FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

EL PROCESO DE PREPARACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

MISAEL FERNANDO MORA MENDOZA

HOLLMAN DANIEL CASTRO CARMONA

CRISTOPHER JEHOVÁ ACEVEDO CARDOZO

EDGAR ALBERTO PEÑA ESPINOZA

ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

PROYECTO DE DESARROLLO

NOVENO SEMESTRE

ARAUCA – ARAUCA

2024.
INTRODUCCIÓN

Es una etapa crucial en el desarrollo y ejecución de cualquier iniciativa. Exploramos

en detalle el proceso de preparación y evaluación de proyectos, analizando las diferentes
etapas y aspectos involucrados en cada una de ellas.

Asimismo, la importancia de este proceso y su impacto en la viabilidad y éxito de

un proyecto. La formulación de este documento, requiere de mecanismos de recolección y
almacenamiento de información como material de planeación y control interno la cual nos
permite construir una herramienta como base de datos para la identificación de un problema
seguido de la asignación de un proyecto y finalizar con la asignación de recursos.
Contenido
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL PROBLEMA O NECESIDAD A SATISFACER,
INCLUYENDO LA MAGNITUD DEL MISMO, LAS PERSONAS AFECTADAS Y LA
BÚSQUEDA DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.......................................................................4
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL PARA ESTABLECER EL PUNTO DE
PARTIDA Y EVALUAR LA OPTIMIZACIÓN DE LOS RECURSOS...........................................5
ESTUDIO DE ANTECEDENTES PARA DETERMINAR LA VIABILIDAD TÉCNICA Y
ECONÓMICA DEL PROYECTO, CONSIDERANDO ASPECTOS DE MERCADO,
TÉCNICOS, ADMINISTRATIVOS, LEGALES Y FINANCIEROS...............................................5
ELABORACIÓN DE CRONOGRAMAS, BÚSQUEDA Y EVALUACIÓN DE
EMPLAZAMIENTOS, DISEÑOS TÉCNICOS, ORGANIZACIÓN DETALLADA DE LA
PLANTA, SELECCIÓN DE TECNÓLOGIA Y EQUIPOS.............................................................6
DEFINICIÓN DE ASPECTOS JURÍDICOS RELACIONADOS CON LA FINANCIACIÓN,
ADQUISICIÓN DE TECNOLOGÍA, CONSTRUCCIÓN DE EDIFICIOS, SUMINISTRO DE
MAQUINARIA, CELEBRACIÓN DE CONTRATOS Y PREPARACIÓN DE TERRENOS.........7
IMPORTANCIA DE LA CALIDAD Y CONFIABILIDAD DEL PROYECTO DURANTE LA
FASE DE PREINVERSIÓN Y PUESTA EN MARCHA..................................................................8
FASE DE CICLOS DE UN PROYECTO...................................................................................8
ETAPAS DEL PROYECTO........................................................................................................9
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................12
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

UNIDAD 2. EL PROCESO DE PREPARACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS

Se basa en la formulación y evaluación de proyectos, centrándose en la inversión en

infraestructura pública. Describe el proceso de identificación, formulación y evaluación de
proyectos, enfatizando la importancia de considerar diversas variables y posiciones de las
artes interesadas.

Destacar la importancia de consultar a las artes relevantes y obtener los permisos

necesarios durante la fase de identificación del proyecto

Delinear las características del proyecto, como el tipo de beneficios que genera y su
relación con los planes de desarrollo regional.

Enfatizar la necesidad de un análisis exhaustivo y la consideración de alternativas

para resolver los problemas identificados.

Destacar la importancia de maximizar el bienestar de la comunidad a través de

inversiones públicas y privadas alineadas con los planes de desarrollo.

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL PROBLEMA O NECESIDAD A SATISFACER,

INCLUYENDO LA MAGNITUD DEL MISMO, LAS PERSONAS AFECTADAS Y LA
BÚSQUEDA DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN (Misael)

El documento menciona que la identificación y análisis del problema o necesidad a

abordar en un proyecto es crucial para su formulación. Se resalta la importancia de responder a
preguntas clave como cuál es el problema a solucionar, que se quiere hacer, por qué se quiere
hacer, cuanto se quiere hacer, dónde se quiere hacer, y como se va a hacer. Además, se señala
que a medida que los problemas se hacen ms complejos, es necesario generar alternativas de
solución que sean excluyentes y realizar un análisis exhaustivo para determinar la conveniencia
de emprender estudios adicionales.

