Mt-sst-05 Matriz de Riesgos y Oportunidades

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MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1
FECHA 3/3/2018
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN EVALUACIÓN DEL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIEGO / OPORTUNIDADES GESTIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD SEGUIMIENTO
CLASIFICACIÓN DEL
CONSECUENCIAS =
NIVEL DEL RIESGO

CONSECUENCIA
CUMPLIMIENTO
PROBABILIDAD
PUNTAJE POR
ESTADO DE
PUNTAJE
TIPO DE
RIESGO
TIPO DE FACTOR DE RIESGO/ NIVEL DE PROMEDIO DE Medidas para mejorar el estado Responsable de la
A*B
=A
PROCESO DOFA +/- DESCRIPCIÓN DEL RIESGO/ OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS CONTROLES EXISTENTES CONTROLES PROPUESTOS RIESGO RESIDUAL
B
FACTOR OPORTUNIDAD CONSECUENCIA CONSECUENCIAS de cumplimiento gestión del riesgo
Aumento de costos por arrendamientos -Alquiler o arriedo de otra

bodega para parqueadero y
FINANCIERO 2 Tolerable almacenamiento NO Se mantiene el riesgo, Se toma la
Estructural: area bodega - Se cuenta con flujo de caja
decisión de no alquilar otro espacio,
insuficiente para actividades, Al adquirir más equipos se deberá alquilar para los costos relacionados
Gerencial I D - 10 2 5 50 NA en lugar de eso se adecuó la Director operativo
los vehiculos deben pagar parqueaderos con parqueaderos de los
bodega de la empresa y se
parqueadero aparte Dificultad en el acceso a los equipos para vehiculos - Empezar a evaluar reorganizo el espacio
ingreso y retiro en espacios alquilados. Operativo 2 Aceptable proveedores de parqueaderos SI
Aumento de oportunidades para El riesgo deja de ser una debilidad,

Socializacion de estados FINANCIERO 4 -Continuar con reuniones de
inversiones , por conocimiento de capital a la fecha se han realizado 2
financieros , con socios para Se pueden tomar las medidas necesarias por socios para la rendicion de -Que no se cumplan con las
Gerencial I F + 0.5 4 50 25 Aprovechable SI reuniones con los socios en donde Gerente General
toma de decisones, capital de conocimiento de informacion contable cuentas financieras y para espectativas
se comunican los estados
trabajo toma de decisiones
financieros
Mayores pérdidas
FINANCIERO 3
Retraso en pago a proveedores y -Se cuenta con un

obligaciones cronograma para pagos y se
FINANCIERO 3 Aceptable evalua la viabilidad de realizar -Realizar acuerdos con los SI Los pagos que se tenian
Financiero falta de pago pagos con prioridad en menor proveedores para determinar -Retraso en pagos por programardos se realizaron. Se ha
Gerencial I D oportuno de clientes, los pagos - Disminución en el flujo de fondos 3 2 5 15 tiempo Gerente General
plazo de pago disminucion de flujo de fondos mejorado. Para manejar el riesgo se
se van a mas de 1 mes
Sobrecostos por moras o sanciones han manejado anticipados
-Mantener una provisión para
FINANCIERO 1 Aceptable SI
el pago de proveedores
3 Buen ambiente de trabajo, conformidad Se mejora esta situacion y pasa a
de los proveedores ser una fortaleza, se abre una nueva
Comunicación acertiva entre las Claridad en los procesos e informacion de las situacion para mejorar la
Gerencial I F - IMAGEN 3 3 25 75 Conveniente SI Gerente General
diferentes areas de la empresa. diferentes partes que los integran comunicación entre el personal y la
gerencia
Incumplimientos a las partes interesadas
FINANCIERO 2 Socializar mecanismos de
Falta de comunicación entre el Desinformación de la alta gerencia de temas
Gerencial I D - 1 2 5 5 Aceptable consulta y participación de los NO Gerente General
personal y la gerencia relevantes
Generacion de mala imagen con los trabajadores
IMAGEN 1
proveedores ,
0.5 La perdida de contratos debido al retraso
de labores
A nivel competitivo no hay un proceso para darle
- LEGAL 1 1 1 0.5 Aceptable
finalidad a las labores realizadas con el cliente
1 La competencia puede aprovecharse de Hacer seguimiento a los

Estrategico,no tenemos un No se aprovecha los recursos y la maquinaria la situacion para adquirir los contratos presupuestos de cada uno de
- Operativo 3 3 25 25 Tolerable
Gerencial I D procedimiento de cumplimiento para darle mayor rendimiento a las obras los proyectos No SI No Gerente General
de metas en obras y contratos, Mal ambiente de trabajo, inconformidad Seguimiento a indicadores de
IMAGEN 2 cada uno de los procesos
de los proveedores
La poca credibilidad que se puede crear
Confusion en los procesos y desinformacion de por parte de los clientes hacia la empresa
- 1 2 5 5 Aceptable
las diferentes partes que los integran debido a los incumplimientos asi mismo LEGAL 2
las sanciones que puedan ocasionar
Discordia entre los diferentes cargos por

no tener claridad en los procesos
Operativo 2
- Reprocesos en las diferentes areas 6 3 25 150 Considerable
Gestion de personal: se repiten

Generacion de sobrecostos FINANCIERO 3 Se ha mejorado en las funciones de
funciones entre cargos, las
obra y recursos humanos con la
afiliaciones las realizan varias 6 Informacion errada en informes
Gerencial I D - Generación de información poco confiable FINANCIERO 2 2 5 30 Tolerable No SI llegada de los auxiliares de Gerente General
personas, verificaicon proceso, financieros y gerenciales
ingenieria, falta mejorar en el area
auditoria, informacion confiable No tener la informacion correcta en medio de contabilidad
contabilidad, de un accidente o emfermedad laboral LEGAL 2
Inestabilidad en los procesos de afiliaciones , La informacion administrativa se

- 3 2 5 15 Aceptable
rechazos por multiafiliaciones desorganiza por la diferente personas Operativo 2
que interactuan en el proceso
Sanciones por mal diligenciamiento de la
LEGAL 2
informacion
3 no atender los cambios estructurales en
los nuevos modelos, que no requieran de
Falta de criterio en la gestion de los procesos, un conocimento avanzado, sino con los
- Operativo 2 2 5 15 Aceptable
desinformacion y causa de confusiones mismos conocimientos
1 no lograr un mejoramiento constante en

No tener un direccionamiento estrategico nuestro nivel competitivo
apropiado las condiciones de la organización,
Gestion: No realizamos un - con el animo de fijar rumbos de comportamiento Operativo 3 3 25 25 Tolerable Mejorar, hacer actas cada vez que
oportuno seguimiento a la a nivel interno y externo que conlleven al se hagan los comites de obra y
Gerencial I D No SI Gerente general
gestion de cada uno de los cumplimiento de los objetivos planteados reuniones y dejar documentados los
procesos. compromisos
Se pierde tiempo en la busqueda de
FINANCIERO 2
informacion
No se puede medir la efectividad de los
La informacion se encuentra desactualizada y FINANCIERO 3
- 1 procesos 3 25 25 Tolerable
desordenada
Se confunden las responsabilidades de
cada uno para el manejo de los procesos Operativo 3
Claridad en la informacion
Procesos: Socializacion
adecuada de cada uno de los Se comparten conocimientos, para corregir los Operativo 2 Se mejora el riesgo, se socializa al
Gerencial I F + 3 2 5 15 Aceptable SI Gerente general
procesos, se realizan temas en los diferentes procesos personal los procesos de cada uno
reuniones
Generar buen ambiente de trabajo Operativo 2
Organización de personal agradable a la

vista ,,buena imagen ante los clientes y Operativo 3
Modernizacion de la empresa con sus proveedores -Continuamente se realizan
+ 10 3 25 250 Beneficioso
Infraestructura: El area instalaciones controles para determinar si
administrativa es adecuada es necesario la redistribuicion
Gerencial I F SI Gerente general
para la operación , espacios de espacios, eliminando los
Organización de los lugares de trabajo
locativos adecuados posibles riesgos y las
definicion de dependencias ( secretaria, Operativo 3 condiciones inseguras
gerencia)
Genera buen ambiente laboral, buena
Operativo 3
Areas de trabajo adecuada permite mayor comunicaciones entre todos
+ 1 3 25 25 Aprovechable
concentracion en las labores Es un lugar creativo y apasionante para
Operativo 2
trabajar.
FECHA 3/3/2018
Inccentivar- invertir economicamente el

+ La oportunidad en comprar a bajos costos 10 Operativo 3 3 25 250 Beneficioso
desarrollo de las actividades
Financieros: Siempre hay -Actualización constante de
-Negociaciones por pronto
Gerencial I F capital y liquidez para el 1 Fuerte poder adquisitivo de productos y precios y tarifas en el mercado No SI Gerente general
pago y compras anticipadas.
desarrollo de las actividades + permitir un avance rapido de la operación materias primas, presentacion de Operativo 3 3 25 25 Aprovechable de los productos a compras
proyectos de inversion
3 Generamos credibilidad con nuestros
+ Somos una empresa economicamente estable FINANCIERO 3 3 25 75 Conveniente
clientes, proveedores y empleados
Mejoramiento constante en nuestro nivel
competitivo
Relaciones con las partes Operativo 5
interesadas: Somos un grupo
Continuar como se ha venido
Gerencial I F organizado, capacitado y + Se valora las destrezas y los talentos. 3 4 50 150 Conveniente No SI Gerente general
trabajando
competente en cada uno de las
funciones. Capacidad de Innovación Operativo 3
Poner énfasis en el mérito y en la
Operativo 3
demostración del rendimiento.
6 Menores costos por menos no No Gerente general
Estrategicos: tenemos Procesos conformidades Continuar como se ha venido
Gerencial I F implementados: claros para + Evitar reprocesos y crear procesos eficientes Mejores resultados de las metas de Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI
trabajando
cada una de las areas gestión
6 Buen manejo de la diversidad y los No Gerente general
Gestion:por parte de la gerencia conflictos. Las relaciones laborales son
La comunicación es abierta, libre y directa para
se evidencian las debilidades armoniosas, se ayudan mutuamente.
cada responsable de los procesos, se fomenta el Continuar como se ha venido
Gerencial I F de cada uno de los procesos y + Prevalece el trato amable y el cuidado Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI
desarrollo de las personas y las capacidades de trabajando
se realizan las acciones por el otro.
perfiles en cada proceso
correctivas oportunamente
3 Cuando logra desarrollar esta fortalezas,

Tareas y funciones están bien integradas para es una organización que se vuelve fuerte
+ y estable Operativo 3
Gestion: Los elementos implementar adecuadamente estas estrategias
estrategicos esta definidos y Continuar como se ha venido
Gerencial I F 3 25 75 Conveniente No SI Gerente general
divulgados ( mision, Está orientada a metas y resultados, a la 6 Ofrecen oportunidades para crecer, trabajando
vision,politcas y objetivos) + Operativo 3
eficiencia y la productividad. desarrollarse, y desplegar el potencial
Le otorga importancia a la estrategia y la 10 Mira el futuro y sus posibilidades, suele
+ Operativo 3
planificación marcar tendencias
Personal: Un gran porcentaje 6 La toma de decisiones es conservadora No Gerente general
Alto nivel de dedicación. Los empleados tienden a y, al mismo tiempo, altamente objetiva y
de nuestro grupo base lleva
comprometerse con el éxito de la empresa. Los realista Continuar como se ha venido
Gerencial I F muchos años con la empresa, + Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI
empleados suelen sentir pertenencia y orgullo de trabajando
generando fidelidad y alto
ser parte de la empresa
sentido de pertenencia
6 Prestan tanto atención al control interno,
Ofrecer producto de excelente calidad e que a veces descuidan la atención de
- innovacion en los diseños de construccion que factores externos claves (ej. Operativo Se reestablecen los canales de
satisfagan a los clientes competidores, tendencias del mercado). comunicación con el proveedor,
Falencias en la comunicación
Gerencial I D 3 3 25 150 Considerable No SI ordendes de compra y Gerente general
con los proveedores
retroalimentacion de evaluaciones
En situaciones de estrés, pueden paralizarse y 0.5 Sin un foco central, puede distraerse en de desempeño
- tomarse mucho tiempo antes de tomar una diferentes direcciones y tomar Operativo
decisión firme demasiados compromisos
3 Aplazamiento en compras de mercancias Verificar los cambios de la Reforma Gerente general
Economico: Aumento de tasas Aumento en las compras especialmente en los o repuestos para maquinaria tributaria 2020
Gerencial E A - Operativo 4 4 50 150 Considerable
de intereses repuestos que se importan para maquinaria
Economico: Incumplimiento de 0.5 Desventaja, si tiene que confrontar un Gerente general

Gerencial E A pagos de clientes, poca - perder las alianzas con otras organizaciones. adversario inflexible economicamente FINANCIERO 2 2 5 2.5 Aceptable
capacidad de liquidez
Relaciones con las partes 3 ingreso avanzado de grandes Hasta la fecha, el cliente no ha Gerente general
Atender los cambios estructurales en los nuevos competidores, incremento de la presentadso requisitos que la
interesadas: El cliente solicite
Gerencial E A - modelos, que no requieran de un conocimento competencia Operativo 4 4 50 150 Considerable SI empresa no esté preparada para
requisitos especiales de dificil
avanzado, sino con los mismos conocimientos cumplir
cumplimiento
0.5 La empresa fomenta la complacencia y
la entrega de trabajos a un tiempo
- se pueden aplazar oportunidad de nuevas obras determinidado, cuando las cosas no Operativo 3
Medioambientales: Desastres suceden según lo planeado.
Tener en cuenta lo
naturales , condiciones
Gerencial E A 3 25 12.5 Aceptable establecido en los planes de No SI Gerente general
climaticas que afecten el
0.5 Cuando las cosas no suceden como emergencias
desarrollo de las obras
Demasiadas cosas quedan sin terminar y fueron planeadas y el control se vuelve
- excesivo, la desconfianza y la paranoia Operativo 3
proyectos futuros sin avance
escala.
0.5 Existe disponibilidad de recursos No Se estuvo pendiente del tema, se Gerente general
Politicos: El cambio de gobierno materiales excasos , aumentos de verifico que hubo cambio de
retrazan procesos de Menos demanda de proyectos, inestabilidad precios CONSIDERAB Alcaldia, por lo tanto se retrasan
Gerencial E A - FINANCIERO 3 25 50 25 SI
contratacion y adjudicacion de economica y financiera LE procesos de contratacion de obras
obras, civiles
Sociales: La seguridad de las 0.5 Al estar en contra del control, llegan No Se ha mejorado la seguridad , sin Gerente general
instalaciones de la empresa se incluso a evitarlo en los procedimientos embargo se debe hacer cambios en
sorpresas por qué suceden las cosas si están de visitas en áreas y temas donde sería el porton
Gerencial I D ve expuesta por el ingreso de - OPERATIVO 3 25 100 50 Tolerable SI
protegidas las instalaciones útil
personal no autorizado para
atracos
0.5 El flujo de la información entre diferentes No Se mantiene la amenaza, se Gerente general
Tecnologico: En internet el funciones puede ser restringido mantienen los controles de
Gerencial E A - suele haber engaños. FINANCIERO 2 5 100 50 Tolerable SI proteccion de las cuentas bancarias
jaqueo de cuentas bancarias
6 Tener disponibilidad de los recursos a No Gerente general

