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Agosto 2023

Guía de
Verificación
de Controles
Críticos

Guía de Verificación de Controles Críticos

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Guía de Controles Críticos Aplicación de Controles Críticos Índice de Riesgos Críticos

DESCRIPCIÓN :
La presente guía describe los “controles críticos” correspondiente a cada uno de los “10 riesgos
críticos” definidos por nuestra organización como requisitos mínimos obligatorios a ser
implementados antes del inicio de todo trabajo por el personal de Hudbay y personal de
empresas contratistas.

Objetivos:
Garantizar un ambiente de trabajo seguro y saludable, manteniendo bajo control los peligros con
riesgos altos o significativos y cualquier otro factor o condición que pueda producir accidentes de
trabajo con consecuencias graves o fatales.

Uso de los Controles Críticos:

¿Qué es riesgo crítico?

En el contexto de Salud y Seguridad se refiere a cualquier evento que podría tener como
consecuencia una lesión grave o fatal a alguna persona.

¿Qué es control crítico?

Control que es crucial para prevenir el evento o mitigar sus consecuencias. La ausencia o
falla de un control crítico podría incrementar significativamente el riesgo de ocurrencia de
un accidente, sin importar que otros controles estén implementados.

¿Cuándo y donde debemos utilizar

los controles críticos?
Durante la elaboración del IPERC Continuo se identifica los “riesgos críticos” y
sus “controles críticos” asociados al trabajo (rutinario, no rutinario, especial, y
de emergencia).

Como elemento de soporte para los procesos de investigación de accidentes

significativos o incidentes de alto potencial.

Información de apoyo para reforzar los Controles Críticos en las charlas de

seguridad de inicio de turno y otros.

Información de consulta para actividades de capacitación y entrenamiento

SSO.

Información de referencia para la elaboración de estándares operacionales,

procedimientos e instructivos de trabajo.

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Aplicación de Controles Críticos

1. Identificamos las situaciones

que podrían matarnos o
lesionarnos gravemente

5. Registramos el proceso 2. Seleccionamos los

para medir el progreso de Gestión de «riesgos críticos»
nuestra gestión hacia el
éxito.
Controles relacionados al análisis del
IPERC Continuo
Críticos de
Hudbay

4. NO iniciamos el trabajo
en caso que no están 3. Verificamos los controles
aplicado algún control críticos implementados en
crítico nuestro lugar de trabajo.

Paso 1:
Identificamos las situaciones que Iniciamos el trabajo desarrollando el
análisis de riesgos del trabajo en nuestro
podrían matarnos o lesionarnos formato de IPERC Continuo.
gravemente

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Paso 2:
Seleccionamos los «riesgos críticos»
relacionados al análisis del IPERC
Continuo
Paso 3:
Verificamos los controles críticos
implementados en nuestro lugar de
trabajo.
Completamos los datos de inicio y
Seleccionamos Verificación de copiamos el código del formulario en
Controles Críticos el IPERC Continuo
Guía de Verificación de Controles Críticos
Índice de Riesgos Críticos
Teniendo identificado los peligros con
riesgo inicial significativo o riesgo no
tolerable, seleccionamos los riesgos
críticos relacionados y lo marcamos en el
formato del IPERC Continuo.
Safety App
Verificación de
Control Crítico
(VCC)
El Supervisor responsable o Líder del
trabajo ingresan por su celular o Tablet al
Safety App, selecciona el módulo de
“Verificación de Controles Críticos”,
completa las preguntas del “riesgo crítico”
seleccionado para el trabajo.
Seleccionamos las pestañas del riesgo
crítico seleccionado
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Paso 4:
NO iniciamos el trabajo en caso que
no están aplicado algún control
crítico
Paso 5:
Registramos el proceso para medir
el progreso de nuestra gestión
hacia el éxito.
Gráficos del Dashboard para el análisis en reuniones y retroalimentaciones:
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Índice de Riesgos Críticos
En caso de responder NO para alguna
pregunta de verificación, comunicamos
inmediatamente al Supervisor
responsable para gestionar la corrección.
Describimos la desviación y la corrección
en el formulario.
Guardamos la información de los
formularios en el Safety App para el
análisis estadístico. Se podrá hacer
consultas del progreso en el módulo
Dashboard del Safety App.
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Índice de Riesgos Críticos

TRANSVERSALES
RC02
RC01
Exposición a
Pérdida de
descarga
control del
eléctrica
vehículo y
atmosférica por
equipo
tormenta
motorizado
eléctrica

ESPECÍFICOS

RC04
RC03
Interacción con
Interacción con /
máquinas o
cerca de energía
equipos en
eléctrica
movimiento

RC05 RC06
Pérdida de Pérdida de
control de control de
maniobras de estabilidad de
izaje terreno y taludes

RC07
RC08
Exposición a
Pérdida de
gases tóxicos y
equilibrio y caída
materiales
a distinto nivel
peligrosos

