ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA My. .Lic. Msc. JULIO N.

MORENO TOLEDO

El desenvolvimiento humano y el origen del hecho humano son objeto

de estudio de la ciencia causal - explicativa y su única limitación
radica en su propio radio de estudio.

Los comportamientos que están basados o regulados en las normas

legales, son los que estudia la ciencia normativa; y su campo de
estudio es menos amplio que el de la ciencia causal-explicativa
porque no pasan del marco normativo.

Por ultimo tenemos las ciencias aplicativas que son un conjunto de

técnicas, que utilizan el material científico de que las otras ciencias
aportan, para ayudar al desenvolvimiento de las interrogantes que en
ellas se podrían plantear.

Tenemos que la criminología nos ayuda ha estudiar el delito, sin que

CRIMINOLOGIA
INTRODUCCION
La conducta del hombre como todos sabemos, desde tiempos
remotos siempre ha preocupado a los estudiosos y siempre ha sido
de estudio y criticas. De ahí es que intervienen las Escuelas Jurídico
Penales, según Jimenes de Asua. Los términos de causal -
explicativos, normativos y aplicativos provienen del estudio de la
naturaleza de la conducta humana.
esto signifique que este sea de objeto exclusivo de estudio de la
criminología. La ciencia causal - explicativa trataría de explicar al
delito en sus orígenes y desarrollo dentro de la sociedad que lo
produce; La ciencia normativa estudiaría los modelos de
comportamiento humano que la ley describe como delito y todas las
sanciones que se podrían aplicar para cada comportamiento
establecido y la ciencia aplicativa se ocuparía en indagar las
circunstancias temporo - espaciales, instrumentales y personales en
que se realizo el hecho punible.
Así tenemos que la criminología es una ciencia causal - explicativa, el
derecho penal es una ciencia normativa y la Criminalística es una
ciencia aplicativa.
En función a estas apreciaciones es que me permito proponer el
presente Compendio que ha extractado las partes más importantes
de la Criminología y su aplicación al conocimiento de los señores
cadetes de la Facultad de Ciencias Policiales ANAPOL que en Tercer
año puedan absorber este conocimiento de la manera más sencilla
posible

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 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
CAPITULO I
I. DEFINICIÓN
1. Denominaciones:
Actualmente el nombre de Criminología se ha impuesto a nivel
mundial, Sin embargo nuestra ciencia dentro de su evolución histórica
ha recibido varias denominaciones siendo las más usadas las de:
Antropología Criminal, por Lombroso y Benigno Di Tullio en Italia;
Sociología Criminal por Enrico Ferri; Biología Criminal por Franz
Exner en Alemania. La bibliografía inglesa y norteamericana, en
algunas oportunidades, se apartan del nombre de Criminología
prefiriendo utilizar otro nombre como “crimen y violencia”, etc.
Muchos son los precursores tanto Europeos como Americanos
quienes dieron origen al nacimiento de esta ciencia los que se puede
señalar entre otros a Lombroso, Garofalo, Nicéforo, Ferri, Benigno Di
Tullio, Fratelli-boca, Etiemme De Greeff, Hesnard, Stephan Huwitz,
Seelig, Jean Pinatel, José Ingenieros, etc., quienes supieron con
mucho esfuerzo brindar el científico estudio del delincuente y el delito,
desarrollando así los primeros tratados, hipótesis y la edición de sus
trabajos, a través de diversos textos en donde explicaban los
resultados arribados en cuanto al tratamiento de esta problemática
(delito-delincuente).
Relacionada a otras ciencias, la Criminología junto a la Criminalística
es una de las Ciencias más jóvenes, quienes día a día vienen
evolucionando junto a la dinámica del estudio del delito, delincuente y
conducta humana
1.2. Definiciones:
Dentro de la gran cantidad de definiciones ensayadas vemos que
existen dos claras posiciones: las que restringen el campo y objeto
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de la Criminología al estudio de las causas (Etiología) de la
criminalidad y las que incluyen en el estudio de esta materia, a los
procesos de formación de las leyes, la lucha contra el delito en
general y hasta la penología y la Criminalística, lo que tiende a
convertir a la Criminología en vaga y heterogenia.
La palabra Criminología deriva del latín criminis y del griego logos,
que significa el tratado o estudio del crimen y el delito-delincuente.
Haciendo un análisis de las diferentes definiciones consideraremos
inicialmente aquellas con las que se inicio la criminología: Las
definiciones y alcances de esta Ciencia, fueron variando de acuerdo a
los distintos autores, Criminólogos y lugar geográfico de nuestra
tierra, según los diversos enfoques y encuadres teóricos, como
asimismo de acuerdo a la época en las que fueron expresadas.
 Mencionado termino “Criminología” fue expresada por primera
vez por el antropólogo Francés Paulo Topinnard a fines del
año 1.879.
 Según Rafael Garófalo a fines de 1.885 menciona que la
Criminología es la ciencia del delito. En cual a su vez edita un
primer libro llamado precisamente Criminología y con este
paso se encarga de inmortalizarla y difundirla. Garófalo la
definió como la ciencia general de la criminalidad y de las
penas.
 Vont Lizt como Mezger la definen como la ciencia que tiene
por objeto de indagación la etiología criminal.
 Quintanilla Saldaña en el año 1.929 la define como la ciencia
del crimen o estudio científico de la criminalidad, sus causas y
medios para combatirla.
 En 1.940 Abrahansen expresa que la Criminología permite la
investigación a través de la etiología del delito, buscando
tratar de curar al delincuente y previniendo la conducta
criminal.
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 Según Hurwitz en 1.945 señala que la Criminología estudia
los factores individuales y sociales que fundamenta la
conducta delictual.
 Rene Resten refiere que la Criminología es la aplicación de la
Antropología diferencial al delito de los factores criminógenos
de origen biológico, fisiológico, psicológico y sociológico.
 Para Gunther Kaiser la Criminología es la ciencia que estudia
al delito.
 Hans Goppinger refiere que la Criminología es la ciencia
empírica e interdisciplinaria, relacionada con el surgimiento, la
comisión y la evitación del crimen.
 Garcia Pablos de Molina, la define como la ciencia empírica e
interdisciplinaria que se ocupa del crimen, del delincuente, la
víctima y del control social del comportamiento desviado.
 Alfonso Quiroz Cuarón considera a la Criminología como la
ciencia sintética, causal explicativa, natural y cultural de las
conductas antisociales.
 Luis Marcos del Pont, señala que la Criminología es un
poderoso instrumento para la prevención de los delitos y de
las conductas desviadas dentro de un adecuado marco
político criminal.
 Según José Ingenieros la Criminología es la ciencia
multidisciplinaria que estudia la conducta humana peligrosa,
constituya delito o no, tanto de los casos en forma individual
como de los fenómenos de masa.
En la Argentina, los primeros estudios y trabajos en cuanto a la
aplicación de la Criminología Clínica fueron desarrollados por José
Ingenieros, quien a su vez crea y fue el primer Director del Instituto de
Criminología en el año 1.907. Este Instituto funciona hasta la
actualidad en la ciudad de Buenos Aires, en donde se desempeñan
profesionales con estudios en sociología, psicología, psiquiatría,
médicos, criminólogos, abogados, etc. con estudios versados en
Criminología, quienes actúan como respaldo y consultoría técnica
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para el tratamiento de internos alojados en el Servicio Penitenciario
Federal Argentino.
Uno de nuestros criminólogos destacado en nuestro país fue el
celebre Dr. Huáscar Cajías K., autor de un celebre tratado de
Criminología en el que define a la Criminología como “la ciencia que
estudia las causas del delito como fenómeno social e individual”.
1.3. El concepto jurídico a nivel mundial sin embargo define a la
Criminología como “una ciencia de carácter multidisciplinaria que
basa sus fundamentos en conocimientos propios de la psicología, la
psicopatología y de la sociología, tomando para ello el marco
conceptual que delimita el derecho penal. La criminología estudia las
causas del crimen y preconiza los remedios del comportamiento
antisocial del hombre. Las áreas de investigación criminológicas
incluyen la incidencia y las formas de crimen así como sus causas y
consecuencias. También reúnen las reacciones sociales y las
regulaciones gubernamentales respecto al crimen
Personalmente, producto de un enfoque amplio, me permito definir a
la Criminología como: “La ciencia que estudia las causas del
delito, al delincuente, el control social del comportamiento
desviado y a la victima, como fenómenos sociopolíticos”.
1.4. Historia de la Criminología
La lucha del delito y la preocupación científica de este fueron
objetivos que las ciencias normativas trataron alcanzar y se dio
durante la antigüedad y la edad media. Tal fue la importancia que se
dio a esos problemas que ilustres filósofos de la época dieron su
opinión al respecto del problema de los delincuentes y el castigo que
a estos se le debieran de aplicar, para mencionar algunos de los
filósofos tenemos por ejemplo a HESIODO, PITAGORAS,
HERACLICO, PROTAGORAS, SOCRATES, PLATON Y
ARISTOTELES. Lo que si falto en esta época fue el sentido científico
realista que es un presupuesto para la investigación criminología, por
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falta de este sentido científico realista no se pudo coleccionar
sistemáticamente las experiencias.
Mesopotamia, el Código de Hammurabi combatió en primer lugar la
criminalidad “dorada”, terminando con la terrible corrupción de la
administración babilónica, quitando la función judicial a los sacerdotes
y dándola a los jueces. En él se encuentran múltiples disposiciones
preventivas y un plan de Política Criminológica, cuida que los
delincuentes pobres no queden desamparados y establece un
tribunal superior de apelación.
En el antiguo Egipto el derecho, la religión, la magia y la ciencia son
una misma cosa y donde encontramos una gran información es en el
libro de los muertos. Fueron los primeros en inventar métodos de
identificación criminal.
En China por el año 1500 a.c., conocían la identificación por medio de
las huellas dactilares y fue hasta finales del sigo XIX cuando Herschel
y Faulds, descubrían para el mundo occidental la importancia de las
huellas dactilares.
Confucio, se ocupó en varias ocasiones de analizar el fenómeno
criminal; así afirma que hay 5 especies de delitos imperdonables:
 El que el hombre medita en secreto y practica bajo capa de
virtud.
 Incorregibilidad reconocida y probada contra la sociedad.
 Calumnia revestida con el manto de la verdad para engañar al
pueblo
 venganza, después de tener oculto el odio por mucho tiempo,
en las apariencias de la verdad.
 Formular el pro y el contra sobre el mismo asunto, cediendo al
interés que se tenga en pronunciar una u otra cosa.
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Israel, es interesante ver en la Biblia la cantidad de crímenes, delitos,
y hechos antisociales que se relatan, desde el homicidio, el adulterio,
el incesto, etc. Es un libro sagrado y como tal la explicación que da
generalmente religiosa, todos los actos, aun los meramente sociales.
tiene características de sacralizad.
En los griegos podemos distinguir ya las tres grandes corrientes o
tendencias criminológicas: Biológicas, Sociológicas y Psicológicas,
representadas por Hipócrates, Platón y Aristóteles.
Protágoras entra en la historia de la penología como el primero en
defender la teoría de la ejemplaridad de la pena contra la teoría de la
expiación, es decir enuncia la función de prevención general de la
pena.
Arquímedes figura entre los precursores de la criminalística.
Sócrates dice que el centro de la ética socrática es concepto de virtud
(areté). Quien dice conócete a ti mismo.. y señala que la justicia,
entre otras virtudes no es más que la sabiduría.