Economico: Baja el precio del Aprovechamiento para inversion en maquinaria y tiempo, ahorra en precios y aprovechar CONVENIENT
Gerencial E O + FINANCIERO 3 25 50 300 SI
dollar equipos , compra de materiales promociones E
la empresa tienden a sentirse realizada y 3 Hay continuidad en el servicio y nuevas No Gerente general
Manejo de clientes referidos por relaciones comerciales CONVENIENT
Gerencial E O + agradecida por estar contribuyendo a construir OPERATIVO 3 25 50 150 SI
anteriores clientes E
relaciones fructiferas
10 Logra contribuir con las personas, las
+ Generar la necesidad de nuevas obras. comunidades y la sociedad son puestos OPERATIVO 2 5 100 1000 Tener en cuenta lo
Medioambientales: Un desastre como prioridad
Gerencial E O Muy Alto establecido en los planes de No SI Gerente general
natural
Pone más atención a la investigación y desarrollo 3 Aumento de mayor oportunidad para emergencias
+ OPERATIVO 3 25 100 300
para nuevos sucesos trabajar con el estado
3 Dispersarse en temas técnicos o de No Gerente general
Politicos:Que los gobernantes expertos (irse por las ramas y perder el
la organización se adapta a los cambios y crea foco de la aplicación de las ideas).
Gerencial E O tengan nuevas politcas de + OPERATIVO 3 25 50 150 Conveniente
nuevas estrategias Ocuparse de temas no viables ni
inversion
pragmáticos.
Sociales: El aprovechamiento 1 Demasiadas cosas quedan sin terminar y No Gerente general
Tanta “buena voluntad” a veces hace que no proyectos sin avance
de las relaciones comerciales
Gerencial E O + sepan reaccionar ante competidores que no OPERATIVO 2 5 50 50 Tolerable
para hacer conocer nuestro
juegan limpio.
trabajo
6 Perdidas economicas por reprocesos Procesos de inducción con No
Personal: Para las actividades personal nuevo,
Gerencial I D de obras civiles la mayoria de (-) Mala ejecucion de las actividades FINANCIERO 3 25 50 300 Alto capacitaciones SI Gerente general
personal es nuevo
10 Mayores ingresos Contamos con la capacidad Gerente general

operativa y de personal para
Construccion de la primera
Gerencial E O (+) Aumento de oportunidades de negocio Operativo 2 3 25 250 Beneficioso atender proyectos que se
linea del metro
deriven de los nuevos
proyectos
Cunplimiento en las actividades del
proceso
Operativo 2 -Realizar mensualmente
Se cuenta con stock en los solicitud de papelería.
En casos de ingresos masivos se contaría con la Se mantiene papelería Se mejora, se mantiene stock de
Recursos humanos I F recursos de papeleria y + 1 3 25 25 Aprovechable Considerar si se puede No SI Encargado RRHH
papelería y la dotación suficiente en stok papeleria y dotacion
dotación manejar como dotación
Disminución de costos por personal algunos elementos.
FINANCIERO 2
cesante sin dotación
Pérdida de imagen ante el cliente imagen 3
Avance en lo procesos de capacitacion -
Recursos humanos Operativo 3
Se cuenta con equipos para En caso de daño de equipos se podria continuar evaluaciones y demas -Mantenimiento de Se mejora, se compran 2
I F + 1 3 25 25 Aprovechable SI Encargado RRHH
impresión con la labor a cabalidad Disminucón de costos internos para dar impresoras impresoras nuevas
Recursos humanos FINANCIERO 3
pronta solucion
FECHA 3/3/2018
mala imagen corporativa por atraso en el

personal en obra
imagen 4
´- Procedimiento de selección
-Mejorar la comunicación en
Procesos de ingreso de si la comunicación deficiente a la hora de de personal. Se mejora, sin embargo se debe
Recursos humanos I D - 3 Reducción rotación de personal Operativo 4 4 50 150 Considerable cuanto a llos requisitos del NO Encargado RRHH
personal demorados seleccionar personal para cargos especificos -Personal calificado para continuar el seguimiento al proceso
Contratación personal competente para cargo nuevo a contratar
imagen 4 realizar la selección
poder cumplir al cliente
Cumplimiento de la demanda en las
imagen 4
fechas estipuladas por el cliente
Contar con recursos indispensables para -En caso de compras
Se ha mejorado, porque se tiene
el ingreso de un empleado y no detener Operativo 3 menores existe personal -Incorporar el uso de trajetas -que los dineros no sean
una mayor planificacion de las
Proceso adecuado para la operación autorizado para hacer bancarias empresariales para empreados para fines de la
Recursos humanos I F + Pronta respuesta a requerimietos de los proyectos 1 3 25 25 Aprovechable SI actividades, por lo tanto el uso de la Encargado RRHH
acceder a caja menor prestamo de este dinero para los encargados de manejar empresa y se pierda el rescurso
Cumplir con lo requerido a tiempo para caja menor, se destina unicamente
Operativo 3 posteriormente hacerle la mayor flujo de caja financiero
agilizar los ingresos a actividades no previstas
devolución
no conocer los formatos para el
diligenciamiento a la hora de los ingresos Operativo 3
Se mejora, se realiza revision a las
Falencia en el diliganciamiento -inducción sobre el proceso de
Falta información por dirigenciar a la hora de la -Procedimiento de carpetas, se hacen correcciones a
Recursos humanos I D completo de formatos del - 1 quedan procesos a media marcha Operativo 3 4 50 50 Tolerable contratación al personal SI Encargado RRHH
contratación por la persona encargada contratación de personal los formatos , y seguimiento, sin
proceso mala imagen corporativa al envio de los relacionado con este
embargo se debe continuar.
documentos faltantes fuera de las fechas imagen 4
estipuladas
-Se plantea que el proceso de
compras sea manejado por
una sola persona desde la
requisión incial hasta el pago y SI
Mejora en la entrega de los recursos entrega de lo requerido, para
Operativo 3 Se mejoro el proceso, se delegaron
faltantes en los tiempos indicados consolidar el proceso
responsabilidades para el manejo
Se consolidan las
Mejora en el manejo de la información del de las compras, en las requsiiciones
Recursos humanos I F responsabilidades del proceso + 0.5 3 25 12.5 Aceptable no existe Encargado RRHH
proceso de compras de compra se incluyeron prioridades
de compras a una sola persona
de pago, se realizaron reuniones y
se agilizan las solicitudes Operativo 3 capacitaciones de compras
- Capacitar al personal en el
la labor seria mas efectiva y se cumple SI
proceso de compras
con los requerimientos del cliente en las
fechas estipuladas por el mismo legal 3
Se tienen en cuenta y se mejora el

Operativo 4
ambiente laboral
buena actitud del trabajador Operativo 4 -Seguimiento a la atención de
-Se cuenta con un comité de
quejas y reclamos y más Se atienden las sugerencias de
Atención a las sugerencias de Cuando el personal deja sus quejas y reclamos y reducción en deserción del personal convivencia y COPAST para
Recursos humanos I F + 1 FINANCIERO 4 4 50 50 Aprovechable compromiso por parte de la No cumplir con las expectativas SI cada área, a traves de los Encargado RRHH
las áreas son atendidos dejando vacios evidentes la atención de estas
gerencia para la solución de comites/reuniones de la empresa
mejora en procesar la informacion Operativo 3 solicitudes
estas solicitudes del personal
Existen responsables directos Operativo 3
Continuidad del proceso de ingreso FINANCIERO 3
mala eleccion de personal Operativo 2 Divulgacion, capacitación en el
Operativo 2 Se han planteado capacitaciones y
cuando el reclutador desconoce el proceso de quedan procesos sin concluir -Procedimiento para la procedimiento de contratacion que no se cumpla con las
Recursos humanos I D Poca capacitación - 1 3 25 25 Tolerable SI se han desarrollado, sin embargo se Encargado RRHH
recursos humanos de la empresa la compañía debe asumir las contratación del personal de personal a las personas expectativas
FINANCIERO 3 debe mejorar con campañas
inconformidades relacionadas con este
Se maneja informacion inexacta
Operativo 3
Falta de claridad en solicitudes Al no solicitar la informacion con las quedando procesos pendientes Seguimiento a las solicitudes que no se cumpla con las Se ha mejorado se tienen en cuenta
Recursos humanos I D - 3 3 25 75 Considerable SI Encargado RRHH
al área caracteristicas especificas frente a los solicitado Mejora la eficacia al ejecutar los ingresos de personal a RRHH expectativas las solicitudes
Operativo 3
del personal
1 La informacion no se distorciona y se -crear una matriz de que no se cumpla con la Se mejora la comunicación entre el
Comunicación interna Las ordenes tienen un canal de comunicación cometen errores internos - se especifica la jerarquia de comunicaciones entre cargos espectativa personal
Recursos humanos I F - Operativo 3 3 25 25 Aprovechable SI Encargado RRHH
adecuada para llegar a la fuente principal cargos a los trabajadores
trabajo a media marcha con constantes
quejas Operativo 2 Reubicacion y sugerencias de
si lo prometido por parte del empleador no cumple Mejorar los perfiles y funciones El personal con el que se cuenta,
Recursos humanos I F Rotación de personal + 0.5 3 25 12.5 Aceptable los cargos actuales, para SI Encargado RRHH
con las expectativas del trabajador de cada cargo aun se mantiene
desercion del personal dejando vacios decisión del empleado
FINANCIERO 4
evidentes
No se conoce todo el personal y no se
aprecian las habilidades de cada uno Operativo 2
para cada labor Se realizan actividades de fin de
Falta de actividades de Escasez en actividades de integraciones con el
Recursos humanos I D - 3 ausencia de trabajo en equipo Operativo 2 2 5 15 Aceptable SI año, amor y amistad, y de acuerdo Encargado RRHH
integracion personal
falta de colabroación y compromiso entre con el programa de bienestar
Operativo 2
trabajadores
Falta de motivación Operativo 2
Se puede manejar el proceso con
Operativo 3 Se mejora, se revisan las funciones
Claridad en las funciones de claridad
Recursos humanos I F + El empleador define los roles en las areas 1 3 25 25 Tolerable SI de cada cargo, y se dejan claras las Encargado RRHH
cada cargo Informacion y actividades diversas con
Operativo 3 actividades
definiciones claras
por falta de tiempo no se alcanza a dar
seguridad 3
induccion
Proceso de inducción a si por parte de la organización las inducciones El personal no tiene claridad en cuanto al Se debe mejorar induccion propia
Recursos humanos I D - 0.5 Operativo 3 4 50 25 Tolerable SI Encargado RRHH
personal nuevo débil son deficientes cargo que debe desempeñar del cargo
se pueden presentar accidentes en obra
seguridad 4
Se contaria con personal idoneo para el
cargo el cual manejara un solo proceso
de ingreso de manera efectiva y Operativo 3
Actividades de RRHH dejan de
organizada Se mejora, se definen las
ser dispersas, para ser cuando la compañía tenia centrada la parte de
Recursos humanos I F + 1 3 25 25 Tolerable SI actividades de RRHH en el auxiliar Encargado RRHH
manejadas por una sola recursos humanos el apoyo unicamente de las areas que admnistrativo y de RRHH,
persona deben intervenir en el proceso de ingreso
son importantes para no dejar procesos a Operativo 3
media marcha
Si la compañía no definicione los cargos para los 1 los empleados quedan con informacion Se mejora el proceso de selección, Encargado RRHH
Procesos de selección e inequivoca y comenzaran los disgustos se actualiza y divulga el
Recursos humanos I D - empleados antes de comenzar proceso de imagen 2 2 5 5 Aceptable SI
ingreso confusos procedimiento
inclucion
el despeño de las laboeres de el area
Operativo 2
administrativa es mas eficiente
Locaciones y equipos de cuando la compañía cuenta con equipos en Continuar como se ha venido
Recursos humanos I F + 3 Las labores en obra son mas efectivas y 3 25 75 Conveniente SI Encargado RRHH
cómputo adecuados buenas condiciones FINANCIERO 4 trabajando
de exelente calidad
se benefiacia la compañía y crece FINANCIERO 5
Estado financiero sólido en la 1 mas ingresos, mas oportunidades Continuar como se ha venido
Recursos humanos I F + si la empresa tiene gran demanda en el mercado FINANCIERO 5 5 100 100 Conveniente SI Encargado RRHH
empresa laborales trabajando
Pronta gestión a problemas del Cuando la compañía cuenta con personal 3 Los procesos estancados e Continuar como se ha venido
Recursos humanos I F + Operativo 3 3 25 75 Conveniente SI Encargado RRHH
área dispuesto a solucionar inconvenientes tendian pronta solucion trabajando
3 los procesos de inclucion de personal
Apoyo de las otras áreas para si el reclutador no asiste y es necesario la debe ser socializado con toda el area Continuar como se ha venido
Recursos humanos I F + administrativa para el apoyo de ser Operativo 4 4 50 150 Conveniente SI Encargado RRHH
las actividades del proceso intervencion de las demas areas trabajando
necesario
Se trabaja de manera efectiva aportando -Promover el uso de estas
Operativo 4 herramientas informáticas, -faltan servidores de vigilancia Revisar caracteristicas del servidor,
Manejo de la información del El manejo de la informacion via virtual es una informacion veraz -Mantener la información
Recursos humanos I F + 6 4 50 300 Beneficioso capacitar y entrenar al para la protección de la SI sus caracteristicas de seguridad y Encargado RRHH
proceso en red exelente manera de integrar los procesos se controla la informacion y se corrige a actualizada y organizada
Operativo 4 personal para ser mas información. almacenamiento
tiempo aprovechadas
las oportunidades de un trabajo digno
FINANCIERO 3
Pocas oportunidades de disminuyen Riesgo por no contratacion oportuna
Recursos humanos E A - Si la empresa presenta deficit de trabajo 0.5 4 50 25 Tolerable SI Encargado RRHH
negocio para la empresa Menos beneficios para los trabajadores de HSEQ
FINANCIERO 4
daño en las estructuras y maquinaria
Medioambientales: afectacion FINANCIERO 4
si la empresa no asegura su patrimonio ante una
Recursos humanos E A de la infrestructura y los - 0.5 4 50 25 Tolerable SI Encargado RRHH
catastrofe natural
empleados
despido masivo de personal FINANCIERO 4
0.5 disminuyen las ofertas laborales Encargado RRHH
Mejora en la oferta laboral del cuando la empresa enfrenta tecnologia obsoleta
Recursos humanos E A - FINANCIERO 4 4 50 25 Tolerable SI
mercado / competencia con nueva tecnologia ofrecida en el mercado
Cambio en la normatividad 2 cambio de los procesos Encargado RRHH

