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Según el ciclo de vida de los proyectos, la fase de "preinversión", corresponde a todos los
estudios que se precisa adelantar antes de tomar la decisión de canalizar recursos hacia
algún objetivo particular; esta fase incluye los procesos de identificación, selección,
formulación y evaluación del proyecto.
La etapa de formulación permite clarificar los objetivos del proyecto y analizar en detalle las
partes que lo componen. Dependiendo de los niveles de profundización de los diferentes
aspectos, se suelen denominar los estudios como: "identificación de la idea", "perfil
preliminar", "estudio de prefactibilidad ", "estudio de factibilidad" y "diseño definitivo"; en
cada uno de los cuales se examina la viabilidad técnica, económica, financiera, institucional y
ambiental y la conveniencia social de la propuesta de inversión.
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Miranda Miranda, Juan José. Gestión de proyectos, identificación – formulación evaluación financiera –
económica – social – ambiental. Cuarta edición.
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A. Identificación de la Idea
Esta primera etapa parte de la obtención de una amplia información sobre el sector
económico y geográfico donde se insertará el proyecto, que nos dará una panorámica sobre
los recursos naturales, técnicos y humanos disponibles, y sobre las condiciones económico
- sociales favorables o desfavorables para el desarrollo del proyecto en la región.
Con base a los elementos de juicio obtenidos a través de los estudios previos, se plantean
hipótesis en torno al producto o servicio frente a la población objeto; a la viabilidad técnica
de la propuesta y sus posibles variantes derivadas del tamaño, la localización, o de los
procesos técnicos disponibles y de modelos de organización en las etapas de instalación y
operación. En esta parte se debe justificar el por qué llevar a cabo el proyecto.
C. Estudio de Prefactibilidad:
En esta etapa se depuran, en un mayor grado de detalle, los aspectos de consumo, técnico,
financiero, institucional, administrativo y ambiental elaborados en la fase anterior (para
cada alternativa o variante), y acudiendo si es preciso a información primaria para algunas
variables consideradas como relevantes, con el fin de contrastar las hipótesis inicialmente
planteadas.
D. Estudio de Factibilidad:
Cuando persisten dudas en torno a la viabilidad del proyecto en algunos de sus aspectos
fundamentales, se procede a depurar la información que permita otorgar mejores y más
confiables soportes a los indicadores de evaluación. La decisión de pasar de la etapa
anterior al estudio de factibilidad debe ser tomada por las altas jerarquías
debe conducir a:
- Identificación plena del proyecto a través de los estudios de mercado, tamaño,
localización, y tecnología apropiada.
- Diseño del modelo administrativo adecuado para cada etapa del proyecto.
- Estimación del nivel de las inversiones necesarias y su cronología, lo mismo que los
costos de operación y el cálculo de los ingresos.
- Identificación plena de fuentes de financiación y la regulación de compromisos de
participación en el proyecto.
- Definición de términos de contratación y pliegos de licitación de obras para adquisición de
equipos.
- Sometimiento del proyecto si es necesario a las respectivas autoridades de planeación.
- Aplicación de criterios de evaluación tanto financiera como económica, social y ambiental,
que permita allegar argumentos para la decisión de realización del proyecto.
En efecto, del estudio de factibilidad se puede esperar, o abandonar el proyecto por no
encontrarlo suficientemente viable o conveniente; o mejorarlo, elaborando un diseño
definitivo, teniendo en cuenta las sugerencias y modificaciones que surgirán de los
analistas representantes de las alternas fuentes de financiación, o de funcionarios estatales
de planeación en los diferentes niveles, nacional, sectorial, regional, local o empresarial.
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E. Diseño Definitivo
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2. CUESTIONES A CONSIDERAR AL FORMULAR UN PROYECTO
intervención, incluyendo:
II.1 Problema: presentación del problema, modelo explicativo (causalidad), datos de
base (línea de base), estado de situación (incluyendo el historial de intervenciones que
se realizaron antes).
II.2 Beneficiarios directos: identificación y descripción de los beneficiarios directos de
la intervención, indicando la estimación de la población objetivo para cada uno de los
beneficiarios directos identificados, descripción de la situación en que se encuentran
los potenciales beneficiarios.
II.3 Localización: identificación de la localización geográfica de los potenciales
beneficiarios.
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III.6 Requerimientos y presupuesto: recursos humanos, físicos y presupuestarios
dispuestos, así como su asignación.
III.7 Riesgos: identificación de los riesgos potenciales que podrían hacer fracasar la
intervención y los medios de mitigación de los mismos.
III.8 Sistema de evaluación: métodos de seguimiento y verificación de cumplimiento
durante la ejecución y evaluación ex post (modelos, instrumentos, etapas y
cronogramas tentativos).
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3. INTRODUCCIÓN A LA METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO 2
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Basado en los siguientes documentos:
- Ortegón, E., Pacheco, F. y Prieto, A. Metodología del marco lógico para la planificación, el
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1. Análisis de involucrados.
Identificar a los actores que tendrán parte en el proyecto, ya sea como beneficiarios,
partícipes, etc. Valorar sus expectativas y su capacidad de influir en el proyecto, a fin de
evaluar su participación en el proyecto.
3. Análisis de objetivos.
Cada alternativa tendrá sus “pro” y sus “contra”, los cuales ponderados adecuadamente
permitirán elegir la alternativa más adecuada.
La Matriz de Marco Lógico, sintetiza las actividades del proyecto, los productos que se
entregarán, y los resultados de corto, mediano y largo plazo que se esperan lograr en la
población objetivo. Este análisis requiere un conocimiento detallado del proyecto,
precisando cuál es la relación causal y teórica entre estos niveles. Incluye no sólo los
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indicadores, sino también los medios de verificación para observar el logro de los
objetivos de la intervención y los supuestos / riesgos que pueden impactar en el
proyecto.
