MEDIDAD ORGANISMOS

Declaro que los datos consignados en el presente son verdaderos y exactos, siendo acompañados por la documentación completa, acorde a lo
requerido por la Resolución General AFIP Nro 4451 E/2019.

FIRMA del RESPONSABLE:

DNI:
Aclaración y Sello:
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Auto - Fecha Auto -

Ítem Descripción de la condición Observaciones
Evaluación Evaluación
CONFIABILIDAD FISCAL
En su trayectoria comercial o aduanera no ha tenido procesos judiciales vinculados a
1 delitos de contrabando, narcotráfico, blanqueo de dinero, tráfico de armas, tráfico de 17/04/2024
personas, hechos vinculados con terrorismo, etc.-

La empresa nunca ha sido públicamente vinculada con hechos delictivos de índole

2 aduanera y/o tributaria, que afectaren su trayectoria y/o la seguridad de la cadena 17/04/2024
logística.-

Ninguna persona, propietarios y/o directivos de la empresa han sido vinculados con
hechos delictivos de naturaleza aduanera, previsional y/o fiscal dentro o fuera del país; o
3 con causas en las que se hubiere ordenado el procesamiento de funcionarios o ex 17/04/2024
funcionarios estatales con motivo de sus funciones.-

La firma, sus propietarios y/o sus directivos no registran incumplimientos derivados de la

presentación y pago de los saldos resultantes de las DDJJ, u otros conceptos exigibles por
4 sus obligaciones impositivas, aduaneras, y/o previsionales vencidos durante los doce 17/04/2024
meses anteriores a la presentación de la solicitud.-

La empresa no se encuentra en procesos de concursos, quiebras y/o juicio iniciado por

5 alguna repartición pública.- 17/04/2024

6 La firma se encuentra inscripta como Importador/exportador en el Registro de la D.G.A.- 17/04/2024

La firma posee 3 años o más de antigüedad realizando operaciones aduaneras como

7 Importador /exportador.- 17/04/2024

La empresa se encuentra correctamente inscripta en el padrón de contribuyentes de

8 acuerdo a las actividades que desarrolla.- 17/04/2024

La información relativa a la firma, propietarios y/o directivos en el Padrón de

9 Contribuyentes de la AFIP se encuentra actualizada.- 17/04/2024

La firma se encuentra en condiciones de acceder al cobro de reintegros del Impuesto al

10 Valor Agregado.- 17/04/2024

La empresa tiene a la fecha canceladas todas sus deudas de origen laboral con el personal
11 propio o tercerizado.- 17/04/2024

La firma se encuentra debidamente registrada ante los terceros organismos que regulan
12 las actividades que desarrolla y que deban tomar intervención en la importación y/o 17/04/2024
exportación de sus mercaderías.-
REGISTROS COMERCIALES

La firma posee registros actualizados, precisos, completos y verificables, sobre las

13 operaciones de importación/exportación, que permitan realizar auditorías a las 17/04/2024
operaciones de comercio internacional de los últimos 3 años.-

La empresa realiza de forma periódica revisiones y auditorías para comprobar la correcta

14 gestión de los registros comerciales.- 17/04/2024
OTROS
La firma dispone de un depósito fiscal propio habilitado por el servicio aduanero u opera
15 bajo el régimen de exportador en planta según corresponda.- 17/04/2024

La empresa, subsidiarias o filiales, están en proceso de certificación o han sido certificadas

16 OEA en algún otro país.- 17/04/2024

17 La empresa posee certificaciones de calidad, inocuidad o similar.- 17/04/2024

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Auto - Fecha Auto -

Ítem Descripción de la condición Observaciones
Evaluación Evaluación
ANTECEDENTES DE SOLVENCIA FINANCIERA
La firma tiene una situación financiera con la capacidad de mantener y mejorar las
1 medidas destinadas a garantizar la seguridad de la cadena de suministro que requiere el 17/04/2024
Sistema OEA.-

La firma obtuvo utilidades después de pagar los impuestos en los últimos 3 ejercicios
2
fiscales.- 17/04/2024

