UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN

MAESTRIA EN GESTION AMBIENTAL Y DESARROLLO SOSTENIBLE

NO CONFORMIDADES
EN LOS INFORMES DE AUDITORIA EN
LA “PLANTA PILOTO DE LECHE – LA
MOLINA”

INTEGRANTES CURSO
Christian Santiago Barrios Telleria Gestion y Gerencia
Stephany Elizabeth Aguilar Ventura Ambiental
Karolay Juana Ale Cutipa
Zacarias Bernabe Atencio Almoguera DOCENTE
Jovarina Ccallo Ginez Dr. Benjamin Davila Flores
Nora Magaly Quispe Camaticona
Amheer Alejandro Salem Menendez
Jose Antonio Sotomayor Vicente
Abel Arnaldo Josias Ytusaca Linares
 INFORME

PLANTA PILOTO 631

DE LECHE - LA
MOLINA
INFORME DE AUDITORIA
AMBIENTAL
No Conformidades en el INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL: 631

RESUMEN EJECUTIVO

No especifica los objetivos y el como alcanzarlos, dado qe estos deben ser señalados
en el resumen ejecutivo de cualquier tipo de trabajo

METODOLOGIA DEL TRABAJO

Una metodología de trabajo es un conjunto de prácticas, procedimientos y reglas

utilizadas en una disciplina. En otras palabras, es un conjunto de métodos de trabajo
que permiten a los profesionales llevar a cabo sus tareas de manera organizada y
precisa.

La metodologia desarrollada para el presente trabajo no cumple en su totalidad con

las características señaladas anteirormente, no es “PRECISA”
CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL

Falta señalar la ley del Sistema nacional de Evaluación, Impacto Ambiental y su reglamento
es preciso agregar que para el 2006 ya existía el la norma técnica ISO 19011 del 2003 que se
encontraba vigente y era la adecuada para la auditoria.

INFORMACIÓN GENERAL

Adolece de información respecto a la producción de la Planta asi como detalle respecto al

personal que labora en ella y de los productos que elaboran.

DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

No señala la política ambiental de la empresa ni las perspectivas de crecimiento.

DESCRIPCIÓN DEL ÁREA DE INFLUENCIA

No menciona que tipo de empresas existen alrededor o si es que existe otra planta
similar en los alrededores.

INSTALACIOONES

En la descripción de las instalaciones no se incluye un plano , ni un croquis de estas

haciendo complicado la evaluación de su distribución y si ello implicaría tener
problemas durante el proceso de producción.
No hay planos de las redes de abastecimiento de agua y de las redes de
alcantarillado y si existe alguna instalación que se encargue de los efluentes de la
Planta.
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO PRODUCTIVO

No esta bien detallado el proceso productivo, debiéndose mas claro con cada línea
de producción detallándolos de manera amplia y precisa

En la parte de efluentes señalan que a veces son reutilizados pero que en su

mayoría se desechan al desagüe, lo cual es un grave accionar, debiéndose ser
tratado y monitoreado antes de su descarga a esta red.

Los documentos que posee la planta tales como planes y manuales no estan
difundidos y por ende no se aplican, lo que provoca un serio problema respecto a
las posibles acciones por parte del personal, las cuales ´puedan provocar
accidentes y contaminación al medio ambiente
 NO CONFORMIDAD EN LA METODOLOGIA DE IDENTIFICACION DE
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Para identificar los AAS, generalmente se sigue un proceso que involucra la revisión y evaluación de las actividades,
operaciones y procesos de una instalación o planta con respecto a su impacto en el medio ambiente. Este proceso suele
incluir los siguientes pasos:
Inventario de Actividades: Identificar y listar todas las actividades,
operaciones y procesos que ocurren en la instalación
Identificación de Aspectos Ambientales: Para cada actividad identificada en el
paso anterior, se deben identificar los aspectos ambientales asociados. Estos
son los elementos o características de la actividad que pueden tener un impacto
en el medio ambiente.
Evaluación de Impacto Ambiental: Una vez identificados los aspectos
ambientales, se debe evaluar el impacto potencial de cada uno de ellos en el
medio ambiente.
Determinación de Significancia: Basándose en la evaluación de impacto, se
determina la significancia de cada aspecto ambiental. Los aspectos con un
mayor impacto y riesgo ambiental se consideran significativos.
Documentación y Registro: Una vez identificados los AAS significativos, se
documentan y registran en un informe o documento específico. Además, se
pueden definir medidas de control y monitoreo para mitigar o minimizar los
impactos negativos.
Incluir actividades como la recepción de leche, el tratamiento
térmico, la pasteurización, la generación de residuos, el
consumo de agua y energía, entre otros.
La información proporcionada, se mencionan aspectos como
el consumo de agua, generación de residuos, emisiones de
petróleo, entre otros.
Esto implica considerar la magnitud del impacto, la
frecuencia de la actividad y la posibilidad de que cause daños
al medio ambiente.
Aunque la información proporcionada enumera los aspectos
ambientales identificados y sus impactos, no se ofrece una
descripción detallada de la metodología utilizada para
identificarlos. Sería beneficioso contar con una metodología
clara y documentada para este proceso, ya que facilitaría la
gestión ambiental y la toma de decisiones relacionadas con
la mejora del desempeño ambiental de la Planta Piloto de
leche
 NO CONFORMIDAD EN LA IDENTIFICACION DE
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Se han identificado aspectos ambientales significativos en diferentes etapas del
proceso de producción de queso, como el uso de mano de obra, consumo de
energía, generación de residuos de materiales, efluentes líquidos y residuos de
plástico.
La gestión adecuada de estos aspectos es esencial para minimizar el impacto
ambiental, garantizar la sostenibilidad y cumplir con las regulaciones ambientales.