RC10
RC09
Pérdida de
Pérdida de
control y
control de
contención de
explosivos y
energías
detonadores
peligrosas

Hacer click en el texto / ícono

del índice para ir a la
Verificación de Controles Críticos

Los Controles Críticos deben ser aplicados antes de iniciar cada tarea o actividad, porque son:
INEXCUSABLES, NO NEGOCIABLES, NO TRANSABLES, NO OPTATIVOS

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El riesgo incluye choque, colisión, volcadura, caída de

RC01 un nivel a otro, despiste y atropello de peatones,
donde estén involucrados vehículos livianos y de
Pérdida de control transporte de personal, equipos móviles motorizados
dentro y fuera de la operación minera, incluyendo
del vehículo y/o
desplazamientos de equipos en talleres de
equipo motorizado mantenimiento, mantenimiento de vías, operaciones
de perforación y correctivos en ruta.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Conductor tiene y porta la licencia interna de conducción vigente? Si No
PERSONAL
COMPETENTE
¿El Conductor está acreditado para conducir el vehículo según tipo, Si No
categoría y zona autorizada?
CC02 ¿El Conductor mencionó a su Supervisor que se encuentra en
Si No
APTITUD FÍSICA Y condiciones físicas y psicológicas compatible para conducir el
PSICOLÓGICA vehículo u operar el equipo motorizado en forma segura?
COMPATIBLE PARA ¿El Supervisor verificó el reporte del sistema de monitoreo de
Si No n/a
CONDUCIR calidad de sueño de los conductores a su cargo? (Plan de Fatiga y
Somnolencia)
CC03 ¿El Conductor verificó el estado operativo del vehículo o equipo Si No
SISTEMAS DE motorizado con el check list de preuso?
SEGURIDAD ¿El Conductor verificó que los cinturones de seguridad y los Si No
ACTIVOS PARA LA neumáticos se encuentran operativos?
CONDUCCIÓN ¿El Conductor verificó que el “sistema de control de proximidad” con Si No n/a
otro equipo motorizado funciona correctamente?
¿El Conductor verificó que el vehículo o equipo motorizado tiene su Si No n/a
tarjeta de autorización para el ingreso a las instalaciones?
¿El Conductor cuenta con sistema de comunicación radial operativa, Si No n/a
pértiga y baliza para la conducción dentro de operaciones mina?
CC04 No ¿Se encuentra activo el sistema de monitoreo de fatiga y Si No
MONITOREO DE LA aplica somnolencia del vehículo o equipo motorizado?
CONDUCTA DEL ¿El Conductor cumple con la exigencia del sistema de monitoreo de Si No
CONDUCTOR velocidad? (GPS, cercas de velocidad máxima de la ruta)
CC05 ¿El Conductor verificó que el mantenimiento de vehículo o equipo Si No
MANTENIMIENTO motorizado a conducir se encuentra al día según el programa
DEL VEHÍCULO O (kilómetros o antigüedad)?
EQUIPO AL DÍA

CC06 No ¿El Supervisor verificó que las vías internas por donde se desplazará
aplica Si No
DISEÑO el vehículo bajo su responsabilidad tienen bermas laterales a la
ESTANDARIZADO altura estandarizada?
DE LA ¿El Supervisor verificó que los accesos peatonales y/o instalaciones
INFRAESTRUCTURA menores (garitas, baños, generadores, otros) por donde se Si No
VIAL desplazará el vehículo bajo su responsabilidad están segregados y
protegidos?
CC07 No ¿El Conductor gestionó la “hoja de ruta” con su Supervisor para
aplica Si No n/a
CONTROL desplazarse solo en rutas autorizadas y estandarizadas? (rutas
OPERACIONAL internas o externa a la unidad minera).
PARA LA ¿El Conductor cuenta con la evaluación de criticidad de la ruta?
Si No n/a
CONDUCCIÓN (mapa de vías de operaciones mina o mapa de riesgo de ruta
SEGURA externa).
CC8 No ¿El Conductor verificó la correcta estiba y sujeción de la carga? Si No
ASEGURAMIENTO aplica
DE LA CARGA ¿El Conductor verificó con el check list de inspección la condición Si No
estandarizada de los elementos de sujeción de cargas?
¿El Conductor verificó que la carga cumple con el peso permitido y Si No
las dimensiones reguladas?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
● Utilizar el cinturón de seguridad durante todo el desplazamiento. En caso identifiquemos el incumplimiento del
● Mantener la distancia segura establecida entre su vehículo y otros comportamiento clave, abordemos
equipos motorizados. inmediatamente al personal involucrado para
● Mantener los ojos y mente en la tarea durante la conducción. Evitar evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.
las distracciones por uso de celular / consumo de alimentos / otros.

