Riesgos Final

CONSULTORÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:
“REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE

JOSE LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE
CON CODIGO DE INVERSION N° 2379809”
INFORME DE GESTION DE RIESGOS
Enero del 2024

INDICE
CONTENIDO
1. ANTECEDENTES ......................................................................................................................................... 3
2. BASE LEGAL ............................................................................................................................................... 3
3. OBJETIVOS ................................................................................................................................................. 3
3.1. OBJETIVO PRINCIPAL ................................................................................................................................. 3
3.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................................................................ 3
4. JUSTIFICACIÓN .......................................................................................................................................... 4
5. ALCANCE DEL ESTUDIO ............................................................................................................................. 4
6. CONSIDERACIONES PARA EL ESTUDIO ESPECIALIZADO ............................................................................ 4
6.1. LINEAMIENTOS TÉCNICOS ................................................................................................................. 4
6.2. OBJETOS DE LA EVALUACIÓN DEL RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS ..... 4
6.3. MATERIALES Y MÉTODOS .................................................................................................................. 4
7. CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL ÁREA DE ESTUDIO ............................................................................. 5
7.1. UBICACIÓN ........................................................................................................................................ 5
8. ASPECTOS DE LA ZONA DE ESTUDIO ......................................................................................................... 6
8.1. ASPECTOS CLIMÁTICOS ..................................................................................................................... 6
8.2. ALTITUD ............................................................................................................................................. 6
9. GESTIÓN DE RIESGOS ................................................................................................................................ 7
9.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ............................................................................................................ 7
9.2. ANÁLISIS, CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE ACCIONES O PLANES DE

INTERVENCIÓN................................................................................................................................................ 8
1.1 DETERMINACIÓN DE LOS RESPONSABLES DE LOS ENTES RESPONSABLES GENERADORES DEL RIESGO .. 9
10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .................................................................................................. 10
11. ANEXOS ................................................................................................................................................... 10
INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

GESTION DE SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSE LEONARDO ORTIZ – Página 2 de 62
RIESGOS PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE CON
CODIGO DE INVERSION N° 2379809”
1. ANTECEDENTES
Entre los meses de enero a marzo del año 2017, el departamento de Lambayeque afrontó severas
inundaciones producidas por intensas lluvias ocasionadas por el paso del fenómeno natural
denominado el Nino Costero, siendo las redes de alcantarillado de la ciudad del distrito de José
Leonardo Ortiz (JLO), la más perjudicada, sus colectores a través de sus buzones de inspección,
facilitó el ingreso de agua de lluvia con el consiguiente arrastre de arena, lodo, residuos sólidos y
material inerte, produciendo atoros, arenamiento en los colectores y el represamiento de aguas
servidas en los buzones. Sin embargo, el sistema de abastecimiento de agua potable sufrió una
menor afectación la cual fue atendida por EPSEL S.A.
La Empresa Prestadora de Servicios EPSEL S.A., que administra los servicios de agua y
alcantarillado de la ciudad de José Leonardo Ortiz, zona afectada, no contaba con los recursos
suficientes, por lo cual, en el momento, optó por desviar el flujo de aguas servidas a otros colectores,
lo que ocasiono el incremento de redes de alcantarillado afectados por sedimentos y atoros,
aumentando el riesgos de inundación de la zona con aguas servidas; como consecuencia de la
inundaciones la población de José Leonardo Ortiz fue afectada produciéndose una grave
contaminación ambiental por malos olores y poniendo en riesgo la salud pública. Asimismo, EPSEL
S.A., realizó reparaciones muy puntuales empalmando tramos de colectores de concreto con PVC.
2. BASE LEGAL
El presente estudio se ha desarrollado en base a la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, Gestión de

Riesgos en la Planificación de la Ejecución de Obras; orientado a la eficiencia de las inversiones en
las obras públicas.
3. OBJETIVOS
3.1. OBJETIVO PRINCIPAL
Maximizar el valor del dinero en las obras públicas, evitando sobrecostos y obra por eventos que se
pueden prevenir.
3.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Identificar los riesgos previsibles que puedan ocurrir durante la ejecución de la obra.
 Análisis cualitativo de los riesgos identificados para valorar su probabilidad de ocurrencia e
impacto en la ejecución de la obra.
 Clasificar los riesgos en función a su alta, moderada o baja prioridad
 Determinan las acciones o planes de intervención a seguir para evitar, mitigar, transferir o
aceptar todos los riesgos identificados.
 Asignar cada riesgo a la parte que considere pertinente.

4. JUSTIFICACIÓN
La necesidad de identificar riesgos previsibles que pueden ocurrir durante la planificación de la obra,
lleva a contar con el estudio de Gestión de Riesgos en la Planificación de la Ejecución de Obras en
la formulación del proyecto, de para poder minimizar impactos al proyecto como la pérdida de vidas
y/o daños materiales.
5. ALCANCE DEL ESTUDIO
Comprende el análisis de los diferentes aspectos temáticos, relacionados con la identificación y

análisis de los riesgos del proyecto empleando los criterios de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.
6. CONSIDERACIONES PARA EL ESTUDIO ESPECIALIZADO
6.1. LINEAMIENTOS TÉCNICOS
Están basados en los criterios para la evaluación del riesgo en la planificación de la ejecución de
obras, según lo establecido en la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, la cual conviene utilizar por sus
lineamientos al respecto. Por ello, se aplicarán las instrucciones establecidas en los Anexos: N°1
(Formatos para identificar, analizar y dar respuestas a riesgos); N°2 (Matriz de probabilidad e impacto
según Guía PMBOK; y N°3 (Formato para asignar riesgos).
6.2. OBJETOS DE LA EVALUACIÓN DEL RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN

DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS
Gestionar los riesgos, clasificados en los aspectos: Sociales y Políticos, Operacional y/o Técnico,
Regulatorios (Normas y leyes) y Tecnológicos.
6.3. MATERIALES Y MÉTODOS
Revisión de la información bibliográfica y cartográfica

A. Información
 Guía de los Fundamentos para la Dirección de Proyectos (Guía del
PMBOK)
 Norma Técnica de Edificación G.050 Seguridad durante la construcción
 Estudios y mapas Temáticos de INGEMMET, SENAMHI e INDECI.
 Estudios de suelos, pavimentos, canteras y fuentes de agua del
expediente técnico.
B. Preparación de información básica para los trabajos de campo. Elaboración

de mapas preliminares (plano de ubicación, geológico, etc.) y tablas de
identificación de riesgos.

Trabajo de campo
 Visita a la zona destinada para el desarrollo del proyecto.
 Toma de datos (formaciones superficiales y el uso del suelo) y fotografías
del entorno.
Trabajo de Gabinete
 Análisis de la información: topográfica, uso actual del suelo del área,
estudios de mecánica de suelos.
 Análisis de Información: Informe de Diseño Geométrico
 Análisis de Información: Informe de Diagnostico Arqueológico.
 Elaboración de los mapas temáticos, preparación de cuadros, figuras.
 Desarrollo del estudio e informe.
7. CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL ÁREA DE ESTUDIO
7.1. UBICACIÓN
Las características y ubicación política y geográfica del proyecto se presentan a continuación:
Región Lambayeque
Provincia Chiclayo
José Leonardo
Distrito
Ortiz
Región Natural Costa
Región de Lamb Distrito José

Mapa del Perú, indicando la Región
Leonardo Ortiz
de Lambayeque

Distrito José Leonardo Ortiz
8. ASPECTOS DE LA ZONA DE ESTUDIO
8.1. ASPECTOS CLIMÁTICOS
El clima de José Leonardo Ortiz, templado, seco, de abundante sol la mayor parte del año, los vientos
moderados.
La zona presenta un clima templado, cuya temperatura máxima en verano alcanza los 20° - 25°C y
temperatura en invierno es de 11°C.
8.2. ALTITUD
De acuerdo a la ubicación del proyecto, altitud aproximada es de 40 a 50 msnm.
Accesibilidad
Para acceder a la ciudad de Chiclayo existen dos medios
Vía aérea: Lima – Chiclayo
Saliendo del Aeropuerto Jorge Chávez de La ciudad de Lima hasta el Aeropuerto Internacional
Capitán FAP José A. Quiñones de la Ciudad de Lambayeque con un tiempo estimado de 1.15 horas.
Vía terrestre: Lima – Chiclayo – José Leonardo Ortiz
El acceso es por la vía de Evitamiento – Victoria – Víctor Raúl Haya de la Torre la cual conecta con
la Avenida Sáenz Peña, llegando a la Plaza Cívica; en donde se ubica la Municipalidad Distrital de
José L. Ortiz, las cuales llega a las Avenidas y Calles del proyecto.

