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empresa
Miguel Schürmann O.
Material de trabajo, no reproducir ni citar
Temario
- La intervención delictiva en el derecho penal nuclear
- Problemas de imputación en organizaciones complejas
• Paradigmas de persecusión
• Solución político criminal: Responsabilidad penal de las personas jurídicas y
responsabilidad objetiva
• Soluciones dogmáticas
§ Dominio del hecho y delitos de infracción de deber
§ Competencia por el hecho
§ La intervención delictiva como reglas de imputación
- Problemas de imputación:
• La imputación de responsabilidad al empresario y fundamento posición de
garante del empresario
• Responsabilidad penal por decisiones colegiadas y deberes ulteriores
• Responsabilidad penal por delegación
• El actuar en lugar de otro y el administrador de hecho
• Acciones colaboración “neutrales”
La intervención delictiva en el CP
chileno
ART. 16. Son cómplices los que, no hallándose comprendidos en el arKculo anterior,
cooperan a la ejecución del hecho por actos anteriores o simultáneos.
¿Qué cambia con la Ley de delitos
económicos?
- Conceptos de autor:
• Extensivo / restrictivo
• Formal / material (objetivo o subjetivo)
- Problemas:
• Delitos imprudentes
• Delitos especiales
• Coautoría definida por concierto y actos ejecutivos.
La reconstrucción dogmática
- Soluciones políbco-criminales:
• Imputar responsabilidad por la organización a la organización
• Imputar responsabilidad al btular y principio de culpabilidad
2. Decisión
Se condena a Ezzio Olivieri y a Egon Hoffman como autores del delito culposo
consumado contemplado en el art. 315 inc. 2° en relación con el art. 317 del CP.
Se condena a Ezzio Olivieri, Egon Hoffman y Roberto Oetiker como autores del delito
doloso consumado contemplado en el art. 315, inc. 2° del CP.
Se condena a Juan Costa y Roberto Oetiker como autores de los delitos consumados de
uso indebido de marca comercial (art. 190 del CP).
Se absuelve a cada uno de los acusados de la imputación de ser autores del delito culposo
contemplado en el art. 492, en relación con los arts. 490, 391, 397 y 399 del CP.
Revisión ejemplar del caso
NUTRICOMP ADN
Rol N°38-2011, Tribunal Oral en lo Penal de San Bernardo.
3. Normas relevantes
Artículo 315° El que envenenare o infectare comestibles, aguas u otras bebidas destinadas al consumo público, en
términos de poder provocar la muerte o grave daño para la salud, y el que a sabiendas los vendiere o distribuyere,
serán penados con presidio mayor en su grado mínimo y multa de veintiuna a cincuenta unidades tributarias
mensuales.
El que efectuare otras adulteraciones en dichas sustancias destinadas al consumo público, de modo que sean
peligrosas para la salud por su nocividad o por el menoscabo apreciable de sus propiedades alimenticias, y el que a
sabiendas las vendiere o distribuyere, serán penados con presidio menor en su grado máximo y multa de seis a
cincuenta unidades tributarias mensuales.
Para los efectos de este artículo, se presumirá que la situación de vender o distribuir establecida en los incisos
precedentes se configura por el hecho de tener a la venta en un lugar público los artículos alimenticios a que éstos se
refieren. La clandestinidad en la venta o distribución y la publicidad de alguno de estos productos constituirán
circunstancias agravantes. Se presume que son destinados al consumo público los comestibles, aguas u otras bebidas
elaboradas para ser ingeridos por un grupo de personas indeterminadas.
Artículo 317° Si a consecuencia de cualquiera de los delitos señalados en los cuatro artículos precedentes, se
produjere la muerte o enfermedad grave de alguna persona, las penas corporales se elevarán en uno o dos grados,
según la naturaleza y número de tales consecuencias, y la multa podrá elevarse hasta el doble del máximo señalado
en cada caso.
Si alguno de tales hechos punibles se cometiere por imprudencia temeraria o por mera negligencia con infracción de
los reglamentos respectivos, las penas serán de presidio menor en su grado mínimo o multa de seis a veinte unidades
tributarias mensuales
Revisión ejemplar del caso
NUTRICOMP ADN
Rol N°38-2011, Tribunal Oral en lo Penal de San Bernardo.