Debe enseñarse a los criminales cómo no cometer más infracciones,
dándoles la instrucción y la formación que les hace falta.
Podemos considerar a Hipócrates como el iniciador de la corriente
biologista de la Criminología, ya que interpreta el comportamiento
humano como resultante del temperamento, y a éste como producto
de los humores. La teoría de los humores ha llegado a nuestra época,
al menos en cuanto a terminología, pues los humores son cuatro que
producen cuatro temperamentos. Si predomina la sangre se tendrá
temperamento sanguíneo, si la bilis, colérico, flemático si domina el
moco o flema, melancólico si es la bilis negra. Lo anterior también se
relaciona con el clima.
Platón puede ser el antecedente de las corrientes en Criminología, ya
que señala como el crimen es producto del medio ambiente, y la
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miseria es un factor criminógeno, pues produce pillos y villanos, y el
oro es causa de muchos delitos, ya que la codicia es creada por
abundancia, que consigue apoderarse del alma enloquecida por el
deseo. Describe en “La Republica” como un joven puede convertirse
en criminal por la presión del medio, por las malas compañías y las
orgías.
Platón enuncia los dos principios básicos de la Penología moderna:
El primero que es el del tratamiento del delincuente, no su simple
castigo, sino la socialización y la reeducación y el segundo, el
aspecto preventivo del castigo, se castiga no por el gusto de castigar,
sino que se castiga como advertencia, como prevención para que los
demás no delincan. Platón reconoce la multiplicidad de factores
sociales:”Los crímenes son producidos por falta de cultura, por la
mala educación y por la viciosa organización del Estado”.
Aristóteles puede considerarse el fundador de la corriente Psicológica
de la Criminología. En sus profundos estudios sobre el alma,
Aristóteles nos revela cómo las pasiones son causas del delito, y
como éstas pueden llevar aún al hombre virtuoso a cometer un
crimen. Sigue el aspecto platónico de creer que es la pobreza uno de
los factores criminógenos más importantes, que es la miseria la que
engendra rebelión y delito, pero señala que los delitos más graves no
se cometen para adquirir lo necesario, si no para lo superfluo.
En Alejandría, la medicina forense y la medicina en general tuvieron
un gran avance en el período comprendido de 305 a150 a.c., pues lo
reyes Ptolomeos dieron autorización para que los cadáveres de los
criminales fueran entregados a los médicos para su estudio.
Erasístrato, médico griego, descubrió los principios básicos de los
que ahora se llama el polígrafo o detector de mentiras.
Lucio Anneo Séneca, es considerado el más grande criminólogo de
la antigüedad, ya que su obra es de tal penetración, de tal análisis
psicológico, que puede considerarse un importante precursor de
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nuestra ciencia. En su análisis de la ira, lo considera como motor
básico por el que la sociedad está siempre en lucha fratricida.
Tres frases se Séneca que nos pueden demostrar sus conocimientos
en la metería: “El crimen rompe los pactos formados por el crimen”.
“El malvado no puede oír hablar de un crimen sin acordarse del
suyo”. “El buen Juez condena al delito, pero no ultraja al delincuente”.
Tenemos que las bases de la filosofía del derecho penal dadas por
TOMAS DE AQUINO en la escolástica le paso lo mismo que a la
anterior, solo que esta se dio en la época medieval. Damos comienzo
en la edad moderna, estimuladas por la ilustración, pero con una
verdadera intensidad solo en el siglo XIX, es aquí que los fenómenos
reales entran en investigación, estos fenómenos abarcaban tanto el
plano físico y psíquico que están en conexión con el delito.
En estas ilustraciones tuvo su mejor influencia la obra del jurista
milanes CESARE BECCARIA, Trattato dei delitti e delle pene, 1764;
En alemán: Uber Verbrechen und strafen, 1870; [En español hay
varias traducciones: la primera de 1774; otras en1820, 1821, 1822,
1851, 1879 (por PASCUAL VICENT, siguiendo la versión de 1862, de
CESAR CANTU: De los delitos y de las penas), 1945 (Buenos Aires)].
La criminología, como podemos observar no se exterioriza de una
manera independiente, sistemáticamente cultivada. Sino que se
deriva de diversas ramas de la investigación humana, hasta que al
final se llega a reunir todas estas piezas dispersas y con ello se
desarrolla una disciplina propia, llamada criminología.
Ahora como ramas más importante de la criminología podemos
mencionar: Las investigaciones medicas, con importancia en la
Medicina Legal; La Antropología, Psiquiatría, Biología hereditaria, de
las llamadas Psicología medica y de la caracterología.
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Ya en la antigüedad se ocuparon los médicos de cuestiones
medicolegales aisladas y fueron llamados n algunos casos como
expertos. En 1249 se tomo juramento s H. v. LUCCA en Bolonia para
la redacción de dictámenes medicolegales y B. de VARIGNANA
(muerto en 1318) practico la primera autopsia para la comprobación
de un envenenamiento.
En su mayoría tenemos que LOMBROSO es siempre o en la mayoría
de los casos nombrado como fundador de la criminología científica.
Claro esta que al hacerlo no es justo dejar en lo oculto el que antes
de el ya habían sido elaborada la materia en los decenios anteriores
a el por mucho investigadores de numerosas ramas.
Tenemos por ejemplo a MOREL, que con investigaciones propias,
hizo reflexiones como las de LOMBROSO pero con la diferencia que
se permaneció en la oscuridad. También, llevado por la fuerte
intensión político - criminal, JEREMIAS BENTHAN, propuso reformas
al sistema legal y penal ingles, mientras su compañero de ciencia,
HOWAR con su obra States of Prisons in England and Wales de
1777, impulso a los movimientos de reformas. (El Estado de las
prisiones en Inglaterra y Gales).
Los intentos de implicar al hombre en la criminología científica era la
primordial importancia de esta. Como ejemplo de estos intentos
tenemos a LAVATER, con sus primeras publicaciones el 1775 de
Fisonomía y los trabajos de GALL cuya obra principal apareció en
1882, llamada Les fonctions du cerveau (Las funciones del cerebro).
GALL es señalado como el verdadero fundador de la antropología
criminal, el cual anteriormente se ocupo de la Frenología, a la cual se
le aplico el medio de prisiones Lauvergne en 1841.
El crimen era una determinada forma de degeneración hereditaria en
el individuo o incluso en su familia, esta teoría esta apoyada por
MOREL.
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Los cráneos de los criminales tenían particularidades, y estas fueron
halladas por el neurólogo y patólogo BROCA. En 1869 se hizo
investigaciones sobre 464 cráneos de criminales las cuales las hizo
WILSON, y el medico de prisión escocés THOMSOM en 1870 publico
en el Journal of Mental Science el resultado de sus observaciones
sobre mas de 5,000 presos.
La tesis de la locura moral (Schwachsinn), fue publicada por
PRICHARD en 1835. NICOLSON entre 1873 y 1875 publico sus
trabajos sobre la vida psíquica del criminal y su tendencia a la locura,
imbecilidad y ausencia de sensibilidad. Otros que proporcionaron
fundamento para la doctrina de LOMBROSO fueron obras como las
de P. J. CABANIS, Ph. PINEL, ESQUIROL, GRIESINGER, J. J.
MOREAU de TOUR y sobre todo, MOREL, quienes entre otros se
ocuparon de los problemas de la psiquiatría forense.
GUERRY para el estudio de la criminalista partió de unos principios
completamente distintos a los conocidos. Fue en 1833 en su obra
ESSAI SUR LA STATISTIQUE MORALE DE LA FRANCE y en la
principal de QUETELET, SUR L'HOMME ET LE DE VELOPPEMENT
DE LA FACULTES OU ESSAI DE PHAYSIQUE SOCIALE, 1836. Por
parte de Alemania VON MAYR, fue conocido particularmente con su
obra Estadística de la Policía Judicial en el Reino de Baviera, dada
esta obra en el ano de 1867, y su posterior obra llamada la
regularidad en la vida social, en 1877.
Tenemos que las ciencias del espíritu eran las que dominaban las
tomas de posición ante hechos criminológicos, aunque también se dio
el caso que en los cien años anteriores a:
LOMBROSO también se daba una importancia, aunque de una
manera menos expresiva de la toma de posición de los hechos
criminológicos, pero con aspiraciones por un camino Empírico.
Gracias a los investigadores de Antropología Medica, Psiquiatría,
como Psicología Temprana y Sociología, se ocuparon de los
planteamientos criminológicos.
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En la sociedad siempre se busca el estudio del crimen y los
criminales y esto le concierne a la criminología, buscando la
delincuencia juvenil y las causas del delito. Hasta llegar a la teoría de
que la interrelaciones de las personas, grupos y la sociedad en la
cual viven y funcionan son las principales causas de que se cometa
un delito.
Como decíamos anteriormente en la antigüedad se pensaba que el
delito, se le atribuían a los defectos físicos y mentales y que era l
producto de los rasgos hereditarios. Pero no hay de que preocuparse
puesto que tales afirmaciones hoy en día no son tomadas como
positivas sino mas bien son rechazadas. Llegada a esta conclusión
porque el delito, por que el delito se aprende y no se hereda. Las
explicaciones sociológicas son las que se oponen a la creencia del
delito hereditario.
La criminología es una ciencia muy nueva y d la cual podemos ver
que se basa en dos áreas de búsquedas, que son distintas pero
están relacionadas entre si, la primera esta el estudio de la naturaleza
del delito dentro de la sociedad y la segunda es el estudio de los
delincuentes desde un punto de vista psicológico.
Ambas de estas teorías son más descriptivas que analíticas.
Los eruditos de la materia estudian el comportamiento humano desde
una perspectiva clínica y sino desde una perspectiva legalística por
esa razón es una ciencia que no es exacta. La ley utilizando estas
perspectiva llegan a la conclusiones que conductas son criminales y
cuales no, de allí es que los científicos tratan de formular sus razones
de porque ciertas personas violan la ley.
De acuerdo con las creencias y sus necesidades, hablando de la
sociedad, podríamos decir que es legal o ilegal. Aunque tenemos que
el código penal posee nociones firmes del mal y del bien, observando
que no todo lo malo en sentido moral es criminal y algunos actos que
por lo general no se consideran malos pueden ser penalizados.
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Se ha llegado ha comparar el estudio d un delito con el de la moda o
hasta con algo mucho mas siniestro como por ejemplo el poder
económico. Pero hay que tener en cuenta que dependiendo de los
diferentes comportamientos, así serán las diferentes causas del
delito.
En Hispanoamérica, podemos mencionar como gran un gran
criminólogo a JOSE INGENIEROS, puesto que fue el primero en
Hispanoamérica. También en Cuba se han impreso libros de
criminología, aunque su valor científico sea escaso podemos
mencionar a RICARDO A. OXAMENDI y el de J. MORALES
COELLO.
Bueno, después del congreso de criminología celebrado en París en
el ano 1950, proliferan los libros de criminología en estos países con
características apuntadas, teniendo en cuenta que son en realidad la
transcripción de los libros de otros autores. Pero aun falta para que la
verdadera criminología del hombre hispanoamericano se haga, pero
tenemos que anunciar a LUIS CARLOS PEREZ, utiliza datos sobre la
criminalidad de menores y mujeres en Colombia, de los bolivianos,
HUARCAR CAJIAS, que divide su obra en una sección d biología
criminal y sociología criminal y HUGO CESAR CADIMA que hasta
ahora solo tiene en su primer tomo la introducción y la antropología
criminal; y el muy conocido profesor venezolano JOSE RAFAEL
MENDOSA, que expuso un libro con gran mérito expositivo.
