LISTA DE VERIFICACIÓN

SMETA AUDITORÍA - ETI base de código

Anexo 4-Pilar
Residencia en
SEDEX Miembros Comercio Ético Auditoría (SMETA) Criterios de medición
Versión 5.0 de diciembre de 2 014

NOMBRE DE EMPRESA

NOMBRE DEL SITIO

FECHA DE AUDITORÍA

EQUIPO DE AUDITORÍA
NOMBRE PAPEL

10. Otras áreas temáticas

10B4: Medio ambiente 4-Pilar
Para ser completado por un 4-Pillar SMETA Auditoría, además de criterios en 10B2

Nota. Esta sección del entorno sólo es una evaluación y el requisito principal es establecer si un sitio está cumpliendo con
las leyes ambientales aplicables y / o tiene alguna certificación o sistemas de gestión ambiental en su lugar.
10B4 Requisitos obligatorios (SMETA 4-pilar) SI NO COMENTARIOS

10B4.1 ¿El sitio cumple con los requisitos de las leyes locales, nacionales e internacionales
PERMISO relacionadas
DE USOcon lasAGUA,
DE normas
ambientales? DECLARACION PLAN DE
MINIMIZACION DE RESIDUOS
SOLIDOS Y HERRAMIENTA
AMBIENTAL (PREGUNTA MIN
AMBIENTE), MATRIZ DE ASPECTOS
E IMPACTOS.

10B4.2 Cuando se trata de un requisito legal, se puede

demostrar que los proveedores tienen los permisos
válidos relevantes, incluyendo para el uso y
disposición de los recursos hídricos por ejemplo, los
residuos, etc?

10B4.3 Es el sitio al tanto de las normas ambientales /

requisitos del código de sus clientes finales?

¿Tienen un sistema en el lugar para supervisar su

rendimiento frente a estos?

10B4 Orientación para las observaciones

10B4.4. Han completado los proveedores de la sección

correspondiente de la SAQ y se han puesto a
disposición del auditor?

10B4.5. Tener una política ambiental proveedores, cubriendo

su impacto ambiental?

¿Es esta política comunicado a todas las partes

apropiadas, incluso de sus propios proveedores?

10B4.6. Son proveedores conscientes del impacto ambiental TRIPTICO PARA INGRESO DE
significativo de su sitio y sus procesos? VISITAS

10B4.7. ¿El sitio medir sus impactos, incluyendo la grabación

continua y revisiones regulares de uso y eliminación ESTADISTICA DE CONSUMO DE
de los recursos naturales, por ejemplo el uso de AGUA, ENERGIA MES A MES Y DE
energía, el uso del agua? (tablas de informes AÑO, GASOLINA, PETROLEO,
completos) COMPARATIVO ENERO 2020. 2021

10B4.8. ¿El sitio buscan hacer mejoras continuas en su

desempeño ambiental?

10B4.9. ¿Tiene el sitio (disponible para su revisión) las

certificaciones ambientales o cualquier
documentación de sistemas de gestión ambiental?

10B4.10 ¿El sitio tiene un individuo responsable designada

para coordinar los esfuerzos del sitio para mejorar el
desempeño ambiental?

10B.4.11. ¿Tiene el sitio recientemente sido objeto de (o en

trámite) cualquier multas / procesamientos por no
cumplimiento de las regulaciones ambientales?
 10C: Ética de Negocios - Auditoría 4-Pilar

Nota: esta sección de Ética Empresarial no es una evaluación de una auditoría y el requisito principal es reunir
información sobre las cuestiones de ética de negocios relevantes en una cadena de suministro. Todos los resultados
se registran como observaciones no incumplimientos.

10B.4 A partir de entrevistas a los trabajadores

10C. Orientación
- Son para “Observaciones”
los trabajadores de las secciones pertinentes, SI NO COMENTARIOS
especialmente aquellos involucrados con el
10C.1. el sitio ha completado
cumplimiento la seccióncomprobar
legal por ejemplo, correspondiente
el
de la SAQ y se ha puesto a disposición del auditor?
contenido de los efluentes, tanto de los estándares
requeridos y no garantizan sus procedimientos de
trabajo que se cumplen?
10C.2. Ha recibido el sitio y acknowledged- POLITICA DE ETICA Y
preferentemente
- Son los trabajadoresporconscientes
escrito - la de
política de ética en
qué acciones COMPROMISO PARA HACER
los negocios
tomar de regulaciones
cuando las la empresa auditor / auditoría?
no se cumplen? NEGOCIO DE MANERA
TRASNPARENTE
- Son apropiados los trabajadores dan ningún tipo de
formación
¿El sitio aenllevar
temas ambientales,
adelante incluyendo
sus negocios el
de forma
10C.3.
tener
éticaconocimiento
y sin soborno,delalacorrupción,
política y los
o cualquier tipo
procedimientos
de fraude Prácticadel sitio?
Empresarial?
- Han sido capacitados los trabajadores para
10C.4. minimizar
Es el sitioeltanto
despilfarro de recursos,
de las leyes taleslacomo
aplicables, ética
apagar las luces
empresarial o maquinaria
requisitos cuando
estándares no es de sus
/ códigos
necesario?
clientes finales y tener un sistema en el lugar para
controlar su rendimiento frente a estos?

10C.5. Tiene el sitio de una política de ética en los

negocios en relación con el soborno, la corrupción,
o no ética Práctica Empresarial?

Es la política comunicada claramente a todas las

partes interesadas?

10C.6. ¿El sitio tiene una persona designada responsable

de la implementación de las normas relativas a la
ética de negocios?

10C.7. ¿El sitio tiene un sistema transparente en el lugar

para la presentación de informes, y tratar con falta
de ética Ética de negocios sin temor a represalias
hacia el reportero de forma confidencial?

10C.8 ¿El sitio asegurarse de que el personal cuyo trabajo

papeles llevar a un mayor nivel de riesgo en el área
de ventas de la práctica empresarial ética por
ejemplo, compras, logística son entrenados en las
acciones a tomar en caso de que surja un problema
en su área?

Entrevistas con los trabajadores

- Son el personal apropiado(personal de

ventas, gerentes de servicio,
departamento de logística) tengan
conocimiento de las políticas del sitio en
relación con las políticas y
procedimientos de ética de negocios?
Lo que no saben cómo informar de sus
preocupaciones acerca de los
problemas?

- ¿Cuál es el nivel de comprensión y la formación

recibida por el personal apropiado sobre cómo
hacer frente a cuestiones de ética de negocios
cuando se enfrentan con ellos en el trabajo?

- Son los trabajadores tanto de los procedimientos

disciplinarios si se encuentran a estar