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RC02 El riesgo incluye el contacto por descarga eléctrica

Exposición a atmosférica a persona(s) que se encuentran a la
intemperie o al personal ubicado dentro de vehículos,
descarga eléctrica equipos, infraestructura que no cumple con la Ley de
atmosférica por Faraday. También incluye a la falla de los sistemas de
detección de tormenta eléctrica.
tormenta eléctrica

Control Crítico Preguntas de Verificación

CC01 ¿El Supervisor cuenta con el registro de capacitación a todo su personal en Si No
PERSONAL el “Estándar de Tormentas Eléctrica de Hudbay” en su última versión?
COMPETENTE
¿El Supervisor verificó que el personal a su cargo conoce la ruta de Si No
evacuación y la ubicación del refugio designado?

¿El Supervisor verificó el personal conoce la ubicación de la baliza sirena Si No

más próxima a su zona de trabajo?

CC02 ¿El Supervisor verificó el correcto funcionamiento de la radio de Si No

SISTEMAS DE comunicación (frecuencia radial Hudbay) y/o grupo WhatsApp o medio
COMUNICACIÓN Y alternativo donde se informe del nivel de alerta por tormenta eléctrica?
ADVERTENCIA ¿El Supervisor comunicó al personal sobre la ubicación de las balizas / Si No
OPERATIVOS sirenas en su zona de trabajo?

CC03 ¿El Supervisor verificó que el refugio tiene la capacidad suficiente al Si No

INTEGRIDAD DE número de trabajadores?
REFUGIO DE
PROTECCIÓN DE ¿El Supervisor verificó la condición estandarizada del refugio designado?
Si No
TORMENTA
ELÉCTRICA
CC03 No aplica Para trabajos fuera de los límites del radio de influencia del sistema de
Si No
EQUIPO PORTÁTIL detección fijo, ¿el Supervisor verificó mediante el check list de inspección
DE DETECCIÓN DE que el detector de tormenta eléctrica portátil se encuentra operativo?
TORMENTA ¿Se cuenta con un personal acreditado en el uso de “detector de tormenta Si No
ESTÁNDAR eléctrica portátil”?

CC05 No aplica ¿El responsable del sistema de detección de tormenta eléctrica verificó
Si No
INTEGRIDAD DEL mediante el check list de inspección que el sistema de detección se
SISTEMA DE encuentra operativo?
DETECCIÓN DE ¿El responsable del sistema de detección de tormenta eléctrica cuenta con
Si No
TORMENTA FIJO el reporte de mantenimiento de los sistemas de detección Xagen y
StrickGuard cumpliendo el programa anual?
CC06 No aplica ¿El Dueño de Área verificó que los pararrayos que protegen las
Si No
PARARRAYOS / instalaciones fijas cuentan con registros de inspección, mantenimiento y
ATERRAMIENTO medición de la puesta a tierra?
EN ESTRUCTURA ¿Personal competente verificó mediante el check list que el refugio de
Si No
FIJA tormenta eléctrica está en condiciones operativas (jaula Faraday,
hermeticidad, otros)?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Detener el trabajo y refugiarse durante la alerta roja por inmediatamente al personal involucrado para
tormenta eléctrica. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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RC03 El riesgo incluye a la exposición de personas que no