Para una mejor comprensión de la criminología entraremos al estudio
de las escuelas jurídico penales, puesto que los conceptos
puramente jurídicos van entrelazados con los criminológicos y de allí
se parte del análisis de los problemas normativos.
Para JIMENES DE ASUA, las escuelas jurídico penales son: "EL
CUERPO ORGANICO DE CONCEPCIONES CONTRAPUESTAS
SOBRE LA LEGITIMIDAD DEL DERECHO DE PENSAR SOBRE LA
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NATURALEZA DEL DELITO Y SOBRE EL FIN DE LAS
SANCIONES"
El rápido desarrollo de las escuelas jurídico penales en el siglo XX, se
debió a las continuas confrontaciones, algunas de violencia, de las
diversas escuelas jurídico penales. Unos de los avances mas
importante que se obtuvo de la lucha de las escuelas jurídico -
penales consistió en la delimitación de los campos, en la precisión de
métodos y en la colaboración entre profesionales, puesto que
anteriormente trabajaban dispersos.
SAINZ CANTERO nos define escuela jurídico penales en un sentido
mas amplio " LA DIRECCION DE PENSAMIENTO QUE TIENE UNA
DETERMINADA DIRECCION, TRABAJA CON UN METODO
PECULIAR Y RESPONDE A UNOS DETERMINADOS
PRESUPUESTOS FILOSOFICOS-PENALES”
Una de las corrientes que están actualmente en desprestigio son las
"jurídico - criminológica" que pretende hacer de la criminología una
ciencia auxiliar, que se dediquen a estudiar dogmas y códigos
penales.
1.4.1. La Problemática del Hombre dentro de la Criminología
Es necesario e importante abordar modelos de política criminalistas,
(tanto de prevención, como represión); para poder así permitir un
tratamiento riguroso, científico y que pueda ser armoniosa con
nuestro modelo de sociedad, que desde el periodo ilustrado de fines
del siglo XVIII remarca ante todo el respeto por la dignidad del ser
humano quienes desde; a veces una óptica profana, y otra más
academista o técnica, se han acercado al mundo de la criminología,
han manifestado siempre una especial atractivo por su evidente
curiosidad, por tocar aspectos de lado más oscuro del ser humano, y
en ocasiones por la presencia de elementos tan heterodoxos en el
mundillo del crimen, que en esta punto, se apreció un primer motivo
del encuentro entre un campo cuantificado como la medicina y la
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policía investigativa. Para poder así tener la visión de normalidad
social del fenómeno delictivo y de la recuperavilidad del delincuente o
propiamente del hombre del mundo de la delincuencia.
La conducta del hombre como todos sabemos, desde tiempos
remotos siempre ha preocupado a los estudiosos y siempre ha sido
de estudio y criticas el comportamiento humano ha preocupado a los
estudiosos y siempre ha sido de estudio y critica. De ahí es que
intervienen las Escuelas Jurídicas Penales, según Jiménez de Asua.
Los términos de causa explicativa, normativos aplicativos provienen
del estudio de la naturaleza de la conducta humana. El
desenvolvimiento humano y el origen del hecho humano son objetos
de estudio de la ciencia causal explicativas y su única limitación
radica en su propio radio de estudio. Los comportamientos que están
basadas o regulados en las normas legales, son los que estudian la
ciencia normativa; y su campo de estudio es menos amplio que el de
la ciencia casual explicativa porque no pasan el marco normativo. Por
ultimo tenemos las ciencias aplicativas que son un conjunto de
técnicas, que utilizan el material científico de que las otras ciencias
aportan, para ayudar al desenvolvimiento de las interrogantes que en
ellas se podrían plantear. Tenemos que la criminología nos ayuda ha
estudiar el delito, sin que esto signifique que este sea de objeto
exclusivo de estudio criminológico. La ciencia causal explicativa
trataría de explicar al delito en sus orígenes y desarrollo dentro de la
sociedad que lo produce; la ciencia normativa estudiara los modelos
de comportamiento humano que la ley describe como delito y todo las
sanciones que se podrían aplicar para cada comportamiento
establecido y la ciencia aplicativa se ocuparía en indagar las
circunstancias temporales especiales, instrumentales y personales en
que se realiza el hecho punible. Así tenemos que la criminología es
una ciencia causal explicativa, el derecho penal es una ciencia
normativa y la criminalística es una ciencia aplicativa.
Vamos a hablar acerca de las escuelas de la criminología.
1.5 CORRIENTES:
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1.5.1. La Escuela Clásica
Hacia fines del siglo XVIII, previo a la Revolución francesa, comienza
a desarrollarse en el mundo europeo un proceso que se dio a
conocer con el nombre de ilustración. Este término fue creado por sus
propios escritores, convencidos de que emergían de siglos de
oscuridad e ignorancia a una nueva edad iluminada por la razón, la
ciencia y el respeto a la humanidad. La época de la ilustración se
caracterizó, principalmente, por considerar el conocimiento como
producto de la razón humana y no tanto como producto de la
divinidad. La razón y su potencia eran las fuentes productoras de la
verdad.
El movimiento del iluminismo y su filosofía sirvió de origen a la
escuela clásica cuyo postulado fundamental era que los derechos del
hombre tenían que ser protegidos contra la corrupción y los excesos
de las instituciones existentes. Esta escuela para ciertos autores no
era tal en el sentido en el que el vocablo puede ser empleado, es
decir, como conjunto de principios y doctrinas que agrupan a un
conjunto de autores con un mismo pensamiento.
En los siglos XVII y XVIII surgieron nuevas clases sociales, como por
ejemplo los mercaderes, banqueros y los hombres de negocio (los
burgueses), llamada esta época como la “Era de las Luces”. El
esfuerzo de mucho trabajo, el pensamiento racional fueron causas
que hizo que la Ética Protestante despertara para que las personas
alcanzaran su éxito personal. Comenzaron a surgir nuevos cambios
en la manera de pensar, alcanzando un auge las ciencias en la
búsqueda de las normas legales y desplazando los erróneos caminos
de Dios. Gracias a esto se dieron cuenta que el hombre a través de la
razón experimento los dolores y placeres, por tal motivo el Estado
dejo de ser observado como una entidad divina, que imponía sus
castigos y reglas para todos los ciudadanos, sino que se exigió que
siguiera los dictados de la razón.
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La reforma clásica tuvo sus inicios en la ultima mitad del siglo XVIII
en Inglaterra e Italia y se extendió a Europa Occidental y ha EUA de
allí en adelante. Teniendo en cuenta que lo mas importante es que la
Escuela Clásica no existió como tal desde el punto de vista histórico,
sino que gracias a ENRRICO FERRI, que comenzó a llamarle
clásicos a los juristas prepositivistas y posteriores a BECCARIA.
BECCARIA en 1764 escribió una obra con el nombre de De Delitos y
Castigos, esta obra fue escrita tan solo cuando el constaba con 26
anos de edad. El trataba de encontrar la igualdad de todos los
ciudadanos ante la ley, Escribir las leyes para que pudiera ser
comprendida por todos los individuos y no solo por máximos juristas y
sobre todo que la interpretación de esta no se pudiera dar de una
forma desviada a la moral por los juristas o jueces y por ultimo el de
limitar el ámbito de las leyes penales al mínimo necesario para
minimizar el delito.
Podemos decir que gracias a la Escuela Clásica se dio la terminación
de la barbarie y la injusticia que el derecho penal representaba,
procuro la humanizaron por medio del respeto a la ley, del
reconocimiento a las garantías individuales y de la limitación al poder
absoluto del Estado.
Al hablar de los representantes de la Escuela Clásica todos estamos
de acuerdo con que fue gracias a BECCARIA, sentando los principios
de esta gran corriente el "DIVINO MARQUEZ", BETHAM, aporto con
su obra "TEORIA DE LAS PENAS Y DE LAS RECOMPENSAS"
escrita en 1840 y ROMAGNOSI, con "GENESIS DEL DIRITTO
PENALE" en 1837.
El profesor de Bolonia, Ginebra y París que es asesinado por sus
pensamiento políticos, fue el que escribió el primer gran clásico
reconocido por todos, fue el, profesor PELLEGRINO ROSSI (1787 -
1848).
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ROSSI consideraba que existía un orden moral que todos los seres RESULTANTE DE UN ACTO EXTERNO DEL HOMBRE, POSITIVO
libres e inteligentes debíamos de seguir, pensando así que estos O NEGATIVO, MORALMENTE IMPUTABLE O POLITICAMENTE
ordenes debían aplicarse en la sociedad, puesto que todos los ENGANOSO"
individuos estamos hechos para vivir en sociedad. Dando así que
gracias a esto surja un orden obligatorio para toda una sociedad y del No tenemos que olvidar a otros autores que dieron luz y brillo a la
cual se derivarían todos los derechos y obligaciones. Escuela Clásica, que son BRUSA, TOLOMEI, PESSINA,
MITTERMAINER, BERNER, HALSCHNER, BIRKMEYER,
Otro ilustre representante tenemos a GIOVANNI CARMIGNANI, que ORTOLAN Y TYSSOT.
nos trata de explicar que el castigo que se le impone a un criminal por Esta Escuela Clásica tiene por postulados:
el delito que cometió no se hace con el animo de tomar una venganza
sino la de prevenir a que en un futuro no se realice otros delitos  El encontrar sus bases filosóficas en el Derecho Natural.
semejantes, este ilustre representante fue profesor de Pisa, y en sus  Un respeto absoluto al principio de legalidad.
Elmenta iuris criminalis hace la necesidad del orden social como la  Ver al delito como un ente jurídico y no como un ente
fuente y de la ley moral como el limite. filosófico.
 El libre albedrío
Hay otro autor que piensa que la capacidad de juzgar le pertenece al  La aplicación de las penas a los individuos moralmente
superior pero no niega que todo hombre al ser tal es inteligente y responsables.
puede juzgar por igual, para ROSINI el fundamento del derecho de  Los que carezcan de libre albedrío como por ejemplo los locos
castigar es el eterno principio de la justicia. Y este autor el que sienta y los niños quedan excluidos del Derecho.
bases para la Escuela Clásica, con su obra Filosofía del Diritto escrita
 La pena es la retribución que se hace al criminal por el mal
en 1839 por ANTONIO ROSINI.
que hizo en la sociedad.
 La retribución debe ser exacta.
Dentro de los escritores clásicos mas destacados tenemos a
FRANCISCO CARRARA (1805 - 1888), que en 1859 escribió  "LAS PENAS SON SANCIONES AFLICTIVAS
Programa di Diritto Criminale, lo cual llevo a su verdadera esencia DETERMINADAS, CIERTAS, EJEMPLARES,
jurídica al Derecho Penal y son tan importantes porque cuando se PROPORCIONALES, DEBEN REUNIR LOS REQUISITOS
hace referencia a la Escuela Clásica son las doctrinas de CARRARA DE PUBLICIDAD, CERTEZA, PRONTITUD,
las que se someten a exámenes. FRACCIONABILIDAD Y REPARABILIDAD, Y EN SU
EJECUCION DEBEN SER CORRECTIVAS, INMUTABLE E
CARRARA, nos confiesa "NO ME OCUPO DE CUESTIONES INPRORROGABLES”.
FILOSOFICAS: PRESUPONGO ACEPTADA LA DOCTRINA DEL  La finalidad de la pena es restablecer el orden social externo
LIBRE ARBITRIO Y DE LA IMPUTABILIDAD MORAL DEL HOMBRE, que ha sido roto por el delincuente.