Recursos humanos E A - Afectacion directa en las politicas de la empresa Operativo 2 2 5 10 Aceptable SI
laboral
cuando el personal se ve envuelto en medio de Interrupción de las actividades FINANCIERO 2
Recursos humanos E A Amenazas de órden público - 2 2 5 10 Aceptable SI Encargado RRHH
las protestas y atentados Ausentismo FINANCIERO 2
se pierde contacto con los empleados
Operativo 2
Interrupción en los servicios de
Recursos humanos E A - Si hay caida en las redes de comunicación 3 2 5 15 Aceptable SI Encargado RRHH
comunicación no se puede tener control de las labores y
Operativo 2
los trabajadores
FECHA 3/3/2018
Encargado RRHH
Aumento en las oportunidades implementación de nuevos equipos y nuevos
Recursos humanos E O + 3 se cotiza mejor en el mercado FINANCIERO 5 5 100 300 Beneficioso SI
de negocio para la empresa procesos de perforación
FECHA 3/3/2018
mas demanda en los proyectos FINANCIERO 5 Encargado RRHH

Recursos humanos E O Nuevas tecnologías + compra de equipos de ultima tecnologia 3 mejores oportunidades en el ambito 5 100 300 Beneficioso SI
FINANCIERO 5
laboral
1 Reprocesos
Falta de competencia del Se sigan presentando errores en afiliaciones, en Demandas laborales
Recursos humanos I D - Operativo 3 3 25 25 Tolerable
personal de RRHH liquidaciones de nómina Perdidas economicas
1 Agravar la salud del trabajador e incluso Contratar el servicio de Probabilidad que ocurra un
No se cuenta con apoyo perdida de la vida ambulancia para el traslado accidente.
Apoyo parcial por parte de la
HSEQ I D externo para atención de - Demora en la atención o traslado al trabajador SEGURIDAD 4 4 50 50 Tolerable asistencial en caso de NO Conformar comité ayuda mutua Coordinador HSEQ
ARL, en bogota.
emergencias médicas accidente.
Continuidad en las actividades
FINANCIERO 3
Infraestructura: Instalación red de seguridad Probabilidad que se presente Se mejora, se adquieren camaras
Ahora contamos con camaras + Diminución en Hurto de maquinaria y equipos 6 3 25 150 Conveniente Supervisión parcial SI Coordinador HSEQ
(camaras) hurto. de seguridad
de seguridad para el control
HSEQ I F
ingreso de visitantes y Incumplimiento a los clientes IMAGEN 2
segumiento a trabajos Sobre costo por compra de nuevos
subcontratados en la bodega. FINANCIERO 3
equipos
Interrupción a las actividades
FINANCIERO 3 Instalación red de seguridad Probabilidad que se presente
- Lesiones a los trabajadores en caso de hurto 0.5 3 25 12.5 Aceptable Atención por parte de la ARL SI Coordinador HSEQ
(camaras) hurto.
Incumplimiento a los clientes IMAGEN 2
Conocimiento de los materiales que se
tienen
FINANCIERO 3
Infraestructura: Instalación de sistemas de
Ahora contamos con estanteria Disminución de Accidentes laborales por Compra y armado de protección para Probabilidad que ocurran Se adecua la bodega, se adecua la
HSEQ I F + 1 3 25 25 Aprovechable SI Director operativo
segura para almacenamiento condiciones inseguras Daño a equipos FINANCIERO 2 estanteria. almacenamientos en alturas incidentes. estanteria
de materiales, en la bodega. Incumplimiento a los clientes IMAGEN 2 superiores a 2 metros.
Sobre costo por compra de nuevos
FINANCIERO 2
materiales o equipos
Interrupción a las actividades FINANCIERO 2
1 Afectación mayor a su salud Analisis para aprobación de Conflictos interpersonales. Se debe entregar caja menor a
Infraestructura: caja menor. HSEQ para emergencias
Falta de caja menor en terreno
HSEQ I D - Demora en la atención al trabajador SEGURIDAD 3 3 25 25 Tolerable No existe NO Coordinador HSEQ
(obras) en caso de que se
presente una emergencia.
Menores conflictos interpersonales

Relaciones con las partes Operativo 2
interesadas: Capacitaciones por parte de Capacitación para la Se mejora la comunicación entre el
HSEQ I F + Eficacia en los procesos 6 2 5 30 Aprovechable Conflictos interpersonales. NO Coordinador HSEQ
Buen trabajo en equipo, la ARL comunicación asertiva. personal
comunicación asertiva Aumento de motivación para ejecutar la
Operativo 2
labor
Permanencia de trabajador
Relaciones con las partes
FINANCIERO 2 Dar respuesta o cumplimiento
interesadas: Aumento de imagen de la empresa hacia el Se ha mejorado se tienen en cuenta
HSEQ I F + 1 2 5 5 Aceptable Comites de convivencia a las sugerencias por parte de Conflictos interpersonales. SI Coordinador HSEQ
Buena atención a sugerencias trabajador las solicitudes
los trabajadores.
de los trabajadores.
Buena ejecución en las actividades Operativo 2
6 Conflictos interpersonales Capacitación para la Desacuerdos
Gestión: comunicación asertiva, y toma Conflictos interpersonales.
HSEQ I D Falta de comunicación para la - Atrasos en los procesos Operativo 2 2 5 30 Tolerable Comunicación entre las áreas oportuna de decisiones. SI Coordinador HSEQ
toma oportuna de decisiones
Efectividad de tiempo
Gestión:
FINANCIERO 2 Reunión mensual de Se hace seguimiento a cada uno de
Se hace seguimiento a cada
HSEQ I F + Continuidad en los procesos 6 2 5 30 Aprovechable Comunicación entre las áreas seguimiento al proceso con la que sigan existiendo los atrasos SI los procesos a través de los Coordinador HSEQ
uno de los procesos a través de
gerencia indicadores de gestión
los indicadores de gestión
Atrazo en los procesos Operativo 2
Sobre costos FINANCIERO 2 Seguimiento de presupuesto

de acuerdo a los gastos
Gestión: Se realiza seguimiento a los
No cumplir con la ejecución presupuestal generados hasta la fecha. Aumento del presuspuesto
HSEQ I D Falta de seguimiento continuo - Mala previsión de los gastos generales 3 2 5 15 Aceptable Implementación presupuesto SI presupuestos establecidos de cada Coordinador HSEQ
por falta de Planeaciòn Planificación presupuesto establecido.
al presupuesto. FINANCIERO 2 uno de los proyectos
proximo año para su
seguimiento continuo.
Perdida de imagen de la empresa
Operativo 2
Personal:
Capacitación en procesos de
HSEQ I D Falencia en los procesos de - Atraso en los procesos 6 Interrupción a las actividades FINANCIERO 2 2 5 30 Tolerable No existe Rotación de personal. SI Coordinador HSEQ
selección.
contratación. Perdida de recursos FINANCIERO 2
Conflictos interpersonales Operativo 2
Sobre costos por nueva contatación FINANCIERO 2
3 Agravar la salud del trabajador e incluso Capacitación. Probabilidad que ocurra un
perdida de la vida Seguimiento. accidente.
- Accidentes laborales SEGURIDAD 4 4 50 150 Considerable Seguimiento para los reportes Facilitar los medios para SI Coordinador HSEQ
reporte de condiciones
inseguras
Personal:
HSEQ I D Falta de reporte a los actos y Interrupción a las actividades
condiciones inseguros. FINANCIERO 2 Capacitación.
Seguimiento.
Perdida de recursos Probabilidad que ocurra un
- Incidentes 3 FINANCIERO 2 3 25 75 Considerable Seguimiento para los reportes Facilitar los medios para SI Coordinador HSEQ
Incidente.
reporte de condiciones
Sobre costos inseguras
FINANCIERO 3
Mejora en los proces
Operativo 3
Realizar un seguimiento para
Analisis en tiempo real de la informacón Revisión de formatos, la validación sobre el uso de Se manejan formularios para reporte
Procesos:
FINANCIERO 3 unificación de formatos, los formatos. de informacion
Manejo de aplicativos que
HSEQ I F - Buen diligenciamiento 6 3 25 150 Considerable eliminación de formatos en Al momento de su Mal diligenciamiento. SI La información de los formatos se Coordinador HSEQ
mejoran el exceso de formatos
los cuales se repite la implementación validar que en lleva con otro tipo de herramientas
en el proceso Perdida de tiempo información. los formatos no se repita la (aplicativos)
FINANCIERO 3 información.

FINANCIERO 2 Tener presentes cada una de
las actividades que se
Perdida de tiempo Implementación de Se documentan los procedimientos
- Atraso en los procesos 1 FINANCIERO 2 2 5 5 Aceptable ejecutan en las obras e SI Coordinador HSEQ
Procesos: procedimientos. de nuevas actividades
implementar los
Falencia en la falta de los Sobre costos procedimientos faltantes.
FINANCIERO 2
HSEQ I O procedimientos de las
actividades adicionales que se Interrupción a las actividades FINANCIERO 2
ejecutan en obra.. Perdida de tiempo FINANCIERO 2 Adecuar los procedimientos
Probabiidad que no se ejecuten
Sobre costos Seguimiento a escritos de acuerdo al
- Procedimientos inadecuados 1 2 5 5 Aceptable las actividades de acuerdo al SI Coordinador HSEQ
FINANCIERO 2 procedimientos. procedimiento ejecutado en
procedimiento.
obra.
Conflictos interpersonales Operativo 1
FINANCIERO 2 Se implementa una
Procesos: Se mejora la planeacion de las
HSEQ I O (-) Atraso en los procesos 3 2 5 15 Aceptable planeación estratégica para No cubrir todas las actividades SI Coordinador HSEQ
Falta de planeación actividades del proceso
Conflictos interpersonales Operativo 1 cada cargo.
Sobre costos FINANCIERO 2
Atraso en los procesos
Operativo 2 Garantizar una red de trabajo

que sea posible acceder desde
Desactualización en la Comrpa de almacenamiento en
- Perdida de la información 6 2 5 30 Tolerable No existe cualquier otro lugar, para NO Coordinador HSEQ
información. nube
Tecnologicos: mantener la información
Dificultad a accesibilidad a la Interrupción a las actividades Operativo 2 actualizada.
HSEQ I D red desde otros lugares de Perdida de tiempo FINANCIERO 2
trabajo, para evitar la perdida Conflictos interpersonales Operativo 1
de la información. Atraso en los procesos Operativo 2
Garantizar una red de trabajo
Interrupción a las actividades que sea posible acceder desde
Operativo 2 Compra de almacenamiento en
- Desactualización en la información 6 2 5 30 Tolerable Subir registros a la red. cualquier otro lugar, para Atrazo en los procesos. NO Coordinador HSEQ
Conflictos interpersonales nube
mantener la información
Operativo 1 actualizada.
FECHA 3/3/2018
Incumplimiento a los clientes
IMAGEN 2
Tecnologicos: Mantener stok de epp y Probabilidad daño de Se mejora, se cuenta con stock de
(-) Infracciones de transito 1 2 5 5 Aceptable No existe SI Coordinador HSEQ
Falta de stock de elementos de elementos de emergecia elementos. elementos de seguridad
HSEQ I O seguridad
(Extintores, EPP, Botiquines, Sobre costos FINANCIERO 2
etc) Interrupción a las actividades Operativo 2
Agravar la salud del trabajador e incluso
SEGURIDAD 4 Mantener stok de epp y Probabilidad que ocurra un
- Accidentes laborales 1 perdida de la vida 3 25 25 Tolerable Entrega de EPP SI Coordinador HSEQ
elementos de emergecia Incidente.
Interrupción a las actividades Operativo 2
Mejora la imagen de la empresa
FINANCIERO 3 Tener el sistema no certifica
Cumplimiento de requisitos de los clientes de Seguimiento al cumplimiento Implementación de mejoras al que cumplamos con todos los
HSEQ I F Sistema de Gestión certificado + 6 Oportunidad de negocio 3 25 150 Conveniente SI Coordinador HSEQ
disponer de sistemas de gestión del sistema. sistema. requisitos que soliciten los
FINANCIERO 2 clientes.
Menor asuentismo por incapacidades

FINANCIERO 2 Inspecciones de los
+ Mitigación del riesgo 6 2 5 30 Aprovechable Seguimiento de presupuesto. Riesgo presente. SI Coordinador HSEQ
elementos.
Infraestructura: Disminución de costos por accidente FINANCIERO 2
HSEQ I F Contamos los recursos para el Mejora la imagen de la empresa
área de HSEQ. FINANCIERO 2
Contamos con EPP en caso Probabilidad que se presenten
+ Agilizar los procesos 6 2 5 30 Aprovechable Mantenimiento de equipos. SI Coordinador HSEQ
Oportunidad de negocio en que se requiera. atraSos.
FINANCIERO 2
Mejora la imagen de la empresa
Estrategicos: FINANCIERO 2 Divulgación de objetivos al Probabilidad que se cumplan
HSEQ I F Contamos con las estrategias + Agilizar los procesos 6 2 5 30 Aprovechable Establecer los objetivos SI Coordinador HSEQ
equipo de trabajo. los objetivos.
para lograr los objetivos.
Oportunidad de negocio FINANCIERO 2
Calidad en la ejecución de labores Operativo 2
Identificación de las fallas existentes en
Operativo 2 Creación de un programa
los diferentes procesos
sistemático de revisión y
Mejora de la comunicación interna Operativo 2 valoración para comprobar que
Detecta cuestiones que pueden llegar a Se mejora, se realiza ejercicio de
Gestión: Operativo 2 las responsabilidades
ser graves Probabilidad que se presenten auditoria interna
HSEQ I F Se realizan auditorias internas + Mejora continua en los procesos 6 2 5 30 Aprovechable Revisión interna. delegadas han sido bien SI Coordinador HSEQ
atrazos. Como mejora, realizar auditoria
en el proceso HSEQ. Descubre posibles oportunidades Operativo 2 encausadas y que las políticas
contable
Plantea las acciones correctivas y y procedimientos establecidos
Operativo 2 se han llevado tal como estaba
preventivas
previsto.
Propone recomendaciones para optimizar
Operativo 2
la ejecución de las labores
Calidad en la ejecución de labores Operativo 2
Identificación de las fallas existentes en
Operativo 2
los diferentes procesos
Gestión: Detecta cuestiones que pueden llegar a
Operativo 2 Presentar resulados de
Se realiza el seguimiento por ser graves Probabilidad que se presenten
HSEQ I F + Mejora continua en los procesos 6 2 5 30 Aprovechable Inspecciones planeadas. inspecciones a la Gerencia SI Coordinador HSEQ
medio de inspecciones para atrazos.
Plantea las acciones correctivas y para toma de decisiones
mantener los procesos. Operativo 2
preventivas
Propone recomendaciones para optimizar
Operativo 2
la ejecución de las labores
6 Mezcla fortalezas complementarias Abordar oportunidades de Conflictos interpersonales.
+ Favorece la creatividad y el aprendizaje Operativo 3 3 25 150 Conveniente Delegación de actividades. SI Coordinador HSEQ
Personal: mejora en las reuniones.
HSEQ I F Equipo de trabajo etico y Aumenta la eficiencia y la productividad
profesional. Operativo 3 Reuniones para planeación Desacuerdos
+ Mejora el desempeño 6 3 25 150 Conveniente Continuidad a las reuniones. SI Coordinador HSEQ
de actividades Conflictos interpersonales.
Reduce el estrés Operativo 3
Aumento de la eficacia en la consecución
Procesos: Operativo 2
de objetivos
Buena comunicación con los Evita malentendidos
HSEQ I F trabajadores para el desarrollo + Mayor implicación laboral 6 Operativo 2 2 5 30 Aprovechable Comunicación entre las áreas Capacitación sobre Liderazgo. NO Programar capacitacion Coordinador HSEQ
y ejecucción de actividades de
Reduce el estrés
manera segura. Operativo 2
Tecnologicos: Seguimiento a tiempo real y formación