OBSERVACIONES:
Falta una evaluación más detallada de cada uno de ellos para determinar su
impacto real y su relación con los requisitos legales y normativos específicos.
No se mencionan medidas específicas de control, seguimiento y mejora para
abordar estos aspectos ambientales. Es fundamental desarrollar un plan de
acción para mitigar los impactos negativos y mejorar la gestión ambiental.

Herramientas de Aplicacion
Realizar una evaluación más detallada de cada aspecto ambiental significativo
Implementar medidas de control para reducir el impacto de estos aspectos,
como la optimización del consumo de energía, gestión adecuada de los
residuos de plástico y mejora en la gestión de los efluentes líquidos.
Establecer un sistema de monitoreo y seguimiento para supervisar
continuamente estos aspectos ambientales.
Asegurarse de cumplir con los requisitos legales y normativos relacionados
con el medio ambiente
Plan de Emergencia: Desarrollar un plan de emergencia que aborde posibles
eventos como derrames de productos químicos, incendios u otros incidentes
ambientales.
NO CONFORMIDAD EN LA IDENTIFICACION
DE ASPECTOS AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
Se debe considerar:

Calidad del Aire: No se hizo referencia a la calidad del aire en

relación con la gestión de la energía. Si la producción de yogurt
involucra sistemas de calefacción o refrigeración que generan
emisiones contaminantes al aire, debería considerarse como un
aspecto ambiental relevante.
Se puede concluir:

Se han identificado varios aspectos ambientales significativos en

el proceso de producción de yogurt, como efuentes líquidos,
residuos orgánicos, consumo de energía, mano de obra y residuos
de plástico.
Aunque se han identificado aspectos importantes, es fundamental
realizar una evaluación más detallada de cada uno de ellos para
determinar su impacto real y su relación con los requisitos legales
y normativos específicos.
Además, es importante desarrollar medidas de control y un plan
de gestión ambiental que aborde estos aspectos de manera
efectiva.
NO CONFORMIDAD EN LA IDENTIFICACION DE
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
La gestión de insumos utilizados en la producción de
Leche Homogeneizada - Pasteurizada, como leche en
polvo, azúcar, jalea y agua, debe ser considerada como un
aspecto ambiental significativo. Esto incluye la evaluación
de la sostenibilidad de la cadena de suministro de estos
insumos y su impacto ambiental desde la producción
hasta la entrega en la planta de producción.
Además, la calidad del aire en relación con la gestión de la
combustión de energía y la emisión de contaminantes
atmosféricos debe ser analizada de manera más detallada
y considerada como un aspecto ambiental relevante si es
aplicable en el proceso.
La identificación de estos aspectos es un paso importante
para la gestión ambiental, pero se requiere una evaluación
más detallada de cada uno de ellos, así como medidas de
control específicas para reducir su impacto.
Es esencial desarrollar un plan de gestión ambiental que
aborde estos aspectos de manera efectiva y cumpla con
los requisitos legales y normativos relacionados con el
medio ambiente.
MEDIDAS PARA LOS ASPECTOS AMBIENTALES: PREVENCIÓN, BUENAS PRÁCTICAS, MITIGACIÓN.
Consumo de agua: Las medidas propuestas, como la mejora
de las conexiones de agua, el programa de mantenimiento
preventivo y las charlas de capacitación sobre la gestión del
agua, son adecuadas para prevenir la disminución del
recurso hídrico y reducir los costos de producción.
Generación de efluentes: Las medidas propuestas, como la
recolección y venta o entrega del suero, el almacenamiento
del agua caliente para el lavado y la evaluación de un
sistema de recirculación del agua, son adecuadas para
prevenir la contaminación de cuerpos de agua.
Generación de residuos sólidos orgánicos: La propuesta de
evaluar la posibilidad de que terceros reciban los residuos
para elaborar compost es adecuada y contribuiría a reducir
la contaminación del suelo y la disminución de la capacidad
del relleno sanitario.
Generación de residuos plásticos: Establezca un sistema de
reciclaje de plásticos en la Planta Piloto. Asegúrese de que
se separen adecuadamente los plásticos usados y se los
envíe a una instalación de reciclaje local.
En general, las medidas son apropiadas y bien alineadas con los
impactos ambientales identificados. Sin embargo, es
importante llevar a cabo un seguimiento constante y asegurarse
de que se implementen efectivamente. Además, se podría
considerar la posibilidad de establecer metas y objetivos
ambientales para medir el progreso en la reducción de los
impactos ambientales.
Sin embargo, siempre es posible seguir mejorando el sistema de
gestión ambiental y considerar medidas adicionales. Aquí hay
algunas sugerencias para considerar
Reciclaje y reducción de residuos: Además de evaluar la
posibilidad de que terceros reciban los residuos para elaborar
compost, podría considerarse la implementación de
programas de reciclaje en la Planta Piloto.
Medición y seguimiento: Es importante establecer un sistema
de medición y seguimiento para los aspectos ambientales.
Los datos recopilados pueden ayudar a evaluar el desempeño
ambiental y tomar decisiones basadas en datos para la
mejora continua.
Capacitación y conciencia ambiental: Además de las charlas
de capacitación sobre la gestión del agua, considere
implementar programas de capacitación y concienciación
ambiental para todo el personal.
Evaluación de riesgos: Realice una evaluación de riesgos más
detallada para identificar posibles amenazas ambientales,
como derrames químicos, fugas de sustancias peligrosas,
etc.
Mejora de la eficiencia energética: Evalúe oportunidades para
mejorar la eficiencia energética en el proceso productivo.
Esto podría incluir la actualización de equipos y la
optimización de procesos para reducir el consumo de energía.
 INFORME