3 Las acciones emitidas por la empresa poseen cotización en bolsa de comercio.- 17/04/2024
La firma mantiene una adecuada clasificación financiera y crediticia en el sistema
4
financiero nacional.- 17/04/2024

La firma puede acreditar que posee los bienes y recursos necesarios para cumplir con
5
todas sus obligaciones y compromisos financieros derivados de su actividad comercial.- 17/04/2024
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Fecha Auto -
Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación
Evaluación
SEGURIDAD DE LOS SOCIOS COMERCIALES

Cuenta con contrato, convenio, o acuerdos para los socios comerciales, que incluyan cláusulas
1
que aseguren la integridad de la cadena logística.- 17/04/2024

Tiene procedimientos documentados para la selección, evaluación y conocimiento de sus socios

2 comerciales nacionales y extranjeros que garanticen su confiabilidad (fabricantes, proveedores, 17/04/2024
clientes, transportistas, despachante, agente de transporte aduanero, etc.).-

3 Cuenta con legajos con información relevante actualizada de los socios comerciales 17/04/2024

Realiza visitas a los socios comerciales con el objeto de verificar el cumplimientos de las medidas
4
de seguridad acordadas por contrato 17/04/2024

Los contratos y acuerdos establecen una cláusula donde se exija un plan de acción correctivo a
5 su socio comercial para tratar las vulnerabilidades encontradas en los procedimientos de 17/04/2024
seguridad verificados.-

6 Tiene identificados a aquellos socios comerciales críticos que intervienen en la cadena logística 17/04/2024

7 Realiza capacitaciones para los socios en materia de seguridad. 17/04/2024

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Ítem Descripción de la condición Observaciones

SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y MEDIOS DE TRANSPORTE

1 Cuenta con monitoreo sobre la localización del contenedor y demás unidades de carga durante
el traslado.-

2 Cuenta con procedimientos que permitan verificar la integridad física del medio de transporte
antes de su carga, y/o antes y después de su descarga.-.

Cuenta con un procedimiento en el cual se definan las acciones a seguir por el conductor de la
3 unidad de transporte, sobre cualquier incidente real o sospechoso, ó cuando exista algún
imprevisto durante el tránsito de mercaderías.-

4 Cuenta con plazos y rutas por las cuales se condicione a los conductores de los medios de
transporte a cumplirlas.-

5 Realiza periódicamente controles de los tiempos de entrega, retrasos y sus causas, desde el
inicio hasta el final de la ruta establecida.-

6 Mantiene un registro sobre cualquier reparación o mantenimiento realizado a los medios de

transporte propios.-

Cuenta con una metodología o procedimiento establecido para el ingreso y egreso de las
7 unidades de carga, para cerrar y precintar correctamente los contenedores y demás unidades
de carga, para el almacenamiento de los contenedores, llenos y/o vacíos, en áreas seguras que
impidan el acceso y/o manipulación no autorizada.-
Cuenta con un procedimiento que incluya los pasos a seguir para informar al responsable o
8 autoridad competente en caso de detectar indicios de manipulación ilícita de precintos de
seguridad, mecanismos de cierre de los contenedores y/o el extravío o adulteración de éstos.-

9 Asegura que sólo el personal autorizado, controle, custodie y registre precintos para
contenedores.-

10 La empresa y sus socios comerciales, precintos de alta seguridad para contenedores o medios de
transporte que cumplan la norma vigente (ISO 17712).-

11 Posee un registro de los incidentes incurridos durante la carga, descarga y traslado de las
unidades de transporte. -
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Fecha Auto -
Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación
Evaluación
SEGURIDAD FÍSICA DE LAS INSTALACIONES

Cuenta con personal de seguridad y vigilancia que garantice capacidad de respuesta durante las
1
24 hs ante eventuales incidentes 17/04/2024

Cuenta con un responsable de la seguridad general, con funciones debidamente establecidas y

2
protocolos a seguir ante novedades relacionadas con la seguridad. 17/04/2024

Cuenta con manuales y/o documentación sobre las normas, prácticas de seguridad y vigilancia
3
para el control de personas y transportes en las distintas áreas de la empresa.- 17/04/2024

Cuenta con cámaras de seguridad para el control y monitoreo del interior y exterior de las
4
instalaciones 17/04/2024