Y SOBRE ESTA BASE EDIFICADA LA CIENCIA CRIMINAL, QUE  El Derecho de castigar pertenece al Estado titulo de tutela
MAL SE CONSTRUIRIA SIN AQUELLA". Según CARRARA delito es jurídica.
" LA INFRACCION DE LA LEY DEL ESTADO, PROMULGADA PARA  El Derecho Penal es garantía de libertad, ya que asegura la
PROTEGER LA SEGURIDAD DE LOS CIUDADANOS, seguridad jurídica ante la autoridad.
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 Se considera que el método debe ser lógico-abstracto,
silogístico y deductivo.
1.5.2. La Escuela Positiva
Esta es todo lo contrario a la Escuela Clásica, la Escuela Positiva si
tuvo una existencia real, con un grupo de juristas que retaron a otros
juristas del campo para poder imponer sus ideas. Una clase de
intelectuales que hacen de LOMBROSO un jefe y sus conocimientos
una doctrina.
FERRI nos dice que " LA ESCUELA POSITIVA CONSISTE EN LO
SIGUIENTE: ESTUDIAR AL DELITO, PRIMERO EN SU GENESIS
NATURAL, Y DESPUES EN SUS EFECTOS JURIDICOS, PARA
ADAPTAR JURIDICAMENTE A LAS VARIAS CAUSAS QUE LO
PRODUCEN LOS DIVERSOS REMEDIOS, QUE POR
CONSIGUIENTES SERAN EFICASES ".
Debido a los excesos de la Escuela Clásica, nace la Escuela Positiva.
Todo se debió al abuso de la dogmática, al olvido del hombre
delincuente a sus creencias de haber de haber agotado la
problemática jurídico-penal.
El principal medio de difusión de esta escuela fue la revista "Archivi di
psichiatria, scienze penali e antropologia criminale". La vida de esta
escuela ha sido agitada y fecunda, llena de aciertos y de errores
también, así como ha tenido muchos que la apoyan también están los
que la contradicen.
Otra conocimiento que FERRI nos explica es: "LA ESCUELA
CRIMINAL POSITIVA NO CONSISTE UNICAMENTE, EN EL
ESTUDIO ANTROPOLOGICO DEL CRIMINAL, PUES CONSTITUYE
UNA RENOVACION COMPLETA, UN CAMBIO RADICAL DE
METODO CIENTIFICO EN EL ESTUDIO DE LA PATOLOGIA
SOCIAL CRIMINAL, Y DE LOS QUE HAY DE MAS EFICAZ ENTRE
LOS REMEDIOS SOIALES Y JURIDICO QUE NOS OFRECE. LA
CIENCIA DE LOS DELITOS Y DE LAS PENAS ERA UNA
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
EXPOSICION DOCTRINAL DE SILOGISMOS, DADOS A LUZ POR
LA FUERZA EXCLUSIVA DE LA FANTASIA LOGICA; NUESTRA
ESCUELA HA HECHO DE ELLO UNA CIENCIA DE OBSERVACION
POSITIVA, QUE, FUNDÁNDOSE EN LA ANTROPOLOGIA, LA
PSICOLOGIA Y LA ESTADISTICA CRIMINAL, Y ASI DE COMO EL
DERECHO PENAL Y LOS ESTUDIOS PENITENSIARIOS, LLEGA
HA SER LA CIENCIA SINTETICA QUE YO MISMO LA LLAMO
SOCIOLOGIA CRIMINAL, Y ASI ESTA CIENCIA, APLICANDO EL
METODO POSITIVO AL ESTUDIO DEL DELITO, DEL
DELINCUENTE Y DEL MEDIO, NO HACE OTRA COSA QUE
LLEVAR A LA CIENCIA CRIMINAL CLASICA EL SOPLO
VIVIFICADOR DE LAS ULTIMAS E IRREFRAGABLES
CONQUISTAS HECHAS POR LA CIENCIA DEL HOMBRE Y DE LA
SOCIEDAD, RENOVADA POR LAS DOCTRINAS
EVOLUCIONISTAS ".
Dentro de los representantes e esta escuela, tenemos a
LOMBROSO, FERRI Y GAROFALO, esto no quiere decir que sean
todos sino que con ellos son con los cuales se marca el principio de
una corriente que llegaría con fuerza hasta nuestros días.
Los postulados de esta escuela son:
 La Escuela Positiva se caracteriza por su método científico.
 El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como
un ente real, actual y existente.
 Su determinismo, es totalmente determinista esta escuela.
 Sustituye la responsabilidad moral por la responsabilidad
social, puesto que el hombre vive en sociedad y será
responsablemente social mientras viva en sociedad.
 El hecho de que si no hay responsabilidad moral, no quiere
decir que se pueden quedar excluido del derecho.
 El concepto de Pena se sustituye por el de sanción.
 La sanción va de acuerdo a la peligrosidad del criminal.
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 Estas deben durar mientras dure la peligrosidad del CRIMINOLOGIA CLINICA

delincuente, y por eso son de duración indeterminada.
 La ley penal no restablece el orden jurídico, sino que tiene por Técnicamente se puede definir a la Criminología Clínica como la
misión la de combatir la criminalidad considerada como ciencia multidisciplinaria que estudia al delincuente en forma
fenómeno social. particular, a fin de conocer la génesis de su conducta delictiva y
 El derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a titulo aplicarle un tratamiento personalizado, procurando su reinserción a
de defensa social. la sociedad.
 Mas importante que las penas son los substitutivos penales.
 Se acepta "tipos" criminales. Se le denomina asi porque proviene del griego CLINE: Lecho, cama.
 La legislación penal debe estar basada en los estudios El medico clínico tiene como labor la de observar, diagnosticar,
antropológicos y sociológicos. pronosticar al paciente en la cama. Estos son los grandes objetivos
de la criminología clínica.
 El método es inductivo - experimental
Parte del estudio clínico e individual del delincuente, considerándose
al delito como una conducta anormal patológica, de una personalidad
1.5.3. Diferencias con la Escuela Clásica
conflictiva, con una determinada problemática de violencia.
ESCUELA POSITIVISTA ESCUELA CLASICA
Define al delincuente como aquella persona que ha transgredido las
 La Pena debe ser útil  No habla de utilidad normas legales, sociales y culturales, agrediendo a otra persona o a
 Readaptación del Criminal  Solo ve el delito y si misma, debiendo ser objeto de estudio, tratamiento y rehabilitación.
sanciona. No ve al
 Busca investigar las causas delincuente Según Jean Pinatel, es el estudio del paso al acto, en donde una
del Delito  No busca las causas del persona pasa la línea y comete un hecho calificado como delito,
 Algunas veces no sanciona delito mientras que otros individuos en iguales circunstancias se detienen y
al delincuente (Solo le controlan sus impulsos, lo que implica la consideración de las
aplica medidas de  Siempre sanciona al diferencias entre delincuentes y no delincuentes.
seguridad delincuente ya que no ve
las causas que llevaron DIVISIONES DE LA CRIMINOLOGÍA CLINICA:
al delincuente a cometer
hechos delictivos. a)-Diagnóstico Clínico Criminológico.-

Partiendo de la base que cada delincuente se trata de una

individualidad biológica, psicológica y social, en donde cada uno
1.5.4. Escuelas Intermedias: llega de un modo distinto a la comisión de la conducta delictiva y por
lo tanto debe ser estudiado, conocido y comprendido desde su
historia familiar como el personal y social, lo cual en definitiva nos
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podrá brindar un diagnóstico criminológico en cuanto al perfil de
personalidad criminológica y génesis de la conducta delictiva.
b)-Tratamiento individual-familiar.-
Es bastantemente conocido el viejo concepto de que la familia es la
célula primaria y fundamental de la sociedad.
Indudablemente, la influencia de las características intimas en la
dinámica del grupo familiar primario, como la personalidad de los
progenitores, las relaciones vinculares, antecedentes criminógenos,
etc marcan hondamente en la formación del ser humano influyendo
en el individuo, dando como resultante, o no a un potencial
delincuente o un delincuente habitual.
Debido a ello, todo tratamiento de rehabilitación no se debe
circunscribir en el tratamiento del delincuente, sino también se deberá
extender a su grupo familiar primario según corresponda.
C-Medidas Preventivas.-
La prevención tiene por objeto tratar de evitar nuevos
comportamientos delictivos, la reincidencia delictiva y la persistencia
en la violencia.
Según Benigno Di Tullio, la Criminología Clínica es la ciencia de las
conductas antisociales y criminales, basadas en la observación y el
análisis profundo de casos individuales, sean estos normales,
anormales o patológicos.
Según Hurwitz, el delito es un acontecimiento de la vida individual
explicado por la propia individualidad, en donde el delito es el
hombre. La Criminología es el estudio empírico de los factores
individuales y sociales sobre los que se asienta la conducta criminal.
Hurwitz desarrolla un profundo análisis de la base biológica de la
criminalidad, de los factores hereditarios en familias de criminales, de
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
los estudios antropológicos, y profundiza la importancia de los
factores psíquicos de la criminalidad, describiendo las distintas
enfermedades mentales relacionándolas al delito. Las psicosis,
neurosis, psicopatías, anormalidades sexuales, etc.
Sigmund Freud en el año 1.915 publico el artículo “Los delincuentes
por sentimientos de culpa”, explicando que la labor analítica le
conduzco al sorprendente resultado de que las conductas delictivas
eran cometidas ante todo porque se hallaban prohibidas y porque a
su ejecución, se enlazaba para el autor un alivio psíquico. El sujeto
sufría un penoso sentimiento de culpabilidad de origen desconocido,
donde una vez cometida la falta, sentía mitigada la presión del
mismo. Por paradójico que parezca, el sentimiento de culpa existía
antes del delito y no procedía de él, al contrario el delito es el que
procedía del sentimiento de culpabilidad. Profundizando su análisis
llega a la conclusión de que este sentimiento de culpabilidad proviene
del complejo de Edipo.
Según Freud, los niños cometen travesuras para llamar la atención y
atraerse un castigo, luego de este, quedan tranquilos, donde el
castigo sirvió para satisfacer sus necesidades de autocastigo,
emanados de la sensación de culpabilidad que provocan otras faltas
más graves.
El delincuente por un lado comete un delito por sentimientos de
culpa, y por el otro, el castigo que el delito ocasiona, satisface la
necesidad de autocastigo que el sujeto experimenta
inconscientemente.
Freud también habla de los delincuentes adultos que cometen delitos
sin sentimientos de culpa. Señala que estos sujetos no han
desarrollado inhibiciones morales o creen justificada su conducta por
su lucha contra la sociedad, refiriéndose así hacia las actualmente
denominadas personalidades Psicopáticas.
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Posteriormente, en el año 1.923 edita su artículo “El yo y el ello”, en
donde fundamenta su teoría de conformación del aparato psíquico del
yo, super-yo y el ello, bastantemente conocido por todo aquel que ha
desarrollado estudios básicos de la criminología.
Por su parte Alfred Adler fundamenta sus teorías en tres postulados
principales, el sentimiento de inferioridad, los impulsos de poderío y
los sentimientos de comunidad.
METODOS
La premisa es la de que la conducta humana esta condicionada por
múltiples factores biológicos, psicológicos y social. Hay que averiguar
en cada caso, cuáles de estas circunstancias hacen que la persona
cometa un delito.
Dentro de los métodos tenemos:
 Entendimiento directo con el delincuente.
 Examen médico.
 Examen psicológico para obtener datos sobre la personalidad
del individuo.
 Encuesta social en donde el trabajador social investiga el
medio en que se desarrolló la persona.