PLANTA PILOTO 632

DE LECHE - LA
MOLINA
INFORME DE AUDITORIA
CALIDAD
NO CONFORMIDADES - CALIDAD
1. METODOGIA DEL TRABAJO: En la metodologia del
trabajo se describe el desarrollo de dos etapas: visita a la
Planta para observar el proceso productivo y la entrevistas a
los responsables de areas.
2. INFORMACION GENERAL: Describe el nombre de la
empresa, direccion, personal entrevistado, telefono, objetivo.
3. DESCRIPCION DE LA EMPRESA: Describe la materia
prima de elaboración de productos lácteos, marca, productos,
horario de atención, capacidad máxima, recursos humanos,
infraestructura y equipamiento.
No se detallan en ningún documento tales como: Manual de
organización y funciones, descripción de responsabilidades,
etc. No existe una evaluación de proveedores como tal. La
dependencia administrativa de la Planta en algunas ocasiones
retrasa los cambios de productos fallados proporcionados por
los proveedores.
4. DIAGRAMA DE FLUJO: Los procesos no se encuentran
definidos formalmente. Existe una definición de
responsabilidades para cada proceso, sin embargo, no se
encuentra establecido en ningún documento, y no existen
indicadores, cuyos resultados luego puedan servir para
establecer la eficiencia de los procesos.
No incluye la documentación del sistema administrativo de calidad
(declaraciones documentadas de la política de calidad y los
objetivos de calidad, procedimientos documentados requeridos,
control de documentos).
Ausencia de politica de calidad.
No consigna datos de algún representante gerencial. La
responsabilidad de un representante gerencial puede incluir
también el contacto con grupos externos sobre asuntos
relacionados al sistema de calidad del proveedor.
La organización debe establecer y mantener un manual de calidad.
La alta gerencia debe proveer evidencia de su compromiso para el
desarrollo e implementación del sistema administrativo de calidad,
debe establecer una política de calidad,
La organización debe mantener registros adecuados de
entrenamiento, destrezas y experiencia del personal.
La organización debe determinar, proveer y mantener la
infraestructura necesaria para alcanzar conformidad con los
requisitos del producto.
Durante la planificación del diseño y desarrollo, la organización
debe determinar las responsabilidades y autoridades para el diseño
y desarrollo.
La organización debe manejar las interfaces entre los diferentes
grupos involucrados en el diseño y desarrollo para asegurar la
comunicación efectiva y la asignación clara de responsabilidades.
NO CONFORMIDADES EN LA PLANIFICACION DE LA CALIDAD
Falta de definición de procesos y objetivos de calidad: El
texto menciona que no tienen una planificación que les permita
saber cuáles son sus objetivos de calidad. La planificación de
la calidad generalmente debe incluir la definición de objetivos
de calidad específicos y medibles.
Falta de Indicadores y monitoreo de procesos: El texto
menciona que no tienen indicadores que monitoreen sus
procesos. Los indicadores son esenciales para evaluar el
desempeño de los procesos y la calidad del producto. La
planificación de la calidad debe incluir la definición de estos
indicadores.
No cumplimiento de la reglamentación legal: Se menciona
que no cumplen con toda la reglamentación legal obligatoria.
La planificación de calidad debe incluir la conformidad con los
requisitos legales aplicables.
Documentación no conocida por el personal: Los
procedimientos y manuales mencionados no son conocidos
por el personal que trabaja en la Planta. La planificación de
calidad debe incluir la capacitación del personal y la
comunicación efectiva de los procedimientos y políticas de
calidad.
Definición de Procesos y Objetivos de Calidad:
Identificar y documentar los procesos clave en la Planta Piloto de
Leche.
Establecer objetivos de calidad específicos, medibles, alcanzables,
relevantes y con plazos definidos.
Implementación de indicadores y monitoreo de proceso:
Desarrollar indicadores de rendimiento para los procesos, como el
cumplimiento de normativas legales, calidad del producto,
eficiencia en la producción, etc.
Establecer un sistema de seguimiento y monitoreo regular de estos
indicadores para evaluar el desempeño de los procesos.
Cumplimiento de normativas legales:
Realizar una revisión exhaustiva de los requisitos legales aplicables
a la Planta Piloto de Leche y garantizar que se cumplan todos los
requisitos relevantes.
Designar un área o responsable encargado de identificar y dar
seguimiento a los requisitos legales aplicables.
Comunicación de documentación de calidad:
Asegurar que todos los empleados y practicantes estén informados
sobre la documentación de calidad, incluyendo manuales y
procedimientos.
Proporcionar capacitación y recursos para que el personal
comprenda y siga los procedimientos de calidad.
ACCIONES CORRECTIVAS
NO CONFORMIDADES EN EL ACCIONES CORRECTIVAS

Falta de registro de acciones correctivas: La planta realiza

controles permanentes durante el procesamiento de productos, pero Implementar un sistema de registro de acciones
no registra las acciones correctivas que deben tomarse en caso de correctivas en caso de no conformidades
no conformidades. Esto es esencial para el seguimiento y mejora durante el procesamiento de productos.
continua de los procesos.

Ausencia de procedimientos escritos: La planta no posee Desarrollar procedimientos escritos detallados

procedimientos escritos que describan las etapas de elaboración de que describan las etapas de elaboración de
productos lácteos. Aunque el personal conoce los procesos, la falta productos lácteos para garantizar la
de manuales de procedimientos puede llevar a inconsistencias y consistencia y calidad en la producción.
errores.

Incompletitud y falta de actualización de procedimientos Actualizar y completar los procedimientos

relacionados con Buenas Prácticas de Manufactura (BPM): Los relacionados con las Buenas Prácticas de
procedimientos relacionados con las BPM no están completos ni Manufactura (BPM) y asegurarse de que el
actualizados, y el personal no los conoce. Esto puede comprometer personal esté capacitado y familiarizado con
la seguridad y calidad de los productos. ellos.