9. GESTIÓN DE RIESGOS
En el enfoque integral para la Gestión de Riesgos, del proyecto, se han contemplado los
siguientes procesos:
Gráfico N° 1: Procesos
Planificar la
Identificar Analizar Asignar
respuesta a
riesgos riesgos riesgos
riesgos
9.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
La sección de identificación de riesgos, recopila y resume los riesgos identificados en el proceso de

Elaboración de Expediente Técnico del proyecto: “REHABILITACIÓN DE LOS COLECTORES
PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA DE
CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE” CON CODIGO DE INVERSIÓN N°
2379809”, se han usado los siguientes métodos para identificar los riesgos del proyecto: Revisión
de la ubicación y diseño de los componentes, revisión de estudios complementarios (estudios de
vulnerabilidad y riesgos, estudio de seguridad y salud en el trabajo, ficha técnica ambiental, etc.,),
entrevistas con especialistas del proyecto.
Se procedió a tabular los riesgos identificados, haciendo el cruce de información entre los diseños,
la ubicación y la vulnerabilidad del sistema y se identificaron 14 tipos de riesgos y en la mayoría de
ellos aparecen más de un riesgo especificado.
TIPOS DE RIESGO IDENTIFICADOS

N° Tipo Código Riesgos Identificados
Errores en Deficiencias en
1 1.1 Ninguno
el Diseño
2.1 Replanteo de obra desfasado
2.2 Rotura de tuberías de agua existentes, de aguas servidas

o de gas, lo que repercute en el incremento de costos
Riesgos en la ejecución de
2 Rotura de tuberías al empezar el funcionamiento del
obras o Construcción 2.3
proyecto
2.4 Accidentes o daño a terceros por caída de rocas en

trabajos en laderas de cerros
Riesgos de Expropiación Paralización de la obra por no haber culminado la gestión
3 3.1
de Terreno de libre disponibilidad de los terrenos
Movimiento Sísmico
Riesgos Geológicos o
4 4.1 Variación del tipo de suelo y presencia de elementos no
Geotécnicos
advertidos en el desarrollo del estudio.
Paralización de obra por daños a las redes de servicios
5 Riesgos de Interferencia 5.1 enterrados como: agua, alcantarillado, electricidad,
telefonía, otros.
Paralización por quejas del público por contaminación
6 Riesgos Ambientales 6.1
sonora

Paralización por quejas del público por mala disposición
6.2
de residuos sólidos
Paralización por quejas del púbico por contaminación con
6.3
polvo
Paralización de abra por encontrar restos arqueológicos
7 Riesgos Arqueológicos 7.1
en la zona del proyecto
Nuevos requerimientos no contemplados en el Estudio de
8.1
Tránsito.
Riesgos de Obtención de
8
permisos y licencias Permisos adicionales no considerados en el expediente
8.2
técnico por cambio de TUPA de municipios.
Riesgos regulatorios o
9 9.1 Ninguno
normativos
Riesgos vinculados a 10.1 Paralización de obra por derrumbes en excavaciones

10 accidentes de
construcción Paralización de obra accidentes del personal en trabajos
10.2
en altura
Atrasos y paralizaciones de obra por conflicto con la
11.1
población
11 Riesgos Sociales o políticos
Paralización de obra por protesta de vecinos ante daño
11.2
directo a su integridad o propiedad
9.2. ANÁLISIS, CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE

ACCIONES O PLANES DE INTERVENCIÓN
Para el análisis del riesgo emplearemos el Anexo N° 2 de la Directiva
CUADRO N° 01: MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO SEGÚN GUÍA PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE
LA OBRA Muy
Bajo Moderado Alto Muy Alto
Bajo
PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
Fuente: PMBOK.

RIESGO = LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA X EL IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DEL
PROYECTO U OBRA
Los Valores en la escala de impactos se muestran en el siguiente cuadro:
Cuadro 02: Escala de Impactos en la ejecución de la obra para cuatro objetivos del proyecto
ESCALA DE IMPACTO DE UN RIESGO EN LOS PRINCIPALES OBJETIVOS DEL PROYECTO
OBJETIVOS
DEL Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
PROYECTO
Incremento Incremento
Incremento Incremento Incremento
COSTO entre 5% a entre 10% a
Menor al 0.5% Menor al 5% mayor a 20%
10% 20%
Ampliación de Ampliación de
Ampliación de Ampliación de Ampliación de
plazo inicial plazo inicial
PLAZO plazo inicial plazo inicial plazo inicial
entre 5% a entre 10% a
Menor al 0.5% Menor al 5% mayor a 20%
10% 20%
Disminución Áreas Áreas

Reducción de
no perceptible menores principales Entregable final
ALCANCE funcionalidad
de afectadas en afectadas en no útil
inaceptable
funcionalidad funcionalidad funcionalidad
Reducción de
Aplicación calidad
Degradación Reducción de
exigente de requiere Entregable final
CALIDAD no perceptible calidad
calidad aprobación no útil
de calidad inaceptable
afectada por parte del
cliente final
1 DETERMINACIÓN DE LOS RESPONSABLES DE LOS ENTES

RESPONSABLES GENERADORES DEL RIESGO
De acuerdo a la metodología recomendada por la Directiva N° 012-2017-OSCE, se ha realizado la

asignación de riesgos a cada parte pertinente, y se ha usado el anexo N° 03 de la Directiva, N° 12-
2017-OSCE/CD, para la asignación de los riesgos.
Aquellos riesgos que están relacionados con las capacidades profesionales, financieras de
organización; del contratista de obra, han sido asignados como responsabilidad del contratista de

obra, quien al momento de concursar debe asegurar que cuentan con las capacidades para ejecutar
la obra a satisfacción del cliente.
Existen riesgos, que escapan a la responsabilidad del contratista como de la entidad convocante de
la obra, son los riesgos de:
 Paralización de obra por encontrar restos arqueológicos en la zona del proyecto.

 Movimiento Sísmico
Estos riesgos debido a la necesidad de asignar un responsable. Se ve conveniente que deban ser
asumidos de manera compartida por la Entidad y el contratista.
10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

 Es posible reducir la incertidumbre en la ejecución de obras, asignado adecuadamente los
riesgos de la obra.
 En el proyecto se encontraron riesgos como: Movimientos Sísmico y Restos Arqueológicos,
que de presentarse; requerirán de una partida de contingencia para financiar la
administración del riesgo.
 Los riesgos derivados de la calidad del expediente técnico, se evitarán mediante la revisión
detallada de los estudios definitivos y/o expediente técnico.
 Evaluar de manera continua con el equipo de la entidad y con la supervisión del Expediente
Técnico, los costos estimados para las partidas de contingencia estimadas.
11. ANEXOS
 APENDICE 01: ANEXO 01 DE LA DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE/CD
 APENDICE 02: ANEXO 03 DE LA DIRECTIVA N° 12-2017-OSCE

APENDICE 01: ANEXO 01 DE LA DIRECTIVA N°
12-2017-OSCE/CD

Anexo N° 01
FORMATO PARA IDENTIFICAR, ANALIZAR Y DAR RESPUESTA A RIESGOS
1 NÚMERO Y FECHA Número 01
DEL DOCUMENTO Fecha DICIEMBRE 2023
2 DATOS GENERALES ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE
DEL PROYECTO OBRA DEL
PROYECTO: “REHABILITACIÓN DE LOS COLECTORES
Nombre del PRIMARIOS Y
Proyecto SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO ORTIZ –
PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE”
CON CODIGO DE
INVERSIÓN N° 2379809
Ubicación JOSE LEONARDO ORTIZ - CHICLAYO - LAMBAYEQUE
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R2.01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra por
RIESGO incumplimiento de las condiciones establecidas para el inicio de
ejecución de obra
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Burocracia. Se deberá realizar el control y
GENERADORA(S) seguimiento del cumplimiento de las condiciones
para el inicio del plazo de ejecución de obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.1 Muy bajo 0.05
Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada 0.5 Moderado 0.2
Alta 0.7 X Alto 0.4 X
Muy alta 0.9 Muy alto 0.8
Moderada Moderado
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo
0.28 Prioridad del Riesgo ALTA PRIORIDAD
=Probabilidad x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Demora en la presentación de los documentos a la municipalidad
RIESGO correspondiente
5.3 ACCIONES PARA DAR La solicitud de los adelantos por parte del contratista, la aprobación por
RESPUESTA AL arte de la supervisión y el trámite respectivo por parte de la Entidad
RIESGO deberá realizarse dentro de los plazos establecidos en las bases.