El trabajo clínico debe ser interdisciplinario, en términos generales se
ha vinculado con el funcionamiento de las prisiones. Este trabajo da
respuesta al que hacer con el individuo, realizado así el diagnostico
pronostico y tratamiento.
La peligrosidad es un concepto clave de la escuela clínica, que se
basa en el supuesto (que causa llevar a la persona al delito) se puede
determinar si los va a seguir cometiendo y en qué medida. Este
concepto tiene dos aspectos:
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a) La Capacidad Criminal: Que es la cantidad de delito que puede
cometer el criminal.
b) Adaptabilidad: La capacidad de adaptación al medio en que vive.
La escuela clínica trata de analizar al delito para establecer un
diagnóstico, pronóstico y tratamiento. Este es el central de esta
escuela.
Un diagnostico se utiliza para determinar el grado de peligrosidad de
un individuo, entrando en jugo los dos aspectos antes mencionados.
Lo más importante es el paso al acto y existe 4 fases importantes:
 Consentimiento Mitigante: Concibe y no rechaza la posibilidad
del delito del delincuente.
 Consentimiento Formulado: Donde la persona decide cometer
el delito.
 Estado de Peligro.
 Paso al Acto: La comisión del delito.
SUTHRERLAND, elaboro en la criminología clínica, EL DELITO DE
CUELLO BLANCO y la definió: "Es un delito cometido por una
persona de respetabilidad y estrato social alto en el curso de su
ocupación”.
Las conclusiones:
1. La delincuencia de las empresas y los ladrones de cuello blanco
son reincidentes.
2. Tiene miedo a la denuncia.
3. Los hombres de negocios expresan el mismo despreció a la ley
que los otros.
4. Son crímenes bien organizados. A diferencia del ladrón común, el
de cuello blanco no se ve como delincuente.
5. Expresa públicamente adehesion a la ley, aunque en privado la
viole.
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6. Es un delito oculto, Una manera de lograr la imputabilidad es a
través de expertos abogados.
7. En términos históricos se dio cuenta que muchas de las grandes
fortunas se deben a, la practica ilícita.
Esta investigación de SUTHERLAND cambia toda la criminología, ya
que como frecuentemente se decía que el delito debía explicarse con
los problemas psicológicos y no es así.
Además la criminología no se basa, ni en dinero ni en promesa.
Concluye señalando que hay que incluir a las clases medias y altas
en el fenómeno de la criminología.
1.5.4.1. La Escuela Ecléctica
Esta escuela tiene su fundamento teórico basado en el mismo que el
de la Escuela Clásica, que es el contrato social.
Esta escuela no es una escuela en sí, sino la reunión de varias
escuelas reunidas en esta corriente.
La diferencia entre la Escuela Clásica y Positiva está en que éstas
tenían una serie de normas con las que si no se estaba de acuerdo
con una, se rompían todas las demás. Era un esquema casi perfecto.
El objetivo de la Escuela Ecléctica, era la de romper con esas reglas
o esquemas monolíticos y crear algo diferente.
El presupuesto operante de esta Escuela, es la igualdad material y
como en la Escuela clásica, radica su responsabilidad en lo
individual, pero, le agrega el concepto de situación, referente al
medio físico y social.
1.5.4.2 Escuela Social
Está apoyada por el filosofo Durkheim y esta escuela no tiene su
fundamento en el contrato sino en la dialéctica.
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Esta escuela tiene antecedentes en la cartográfica y en la de
interpsicología. Las sociedades tienen los criminales que se merecen
y el medio social es el caldo del cultivo de la criminalidad mientras
que el microbio es el criminal.
Para la escuela social, el presupuesto operante es el de la
desigualdad material y la división del trabajo.
Su sistema jurídico busca ante todo una justicia social y tiene un
criterio político que busca la comprensión y mejoras sociales.
Esta escuela permite un fuerte avance de la criminología y favorece
la maduración de la misma hacia una posterior integración, todavía
inexistente, con el Derecho Penal.
El mérito principal de la escuela social radica en introducir el
concepto de "función social del derecho", en el cual, la ley aparece
como el mejor mecanismo para lograr una justa composición y un
equitativo desarrollo de la sociedad.
1.5.4.3. Escuela Anómica
Su fundamento teórico esta basado en la anomia, que es una
situación en la cual el desarrollo social desborda al control
institucional.
El presupuesto está fundamentado en la desigualdad material y una
mayor división del trabajo. Sigue la responsabilidad en el campo
individual pero aparece la tendencia a socializarla.
El principal aporte fue víctima de las peores criticas y rechazos:
interpretación de la delincuencia proletaria, estadísticamente muy
representada en las cifras policiales de criminalidad.
1.5.4.4. Teorías Ambientales
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Su presupuesto está basado en la desigualdad material y la muy

grande división del trabajo. La responsabilidad deja de ser individual y Criminología General / Criminología Clínica.
se convierte en social y grupal.
Es la clasificación más importante y actual:
El principal aporte de esta Escuela Ecológica, con sede en Chicago y  General o Sintética: unifica el saber de las Criminologías
producto de las inmigraciones incontroladas de europeos, es la especializadas. Es un conjunto ordenado o sistematizado de
interpretación de la delincuencia de la mafia. conocimientos relacionados con los acontecimientos
anteriores al delito y con sus consecuencias sobre el propio
1.5.5. Clases de Criminología delincuente, sobre la víctima y sobre la realidad.
 Clínica: aplicación integrada de todo el saber criminológico y
En resumen y para un buen entendimiento tenemos: de las técnicas médicas de diagnóstico (diagnóstico
delincuencial) a casos concretos con fines terapéuticos.
I.- Atendiendo al delito:
LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E
 Criminología Clásica. Beccaria. INTERDISCIPLINARIA
.
II.- Atendiendo al criminal:
 Criminología Positiva. Escuela Positiva Italiana: Lombroso, 1.5. La Criminología es una ciencia: aporta una información válida,
Garofalo, Ferri. fiable y contrastada sobre el problema criminal, información obtenida
gracias a su método empírico que descansa en el análisis y
III.- Atendiendo a los estudios de la Criminología y a la observación de la realidad.
procedencia:
 Criminología local o nacional. En consecuencia, la cientificidad de la Criminología significa que esta
 Criminología comparada (entre países). disciplina, por el método que utiliza, está en condiciones de ofrecer
una información viable y fiable sobre el complejo problema del
IV.- Atendiendo a la variedad de los estudios: crimen, insertando los numerosos datos obtenidos del examen de
 Criminología victimológica. éste, en un marco teórico definido.
 Criminología individual y colectiva.
 Criminología de las toxicomanías. 1.5.1. La Criminología es una ciencia Causal-Explicativa,
Empírica e Interdisciplinaria, cruzada por ciencias distintas y
V.- Atendiendo a la prevalencia otorgada a las distintas ciencias fundamentalmente por la Biología Criminal (Antropología y Psicología
que conforman el estudio criminológico: criminal), y la Sociología Criminal.
 Criminología biológica.
Esta ciencia utiliza un método empírico y los problemas que plantea
 Criminología psicológica.
la Criminología nunca deben ser investigados desde el punto de vista
 Criminología sociológica.
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de una de las ciencias que integra la Criminología, pues, en caso
que así ocurriese, se arribaría a un resultado parcial.
La Criminología, entonces, es una ciencia del “ser”, empírica; el
Derecho, en cambio, es una ciencia cultural del “deber ser”,
normativa.
El que la Criminología pertenezca al ámbito de las ciencias empíricas
significa, en primer lugar, que su objeto (delito, delincuente, víctima y
control social) se inserta en el mundo de lo real, de lo verificable, de
lo mensurable y no en el de los valores.
La naturaleza empírica de la Criminología implica, ante todo, que ésta
descansa más en hechos que en opiniones, más en la observación
que en discursos.
Por otra parte, cuando se dice que la Criminología es una ciencia
interdisciplinaria, se quiere decir que está compuesta por varias
disciplinas y su éxito pasa porque no haya una supremacía de una
ciencia con otras.
El principio interdisciplinario, por tanto, es una exigencia estructural
del saber científico, impuesto por la naturaleza totalizadora de éste, y
no admite monopolios, prioridades ni exclusiones entre las partes o
sectores de un tronco común.
1.6. Objeto y Método
En sus inicios, la Criminología, como ciencia, que nace del
positivismo, analiza al criminal, ya como producto biológico o social.
La Criminología contemporánea deja atrás el positivismo
encauzándose en el sociologismo funcional, es decir, centrándose en
la desviación social que supone el delito.
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
La Criminología más actual e integradora tiene por objeto tanto a la
persona infractora como a la infracción en sí misma, y también a la
víctima y el control del componente antisocial. La intención es
esclarecer el fenómeno criminal.
El estudio y elaboración de cualquier disciplina precisa de un método
que lleve al investigador al logro de la verdad.
En lo que conocemos por ciencia moderna del Derecho Penal,
encontrarnos constantemente enfrentados dos clases de métodos:
1.6.1. El lógico abstracto o deductivo; y
1.6.2. El inductivo o experimental.
En el método lógico abstracto o deductivo, se toma como punto de
partida un principio general y de él saca las consecuencias lógicas
pertinentes.
Por su modo de formular una proposición determinada, el método
deductivo debe admitir necesariamente un “a priori”, es decir, un
presupuesto del que hace derivar las proposiciones sucesivas.
En el método inductivo o experimental, se parte de la observación
de los datos particulares y de ellos se remonta a una proposición
general que comprende los supuestos observados y todos los demás
que están en relación con aquellos.
El método inductivo parte de los datos objetivos que la
experiencia ofrece, extrayendo conclusiones, por inducción, de la
generalización de los hechos observados. Mediante este método solo
es posible formular proposiciones a posteriori.
La Criminología, como ciencia empírica, (experimental) su método es
el inductivo, pues se basa en la observación, en la experimentación y
en la cuantificación, contrariamente a las ciencias apriorísticas, que
utilizan el método deductivo (matemáticas).
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1.7. El método de Estadística Criminal
Escuela Cartográfica, Estadística Moral o Física Social
Los precursores de esta Escuela son: .LAMBERT ADOLPHE
JACQUES QUETEL Y ANDRE MICHAEL GUERRY
Para esta escuela, el delito es un fenómeno colectivo y hecho
social, regido por leyes naturales, como cualquier otro suceso y
requerido de un análisis cuantitativo. No es un acontecimiento
individual.
El delito es una magnitud regular y constante. Tiene periodicidad
producto de leyes sociales que el investigador debe descubrir y
formular. No interesa averiguar las causas del delito, sino observar su
frecuencia.
El delito es un fenómeno normal, inevitable, constante, regular y
necesario. El único método adecuado para la investigación del
crimen como fenómeno social y magnitud es el Método Estadístico.
Quetelet dice que los hechos humanos y sociales se rigen por las
leyes que gobiernan los hechos naturales, por leyes físicas, y
propugna una nueva disciplina; la mecánica social, y un nuevo
método, el método estadístico, para analizar dichos hechos
humanos.
Quetelet, aplicando la estadística a los fenómenos sociales en (1835)
originó la Antropometría y se ocupó de obtener datos acerca del
número de suicidios, delitos, etc.
Formula, también, las Leyes Térmicas, que son la interdependencia
entre los factores térmicos y climáticos y las diversas clases de
criminalidad y que son válidas solo para el hemisferio Norte:
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
1.- En verano hay mas delitos contra las personas: ya que la
gente en esta estación suele salir con mas frecuencia, existe un
relacionamiento con sus congéneres. En los países nórdicos el día
dura casi 23 horas, las playas y las o piscinas están casi siempre
llenas.