4. Razonamiento jurídico
Respecto del delito del art. 315 inc. 2° en relación con el art. 317:
a. La génesis de la elaboración deficiente se encuentra en el foco de riesgo creado por Ezzio, que,
sumado a la certificación de calidad del producto final, tendría que llevar a concluir que el
proceso de adulteración había concluido.
b. A nivel de tipo subjetivo, en cambio, es el elemento normativo intelectual el que permite
establecer qué riesgos o peligros, en la situación concreta, debieron ser previstos y cuáles eran
extraordinarios (imprevisibles).
c. La posibilidad de errar en el envío de la fórmula no solo era previsible, sino también evidente.
Esta afirmación emana de la naturaleza misma de la acción que se estaba llevando a cabo. Si el
propio contrato de trabajo le imponía tanto a Ezzio como a Egon tales obligaciones es porque, de
antemano, se había contemplado la necesidad de controlar tales elementos. Es decir, se
contemplaba la posibilidad de que acaeciesen errores. El atributo de previsibilidad fluye del
contenido mismo de la labor desempeñada.
d. Además del elemento normativo intelectual, debe establecerse el normativo conductual, i.e.,
determinar qué medidas de precaución aparecían como exigibles. De ellas, la más razonable es la
de haber revisado detalladamente la fórmula antes de enviarla.
Revisión ejemplar del caso
NUTRICOMP ADN
Rol N°38-2011, Tribunal Oral en lo Penal de San Bernardo.
4. Razonamiento jurídico
Respecto de Roberto Oetiker y Juan Costa (v. pp. 411 y ss.):
En el período en estudio, su intervención tuvo lugar de manera activa “en la etapa de comercialización del producto a
través de su venta y exportación”, lo que podría “dar pie para afirmar que la conducta por ellos desplegada cumpliría
con las exigencias de tipicidad objetiva contenidas en la descripción del artículo 315 inciso segundo del Código Penal.
Sin embargo, el tribunal también considera que, aun cuando así fuera, desde una perspectiva subjetiva el requisito de
previsibilidad del peligro que su comportamiento entrañaba no se encuentra del todo esclarecido” [cursivas agregadas].
En este punto, el tribunal afirma (en remisión al, así denominado, “principio de confianza”) que el problema queda
íntegramente expuesto en la siguiente cita de Roxin:
“… En su forma más general [el principio] afirma que quien se comporta debidamente en la circulación puede confiar
en que otros también lo hagan, siempre y cuando no existan indicios concretos para suponer lo contrario (..) Se
reconoce en principio su extensión al caso de la cooperación con división del trabajo, sobre todo en el ámbito de la
actuación médica (…) En la cooperación con división del trabajo el principio de confianza debe retroceder cuando los
intervinientes poseen especiales deberes de vigilancia y otras misiones de control [...]”.
En particular, tal problema se reflejaría en el hecho de que “Oetiker y Costa desarrollaron su conducta en el seno de
una unidad económica que involucraba un alto grado de división del trabajo, pero al mismo tiempo formaban parte del
directorio de la empresa”, de modo que debe observarse si “ex ante, las medidas de control dispuestas en la empresa
podían ser tenidas como suficientes para los efectos de despejar razonablemente todo riesgo más allá del permitido que
pudiera sobrevenir”.
Revisión ejemplar del caso
NUTRICOMP ADN
Rol N°38-2011, Tribunal Oral en lo Penal de San Bernardo.
4. Razonamiento jurídico
Sobre ello, a juicio del tribunal: “a) se habían tomado nuevas precauciones para evitar problemas de calidad como
los que en el pasado se habían producido; b) […] los anteriores mecanismos de control, estando en manos de
personas técnicamente preparadas para ello, continuaron en funcionamiento; c) […] no se habían reportados nuevos
eventos conflictivos; y d) […] no hubo cuestionamientos sobre la materia”, de modo que tanto Oetiker como Costa
“estaban en situación de confiar en que las instancias previas a su intervención cumplirían con sus funciones,
permitiéndoles así desarrollar la propia sin tener que permanentemente cuestionarse acerca de la calidad de la
sustancia que vendían”.
Creer que todo nuevo peligro que se concrete por ineficacia de un mecanismo de vigilancia importa “culpa”, es “no
entender que el fundamento de la imputación imprudente no está vinculado a la verificación de esa circunstancia,
sino a la generación de un foco de riesgo superior al permitido, lo que supone […] la previsibilidad del mismo”.