Anexo N° 01
CON CODIGO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Demora en el otorgamiento de los Adelantos de Obra.

RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Burocracia. El no entendimiento de las ventajas del
GENERADORA(S) proyecto y el cumplimiento de su objetivo.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada Moderado

Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR El contratista deberá realizar el trámite para la obtención de la
RESPUESTA AL autorización de interferencia de vías en el plazo establecido en las
RIESGO bases, de tal manera no genere retraso en el inicio de la ejecución de
la obra. Asimismo, deberá realizar un desvió de tránsito.

Anexo N° 01
CON CODIGO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Demora en la obtención de la autorización de interferencia de vías y

RIESGO ejecución de obras de la municipalidad de José Leonardo Ortiz
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Burocracia. El no entendimiento de las ventajas del
GENERADORA(S) proyecto y el cumplimiento de su objetivo.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada Moderado

Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR El contratista deberá realizar el trámite para la obtención de la
RESPUESTA AL autorización de interferencia de vías en el plazo establecido en las bases,
RIESGO de tal manera no genere retraso en el inicio de la ejecución de la obra.
Asimismo, deberá realizar un desvió de tránsito.

Anexo N° 01

CON CODIGO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Existencia de interferencias no identificadas en el Expediente

RIESGO Técnico
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Redes no identificadas por un deficiente o
GENERADORA(S) desactualizado catastro de las entidades públicas.
Falta de coordinación con las entidades públicas
para la verificación de Interferencias.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada 0.5 X Moderado 0.2
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado

=Probabilidad x Impacto 0.20 Prioridad del Riesgo ALTA PRIORIDAD

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Revisión completa del Expediente Técnico por parte de la Supervisión
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Antes del inicio de Obra, se deberá coordinar con las entidades
RESPUESTA AL prestadoras de servicios para la obtención de sus redes existentes
RIESGO actualizadas.

Anexo N° 01
PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE
LAMBAYEQUE” CON CODIGO DE

3.2 DESCRIPCIÓN DEL Demora en la Aprobación del Plan de Seguridad y Salud
RIESGO Ocupacional, Plan de Monitoreo Ambiental, Plan de Monitoreo
Arqueológico y el Plan de Intervención Social.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 El contratista no presenta o demora en presentar
GENERADORA(S) los planes indicados. Las presentaciones de los
planes son deficientes, presentado observaciones.
La supervisión de Obra demora en revisar y
aprobar los planes indicados.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada 0.5 Moderado 0.2 X
Alta 0.7 X Alto 0.4
Moderada Moderado
=Probabilidad x Impacto 0.14 Prioridad del Riesgo ALTA PRIORIDAD

Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Observar que no se puede iniciar los trabajos tanto del componente
RIESGO Ambiental, de Seguridad, Social y Arqueológico.
5.3 ACCIONES PARA Antes del inicio del plazo de obra el contratista deberá presentar con
DAR RESPUESTA AL la debida anticipación los planes requeridos por la supervisión para el
RIESGO inicio de obra

Anexo N° 01
CON CODIGO DE
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Obstaculización de la obra por conflicto con la población debido a
RIESGO una deficiente información o compromisos incumplidos por parte
de la entidad y del contratista.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Información y sensibilización deficiente por parte
GENERADORA(S) plantel de Intervención Social.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.3 Bajo 0.1
Moderada 0.5 X Moderado 0.2 X
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado

=Probabilidad x Impacto 0.1 Prioridad del Riesgo MODERADA

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Rechazo de los beneficiarios al no asumir los compromisos
RIESGO establecidos
5.3 ACCIONES PARA DAR Se deberá cumplir a cabalidad lo indicado en el Plan de Intervención
RESPUESTA AL Social, informando de forma completa y clara a la población sobre la
RIESGO obra a ejecutar y de haber compromisos se deberán cumplir con ellos
en su totalidad.

Anexo N° 01
DEL PROYECTO OBRA DEL PROYECTO: “REHABILITACIÓN DE LOS COLECTORES
Nombre del
PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO
Proyecto
ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE
LAMBAYEQUE” CON CODIGO DE INVERSIÓN N° 2379809
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Generación de congestión vehicular por cierre de vías durante la
RIESGO ejecución de obra
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Deficiencia del Plan de Desvió de Tránsito. Incorrecta
GENERADORA(S) implementación del Plan de Desvió de Transito
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
0.1 Prioridad del Riesgo MODERADA
5.1 ESTRATEGIA Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Generación de tráfico y malestar de los vecinos
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Antes del inicio de obra se deberá realizar un correcto plan de desvío de
RESPUESTA AL tránsito teniendo en cuenta que se cambiara tuberías de alcantarillado en
RIESGO las avenidas principales, las cuales tienen un volumen de tráfico elevado.
RESPONSABLE DE
RESPONSABLE DE ELABORACIÓN APROBACIÓN
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
CARGO: ESPECIALISTA CARGO:
DEPENDENCIA DEPENDENCIA