tienen competentes para trabajos con electricidad al
Interacción con / ingresar a instalaciones eléctricas o intervenir en
trabajos donde la energía eléctrica está presente
cerca de energía (líneas aéreas y cables eléctricos, limpieza y uso de
eléctrica herramientas eléctricas en general.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor y los trabajadores cuentan con la tarjeta de Si No
PERSONAL acreditación vigente para trabajo de aislamiento, bloqueo y
COMPETENTE etiquetado de energías (ABE)?
¿El Supervisor cuenta con la autorización del líder del área de Si No n/a
Electricidad Hudbay para que sus trabajadores electricistas
intervengan sistemas eléctricos?
CC02 ¿El Supervisor verificó el buen estado del EPP dieléctrico e ignífugo Si No
USO DE EPP para realizar el trabajo con o cerca de energía eléctrica?
ESPECÍFICO ¿El Supervisor ha seleccionado la categoría correcta del EPP para arco Si No n/a
eléctrico y/o nivel de energía incidente específico del equipo a
intervenir?
CC03 ¿El Supervisor verificó que las protecciones eléctricas del equipo o Si No
IDENTIFICACIÓN sistema intervenido están instaladas y operativas? (puestas a tierra
DE EQUIPO A temporarias, otros)
INTERVENIR Y SUS ¿El Supervisor aseguró la autorización y el acompañamiento de un Si No n/a
PROTECCIONES Electricista para el ingreso a una instalación eléctrica? (sala eléctrica,
sub estación eléctrica, CCM, otros).
En actividades cercanas a líneas eléctricas aéreas, ¿el Supervisor Si No n/a
cuenta con la autorización de Power System?
En los trabajos de remoción de suelo y excavaciones, ¿el Supervisor Si No n/a
verificó que se haya realizado la detección de cables enterrados y
liberación del área?
CC04 ¿El Supervisor y el Líder de bloqueo identificaron los puntos de Si No
CONTROL DE bloqueo y lo validaron con el Electricista Competente? (detallado en
ENERGÍA el PETAR de ABE)
ELÉCTRICA PARA ¿El Supervisor junto con el Líder de Bloqueo verificaron la “liberación Si No n/a
LA INTERVENCIÓN de energía residual, retorno de energía y energía cero” del equipo o
sistema a intervenir?
CC05 No ¿El Supervisor verificó que las herramientas dieléctricas son las Si No
HERRAMIENTA aplica adecuadas para el nivel de tensión, tiene protección de hermeticidad?
ESPECÍFICA PARA ¿El Supervisor verificó mediante un check list el estado de las Si No n/a
LA INTERVENCIÓN herramientas, equipos, extensiones y enchufes para realizar la
DE EQUIPO intervención de un equipo o sistema?
ENERGIZADO ¿El Supervisor se aseguró que las herramientas e instrumentos de Si No
medición de tensión utilizados para verificar la energía cero están
calibrados y certificados?
CC06 ¿El Supervisor verificó el uso de elementos de demarcación / Si No
DEMARCACIÓN, señalización para el acceso controlado y restringido a las
CONTROL DE instalaciones eléctricas intervenidas?
ACCESO Y ¿El Supervisor verificó la existencia de señalización y/o barreras Si No
SEÑALIZACIÓN necesarias para evitar el acercamiento del trabajador a una zona de
riesgo por arco eléctrico?
CC07 No ¿El Supervisor y el personal conocen el nivel de tensión del circuito Si No
FRONTERAS DE aplica eléctrico en las cercanías de su lugar de trabajo?
APROXIMACIÓN A Si No
¿El Supervisor y los trabajadores identificaron en el lugar de trabajo
PARTES las distancias mínimas de seguridad para cada nivel de tensión de
ENERGIZADAS partes eléctricas energizadas? (partes sin barrera de protección).
Para trabajos dentro de salas eléctricas y sub estación principal, ¿el Si No
Supervisor verificó que el gabinete del kit de emergencia se
encuentra conforme y es accesible?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Usar EPP específico al trabajar con sistemas eléctricos. inmediatamente al personal involucrado para
evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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RC04 El riesgo incluye el potencial atrapamiento /

atriccionamiento que resulte del enganchado de una
Interacción con prenda suelta, EPP con partes sueltas o parte del
cuerpo entre un elemento móvil y otro fijo o entre dos
máquinas o equipos elementos móviles durante el mantenimiento, puesta
en movimiento en marcha u operación de una instalación o equipo.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor y los trabajadores cuentan con la tarjeta de
Si No
PERSONAL acreditación vigente para trabajo de aislamiento, bloqueo y
COMPETENTE etiquetado de energías (ABE)?

CC02 ¿El Supervisor verificó que las guardas y protecciones están

Si No
INTEGRIDAD DE instaladas evitando en forma efectiva el contacto de las personas
GUARDAS Y con partes móviles?
PROTECCIONES ¿El Supervisor verificó que las protecciones físicas se encuentran sin Si No
corrosión, sin deformación?

En caso aplique ¿el Supervisor verificó las recomendaciones y

Si No n/a
acciones detallada en el registro de Gestión del Cambio para la
planificación del trabajo?
CC03 No ¿El Supervisor capacitó a su personal sobre la ubicación de los
aplica Si No
INTEGRIDAD DE dispositivos de emergencia en su sitio de trabajo y como activas la
DISPOSITIVOS DE botonera de paradas de emergencia, pull cord, interlock, otros)
SEGURIDAD Y ¿El Supervisor verificó con el Dueño de Área la operatividad de Si No
EMERGENCIA dispositivos de parada de emergencia?

CC04 ¿El Supervisor y los trabajadores identificaron los equipos y/o

Si No
CONTROL DE herramientas que tiene el riesgo de atrapamiento / aplastamiento
ELEMENTOS en su lugar de trabajo?
SUSCEPTIBLES A ¿El Supervisor y los trabajadores verificaron que no tiene elementos
Si No
SER ATRAPADOS sueltos susceptibles a ser atrapados (líneas de vida sueltos, prendas
sueltas, cabello, otros)
CC05 No Antes del retiro del alguna guarda, ¿el Supervisor y el Líder de
aplica Si No
CONTROL DE bloqueo identificaron las energías peligrosas, los puntos de
ENERGÍA MECÁNICA aislamiento y bloqueo? (detallado en el PETAR de ABE)
PARA LA ¿El Supervisor junto con el Líder de Bloqueo verificaron la
Si No
INTERVENCIÓN “liberación de energía residual y energía cero” del equipo o sistema
a intervenir?
CC06 ¿El Supervisor verificó el uso de elementos de demarcación /
Si No
DEMARCACIÓN, señalización para el acceso controlado y restringido a la zona de
CONTROL DE trabajo?
ACCESO Y ¿El Supervisor verificó la existencia de señalización (riesgo de
SEÑALIZACIÓN atrapamiento) y/o barreras necesarias para evitar el acercamiento Si No
del trabajador a una zona con riesgo de atrapamiento? (ubicarse en
zona segura donde exista puntos ciegos)