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4. ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS (3)
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Basado en Ossorio, A. Planeamiento Estratégico. 2003. 5ta edición.
http://www.sgp.gov.ar/contenidos/inap/publicaciones/docs/capacitacion/planeamientoestrategico.pdf
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base a esta información podremos, más adelante, enumerar y determinar las estrategias
a implementar para resolver el problema.
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5. ANÁLISIS DEL PROBLEMA
Según Carlos Matus, un problema es la brecha o distancia que existe entre una situación
deseada (objetivo) y la situación actual.
Identificar el problema significa determinar la situación negativa que debe ser revertida.
Se recomienda:
Una vez determinado el problema central o focal, es necesario identificar cuáles son sus
causas, hasta llegar a las raíces del mismo.
Mientras más causas – raíces se puedan detectar, mayores serán las posibilidades de
encontrar soluciones al mismo.
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Ossorio, A. Planeamiento Estratégico. 2003. 5ta edición. P. 78.
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Por otra parte, también es necesario identificar los efectos que produce
el problema central enunciado. Ello dará cuenta de la gravedad de las
consecuencias del problema determinado.
De esta manera podemos distinguir puntos de inflexión sobre los cuales actuar
para luego plantear soluciones más efectivas.
Una vez desarrollado el mapa o árbol, podremos identificar los “nodos críticos”
sobre los cuales actuaremos.
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La explicación del problema central, realizada a través de la construcción del árbol
“significa también comprender el proceso de interrelación entre los problemas para
tener una visión de síntesis del sistema que los produce.
Unos problemas son consecuencias de otros que, a su vez, causan, refuerzan o aminoran los
primeros. Por consiguiente, explicar es elaborar hipótesis sobre el proceso de generación de
los problemas identificados.” (5)
5
Matus, Carlos. Política, Planificación y Gobierno. Caracas: Fundación Altadir, 1992, Pág 379
6
Matus, Carlos. Op. cit. Pág. 391
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6. ANÁLISIS DE OBJETIVOS
Luego, seleccionamos el problema que está en el nivel más alto del árbol de
problemas y lo convertimos en un objetivo o manera de abordar el problema.
Por último, trabajamos hacia abajo, convirtiendo cada causa en un medio de abordar
el problema de desarrollo, formulando cada condición negativa del árbol
de problemas como una condición positiva, es decir, objetivos que son deseados y
factibles en la realidad.
Al hacer esto, todas las causas del árbol de problemas se convierten en medios en el árbol de
objetivos, los efectos se convierten en fines y el problema central se convierte en el propósito
del proyecto.
medios - a - fines. A través del análisis del árbol de problemas podremos reformular,
agregar o eliminar objetivos, de ser necesario.
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El análisis de alternativas consiste en identificar estrategias
alternativas a partir del árbol de objetivos, que, si son
ejecutadas, podrían promover el cambio de la situación actual a
la situación deseada.
Como primer paso se deben identificar acciones concretar que permitan hacer operativos los
medios determinados en el árbol. Para cada base del árbol de objetivos se busca
creativamente acciones que concreten el medio.
Esta distinción entre tipos de acciones nos permitirá una primera d i f e r e n c i a c i ó n entre
estrategias. Por lo tanto, es necesario:
Para cada una de las estrategias definidas (en función a las acciones que son
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7. SELECCIÓN DE LA ESTRATEGIA ÓPTIMA
Cada alternativa identificada deberá ser analizada en diferentes aspectos tales como:
Financieros: TIR (tasa interna de retorno) y VAN (valor actual neto), Económicos:
Costos / Ingresos,
Viabilidad técnica,
Sostenibilidad social y ambiental, y
Sinergia / compatibilidad con otros proyectos / programas.
Crear la EAP (estructura analítica del proyecto, también conocida como estructura
de desglose de trabajo) es el proceso que consiste en subdividir los entregables y el
trabajo del proyecto en componentes más pequeños y más fáciles de dirigir.
Es una descomposición jerárquica, basada en los entregables requeridos, con cada nivel
descendente representando una definición cada vez más detallada del trabajo del
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proyecto.( )
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PMI. Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos. Project Management Institute, USA, 2017,
6ta ed.
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d. Identificar acciones para construir los productos o componentes.
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9. CONSTRUCCIÓN DE LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO
Y cuatro filas que presentan información acerca de los objetivos, indicadores, medios de
verificación y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto.
a. La lógica vertical.
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En definitiva, se deben cumplir las siguientes condiciones, caso contrario será necesario
revisar las relaciones de causalidad establecidas.
b. La lógica horizontal
Trata de asegurar que cada uno de los resultados, propósitos y componentes sean
cuantificables y verificables.
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La lógica horizontal, por lo tanto, nos lleva a establecer indicadores, medios de verificación
y supuestos.
Para que un indicador genere información de buena calidad debe cumplir con las
siguientes condiciones:
Los medios de verificación son las fuentes de información que utilizaremos para
obtener los datos necesarios sobre los indicadores.
transparencia, sino también la operatividad del indicador (es decir, si pueden ser
calculados).
costo de la información
frecuencia requerida
disponibilidad
actualización y desagregación.
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Los supuestos son factores críticos, que están fuera del control de la
gerencia del proyecto o de la agencia ejecutora (que implican riesgo) cuya
ocurrencia es necesaria para que el proyecto logre sus objetivos y, por lo
tanto, afectará sus probabilidades de éxito.
Esto sugiere que, si bien están fuera del control de la Gerencia, ésta podría llevar a cabo
acciones que tiendan a modificar la probabilidad de ocurrencia de un supuesto.
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CONCEPTOS CLAVE
BIBLIOGRAFÍA
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