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Choques y/o atropellos dentro de la zona de trabajo
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Mala señalización en el desvío de tránsito. Ausencia
GENERADORA(S) de carteles con señales de peligro
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Observar ausencia de carteles de desvío de tránsito o un plan no acorde
RIESGO a la zona de la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR El plan de seguridad deberá implementar charlas para el tránsito vehicular
RESPUESTA AL y peatonal donde participará todo el personal técnico – ingeniería y será
RIESGO difundido por el Prevencionista de Seguridad e Higiene Ocupacional de
contratista.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Presencia de deslizamientos y/o derrumbes por excavaciones de
RIESGO 1.50 a 2.50 m de profundidad.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Desconocimiento, incapacidad técnica del
GENERADORA(S) contratista. Error en las maniobras de corte y relleno.
Mala ejecución del procedimiento constructivo por el
contratista.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Indicios de inestabilidad de taludes.
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
Controlar los trabajos de movimientos de tierras de forma permanente.
RESPUESTA AL
Verificación de entibados adecuados y seguros.
RIESGO
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Al realizar las excavaciones se producen daños a redes eléctricas,
RIESGO telefonías, de gas u otro servicio.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Planos entregados por las empresas de servicios no
GENERADORA(S) están completos o no figuran.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Los planos no representan la realidad del campo.
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Se debe solicitar los planos de estas redes a las empresas
RESPUESTA AL correspondientes, antes de dar inicio a cualquier actividad de excavación
RIESGO se deberá revisar detalladamente cada uno de ellos. De haberse dañado
las redes, estas se deben reparar en el acto y en el mismo sitio.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Reclamos de los pobladores por alterar su predio, por afectación de
RIESGO su ornato.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Afectación a la infraestructura de los predios.
GENERADORA(S) Incorrecto manejo de residuos.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Reclamos de los vecinos presentados a la Entidad
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR El contratista al inicio de obra debe de registrar mediante fotos y/o videos
RESPUESTA AL las condiciones iniciales de la zona donde ejecutará la obra, la cual será
RIESGO evidencia ante cualquier reclamo posterior.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Daño de ornamento de los predios por acumulación de material de
RIESGO desmonte durante las actividades de excavación.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Acumulación de desmonte en cercanías de las
GENERADORA(S) veredas
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Reclamos de los pobladores por estar afectados.
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR El contratista deberá realizar la eliminación diaria de los materiales
RESPUESTA AL extraídos luego de las excavaciones o roturas de pavimento. No se debe
RIESGO permitir la acumulación por más de dos días consecutivos.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Perjuicio a la población aledaña a la zona de trabajo, debido a la
RIESGO contaminación sonora durante las actividades que implica uso de
maquinaria con motores de combustión, o rotura de veredas y
pavimento.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Uso de maquinarias que generen ruido. Corte de
GENERADORA(S) veredas y pavimento.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Planificar las actividades, establecer en los bases una antigüedad máxima
RIESGO para los equipos y herramientas
5.3 ACCIONES PARA DAR Se deberá cumplir a cabalidad el Monitoreo Ambiental y la Mitigación de
RESPUESTA AL los impactos ambientales descritos en la ficha de cumplimiento de
RIESGO compromiso ambiental que está en el Expediente Técnico, asimismo, los
trabajos se realizaran durante el dia y con maquinaria que haya recibido
un mantenimiento excelente y cuando se haya verificado que los ruidos
producidos no sean muy intensos.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Contaminación del suelo por derrames de material volátil, toxico o
RIESGO contaminante.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Descuido en el manejo de insumos, cal, cemento.
GENERADORA(S) Incumplimiento de la ficha de cumplimiento de
compromiso ambiental.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Observar la alteración del suelo.
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Ejecutar el plan monitoreo ambiental en todo momento, y ser lo más
RESPUESTA AL eficiente posible cuando se trabaje con material toxico, usando para ello
RIESGO los EPP como mascarillas, gafas protectoras y guantes.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
Multas por incumplimientos en manejo ambiental.
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 El contratista no cumple a cabalidad indicado en la
GENERADORA(S) ficha de cumplimiento de compromiso ambiental.
Deficiencia en la mitigación de los impactos
ambientales.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Denuncia o quejas de las entidades públicas o de los pobladores por
RIESGO generar contaminación ambiental.
5.3 ACCIONES PARA DAR El contratista deberá cumplir con las mitigaciones ambientales descritas
RESPUESTA AL en la ficha de cumplimiento de compromiso ambiental del expediente
RIESGO técnico, el incumplimiento de las mismas será pasible de aplicación de
multas y/o penalidades
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Accidente de trabajo por desconocimiento del personal de campo
RIESGO (operarios, maestro de obra) del uso de equipos modernos y nuevas
técnicas de operación en el desarrollo de la actividad.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Personal no calificado. Deficiente ejecución del Plan
GENERADORA(S) de Seguridad y Salud Ocupacional.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
0.2 Prioridad del Riesgo Alta Prioridad
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Observar una incorrecta ejecución de los trabajos de ejecución de obra.
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Se deben de contratar al personal más calificado aun cuando sus
RESPUESTA AL funciones sean muy simples. Se debe capacitar a los trabajadores para
RIESGO las actividades que se consideren más complejas además de capacitarlos
para el uso de equipos modernos; asimismo, en todo momento se deberá
cumplir el Plan de Seguridad y Salud Ocupacional.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Presencia de irritación de los ojos, piel y/o vías respiratorias debido
RIESGO a la exposición al polvo.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 No regar previo a las actividades de demolición. No
GENERADORA(S) usar EPPs.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Observar que el personal no está usando los EPPs.
RIESGO
RESPUESTA AL Riego de zona de trabajo para mitigar la contaminación – polvo.
RIESGO
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Ocurrencia de lesiones en los trabajadores por manipulación de
RIESGO cargas mayores a 25 kg.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Desconocimiento del personal sobre manipulación
GENERADORA(S) de cargas. Falta de comunicación por partes del
Prevencionista de Seguridad.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Observar malas posturas al manipular cargas o fatiga en los trabajadores.
RIESGO
El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del contratista
RESPUESTA AL
deberá realizar charlas sobre la correcta manipulación de carga.
RIESGO
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Trabajadores con golpes, lesiones, distenciones, lumbalgia y cortes
RIESGO por manipulación de herramientas.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Desconocimiento sobre los riesgos de una mala
GENERADORA(S) ejecución de herramientas. No realizar el llenado de
ATS con la importancia que merece. No usar EPPs.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Observar que el personal no sabe llenar las Actas de trabajo Seguro ATS
RIESGO o no le da importancia debida.
5.3 ACCIONES PARA DAR El Ing. Especialista en Seguridad e Higiene Ocupacional del contratista
RESPUESTA AL deberá realizar charlas el uso y manejo de hojas de seguridad personal.
RIESGO Asimismo, indicara en los repasos de las Actas de Trabajo Seguro (ATS)
la correcta manipulación de herramientas.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
Hipoacusia, trastorno del sueño, fatiga debido a ruidos.
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 No usar EPPs, Uso de equipos y herramientas con
GENERADORA(S) antigüedad mayor a lo establecido que genera
niveles altos de ruido.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE Observar que los trabajadores no usan EPPs o Equipos y herramientas
RIESGO muy antiguos.
RESPUESTA AL deberá realizar garantizar que el personal utilice los EPP: tapones o
RIESGO auriculares apropiados dependiendo de la actividad del trabajador. Si se
encuentra próximo a una fuente de ruido proponer trabajo por turnos
rotativos.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
Daños oculares, incrustación de objetos extraños.
RIESGO
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 No uso de EPPs.
GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
Muy baja 0.1 X Muy bajo 0.05
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Observar que los trabajadores no están usando los EPPs.
RIESGO
RESPUESTA AL deberá realizar charlas para el uso y mantenimiento adecuado de Equipo
RIESGO de Protección Personal, incluye uso de lentes. Asimismo, el
prevencionista de Seguridad e Higiene Ocupacional deberá realizar las
inspecciones del uso de los EPPs.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Accidentes de construcción o daño a terceros durante la ejecución
RIESGO de trabajos.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Algunas actividades se realizan cercanas a viviendas
GENERADORA(S) existentes.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Presencia de viviendas cercanas a la obra.
RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR Evaluar impactos de la obra en estructuras colindantes, coordinar con
RESPUESTA AL posibles afectados y realizar trabajos previos necesarios para evitar
RIESGO daños. Colocar cintas y/o mallas de peligro a lo largo de las instalaciones
y alrededor de las estructuras existentes.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Nombre del
Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su
RIESGO acopio por parte del contratista.
3.3 CAUSA(S) Causa N° 1 Deficientes en el almacenamiento y acopio de los
GENERADORA(S) materiales por parte del Contratista se Obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
Demora en las pruebas in situ de los materiales.
RIESGO
Correcta ubicación de materiales dentro de los almacenes. Control de
RESPUESTA AL
calidad constante.
RIESGO
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL Número 24
1
DOCUMENTO Fecha DICIEMBRE 2023
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE
OBRA DEL PROYECTO: “REHABILITACIÓN DE LOS
Nombre del COLECTORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO
DATOS GENERALES Proyecto DE JOSÉ LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO –
2
DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE” CON CODIGO DE
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Actividades desarrolladas que no cumple con las
DESCRIPCIÓN DEL
3.2 especificaciones técnicas del Expediente Técnico debido al
RIESGO
3 desconocimiento técnico del personal que ejecuta la tarea.
Personal no capacitado y/o calificado.
Causa N° 1 Incumplimiento de lo establecido en las
CAUSA(S) especificaciones técnicas.
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
0.5 OBRA
4.1 Baja 0.3 X 4.2 Bajo 0.1
Moderada 0.5 Moderado 0.2 X
4 Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS: La estrategia a seguir deberá ser Evitar el Riesgo.
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
DISPARADOR DE Trabajos que demandan cierto nivel de dificultad, ausencia de dirección del
5.2 Ing.
RIESGO Residente de Obra.
ACCIONES PARA DAR Se debe capacitar a los trabajadores para las actividades que se consideren
5.3 más complejas además de capacitarlos para el uso de equipos y tecnologías
RESPUESTA AL RIESGO modernas
RESPONSABLE DE ELABORACIÓN RESPONSABLE DE APROBACIÓN

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
CARGO: CARGO:

Anexo N° 01
1
Nombre del COLECTORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES Proyecto JOSÉ LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO –
2
DESCRIPCIÓN DEL El Contratista de Obra emplea personal que no cumple con los
3.2
RIESGO requisitos exigidos en las bases del contrato.
3
Renuncia del personal ofertado. Demora en
Causa N° 1 presentación de documentación para cambio de
CAUSA(S) profesionales.
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 0.5
OBRA
4.1 Baja 0.3 4.2 Bajo 0.1
4 Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 Los trabajos o informes son firmados por profesionales distintos a los
5.2 DISPARADOR DE RIESGO mencionados en la oferta ganadora. Ausencia de profesionales en las
reuniones de trabajo y/o coordinación.
ACCIONES PARA DAR Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta
5.3 Técnica; caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las
RESPUESTA AL RIESGO Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE OBRA
DEL PROYECTO: “REHABILITACIÓN DE LOS COLECTORES
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO
2 ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE
PROYECTO
Escasez de agua potable para la población y agua para la construcción

