NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018

6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6.
6. REALIZACION
REALIZACION DE
DE LA
LA AUDITORIA
AUDITORIA

6.1 Generalidades
Orientación sobre la PLANIFICACION
6.2 Inicio de la
auditoría
INICIO DE AUDITORÍA 6.2.2 Objetivos
Establecimient
PREPARACIÓN DE ACTIVIDADES o del
DE AUDITORÍA contacto
Auditoría inicial con el Contacto
Interna Viabilidad inicial Alcance
REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS auditado
6.2.3
PREPARACIÓN, APROBACIÓN Determinación
Y DISTRIBUCIÓN de la
DEL INFORME DE AUDITORÍA
viabilidad de Criterios
la auditoría

NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018

6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

INICIO DE LA AUDITORIA

6. REALIZACION
DE LA AUDITORIA
Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoria

• Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión

del auditado
• Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar
OBJETIVO los requisitos reglamentarios y contractuales
• Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los
objetivos especificados
• Identificar áreas de mejora potencial del sistema de
gestión
 NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018

6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.3 Preparación de las actividades

INICIO DE LA AUDITORIA de auditoría
Revisión de documentos en
• Extensión o limites de la auditoria preparación para la auditoria
ALCANCE • Unidades de la organización, procesos
Preparación del plan de auditoría – ENFOQUE RIESGO
• Periodo de tiempo
DETALLES DE
Asignación de tareas al equipo
• Norma ISO (Ejm: ISO 9001 - ISO 14001 - ISO PLANIFICACION
auditor
CRITERIOS 45001)
Preparación de los documentos de
• Documentos de la organización
• Requisitos legales trabajo – ver A13
• Requisitos contractuales

NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018

6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

A.13 Preparación de documentos de trabajo de auditoría

INICIO DE LA AUDITORIA
Al preparar los documentos de trabajo de auditoría, el equipo de auditoría debe
También: considerar las siguientes preguntas para cada documento.
• Confirmar la autoridad para la realización de la auditoria
• Programa de fechas a) ¿Qué registro de auditoría se creará utilizando este documento de trabajo?
b) ¿Qué actividad de auditoría está vinculada a este documento de trabajo en
• Llegar a acuerdos sobre participación de observadores y
particular?
guía
c) ¿Quién será el usuario de este documento de trabajo?
• Inquietud del auditado d) ¿Qué información se necesita para preparar este documento de trabajo?
Para las auditorías combinadas, los documentos de trabajo deben
• La información suficiente y apropiada desarrollarse para evitar la duplicación de las actividades de auditoría
VIABILIDAD • La cooperación mediante:
• Tiempo y recursos adecuado Agrupación de requisitos similares de diferentes criterios;
coordinar el contenido de listas de verificación y cuestionarios relacionados;
Los documentos de trabajo de auditoría deben ser adecuados para abordar
todos los elementos del sistema de gestión dentro del alcance de la auditoría y
se pueden proporcionar en cualquier medio.
 NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018

6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

Plan de Auditoria Interna
6.3.1 Revisión de
Documentación del
LOGO
sistema ENFOQUE
RIESGO
Conforme con
Inadecuada los criterios DETALLES DE
PLANIFICACION
Comunicar
Continuar….

No continuar-resolver

NORMA ISO 19011:2018 NORMA ISO 19011:2018

6. REALIZACION DE LA AUDITORIA 6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

Lista de verificación

REVISION DE LA DOCUMENTACION

• Entender el sistema
• Ayudar a la planificación
Beneficios de • Identifica necesidad de especialista
la revisión: • Identifica problemas
• Provee oportunidad para llenar insuficiencias
• Evalúa si es entendible