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PROGRAMA
Asignatura CDA37
ARBITRAJE Y
LITIGACIÓN ORAL
CARRERA: ABOGACÍA
ASIGNATURA: Arbitraje y Litigació n Oral
CÓDIGO: CDA37
AÑO: 2024
CURSADA: 4to Añ o, 1er Quarter
CARÁCTER: Obligatoria
DEDICACIÓN: Trimestral
MODALIDAD: Presencial
CARGA HORARIA: 45 horas.
Horas teó ricas: 15 / Horas prá cticas: 30
PROFESOR A CARGO: Dr. Roque J. Caivano (Profesor Titular) roquecaivano@gmail.com
OTROS PROFESORES: Dr. Gustavo Calvinho (Profesor Asociado) gustavo@calvinho.com.ar
Dr. Mario Laporta (Profesor Titular)
mariolaporta@laportaabogados.com.ar
Dra. Veró nica Sandler (Profesora Adjunta Profesional)
veronicasandler@gmail.com. Mag. Juan I. Cacault (Profesor Ayudante
Diplomado)
Tabla de contenidos
Fundamentos de la materia 2
Objetivos de la asignatura 2
Unidades temá ticas 3
Metodología general de enseñ anza y aprendizaje 7
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Modalidad y criterios de evaluació n y aprobació n 8
Bibliografía 9
Cronograma de clases, lecturas previas, discusiones casos y trabajo prá ctico 10
FUNDAMENTOS DE LA MATERIA
Todo sistema de enseñ anza del derecho requiere y necesita hoy en día de una
formació n integral, es decir que no solo fije su atenció n en los aspectos teó ricos
y/o dogmá ticos, limitá ndose a la simple transmisió n de informació n. Esta materia
tiene como fundamento enseñ ar no solo por medio del uso de la memoria, es decir
a recordar, a decir y a repetir, sino también por medio de la ejercitació n prá ctica.
Así la materia busca, por medio de la presentació n de métodos, técnicas y
herramientas en bú squeda de la resolució n de conflictos, lograr una disciplina
experimental para el alumno.
Frente a esta necesidad esta materia se funda en la enseñ anza de la abogacía
y las competencias para resolver disputas por otros medios diferentes al pleito. La
materia se enfoca en la relació n entre una prá ctica competente, el conocimiento
profesional y la preparació n del futuro profesional.
Justamente, el arbitraje se presenta como un método eficaz de resolució n de
conflictos a fin de proporcionar respuestas a los participantes del trá fico
internacional actual. La expansió n negocial ha generado, y continú a generando,
constantes conflictos entre los distintos operadores del sistema, surgiendo el
arbitraje como el método má s confiable y eficiente como sistema de resolució n de
conflictos. El arbitraje tiene un importante anclaje en el desarrollo e impulso de la
litigació n oral.
Asimismo, el Derecho penal no puede pensarse al margen del proceso. Es un
sistema pensado para ser aplicado y, asimismo, el abogado penalista es un
profesional esencialmente litigante. Debe conocer el proceso, las técnicas de
litigació n, de solució n de conflictos, negociació n y por sobre todas las cosas,
habilidad para crear una teoría del caso y llevarla a la prá ctica desde el primer
momento que lo conoce. Es esencial, así, el conocimiento de los sistemas
procesales, sus principios fundamentales, su anclaje constitucional y la teoría
general del proceso para poder dominar las habilidades en la litigació n penal. En
este sentido, la estructuració n de un caso, la determinació n de sus premisas
fá cticas y jurídicas y la real estimació n de las probabilidades de éxito se conjugan
con las técnicas de negociació n y litigació n para llevar a la prá ctica al Derecho
penal y sus fines centrales. A su turno, las técnicas de litigació n oral tan
desarrolladas entre nosotros por los abogados penalistas, son trasladables a
procesos orales donde se debaten otras materias. La tendencia actual hacia la
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implementació n del proceso civil oral requiere una capacitació n en el
conocimiento y prá ctica de herramientas por parte de los abogados litigantes que,
hasta el momento, no se está brindando en los programas de las carreras de grado
de nuestras universidades. Por tal motivo, otro de los ejes de la asignatura será la
preparació n de los alumnos para la actuació n en juicios no penales orales, con base
teó rica y actuació n en simulació n de casos en los diferentes roles.
OBJETIVOS DE LA ASIGNATURA
Con relació n a los objetivos propuestos por la materia, se pueden identificar
tanto los objetivos teó ricos como prá cticos:
UNIDADES TEMÁTICAS
UNIDAD 1
INTRODUCCIÓN A LA LITIGACIÓN ORAL
1. La importancia del poder de la persuasió n y expresió n en prá ctica profesional
actual.