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
durante la ejecución de la Obra.
3
Daños a las tuberías de agua potable por excavaciones.
Causa N° 1 Deficiente programación para el abastecimiento de agua
para ejecución de obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 0.5 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4 Alta 0.7 Alto 0.4 X
Moderada Moderado
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 Falta de agua para el regado de desmonte, curado del concreto. Reclamos de los
5.2 DISPARADOR DE RIESGO vecinos por corte del servicio de agua potable Ausencia de profesionales en las
reuniones de trabajo y/o coordinación.
ACCIONES PARA DAR El Contratista de Obra debe prever las acciones para mantener el servicio de agua
5.3 potable para la población y agua para la construcción. La paralización de actividades
RESPUESTA AL RIESGO es de entera responsabilidad del Contratista.
RESPONSABLE DE
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
1
Nombre del COLECTORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE
DATOS GENERALES Proyecto JOSÉ LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO –
2
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO según el Expediente Técnico por parte del Contratista de Obra, sin
3 la autorización de la Supervisión.
El contratista ejecuta cambios sin la aprobación de
Causa N° 1 la Supervisión. La Supervisión no efectúa el control
CAUSA(S) y seguimiento permanente de la obra.
3.3
GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4 Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
Incompatibilidades a la hora de aprobar los metrados para la aprobación de las
5.2 DISPARADOR DE RIESGO valorizaciones. Encontrar incompatibilidades en las inspecciones a obra
ACCIONES PARA DAR Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la Supervisión,
5.3 es de responsabilidad del Contratista; por lo cual se le sancionara debiendo
RESPUESTA AL RIESGO restituir lo previsto en el Contrato.
RESPONSABLE DE
RESPONSABLE DE ELABORACIÓN ABROBACIÓN
NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO
DEL PROYECTO
Presencia de interferencia con obras que se estén ejecutando en la

zona de trabajo
3
Obras que se estén ejecutando en la zona de trabajo.
Ausencia de coordinación con las entidades
Causa N° 1 correspondientes con la finalidad de obtener
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) información sobre las obras que se están ejecutando
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4 Alta 0.7 Alto 0.4
Moderada Moderado
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 Retraso o impedimento de ejecutar las actividades de obra por interrupción de áreas
5.2 DISPARADOR DE RIESGO de trabajo en común.
ACCIONES PARA DAR Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras
5.3 obras que eventualmente de vienen ejecutando con otros Contratistas e
RESPUESTA AL RIESGO Instituciones.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO
PROYECTO
Presencia de interferencia con obras que se estén ejecutando en la zona

de trabajo
3
Incumplimiento reiterado del Contratista en el
cumplimiento de sus obligaciones contractuales.
Causa N° 1 Suspensión de la ejecución de obra por hechos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) fortuitos.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4 Alta 0.7 Alto 0.4
Muy alta 0.9 Muy alto 0.8 X
Moderada Moderado
RESPUESTA A LOS RIESGOS: La estrategia a seguir deberá ser Aceptar el Riesgo.
Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El Contratista acumuló el máximo valor por aplicación de penalidades
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando caso de

ACCIONES PARA DAR
5.3 ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y
RESPUESTA AL RIESGO
Directivas aplicables al contrato.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
DEL PROYECTO
Resolución y/o suspensión por parte de la Entidad al contrato
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO de supervisión de obra. Abandono de obra por parte de la
Supervisión durante la ejecución del contrato.
3
Incumplimiento reiterado del Supervisor en el
cumplimiento de sus obligaciones contractuales.
Causa N° 1 Suspensión de la ejecución de obra por hechos
fortuitos. Nulidad o Resolución del contrato de
ejecución de obra
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4
Alta 0.7 Alto 0.4
Muy alta 0.9 Muy alto 0.8 X
RESPUESTA A LOS RIESGOS: La estrategia a seguir deberá ser Aceptar el Riesgo.
Evitar
Mitigar Riesgo
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El Supervisor acumuló el máximo valor por aplicación de penalidades
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la

ACCIONES PARA DAR
5.3 caducidad en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y
RESPUESTA AL RIESGO
Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Discrepancia entre el Contratista, Supervisor de Obra y/o la Entidad.
3
Discrepancia por aplicación de las
Causa N° 1 condiciones del contrato. Escenarios no
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) contemplados en las bases y/o contrato.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
Moderada 0.5 X Moderado 0.2 x
4
Alta 0.7 Alto 0.4
0.1 Prioridad del Riesgo Moderada
RESPUESTA A LOS RIESGOS: La estrategia a seguir deberá ser Mitigar el Riesgo.
Evitar
Mitigar Riesgo x
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El Supervisor o Contratista comunican su desacuerdo a la Entidad.
La Entidad debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de

ACCIONES PARA DAR
5.3 acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
RESPUESTA AL RIESGO
contrato.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:
Anexo N° 01


1
DEL PROYECTO
Mediciones erróneas de las cantidades de obra {metrados) ejecutadas
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO por el
CONTRATISTA DE OBRA
3
No actualización de las partidas
Causa N° 1 ejecutadas. Ausencia de actividades de
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Supervisión de Obra
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
Moderada 0.5 X Moderado 0.2 x
4
Alta 0.7 Alto 0.4
RESPUESTA A LOS RIESGOS: La estrategia a seguir deberá ser Mitigar el Riesgo.
Evitar
Mitigar Riesgo x
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incompatibilidad en la aprobación de metrados para valorizaciones mensuales.

5
La supervisión deberá verificar los metrados ejecutados presentados por el

contratista, contrastándolo con lo presente en campo, lo cual debe ser
ACCIONES PARA DAR
5.3 concordante con las partidas consignadas en el Valor Referencial y la
RESPUESTA AL RIESGO
Especificación de Metrados y Formas de pago. No se permite ejecutar
cantidades de obras no autorizadas por la Entidad

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
Nombre del
DATOS GENERALES Proyecto PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños a terceros por parte del Contratista de Obra.
3
Deficiente ejecución de obra. Ausencia de
Causa N° 1
ejecución del Plan de Seguridad en Obra.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4
Alta 0.7 Alto 0.4 x
Evitar
Mitigar Riesgo x
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Reclamos o denuncias hacia la Entidad.
El Contratista deberá tener precaución durante la ejecución de obra,

ACCIONES PARA DAR siendo responsable ante cualquier afectación a terceros, lo cual será
5.3
RESPUESTA AL RIESGO pasible de sanción.
Asimismo, la obra debe contar con Pólizas CAR y Cartas Fianzas.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01

1
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE OBRA DEL
PROYECTO: “REHABILITACIÓN DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA
2 DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE” CON CODIGO DE
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obras aun no culminadas y que son vinculantes con las obras proyectadas
3 Obras que se estén ejecutando en la zona de trabajo y que

son vinculantes con el nuevo proyecto. ausencia de
coordinación con las entidades correspondientes con la
Causa N° 1
finalidad de obtener información, plazos que se extienden
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) por temas procedimentales sobre las obras que se están
ejecutando
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4
Alta 0.7 Alto 0.4
Evitar
Mitigar Riesgo x
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 Retraso o impedimento de ejecutar las actividades de obra por interrupción de

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
áreas de trabajo en común.
Es obligación de la Entidad realizar las coordinaciones a fin de tener las obras

ACCIONES PARA DAR
5.3 terminadas en los plazos previstos para no alterar las programaciones de obra que
RESPUESTA AL RIESGO
se realizaran a continuación y así evitar plazos y costos mayores

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
Número 36
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha DICIEMBRE 2023
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO Y EJECUCIÓN DE OBRA DEL PROYECTO:
“REHABILITACIÓN DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL JOSÉ LEONARDO ORTIZ – PROVINCIA DE CHICLAYO – DEPARTAMENTO DE
2
PROYECTO LAMBAYEQUE” CON CODIGO DE INVERSIÓN N° 2379809
Incumplimiento por parte del Contratista de Obra y Supervisión de Obra en el pago oportuno
a sus trabajadores, lo cual puede ocasionar paralización de la ejecución de obra
3
Problema de liquidez. Demora en el pago de valorizaciones al
Contratista, por estar observado sus informes mensuales.
Causa N° 1
Demora en el pago de valorizaciones a la
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Supervisión, por estar observado sus informes mensuales
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4
Alta 0.7 Alto 0.4 X

4.3
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x
Impacto

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
5.1 ESTRATEGIA Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas del personal del Contratista y Supervisión de Obra hacia la Entidad reclamando sus
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
derechos. Paralización de la Obra por incumplimiento de pagos.
Tanto el Contratista como la Supervisión de Obra deberán cumplir con sus obligaciones y pagar
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3 oportunamente a sus trabajadores, el incumplimiento de lo antes expuesto será pasible de
RIESGO
aplicación de penalidades y/o sanción.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

Anexo N° 01
1
Nombre del
DATOS GENERALES Proyecto PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE JOSÉ LEONARDO
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en la firma del Acta de Recepción de Obra.
3 Observaciones de parte de la Supervisión de

Obra que no son asumidas y/o aceptadas por el
Contratista que ejecuto la obra, generando
Causa N° 1
controversias. Observaciones por parte de las
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) áreas operativas de la Entidad sobre la obra
ejecutada.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.3 Bajo 0.1
4.1 4.2
4
Alta 0.7 Alto 0.4
0.1 Prioridad del Riesgo Moderado
Evitar
Mitigar Riesgo X
Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Observaciones a la obra ejecutada.
Establecer bases con una correcta programación de entrega de

ACCIONES PARA DAR
5.3 documentos. Constante coordinación entre los diferentes equipos de la
RESPUESTA AL RIESGO
entidad participantes en la Recepción de Obra.