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Mantenerse fuera de la línea de fuego al intervenir equipos inmediatamente al personal involucrado para
con partes en movimiento. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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El riesgo incluye todas las operaciones de izaje y grúa,

RC05 con grúas fijas y móviles (manipulador telescópico,
camiones grúa, grúa torre, grúas puente, monorrieles,
Pérdida de control de tecles de cadena, grúas horquilla, accesorios (aparejos
maniobras de izaje de izaje) y las herramientas manuales usadas para el
aseguramiento de la carga.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿La tarea cuenta con Rigger y Operador del equipo de izaje autorizados por Si No
PERSONAL el Supervisor?
COMPETENTE
¿El Supervisor, Operador del equipo de izaje, el Rigger, Vienteros y Vigías Si No
cuentan con la tarjeta de acreditación vigente para trabajo de izaje?

¿El Operador y Rigger cuenta con certificación vigente según marca, Si No

modelo y capacidad del equipo a operar?
CC02 ¿Supervisor de izaje, Operador del equipo de izaje y el Rigger participaron Si No
PLANIFICACIÓN Y en el desarrollo del PETAR de Izaje con grúa móvil o estacionaria?
COMUNICACIÓN
PARA EL IZAJE ¿El Supervisor de izaje realiza el análisis con la tabla de cargas del equipo
Si No
para determinar en caso sea izaje crítico? (para completar el formato de
Plan de Izaje)
¿El Rigger y el Operador tienen comunicación efectiva y bi-direccional Si No
(radial y/o visual) permanente?
CC03 No ¿El Rigger y/o Operador verificaron con el check list que el equipo de izaje y Si No
INTEGRIDAD DEL aplica los elementos de izaje (aparejos) está en condiciones estandarizadas?
EQUIPO Y
ELEMENTOS DE
IZAJE

CC04 No ¿El Rigger y el Operador verificaron el centro de gravedad de la carga y se Si No

ESTABILIDAD DEL aplica aseguraron que esté libre de anclajes o fijada a otra estructura?
EQUIPO DE IZAJE
¿El Supervisor verificó que los estabilizadores de la grúa móvil están Si No
extendidos al 100% y apoyado en el piso con discos estandarizados?

CC05 ¿El Supervisor verificó que la demarcación controla el área de proyección de Si No

DEMARCACIÓN, la carga y el ingreso de personas no autorizadas en todos los lados?
CONTROL DE
ACCESO Y ¿Se cuenta con tarjeta de demarcación y letreros de señalización en los Si No
SEÑALIZACIÓN puntos de acceso?

CC06 No ¿El Rigger y el Operador verificaron que el mantenimiento del equipo de Si No

MANTENIMIENTO aplica izaje está al día y los elementos de la maniobra están certificados?
DE ELEMENTOS
CRÍTICOS DE IZAJE

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Mantenerse fuera de la línea de fuego de la carga inmediatamente al personal involucrado para
suspendida. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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El riego incluye la caída descontrolada de rocas, fallas

de terreno en el tajo, fallas de bancos y rampas, fallas
RC06 en botaderos de descarga con camión minero, fallas
de estabilidad de stock de operaciones mina y
Pérdida de control de excavaciones (con profundidad mayor a 1.8 metros y
estabilidad de por tipo de terreno) que pueden generar colapso de
terreno y talud. Incluye riesgos de subsidencias por
terreno y taludes interacción de trabajos sobre cavidades subterráneas
pre existentes.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor desarrolló la difusión a los trabajadores sobre el mapa de Si No
PERSONAL criticidad geotécnica, el plan de minado y los riesgos de su lugar de trabajo?
COMPETENTE
¿El Supervisor y los trabajadores conocen las recomendaciones de Si No
geotecnia asociada a fallas de terreno?

CC02 No ¿El Supervisor planificó el trabajo de minado y construcción de acuerdo al Si No

CONTROL aplica diseño y a los riesgos geotécnicos actualizados?
OPERACIONAL Y
CUMPLIMIENTO DEL ¿El Supervisor se aseguró contar con el diseño aprobado y respeta las
Si No
DISEÑO EN LA variables para el perfilado de taludes (ángulos de diseño), limpieza de
OPERACIÓN bancos y crestas, desatado de rocas colgadas, entre otras)?
CC03 No ¿El Supervisor identificó y comunicó al personal las zonas no habilitadas Si No
INSPECCIÓN Y aplica para operar o transitar? (zona restringida con barrera rígida y señalética)
MONITOREO
GEOTÉCNICO EN ¿El Supervisor verificó En zonas de criticidad geotécnica se tiente instalado
ZONAS DE y en estado operativo los sistemas de monitoreo a tiempo real para el Si No
CRITICIDAD monitoreo diario? (radar, scaner laser, prismas, piezómetros,
extensómetros, otros)
CC04 ¿El Supervisor aseguró tener la última versión del mapa de zonas de riesgo
Si No
MAPA DE geotécnico por niveles de alerta? (emitidos con frecuencia semanal y/o
CRITICIDAD DE cuando se identifiquen nuevos riesgos geotécnicos críticos)
FALLA DE TERRENO ¿El Supervisor verificó que tiene implementados los controles identificados Si No
en el mapa de riesgo geotécnico previo al inicio del trabajo?