Operativo 2
Contamos con el equipo de Aumenta la eficiencia, la productividad y ofrece continua
HSEQ I F + 6 2 5 30 Aprovechable Mantenimiento de equipos. Mejor accesibilidad a la red. Fallas en los equipos. SI Informar la disponibilidad de equipos Coordinador HSEQ
computo para la ejecución de la información en tiempo real. Procesos más óptimos Operativo 2
labor. Mayor productividad Operativo 2
Atraso en los procesos
Economicos: Operativo 2 No se han presentado costos que
CLIENTE, INTERVENTORIAS,
HSEQ E A - Sobrecostos 3 2 5 15 Aceptable No existente Atraso en los procesos. no se encuentren dentro de lo que Coordinador HSEQ
requisitos que generen costos
Perdida de imagen de la empresa esta planificado
no planeados. Operativo 2
3 perdida financiera Contar con un presupuesto Atraso en los procesos. Hacer seguimiento a la planificación
Relaciones con partes economico. de las tareas planeadas con la ARL.
interesadas:
HSEQ E A - Sobrecostos FINANCIERO 2 2 5 15 Aceptable No existente SI Coordinador HSEQ
ARL, falta de mayor apoyo en la
implementación del sistema
Afectación a la salud del trabajador

Operativo 2
Capacitar a más trabajadores
Medioambiental: Elementos de protección
Incapacidada medica para que pertenzcan a la
Factores ambientales que Equipos de emergencia.
HSEQ E A - Condiciones de trabajo inseguras 3 FINANCIERO 2 2 5 15 Aceptable brigada en caso de que se Riesgo presente. SI Coordinador HSEQ
amenazan la salud al Capacitación sobre el uso de
encuentren trabajando en
trabajador. los equipos.
Atraso en los procesos otras ciudades.
Operativo 2
Sismos
FINANCIERO 4
Capacitar a más trabajadores
Inundaciones Equipos de emergencia. para que pertenzcan a la
Medioambiental:
HSEQ E A - Vulnerabilidad ante una amenaza o peligro natural 3 FINANCIERO 4 4 50 150 Considerable Capacitación sobre el uso de brigada en caso de que se Riesgo presente. SI Coordinador HSEQ
Fenomenos ambientales.
los equipos. encuentren trabajando en
Contaminación ambiental otras ciudades.
FINANCIERO 4
3 perdida financiera Contar con un presupuesto Atraso en los procesos.

Politicos: economico.
HSEQ E A Cambio de normatividad SST y - Sobrecostos FINANCIERO 2 2 5 15 Aceptable No existente Seguimiento al cumplimiento SI Coordinador HSEQ
ambiental. de requistos legales- Matriz de
requisitos
Politicos: 3 perdida financiera Contar con un presupuesto Atraso en los procesos.
HSEQ E A - Sobrecostos FINANCIERO 2 2 5 15 Aceptable No existente SI Coordinador HSEQ
Cambio de Politicas. economico.
servicio altamente calificado IMAGEN 3
conocimiento y experiencia
Relaciones con partes Operativo 3
Mejora en el asesoramiento
interesadas:
Productividad y competitividad para la Planeación de capacitaciones para la ejecución de los
HSEQ E O ARL, apoyo en cada uno de los + Mejora en los procesos 10 IMAGEN 3 3 25 250 Beneficioso Mejora Continua SI Coordinador HSEQ
empresa e inspección de las áreas. programas de prevención que
procedimientos para el
calidad de vida para los trabajadores: se realizarán en la empresa.
seguimiento y capacitación. SEGURIDAD 3
Motivación
Operativo 3
Multas o descuentos por parte del cliente
FINANCIERO 3
Suspension de servicio de Capacitaciones al personal
Programación de entrega de
recolección de residuos de Se reduce la capacidad de almacenamiento de sobre separación adecuada de
HSEQ E A - 3 4 50 150 Considerable residuos para evitar NA SI Coordinador HSEQ
alguno de los proveedores residuos que se tiene residuos, capacitaciones sobre
Quejas por parte de la comunidad IMAGEN 4 acumulación
manejados uso adecuado de los recursos.
Se reduce la presencia de accidentes y

Se agilizan las operaciones organización - cliente enfermedades laborales OPERATIVO 4 Establecer alianzas con los
Que el cliente cuente con la clientes para compartir
HSEQ E O implementación del SGSST / + 3 Se reducen los impactos ambientales 4 50 150 Conveniente No experiencia de los sistemas de NA SI Coordinador HSEQ
SGA Mayor control sobre los requerimientos SST y seguridad y salud en el trabajo
OPERATIVO 4 y ambientales
ambientales
FECHA 3/3/2018
Menor productividad
OPERATIVO 4 Establecer alianzas con los
Que el cliente NO cuente con la clientes para compartir
Aumento en los accidentes laborales e impactos
HSEQ E O implementación del SGSST / - 2 4 50 100 Considerable No experiencia de los sistemas de Reprocesos SI Coordinador HSEQ
al ambiente Sanciones
SGA seguridad y salud en el trabajo
FINANCIERO 3 y ambientales
Contar con el espacio para

Programación entrega de
realizar almacenamiento Mejorar la disposición de los residuos para Mejor gestión de los residuos de la
HSEQ I F + 4 OPERATIVO 4 4 50 200 Conveniente residuos NO SI Coordinador HSEQ
temporal de residuos posterior aprovechamiento empresa
Capacitaciones al personal
(separación)
Sanciones
FINANCIERO 4
Gestión del cambio para
Cumplimiento de resolución de
HSEQ E A - Incumplimiento legal 4 Suspensión de actividades por 4 50 200 Considerable cumplir las actividades de la Menor productividad SI Coordinador HSEQ
espacios confinados
incumplimiento de requisitos resolución
OPERATIVO 4
3 Mitigación de impactos ambientales por

Innovación en sistemas de cambio de metodos tradicionales Continuar como se ha venido
HSEQ E O perforacion. Y métodos sin + consecución de nuevos clientes Operativo 3 3 25 75 Conveniente SI Coordinador HSEQ
trabajando
zanja
Cumplimiento del Decreto 1496 6 Sanciones Se cuenta con gestión del

de 2018 relacionado con el Aumento de Accidentes Laborales por manejo de Accidentes laborales cambio para implementar lo
HSEQ E A Legal 1 1 1 6 Aceptable Coordinador HSEQ
Sistema Globalmente sustancias quimicas de sistema globalmente
Armonizado armonizado
Relaciones con partes
interesadas:
ARL, Actualización del SG-SST -Disponer de personal para
en el software GUARDIAN para subir todos los soportes del
HSEQ E D - Demora en consecución de negocios 3 Perdida de negocios FINANCIERO 2 2 5 15 Aceptable SI Coordinador HSEQ
generar certificado de avance SG-SST a la plataforma
del sistema GUARDIAN de la ARL
- Activar la pagina web

SI
Se mejora la informacion plasmada

Director operativo
en la pagina web
- Que la infraestructura
- Contratación de un Director organizacional no soporte la SI
comercial. alta demanda de nuevos
falta de capacidad en sistemas 3 - Referencia de clientes
- Actualización de Imagen de contratos
Comercial I D de comunicación , publicidad y - falta de obras para la organización. 10 perdida de la oportunidad Operativo 3 25 250 Alto - Alianzas
la empresa. (Brochure, - Que la infraestructura
difusión - Convocatorias SI
Tarjetas, Agendas organizacional no pueda
Corporativas) cumplir con los compromisos
adquiridos con el cliente
- Nuevas Lineas de Atención.
- Inscripción en ICTIS (Instituto SI Whatsapp/Directo Director operativo

Colombiano de tecnología de
Infraestructura Subterránea)
como vitrina comercial.
3
perdida de oportunidades de ofertar y
FINANCIERO 3
No hay políticas que estimulen ejecución de trabajos.
Incumplimiento de metas de ventas - Iincentivo económico para el - Conflicto de intereses entre el
al personal de la organización FINANCIERO 3
Comercial I D - Baja búsqueda en oportunidad de negocios 10 3 25 250 Alto No existen personal que actualmente esta area operativo y las demas SI Se dan incentivos economicos Director operativo
en la búsqueda de nuevos
Incumplimiento de metas de ingresos operando en el area Operativa areas
negocios
FINANCIERO 3
No contar con personal

cierre de la sucursal de ecuador Operativo 3
operativo para realizar los
trabajos, traslado de personal
no contamos con personal perdida de la inversión - Nombrar un representante de de colombia a escuador y en Se cuenta con personal competente
Comercial I O calificado en la sucursal de - Pérdida de oportunidades de trabajo 10 3 25 250 Alto No existen SI Director operativo
ventas. caso de adquirir contratos muy para la zona que se requiera
Ecuador
Operativo 3 pequeños no justificaria
transladar el personal de
colombia a ecuador
Incumplimiento de metas de ventas Operativo 3

No contamos con el suficiente Incumplimiento de metas de ingresos Operativo 3 Contratación de un director No cumplir con las Se implementó la estrategia, se
personal capacitado para Incumplimiento de metas de ingresos Operativo 3 comercial calificado con expectavivas de ventas y comprobó que no era el tipo de
Comercial I D - Pérdida de mercado 10 3 25 250 Alto No existen SI Director operativo
realizar el proceso comercial en experiencia en obras civiles de aumentar el costo por estrategia que se requeria para la
la sucursal de Colombia Pérdida de imagen/ clientes perforacion horizontal contratación empresa
Operativo 4
contamos con una planta física

Cumplimiento de meta de presentación Continuar como se ha venido
Comercial I F adecuada para realizar todo el + Presentación oportuna de ofertas 10 FINANCIERO 3 3 25 250 Beneficioso SI Director operativo
de ofertas trabajando
proceso de comercial.
se cuenta con un flujo de caja
para atender las solicitudes Cumplimiento de meta de presentación Continuar como se ha venido
Comercial I F + Presentación oportuna de ofertas 10 FINANCIERO 3 3 25 250 Beneficioso SI
comerciales, como visitas de de ofertas trabajando
campo.
Cumplimiento de meta de presentación
Se cuenta con personal Operativo 3
de ofertas
competente técnicamente para Continuar como se ha venido
Comercial I F + Presentación de ofertas eficientes 10 Cumplimiento e metas de ventas 3 25 250 Beneficioso SI Director operativo
ofertar los productos trabajando
comercialmente Operativo 3
Elaboración de ofertas rápida y Continuar como se ha venido

Comercial I F + Cumplimiento de metas de ventas 10 Continuidad del negocio Operativo 3 3 25 250 Beneficioso SI
entrega oportuna trabajando
Estrategias claras para el área 6 Aumento en las oportunidades de Continuar como se ha venido
Comercial I F + Búsqueda eficaz del mercado Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI
comercial negocio trabajando
Recursos orientados al logro de negocios de Continuar como se ha venido
Comercial + 10 Cumplimiento de presupuestos Operativo 3 3 25 250 Beneficioso SI
interés trabajando
Información del área 10 mayor capacidad de respuesta Continuar como se ha venido
Comercial I F + Facilidad en la consulta de la información Operativo 2 2 5 50 Aprovechable SI
sistematizada trabajando
Incumplimiento de metas de ventas FINANCIERO 2 Se mantiene la amenaza, sin

embargo muchas de los elementos
Pérdidas por mantenimiento de costos y que se importan y manejan con el
Aumento en la tasa de cambio gastos fijos.
Comercial E A - reducción de la demanda en el mercado 3 3 25 75 Considerable SI precio del dólar, se han ido Director operativo
del dólar
consiguiendo repuestos a nivel
FINANCIERO 3 nacional para evitar que la variación
sea considerable
perdida de oportunidad FINANCIERO 3 Se tienen identificados a los Se conocen los precios de las
Desconocimiento de los precios - presentación errada de ofertas mayor precio 3 3 25 75 Considerable competidores más importantes empresas cercanas y con las cuales
Comercial E A SI Director operativo
de la competencia en cuanto al tema de se ha tenido relaciones. Con las
perdida de capital FINANCIERO 3 perforaciones demas empresas
- Presentación errada de ofertas a menor precio 2 perdida de utilidad 3 3 25 50 Tolerable
Nuevos sistemas de perforacion no se cumple con las metas de oferta FINANCIERO 3
- perdida de mercado 1 No se cumple con las metas de venta 3 25 25 Tolerable
Comercial E A en las empresas de servicios 3 Director operativo
públicos. - perdida de clientes 1 perdidas de clientes FINANCIERO 3 3 25 25 Tolerable
0.5 incumplimiento de metas de producción. Hacer cambio de vehiculos El riesgo se materializa, porque se Director operativo
Reorganizar el cornograma que no superen los 15 años ha generado un Decreto que
Normas medioambientales que
Comercial E A - reducción de la demanda de servicio SEGURIDAD 4 4 50 25 Tolerable de salida de vehiculos NO restringe el paso vehicular de
restrinjan nuestra operaciones
trasnporte de carga, lo que afecta la
operación de la empresa
1 No se cumple con las metas de venta Director operativo
Aumento de la oferta/ - Pérdida de clientes FINANCIERO 4 4 50 50 Tolerable
Comercial E A
competencia en el mercado
- Pérdida de ofertas presentadas 1 baja rentabilidad FINANCIERO 3 3 25 25 Tolerable
Reducción de presupuestos en 1 incumplimiento en metas de crecimiento Se mantiene la amenaza Director operativo
Comercial E A inversión social a servicios - reducción de la demanda FINANCIERO 3 3 25 25 Tolerable
públicos prioritarios
FECHA 3/3/2018
3 Crecimiento en las mejoras de los

Trabajar con clientes o sistemas de gestion de la empresa
HSEQ E O empresas que tienen Sistemas + Mejora en los procesos Operativo 3 3 25 75 Conveniente
de Gestión consolidados
mayor presentación de ofertas FINANCIERO 3