NOMBRE: NOMBRE:
DNI: DNI:

ANEXO 03 DE LA DIRECTIVA N.0 1 2-2017-OSCE/CD

Anexo N°03
FORMATO PARA ASIGNAR LOS RIESGOS
1.-NUMERO Y NUMERO DATOS Nombre del “REHABILITACIÓN DE LOS

FECHA DEL GENERALES proyecto COLECTORES PRIMARIOS Y
DOCUMENTO DEL SECUNDARIOS DEL
PROYECTO DISTRITO DE JOSÉ
LEONARDO ORTIZ –
PROVINCIA DE CHICLAYO –
DEPARTAMENTO DE
LAMBAYEQUE” CON
CODIGO DE INVERSIÓN N°
2379809
FECHA DICIEMBRE Ubicación JLO-CHICLAYO.

2023 Geográfica LAMBAYEQUE
4.- PLAN DE RESPUESTAS AL RIESGO

3.- INFORMACION DEL RIESGO 4.1- ESTRATEGIA 4.3 RIESGO
SELECCIONADA ASIGNADO A
3.1 Mitiga Evitar 4.2 Acciones a realizar
3.2 3.3 Aceptar
CODIGO r el el Transferir en el marco del plan
DESCRIPCION PRIORIDAD el Entidad Contratista
DEL Riesg Riesg el Riesgo
DEL RIESGO DEL RIESGO Riesgo
RIESGO o o
Demora en el
inicio del plazo de
Se deberá realizar el
ejecución de obra
control y seguimiento
por
La estrategia a seguir deberá ser del cumplimiento de
R2.01 incumplimiento de Alta Prioridad La Entidad
Evitar el Riesgo las condiciones para
las condiciones
el inicio del plazo de
establecidas para
ejecución de obra
el inicio de
ejecución de obra
La solicitud de los
adelantos por parte
del contratista, la
aprobación por arte de
Demora en el
la supervisión y el El Contratista, La
otorgamiento de La estrategia a seguir deberá ser
R2.02 Alta Prioridad trámite respectivo por Entidad y La
los Adelantos de Evitar el Riesgo
parte de la Entidad Supervisión
Obra.
deberá realizarse
dentro de los plazos
establecidos en las
bases.
3.- INFORMACION DEL RIESGO 4.1- ESTRATEGIA 4.3 RIESGO
SELECCIONADA ASIGNADO A
3.1 Mitiga Evitar 4.2 Acciones a realizar

3.2 Aceptar
CODIGO 3.3 PRIORIDAD r el el Transferir en el marco del plan
DESCRIPCION el Entidad Contratista
DEL DEL RIESGO Riesg Riesg el Riesgo
DEL RIESGO Riesgo
RIESGO o o
El contratista deberá
realizar el trámite para
Demora en la la obtención de la
obtención de la autorización de
autorización de interferencia de vías
interferencia de en el plazo
La estrategia a seguir deberá ser
R2.03 vías y ejecución Alta Prioridad establecido en las El Contratista
Evitar el Riesgo
de obras de la bases, de tal manera
Municipalidad de no genere retraso en
José Leonardo el inicio de la
Ortiz ejecución de la obra.
Asimismo, deberá
realizar un correcto

plan de desvío de
tránsito.
Antes del inicio de

Obra se deberá
Existencia de
coordinar con las
interferencias no
L estrategia a seguir deberá ser entidades prestadoras
R2.04 consideradas en Alta Prioridad La Entidad.
Evitar el Riesgo de servicios para la
el Expediente
obtención de sus
Técnico
redes existentes
acuatizadas.
Se deberá solicitar
con anticipación el
cambio del
Ausencia del
La estrategia a seguir deberá ser Ingeniero, Residente
R2.05 Ingeniero Alta Prioridad Al Contratista
Evitar el Riesgo de Obra; asimismo, la
Residente
Entidad deberá ser en
el trámite de dicha
solicitud

3.- INFORMACION DEL RIESGO 4.3 RIESGO ASIGNADO
4.1- ESTRATEGIA SELECCIONADA
A
3.1 3.3 4.2 Acciones a realizar

3.2 Mitigar Evitar Aceptar
CODIGO PRIORIDAD Transferir en el marco del plan
DESCRIPCION el el el Entidad Contratista
DEL DEL el Riesgo
DEL RIESGO Riesgo Riesgo Riesgo
RIESGO RIESGO
Se deberá cumplir a
Obstaculización
cabalidad lo indicado
de la obra por
en el
conflicto-con la
Plan de
población
Intervención Social, Este riesgo será asignado
debido una
La estrategia a seguir deberá ser informando de forma a El
R3.01 deficiente Moderada
Mitigar el Riesgo. completa y clara a la Contratista y La
Información o
población sobre la obra Supervisión.
compromisos
a ejecutar y de haber
incumplidos por
compromisos se
parte del
deberán cumplir con
contratista.
ellos en su totalidad.
Antes del inicio de obra
se deberá realizar un
Generación de correcto plan de desvío
congestión de tránsito teniendo en
vehicular por cuenta que se Este riesgo será asignado
R3.02 cierre de vías Moderada cambiara tuberías de al
Mitigar el Riesgo.
durante la alcantarillado en las El Contratista.
ejecución de Avenidas principales,
Obra. las cuales tienen un
volumen de tráfico
elevado.
El Plan de
Seguridad deberá
implementar charlas
para el tránsito
vehicular y peatonal
Choques y/ o donde participará todo
Atropellos La estrategia a seguir deberá ser el personal técnico Este riesgo será asignado
R3.03 Moderada
dentro de la Evitar el Riesgo. ingeniería, y será al Contratista.
zona de trabajo. difundido por el
Prevencioncita de
Seguridad e
Higiene
Ocupacional del
Contratista.
Presencia de Controlar los trabajos
deslizamientos de movimientos de
Este riesgo será asignado
y/o derrumbes berras de forma
La estrategia a seguir deberá ser a La
R3.04 por Moderada permanente.
Evitar el Riesgo. Supervisión y El
excavaciones de Verificación de
Contratista.
1.50 a 2.50 m de entibados adecuados y
profundidad. seguros
Se debe solicitar los
planos de estas redes
a las
Al realizar las empresas
excavaciones se correspondientes,
producen daños antes de dar inicio a
Este riesgo será asignado
a redes Alta La estrategia a seguir deberá ser cualquier actividad de
R3.05 a El
eléctricas Prioridad Mitigar el Riesgo. excavación se deberá
Contratista
telefónicas. de revisar detalladamente
gas u otro cada uno de ellos. De
servicio. haberse dañado las
redes, estas se deben
reparar en el acto y en
el mismo sitio.

3.- INFORMACION DEL RIESGO 4.3 RIESGO
ASIGNADO A
4.2 Acciones a
3.1 3.3
3.2 Mitigar Evitar Aceptar realizar en el
CODIGO PRIORIDAD Transferir
DESCRIPCION el el el marco del plan Entidad Contratista
DEL DEL el Riesgo
RIESGO RIESGO
El contratista al
inicio de obra
debe de registrar
mediante fotos
Reclamos de y/o videos las
los pobladores condiciones Este riesgo será
por alterar su La estrategia a seguir deberá ser iniciales de la asignado a La
R4.01 Moderada
predio. Evitar el Riesgo. zona donde Supervisión y El
por afectación ejecutará la obra, Contratista.
a su ornato la cual será
evidencia ante
cualquier
reclamo
posterior.
El contratista
deberá realizar la
Daño al eliminación diaria
ornamento de de los materiales
los predios por extraídos luego
Este riesgo será
acumulación de de las
La estrategia a seguir deberá ser asignado a La
R4.02 material de Moderada excavaciones o
desmonte roturas de
Contratista.
durante las pavimento. No se
actividades de debe permitir la
excavación. acumulación por
más de dos días
consecutivos.
Se deberá
cumplir a
cabalidad el
Monitoreo
Ambiental y la
Mitigación de los
impactos
ambientales
Perjuicio a la
descritos en la
población
ficha de
aledaña a la
Cumplimiento del
zona de
Compromiso
trabajo. debido
Ambiental que
a la
está en el
contaminación
Expediente Este riesgo será
sonora durante La estrategia a seguir deberá ser
R4.03 Moderada Técnico; asignado al
las actividades Evitar el Riesgo.
asimismo, los Contratista.
que implica uso
trabajos se
de maquinaria
realizaran
con motores de
durante d día y
combustión o
con maquinaria
rotura de
que haya
veredas. Y
recibido un
pavimento.
mantenimiento
excelente y
cuando se haya
verificado que los
ruidos
producidos
no sean muy
intensos.