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL PARA ESTABLECER EL PUNTO DE

PARTIDA Y EVALUAR LA OPTIMIZACIÓN DE LOS RECURSOS.
La realización de un diagnóstico de la situación actual es significativa en la formulación
de un proyecto por varias razones:

1. Establecimiento del problema o necesidad a resolver: Permite identificar claramente

cuál es el problema o la necesidad que el proyecto busca abordar, lo que a su vez ayuda
a definir los objetivos y metas del proyecto.
2. Magnitud del problema: Ayuda a comprender la magnitud del problema o necesidad,
incluyendo quiñes se ven afectados por las deficiencias detectadas, ya sean individuos,
familias, grupos o regiones.
3. Identificación de alternativas de solución: Facilita la identificación de todas las
posibles alternativas de solución al problema detectado, lo que servir como base para
tomar decisiones sobre la viabilidad y conveniencia de emprender el proyecto.
4. Fundamento para la toma de decisiones: Proporciona la información necesaria para
decidir si se abandona, posterga o profundiza en el estudio del proyecto, brindando una
base sólida para la toma de decisiones informadas.

ESTUDIO DE ANTECEDENTES PARA DETERMINAR LA VIABILIDAD TÉCNICA

Y ECONÓMICA DEL PROYECTO, CONSIDERANDO ASPECTOS DE MERCADO,
TÉCNICOS, ADMINISTRATIVOS, LEGALES Y FINANCIEROS.

El estudio de antecedentes es importante para determinar la viabilidad técnica y

económica de un proyecto por varias razones:

1. Identificación de alternativas: Permite analizar experiencias previas y casos similares,

lo que facilita la identificación de distintas alternativas de solución.
 2. Análisis de factibilidad: Ayuda a evaluar la factibilidad técnica y económica de las
distintas opciones, al proporcionar información relevante sobre el desempleo de
proyectos similares en el pasado.
3. Reducción de riesgos: Al conocer los antecedentes, se pueden identificar posibles
riesgos y limitaciones técnicas o económicas que hayan surgido en proyectos anteriores,
lo que permite prever y mitigar dichos riesgos en el nuevo proyecto.
4. Aprendizaje de lecciones: Permite aprender de los aciertos y errores de proyectos
pasados, lo que contribuye a mejorar la toma de decisiones y la planificación del nuevo
proyecto.
5. Base para proyecciones: Los antecedentes proporcionan datos históricos y tendencias
que son útiles para realizar proyecciones y estimaciones en la evaluación técnica y
económica del nuevo proyecto.

Los antecedentes son fundamental para respaldar la viabilidad técnica y económica de

un proyecto, al brindar información valiosa que facilita la toma de decisiones informadas y la
planificación adecuada.

ELABORACIÓN DE CRONOGRAMAS, BÚSQUEDA Y EVALUACIÓN DE

EMPLAZAMIENTOS, DISEÑOS TÉCNICOS, ORGANIZACIÓN DETALLADA DE
LA PLANTA, SELECCIÓN DE TECNÓLOGIA Y EQUIPOS. (Hollman)
La definición de aspectos jurídicos relacionados con la formulación y evaluación de un
proyecto por varias razones:

1. Seguridad legal: Establecer aspectos jurídicos garantiza que todas las transacciones
financieras, adquisiciones, construcciones, suministros y contratos se realicen de acuerdo
con la normativa legal vigente, lo que reduce el riesgo de litigios y asegura la protección
de los intereses de todas las partes involucradas.
2. Gestión de riesgos: La claridad en los aspectos jurídicos permite identificar y mitigar
posibles riesgos legales que podrán surgir durante la ejecución del proyecto, lo que
contribuye a la planificación adecuada y a la reducción de incertidumbres que podrán
afectar el desarrollo del proyecto.
 3. Cumplimiento normativo: La consideración de aspectos jurídicos asegura que el
proyecto cumpla con las regulaciones y requisitos legales en todas las etapas, desde la
financiación hasta la adquisición de tecnología, construcción, suministro y contratación,
lo cual es fundamental para evitar sanciones y retrasos.
4. Asignación eficiente de recursos: Al definir claramente los aspectos jurídicos, se
facilita la toma de decisiones sobre la asignación de recursos financieros, tecnológicos,
de construcción y de suministro, lo que contribuye a una gestión eficiente y transparente
de los recursos del proyecto.