2.- En invierno hay mas delitos contra la propiedad: esto se debe
a que las noches son mas largas, además existe gran excitación por
Navidad, por las compras, etc.
3.- En primavera hay mas delitos de tipo sexual: esta sería la
época de apareamiento, quizá el influjo del tiempo eleve las pasiones.
En conclusión, la Escuela postula que:
a) El crimen es un fenómeno social de masas, no es individual.
b) El crimen es regular y constante.
c) La normalidad del delito, pues, el delito es normal en la sociedad
y sólo se lo debe investigar cuando sobrepase los índices
normales.
Esta Escuela ha sido criticada por su método ya que los datos
estadísticos son solo presupuestos del crimen y no siempre reflejan la
realidad.
Andre Michael Guerry, es otro precursor de esta Escuela y fue
fundador de la escuela cartográfica franco-Belga e intentó establecer
una geografía de la criminalidad. Realizó los primeros Mapas de la
Criminalidad en Europa, concediendo importancia al factor térmico.
1.8. Conducta desviada
En cuanto al fenómeno de la desviación, la criminología aborda los
factores explicativos de la conducta desviada y la conducta delictiva
(robo, homicidio, daño, etc.). Estos factores pueden ser vistos desde
una perspectiva causal como determinantes de orden psicológico,
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biológico o social, o pueden ser estudiados como categorías de orden
cultural resultantes de procesos de interacción y definición social
complejos, en los que intervienen elementos de tipo histórico, político
o cultural.
Entendida la conducta desviada como aquel comportamiento de uno
de los miembros de una sociedad, que se aleja de los estándares
habituales de conducta. Aunque debe distinguirse entre diferentes
conductas desviadas. Así, por ejemplo, el travestismo podría
considerarse como una conducta desviada, pero resulta
categóricamente distinta a la conducta desviada de, por ejemplo,
robar en un establecimiento.
Por tanto, la criminología estudia la conducta desviada de la persona,
cuyo resultado deriva en daño o perjuicio de algún componente de la
sociedad.
1.9. Control social
Con respecto al control social, la criminología procura analizar desde
diferentes perspectivas (funcionales y estructurales) las instancias
encargadas de reaccionar socialmente contra la desviación y la
delincuencia. El control social se divide en dos tipos:
1.9.1. Control social formal: constituido por las leyes y normas
que rigen la convivencia.
1.9.2. Control social informal: es el ejercido por la sociedad, por
los padres y por las personas que nos rodean.
Es importante señalar que mientras la criminología se ocupa de hallar
el modo de optimizar los mecanismos de control social, la
criminología crítica explora la incidencia en grupos humanos de tales
instancias de control, como factor criminógeno. De este último
análisis, es que surge la nueva criminología o también llamada critica
o radical, la cual desatiende por completo los factores endógenos y
19
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
exógenos relacionados con la conducta criminal y desviada; dándole
mayor importancia al papel de las instituciones del gobierno y su
incidencia en el control del crimen.
En criminología, se denomina control social a la influencia que
ejercen determinados elementos componentes de una sociedad, en
la forma de comportarse de sus asociados. Así por ejemplo, si un ser
humano nace y crece en solitario, sin roce ni relaciones intragrupales,
no tendrá controladores sociales, por lo que en relación a una cultura
determinada, éste será desviado, pues no se comporta como el resto
desasociado, pero un ser humano que nazca y se desarrolle en un
ámbito familiar, obviamente adoptará como propias, las formas de
comportamiento de los demás miembros de la familia y, si no las
adopta en su totalidad, orientará su comportamiento al menos a
comportarse de una forma determinada.
Criminología moderna
A partir de mediados del siglo XX, se presenta un cambio de
paradigma en la ciencia criminológica fijando su atención en los
procesos de criminalización, en el ambiente social, pero estudia
también a la víctima. Según la definición de Antonio García-Pablos
de Molina
Es una ciencia empírica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio
del crimen, de la persona del infractor, la víctima y el control social del
comportamiento delictivo, y trata de suministrar una información
válida, contrastada, sobre la génesis, dinámica y variables principales
del crimen —contemplado éste como problema individual y como
problema social— así como sobre los programas de prevención
eficaz del mismo, las técnicas de intervención positiva en el hombre
delincuente y los diversos modelos o sistemas de respuesta al delito.
1.10. La Interdisciplinariedad
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Se dice interdisciplinaria, debido a que para el desarrollo de su
estudio científico, recurre al conocimiento de otras disciplinas y/o
ciencias tales como la medicina, psiquiatría, psicología, antropología,
sociología, etc. a fin de conocer del caso desde distintas ópticas,
llegar a la formulación de sus hipótesis como génesis de la conducta
desviada y aplicar los remedios o tratamientos necesarios al caso. De
tal manera, la Criminología se encuentra en un estadio superior y
abarcativo, en donde mencionadas ciencias dependen de este, en el
estudio del delito y del delincuente.
Esta Ciencia nace con la necesidad de estudiar, determinar y explicar
el fenómeno y estrecha relación existente entre el delito y el
delincuente, cuáles son las causas que llevaron al sujeto para caer
en la comisión del hecho y aplicarle remedios o tratamientos
personalizados en busca de su posible reinserción en la sociedad.
Tal vez el error en que cayeron los primeros Criminólogos, fue en
centralizar la causa del delito en un elemento a la vez.
Dichos estudios dieron origen así a las diversas teorías e hipótesis de
trabajo como conclusiones, tales como las teorías biológicas,
antropológicas, sociales, psiquiátricas, psicológicas, jurídico legal,
etc. en forma individual y separadas unas de otras.
En la actualidad, se afirma que el delito y el delincuente, no es
producto de una causa o elemento en forma independiente, sino que
se crea como producto de la sumatoria de diversos factores que
inciden y desarrollan a una personalidad potencialmente proclive a
las conductas desviadas y/o a la comisión de aquellas conductas
calificadas como delito. Tales se tratan de las teorías bio-psico-
sociales, largo de desarrollar y no objeto de estudio en esta
oportunidad.
La Criminología debe justificar su carácter de ciencia interdisciplinaria
aspecto del que depende su autonomía con relación a las demás
20
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
ciencias penales, por eso primero debemos precisar con claridad este
término y diferenciarlo de la multidisciplinariedad.
1.8.1. Multidisciplinariedad. Se llama al mayor número de
disciplinas para el estudio del Hecho criminal, interesa la totalidad de
los datos que se producen, la adición de estas ciencias, privilegiando
la cantidad de la información, así esta sea inútil o repetitiva, el
carácter multisdiciplinario solo exige recurrir a varias disciplinas
donde basta que se yuxtapongan los resultados.
1.8.2. Interdisciplinariedad. Busca la relación de datos sobre el
Hecho criminal, privilegiando la cantidad de la información a la
cantidad, se refiere a una vinculación estrecha, una coordinación e
integración a nivel superior, dependencia reciproca entre las
disciplinas que intervienen, representa una alternativa pacificadora a
las concepciones que pretenden buscar una disciplina superior y
rectora dentro de las ciencias penales.
1.9. Las cusas del crimen
No se conocen a ciencia cierta las causas del delito. La teoría más
antigua a este respecto, basada en la Teología, afirmaba que los
delincuentes son personas perversas, que cometen crímenes de una
forma deliberada, porque están instigados por el demonio u otros
espíritus malignos. Aunque estas ideas han sido descartadas por la
moderna Criminología, persisten en muchas regiones del mundo y se
encuentran en el fondo de las razones para imponer penas muy
severas a los delincuentes.
Desde el siglo XVIII se han formulado varias teorías que han logrado
avances en la explicación del delito. Uno de los primeros intentos
para explicarlo desde una postura más científica que teológica fue
planteado a finales del siglo XVIII por el médico y anatomista alemán
Franz Joseph Gall, que intentó relacionar la estructura cerebral y las
inclinaciones del criminal. Esta teoría fue popular durante el siglo XIX,
pero hoy se encuentra abandonada en el descrédito. Una teoría
biológica más sofisticada fue desarrollada a finales del siglo XIX por
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
el criminólogo italiano Cesare Lombroso, que afirmaba que los delitos
son cometidos por aquellos que nacen con ciertos rasgos físicos
hereditarios y reconocibles. La teoría de Lombroso fue refutada a
comienzos del siglo XX por el criminólogo británico Charles Goring.
Este autor hizo un estudio comparativo entre delincuentes
encarcelados y ciudadanos respetuosos de las leyes, llegando a la
conclusión de que no existen los llamados ‘tipos criminales’ con
disposición innata para el crimen. Los estudios científicos recientes
han confirmado las tesis y observaciones de Goring. Sin embargo,
algunos investigadores siguen manteniendo que ciertas
anormalidades en el cerebro y en el sistema endocrino contribuyen a
que una persona tenga inclinación hacia la actividad delictiva.
Otro intento de explicación del delito fue iniciado en Francia por el
filósofo político Montesquieu, que intentó relacionar el
comportamiento criminal con el entorno natural y físico. Sus
sucesores han intentado reunir pruebas tendentes a demostrar que
los delitos contra las personas, como el homicidio, son hasta cierto
punto más frecuentes en climas cálidos, mientras que los delitos
contra la propiedad, como por ejemplo el robo, son más numerosos
en regiones frías. Otros estudios parecen indicar que la criminalidad
desciende en directa relación con el descenso de la presión
atmosférica, el incremento de la humedad y las temperaturas altas.
Numerosos e importantes criminólogos del siglo XIX, sobre todo los
relacionados con movimientos socialistas, consideraron el delito
como efecto derivado de las necesidades de la pobreza. Estos
autores señalaron que quienes no disponen de bienes suficientes
para satisfacer sus necesidades y las de sus familias por las vías
legales y pacíficas se ven empujados con frecuencia al robo, el hurto,
la prostitución y otros muchos delitos. La criminalidad tiende a
aumentar de una forma espectacular en periodos de desempleo
masivo. Los criminólogos tienen una visión más amplia y profunda del
problema y culpan de la mayoría de los delitos a las condiciones de
necesidad y carencia asociadas con la pobreza. Las condiciones
21
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
vitales de quienes se hallan en la miseria, de forma muy especial en
los barrios más marginados, se caracterizan por la superpoblación, la
falta de privacidad, los espacios inadecuados para vivienda, la
carencia de medios para la diversión y los problemas sanitarios. Este
tipo de condiciones generan sentimientos de necesidad y
desesperación que conducen al crimen como salida, y que son
estimulados por el ejemplo de aquellos que por esta vía han logrado
escapar de la extrema pobreza hacia lo que aparece como una vida
mejor.
Otros teóricos relacionan la criminalidad con el estado general de la
cultura, sobre todo por el impacto desencadenado por las crisis
económicas, las guerras, las revoluciones y el sentimiento
generalizado de inseguridad y desprotección derivados de tales
fenómenos. Cuando una sociedad se vuelve más inestable y sus
ciudadanos sufren mayor angustia y temor ante el futuro, la
criminalidad tiende a aumentar. Esto es cierto en lo referente a la
delincuencia juvenil, como ha evidenciado la experiencia de Estados
Unidos desde la II Guerra Mundial.
El último de los grupos de teorías más importantes al respecto es el
elaborado por psicólogos y psiquiatras. Estudios realizados por
investigadores del siglo XX, como el criminólogo americano Bernard
Glueck y el psiquiatra británico William Healy, han señalado que
cerca de una cuarta parte de la población reclusa está compuesta por
psicóticos, neuróticos o personas inestables en el plano emocional, y
otra cuarta parte padece deficiencias mentales. Estas condiciones
mentales y emocionales, de acuerdo con estas teorías, determinan
que algunas personas tengan una mayor propensión a cometer
delitos.