2. Aná lisis de los elementos claves de la litigació n oral:
a. Pensar en los hechos
b. Método de casos. Componentes. Tipos de casos.
c. Estudio del caso. Preparació n del caso. Desarrollo del caso. Resolució n del
caso.
d. Construcció n teó rica del caso desde una triple perspectiva: probatoria,
jurídica y fá ctica.
UNIDAD 2
PAUTAS GENERALES PARA LA PREPARACIÓN DE UN CASO
1. Etapa de preparació n previa.
a. Aná lisis del caso
b. Identificació n de los hechos
c. Aná lisis de normativa aplicable
d. Aná lisis de los elementos probatorios existentes
e. Aná lisis de antecedentes procesales.
f. Proyecció n del caso
2. Etapa de desarrollo de procedimiento
a. Teoría del caso. La importancia del “relato”
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b. Metodología elegida para la presentació n del caso. Estructura y estrategia
legal.
c. Métodos probatorios:
(i) Documental. Alcance. Prueba en poder de terceros.
(ii) Testimonial. Formulació n y preparació n de interrogatorios. Directos y
contrainterrogatorios. Preparació n del testigo. Credibilidad.
(iii) Pericial. Elecció n del experto. Importancia del informe de expertos.
3. Etapa de cierre del procedimiento
a. Alegato de cierre.
b. Presentaciones finales
UNIDAD 3
ARBITRAJE: NOCIONES GENERALES
1. Nociones generales de arbitraje. Concepto y referencias histó ricas.
2. Ubicació n inicial. Diferencia con otros métodos de resolució n de conflictos.
3. Naturaleza. La jurisdicció n de los á rbitros. Alcance y límites. Diferencias con la
jurisdicció n judicial. Clases de arbitraje (libre vs. institucional; de amigables
componedores vs. de derecho; convencional v. legal; interno v. internacional;
comercial v. de inversiones).
4. La legislació n sobre arbitraje. La legislació n argentina e internacional.
UNIDAD 4
ACUERDO ARBITRAL
1. Acuerdo arbitral. Concepto y efectos. Modalidades (clá usula compromisoria y
compromiso arbitral). Requisitos. Consentimiento, capacidad, objeto y forma.
Efectos. Separabilidad del acuerdo arbitral y principio kompetenz-kompetenz.
2. Arbitrabilidad. Concepto. Régimen. Interpretació n y alcance (objetivo y
subjetivo) del acuerdo arbitral. La extensió n del acuerdo arbitral a “no signatarios”.
UNIDAD 5
PROCEDIMIENTO ARBITRAL
1. El procedimiento ante los á rbitros. Principios generales. Facultades y límites.
2. Principios esenciales en la conducció n del procedimiento.
3. Los á rbitros y el manejo de la prueba. Facultades y límites. Las Reglas de la IBA
sobre prá ctica de pruebas en el arbitraje internacional.
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4. Las medidas precautorias en el arbitraje.
5. El laudo. Naturaleza y efectos. Forma y plazos para su dictado. Contenido y
fundamentació n. Tipos de laudo.
6. Ejecució n de laudos nacionales e internacionales. Reconocimiento y ejecució n de
laudos extranjeros. La Convenciones de Nueva York de 1958 y Panamá de 1975 y
CIADI.
7. Recursos contra el laudo: Apelació n (á rbitros de derecho y amigables
componedores); Aclaratoria; Nulidad (causales, trá mite procesal y efectos). El
control judicial en el arbitraje internacional: interacciones entre anulació n y
exequá tur.
UNIDAD 6
LITIGACIÓN PENAL. SISTEMAS PROCESALES
1. Sistema inquisitivo mixto y sistema acusatorio. Principios constitucionales.
Principios rectores y su comparació n.
2. Las diferentes etapas del proceso segú n los modelos procesales y los roles de las
partes (investigació n, juicio, ejecució n). Los diferentes tipos de proceso (acció n
pú blica, privada, complejos). El juicio por jurados, diferentes tipos.
3. Sistemas escritos y sistemas orales. Audiencias. Organizació n judicial en cada
sistema. La oficina judicial y las diferentes funciones. Gestió n del legajo, la
informació n y la evidencia.
4. Roles procesales. El Ministerio Pú blico Fiscal, la defensa y el juez. Deberes del
fiscal, debfensor, juez y los derechos del acusado. Auxiliares. El jurado popular.