Mayores ingresos FINANCIERO 3
Reactivación de la economía Mejora en el flujo FINANCIERO 3 Continuar como se ha venido
Comercial E O + incremento de la demanda de perforaciones 3 3 25 75 Conveniente Director operativo
nacional Más capital para inversión FINANCIERO 3 trabajando
Copar la capacidad operativa Operativo 3
Clientes sin atender oportunamente Operativo 3
incremento de ofertas FINANCIERO 3
Aumento de los subsidios de FINANCIERO 3
Mejora en el flujo Continuar como se ha venido
Comercial E O construcción (genera mayor + incremento de la demanda de perforaciones 3 3 25 75 Conveniente Director operativo
Más capital para inversión FINANCIERO 3 trabajando
cantidad de trabajo
Copar la capacidad operativa Operativo 3
mayor presentación de ofertas LEGAL 3
Creación de nuevas políticas Mejora en el flujo
medio ambientales enfocadas a FINANCIERO 3 Continuar como se ha venido
prevenir la afectación al medio trabajando
ambiente Más capital para inversión FINANCIERO 3
Copar la capacidad operativa
Operativo 3
mayor presentación de ofertas FINANCIERO 3
Planes de gobierno para Mayores ingresos FINANCIERO 3
saneamiento básico de los Mejora en el flujo FINANCIERO 3 Continuar como se ha venido
municipios, creación de nuevas Más capital para inversión FINANCIERO 3 trabajando
redes de servicios. Copar la capacidad operativa Operativo 3
innovación de métodos constructivos por 3 mayor presentación de ofertas Continuar como se ha venido Director operativo
Comercial E O Crecimiento demográfico + FINANCIERO 3 3 25 75 Conveniente
construcciones existentes trabajando
Innovación en sistemas de 3 crecimiento de la capacidad de ofertar Director operativo
Continuar como se ha venido
Comercial E O perforacion. Y métodos sin + consecución de nuevos clientes IMAGEN 3 3 25 75 Conveniente
trabajando
zanja
Baja en la tasa de cambio del 3 cumplimiento de metas comercial Continuar como se ha venido Director operativo
Comercial E O + mejoras de oferta FINANCIERO 3 3 25 75 Conveniente
dólar trabajando
Incumplimiento en tiempos con los
Operativo 1
demás procesos Mantener activas las
Incumplimiento en tiempos de entrega de campañas de comunicación
Operativo 2 -Se cuenta con un formato de Se mejora el proceso, en las
nuestro producto acertiva, socializar el Que sigan surgiendo problemas
requisición de compras requisiciones se identifican los
Claridad en los requisitos de lo procedimiento compras más de comunicación acertiva
Compras I O - Retraso en el proceso de compras 3 2 5 15 Aceptable -Se realizan capacitaciones SI requisitos de compra, asi como en Director operativo
que solicitan Insatisfacción del cliente Imagen 1 seguido con el fin que sea mas afectando el proceso de
sobre comunicación acertiva las matrices de control de
reconocido y los trabajadores compras
y trabajo en equipo proveedores
Perdida del cliente puedan llevarlo de una manera
FINANCIERO 1 mas acertiva

Operativo 1
demás procesos
Incumplimiento en tiempos de entrega de -se estipula dentro del
Operativo 2 procedimiento de compras la
nuestro producto
obligacion de revisar cada
Insatisfacción del cliente proveedor antes de ser
Imagen 1
- Vacío contable 3 2 5 15 Aceptable aprobado para la compra SI Director operativo
Perdida del cliente mitigando el riesgo de
FINANCIERO 1 comprar a proveedores que
Falta de información comercial no cuenten con la
Compras I O de los proveedores para Perdida financiera documentacion reglamentada
realizar la compra FINANCIERO 3

Operativo 1
demás procesos
Incumplimiento en tiempos de entrega de Contamos con un listado de -hacer charlas sensibilización
Operativo 2 proveedores que es del personal sobre el proceso
- Cambio inesperado de proveedor 1 nuestro producto 2 5 5 Aceptable -retraso en la compra SI Director operativo
actualizado y calificado cada de compras y los requisitos
Insatisfacción del cliente Imagen 1 cada 3 meses para insumos y proveedores
Perdida del cliente FINANCIERO 1
Mayores costos de compra FINANCIERO 2
Operativo 1
demás procesos
-Se cuenta con personal apto -Capacitar al personal en los
Falta de compromiso en las Incumplimiento en tiempos de entrega de
Compras I D - Sobrecarga laboral 3 Operativo 2 2 5 15 Aceptable para realizar funciones de procesos de compras para -Inconformidad del personal SI Director operativo
funciones asignadas nuestro producto
diferentes cargos poder recibir un apoyo efectivo
Insatisfacción del cliente
Imagen 1
Operativo 1 -Capacitar y hacer charlas de
demás procesos
sensibilización para el
Comprar sin seguir el Incumplimiento en tiempos de entrega de -Se cuenta con un proceso de seguir comprando sin tener el
Compras I D - Inconsistencias en los procedimientos de compras 2 Operativo 2 2 5 10 Aceptable personal sobre aclarar SI Director operativo
procedimiento nuestro producto compras establecido cuenta el procedimiento
inconsistencias en el proceso
Insatisfacción del cliente Imagen 1 de comrpas
Operativo 1
demás procesos -Se cuenta con un proceso de
Incumplimiento en tiempos de entrega de ´-Mejorar la comunicación
Operativo 1 compras establecido en el
No realizar el seguimiento de la nuestro producto entre procesos para asi
Compras I D - Recibir producto no conforme 1 1 1 1 Aceptable que se debe verificar el SI Director operativo
compra controlar la llegada de la
Insatisfacción del cliente Imagen 1 estado de lacompra hasta la
compra
Perdida del cliente FINANCIERO 1 llegada de los otros procesos
Perdida financiera FINANCIERO 1
Operativo 1
demás procesos -Se cuenta con un proceso de
Incumplimiento en tiempos de entrega de - Exigir antes de realizar las
Operativo 1 compras establecido en el
Verificación de valor nuestro producto compras los requisitos de la
Compras I D - Perdidas financieras 1 1 1 1 Aceptable que se debe verificar el SI Director operativo
producto/valor pagado misma en las órdenes y/o
Insatisfacción del cliente Imagen 1 estado de lacompra hasta la
contratos
Perdida del cliente FINANCIERO 1 llegada de los otros procesos
Operativo 1
demás procesos -Planificar las compras, para
Incumplimiento en tiempos de entrega de -Se cuenta con un proceso de
Operativo 2 que estas sean programadas y
nuestro producto compras establecido en el
- Incumplimiento en las obras 1 2 5 5 Aceptable se pueda realizar bien el SI Director operativo
que se debe verificar el
Insatisfacción del cliente Imagen 1 proceso sin tener
estado de lacompra
Perdida del cliente FINANCIERO 1 contratiempos
Demoras en el proceso de Perdida de credibilidad Imagen 2
Compras I D
compras Incumplimiento en tiempos con los
Operativo 1 -Mejorar la comunicación con
demás procesos
Incumplimiento en tiempos de entrega de -se cuenta con personal el cliente en caso de surgir
Operativo 1 capacitado para realizar algun inconveniente que que no se cumpla con la
- Recibir producto no conforme 1 nuestro producto 2 5 5 Aceptable SI Director operativo
compras agiles, ademas con genere retrasos Incluir el qué espectativa
Insatisfacción del cliente Imagen 1 flujo de caja acciones seguir en el
Perdida del cliente FINANCIERO 1 procedimiento de compras.
- Se cuentan con buenas

Disponibilidad de oficinas Espacios seguros, ambiente sano y espacios intalaciones que permiten que
Compras I F + 10 Mayor productividad Operativo 3 3 25 250 Beneficioso SI Director operativo
adecuadas higienicos el proceso sea mas comodo y
a la vez mas efectivo
Mayor productividad FINANCIERO 3

Disminución en costos de contratación
FINANCIERO 2
Datos exactos y confiables FINANCIERO 2
Se cuentan con equipos y
cumplimiento en tiempos con los demás
+ Velocidad y rapidez en la información 6 Operativo 2 3 25 150 Conveniente herramientas adecuadas para SI Director operativo
proceso
realizar el proceso
Cumplimiento en tiempos de entrega de
Operativo 2
nuestro producto
Disponibilidad de equipos
Compras I F Satisfacción del cliente Imagen 2
adecuados
Conservación del cliente FINANCIERO 2
Cumplimiento en tiempos con los demás
Operativo 3
proceso
Cumplimiento en tiempos de entrega de Se cuentan con equipos y
Operativo 3
+ Eficiencia en las compras 6 nuestro producto 3 25 150 Conveniente herramientas adecuadas para SI Director operativo
Satisfacción del cliente Imagen 2 realizar el proceso
Disponibilidad de equipos
Compras I F
adecuados GR-01-MT Pag 9 de 49
Se cuentan con equipos y FECHA 3/3/2018

+ Eficiencia en las compras 6 3 25 150 Conveniente herramientas adecuadas para SI Director operativo
realizar el proceso
Calidad en nuestro servicio Imagen 2
Operativo 3
proceso
Cumplimiento en tiempos de entrega de - se mantiene una provision
Se cuenta con los recursos necesarios para hacer Operativo 3
+ 6 nuestro producto 3 25 150 Conveniente para la realizacion de SI Director operativo
una compra grande o pequeña
Satisfacción del cliente Imagen 2 compras de nivel prioritario
Actualmente hay fluidez de
Compras I F Calidad en nuestro servicio Imagen 2
fondos
Operativo 3
nuestro producto -se cuenta con una provisión
Satisfacción del cliente Imagen 2 financiera para poder aplicar
+ Mejores precios y tiempos de entrega 3 3 25 75 Conveniente SI Director operativo
Conservación del cliente FINANCIERO 2 a las promociones y
Calidad en nuestro servicio Imagen 2 descuentos
Menores gastos FINANCIERO 2
FECHA 3/3/2018
Cumplimiento en tiempos de entrega de - Se cuenta con el personal

Operativo 3
nuestro producto necesario e idonea para la
Tiempos de aprobación de las compra Rápidos y
+ 6 Satisfacción del cliente Imagen 2 3 25 150 Conveniente autorizacion de compras lo SI Director operativo
acertados
Conservación del cliente FINANCIERO 2 que hace mas efectivo el
Calidad en nuestro servicio Imagen 2 proceso
Se cuenta con una buena
Compras I F estructura organizacional para Operativo 3
proceso - Se cuenta con el personal
la autorización de compras
Satisfacción del cliente Imagen 2 necesario e idonea para la
+ Eficiencia en las compras 6 Conservación del cliente FINANCIERO 2 3 25 150 Conveniente autorizacion de compras lo SI Director operativo
que hace mas efectivo el
Calidad en nuestro servicio proceso
Imagen 2

Operativo 3
proceso ´-Seguimiento al proceso de
+ Plan de manejo adecuado 6 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
Satisfacción del cliente Imagen 2 compras
se cuenta con un procedimiento Calidad en nuestro servicio Imagen 2
que nos establece las Mayor productividad FINANCIERO 3
Compras I F
directrices a tener en presentes cumplimiento en tiempos con los demás
para así optimizar el proceso Operativo 3
proceso
+ sistema organizado 6 Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
nuestro producto
Satisfacción del cliente Imagen 2
Operativo 3
nuestro producto
Tiempos de aprobación de las compra Rápidos y
+ 6 Satisfacción del cliente Imagen 2 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
acertados
Se cuentan con las directrices
Compras I F necesarias para la toma de Operativo 3
proceso
decisiones
Operativo 3
+ Eficiencia en las compras 6 nuestro producto 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
Operativo 3 - El personal del area esta
nuestro producto
debidamente capacitado y
+ Proceso de las compra Rápido y acertado 6 Satisfacción del cliente Imagen 2 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
entrenado para cumplir sus
Conservación del cliente FINANCIERO 2 funciones
El proceso cuenta con personal cumplimiento en tiempos con los demás
Compras I F Operativo 3
competente para las compras proceso
Operativo 3
Operativo 3
nuestro producto
-Actualizamos nuestra lista de
+ Proceso de las compra Rápido y acertado 6 Satisfacción del cliente Imagen 2 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
proveedores constatemente.
Se cuenta con una amplia lista Calidad en nuestro servicio Imagen 2
de proveedores que atienden
Compras I F
oportuna y eficazmente
nuestras necesidades
FECHA 3/3/2018
Se cuenta con una amplia lista

de proveedores que atienden cumplimiento en tiempos con los demás
Compras I F Operativo 3
oportuna y eficazmente proceso
nuestras necesidades Cumplimiento en tiempos de entrega de
Operativo 3
Operativo 3
nuestro producto -Tenemos los recursos
+ Proceso de las compra Rápido y acertado 6 Satisfacción del cliente Imagen 2 3 25 150 Conveniente necesarios para realizar SI Director operativo
Conservación del cliente FINANCIERO 2 compras inesperadas.
Reacción oportuna ante
Compras I F necesidades de compras Operativo 3
procesos
urgentes
Operativo 3
Disminución en costos de contratación
FINANCIERO 3
Datos exactos y confiables FINANCIERO 3 las oficinas se encuentran
cumplimiento en tiempos con los demás equipadas y amobaldas los
+ Velocidad y rapidez en la información 6 Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
proceso que permite que el trabajo
Cumplimiento en tiempos de entrega de sea comodo y eficaz
Operativo 3
nuestro producto
contamos con un sistema y cumplimiento en tiempos con los demás
Operativo 3
Compras I F equipos adecuados para que proceso
nuestro proceso se lleve a cabo Cumplimiento en tiempos de entrega de
+ Comodidad y Bienestar laboral 6 Operativo 3 3 25 150 Conveniente SI Director operativo
nuestro producto
Operativo 3
proceso
Operativo 3
Menor gasto de capital FINANCIERO 3
Mantenemos un buen capital
Aumento de ganancias FINANCIERO 3 el cual nos permite
+ Bajos costos en la importación de la compra 6 Calidad en nuestro servicio Imagen 2 3 25 150 Conveniente que aumente la tasa de cambio SI se matiene Director operativo
aprovechar estas caidas de
satisfacción de los socios FINANCIERO 3 las tasas
Aumento de la tasa de cambio
Compras E A
del dólar al realizar compras Mayor gasto de capital FINANCIERO 2
Disminución de ganancias FINANCIERO 2 no realizar comprar cuendo
- Aumento del costo en la importación de la compra 6 Inconformidad de los socios FINANCIERO 2 3 25 150 Considerable las tasas suban de no ser SI Director operativo
necesarias
Mayor gasto de caja FINANCIERO 2
Disminución de ganancias FINANCIERO 2 Mantenemos nuestra
información actualizada y al
Inconformidad de los socios
FINANCIERO 2 mismo tiempo sostenemos
Compras E A Cambios del sistema tributario - Aumento en el costo de obra 3 2 5 15 Aceptable buena comunicación con que se realicen dichos cambios SI Se mantiene Director operativo
Insatisfacción del cliente nuestros proveedores para la
Imagen 1 solicutd de documentacion y
demas
FECHA 3/3/2018
cambio de proveedor inesperado FINANCIERO 1