Diversos estudios recientes sobre criminales y delincuentes han
arrojado más luz sobre los desequilibrios psicológicos que pueden
conducir a un comportamiento criminal.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Desde la mitad del siglo XX, la creencia de que el delito puede ser
explicado por una teoría única ha sido abandonada. Los expertos se
inclinan a asumir las teorías del factor múltiple o de la causa múltiple,
es decir, que el delito surge como consecuencia de un conjunto plural
de conflictivas y convergentes influencias biológicas, psicológicas,
culturales, económicas y políticas.
Las explicaciones basadas en la causa múltiple parecen más
verosímiles que las teorías anteriores de la simple causa única. En
último extremo, siguen sin estar claras las causas del delito, porque la
interrelación de los factores en presencia en cada caso es difícil de
determinar
CAPITULOII
EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGÍA
2.- Definición Criminológica del Delito
El objeto de estudio de la Criminología es el delito y el delito
presenta dos aspectos claramente identificables: Concepto Penal o
Normativo y el Criminológico o Real.
Al primero, pertenecen los valores y el deber ser y, al segundo, todo
lo físico y psíquico.
El objeto de la Criminología se circunscribe al aspecto real o
criminológico.
Desde el nacimiento de la Criminología se ha polemizado sobre cual
es el concepto del delito del que esta ciencia debe partir: si del mismo
que ofrece el ordenamiento jurídico-penal o si puede darse un
concepto distinto, propio de la Criminología.
Garófalo se propone encontrar un “delito natural” hasta los ensayos
22
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
de los criminólogos norteamericanos que tratan de hallar un
concepto sociológico.
El criminólogo estudia la descripción del hecho criminal
(fenomenología criminal), los factores que lo producen (Etiología
Criminal), la personalidad de su autor (el delincuente) y la víctima
del delito, tanto en su personalidad como en su posible condición de
factor o estímulo del hecho criminal.
2.1. Concepto Penal y Concepto Criminológico de Delito
La Criminología se ocupa del delito, pero, el delito, interesa, también,
a otras ciencias, disciplinas y ramas del saber: la Filosofía, la
Sociología, el Derecho Penal, etc. , por lo que procede delimitar el
concepto de delito que utiliza la Criminología, por dos razones:
porque no existe un concepto único de delito y porque la autonomía
científica de la Criminología debe permitir a ésta la determinación de
su propio objeto, sin someterse a las definiciones de delito que
procedan de otros ámbitos o instancias.
Existen, en efecto, numerosas nociones de “delito”. El Derecho Penal,
por ejemplo, se sirve de un concepto formal y normativo, impuesto
por exigencias ineludibles de legalidad y seguridad jurídica: delito es
toda conducta prevista en la ley penal y solo aquella que la ley
castiga.
La Filosofía y la Ética acuden a otras pautas e instancias más allá del
Derecho Positivo: el orden moral, el natural, la razón, etc.
Pero ninguno de estos conceptos de delito puede ser asumido
completamente por la Criminología.
El concepto penal constituye su obligado punto de partida pero nada
más, porque el formalismo y el normativismo jurídico resultan
incompatibles con las exigencias metodológicas de una disciplina
empírica como la criminología.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
La Criminología Clásica, dócil y sumisa a las definiciones jurídicas
formales de delito, hizo del concepto de delito una cuestión
metodológica prioritaria.
No así la moderna Criminología, consciente de la problematización de
aquél, que se interesa sobre todo por temas de mayor trascendencia,
por ejemplo, las funciones que desempeña el delito como indicador
de la efectividad del control social, su volumen, estructura y
movimiento, el reparto de la criminalidad entre los distintos estratos
sociales, etc.
Hasta tal punto ha pedido interés el debate academicista sobre el
concepto criminológico de delito que un sector doctrinal sugiere
utilizar el que más corresponda a las características y necesidades de
la concreta investigación criminológica.
Para la Criminología el delito se presenta, ante todo, como
“problema social y comunitario”, caracterización que exige del
investigador una determinada actitud para aproximarse al mismo. El
delito es un problema de la comunidad, nace en la comunidad y en
ella debe encontrar fórmulas de solución positivas.
El crimen no es un tumor o una epidemia social, ni un cuerpo extraño
ajeno a la comunidad, ni una anónima magnitud estadística referida al
irreal delincuente medio, sino que, un doloroso problema humano y
comunitario.
2.2. La Teoría del Delito Natural
Garofalo se propone encontrar un "delito natural".
El concepto de delito natural es un concepto valorativo que sustituye
a las valoraciones legales por valoraciones socioculturales. La
inexistencia de criterios generalizadores válidos y la imposibilidad de
elaborar un catálogo cerrado, exhaustivo, de "delitos naturales"
23
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
demuestran que esta categoría carece de operatividad; que no aporta
un marco conceptual sólido y definido al quehacer criminológico.
La Teoría del Delito Natural apunta a una serie de conductas nocivas,
para cualquier sociedad y en cualquier momento, con independencia
incluso de las propias valoraciones legales cambiantes. Su definición,
sin embargo, decepciona, ya que difícilmente puede elaborarse un
catálogo absoluto y universal de crímenes.
2.3. Problematización y relativización del Concepto
Criminológico de Delito
Para la Criminología el delito se presenta, ante todo, como "problema
social y comunitario", caracterización que exige del investigador una
determinada actitud para aproximarse al mismo.
Los problemas sociales reclaman una particular actitud en el
investigador, que la Escuela de Chicago denominó empatía, interés,
aprecio, fascinación por un profundo y doloroso drama humano y
comunitario.
Contraria a la empatía es la actitud indiferente, tecnocrática, de
quienes abordan el fenómeno criminal como cualquier otro problema,
olvidando su trasfondo aflictivo, su amarga realidad como conflicto
interpersonal y comunitario.
2.4. Concepto de Delito utilizado en otras ciencias, Su
interrelación
2.4.1. Derecho Penal y Criminología
El Derecho Penal es el origen de muchas ciencias y entiende que la
Criminología estudia el delito como parte de la problemática interna
de la sociedad y no tiende a lo normativo.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
La criminología es una ciencia empírica, interdisciplinaria, que estudia
el delito no desde la norma, sino, como fenómeno colectivo,
atendiendo además a la personalidad del delincuente. Además,
estudia la aplicación práctica y eficaz de la pena.
El delito es el objeto central de ambos, pero, lo estudian desde
prismas diferentes.
La Criminología lo hace desde el punto de vista del delincuente, y el
Derecho Penal para aplicar la norma. Ambas ciencias son
complementarias. Las dos parten del hecho de que en la sociedad
existe la delincuencia o conductas desviadas.
El Derecho Penal nace para proteger a la sociedad con normas
imperativas a las que añade una consecuencia jurídica (la pena) con
expectativas de prevención general y especial.
2.4.2. Derecho Procesal Penal y Criminología
El Derecho Procesal Penal, es también una forma de luchar contra la
criminalidad, y la mejor manera de hacerlo es huyendo del excesivo
jurisdiccionalismo incidiendo, en cambio, en el carácter preventivo.
A la Criminología le interesan los elementos fundamentales del
Derecho Procesal Penal.
En éste se analiza el delito, es decir, el acto criminal, pero, para,
luego determinar la responsabilidad penal y, finalmente imponer
una sanción.
2.4.3. Derecho Penitenciario y Criminología
El Derecho Penitenciario es el conjunto de normas jurídicas que
regulan la ejecución de las penas y medidas de seguridad. Es decir,
actúa con posterioridad al delito y a su sanción.
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
2.4.4. Criminalística y Criminología
La Criminalística está constituida por una serie de conocimientos
orientados a la indagación técnica del delito y a la identificación
del delincuente.
2.4.5. Biología Criminal y Criminología
Se centra en la vertiente hereditaria de la delincuencia pues los
factores genéticos empujan al delincuente a cometer actos
antisociales. Además, existen peculiaridades biológicas (anatómicas,
bioquímicas) en la persona del delincuente.
La Criminología, como ciencia multidisciplinaria, incorpora la Biología
Criminal, que le indica el influjo de la herencia en el comportamiento
desviado.
2.4.6. Psicología Criminal y Criminología
La Psicología Criminal estudia la inteligencia, el carácter y las
aptitudes sociales y morales del delincuente, todo ello desde el punto
de vista objetivo de la Psicología Experimental (tests).
Con el Psicoanálisis se estudia la vida profunda del delincuente:
relación entre Motivos Inconscientes e inmediatas.
Actualmente la Psicología Criminal se ha extendido a la
delincuencia de masas.
2.4.7. Sociología Criminal y Criminología
Ferri, en los comienzos de la Criminología, hizo prevalecer su punto
de vista sociológico, en el que señaló el gran número de factores
exógenos al delincuente que generan la conducta antisocial y que
son en ocasiones prevalentes a la propia psicología del delincuente.
La Sociología Criminal es la única ciencia de la que la Criminología
no puede prescindir.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
2.5. La Imagen Del Delincuente
Tradicionalmente se ha considerado la delincuencia como fenómeno
individual, pero en la actualidad se hace imprescindible aplicarle un
enfoque social.
La extensión de la delincuencia hay que estudiarla en un periodo de
tiempo determinado en una sociedad concreta.
Se analiza la intensidad, es decir, la calidad de la delincuencia
desde el punto de vista criminológico. Es útil sobre todo a efectos de
política criminal. Se distingue entre débil, media, elevada, menos
grave, grave y muy grave.
La frecuencia, por su parte, es un índice de criminalidad en relación
con la variación que sufre durante periodos de tiempo.
La frecuencia debe referirse sobre todo a largos periodos de tiempo.
Ferri ya lo hizo en su día, concluyendo que el incremento de
población conllevaba un incremento de la criminalidad general.
Los factores geográficos, son otros antecedentes que debe abordar
la imagen del delincuente:
Desde el medio físico, en referencia a la frecuencia de determinados
delitos.
La vida rural contra la vida urbana, pues la delincuencia urbana es
cuantitativamente mayor, y cualitativamente distinta.
Los factores económicos, pues, unos dicen que el desarrollo
disminuye la delincuencia, pero otros, sostienen que es al contrario al
aumentar los conflictos y complejizarse las relaciones de interés.
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
Por último, influyen en la imagen del delincuente, los factores
culturales. El grado de formación no hace disminuir la delincuencia,
pero sí la hace menos brutal o primitiva. Produce especialidades
delictivas (delitos informáticos).
2.6. Clases básicas de delincuencia
2.6.1. Convencional: en cualquier tipo de sociedad y son las que
infringen las normas jurídicas oficiales de los distintos Estados contra
la propiedad, contra las personas, contra la salud pública, contra la
integridad física, contra la libertad general, contra la libertad sexual.
Características:
Modus operandi: Violencia.
Mejora de los medios de comisión.
Incremento de crímenes violentos.
Los grupos ultras son característicos de nuestras sociedades, de
actividades revolucionarias ligadas a una ideología política
normalmente.
También son características las dudosas maniobras económicas de
grandes empresas, fundamentalmente, la de cuello blanco.
2.6.2. No convencional: aquella que lesiona bienes jurídicos tan
importantes o más que los anteriores, pero no sancionados
jurídicamente o bien sancionados desde hace poco tiempo. Ejemplo:
genocidio.