Principio de oficiosidad y disponibilidad de la acció n. Diferencias entre el
inquisitivo y el acusatorio.
5. Modelos de organizació n judicial, del Ministerio Pú blico Fiscal y de la defensa.
Pú blica. El acusador privado y los acusadores estatales diferentes de la Fiscalía.
6. Diferentes tipos de audiencias en los modelos procesales y segú n las etapas
procesales. La impugnació n.
7. La negociació n penal y las soluciones alternativas de conflictos en los modelos
procesales. Fortalezas y debilidades del caso. Decisiones de política criminal del
Ministerio Pú blico Fiscal generales e individuales.
UNIDAD 7
LITIGACIÓN PENAL. FASE DE INVESTIGACIÓN
1. La teoría del caso. Proposiciones fá cticas y jurídicas. La relació n abogado-cliente,
competencia, entrevista personal y trato y la ética del abogado defensor. La
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posició n del Ministerio Pú blico Fiscal y la decisió n frente al caso. Como
desarrollar la teoría.
2. Investigaciones de la fiscalía, la defensa, la víctima particular y los acusadores no
estatales. Auxiliares. Rol de la fiscalía y su posició n frente al caso y el principio
de objetividad. Flagrancia.
3. Audiencia de control de detenció n. Medida de coerció n y cautelares
patrimoniales.
4. Formalizació n de la investigació n. Audiencias, requisitos, consecuencias.
5. Audiencia de medidas cautelares.
6. La negociació n o soluciones alternativas.
7. Audiencia de la etapa intermedia. Control de la acusació n. Procedimientos
abreviados. Convenciones probatorias. Admisió n y exclusió n de la prueba,
criterios.
UNIDAD 8
LITIGACIÓN PENAL. FASE DE JUICIO
1. Preparació n del juicio. Estrategias de acuerdos y metas. Carga de la prueba y
preparació n de los interrogatorios de los testigos propios y del adversario. La
importancia de la informació n relevante para el caso.
2. Alegato de apertura. Técnicas y estrategia, sus objetivos y la utilizació n de
recursos audiovisuales. Introducció n de la teoría del caso.
3. Examen directo de testigos, peritos o expertos. Contraexamen. Técnicas
avanzadas (testigos frá giles, expertos, policías, hostiles, condicionados y
desacreditados. Acreditació n y credibilidad del testigo.
4. Objeciones. Preguntas acumulativas, ambiguas, argumentativas, de credibilidad,
de hechos no probados, capciosas, tendenciosas, de cará cter, compuestas,
conclusivas, confusas, especulativas, de opinió n. El testigo de oídas. Privilegios.
5. Evidencia material. Técnicas de incorporació n al debate.
6. Alegato de clausura. Técnicas y estrategia, sus objetivos y la utilizació n de
recursos audiovisuales. Conclusiones sobre la evidencia y peticiones.
7. El juicio de cesura. La determinació n de la culpabilidad y la pena.
8. Juicio por jurados. Voir dire (elecció n del jurado). Instrucciones al jurado.
Impugnació n de sus decisiones.
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UNIDAD 9
LITIGACIÓN NO PENAL. PARTICULARIDADES
1. Oralidad e inmediació n en el proceso civil. Aspectos probatorios del proceso civil
oral. Carga de la prueba. Valoració n de la prueba. Estructuras procedimentales
de la oralidad civil. La audiencia preliminar y la audiencia de vista de causa o de
juicio: funciones y finalidades.
2. La actuació n del juez en el proceso oral no penal. Poderes y facultades.
Imparcialidad. La actuació n del abogado en la audiencia preliminar y de juicio y
el ejercicio del derecho de defensa del cliente.
3. La selecció n de las fuentes y los medios de prueba para la construcció n de la
teoría del caso. Alegato de apertura: técnicas y estrategia, sus objetivos y la
utilizació n de recursos audiovisuales. Introducció n de la teoría del caso.
Aplicació n de las técnicas de examen directo y contraexamen de testigos al
proceso oral civil. Objeciones. Observaciones e impugnaciones de dictá menes
periciales en audiencia. Simulació n de Audiencias.
4. Alegato de clausura en el proceso civil: técnicas y estrategia; contenido y
organizació n. Objetivos. Forma de estructuració n. Valoració n de la Prueba en el
alegato.