Ejecutar el plan
monitoreo
ambiental en
4.- PLAN DE RESPUESTAS AL RIESGO todo momento, y
Contaminación
3.- INFORMACION DEL RIESGO ser lo más 4.3 RIESGO
del suelo por 4.1- ESTRATEGIA SELECCIONADA eficiente posible
ASIGNADO
Este riesgo A será
derrames de La estrategia a seguir deberá ser cuando se
R4.04 Moderada 4.2 Accionescon a asignado al
3.1 material volátil. 3.3 Evitar el Riesgo. trabaja
3.2 Mitigar Evitar Aceptar realizar en el Contratista.
CODIGO toxico o PRIORIDAD Transferir material tóxico
DESCRIPCION
contaminante. el el el marco del plan Entidad Contratista
DEL DEL el Riesgo usando para ello
DEL RIESGO Riesgo Riesgo Riesgo los EEP como
RIESGO RIESGO
mascarillas,
gafas protectoras
yElguantes.
contratista
deberá cumplir
con las
mitigaciones
ambientales
descritas en la
Ficha de
Multas por Cumplimiento
Este riesgo será
incumplimientos La estrategia a seguir deberá ser de Compromiso
R4.05 Moderada asignado al
en manejo Evitar el Riesgo. Ambiental del
Contratista.
ambiental Expediente
Técnico, el
incumplimiento
de las mismas
será pasible de
aplicación de
multas y/o
penalidades.

ASIGNADO A
4.2 Acciones a
3.1 3.3
DEL DEL el Riesgo
RIESGO RIESGO
Se debe de
contratar al
personal más
calificado aun
cuando sus
funciones sean
Accidente de muy simples.
trabajo por Se debe
desconocimiento capacitar a los
del personal de trabajadores
campo para las
(operarios. actividades que Este riesgo será
maestro de obra) Alta La estrategia a seguir deberá ser se consideren asignado a La
R5.01
del uso de Prioridad Evitar el Riesgo. más complejas Supervisión y El
equipos además de Contratista.
modernos y capacitarlos
nuevas técnicas para el uso de
de operación en equipos
el desarrollo de modernos;
la actividad, Asimismo, en
todo momento
se deberá
cumplir el Plan
de Seguridad y
Salud
Ocupacional.

Presencia de
irritación de ojos, Riego de zona
Este riesgo será
piel y/o vías de trabajo para
La estrategia a seguir deberá ser asignado a La
R5.02 respiratorias Moderada mitigar la
debido a contaminación -
Contratista.
exposición al polvo.
polvo.
El Ing.
Especialista en
Seguridad e
Ocurrencia de
Higiene
lesiones en los Este riesgo será
Ocupacional del
trabajadores por Alta La estrategia a seguir deberá ser asignado a La
R5.03 Contratista
manipulación de Prioridad Evitar el Riesgo. Supervisión y El
deberá realizar
cargas mayores Contratista.
charlas sobre la
a 25 Kg.
correcta
manipulación
de carga.
El Ing.
Especialista en
Seguridad e
Higiene
Ocupacional del
Contratista
deberá realizar
Trabajadores charlas para el
con golpes, uso y manejo de
lesiones. hojas de Este riesgo será
distenciones. Alta La estrategia a seguir deberá ser seguridad asignado a La
R5.04
lumbalgia y Prioridad Evitar el Riesgo. personal. Supervisión y El
cortes por Asimismo, Contratista.
manipulación de indicará en los
herramientas. repasos de las
Actas de
Trabajo
Seguro (ATS) la
correcta
manipulación
de
herramientas

ASIGNADO A
4.2 Acciones a
3.1 3.3
DEL DEL el Riesgo
RIESGO RIESGO
El Ing.
Especialista en
Seguridad e
Higiene
Ocupacional del
Contratista,
deberá
garantizar que
el personal
Hipoacusia, utilice los
Este riesgo será
trastorno del Alta La estrategia a seguir deberá ser EPP: Tapones o
R5.05 asignado al
sueño. fatiga Prioridad Mitigar el Riesgo. auriculares
Contratista.
debido a ruidos apropiados
dependiendo de
la actividad del
trabajador.
Si se encuentra
próximo a una
fuente de ruido
proponer
trabajos por
tumos rotativos
El Ing.
Especialista en
Seguridad e
Higiene
Ocupacional del
Contratista
deberá realizar
charlas para el
uso y
mantenimiento
adecuado de
Equipos de
Daños oculares. Este riesgo será
La estrategia a seguir deberá ser Protección
R5.06 incrustación de Moderada asignado al
Mitigar el Riesgo. Personal,
objetos extraños Contratista..
incluye uso de
lentes.
Asimismo, el
Prevencionista
de Seguridad e
Higiene
Ocupacional
deberá realizar
las
inspecciones
del uso de los
EPPs.
Evaluar
impactos de la
obra en
estructuras
colindantes,
Accidentes de
coordinar con
construcción o
posibles Este riesgo será
daño a terceros La estrategia a seguir deberá ser
R5.07 Moderada afectados y asignado al
durante la Evitar el Riesgo.
realizar trabajos Contratista.
ejecución de
previos
trabajos.
necesarios para
evitar daños.
Colocar cintas
y/o mallas de
peligro a lo

largo de las
instalaciones y
alrededor las
estructuras
existentes.
Correcta
Deterioro de los
ubicación de
materiales de
materiales Este riesgo será
construcción
La estrategia a seguir deberá ser dentro de los asignado a La
R6.01 2QC deficiencias Moderada
Evitar el Riesgo. almacenes. Supervisión y El
en su acopio por
Control de Contratista.
parte del
calidad
contratista.
constante
Actividades Se debe
desarrolladas capacitar a los
que no cumple trabajadores
con las para las
especificaciones actividades que
técnicas del se consideren Este riesgo será
R6.02 Expediente Moderada más complejas asignado al
Evitar el Riesgo.
Técnico debido además de Contratista..
al capacitarlos
desconocimiento para el uso de
técnico del equipos y
personal que tecnología
ejecuta la tarea modernas

ASIGNADO A
4.2 Acciones a
3.1 3.3
DEL DEL el Riesgo
RIESGO RIESGO
Es obligatorio
que el
Contratista
emplee el
El Contratista
personal
de Obra
indicado en su
emplea
Propuesta Este riesgo será
personal que
La estrategia a seguir deberá ser Técnica; caso asignado a La
R6.03 no cumple con Moderada
Mitigar el Riesgo. contrario, se Supervisión y El
los requisitos
aplicarán las Contratista.
exigidos en las
penalidades
bases del
establecidas en
contrato.
las
Bases, la Ley y el
Reglamento de
Contrataciones.
El Contratista de
Obra debe
Escasez de preverlas
agua potable acciones para
para la mantener el
población y servicio de agua Este riesgo será
Alta La estrategia a seguir deberá ser
R6.04 agua para la potable para la asignado al
Prioridad Mitigar el Riesgo.
construcción población y agua Contratista.
durante la para la
ejecución de la construcción
Obra. La paralización
de actividades es
de entera

responsabilidad
del Contratista.
Los cambios al
diseño y
Modificaciones ejecución de
de la ubicación obras no
y/o trazos de autorizadas por
las obras a la Supervisión,
ejecutar según es de
Este riesgo será
el Expediente La estrategia a seguir deberá ser responsabilidad
R6.05 Moderada asignado al
Técnico por Evitar el Riesgo. del
Contratista.
parte del Contratista; por
Contratista de lo cual se le
Obra. sin la sancionara
autorización de debiendo
la Supervisión. restituir lo
previsto en el
Contrato.
Es obligación del
Contratista
realizar las
coordinaciones
Presencia de
por
interferencia
interferencias
con obras que Este riesgo será
La estrategia a seguir deberá ser con otras obras
R6.06 se estén Moderada asignado al
Evitar el Riesgo. que
ejecutando en Contratista.
eventualmente
la zona de
de vienen
trabajo.
ejecutando con
otros
Contratistas e
Instituciones.
La Entidad debe
Resolución y/ o evaluar, estudiar
suspensión por y verificar las
parte de la causas,
Entidad al solicitando la
contrato de caducidad en
ejecución de caso de ser Este riesgo será
R6.07 obra. procedente, y asignado a La
Prioridad Evitar el Riesgo.
Abandono de actuar de Entidad
obra por parte acuerdo a Ley y
del Contratista Reglamento de
durante la Contrataciones y
ejecución del Directivas
contrato. aplicables al
contrato.
La Entidad debe
Resolución y/o
evaluar, estudiar
suspensión por
y verificar las
parte de la
causas,
Entidad al
solicitando la
contrato de
caducidad en
supervisión de
caso de ser Este riesgo será
obra. Alta La estrategia a seguir deberá ser
R6.08 procedente, y asignado a La
Abandono de Prioridad Evitar el Riesgo.
actuar de Entidad
obra por parte
acuerdo a Ley y
de la
Reglamento de
Supervisión
Contrataciones y
durante la
Directivas
ejecución del
aplicables al
contrato.
contrato.

