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ALE-FOR-013 • VERSIÓN 3
a) Nombre de la compañía:
901.388.702-6
S.A.S
NO
SI NO X PAÍS
h) Composición accionaria:
Relacionar a todas las personas que ejerzan control directo o indirecto de la persona jurídica, de
cualquier naturaleza. Asimismo, a todas las personas naturales que sean titulares del 5% o más
del capital; los derechos de voto o se beneficie en un 5% o más de los activos, rendimientos o
1
FORMATO DE CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA PARA PRECALIFICACIÓN DE PERSONA JURÍDICA
ALE-FOR-013 • VERSIÓN 3
En caso de ser sociedad anónima abierta 1, relaciona a todos sus accionistas, asociados o socios que
directa o indirectamente tengan el cinco por ciento (5%) 2 o más del capital social.
Nombre y
Tipo de Participación
apellidos / Identificación Nacionalidad
identificación %
Razón Social
Elida Disney C.C 1.118.121.978 Colombiana 100 %
Rodríguez
Velandia
Relacionar a sus miembros de junta directiva, con número de identificación, si actúa como principal o
suplente y a qué renglón pertenece.
Nombre y
apellidos / Tipo de
Identificación Nacionalidad Renglón Principal/suplente
Razón identificación
Social
Relacionar esta información cuando la compañía o uno de sus accionistas tenga cualquier tipo de
participación, bien sea de capital o rol de gestión, en otra persona jurídica:
1
Sociedad anónima abierta entendida como aquellas inscritas en el Registro Nacional de Valores y Emisores
2
Porcentaje establecido de conformidad con las disposiciones contenidas en el Artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555
de 2010 para información relevante.
a) ¿Usted, alguno de sus accionistas, socios, directivos, representantes legales es o ha sido una
persona expuesta políticamente PEPs (personas expuestas políticamente nacional o
extranjera) ?:
SI NO ______x______
SI NO x PAÍS____________
c) ¿Usted o algún directivo o administrador de la sociedad, ejerce o ejerció en los dos últimos
años, funciones directivas en una Entidad Pública de cualquier nivel, en caso afirmativo, con
qué Entidad, bajo qué cargo y en qué país?
SI NO x
d) ¿Usted o algún directivo o administrador de la sociedad, ejerce o ejerció en los dos últimos
años, funciones directivas en una Entidad Pública o Multilateral de carácter internacional, en
caso afirmativo, con qué Entidad, bajo qué cargo y en qué país?
SI NO x
Si contestó algunas de las anteriores preguntas de forma afirmativa, debe diligenciar la parte A de este
documento sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP)
4. Autorización
Autorizo a Ocensa para hacer las consultas a que haya lugar en las diferentes, Listas
Restrictivas y Listas de Control, nacionales e internaciones y demás bases de datos que
permitan realizar una verificación de mis antecedentes y de la empresa que represento
(incluyendo sus accionistas y miembros de junta directiva) así como para realizar las demás
verificaciones, gestiones y reportes necesarios de conformidad con lo establecido en las
normas para la prevención de la corrupción y soborno, lavado de activos y financiación del
terrorismo y las políticas de ética y cumplimiento de Ocensa.
Si__x__ No _____
Sólo debe diligenciar esta información si contestó SI alguna de las preguntas del numeral 2 de este
documento.
1. Declara que es PEP, o que uno de los representantes legales o miembro de la junta
directiva, consejo directivo o similar, o accionistas de la sociedad, es PEP. Para el efecto
se relaciona la persona PEP así:
*En caso de necesitar espacio adicional por favor adjuntar la información en un documento anexo.
Nombre:
_______________________________________________________________________________
Identificación:
_______________________________________________________________________________
*En caso de necesitar espacio adicional por favor adjuntar la información en un documento anexo.
b. Familiares del PEP. Indique el nombre e identificación de los familiares del PEP hasta el
segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad y primero civil.
Nombre:
_______________________________________________________________________________
Identificación:
_______________________________________________________________________________
Nombre:
_______________________________________________________________________________
Identificación:
_______________________________________________________________________________
Nombre:
_______________________________________________________________________________
Identificación:
_______________________________________________________________________________
Nombre:
_______________________________________________________________________________
Identificación:
_______________________________________________________________________________
*En caso de necesitar espacio adicional por favor adjuntar la información en un documento anexo.
c. Asociados del PEP. Debe relacionar i) las sociedades en las cuales el PEP tenga directa
o indirectamente una participación accionaria (salvo empresa que coticen en el mercado
público de valores) o ejerza el control de la persona jurídica, en los términos del artículo
261 del Código de Comercio, ii) las asociaciones a las cuales haga parte el PEP, iii) los
patrimonios autónomos o fiducias que haya constituido, o donde tenga participación o
algún interés.
Sociedades:
¿Es controlante,
Nombre / Razón % de constituyente o
social de la NIT /
Identificación participación administrador de la
Sociedad o derechos sociedad o patrimonio
autónomo? (SI / NO)
*En caso de necesitar espacio adicional por favor adjuntar la información en un documento anexo.
Asociaciones:
*En caso de necesitar espacio adicional por favor adjuntar la información en un documento anexo.
d. Existencia de cuentas financieras en algún país extranjero en caso de que tenga derecho
o poder de firma o de otra índole sobre alguna:
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Con la firma de este documento, usted declara que la información suministrada es cierta, veraz
y completa. Si en vigencia de la relación, la información suministrada llegase a presentar
C.C: 1.118.121.978
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