DEFINICIÓN DE ASPECTOS JURÍDICOS RELACIONADOS CON LA

FINANCIACIÓN, ADQUISICIÓN DE TECNOLOGÍA, CONSTRUCCIÓN DE
EDIFICIOS, SUMINISTRO DE MAQUINARIA, CELEBRACIÓN DE CONTRATOS Y
PREPARACIÓN DE TERRENOS.

1. Seguridad jurídica: Establecer aspectos jurídicos garantiza que todas las transacciones
financieras, adquisiciones de tecnología, construcción de edificios, suministro de
maquinaria y celebración de contratos se realicen dentro del marco legal, evitando
posibles inconvenientes legales que podrán retrasar o detener el proyecto.
2. Protección de los involucrados: La definición clara de aspectos jurídicos protege los
intereses de todas las partes involucradas, asegurando que sus derechos están
respaldados legalmente en caso de disputas o incumplimientos.
3. Planificación y ejecución efectiva: Al definir los aspectos jurídicos desde el inicio, se
facilita la planificación y ejecución efectiva de todas las actividades relacionadas con la
financiación, adquisición de tecnología, construcción, suministro de maquinaria,
celebración de contratos y preparación de terrenos, evitando posibles retrasos o
contratiempos legales.
4. Garantía de cumplimiento: La claridad en los aspectos jurídicos garantiza que todas
las partes cumplan con sus obligaciones legales, lo que contribuye a la buena marcha del
proyecto y a la minimización de riesgos.
 5. Prevención de contingencias: Al definir los aspectos jurídicos desde el principio, se
pueden prever contingencias legales y tomar las medidas necesarias para mitigar
cualquier riesgo legal que pueda surgir durante la ejecución del proyecto.

IMPORTANCIA DE LA CALIDAD Y CONFIABILIDAD DEL PROYECTO DURANTE

LA FASE DE PREINVERSIÓN Y PUESTA EN MARCHA.

Durante la fase de pre-inversión, la importancia de la calidad y confiabilidad del

proyecto radica en la generación de indicadores confiables de la viabilidad del mismo. La
calidad y pertinencia de los estudios y análisis de pre-inversión determinan el éxito o el fracaso
del proyecto.

Por otro lado, durante la puesta en marcha, la calidad y confiabilidad del proyecto son
cruciales para asegurar que una vez el proyecto entre en operación, cuente con los recursos
financieros y humanos necesarios para no detenerse por carencia de recursos. Además, es
fundamental para poner a prueba los preparativos, diseños, planes y análisis anteriores,
asegurando el éxito del proyecto y dependiendo de la capacidad de gestión de la entidad
ejecutora y su coordinación con otras entidades en caso de ser necesario.

FASE DE CICLOS DE UN PROYECTO (Cristopher)

El ciclo de un proyecto comprende tres fases principales:

1. PREINVERSIÓN:
 Identificación del proyecto
 Perfil
 Prefactibilidad
 Factibilidad
2. INVERSIÓN:
 Ejecución y supervisión del proyecto
3. OPERACIÓN:
 Evaluación ex-post.
 Estas fases son fundamentales para el desarrollo, ejecución y evaluación de cualquier
proyecto.

ETAPAS DEL PROYECTO

1. Idea
2. Perfil
3. Prefactibilidad
4. Factibilidad

 IDEA: En esta etapa se plantea y analiza el problema o necesidad que se pretende

satisfacer, estableciendo su magnitud y señalando a quienes afectan las deficiencias
detectadas. Se parte de un diagnóstico de la situación actual, consultando otros estudios
de proyectos similares y planteando la optimización de los recursos para definir la
dimensión real del problema después de la optimización.