Mantiene la integridad física de la infraestructura mediante un plan de mantenimiento

5
preventivo y correctivo que establezca inspecciones y reparaciones periódicas 17/04/2024

Se encuentran debidamente aseguradas todas las ventanas, puertas y cercos internos y

6
externos, por medio de mecanismos de cierre o por medidas de control de ingresos. 17/04/2024

Cuenta con un control de cerraduras y llaves de los puntos de acceso exteriores e interiores a las
7
instalaciones. Monitoreo de copias o duplicados de llaves 17/04/2024

Realizan mantenimientos preventivos y correctivos de los dispositivos de cierre y de seguridad

8
de las instalaciones 17/04/2024

Cuenta con sistema de iluminación que permita una clara identificación y visualización de las
9
áreas de acceso y perímetro de las instalaciones 17/04/2024

Cuenta con un sistema de iluminación de emergencia ante una eventual perdida de suministro
10
eléctrico o falla del sistema 17/04/2024

Aplica vigilancia y control en los accesos a través de los cuales ingresan o egresan vehículos o
11
personas 17/04/2024

Se controla que los vehículos que ingresan a las instalaciones se estacionen en las zonas
12
autorizadas y debidamente asignadas 17/04/2024

13 Cuenta con un cerco perimetral que permita el resguardo y la seguridad de las instalaciones.- 17/04/2024

El acceso a las zonas de almacenamiento, consolidado y desconsolidado de cargas y mercaderías

14
se encuentra restringido permitiendo acceso solo a personal autorizado 17/04/2024

Cuenta con sistemas de vigilancia y monitoreo por imágenes apropiados, como alarmas contra
15
robo y/o sistemas de control de ingreso.- 17/04/2024

El sistema de monitoreo por imágenes posee un sistema de generación eléctrica alterna en caso
16
de contingencia.- 17/04/2024

Están claramente identificadas y delimitadas las zonas de acceso restringido y se controla el

17
acceso a dichas áreas a personas no autorizadas.- 17/04/2024

Las áreas de estacionamiento de los vehículos privados (de empleados, visitantes, proveedores,
18 y contratistas) estan alejadas y/o delimitadas de las áreas de manejo y almacenaje de carga o de 17/04/2024
áreas adyacentes a éstas.-

Dispone de procedimientos de seguridad para definir la actuación del personal ante la entrada
19
de individuos o vehículos no registrados a las instalaciones 17/04/2024

Dispone y controla que el área destinada para lockers del personal, vestidores o similares se
20
encuentre separado de las áreas de almacenamiento y de carga. 17/04/2024

Cuenta con planos detallados, legibles y actualizados en forma impresa y digitalizados,

elaborados y firmados por un profesional idóneo, en donde consten:
- Área de estacionamiento e ingreso de personal.
- Rutas y caminos de ingreso y circulación de transporte de cargas.
- Área de producción, administración, almacenaje, consolidación y desconsolidación.
21 - Área donde se encuentre la mercancía sensible, peligrosa, inflamable, de alto valor económico, 17/04/2024
entre otros.
- Rutas de evacuación en caso de siniestro o emergencia, incluyendo su respectiva señalización.
- Ubicación gráfica y física de las áreas en todas las instalaciones que se encuentran alcanzadas
por cámaras de vigilancia.
- Identificación de Puertas, ventanas y perímetro general
Dispone de un registro documental y verificable de incidentes respecto a la seguridad de las
22
instalaciones 17/04/2024

Cuenta con procedimientos para inspeccionar los residuos o desperdicios que son retirados de
23 las instalaciones, con la finalidad de evitar que se puedan sustraer o introducir mercaderías a la 17/04/2024
empresa de forma clandestina.-

Cuenta con métodos o infraestructura que separen las áreas de manejo y almacenaje de la
24
carga, de las otras áreas de la empresa.- 17/04/2024
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Fecha Auto -
Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación
Evaluación
SEGURIDAD DEL PERSONAL

Cuenta con un procedimiento de evaluación, selección, seguimiento / actualización y

