PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR, REGISTRAR, ANALIZAR Y EMITIR UN

PRONUNCIAMIENTO RELATIVO A LAS QUEJAS Y DENUNCIAS QUE CUALQUIER

PERSONA PRESENTE ANTE EL COMITÉ DE ÉTICA Y DE PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE
INTERÉS DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

GLOSARIO
Para los efectos del presente procedimiento, se entenderá por:

Acuerdo Acuerdo que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del
Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los
Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para
implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los
Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés, publicado en el Diario Oficial de
la Federación el 20 de agosto de 2015, por la Secretaría de la Función Pública.

Código de
Conducta Instrumento emitido por el Titular de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
a propuesta de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.

CEPCI-CNBV El Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés de la CNBV.

Delación La narrativa que formula cualquier persona sobre un hecho o conducta atribuida a un
servidor público, y que resulta presuntamente contraria al Código de Conducta, Código de
Ética de los Servidores Públicos del Gobierno Federal y a las Reglas de Integridad.

Lineamientos Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para
implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los
Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés, publicados en el Diario Oficial
de la Federación mediante Acuerdo de 20 de agosto de 2015.

Reglas de
Integridad Las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, señaladas en el Acuerdo.

Promovente Persona que presenta una queja o denuncia ante el CEPCI-CNBV.

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Fundamento: “Acuerdo que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del
Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los
Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para
implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de
los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés”, publicado por la
Secretaría de la Función Pública.

Participantes: Integrantes del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores (CEPCI-CNBV)

Responsable: CEPCI-CNBV

Descripción del
procedimiento:

EVIDENCIA
DOCUMENTAL O
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO
ELECTRÓNICA

1) Promovente Hace del conocimiento del No Sitio en internet e intranet: CNBV

CEPCI-CNBV presuntos – Atención de quejas y denuncias
incumplimientos al Código por actos contrarios a la ética y
de Ética, las Reglas de conducta
Integridad y el Código de
Conducta de la CNBV, Correo electrónico
mediante la presentación (etica_conducta@cnbv.gob.mx)
del “Formulario para queja
o denuncia de la CNBV” Escrito dirigido al Presidente del
requisitado, ya sea por CEPCI-CNBV, el cual deberá ser
medios electrónicos o en entregado a la/el Secretario(a)
físico. Ejecutivo(a) del CEPCI en la
El formato puede obtenerse Dirección General de
de internet e intranet. Organización y Recursos
Humanos, Torre Sur, piso 4, Tel.
14-54-60-00 Ext 6444, de manera
personal.

Vía telefónica (Extensión 5511

cuando la queja es interna, si la
queja es fuera de la CNBV se
marcará el 14-54-60-00 y la
extensión mencionada).

2) Secretario(a) Recibe y asigna número de Cinco días hábiles Expediente de la queja o

Ejecutivo(a) expediente, anota fecha y denuncia.
hora de recepción a la
queja o denuncia y verifica

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 EVIDENCIA
DOCUMENTAL O
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO
ELECTRÓNICA

que cumpla con los

siguientes requisitos:
nombre (opcional),
domicilio o dirección
electrónica (opcional),
relato de los hechos, datos
del/la servidor público
involucrado, medios
probatorios de la conducta,
entre estos, los de al menos
un tercero que haya
conocido de los hechos.

Nota: Las quejas o

denuncias pueden
presentarse de manera
anónima o no, siempre que
se identifique al menos a
una persona a quien le
consten los hechos.
En el acuse de recibo que
se genere de recepción de
la queja o denuncia se
deberá incluir la siguiente
leyenda: “El presentar una
queja o denuncia no le
otorga al Promovente el
derecho de exigir una
determinada actuación por
parte del CEPCI”.

3) Secretario(a) En el supuesto de que la Tres días hábiles Correo electrónico o notificación

Ejecutivo(a) queja o denuncia no
cumpla con los requisitos
establecidos, solicita al
Promovente por única
ocasión que subsane la(s)
deficiencia(s) detectadas en
la misma.
4) Promovente Si hay omisiones en la
queja o denuncia, las
subsana.
personal al Promovente, acusando
de recibo.
Expediente de la queja o
denuncia.
Cinco días hábiles Correo electrónico o, en su caso,
escrito del Promovente, con las
evidencias de soporte.

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 EVIDENCIA
DOCUMENTAL O
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO
ELECTRÓNICA

5) Secretario(a) En el supuesto de que no se No Expediente de la queja o denuncia

Ejecutivo(a) subsanen las omisiones de así como acta de la sesión
la queja o denuncia en mediante la cual se dio a conocer
término, archiva el el archivo de la queja o denuncia
expediente como por no cumplir con los requisitos.
concluido, previa
justificación ante el Correo electrónico
CEPCI-CNBV.
Notifica por correo
electrónico al Promovente
los motivos por los cuales
no procedió su queja o
denuncia.
6) Secretario(a) Guarda el expediente de la No Expediente de la queja o
Ejecutivo(a) queja o denuncia con la denuncia.
documentación
correspondiente tanto en
archivo físico, como en
electrónico, en la carpeta
denominada registro de
quejas o denuncias, con el
fin de establecer una base
que permita dar
seguimiento a las quejas o
denuncias presentadas, por
lo cual el CEPCI – CNBV
contará con un mecanismo
de alerta para actuar de
manera preventiva.