Operativo 2 Mantenemos nuestra
demás procesos
información actualizada
Aumento en los documentos a exigir a los Incumplimiento en tiempos de entrega de Que se generen cambios en la
- 3 Operativo 2 2 5 15 Aceptable referente a los requisitos SI Director operativo
proveedores nuestro producto normatividad
legales y contractuales
Insatisfacción del cliente Imagen 1 vigentes
Mayores costos de compra FINANCIERO 3
Cambios en la normatividad de Eficacia en el proceso de compras Operativo 3
Compras E A
importaciones cumplimiento en tiempos con los demás
Operativo 3
proceso
Cumplimiento en tiempos de entrega de Mantenemos nuestra
Operativo 3 información actualizada
Disminución en los documentos a exigir a los nuestro producto
+ 3 3 25 75 Conveniente referente a los requisitos SI Director operativo
proveedores Satisfacción del cliente Imagen 1
legales y contractuales
Conservación del cliente FINANCIERO 2 vigentes
Aumento de proveedores disponibles
Operativo 3
Operativo 2
demás procesos
Incumplimiento en tiempos de entrega de -Contamos con diferentes
que mi proveedor no cuente Operativo 2
Compras E A - Se generan retrasos en la obtención de la compra 1 nuestro producto 2 5 5 Aceptable medios de pago a nuestros SI Se mantiene, pero no ha sucedido Director operativo
con un buen sistema para pago
Insatisfacción del cliente Imagen 1 proveedores
Inconformidad del proveedor FINANCIERO 3
Operativo 2
demás procesos
-Realizamos las compras
Que el lugar geográficamente Incumplimiento en tiempos de entrega de Fortalecer la planificación de
Operativo 2 para que lleguen a la bodega
tenga dificultades de acceso nuestro producto los proyectos para pedir con
Compras E A - Se generan retrasos en la obtención de la compra 3 2 5 15 Aceptable principal y de hay las SI Director operativo
para realizar compras pagos y Insatisfacción del cliente Imagen 1 anticipación suficiente las
transportamos en nuestros
demás compras.
Perdida del cliente vehiculos al sitio de obra
FINANCIERO 1
Cumplimiento en los tiempos de entrega

Operativo 2
con los demas procesos
-mantenemos nuestrro
Que el sistema tributario y Cumplimiento en el tiempo de entrega de
Operativo 2 sistema actualizado aplicando
Compras E O políticas nacionales y distritales + Rapidez en el proceso de compras 6 nuestro producto 2 5 30 Aprovechable SI Director operativo
las normas legales y
favorezcan nuestro sistema satisfacción de los clientes FINANCIERO 1 contractuales
Cumplimiento en los tiempos de entrega
Operativo 2
con los demas procesos
Que se implemente nueva -Nos mantenemos informados
Cumplimiento en el tiempo de entrega de
Compras E O tecnología mejorando la + Rapidez en el proceso de compras 6 Operativo 2 2 5 30 Aprovechable de la nueva tecnologia SI Director operativo
nuestro producto
operación implemementada en el sector
satisfacción de los clientes FINANCIERO 1
retrasos en los trabajo Operativo 3
-Mejorar la supervisión para que se extienda la vida util de
perdida imagen ante el cliente imagen 3 -Realización de
Falta de mantenimientos los mantenimientos , los aceites y repuestos y Director operativo
Constructivo I D - Daños en la maquinaria y vehiculos 3 3 25 75 Considerable preoperacionales y NO Se debe mejorar el plan de mtto…
oportunos sistematizando la información ocacione daños en la Coordinador operativo
mantenimientos preventivos
Bajas utilidades FINANCIERO 3 de los equipos. maquinaria
daño vehiculos o maquinaria

Operativo 3 -Mejorar la supervisión para que se extienda la vida util de
-Realización de
Falta identificación oportuna de los mantenimientos , los aceites y repuestos y Director operativo
Constructivo I D - retrasos en los mantenimientos 6 llamados de atencion 3 25 150 Considerable preoperacionales y NO Se debe mejorar el plan de mtto…
necesidades de mantenimiento sistematizando la información ocacione daños en la Coordinador operativo
Operativo 2 mantenimientos preventivos
de los equipos. maquinaria
6 lesiones al integridad de las personas

- lesiones al integridad de las personas seguridad 3 3 25 150 Considerable - Incluir en la planeación de los
No contamos con los vehiculos
-Evitar transportar personal proyectos la necesidad de -Multas de transito y lesiones a Se da el transporte para que el Director operativo
Constructivo I D adecuados para el transporte 6 Pérdidas por pago de comparendos NO
en vehiculos no aptos vehículos adicionales para los trabajadores personal se dirija a las obras Coordinador operativo
de personal - Incumplimiento de normas de tránsito FINANCIERO 2 2 5 30 Tolerable transporte de personal
retrasos en los trabajos

Operativo 3 -Mejora en la comunicación
Relaciones con partes -Procedimientos de compras acertiva entre el proceso
Director operativo
Constructivo I D interesadas:Procesos de pago - Demora en la entrega de lo comprado 6 3 25 150 Considerable adecuados y personal de contructivo y el proceso de -Reincurrir en la demora SI Abono a pagos de proveedores
Afectación a la satisfacción del cliente Coordinador operativo
demorado a proveedores apoyo compras,acta de reunion
imagen 2 mensual
6 insidentes o accidentes de trabajo

- Falta de identificación oportuna de riesgos seguridad 3 3 25 150 Considerable - Supervisión de la gerencia al
-Retraso en la informacion
Falta acompañamiento HSEQ cumplimiento de este Director operativo
Constructivo I D 6 mala informacion al personal programacion de siso a obra documentada y mayor SI
en obra cronograma y a las actividades Coordinador operativo
- Falta de eficacia en las capacitaciones seguridad 2 2 5 30 Tolerable provabilidad de accidente
de HSEQ,un auxiliar siso
perdida de trabajos Revisar periodicamente por

imagen 3 parte de la gerencia el
-Realización de talleres,
cumplimiento y el manejo de
Falencias de comunicación costos adicionales charlas y capacitaciones de retrasos en los trabajos y Pendiente implemetar el uso de Director operativo
Constructivo I D - retrasos inicio trabajos 3 3 25 75 Considerable cada proceso o area, hacer NO
interna (acertiva) trabajo en equipo, perdida de dinero actas de reunion Coordinador operativo
memorarandos con sus
FINANCIERO 2 comunicación acertiva
mejoras, acta de reunion
mensual
6 retrasos en las metas propuestas Revisar periodicamente por -falta de comunicación Director operativo
Falta de concientización del -Realización de talleres, parte de la gerencia el Coordinador operativo
personal de otros procesos en charlas y capacitaciones de cumplimiento y el manejo de
Constructivo I D - retraso en los procesos , FINANCIERO 1 1 1 6 Aceptable cada proceso o area, hacer SI
cómo sus actividades afectan la trabajo en equipo,
operación comunicación acertiva memorarandos con sus
mejoras,actas de reunion
0.5 perdida de clientes
imagen 2
-Se plantean capacitaciones y
-Se realiza proceso de
entrenamientos del personal
Sobrecostos por accidentalidad selección de personal según
Poco desarrollo en la en operación y mantenimiento Director operativo
Constructivo I D - daño en maquinaria y accidentes laborales 2 5 2.5 Aceptable las especificaciones danos en las maquinarias NO Programar capacitacion
competencia del personal preventivo y correctivo de Coordinador operativo
requeridas y se hace proceso
FINANCIERO 2 maquinaria equipos y
de induccion
vehiculos
´-Se plantea en el momento de

´-Se realizan campañas
Personal comprometido y selección del personal hacer
motivacionales de personal -Personal con falta de Director operativo
Constructivo I F competente para las + entrega satisfactoria de los trabajos 10 satisfaccion del cliente imagen 3 3 25 250 Beneficioso enfasis en el compromiso que SI
(bonos por cumplimiento, compromiso Coordinador operativo
actividades se adquiere los beneficios y
almuerzo etc)
las responsabilidades
se hacen natenimientos y se Fortalecer el uso eficiente de

Equipos suficientes y cambaina piesas de mejor los equipos equipos inadecuados para la Director operativo
Constructivo I F + mejora en la calidad de entrega de trabajos 10 trabajos entregados a menor tiempo Operativo 3 3 25 250 Beneficioso SI
adecuados calidad para matenerlos labor Coordinador operativo
operativos
La gerencia debe responder a

-Contamos con un comité de insatisfaccion en la respuesta a
Solicitudes y sugerencias de los mejoras en las relaciones entre el los requerimientos del Director operativo
Constructivo I F + ideas nuevas 10 Operativo 3 3 25 250 Beneficioso Convivencia y COPASSO las solicitudesy sujerencias de SI
trabajadores atendidas personal personal por escrito en Coordinador operativo
para atender estas solicitudes parte del personal
tiempos no mayores a 20 dìas.
6 entregar trabajos a tiempo -Contratación de auxiliar no cumplimiento de Director operativo

Flujo de caja suficiente para la -Contamos con un Contable para agilizar el cronograma Coordinador operativo
Constructivo I F + mejora en la calidad de entrega de trabajos FINANCIERO 3 3 25 150 Conveniente SI
ejecución de las actividades procedimiento de compras proceso
3 trabajar con mayor eficacia -Realizar actividades de Director operativo
integración, como celebracion Coordinador operativo
´-Se realizan campañas de cumpleaños al mes, dia de
motivacionales de personal la familia, amor amistad. Insatisfación del parte del
Constructivo I F Incentivos a los trabajadores + mejora en la imagen de la empresa imagen 3 3 25 75 Conveniente SI
(bonos por cumplimiento, '- Dias de compensatorios personal
almuerzo etc) informe y registro fotografico
FECHA 3/3/2018
10 satisfacion del personal -se cuenta con un sistema Entregar desprendibles de inconformidad del personal Director operativo
contrable que nos permite pago con detalle Coordinador operativo
Constructivo I F Salarios puntuales y completos + mejora en la imagen de la empresa Operativo 2 2 5 50 Aprovechable determinar la provision para el SI
pago de nomina mensual a
tiempo
6 trabajar con mayor eficacia '- Según el rendimiento y -crear un plan carrera o para - inconformida de los No se implementa, ya que se Director operativo
compromiso del los ascenso en la empresa empleados que no tengan la aumenta la competencia del Coordinador operativo
Oportunidad de ascenso para trabajadores se envia a oportunidad personal
Constructivo I F + mejora la calidad de vida Operativo 3 3 25 150 Conveniente NO
los trabajadores consideracion las opciones de
ascenso o aumento de salario
6 estabilidad en los trabajadores -Realizar salidas de -inconformidad del personal Director operativo
-Programas de vacunanción. integración, caminatas Coordinador operativo
Se cuenta con programas de ecologicas, salidas de
Constructivo I F + mejora en la imagen de la empresa Operativo 2 2 5 30 Aprovechable -Campañas de salud y NO Programar las actividades
bienestar para los trabajadores exparcimiento informe y
bienestar en el trabajo
registro fotografico
tranquilidad en los trabajadores Operativo 3

-Disponibilidad de un rulo - Control sistematizado el no controlar entradas y
La empresa suministra los Director operativo
Constructivo I F + Seguridad para los trabajadores 10 menos accidentes laborales 3 25 250 Beneficioso financiero amplio para cubrir seguimiento de entrada y salidades de almacen perdida SI
recursos suficientes para HSEQ Coordinador operativo
seguridad 3 las necesidades del area salida de epp y epi economicas
mas estabilidad laboral para el personal Operativo 3 -Contamos con los equipos
-Mantener los equipos en
Capacidad de perforación para adecuados y personal deterioro de equipos y fallas Director operativo
Constructivo I F + mayor versatilidad en las perforaciones 10 3 25 250 Beneficioso condiciones óptimas y mejoar SI
diámetros pequeños mayores opciones para el cliente capacitado para realizar este repetitivas en los equipos Coordinador operativo
la calidad de los repuestos
imagen 3 tipo de perforaciones
Generar acta de reunión

Se cuenta con un seguimiento a -Manejamos costos de obra mensual balance de obra entre Seguimiento través de costos de Director operativo
Constructivo I F + es lucatrivo para la empresa 10 mejores controles Operativo 3 3 25 250 Beneficioso -No cumplir con las metas SI
los costos de los proyectos por proyecto la gerencia y el área de obra Coordinador operativo
construcciones
-Capacitación, entrenamiento
Nueva tecnología en el e investigación del personal perdida de oportunidades de Director operativo
Constructivo E A - perdia de opurtunidades de trabajo 6 Metodología y equipos obsoletos Operativo 4 4 50 300 Alto Innovación de los equipos SI
mercado en el uso de los nuevos trabajo Coordinador operativo
equipos.
Cambios en normas y 3 equipos obsoletos actualizacion en normas -Generacion de nuevas normas Director operativo
Constructivo E A especificaciones de - tecnologia insuficientes Operativo 4 4 50 150 Considerable Innovación de los equipos constructivas de obra civil y y especificaciones para la NO No se han presentado Coordinador operativo
construcción perforacion construción
6 perdida de capital -Se esta realizando la compra -Comprar un tanque de 12 mil -No poder conseguir los Director operativo
Prohibición de uso de fuentes LTS para almacenar en la certificados necesarios Cotizar tanque para Coordinador operativo
Constructivo E A - mayores costos Operativo 2 2 5 30 Tolerable de agua potable a un NO
hídricas en los proyectos bodega almacenamiento en bodega
carrotanque
10 insatisfaccion del cliente -Contamos con carpas e -perdida demateriales, Director operativo
Constructivo E A Cambios climáticos drásticos - retrazo en las obras Operativo 2 2 5 50 Tolerable impermedables para el suspensión de actividades Coordinador operativo
personal
FECHA 3/3/2018
10 perdida de capital - Planificación de los -retraso en las actividades Director operativo

transportes de maquinaria, perdidas economicas Coordinador operativo
Restricción de transporte de -Se transporta maquinaria en verificando estado de vías y
Constructivo E A - mayores costos Operativo 2 2 5 50 Tolerable SI
maquinaria en las vías horas permitidas restricciones antes del mismo.
insatisfaccion del cliente

Imagen 2 candado en los vehiclos y
- Analizar los riegos
equipos bajo la supervicion Director operativo
Constructivo E A Orden público - retraso en las obras 3 Personal sin competencia en nuevas 3 25 75 Considerable relacionados con orden publico -suspensión de actividades SI
constante por el personal Coordinador operativo
tecnologías seguridad 3 antes de entrar a los proyectos
encargado
-Ya contamos con la

infraestructura, maquinaria y -Actualización en metodos de
Prohibición de métodos con perdida de oportunidades de Director operativo
Constructivo E O + mayor volumen de perforacion 10 estabilidad laboral del personal Operativo 2 3 25 250 Beneficioso personal para realizar perforación sin zanja y SI
zanja abierta en los proyectos trabajo Coordinador operativo
perforaciones horizontales sin innovación de maquinaria
zanja
-Inscripción en ICTIS (Instituto