● un examen final con role playing de Litigació n Oral, que pondera un 30%
de la nota global; se evalú a tanto el conocimiento teó rico y la asimilació n
comprensiva del marco conceptual, como en especial la puesta en
funcionamiento del entrenamiento prá ctico, argumentativo y resolutivo
adquirido en el curso y las demá s habilidades prá cticas para manejar
situaciones de litigio oral; se aprueba con 4; el alumno ausente se
considera reprobado, al igual que el que se examina y falla la prueba,
yendo en ambos casos a examen final oral global de la asignatura,
sumando la parte de Arbitraje.
BIBLIOGRAFÍA
Como material de estudio general de la materia, se recomiendan las siguientes
obras:
Aristó teles. Retorica (traducció n Tovar).
Bergman, Paul La defensa en Juicio, Abeledo Perrot.
Bö hmer, Martin, La enseñ anza del derecho y el ejercicio de la abogacía, Gedisa.2009
Bullard, Alfredo, Aná lisis psicoló gico del Derecho. Versió n online.
Bullard, Alfredo, Destrezas Legales. Versió n online.
Caivano, - Roque J., “Acuerdo arbitral y fianza”, capítulo del libro “Estudios de Derecho Privado
Moderno. La Persona. Protecció n Patrimonial y Personal. Homenaje al Dr. Julio César
Rivera”, ed. La Ley, Buenos Aires, 2010, pá gs. 665 a 717.
Caivano, Roque J., “¿Qué es ‘sentencia arbitral’ a los fines de la Convenció n? Decisiones no
jurisdiccionales”, incluido en el libro “El arbitraje comercial internacional. Estudio de la
Convenció n de Nueva York con motivo de su 50° aniversario”, coordinado por Guido S.
Tawil y Eduardo Zuleta, ed. Universidad del Rosario, Universidad de Buenos Ai.es y
Abeledo Perrot, Buenos Aires, 2008, pá gs. 69 a 87.
Caivano, Roque J., “Juicio arbitral de amigables componedores”, capítulo del libro “Resolució n
Alternativa de Conflictos. Arbitraje”, dirigida por Raú l A. Etcheverry y Elena I. Highton,
ed. Hammurabi, Buenos Aires, 2011, pá gs. 123 a 153.
Caivano, Roque J., Arbitraje. Ed. Ad Hoc. , 2ª edició n, 2000.
Caivano, Roque J., Control judicial en el arbitraje. Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 2011.
Caivano, Roque J., Negociació n y Mediació n: instrumentos apropiados para la abogacía moderna.
Ed. Ad Hoc, en coautoría con Marcelo Gobbi y Roberto E. Padilla. 1ra. edició n, junio de
1997; 536 pá gs. Segunda edició n actualizada y ampliada, agosto de 2006.
Caivano, Roque J. y Natalia M. Ceballos Ríos, Tratado de arbitraje comercial internacional argentino.
Ed. Thomson Reuters - La Ley, 2020.
Caivano, Roque J., y Veronica Sandler Obregó n, “Arbitraje y estipulació n a favor de terceros bajo el
derecho peruano”, Revista Forseti, Facultad de Derecho de la Universidad del Pacífico,
Lima, Perú , añ o 2014, nro. 1, abril de 2014, ps. 53 a 71.
Caivano, Roque J., y Veró nica Sandler Obregó n, “El contrato entre las partes y los á rbitros, en el
Có digo Civil y Comercial de la Nació n”, Revista Có digo Civil y Comercial (La Ley), añ o 1,
nro. 5, noviembre de 2015, pá gs. 143 y siguientes.
Caivano, Roque J., y Veró nica Sandler Obregó n, Capítulo “Consecuencias del incumplimiento del
acuerdo arbitral”, en Estudios de Arbitraje, Libro Homenaje al Prof. Patricio Aylwin
Azócar, ed. Thomson Reuters La Ley, 2ª edició n, Santiago, Chile, 2014, ps. 263 a 296
(coautora).
Calvinho Gustavo. La carga de la prueba. Ed. Astrea 2016.
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Calvinho, Gustavo La procedimentalizació n posmoderna Revista del Instituto Colombiano de
Derecho Procesal. No. 39.2013
Duarte Canaá n, Pedro J. El Contrainterrogatorio. Ed. Ctro. de Inv. Jurídicas Duarte Canaá n.2009.
Gascó n Abellá n, Marina y otro La argumentació n en el Derecho. Ed. Palestra.2017
Lorenzo, Leticia; Manual de Litigació n ̧ Didot, Buenos Aires, 2014.
Moreno Holman, Leonardo; Teoría del caso, Didot, Buenos Aires, 2013. Baytelman A., Andres y Duce
J., Mauricio; Litigacion Penal. Juicio Oral y prueba, Universidad Diego Portales, Santiago
de Chile, 2004.