 PERFIL: En el contexto de un proyecto, el "perfil" se refiere a un estudio que busca

evaluar la conveniencia y viabilidad técnica y económica de llevar a cabo el proyecto.
Este análisis inicial del perfil incluye aspectos relacionados con el mercado, aspectos
tónicos, administrativos, legales y financieros. Se utiliza información estimativa que
sirve como una aproximación de los beneficios y costos del proyecto, y en este tipo de
estudios se trabaja en lo posible con información secundaria para analizar la viabilidad
técnica de las alternativas de solución.

Para determinar la viabilidad del proyecto en esta etapa de análisis de perfil, se realiza lo
siguiente:

1. Se estudian todos los antecedentes que permiten formar un juicio respecto a la

conveniencia y viabilidad técnica y económica del proyecto.
2. Se construyen flujos de caja para evaluar la viabilidad financiera.
3. Se parte de un diagnóstico de la situación actual, buscando información, dimensionando
el problema y consultando otros estudios de proyectos similares.
 4. Se plantea la optimización de los recursos, definiendo claramente el punto de partida y
su frontera para poder realizar una evaluación.

PREFACTIBILIDAD: Se examinan con detalle las alternativas viables desde el punto

de vista de mercado, técnico, institucional, administrativo y financiero, descartando las menos
atractivas. Se utilizan tanto información primaria como secundaria, y se realizan estudios de
sensibilidad sobre los resultados de la evaluación. Esta etapa incluye el análisis de las opciones
no descartadas del proyecto y la asignación de fondos para los estudios requeridos.

FACTIBILIDAD: Se enfoca hacia el examen detallado y preciso de la alternativa que

se ha considerado ms recomendable en la etapa de prefactibilidad. Se pone todo el esfuerzo para
medir y valorar de manera precisa los costos y beneficios, con el objetivo de reducir al máximo
la incertidumbre asociada con la realización del proyecto de inversión.

DISEÑO Y EJECUCIÓN: Una vez se ha definido la alternativa de ejecución,

se requiere para su implementación la reducción al mínimo posible de los márgenes de
error, con los cual se realizan estudios de ingeniería de detalle, tanto a nivel técnico,
como económico, se realizan ya no cotizaciones sino prenegociaciones con los
proveedores más significativos, se disponen de los recursos humanos, técnicos y
logísticos para el inicio del proyecto.

OPERACIÓN: Corresponde a la etapa en la cual se inicia la generación de los

beneficios previstos en los estudios de pre-inversión en esta etapa, el proyecto se considera
como una empresa u organización en funcionamiento.

Por tal razón los procesos de construcción y montaje de equipos ya están agotados,
la selección y entrenamiento de la mano de obra calificada y no calificada, ya está
perfectamente realizada, los procesos de contratación de bienes y servicios están en
funcionamiento, los permisos, licencias y demás trámites legales están en regla, los clientes
o beneficiarios están demandando los bienes o servicios.
 BENEFICIOS:

El estado de operación del proyecto, inicia cuando se ha finalizado la inversión y el

proyecto empieza a proveer los bienes y servicios para los cuales fue diseñado, lo mas
crítico en esta etapa es la capacidad de proveer los fondos necesarios para la adecuada
operación del proyecto ya que sin ellos el proyecto no dará los beneficios esperados para la
problemática la cual se está buscando la posible solución.

En la etapa de la ejecución del ciclo gerencial se concreta, con la ejecución de los

recursos, en la fase de inversión, la materialización de los costos de operación, por su
puesto la generación de los bienes o servicios para los cuales fue concebido el proyecto y la
renovación de la capacidad productiva o de generación continua de beneficios, a través de
los programas de mantenimiento preventivo y correctivo.

El ciclo gerencial se cierra con la evaluación y el control en primer lugar de los

recursos aplicados, en segundo lugar y por lo tanto no menos importante, el flujo de
beneficios y su impacto en la población beneficiaria del proyecto que se elaboró y se
ejecutó con su respectiva evaluación.
 BIBLIOGRAFÍA

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN – DNP DIRECCIÓN DE

INVERSIONES Y FINANZAS PÚBLICAS Manual Metodológico General, para la
identificación, Preparación y evaluación de proyectos.

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN Banco de Programas y Proyectos

de Inversión Nacional, República de Colombia