ASIGNADO A
4.2 Acciones a
3.1 3.3
DEL DEL el Riesgo
RIESGO RIESGO
La Entidad debe
evaluar, estudiar
y verificar las
Discrepancia
causas,
entre el
debiendo actuar Este riesgo será
Contratista. La estrategia a seguir deberá ser
R6.09 Moderada de acuerdo a Ley asignado a La
Supervisor de Mitigar el Riesgo.
y Reglamento de Entidad
Obra y/o la
Contrataciones y
Entidad
Directivas
aplicables al
contrato.
La supervisión
deberá verificar
los metrados
ejecutados
presentados por
el contratista,
contrastándolo
con lo presente
Mediciones
en campo, lo
erróneas de las
cual debe ser
cantidades de
concordante con Este riesgo será
obra
La estrategia a seguir deberá ser las partidas asignado a la
R6.10 {metrados) Moderada
Mitigar el Riesgo. consignadas en Supervisión y el
ejecutadas por
el Valor Contratista.
el
Referencial y la
CONTRATISTA
Especificación
DE OBRA.
de
Metrados y
Formas de No se
permite ejecutar
cantidades de
obras no
autorizadas por
la Entidad.
El Contratista
deberá tener
precaución
durante la
ejecución de
obra, siendo
Daños a responsable
terceros por ante cualquier Este riesgo será
R6.11 parte del afectación a asignado al
Prioridad Evitar el Riesgo.
Contratista de terceros, lo cual Contratista.
Obra. será pasible de
sanción.
Asimismo, la
obra debe contar
con Pólizas CAR
y Cartas
Fianzas.
Es obligación de
la
Entidad realizar
obras aun no
las
culminadas y
coordinaciones a Este riesgo será
que son La estrategia a seguir deberá ser
R6.12 Moderada fin de tener las asignado a la
vinculantes con Evitar el Riesgo.
obras Entidad
las obras
terminadas en
proyectadas.
los plazos
previstos para no
alterar las

programaciones
de obra que se
realizaran a
continuación y
así evitar plazos
y costos
mayores
La Entidad
deberá tramitar
los pagos
respectivos a
cada
valorización
dentro del plazo
establecido en
Incumplimiento las bases, el
en el pago por incumplimiento
parte de la del mismo será
Entidad al pasible de Este riesgo será
Contratista de Alta La estrategia a seguir deberá ser sanción. Para asignado a La
R7.01
la Obra por los Prioridad Evitar el Riesgo. ello la Entidad y La
servicios Supervisión Supervisión
prestados en la deberá cumplir
ejecución de la con la
Obra. aprobación de
las
valorizaciones
respectivas
dentro de un
plazo que deje
holgura a la
Entidad para su
trámite

ASIGNADO A
4.2 Acciones a
3.1 3.3
DEL DEL el Riesgo
RIESGO RIESGO
Tanto el
Incumplimiento Contratista como
por parte del la Supervisión de
Contratista de Obra deberán
Obra y cumplir con sus
Supervisión de obligaciones y
Obra en el pagar Este riesgo será
pago oportuno Alta La estrategia a seguir deberá ser oportunamente a asignado a la
R7.02
a sus Prioridad Evitar el Riesgo. sus trabajadores, Entidad y la
trabajadores. lo el incumplimiento Supervisión
cual puede de lo antes
ocasionar expuesto será
paralización de pasible de
la ejecución de aplicación de
obra penalidades y/o
sanción.
Establecer bases
con una correcta
programación de
entrega de
documentos.
Coordinar la
entrega de
Retraso en el certificados e Este riesgo será
inicio de la La estrategia a seguir deberá ser informe de asignado a la
R9.01 Moderada
recepción de Evitar el Riesgo. aprobación del Entidad y a la
obra. supervisor. La Supervisión.
supervisión
deberá velar por
el cumplimiento
de lo indicado en
las bases para la
recepción de la
obra.
Establecer bases
con una correcta
programación de
entrega de
documentos.
Constante
Demora en la Este riesgo será
coordinación
firma del Acta La estrategia a seguir deberá ser asignado a La
R9.02 Moderada entre los
de Recepción Evitar el Riesgo, Entidad y La
diferentes
de Supervisión.
equipos de la
entidad
participantes en
la
Recepción de
Obra


Riesgos Final

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CONSULTORÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:

“REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y SECUNDARIOS DEL DISTRITO DE

INFORME DE GESTION DE RIESGOS

Enero del 2024

2. BASE LEGAL ............................................................................................................................................... 3

3.1. OBJETIVO PRINCIPAL ................................................................................................................................. 3

3.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................................................................ 3

5. ALCANCE DEL ESTUDIO ............................................................................................................................. 4

6. CONSIDERACIONES PARA EL ESTUDIO ESPECIALIZADO ............................................................................ 4

6.1. LINEAMIENTOS TÉCNICOS ................................................................................................................. 4

6.2. OBJETOS DE LA EVALUACIÓN DEL RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS ..... 4

6.3. MATERIALES Y MÉTODOS .................................................................................................................. 4

7. CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL ÁREA DE ESTUDIO ............................................................................. 5

7.1. UBICACIÓN ........................................................................................................................................ 5

8. ASPECTOS DE LA ZONA DE ESTUDIO ......................................................................................................... 6

8.1. ASPECTOS CLIMÁTICOS ..................................................................................................................... 6

8.2. ALTITUD ............................................................................................................................................. 6

9. GESTIÓN DE RIESGOS ................................................................................................................................ 7

9.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ............................................................................................................ 7

9.2. ANÁLISIS, CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE ACCIONES O PLANES DE

10. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .................................................................................................. 10

11. ANEXOS ................................................................................................................................................... 10

INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

El presente estudio se ha desarrollado en base a la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, Gestión de

3.1. OBJETIVO PRINCIPAL

3.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

5. ALCANCE DEL ESTUDIO

Comprende el análisis de los diferentes aspectos temáticos, relacionados con la identificación y

6. CONSIDERACIONES PARA EL ESTUDIO ESPECIALIZADO

6.1. LINEAMIENTOS TÉCNICOS

6.2. OBJETOS DE LA EVALUACIÓN DEL RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN

6.3. MATERIALES Y MÉTODOS

Revisión de la información bibliográfica y cartográfica

B. Preparación de información básica para los trabajos de campo. Elaboración

INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

7. CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL ÁREA DE ESTUDIO

Las características y ubicación política y geográfica del proyecto se presentan a continuación:

Región de Lamb Distrito José

INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

8. ASPECTOS DE LA ZONA DE ESTUDIO

8.1. ASPECTOS CLIMÁTICOS

De acuerdo a la ubicación del proyecto, altitud aproximada es de 40 a 50 msnm.

Para acceder a la ciudad de Chiclayo existen dos medios

Vía aérea: Lima – Chiclayo

Vía terrestre: Lima – Chiclayo – José Leonardo Ortiz

INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

9.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

La sección de identificación de riesgos, recopila y resume los riesgos identificados en el proceso de

TIPOS DE RIESGO IDENTIFICADOS

2.2 Rotura de tuberías de agua existentes, de aguas servidas

2.4 Accidentes o daño a terceros por caída de rocas en

INFORME DE “REHABILITACION DE LOS COLECTORES PRIMARIOS Y

Riesgos vinculados a 10.1 Paralización de obra por derrumbes en excavaciones

9.2. ANÁLISIS, CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE

Para el análisis del riesgo emplearemos el Anexo N° 2 de la Directiva

CUADRO N° 01: MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO SEGÚN GUÍA PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80