En tal medida, “aun cuando todo riesgo es concebible, no siempre es previsible. La previsibilidad es un concepto
jurídico que se construye a partir de criterios normativos. No por detentar los acusados una particular calidad al
interior de la empresa, de ello se puede derivar de forma automática la satisfacción de la tipicidad subjetiva de un
determinado delito culposo. Estos criterios normativos lo que nos exigen es evaluar una situación fáctica conforme a
aquello que al momento en que obra el agente estaba dentro de su esfera cognitiva. Y el resultado de esa ecuación,
en el caso concreto, descarta el carácter culposo del comportamiento activo, tanto de Oetiker como de Costa”.
Respecto de Hoffman y Olivieri, el tribunal estima que la naturaleza de su culpa es equiparable a la de imprudencia
temeraria.
Revisión ejemplar del caso
NUTRICOMP ADN
Rol N°38-2011, Tribunal Oral en lo Penal de San Bernardo.
Sobre los delitos de omisión impropia: ¿Es posible que el delito del art. 315 inc. 2° sea perpetrado dolosamente por medio
de una omisión? (v. pp. 415 y ss.)
En primer término, el tribunal afirma (a propósito de la tradicional distinción entre omisiones propias e impropias), que
"[s]i algún tipo de comisión omisiva podría aquí tener lugar, es aquella que los autores han entendido como impropia, pues
lo característico de ésta es que, no incluyéndose expresamente la omisión en la descripción típica, a través de un ejercicio
interpretativo se produce la vinculación de esta forma de comportamiento con el resultado previsto para la acción sí
descrita”.
Sin embargo, el tipo penal del art. 315 inc. 2° “no describe un resultado”, lo que conduce a “la imposibilidad de construir
interpretativamente su comisión por omisión impropia, puesto que carecemos de una de las exigencias teóricas para
lograrlo”.
Es decir, “el conflicto que aquí se presenta es si es posible o no derivar la comisión por omisión de un ilícito de mera
actividad. El tribunal entiende que no, ya que pretender dicha construcción implicaría una infracción al principio de
legalidad. La equiparación de la omisión con la acción ha de estar mediada por la equivalencia que desde el punto de vista
del resultado involucra la conducta del agente. Tanto es así, que el profesor Francisco Muñoz conde refiere que:
‘El delito de comisión por omisión es un delito de resultado, en el que el resultado producido debe ser imputado al sujeto
de la omisión y para ello debe buscarse un criterio que permita equiparar la omisión a la causación del resultado, según el
sentido del texto de la ley’
Con lo razonado, aquella dimensión de los hechos vinculada a un comportamiento omisivo de parte de Roberto Oetiker y
Juan Costa Contreras, en tanto integrantes del directorio de B. Braun Medical S.A., no podrá ser equiparada a la acción de
fabricar, vender o distribuir contemplada en la figura base […]”.
Posición de garante en el Derecho penal
empresarial (responsabilidad por el producto)
- Decisiones colegiadas
- Principio de confianza
- Delitos comunes.
- Asunción o representación
- Teorías objetivas
• Adecuación social
• Adecuación profesional
• Relación de sentido delictivo
• Imputación objetiva: Prohibición de regreso, creación o realización de
riesgo
• Restricción inmanente en la regla que sanciona la complicidad
Acciones neutrales
- Modelo mixto.
• Relación de sen0do delic0vo y disposición reconocible al hecho
• Criterio de la jurisprudencia:
“si la acción del autor principal se dirige exclusivamente a cometer una acción delic0va, y ello es
conocido por el colaborador, entonces su acción colabora0va debe ser evaluada como acción de
complicidad [...]” (ii) “si el colaborador al contrario no conoce cómo será u0lizada su contribución ya
prestada al autor, pero cree solamente como posible que su actuar será usada para cometer un
hecho delic0vo, entonces su acción no debe ser evaluada en términos generales como una acción de
complicidad punible, a menos que el riesgo reconocible de un comportamiento punible para el
colaborador sea tan alto que él con su prestación de ayuda se ha empeñado en apoyar a un autor
reconociblemente dispuesto a realizar el hecho
- SubjePva:
• Concreto punto de vista como dolo eventual
• Restricción a dolo directo en las acciones profesionales
- Causas de jusPficación
- Tratamiento en nuestro país