7) Secretario(a) En caso de que la queja Tres días hábiles a Correo electrónico.

Ejecutivo(a) cumpla con los requisitos
establecidos para su
atención, entrega los
documentos de la queja o
denuncia a los miembros
del CEPCI-CNBV por
correo electrónico o
personalmente y los
convoca a que sesionen.
8) CEPCI-CNBV Analiza y califica la
queja o denuncia en
sesión ordinaria o
extraordinaria.
partir de que los Expediente de la queja o
requisitos de la denuncia.
Delación estén
completos
Treinta días Acta de la sesión.
hábiles a partir de
que los requisitos
estén completos

En esta sesión también se

notifica de la queja o

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 EVIDENCIA
DOCUMENTAL O
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO
ELECTRÓNICA

denuncia al Órgano
Interno de Control,
Vicepresidencia Jurídica
y Dirección General de
Organización y Recursos
Humanos, en su
participación como
Asesores del CEPCI.
9) CEPCI-CNBV, Si existe probable Se conforma en la Acta de la sesión.
Subcomité, incumplimiento al Código misma sesión en
Comisión de Ética, a las Reglas de que se califica la
Permanente o Integridad o el Código de queja o denuncia
Temporal Conducta de la CNBV,
conforma una Comisión
con tres de los miembros
temporales para su
investigación.
10) Presidente del En caso de que en la En cinco días Acta de la sesión.
CEPCI-CNBV sesión del CEPCI se hábiles
determine que de los posteriores a la Expediente de la queja o
presuntos hechos fecha en la que denuncia.
contenidos en el escrito sesionó el CEPCI-
de queja o denuncia se CNBV Escrito de notificación al
desprende que la materia Promovente.
de la misma se encuentra
fuera del ámbito de Correo electrónico
competencia del CEPCI-
CNBV, se notifica tal
situación por escrito o
por correo electrónico al
Promovente y se le
orienta para que acuda a
la instancia
correspondiente.
11) Secretario(a) Guarda el expediente de la No Expediente de la queja o
Ejecutivo(a) queja o denuncia denuncia.
improcedente con la
documentación
correspondiente tanto en
archivo físico, como en
electrónico, en la carpeta
denominada registro de
quejas o denuncias, con el
fin de establecer una base
que permita dar
seguimiento a las quejas o
denuncias presentadas, por

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 EVIDENCIA
DOCUMENTAL O
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO
ELECTRÓNICA

lo cual el CEPCI – CNBV

contará con un mecanismo
de alerta para actuar de
manera preventiva.
12) Subcomité, Para el caso de las quejas o Cinco días hábiles Acta de audiencia.
Comisión denuncias procedentes,
Permanente o otorga audiencia al
Temporal denunciado.

13) Subcomité, Atiende la queja o Veinte días Actas de entrevistas.

Comisión denuncia, se allega de
Permanente o mayores elementos y
Temporal presenta Proyecto de
resolución al Secretario(a)
Ejecutivo (a).
hábiles a partir de
la calificación Correos electrónicos
solicitando informes y
documentación.
Correo al Secretario(a)
Ejecutivo(a).

14) Secretario(a) Envía a los miembros del
Ejecutivo(a) CEPCI-CNBV y a la
Vicepresidencia Jurídica, el
proyecto de resolución del
Subcomité, Comisión
Permanente o Temporal.
15) Subcomité, Explican al CEPCI-CNBV
Comisión el proyecto de resolución
Permanente o en sesión ordinaria y
Temporal extraordinaria.
Expediente de la queja o
denuncia.
Dos días hábiles a -Correo electrónico.
partir de la Expediente de la queja o
recepción del denuncia.
proyecto
Proyecto de resolución.
No Acta de la sesión.

16) CEPCI-CNBV Aprueba o modifica el La atención de la Acta de la sesión.

proyecto de resolución. queja o denuncia
deberá concluir en Expediente de la queja o
un plazo máximo denuncia.
de tres meses a
partir de que se
califique como
probable
incumplimiento

17) Presidente del Firma el oficio de Tres días hábiles Oficio.

CEPCI-CNBV resolución.

18) Presidente del De considerarse que hubo Cinco días hábiles Oficio.
CEPCI-CNBV una probable
responsabilidad Expediente de la queja o

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 EVIDENCIA
DOCUMENTAL O
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO
ELECTRÓNICA

administrativa, da vista al denuncia.

Órgano Interno de Control,
por medio de oficio.

19) Secretario(a) Notifica al Promovente, al Cinco días hábiles Oficio.

Ejecutivo(a) servidor público
involucrado(a) y a su Expediente de la queja o
superior jerárquico, la denuncia.
resolución correspondiente.
La cual podrá emitirse en
los siguientes sentidos:

a) Determinar que no
existe incumplimiento al
Código de Ética y/o a las
Reglas de Integridad y/o al
Código de Conducta de la
CNBV.

O bien,

b) Determinar que hubo

incumplimiento a los
mencionados
ordenamientos, en cuyo
caso establecerá las
observaciones y/o
recomendaciones
correspondientes, las
cuales consistirán en un
pronunciamiento imparcial
no vinculatorio

20) Secretario(a) Archiva expediente de la No Expediente de la queja o

Ejecutivo(a) queja o denuncia con la denuncia.
documentación
correspondiente como
concluido.
FIN DEL PROCEDIMIENTO