Puy Muñ oz, Francisco y Portela, Jorge La argumentació n de los operadores Jurídicos. EdUCA. Caps
6, 7 y 8.
Sandler Obregó n, Veró nica, “La impugnació n de los laudos arbitrales”, Revista La Ley, 10 de mayo
de 2016, ps. 5 y siguientes.
Sandler Obregó n, Veró nica, “Transparency and women arbitrators: a tectonic shift in equal
opportunity”, Young Arbitration Review (YAR), Edició n Nro. 27, octubre 2017.
Sandler Obregó n, Veró nica, Capítulo “El acuerdo arbitral y sus efectos en el reconocimiento y
ejecució n de sentencias o laudos arbitrales extranjeros”, incluido en el volumen
“Arbitraje Comercial Internacional: Reconocimiento y ejecució n de sentencias y laudos
arbitrales extranjeros”, editado por la Organizació n de Estados Americanos (OEA),
mayo de 2015, ps. 251 a 293.
Sandler Obregó n, Veró nica, Comentario a fallo “La clá usula arbitral en contratos por adhesió n entre
comerciantes”, (nota al fallo de la CSJ de San Juan en “MC Servicio de Consultora SRL c/
Minera Argentina Gold SA”), Revista La Ley, 30/12/2014, ps. 4 a 6.
Sandler Obregó n, Veró nica, Comentario al capítulo “Contrato de Arbitraje” del nuevo Có digo Civil y
Comercial de la Nació n, publicado por IJ Editores (octubre de 2015)
Litigación penal
Baytelman, Andrés y Duce Mauricio, Litigación penal. Juicio oral y prueba. Ediciones Universidad
Diego Portales, Santiago de Chile, 2004.
Bergman, Paul, La Defensa en Juicio, Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1995.
Binder, Alberto, Iniciación al Proceso Penal Acusatorio, Campomanes Libros, Madrid, 2000.
Binder, Alberto, Introducción al derecho procesal penal, Ad-Hoc, Buenos Aires, 2da. Edició n, 2009.
Blanco Suá rez, Rafael, Decap Ferná ndez, Mauricio, Moreno Holman, Leonardo y Rojas Corral, Hugo,
Litigación estratégica en el nuevo proceso penal, Lexis Nexis, Santiago de Chile, 2005.
Elías Puelles, Ricardo, “No todos los caminos conducen a Roma: La teoría del caso, su utilidad en la
litigació n oral y una propuesta de enseñ anza”, en Themis: Revista de Derecho nú mero
68, Perú , 2015, pp. 203-216.
Lorenzo, Leticia, Manual de litigación, Ediciones Didot, Buenos Aires, 2016.
Moreno Holman, Leonardo, Teoría del caso, Ediciones Didot, Buenos Aires, 2013.
Rua, Gonzalo, Examen directo de testigos, Ediciones Didot, Buenos Aires, 2015.
Rua, Gonzalo, Contraexamen de testigos, Ediciones Didot, Buenos Aires, 2014.
CRONOGRAMA DE CLASES
(9,00 a 16,30)
ARBITRAJE
Clase Tema
1 Unidad 3.
Introducció n. El arbitraje en contexto. Identificando el método
de resolució n de conflictos.
El soporte legislativo. Explorando las razones, ventajas y
desventajas del dualismo
2 Unidad 4.
Nociones generales de acuerdo arbitral
Redactando un acuerdo arbitral
Los principios de separabilidad y kompetenz-kompetenz.
Identificando sus efectos
3 Unidad 5.
Nociones generales del procedimiento arbitral.
Medidas cautelares en el arbitraje.
El laudo. Planteando recursos contra un laudo.
Efectos del laudo. Ejecutando un laudo (y sus variantes)
LITIGACIÓN
Clase Tema
4 Introducció n a los sistemas procesales. Teoría del caso.
5 Fase de investigació n. Teoría del caso. Audiencias preliminares.
Audiencia de control de detenció n. Medidas Cautelares
6 Formalizació n de la investigació n. Etapa intermedia. Soluciones
alternativas. Preparació n del juicio.
7 Fase de juicio. Alegato de apertura. Examen de testigos y
peritos. Contraexamen. Objeciones
8 Evidencia material y su incorporació n al debate. Alegato de
clausura. Cesura.
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ARBITRAJE Y LITIGACIÓ N ORAL (2024)
9 Juicio por jurados.
Cierre de la materia. Planteamiento del caso. Preparació n del
caso de roles