1 desvinculación de los recursos humanos contratados. 17/04/2024

Establece y detalla los criterios de selección solicitados para puestos generales y críticos,
2 incluyendo antecedentes penales, fiscales, referencias, inscripciones en organismos 17/04/2024

Tiene definidas las cláusulas de confidencialidad y responsabilidad en los contratos del personal
3 en áreas sensibles.- 17/04/2024

Realiza un proceso de construcción y actualización periódica del legajo físico y/o digital del
4 historial laboral del empleado, incluyendo toda aquella información que sea relevante respecto 17/04/2024
al desempeño del personal.
Establece un procedimiento para la desvinculación del personal donde se indica cómo es la
5 comunicación a las áreas relacionadas, retiro o devolución de credenciales, uniformes, llaves, 17/04/2024
claves, equipos u otros implementos de trabajo bajo responsabilidad del trabajador que se
desvincula.

Registro documental y verificable de gestión y control de entrega, reposición y devolución de

6 uniformes., detallando quien es el responsable de controlar este proceso. 17/04/2024

Cuenta con un detalle de las incidencias en el suministro y manejo de uniformes, llaves o

7 cualquier otro material entregado al personal que sea propiedad de la empresa 17/04/2024

8 Cuenta con un proceso de inducción y concientización de los empleados sobre el código de ética. 17/04/2024

Cuenta con un organigrama funcional con los responsables del seguimiento de los
9 procedimientos de seguridad en cada área. Y en particular de los relacionados con el Programa 17/04/2024
Operador Económico Autorizado
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Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación Fecha Auto -

Evaluación
SEGURIDAD EN EL ACCESO DE PERSONAS A LAS INSTALACIONES

Cuenta con mecanismos que permitan identificar, registrar y abordar a personas no autorizadas
1 o no identificadas. (identificación de empleados, visitantes y proveedores; accesos permitidos a 17/04/2024
los diferentes predios, alarmas de entrada no autorizada a las instalaciones, entre otros)

Cuenta con registro y control de entrada y salida de personal, visitantes y proveedores a las
2 instalaciones (por ejemplo, solicitud de datos, registro, huella dactilar, foto, video, 17/04/2024
identificación)

Posee un registro de incidencias por entrada de personas no autorizadas y notificación a las

3 autoridades pertinentes (indicando destinatario y medio de comunicación utilizado). 17/04/2024

Cuenta con un detalle de las incidencias en el suministro y manejo de uniformes, llaves o

4 cualquier otro material entregado al personal que sea propiedad de la empresa 17/04/2024

Cuenta con un detalle de las incidencias en el suministro y manejo de material de seguridad,

5 llaves o cualquier otro material entregado a personal tercerizado, visitantes o proveedores que 17/04/2024
sean propiedad de la empresa

Cuenta con procesos de destrucción de tarjetas de acceso y demás identificadores de las

6 personas que sean desvinculadas de la empresa . 17/04/2024

Establece medidas correctivas y preventivas para las incidencias relacionadas con el acceso de
7 personas no autorizadas a las instalaciones 17/04/2024
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Fecha Auto -
Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación
Evaluación
SEGURIDAD DE LA MERCADERÍA
Cuenta con medidas de control que permitan garantizar la integridad y seguridad de la
1 mercadería durante el almacenaje, manejo, transporte, proceso productivo y/o fabricación 17/04/2024
hasta su destino final.-

Cuenta con un procedimiento de tratamiento de incidencias que le permita tomar acciones para
2 reportar e investigar diferencias de cantidad y/o calidad de la mercadería, alteraciones en el 17/04/2024
embalaje, material sospechoso o riesgoso.

Posee un procedimiento para verificar que las mercaderías a transportar, importar o exportar
3 estén acorde a lo establecido en los documentos aduaneros, tanto físicos como electrónicos 17/04/2024

Posee un sistema confiable de control de stock, que registre los ingresos, egresos y saldos de la
4 mercadería 17/04/2024

5 Dicho sistema posibilita la identificación de mercaderías de origen nacional e importadas. 17/04/2024

Posee un procedimiento formal y escrito de aplicación obligatoria e implementado para la

6 realización de inventarios periódicos de stock o rotativos y tratamiento de divergencias. 17/04/2024

Posee un área de comercio exterior con conocimiento en operativa aduanera y de clasificación

7 arancelaria de las mercaderías que fabrica y/o importa/exporta.- 17/04/2024

Posee procedimientos para la clasificación arancelaria de las mercaderías que asegure su

8 correcto encuadramiento en la legislación vigente 17/04/2024

Posee procedimientos de control de la mercadería, su empaque, identificación, cantidad y peso

9 al momento de la recepción de la importación y al momento de la expedición previo a la 17/04/2024
exportación, con identificación de áreas responsables y monitoreo de las mismas.