-Contamos con una exelente Se realizo, pero no se genera el
Colombiano de tecnología de
Inversión del gobierno en hoja de vida empresarial la - No estar actualizado de todas aumento comercial esperado, por lo Director operativo
Constructivo E O + mayores obras 10 mantiene flujo de trabajo Operativo 3 3 25 250 Beneficioso Infraestructura Subterránea) SI
mejora de redes públicas cual nos permite postularnos las convocatorias para licitar tanto no se continua con dicha Coordinador operativo
como vitrina comercial.
en las licitaciones publicas inscripcion
mayor calidad en los trabajos 3

Nueva tecnología en el adquirir equipos de ultima -Actualización constante en perdida de oportunidades de Director operativo
Constructivo E O + adquirir nuevos equipos 10 imagen 3 25 250 Beneficioso SI
mercado baja calidad 3 tecnologia nuevas tecnologias trabajo Coordinador operativo
3 costos adicionales por daños ´-Solicitud de planos de redes Comprar o contratar un daños en tuberias,perdidas Se mantiene Director operativo
ocacionados para la iniciación de labores georadar economicas Coordinador operativo
No se esta actualizando la
de perforacón
informacion de las
Constructivo E A - afectacion de redes existentes por falta de planos Operativo 2 2 5 15 Aceptable -Contamos con equipos SI
perforaciones realizadas por
detectores de redes para
otras empresas
hacer las perforaciones mas
efectivas y practicas
6 Bajas utilidades -Contamos con vehiculos '- Incluir dentro del cronograma incumplimiento en los Director operativo
adecuados para el transporte las actividades de el tiempo crongramas de obra perdidas Coordinador operativo
de maquinaria para acondicionar el terreno de clientes
Constructivo E A Proyectos de difícil acceso - baja produccion Operativo 1 1 1 6 Aceptable -contamos con recursos (locacion) e intalacion de SI
financieros para viaticos y equipos.
transporte del personal en
obra
0.5 atrasos en los trabajos -que se pierda la comunicación No se ha presentado Director operativo
Interrupción en comunicaciones ente operación y administracion Coordinador operativo
-contamos con equipos de
Constructivo E A en algunas zonas de los - perder comunicación con la empresa Operativo 3 3 25 12.5 Aceptable en caso de emergencia
comunicación como celulares
proyectos
Cumplimiento de la resolución Que se generen multas por incumplimiento legal

Se cuenta con el Plan de Director operativo
Constructivo E A 1565 de 2014 relacionado con - 6 Perdidas economicas Legal 1 1 1 6 Aceptable
Seguridad Vial Coordinador operativo
Seguridad Vial Aumento de Accidentes de Transito
PROBABILIDAD DEL RIESGO
INTERVALO
NIVEL TIPOLOGÍA DESCRIPCIÓN PUNTAJE
PROCESOS PROYECTOS
El evento puede ocurrir solo en
Se prevé que no se presente en los próximos Sería muy raro que se presente en el
1 Raro circunstancias excepcionales. Es 0.5
5 años o no ha ocurrido en los últimos 5 años. proyecto.
concebible pero nunca ha ocurrido
Al menos una vez en los próximos 5 años o ha
El evento puede ocurrir en algún Es casi improbable que se presente en
2 Improbable ocurrido al menos una vez en los últimos 5 1
momento el proyecto.
años.
Es posible que el evento ocurra en Al menos una vez en los próximos 2 años o se Se prevé que se presente al menos
3 Posible 3
algún momento ha presentado en los últimos 2 años. una vez en el proyecto.
El evento probablemente ocurrirá en la Al menos una vez en el próximo año o se ha Se prevé que se presente más de una
4 Probable 6
mayoría de las circunstancias presentado al menos una vez en el último año. vez en el proyecto.
Se espera que el evento ocurra en la Se prevé que se presente

5 Casi Seguro Más de una vez al año. 10
mayoría de las circunstancias frecuentemente durante el proyecto.
SEVERIDAD O IMPORTANCIA DE LAS CONSECUENCIAS
TIPOLOGÍA TIPOLOGÍA
NIVEL DESCRIPCIÓN PUNTAJE
RIESGO OPORTUNIDAD
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
1 Insignificante Insignificante consecuencias o efectos mínimos en la 1
organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo

2 Menor Menor 5
impacto o efecto sobre la organización.

3 Moderado Moderado medianas consecuencias o efectos sobre la 25
organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
4 Mayor Mayor consecuencias o efectos sobre la 50
organización.
desastrosas consecuencias o efectos sobre la
5 Catastrófico Benéfico 100
organización o al contrario consecuencias de
alto impacto positivo
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO OPORTUNIDAD
CLASIFICACION CLASIFICACION
NIVEL
RIESGO OPORTUNIDAD
0 – 20 Aceptable Aplicable
21 – 70 Tolerable Aprovechable
71 – 200 Considerable Conveniente
201 – 400 Alto Beneficiosa
400 – 10000 Inaceptable Muy Beneficiosa
NIVEL DE EXPOSICIÓN
RIESGO DESCRIPCIÓN OPORTUNIDAD DESCRIPCIÓN
Prepararse de inmediato para

aprovechar la oportunidad cuando se
Reducir el Riesgo, evitar, compartir o presente o buscar que se materialice
trasferir. la oportunidad tratando de gestionar
los factores del contexto que generan
INACEPTABLE dicha oportunidad.
Se requiere acción inmediata. MUY BENEFICIOSA Se requiere acción inmediata.

Planes de tratamiento requeridos, Planes de tratamiento requeridos,
implementados y reportados a la alta implementados y reportados a la alta
dirección. dirección.
Requiere seguimiento al costo y/o

Reducir el Riesgo, evitar, compartir o
beneficio de aprovechar la oportunidad
trasferir.
reportada a la Alta Dirección
Prepararse para aprovechar la

ALTO Se requiere atención de los Jefes de oportunidad cuando se presente o
Proceso. buscar que se materialice la
oportunidad.
Planes de tratamiento requeridos,
Se requiere atención de los Jefes de
implementados y reportados los Jefes
Proceso.
de Proceso. BENEFICIOSA
Requiere seguimiento al costo y/o

Asumir el riesgo, reducir el riesgo
beneficio de aprovechar la oportunidad
CONSIDERABLE
Planes de tratamiento requeridos,
Debe ser administrado con
implementados y reportados los Jefes
procedimientos normales de control.
de Proceso.
Aprovechar la oportunidad cuando se
presente. Estudiar la forma de
Asumir el riesgo, reducir el riesgo
afrontarla por medio de análisis de
TOLERABLE CONVENIENTE cambio.
Deben establecerse controles de Debe ser administrado con

prevención. procedimientos normales de control.
El Jefe de Proceso estimará si el

costo/ beneficio de implementar
Asumir el riesgo. acciones para aprovechar la
APROVECHABLE oportunidad es realmente positivo para
la organización.
Menores efectos que pueden ser Deben establecerse acciones
ACEPTABLE fácilmente remediados. correctivas o de mejora.
Riesgo bajo, se administra con
procedimientos rutinarios, riesgo No requiere estudios costos/ beneficios
insignificante.
En reunión a nivel de proceso se
No se requiere ninguna acción. APLICABLE puede decidir si se aprovechará la
oportunidad
No se requiere ninguna preparación

previa para aprovechar la oportunidad.
PROGRAMA DE GESTIÓN DE RIESGOS OR
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
HSEQ
Gerencial
Recursos humanos
Comercial
Compras
Constructivo
Constructivo
Total Result
DE GESTIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES
- all -
CONTROLES PROPUEPromedio de ESTADO DE CUMPLIMIENTO
(empty)
Contratar el servicio de ambulancia para el traslado asistencial en caso de accidente.
Instalación red de seguridad (camaras)
Instalación de sistemas de protección para almacenamientos en alturas superiores a 2 metros.
Analisis para aprobación de caja menor.
Capacitación para la comunicación asertiva.
Dar respuesta o cumplimiento a las sugerencias por parte de los trabajadores.
Capacitación para la comunicación asertiva, y toma oportuna de decisiones.
Seguimiento de presupuesto de acuerdo a los gastos generados hasta la fecha.Planificación presupuesto proximo año para su
Capacitación en procesos de selección.
Realizar un seguimiento para la validación sobre el uso de los formatos.Al momento de su implementación validar que en los f
Tener presentes cada una de las actividades que se ejecutan en las obras e implementar los procedimientos faltantes.
Garantizar una red de trabajo que sea posible acceder desde cualquier otro lugar, para mantener la información actualizada.
Implementación de mejoras al sistema.

Seguimiento de presupuesto.
Creación de un programa sistemático de revisión y valoración para comprobar que las responsabilidades delegadas han sido b
Capacitación sobre Liderazgo.
Mejor accesibilidad a la red.

Contar con un presupuesto economico.
Capacitar a más trabajadores para que pertenzcan a la brigada en caso de que se encuentren trabajando en otras ciudades.
Mejora en el asesoramiento para la ejecución de los programas de prevención que se realizarán en la empresa.
Reunión mensual de seguimiento al proceso con la gerencia
Capacitación.Seguimiento.Facilitar los medios para reporte de condiciones inseguras
Mantener stok de epp y elementos de emergecia

Divulgación de objetivos al equipo de trabajo.
Presentar resulados de inspecciones a la Gerencia para toma de decisiones

Abordar oportunidades de mejora en las reuniones.
-Disponer de personal para subir todos los soportes del SG-SST a la plataforma GUARDIAN de la ARL
Capacitaciones al personal sobre separación adecuada de residuos, capacitaciones sobre uso adecuado de los recursos.
Contar con un presupuesto economico.Seguimiento al cumplimiento de requistos legales- Matriz de requisitos
Establecer alianzas con los clientes para compartir experiencia de los sistemas de seguridad y salud en el trabajo y ambientale
(empty)
-Realizar acuerdos con los proveedores para determinar plazo de pago
-Alquiler o arriedo de otra bodega para parqueadero y almacenamiento

-Actualización constante de precios y tarifas en el mercado de los productos a compras
-Continuar con reuniones de socios para la rendicion de cuentas financieras y para toma de decisiones
Hacer seguimiento a los presupuestos de cada uno de los proyectosSeguimiento a indicadores de cada uno de los procesos
Procesos de inducción con personal nuevo, capacitaciones
Socializar mecanismos de consulta y participación de los trabajadores
(empty)
-crear una matriz de comunicaciones entre cargos
-Realizar mensualmente solicitud de papelería. Considerar si se puede manejar como dotación algunos elementos.
-Mejorar la comunicación en cuanto a llos requisitos del cargo nuevo a contratar
-Incorporar el uso de trajetas bancarias empresariales para los encargados de manejar mayor flujo de caja
-inducción sobre el proceso de contratación al personal relacionado con este
-Se plantea que el proceso de compras sea manejado por una sola persona desde la requisión incial hasta el pago y entrega de
-Seguimiento a la atención de quejas y reclamos y más compromiso por parte de la gerencia para la solución de estas solicitud
Divulgacion, capacitación en el procedimiento de contratacion de personal a las personas relacionadas con este
-Promover el uso de estas herramientas informáticas, capacitar y entrenar al personal para ser mas aprovechadas
Mejorar los perfiles y funciones de cada cargo
Seguimiento a las solicitudes de personal a RRHH
(empty)
- Nombrar un representante de ventas.
Contratación de un director comercial calificado con experiencia en obras civiles de perforacion horizontal
- Activar la pagina web
- Iincentivo económico para el personal que actualmente esta operando en el area Operativa
Hacer cambio de vehiculos que no superen los 15 años

Se tienen identificados a los competidores más importantes en cuanto al tema de perforaciones
(empty)
-Capacitar al personal en los procesos de compras para poder recibir un apoyo efectivo
´-Mejorar la comunicación entre procesos para asi controlar la llegada de la compra
-Planificar las compras, para que estas sean programadas y se pueda realizar bien el proceso sin tener contratiempos
Mantener activas las campañas de comunicación acertiva, socializar el procedimiento compras más seguido con el fin que sea
-Capacitar y hacer charlas de sensibilización para el personal sobre aclarar inconsistencias en el proceso de comrpas
- Exigir antes de realizar las compras los requisitos de la misma en las órdenes y/o contratos
Fortalecer la planificación de los proyectos para pedir con anticipación suficiente las compras.
(empty)
-Se plantean capacitaciones y entrenamientos del personal en operación y mantenimiento preventivo y correctivo de maquina
-Capacitación, entrenamiento e investigación del personal en el uso de los nuevos equipos.
-Comprar un tanque de 12 mil LTS para almacenar en la bodega

-Actualización en metodos de perforación sin zanja y innovación de maquinaria
-Inscripción en ICTIS (Instituto Colombiano de tecnología de Infraestructura Subterránea) como vitrina comercial.
-Actualización constante en nuevas tecnologias
'- Incluir dentro del cronograma las actividades de el tiempo para acondicionar el terreno (locacion) e intalacion de equipos.
-Mejorar la supervisión para los mantenimientos , sistematizando la información de los equipos.
-Mejora en la comunicación acertiva entre el proceso contructivo y el proceso de compras,acta de reunion mensual
- Supervisión de la gerencia al cumplimiento de este cronograma y a las actividades de HSEQ,un auxiliar siso
Revisar periodicamente por parte de la gerencia el cumplimiento y el manejo de cada proceso o area, hacer memorarandos c
Revisar periodicamente por parte de la gerencia el cumplimiento y el manejo de cada proceso o area, hacer memorarandos c
´-Se plantea en el momento de selección del personal hacer enfasis en el compromiso que se adquiere los beneficios y las res
-Contratación de auxiliar Contable para agilizar el proceso
-Realizar actividades de integración, como celebracion de cumpleaños al mes, dia de la familia, amor amistad.'- Dias de compe
-Realizar salidas de integración, caminatas ecologicas, salidas de exparcimiento informe y registro fotografico
actualizacion en normas constructivas de obra civil y perforacion
Comprar o contratar un georadar
- Incluir en la planeación de los proyectos la necesidad de vehículos adicionales para transporte de personal
Fortalecer el uso eficiente de los equipos
La gerencia debe responder a los requerimientos del personal por escrito en tiempos no mayores a 20 dìas.
Entregar desprendibles de pago con detalle

-crear un plan carrera o para ascenso en la empresa
- Control sistematizado el seguimiento de entrada y salida de epp y epi
-Mantener los equipos en condiciones óptimas y mejoar la calidad de los repuestos

Generar acta de reunión mensual balance de obra entre la gerencia y el área de construcciones
- Planificación de los transportes de maquinaria, verificando estado de vías y restricciones antes del mismo.
- Analizar los riegos relacionados con orden publico antes de entrar a los proyectos
(empty)
esupuesto proximo año para su seguimiento continuo.
plementación validar que en los formatos no se repita la información.
rocedimientos faltantes.
ner la información actualizada.
sabilidades delegadas han sido bien encausadas y que las políticas y procedimientos establecidos se han llevado tal como estaba previsto.
trabajando en otras ciudades.