CC05 ¿El personal encargado de la tarea se encuentra fuera del área demarcada Si No
DEMARCACIÓN, por riesgo geotécnico?
CONTROL DE
ACCESO Y Según el diseño y la recomendación geotécnica, ¿El Supervisor verificó que
SEÑALIZACIÓN se encuentra implementada la demarcación, restricción de acceso y Si No
señalización en el tajo, stock, botaderos y/o excavación (en nivel superior e
inferior y distancia segura del borde de talud)?
CC06 ¿El Supervisor se aseguró que los canales de comunicación están operativos Si No
MITIGACIÓN Y en previsión a posibles fallas de terreno y los trabajadores saben cómo
CONTROL DE actuar?
CONTINGENCIAS ¿El Supervisor difundió al personal la ruta de evacuación en caso de falla de Si No
terreno?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Mantenerse fuera de la línea de fuego por la caída de roca, inmediatamente al personal involucrado para
deslizamiento de talud o paredes de excavación. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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El riesgo incluye la intoxicación, inhalación, asfixia o

RC07 contacto con gas sulfhídrico, fuente radioactiva o
sustancias peligrosas con riesgo alto a la salud durante
Exposición a gases los trabajos de operaciones, mantenimiento y
respuesta a emergencia. También incluye la exposición
tóxicos y materiales a líquidos inflamables y gases combustibles en la
peligrosos manipulación o almacenamiento de GLP y
combustibles.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor y los trabajadores cuentan con la tarjeta de Si No n/a
PERSONAL acreditación vigente para ingreso a Planta Molibdeno?
COMPETENTE
¿El Supervisor aseguró tener el registro de la capacitación de todo Si No
el personal en los MSDS de los productos químicos que tiene
interacción en el trabajo y acciones de respuesta a emergencias?
CC02 ¿El Supervisor verificó que él y todo el personal utilizan el EPP
Si No
USO DE EPP específico según se describe en el MSDS y/o PETS relacionado al
ESPECÍFICO trabajo?

CC03 ¿El Supervisor verificó la condición de operatividad segura de los

Si No n/a
INTEGRIDAD DE acoples de trasvase, válvulas (sin fugas de gases ni filtraciones de
INSTALACIONES DE líquidos), de las duchas / lava ojos y de los extintores?
ALMACENAMIENTO, ¿El Supervisor verificó que la manipulación de materiales
Si No
DISTRIBUCIÓN Y peligrosos (MATPEL) se realiza sobre una bandeja de contención o
TRASVASE instalación similar?
CC04 No ¿El Supervisor de la empresa especializada para el transporte de
EMPRESA aplica MATPEL verificó mediante un check list de inspección la Si No
ESPECIALIZADA operatividad del vehículo (certificado de hermeticidad del tanque,
PARA TRABAJOS otros)?
CON MATPEL ¿El Conductor del camión sistema de NaHS o que transporta
Si No
MATPEL cumple con los controles de seguridad descritos en sus
PETS y Planes?
CC05 ¿El Supervisor verificó con el Dueño de Área que los sensores fijos
Si No n/a
INTEGRIDAD DE de gas sulfhídrico (H2S) y Oxígeno de la Planta Molibdeno se
SENSORES, encuentran operativos?
ALARMAS Y ¿El Supervisor verificó que sus trabajadores utilizan el detector
DETECTOR DE portátil de gas H2S y oxígeno al ingresar a la Planta Molibdeno o Si No n/a
GASES Detector LEL en lugares con presencia de combustibles o gases
inflamables?
¿El Supervisor verificó que los detectores de gas portátil utilizados
Si No n/a
para el trabajo se encuentran calibrados, certificados y con batería
suficiente?
CC06 ¿El Supervisor verificó que todo el personal que ingresa a Planta Si No n/a
DEMARCACIÓN, Molibdeno o al área de almacenamiento de fuente radioactiva se
CONTROL DE registra en el formato de control de ingreso / salida?
ACCESO Y ¿El Supervisor asegura el control de ingreso a su zona de trabajo Si No
SEÑALIZACIÓN con demarcación y señalización?