En caso de hallazgo de carga sospechosa, cuenta con un procedimiento de resguardo y custodia

10 de la mercadería a la espera de la decisión de la autoridad competente.- 17/04/2024

Posee procedimientos de control de stock de embalajes de las mercaderías y tratamiento de

11 incidencias o discrepancias. 17/04/2024

No incurre en inexactitudes o falsas manifestaciones en las destinaciones aduaneras

12 documentadas o cualquiera de los datos aportados.- 17/04/2024

Las mercaderías de importación y/o exportación no están alcanzadas por una prohibición
absoluta, por ejemplo, residuos o contaminantes, armas, explosivos, precursores de narcóticos,
13 materiales de uso dual para armas de destrucción masiva, especies vegetales y/o animales 17/04/2024
protegidos por ley, etc.-

Cuenta con un procedimiento de registro de los procesos de carga incluyendo al personal

14 interviniente en los mismos y las acciones a seguir en caso de incidentes relacionados al mismo 17/04/2024
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Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación

CAPACITACIÓN DEL PERSONAL

1 Cuenta con programas de inducción y reinducción periódica para sus empleados, socios
comerciales o visitantes acerca de sus medidas de seguridad

2 El personal participa de actividades de concientización periódicamente sobre las medidas de

seguridad adoptadas en la cadena logística internacional.

3 Cuenta con registros de las capacitaciones realizadas por cada empleado en materia de
seguridad

El personal involucrado en la cadena logística es capacitado periódicamente (personal de

4 seguridad, personal del manejo de la carga y su documentación, personal de envío y recepción)
sobre la identificación de cargas sospechosas, adulteración y violación de precintos.

5 Cuenta con personal capacitado encargado específicamente de las capacitaciones y la mejora

continua en materia de seguridad.-
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Ítem Descripción de la condición Observaciones Auto - Evaluación Fecha Auto -

Evaluación
PLANEACION DE LA CADENA LOGISTICA
Posee procedimientos documentados y auditables para registrar incidentes e incumplimientos
1 que se produzcan en la cadena logística establecidos según las condiciones exigidas por el 17/04/2024
programa OEA.-

Cuenta con procedimientos de análisis de riesgos de todos los procesos comprendidos en la

2 cadena logística, 17/04/2024

3 Realiza una revisión periódica de los procesos logísticos y búsqueda de la mejora continua. 17/04/2024

En una situación irregular que diera origen a una infracción o delito y resultare responsable
4 personal de su empresa, cuenta con procedimientos para investigar las causas, fallas y 17/04/2024
problemas del personal y establecer medidas correctivas y preventivas.-
En una situación irregular que diera origen a una infracción o delito y resultare responsable un
socio comercial, personal de una empresa tercerizada y/o de un integrante de la cadena
5 logística, cuenta con procedimientos para investigar las causas, fallas y problemas y establecer 17/04/2024
medidas correctivas y preventivas.-

Establece personal encargado o procedimiento para informar con la debida anticipación a la

6 DGA, sobre cualquier cambio significativo que afecte la operativa aduanera, novedad o evento 17/04/2024
ilícito, contrabando y/o delito penal del que se tome conocimiento.-

Posee un plan de contingencia y/o emergencia ante situaciones que afecten el normal
7 funcionamiento de los procesos y/o procedimientos relacionados con la cadena de suministro 17/04/2024

Se compromete a instaurar un intercambio abierto y permanente de datos con el Servicio

Aduanero en lo referido a la seguridad de la cadena logística, seguridad de las mercaderías, así
8 como a poner a disposición todos los recursos materiales y humanos necesarios para el correcto 17/04/2024
desarrollo de la operatoria dentro del programa OEA.-
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Evaluación