án en la empresa.
adecuado de los recursos.
triz de requisitos
salud en el trabajo y ambientales
s de cada uno de los procesos
n algunos elementos.
flujo de caja
incial hasta el pago y entrega de lo requerido, para consolidar el proceso
ara la solución de estas solicitudes del personal
cionadas con este
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s más seguido con el fin que sea mas reconocido y los trabajadores puedan llevarlo de una manera mas acertiva
n el proceso de comrpas
eventivo y correctivo de maquinaria equipos y vehiculos
o vitrina comercial.
acion) e intalacion de equipos.
ta de reunion mensual
un auxiliar siso
o o area, hacer memorarandos con sus mejoras, acta de reunion mensual
o o area, hacer memorarandos con sus mejoras,actas de reunion
adquiere los beneficios y las responsabilidades
a, amor amistad.'- Dias de compensatorios informe y registro fotografico
stro fotografico
te de personal
ores a 20 dìas.
es del mismo.
al como estaba previsto.
Promedio de
ESTADO DE Responsable
ACTIVIDADES A EJECUTAR CUMPLIMIENTO
HSEQ
Contratar el servicio de ambulancia para el traslado asistencial en caso de Prof HSEQ
accidente.
Instalación red de seguridad (camaras) Gerente
Instalación de sistemas de protección para almacenamientos en alturas Prof HSEQ
superiores a 2 metros.
Analisis para aprobación de caja menor. NO APLICARÁ
Reunión mensual de seguimiento al proceso con la gerencia Gerente
Seguimiento de presupuesto de acuerdo a los gastos generados hasta la Gerente
fecha.
Planificación presupuesto proximo año para su seguimiento continuo.
Capacitación. Prof HSEQ

Seguimiento.
Facilitar los medios para reporte de condiciones inseguras
Realizar un seguimiento para la validación sobre el uso de los formatos. Prof HSEQ
Al momento de su implementación validar que en los formatos no se repita la
información.
Tener presentes cada una de las actividades que se ejecutan en las obras e Prof HSEQ
implementar los procedimientos faltantes.
Adecuar los procedimientos escritos de acuerdo al procedimiento ejecutado Prof HSEQ
en obra.
Garantizar una red de trabajo que sea posible acceder desde cualquier otro Gerente
lugar, para mantener la información actualizada.
Mantener stok de epp y elementos de emergecia Prof HSEQ
Implementación de mejoras al sistema. Prof HSEQ

Mantenimiento de equipos.
Divulgación de objetivos al equipo de trabajo. Prof HSEQ
Creación de un programa sistemático de revisión y valoración para Prof HSEQ
comprobar que las responsabilidades delegadas han sido bien encausadas y
que las políticas y procedimientos establecidos se han llevado tal como
estaba previsto.
Divulgación continua sobre las inspecciones realizadas. Prof HSEQ

Abordar oportunidades de mejora en las reuniones. Gerencia
Continuidad a las reuniones. Gerencia
Capacitación sobre Liderazgo. Prof HSEQ
Mejor accesibilidad a la red. Prof HSEQ
Contar con un presupuesto economico. Prof HSEQ
Capacitar a más trabajadores para que pertenzcan a la brigada en caso de Prof HSEQ
que se encuentren trabajando en otras ciudades.
Mejora en el asesoramiento para la ejecución de los programas de Gerente
prevención que se realizarán en la empresa.
Gerencial
Programar trimestralmente una reunion de socios para la rendicion de cuentas Gerente
financieras y para toma de decisiones
Realizar acuerdos con los proveedores para determinar plazo de pago Aux Contable /
Aux Admin
Alquiler o arriedo de otra bodega para parqueadero y almacenamiento Dir Operativo
Empezar a evaluar proveedores de parqueaderos Dir Operativo

Actualización constante de precios y tarifas en el mercado de los productos a Aux Contable
compras
Recursos humanos
Realizar compra de impresora y mantenimiento preventivo y correctivo de las Aux Admin
impresora existentes
Incorporar el uso de trajetas bancarias empresariales para los encargados de Gerente

manejar mayor flujo de caja
Inducción sobre el proceso de contratación al personal relacionado con este Gerente
Se plantea que el proceso de compras sea manejado por una sola persona Aux Admin
desde la requisión incial hasta el pago y entrega de lo requerido, para
consolidar el proceso
Capacitar al personal en el proceso de compras

Revisión de perfiles de cargos y responsabilidades referente a cada oficio o Gerente
cargo,evaluarlo y actualizarlo
crear una matriz de comunicaciones entre cargos Prof HSEQ
Mejorar los perfiles y funciones de cada cargo Auxilar Admin
Promover el uso de estas herramientas informáticas, capacitar y entrenar al Gerente
personal para ser mas aprovechadas
Realizar mensualmente solicitud de papelería. Considerar si se puede manejar Aux Contable
como dotación algunos elementos.
Mejorar la comunicación en cuanto a llos requisitos del cargo nuevo a contratar Dir. Operativo
Seguimiento a la atención de quejas y reclamos y más compromiso por parte Gerente
de la gerencia para la solución de estas solicitudes del personal
capacitaciones de comunicación asertiva Prof HSEQ
Capacitaciones de trabajo en equipo Prof HSEQ

Capacitaciones y entrenamientos antes de operar nuevos equipos Dir. Operativo
Comercial
Nombrar un representante de ventas. NO APLICARÁ Gerente
Contratación de un director comercial calificado con experiencia en obras Gerente
civiles de perforacion horizontal
Activar la pagina web Gerente
Actualización de Imagen de la empresa. (Brochure, Tarjetas, Agendas Gerente

Corporativas)
Nuevas Lineas de Atención. Gerente
Inscripción en ICTIS (Instituto Colombiano de tecnología de Infraestructura Gerente
Subterránea) como vitrina comercial.
Incentivo económico para el personal que actualmente esta operando en el PENDIENTE Gerente
area Operativa
Compras
Hacer charlas sensibilización del personal sobre el proceso de compras y los Aux. Admin
requisitos para insumos y proveedores
Capacitar al personal en los procesos de compras para poder recibir un apoyo
efectivo
Exigir antes de realizar las compras los requisitos de la misma en las órdenes Aux Admin
y/o contratos
Fortalecer la planificación de los proyectos para pedir con anticipación Dir Operaciones
suficiente las compras.
Mejorar la comunicación con el cliente en caso de surgir algun inconveniente Aux Admin
que genere retrasos Incluir el qué acciones seguir en el procedimiento de
compras.
Constructivo
Incluir en la planeación de los proyectos la necesidad de vehículos adicionales Dir. Operativo
para transporte de personal
Se plantean capacitaciones y entrenamientos del personal en operación y Supervisor
mantenimiento preventivo y correctivo de maquinaria equipos y vehiculos
Capacitación, entrenamiento e investigación del personal en el uso de los Dir. Operativo

nuevos equipos.
Comprar un tanque de 12 mil LTS para almacenar en la bodega Gerente
Analizar los riegos relacionados con orden publico antes de entrar a los Dir. Operativo
proyectos
Actualización en metodos de perforación sin zanja y innovación de maquinaria Dir. Operativo
Inscripción en ICTIS (Instituto Colombiano de tecnología de Infraestructura Dir. Proyecto

Subterránea) como vitrina comercial.
Incluir dentro del cronograma las actividades de el tiempo para acondicionar el

terreno (locacion) e intalacion de equipos.
Mejorar la supervisión para los mantenimientos , sistematizando la información Supervisor
de los equipos.
Supervisión de la gerencia al cumplimiento de este cronograma y a las Gerente
actividades de HSEQ,un auxiliar siso
Revisar periodicamente por parte de la gerencia el cumplimiento y el manejo Gerente
de cada proceso o area, hacer memorarandos con sus mejoras, acta de
reunion mensual
Fotalecer el uso eficiente de los equipos Dir. Operaciones
Contratación de auxiliar Contable para agilizar el proceso Gerente

Realizar actividades de integración, como celebracion de cumpleaños al mes, Gerente
dia de la familia, amor amistad.
Dias de compensatorios informe y registro fotografico
Entregar desprendibles de pago con detalle Gerente
Crear un plan carrera o para ascenso en la empresa Gerente
Realizar salidas de integración, caminatas ecologicas, salidas de exparcimiento Profesional HSEQ

informe y registro fotografico
Control sistematizado el seguimiento de entrada y salida de epp y epi Profesional HSEQ
Generar acta de reunión mensual balance de obra entre la gerencia y el área

de construcciones
Actualización en normas constructivas de obra civil y perforación Supervisor (ER)
Planificación de los transportes de maquinaria, verificando estado de vías y Dir. Operativo
restricciones antes del mismo.
Comprar o contratar un georadar Dir. Operacoines
Frecuencia Mar-20 Apr-20 May-20 Jun-20 Jul-20 Aug-20 Sep-20 Oct-20 Nov-20
única vez X X
única vez X
única vez X X
mensualmente X X
Trimestral X X X
Cada 4 meses X
Anualmente
Anualmente
Anualmente
Única vez X
Mensualmente X
Mensualmente X X X X X X X X X
Mín anual X
Mín anual X
Mensual
Mensual X X X X X X X X X
Mensual X X X X X X X X X
única vez
única vez X
Anual
Anual
única vez X X
Trimestral X
Antes de la X X X X X X X X X
compra
Única Vez
Única Vez
Cada 4 meses X
X
Mantenimiento X
Semestral
Compra en Dic
única vez X
Revisón X
semestral
A partir de sept X X X
X X X
Anual
Anual
Anual
NA X
Mensual X X X
Cada vez que se X X X X X X X X X

requiera
Mensualmente X X X
X X
X X
Con la compra
de innovación
X X
X X
X
X X
Semestral X
Permanente X X X
Al inicio de cada X X X X X X X X X
proyecto
única vez X X
Por cada X X X X X X X X X
proyecto
Semestral
Anual X
única vez
proyecto
Semestral X
Anual X
ùnica vez X X
Cada 2 meses X X
X
X X X X X
X X X X X
Semestral
X X
X
proyecto
Cuando se X
requiera alquilar
Dec-20 Jan-21 Feb-21 Mar-21 Apr-21
X X X X X
X X
X X X X X
X
X
X X X X X
X X X X X
X X X X X
X
X
X X
X
X X
X X X X X
X
X X
X X
X X
X X X X X
X X X X X
X
X
X X
X X X
X X X X X
X X X X X
X X X X X
X X X X X
X X X X X
X X X X X
X
X
X X X X X
X X X
X X X X X
X X
X X X X X
X X X X X
X X X
X X X X X
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cuenta de DOFA DOFA

TIPO DE FACTOR D O F A Total Result
E 1 25 41 67
I 40 6 66 112
Total Result 41 31 66 41 179
Cuenta de DESCRIPCIÓN DEL RIESGO/ OPORTUNIDAD +/-
PROCESO - + (-)
HSEQ 19 18 2
(empty) 21 18
Gerencial 15 15 1
Recursos humanos 15 15
Comercial 10 14
Compras 11 13
Constructivo 17 14
Total Result 108### 3
(+) Total Result
39
39
1 32
30
24
24
31
1 219
+/- - multiple -
CLASIFICACIÓN DEL PROCESO
CLASIFICACIÓN DEL R HSEQ (empty) Gerencial Recursos Comercial ComprasConstructivo

Aceptable 10 6 6 5 11 5
Tolerable 5 11 3 7 4 3
Considerable 6 2 5 2 2 8
(empty)
Alto 1 4 1
Conveniente 1
Aprovechable 1
Beneficioso 1
Total Result 21 19 17 15 10 11 17
Total Result
43
33
25
6
1
1
1
110
+/- - multiple -
CLASIFICACIÓN DEL PROCESO
CLASIFICACIÓN DEL R HSEQ (empty) Gerencial RecursosComerciaCompraConstructTotal Result

Aceptable 3 1 2 6
Tolerable 1 2 3
(empty)
Alto 1 1
Muy Alto 1 1
Conveniente 7 13 8 4 8 10 3 53
Aprovechable 9 3 1 4 1 2 2 22
Beneficioso 1 3 3 5 1 9 22
Total Result 20 16 16 15 14 13 14 108
Data
CONTROLES E CONTROLES PROPUESTOS
153 108
ESTADO DE CUMPLIMCuenta de CONTROLES PROPUESTOS
NO 19
SI 88
Total Result 107
ANALISIS 2019
RIESGOS Durante el año 2019 se habian establecido

Mt-sst-05 Matriz de Riesgos y Oportunidades

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MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

NIVEL DEL RIESGO

Aumento de costos por arrendamientos -Alquiler o arriedo de otra

Aumento de oportunidades para El riesgo deja de ser una debilidad,

Retraso en pago a proveedores y -Se cuenta con un

1 La competencia puede aprovecharse de Hacer seguimiento a los

Discordia entre los diferentes cargos por

Gestion de personal: se repiten

Inestabilidad en los procesos de afiliaciones , La informacion administrativa se

1 no lograr un mejoramiento constante en

Organización de personal agradable a la

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

Inccentivar- invertir economicamente el

3 Cuando logra desarrollar esta fortalezas,

Economico: Incumplimiento de 0.5 Desventaja, si tiene que confrontar un Gerente general

6 Tener disponibilidad de los recursos a No Gerente general

10 Mayores ingresos Contamos con la capacidad Gerente general

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

mala imagen corporativa por atraso en el

Se tienen en cuenta y se mejora el

Cambio en la normatividad 2 cambio de los procesos Encargado RRHH

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

mas demanda en los proyectos FINANCIERO 5 Encargado RRHH

Menores conflictos interpersonales

Sobre costos FINANCIERO 2 Seguimiento de presupuesto

Interrupción a las actividades

Operativo 2 Garantizar una red de trabajo

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

Incumplimiento a los clientes

Menor asuentismo por incapacidades

Tecnologicos: Seguimiento a tiempo real y formación

Afectación a la salud del trabajador

3 perdida financiera Contar con un presupuesto Atraso en los procesos.

Se reduce la presencia de accidentes y

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

Contar con el espacio para

3 Mitigación de impactos ambientales por

Cumplimiento del Decreto 1496 6 Sanciones Se cuenta con gestión del

- Activar la pagina web

Se mejora la informacion plasmada

- Inscripción en ICTIS (Instituto SI Whatsapp/Directo Director operativo

No contar con personal

Incumplimiento de metas de ventas Operativo 3

contamos con una planta física

Elaboración de ofertas rápida y Continuar como se ha venido

Incumplimiento de metas de ventas FINANCIERO 2 Se mantiene la amenaza, sin

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

3 Crecimiento en las mejoras de los

mayor presentación de ofertas FINANCIERO 3

Incumplimiento en tiempos con los

Incumplimiento en tiempos con los

- Se cuentan con buenas

Mayor productividad FINANCIERO 3

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

Se cuentan con equipos y FECHA 3/3/2018

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

Cumplimiento en tiempos de entrega de - Se cuenta con el personal

Mayor productividad FINANCIERO 3

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1

Se cuenta con una amplia lista

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA ORGANIZACIÓN VERSIÓN 1