CC07 No ¿El Supervisor verificó que los puntos de duchas / lava ojos de Si No
MITIGACIÓN Y aplica emergencia se encuentran disponibles?
CONTROL DE
CONTINGENCIAS ¿El Supervisor se aseguró de capacitar al personal sobre el Plan de
Si No
respuesta a emergencia y la ruta de salidas de emergencia al punto
de reunión?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Usar EPP específico al trabajar en zona con presencia de inmediatamente al personal involucrado para
gases tóxicos o MATPEL. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

Guía de Verificación de Controles Críticos

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Guía de Controles Críticos Aplicación de Controles Críticos Índice de Riesgos Críticos

RC08 El riesgo incluye la caída de una persona desde un

nivel a otro donde exista el potencial de caerse desde
Pérdida de equilibrio 1.8 metros a más, incluyendo las acciones al acceder a
plataformas de trabajo o escaleras (fijas, móviles o
y caída a distinto temporales), actividades alrededor de bordes abiertos
nivel en open hole, excavaciones, techos, entre otros.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor y los trabajadores cuentan con la tarjeta de acreditación Si No
PERSONAL vigente para trabajo en altura?
COMPETENTE
¿Todo el personal menciona que se encuentra en condiciones físicas y Si No
psicológicas compatible para realizar el trabajo?

CC02 No ¿Las plataformas fijas están afianzadas y cuentan con barandas en todo su
aplica
Si No
INTEGRIDAD DE perímetro?
PLATAFORMAS
FIJAS Y ¿Persona calificada verificó con el check list que las escaleras y/o andamios se Si No
ESCALERAS encuentran en condiciones estandarizadas?

CC03 No ¿Persona calificada verificó con el check list que el manlift está en
aplica
Si No
INTEGRIDAD DE condiciones seguras, nivelado en suelo firme?
PLATAFORMAS
MÓVILES ¿El Operador del manlift o alza hombre cuenta con la acreditación y Si No
certificación de operador vigente?

CC04 ¿Se verificó con el check list que el arnés de cuerpo completo, línea de vida / Si No
SISTEMA retráctil y sus accesorios se encuentra en condiciones seguras?
PERSONAL DE
DETENCIÓN DE ¿El tipo de arnés y línea de vida / retráctil a utilizar es compatible con el
Si No
CAÍDA alcance del trabajo? (con trabajo en caliente / espacio confinado / producto
químico / arco eléctrico, otros)
¿El Supervisor utiliza herramientas de medición y la ficha de la línea de vida /
Si No
retráctil para calcular correctamente la distancia de caída libre o claridad? (es
detallado en el PETAR para trabajo en altura)
CC05 ¿Se inspeccionó el estado del punto de anclaje o línea de anclaje horizontal / Si No
INTEGRIDAD DEL vertical?
PUNTO DE
ANCLAJE

CC06 ¿La demarcación controla el ingreso de personas no autorizadas en todos los Si No

DEMARCACIÓN, lados del área de trabajo?
CONTROL DE
ACCESO Y ¿Se cuenta con tarjeta de demarcación y letreros de señalización en los Si No
SEÑALIZACIÓN puntos de acceso?

CC07 No En bordes abiertos ¿se tiene barrera rígida en todos los lados del open hole?
aplica
Si No
BARRERA
DURA Y
SEÑALIZACIÓN EN ¿Se cuenta con la autorización de trabajo mediante el PETAR de Open Hole? Si No
OPEN HOLE

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Mantenerse anclado con la línea de vida / retráctil en inmediatamente al personal involucrado para
puntos de anclaje seguros. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

Guía de Verificación de Controles Críticos

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El riesgo incluye eventos no deseados incluyendo la

RC09 iniciación no controlada de un explosivo o material
detonador, iniciación no controlada de un tiro cortado
Pérdida de control de / tiro quedado, proyección inesperada de un
explosivos y fragmento de roca, presencia de personas equipos o
instalaciones no protegidas dentro del radio de
detonadores influencia de voladura.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor, conductores y los trabajadores cuentan con la tarjeta de
Si No
PERSONAL acreditación y carnet SUCAMEC (Categoría para manipuladores de
COMPETENTE explosivos) vigente para manipular e interactuar con explosivos?

CC02 ¿Se verificó con el check list que los vehículos de transporte de explosivos
Si No
VEHÍCULO se encuentran en condiciones estándar y validados por el Supervisor
ESTANDARIZADO Y responsable?
OPERATIVO ¿Los vehículos de transporte de explosivos / mezclador cuentan con
certificado de operatividad vigente, validado por el responsable de Si No
mantenimiento y el Jefe de la empresa especializada de voladura?
CC03 ¿Los parámetros de diseño de la voladura están verificados y aprobados Si No
CONTROL DEL por el Jefe de Guardia de Perforación y Voladura?
DISEÑO DE
VOLADURA ¿Se cuenta con el registro de los responsables de las áreas involucradas Si No
en la reunión de coordinación pre voladura?

CC04 ¿Se cuenta con el registro de la instrucción y/o certificación del personal Si No
CONTROL DE vigía que participará en control de ingreso y cierre de vías?
ACCESO Y
EVACUACIÓN ¿Se recibió la confirmación radial de todas las áreas involucradas en la
voladura?