SEGURIDAD Y RESGUARDO DE LA INFORMACIÓN

Cuenta con medidas y procedimientos para el manejo y protección de la documentación tanto

1 física como digital para evitar fuga de la información 17/04/2024

Cuenta con medidas de seguridad para resguardar de forma íntegra toda la información relativa
2 a las operaciones de comercio exterior 17/04/2024

Cuenta con medidas y procedimientos para la protección de los equipos y soportes informáticos
3 que contienen la información, con especial énfasis en la de carácter crítico o sensible 17/04/2024

Posee mecanismos para asegurar que la información sensible, confidencial o delicada, sea
4 protegida de accesos no autorizados.- 17/04/2024

Cuenta con una política de seguridad para la protección de los sistemas informáticos frente a
5 intromisiones en la red 17/04/2024

Cuenta con medidas para resguardar los derechos de propiedad intelectual de los sistemas
6 operativos 17/04/2024

Posee procedimientos y sistemas de resguardo (backup) para proteger la información

7 resguardada en sus sistemas electrónicos.- 17/04/2024

Cuenta con un sistema de control de acceso con modificaciones periódicas de usuario/clave, que
8 de acuerdo a su perfil de acceso determina la información a la que se accede, modificaciones 17/04/2024
que puede realizar

Posee un sistema de altas/bajas de usuarios y claves para socios comerciales que acceden a sus
9 sistemas informáticos como así también de equipos/dispositivos de almacenamiento 17/04/2024

Cuenta con archivos digitalizados para la conservación de imágenes de los procesos de

10 consolidación/desconsolidación de las operaciones de comercio exterior 17/04/2024

Cuenta con procedimientos para resguardar la seguridad física de las áreas donde se almacena
11 información, especialmente servidores 17/04/2024

12 Posee procedimientos para la identificación y registro de incidentes con la información 17/04/2024

13 Cuenta con un procedimiento de penalizaciones por abuso o alteración de información 17/04/2024

Tiene procedimientos a seguir para la reparación/mantenimiento de los equipos informáticos y

14 para la destrucción de los mismos 17/04/2024

15 Cuenta con un plan de contingencia en caso de fallas de los sistemas informáticos 17/04/2024

Cuenta con procesos de evaluación continua de amenazas futuras para establecer medidas
16 preventivas 17/04/2024

Posee políticas de seguridad de la información conocidas por toda la organización que incluye
17 sanciones por su falta de cumplimiento 17/04/2024
 ADMINISTRACIÓN FEDERAL DE INGRESOS PÚBLICOS
DIRECCIÓN GENERAL DE ADUANAS

CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIÓN

CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES PREVIAS Y REQUISITOS PARA OPERADOR OEA

DESPACHANTE / ATA / TRANSPORTISTA
Menú Principal
Informe Consolidado

Evidencias de cumplimiento (referenciar manual,

Ítem Descripción de la condición Auto - Evaluación
anexo y/o página)
EVALUACIÓN DE RIESGO DE MERCADERÍAS. ORIGEN Y DESTINO
Realiza (por lo menos anualmente) una evaluación del riesgo en materia de seguridad de sus
1 operaciones de comercio exterior identificando los puntos críticos o vulnerabilidades y las
amenazas externas a los efectos de analizar los riesgos.

2 Toma las medidas de seguridad para mitigar los riesgos que se identifican en la cadena logística
internacional

Posee un plan de contingencias documentado para actuar frente a algún evento no deseado
3 que se presenta en forma diferente a como fue planificado y que afecte el desarrollo de las
operaciones en su cadena logística internacional.

4 Posee un registro de los incidentes en la cadena de suministro.

5 Documenta su procedimiento de autoevaluación del riesgo e indica las dependencias o áreas

responsables dentro de la empresa.-

6 La gerencia revisa anualmente su plan de seguridad e incluye en el mismo las recomendaciones

respecto a posibles mejoras que deberán incorporarse en un plan para el período siguiente.

7 Realiza periódicamente auditorías de cumplimiento de las medidas de seguridad en la cadena de

suministro