ACTIVIDAD EVALUATIVA EJE 4

PRESENTADO POR:

FINO RODRIGUEZ JULIAN ALEJANDRO

PINILLA TORRES MARIA PAULA

FUNDACIÓN UNIVERSITARIA DEL AREA ANDINA

FACULTAD DE INGENIERÍA

NOVIEMBRE DE 2022
Introducción
El proceso es el elemento más importante en la gestión de las empresas
innovadoras, especialmente aquellas que han establecido sistemas de gestión para
lograr la calidad total. El propósito de los siguientes artículos es identificar la
importancia de implementar la gestión por procesos en las organizaciones y resaltar
el valor de los diagramas de flujo como un elemento esencial para adaptarse a los
cambios diarios del entorno.

Objetivo
Aprende a identificar los procesos de tu empresa en relación a la norma ISO
9001:2015.

Objetivos específicos
• Identificar la gestión de procesos de la empresa y cómo medir sus resultados.
• Aplicar los conceptos tratados.
1. Identifiquen los principales conceptos de la gestión por procesos y realice un
mapa gráfico con los mismos, simulando una empresa real.

Proceso: Es un conjunto de interrelaciones caracterizadas por la necesidad de

determinadas entradas, entradas, salidas, también podemos llamar proceso a
un conjunto de actividades relacionadas que interactúan entre ellas para
garantizar la transformación del producto.

¿Qué elementos hacen parte de un proceso?

Equipos e instalaciones
Materiales
Procedimiento, instrucciones
Habilidades y conocimientos para realizar las cosas
¿Cómo comprender un proceso?
Visualícelo, use gráficos y vea correlaciones para ver el rendimiento y el
rendimiento.
a. Un sistema que trabaja en conjunto para lograr una meta.
b. Es la comunicación entre todas las áreas de la empresa.
c. Un sistema que controla los procesos de forma independiente.
d. Mejorar la eficiencia y la eficacia.
e. Se cumplen los objetivos.

¿Elementos fundamentales para lograr un buen proceso?

• Software o hardware
• Salidas u outputs cliente externo
• Input=resultado
¿Clasificación de los procesos?
Estratégicos
Operativos
De soporte o apoyo
Ejecución de la auditoria
Para los responsables de gestionar el programa de auditoría:
• Determinar los objetivos y el alcance del plan de auditoría.
• Definir responsabilidades, recursos y procedimientos.
• Asegurar la ejecución del programa de auditoría.
• Controlar, revisar y mejorar el programa de auditoría.
Es importante enfatizar que la gestión del programa de auditoría debe utilizar el ciclo
PDCA (planificar, ejecutar, verificar y actuar).
-Preparar un plan de
auditoría.
-Iniciar la auditoría.
-Definir objetivos,
alcance y estándares. Realizar la auditoría
-Definir los recursos. de campo.
-Revisar el - Efectuar la reunión
procedimiento. de apertura.
-Designar el auditor - Definir los canales
líder. de comunicación.
-Determinar la - Recolectar y verificar
viabilidad. la información.
Planear -Conformar el equipo Hacer - Generar los
auditor. hallazgos de la
- Revisar auditoría.
documentos. - Preparar las
- Preparar la auditoría conclusiones de la
de campo. auditoría.
-Preparar documentos -Realizar la reunión
de trabajo: plan de de cierre.
auditoría, checklist y
solicitud de acciones
correctivas.
- Asignar trabajo al
equipo auditor
- Preparar, aprobar y
distribuir el informe.
- Terminar la
auditoría.
- Realizar actividades - Seguimiento y
complementarias. revisión.
Actuar - Realizar mejoras al Verificar - Identificar la
programa de auditoría necesidad de
acciones correctivas,
preventivas y/o planes
de mejora.
- Identificar
oportunidades de
mejora.
Desarrollo de la auditoría.
1. Ejecución de la auditoría: "La auditoría debe planificarse adecuadamente y
el trabajo del asistente de auditoría, si lo hay, debe supervisarse
adecuadamente".
El líder del equipo de auditoría debe considerar el riesgo y considerar cómo
surge el riesgo en el proceso y garantizar un cronograma para que las
actividades de auditoría alcancen los objetivos de manera efectiva.
Debido al mayor enfoque en la planificación a nivel nacional e internacional en
los últimos años, la planificación estratégica de auditoría ahora se considera un
proceso de trabajo holístico muy valorado que utiliza un enfoque de arriba hacia
abajo. ". Esta planificación se refleja finalmente en la elaboración del plan de
auditoría.
Reunión introductoria Se debe realizar una reunión introductoria con el
responsable del proceso auditado, cuyo objetivo es:
• Aprobar el plan de auditoría.
• Una breve descripción general de cómo se llevará a cabo la auditoría.
• Presentar al equipo auditor.
• Crear canales de comunicación.
• Dar al auditado la oportunidad de hacer preguntas.
En algunos casos, dependiendo de la complejidad de la auditoría, la reunión de
apertura puede simplemente proporcionar información sobre la auditoría en
curso y explicar su naturaleza. En otros casos, las reuniones deben ser formales
y debe llevarse un registro de asistencia.
En nombre del equipo de auditoría, el auditor líder informará al auditado sobre
el progreso de la auditoría, establecerá estos procedimientos de auditoría
basados en la adquisición y examen de evidencia, aplicará procedimientos y
métodos de auditoría para formular hallazgos, observaciones, conclusiones y
recomendaciones. se hará constar en la correspondiente sesión de apertura.
Recogida de evidencias
Cabe señalar que la información relacionada con los objetivos, el alcance y los
criterios de la auditoría, incluida la información relacionada con las
interrelaciones de funciones, actividades y procesos, debe recopilarse y
verificarse mediante una selección adecuada. Sólo se debe registrar la
información verificable como evidencia de auditoría.
- Entrevistas, verificación de documentos y observación de áreas afectadas.
- Anote los signos de falla para una mayor investigación.
Para realizar una auditoría, el auditor deberá:
a. Con base en la lista de verificación, hará preguntas o pruebas de
elegibilidad para obtener información sobre:

- Entrevista a funcionarios, contratistas y otras personas que puedan

influir en el proceso.
- Observa las actividades, las condiciones y cómo funciona tu
entorno.
- Políticas, objetivos, planes, proyectos, características,
procedimientos, formatos, etc. documentación.
- Inspecciones, supervisión, seguimiento, actas de reuniones,
comités, informes de auditoría, actas de planificación y
seguimiento, informes de gestión y resultados, etc.
- Resúmenes de datos e indicadores de desempeño.
- Registro de bases de datos y programas.
- Registros de otras fuentes, como comentarios públicos de
proveedores y otra información externa relevante.
- Bases de datos y sitios web informatizados.

b. Después de analizar la información anterior, los resultados de la revisión

deben documentarse de acuerdo con las instrucciones prescritas.

Análisis de Hallazgos de la auditoría

La evidencia de auditoría debe evaluarse frente a las normas de auditoría

para obtener resultados que puedan indicar el cumplimiento o
incumplimiento de las normas. Además, si los objetivos de la auditoría se
expresan de esta manera, los resultados pueden identificar oportunidades
de mejora. Las conclusiones de la auditoría pueden abordar las siguientes
cuestiones:
• Grado de cumplimiento del sistema de gestión integrado.
• Implantación, mantenimiento y mejora efectivos del sistema integrado
de gestión.
• Capacidad de la alta dirección para garantizar la idoneidad, el
cumplimiento, la eficacia, la eficiencia, la eficacia y la mejora del proceso
de auditoría del sistema.
• Si los objetivos de la auditoría se definen de esta manera, sus
conclusiones pueden dar lugar a recomendaciones para futuras
auditorías.

Antes de la reunión de cierre de la auditoría, el equipo de auditoría debe

reunirse con:

• Analizar los resultados de la auditoría y cualquier otra información

recopilada. Los resultados pueden indicar el cumplimiento o
incumplimiento de las normas de auditoría y/o identificar oportunidades
de mejora
• Estar de acuerdo con las conclusiones de la auditoría.
• Desarrollar recomendaciones relevantes.
• Registrar las desviaciones en un formato llamado solicitud de acción
correctiva.
• Realizar observaciones de seguimiento y brindar oportunidades de
mejora, en cuyo caso se podrá requerir un plan de mejora.

Reunión de Cierre de auditoría

Guiado por el líder del equipo de auditoría, presente los resultados y las
conclusiones de la auditoría de manera que el auditado los entienda y
reconozca, y acuerde un cronograma para que el auditado inicie planes
de acción correctivos y preventivos, si es necesario. Los asistentes a la
reunión de cierre deben incluir al auditado y pueden incluir al cliente de
auditoría y otras partes. Por otro lado, los documentos de auditoría,
también conocidos como papeles de trabajo, pueden ser registrados a
través de medios físicos, digitales u otros. Como tal, el auditor líder debe
preparar la documentación de la auditoría de manera que sea suficiente
para ser realizada y entendida por un auditor experimentado que no tenga
ningún compromiso o impedimento para la auditoría. Finalmente, si se
descubre una situación después de la auditoría que requiere que el
auditor aplique nuevos procedimientos o saque nuevas conclusiones, se
deben tomar acciones correctivas y documentar los cambios resultantes.
El equipo de auditoría realizará una reunión de cierre con los funcionarios
que participan en la auditoría y la persona responsable del proceso de
auditoría.
La reunión confirmó lo siguiente:

• Objeto de la auditoría.
• Presentación del informe de auditoría.
• Conclusiones.

Informe de la auditoría

• Es responsabilidad del auditor líder y del equipo auditor.

• El propósito del informe es presentar los hechos, analizar las causas y
recomendar medidas correctivas.
• Si existen dudas sobre la situación de la auditoría, deben ser aclaradas
antes de presentar el informe.
• Debe incluir: los objetivos y alcances de la auditoría, las observaciones
de desviaciones, la capacidad de la SNP para alcanzar los objetivos
planteados y una lista de verificación para la distribución de informes.

Por otro lado, los documentos de auditoría, también conocidos como

papeles de trabajo, pueden ser registrados a través de medios físicos,
digitales u otros. Por lo tanto, el auditor líder debe preparar la
documentación de auditoría de tal manera que un auditor experimentado
(que no tiene ningún compromiso o impedimento para realizar la
auditoría) pueda realizarla y comprenderla. Finalmente, si se descubre
una situación después de la auditoría que requiere que el auditor aplique
nuevos procedimientos o saque nuevas conclusiones, se deben tomar
acciones correctivas y documentar los cambios resultantes.
 Conclusiones

Los beneficios de una gestión de procesos bien implementada para la

organización son múltiples, ya que se pueden identificar fortalezas y debilidades
a tiempo para tomar acciones correctivas, promoviendo la mejora continua, los
procesos mejorados nos ayudan a optimizar los resultados de manera efectiva
y crear metas para que las empresas ágiles y flexibles logren altos niveles
actuación.
 Bibliografía

https://codeinep.org/wp-content/uploads/2019/04/procesoauditoria.pdf
https://economipedia.com/definiciones/auditoria.html
https://www.google.com/search?q=AUDITORIAS&oq=AUDI&aqs=chrome.
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