Estado del entorno de la sala de procesamiento: Las áreas del Realizar mejoras en las áreas de
piso y las superficies de la sala de procesamiento presentan procesamiento para garantizar la higiene y la
problemas como falta de losetas, grietas y acumulación de agua, lo seguridad alimentaria, como resolver los
que podría ser una fuente de contaminación y riesgos para la
seguridad alimentaria. problemas de las superficies y evitar la
acumulación de agua.
NO CONFORMIDAD DE LA PRESENTACION BIBLIOGRAFICA

La presentacion de la bibliografia del

informe de auditoria de calidad, CARECE
DE FORMATO APA, ademas
EL INFORME NO ESTA CITADO
CORRECTAMENTE
citar y presentar la bibliografia de
acuerdo a un formato

NO CONFORMIDADES DE ANEXO Y ANEXO FOTOGRAFICO

EN EL ANEXO: La lista de verificación parece ser adecuada
anexo fotográfico: NO EXISTE fotografías de las
para evaluar algunos aspectos importantes de la planta,
principales áreas de la planta y su infraestructura, así
como la identificación de procesos, la descripción del
como de las entrevistas que se llevaron acabo en la
proceso productivo y la existencia de procedimientos para
inspección.
los procesos productivos.
Sin embargo, la lista de verificación podría ser más
Incluir información adicional que sea relevante
detallada y específica para evaluar otros aspectos
para la auditoría, como gráficos, tablas,
importantes de la planta, como la gestión de la calidad, la
fotografías, listas de verificación, entre otros,
higiene y la seguridad alimentaria.NO OBSTANTE, también
con el fin de respaldar los hallazgos
carece de gráficos, tablas, fotografías, entre otros.
ITEMS QUE SE PUDO HABER INCLUIDO EN EL INFORME

Evaluación de la eficiencia del proceso productivo: se podría incluir una evaluación detallada de la
eficiencia del proceso productivo en la planta, incluyendo la identificación de cuellos de botella, la
optimización de los procesos y la implementación de medidas para mejorar la eficiencia.

Evaluación de la gestión de la responsabilidad social: se podría incluir una evaluación detallada de la

gestión de la responsabilidad social en la planta, incluyendo la implementación de medidas para
mejorar la relación con la comunidad local, la implementación de medidas para reducir el impacto
ambiental y la implementación de medidas para mejorar la calidad de vida de los trabajadores.

Lista de hallazgos: donde pueden incluir problemas, deficiencias o áreas de

mejora identificadas durante la auditoría
 INFORME
PLANTA PILOTO DE 633

LECHE - LA MOLINA
PASOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN: GESTIÓN DE LA CALIDAD
Y GESTIÓN AMBIENTAL
RESUMEN EJECUTIVO El presente resumen ejecutivo no se
encuentra bien presentado; puesto que
maneja las ISO 9001, 14001. Más por el
contrario debería para la fecha presente
dar uso a la ISO 19011 el cual abarca:
ISO 9001: CALIDAD
ISO 14001: MEDIO AMBIENTE
ISO 45001: SEGURIDAD Y SALUD
Así mismo la redacción está mostrando
como información sobre lo que se
debería seguir; más NO que ya se
encuentran implementando.

Así mismo no detalle ni mencionada si

Ya presentan alguna sistema de mejora
en el Sistema Alimentario.
 RETOS A LOS
PROFESIONALES

Se detalla las metas que los profesionales deben

cumplir, más no detallan cual es el avance que tienen;
o en que porcentaje avanzaron.
Solo se menciona que las implementaciones y gestiones
están en proceso.
Por ejemplo: el avance en cuanto al sistema HACCP,
sobre inocuidad alimentaria, identificar los peligros
potenciales en los ingredientes.
 Incorrecta distribución en cuanto a los pasos a seguir
para la implementación del SIG.
Debería distribuirse en la respectiva forma como la figura
adjunta.

PASOS A SEGUIR EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SIG

 MEDICIÓN ANÁLISIS
Y MEJORA

Para cada enunciado no describe brevemente lo ya

logrado, por ejemplo para medir la satisfacción del
cliente, no detalla el resultado de la encuesta y de
acuerdo al resultado como se piensa mejorar.
No detalla breve resultado de auditorias, ni mucho
menos avances porcentuales de las mejoras.
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN No detalla brevemente cada enunciado,
así mismo no muestra las no
DEL PRODUCTO CONFORMIDADES, ni las ACCIONES
CORRECTIVAS que se están tomando.
Ni el resultado de las auditorias.
PRESENTACIÓN BIBLIOGRÁFICA

La bibliografía en mención no es
correspondiente para este tipo de
informes.
Debería detallarse como el modelo
APA.
 ITÉMS A AGREGAR
En el presente informe agregaría:
Los involucrados en el Comité de Gestión.
Hacer referencia a cuanto o a que porcentaje se ha avanzando a la ejecución de
un Modelo Integrado.
Dar un mejor desglose al INDICE.
Mejor detalle sobre la competencia / retos profesionales.
Mayor registro fotográfico del avance que se esta desarrollando.
Así mismo agregaría minimizar los incidentes laborales.