¿Se verificó radial y físicamente el despeje de personas y equipos de Si No

acuerdo al radio de influencia de voladura?

CC05 No ¿Se cuenta con la autorización escrita de la Gerencia de Mina y

aplica Si No
COORDINACIÓN DEL condiciones seguras en el sitio para el carguío de explosivos en “turno
PROCESO DE noches”?
VOLADURA

CC06 No En caso de indicio o sospecha, ¿se verificó, geolocalizó y notificó la

aplica Si No
VERIFICACIÓN POST posibilidad de un tiro quedado mediante el formato de “reporte de tiro
VOLADURA cortado / tiro quedado”?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Mantenerse fuera de la zona de influencia del proceso de inmediatamente al personal involucrado para
voladura. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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El riesgo incluye la liberación de la energía residual (i)

RC10 mecánica producto de la tensión que incluye el corte
de tuberías, cables metálicos, resortes, placas; (ii)
Pérdida de control y energía neumática e hidráulica por sistemas
contención de presurizados de aire / gases, líquidos, vapor; (iii)
energía térmica; (iv) energía cinética por actividades
energías peligrosas de tiro y arrastre.

Control Crítico Pregunta de Verificación

CC01 ¿El Supervisor y los trabajadores cuentan con la tarjeta de
Si No
PERSONAL acreditación vigente para trabajo de aislamiento, bloqueo y
COMPETENTE etiquetado de energías (ABE)?

CC02 ¿El Supervisor y el Líder de bloqueo identificaron los tipos de

Si No
LIBERACIÓN DE energía peligrosa (considerando los sistemas de aislamiento /
ENERGÍA Y accesorios de bloqueo) evidenciándolo en el PETAR de ABE?
VERIFICACIÓN ¿El Supervisor verificó la liberación de energía residual de todas las
Si No
energías presentes usando detector o instrumentos de medición
estandarizado?
CC03 ¿El Supervisor verificó que las tuberías, válvulas y demás
INTEGRIDAD DE componentes de sistemas hidráulicos / neumáticos a intervenir se Si No
DISPOSITIVOS DE encuentran sin corrosión o desgaste, posición de acoples seguros,
CONTENCIÓN DE otros)?
ENERGÍA Para líneas temporales (mangueras), ¿El Supervisor se aseguró que
las manqueras tienen instalado los dispositivos de seguridad (whip Si No n/a
check, cadenas, otros) en caso de desacople y provoque efecto
látigo?
¿El Supervisor verificó mediante un check list el estado operativo de
Si No n/a
los accesorios de tiro y arrastre? (tecle, tirfor, eslinga, estrobos,
otros)
¿El Supervisor verificó que los accesorios de fijación para tuberías
Si No n/a
permanentes de alta presión están sujetados correctamente a las
estructuras?
CC04 ¿El Supervisor verificó que la demarcación (incluyendo tarjeta de
Si No
DEMARCACIÓN, demarcación y letreros de señalización) controla el ingreso de
CONTROL DE personas no autorizadas en todos los lados del área de trabajo?
ACCESO Y ¿El Supervisor se aseguró que el área demarcada abarca la
Si No n/a
SEÑALIZACIÓN proyección de los accesorios de tiro y arrastre en caso de una falla
inesperada?
CC05 No ¿El Supervisor verificó que los instrumentos de medición fijos y
MANTENIMIENTO aplica portátiles para la medición de energía peligrosa (manómetros, Si No
DE INSTRUMENTOS detectores de gases / temperatura / concentración / otros) tienen
Y EQUIPOS CRÍTICOS su certificado o registro de mantenimiento al día?
¿Los tanques de acumulación neumática cuentan con reporte de Si No n/a
mantenimiento vigente?

Si alguna de las preguntas tiene un “No” como respuesta, Importante: Si alguna de las condiciones
cambian durante el trabajo, se deberá evaluar
NO INICIE EL TRABAJO y contacte a su Supervisor para la nuevamente la implementación de los
corrección inmediata. controles críticos

COMPORTAMIENTO CLAVE Instrucción: Observemos el comportamiento seguro

durante el desarrollo del trabajo.
En caso identifiquemos el incumplimiento del
comportamiento clave, abordemos
Mantenerse fuera de la línea de fuego al intervenir equipos inmediatamente al personal involucrado para
o sistemas con energía peligrosa. evitar la exposición al riesgo crítico y
comuniquemos a su Supervisor.

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 Trabajemos en equipo para gestionar nuestros controles
críticos asociados a los 10 Riesgos Críticos de Hudbay y
cumplir a cabalidad la aplicación de los controles durante el
trabajo, reportemos inmediatamente cualquier desviación
identificada que podría ocasionar un accidente con
consecuencia grave o fatal.

Este documento contiene información confidencial que ha sido

preparada estrictamente con el propósito de ser utilizada en los
trabajos de personal propio o de Empresas Contratistas y no podrá ser
utilizada parcial o totalmente a terceros sin la autorización expresa
por parte de Hudbay.

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