Características:
 Se altera el orden jurídico – penal de los valores. Ej.: el
Estado es el delincuente, el agresor, no el protector
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
 Mantenimiento del poder a toda costa (movimientos
militares) con la creación ficticia de muchos delitos comunes.
Figuras delictivas habituales de las sociedades post –
industrializadas.
 Aparecen por contradicción: se predica el estado de
bienestar pero hay grandes bolsas de pobreza; se predica el
pluralismo e igualdad pero hay más marginación.
 Delincuencia organizada, incluso institucionalizada; Tráfico
de estupefacientes, de divisas, comercio humano, fraudes
de subvenciones, tráfico de armas, blanqueo de dinero.
 Corrupción de funcionarios y tráfico de influencias.
 Abuso de información privilegiada.
 Manipulación empresarial, revelación de información.
 Delitos informáticos.
 Delitos ecológicos.
 Fraudes con productos sanitarios.
 Piratería audiovisual.
 Estafas masa.
 Abusos de crédito (fraudes en operaciones financieras).
 Delitos fiscales.
 Delitos contra la seguridad social.
 Terrorismo.
2.7. Factores predisponentes y determinantes del delincuente
Nadie debiera arrogarse la verdad teórica en materia de criminalidad:
el delito es un fenómeno complejo, variante y policausal. Las
variables asociadas con la evolución de la actividad criminal pueden
agruparse en factores, según su naturaleza y modo de operar sobre
el nivel del delito, como se expone a continuación:
2.7.1. Factor socioeconómico: los incentivos. La literatura ha
comprobado que los ciclos económicos, el desempleo en grupos
vulnerables (hombres jóvenes de nivel socioeconómico bajo y,
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
fundamentalmente, la desigualdad social son variables fuertemente
asociadas a aumentos o disminuciones en el nivel agregado de delito.
Estas variables obran como incentivos o desincentivos de la actividad
criminal. Contrariamente a la creencia difusa, la pobreza no
constituye una causa directa de la delincuencia.
2.7.2. Factor demográfico y socio cultural: dentro de este factor se
ubican variables que operan como incentivos, grado de urbanización
y cantidad de hombres jóvenes. Y variables que obran como barreras
de ingreso a la actividad criminal: familia, escuela y comunidad.
En efecto, dado que el crimen es un fenómeno típicamente urbano,
incrementos bruscos de urbanización y migraciones internas se
encuentran fuertemente asociados con incrementos en las tasas de
delitos.
Las situaciones de exclusión social debidas a la cesantía o a la
marginalización prolongada, al abandono escolar o al analfabetismo y
a las modificaciones estructurales de la familia, parecen ser factores
que se encuentran frecuentemente entre las causas sociales de la
delincuencia.
Distintos estudios sobre el perfil del victimario han llegado a la misma
conclusión: el delito es una actividad que involucra mayoritariamente
a hombres jóvenes, quienes constituyen el principal grupo de riesgo o
vulnerable. Es por ello que incrementos en la proporción de hombres
jóvenes sobre el total de la población coinciden con periodos en
donde se observa un incremento en la tasa de delitos.
2.7.3. Factor institucional: los riesgos y los costos. El Estado
interviene sobre la sociedad (sistema de seguridad) en orden a
proteger la vida, libertad y propiedad de su población y garantizar el
orden público. Al intervenir, desde la perspectiva de la economía del
crimen, está imponiendo riesgos y costos al accionar criminal. En
efecto, un individuo incentivado a cometer delitos (factor
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
socioeconómico y demográfico), y sobre el que existan frágiles
barreras de ingreso a la actividad criminal (factor socio-cultural) para
operar deberá sortear los riesgos (policía) y costos (justicia y cárcel)
que impone el Estado al proteger los derechos de los ciudadanos.
Es evidente la responsabilidad institucional dada la inadecuación del
sistema de justicia penal (policía, justicia y cárceles) a la delincuencia
urbana y a su crecimiento.
2.7.4. Factores que se refieren al entorno urbano y físico: entre
las causas ligadas al entorno, señalamos la urbanización
incontrolada, la carencia de servicios urbanos, la ausencia del
concepto de seguridad en las políticas urbanas, el surgimiento
masivo de espacios semi-públicos (mall, estaciones, etc.), la
promiscuidad y la ilegalidad de barrios trasformados en zonas bajo el
control de pequeñas mafias locales.
El crecimiento de la delincuencia urbana en muchas de las grandes
ciudades del mundo durante los últimos 20 años ha llegado a
constituir un problema serio. En los países del Norte, en los centros
urbanos de más de 100.000 habitantes la criminalidad, en particular
la pequeña delincuencia, ha crecido en entre el 3 y el 5% anual
durante los años 70 a 90. A partir de los años 90, debido a políticas
de prevención y de refuerzo de aplicación de la ley, la tasa de
criminalidad urbana ha empezado a estabilizarse con excepción de la
criminalidad de los jóvenes (12-25 años) y en particular la de los
menores (12-18 años). Esta criminalidad se ha vuelto siempre más
violenta y la edad de ingreso en la actividad delictual ha disminuido
de 15 a 12 años.
En los países del sur, a partir de los años 80, la criminalidad común
ha crecido y tiende a aumentar hoy en día, mientras, la violencia de
los jóvenes crece de manera exponencial. Fenómenos como los
niños de la calle, el abandono escolar y el analfabetismo, la exclusión
social masiva, el impacto de las guerras civiles y el comercio ilegal de
armas ligeras han acentuado este proceso.
27
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
Este aumento de la criminalidad se desarrolla en un contexto
caracterizado por una parte por el crecimiento del tráfico y del abuso
de drogas. Por otra parte coexiste con la globalización de la
criminalidad organizada que contribuye a inestabilizar regímenes
políticos, a incrementar los efectos de crisis económicas, como en
Asia o en México en la década de los 90, y que incorpora algunos
jóvenes delincuentes como mano de obra poco costosa.
CAPITULO III
VICTIMOLOGIA
Victimología
La victimología es el estudio de las causas por las que determinadas
personas son víctimas de un delito y de cómo el estilo de vida
conlleva una mayor o menor probabilidad de que una determinada
persona sea víctima de un crimen. El campo de la victimología
incluye o puede incluir, en función de los distintos autores, un gran
número de disciplinas o materias, tales como: sociología, psicología,
derecho penal y criminología.
La Victimología es una ciencia que estudia científicamente a la
victima y su papel en el hecho delictivo.
El estudio de las víctimas es multidisciplinar y no se refiere sólo a las
víctimas de un delito, sino también a las que lo son por consecuencia
de accidentes (tráfico), desastres naturales, crímenes de guerra y
abuso de poder. Los profesionales relacionados con la victimología
pueden ser científicos, operadores jurídicos, sociales o políticos.
El estudio de las víctimas puede realizarse desde la perspectiva de
una víctima en particular o desde un punto de vista epistemológico
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
analizando las causas por las que grupos de individuos son más o
menos susceptibles de resultar afectadas.
A partir de la década de los ochentas del siglo XX, y como
consecuencia de los Simposios Mundiales de Victimología, la
naciente disciplina se emancipa del mero énfasis penal, y empieza a
abogar por los derechos de las victimas desde una perspectiva
constitucional, lo que implica poner mas énfasis en eventos de
macrovictimización, es decir eventos en los cuales se victimiza a
grandes colectivos.
Se habla de macro victimizaciones por abuso del poder, algo que ya
Benjamin Mendelshon había esbozado, y empieza adquirir autonomía
disciplinar para dejar de ser un apéndice del derecho penal y de la
criminología, que es donde se queda la reflexión victimodogmatica y
el tema de los derechos de las victimas dentro del proceso penal.
3.2. Naturaleza jurídica y doctrinaria
Como bien sabemos, el derecho penal nació para limitar el poder
punitivo del Estado, el cual era brutalmente ejercido por el monarca y
el sacerdocio a lo largo de los siglos. Las fases del desarrollo del
derecho punitivo se transformaron debido a la proyección del poder
político y social sobre la comunidad y a la necesidad de mantener el
control sobre la colectividad, sea a través de la religión, el imaginario
colectivo, la superstición, la represión o la coacción, real o imaginaria,
que asume como sus blancos perfectos los cuerpos de los penados,
los cuales son equiparables a la acuarela en blanco para un pintor.
Así las cosas, el derecho penal nace para limitar y para restringir la
potestad de castigo, cuya aflicción se transforma en arte y en
necesidad de estudiar los efectos de la aplicación de las penas. De
esto se ocupa la penología, la cual encuentra en Michael de Foucault
uno de sus máximos exponentes, aseveración que encuentra muy
pocos defensores en nuestro país.
28
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
Dado lo cual, hemos acudido a la aflicción del penado, más hemos
dado muy poca, o ninguna, importancia a los sufrimientos de la
víctima del delito, del quejoso, del doliente, del pasivo o de los
ofendidos. El artículo 20 Constitucional en su apartado B contempla
básicamente los derechos que tiene la víctima del delito en el proceso
penal, los cuales son bastante limitados con respecto a los que se
otorgan al victimario, cuya denominación varía de acuerdo a las fases
procesales respectivas como sujeto activo del delito, inodado,
incoado, acusado, probable responsable, reo o sentenciado. La
legislación de Tabasco establece una acción civil para el
resarcimiento de la víctima del delito, más sin embargo, no le otorga
la posibilidad de obtener la reparación del daño en consonancia del
artículo 17 de nuestra Constitución: de forma rápida, gratuita y
expedita.
3.3. Victimología General
La Victimología es una disciplina autónoma, que no puede estar
restringida a ser un capítulo de la criminología, porque abarca
aspectos jurídicos y sociales que rebasan el ámbito del delito y el
criminológico.
B. Mendelson (1963), quien señala que el estudio de la víctima y el
delincuente debe orientarse a formar parte de una nueva ciencia
denominada Victimología, separada y paralela al estudio
criminológico. Además manifiesta que la Victimología no se limita al
estudio del delito de la víctima, sino a toda categoría de victimas.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Como conclusión deducimos de esta sumaria revisión, que la
perspectiva del estudio victimológico rebasa el aborde criminológico,
interesando también al derecho penal y a otras disciplinas que se
preocupan por la asistencia de la víctima que requiere ayuda, por lo
que se justificaría su autonomía. Es imposible desconocer que el
hecho de ser victima, sea como consecuencia de un evento criminal o
de una acción no delictiva, genera problemas psicológicos, sociales,
económico, de salud, entre otros, que debe afrontar la persona
agraviada, y que trasciende el ámbito criminológico, penal y
penitenciario.
3.3.1. Victimología Penal
Es prácticamente la temática que abordan criminólogos y penalistas
preocupados en el problema Victimológico.
Desde este punto de vista, el objetivo de la Victimología es
desarrollar, a través del estudio en profundidad de la víctima, un
conjunto de reglas generales y de principios comunes que
contribuyan al progreso y evolución de las ciencias criminológicas y
29
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
jurídicas, facilitando la comprensión del fenómeno criminal, de la
dinámica criminógena y de la personalidad del delincuente.
La Victimología penal abarca los siguientes caracteres:
 El estudio del papel desempeñado por las victimas en el
desencadenamiento del hecho criminal.
 La indagación de los temores profundamente sentidos en
determinados grupos sociales a la victimización
 La problemática de la asistencia jurídica, moral y terapéutica a
las victimas
 El examen de la criminalidad real, a través de los informes
facilitados por las víctimas de delitos no perseguidos
 La importancia de la victima dentro de los mecanismos de
reacción de la justicia punitiva y de determinación de las
penas.
3.3.2. Víctima, Victimología y Criminología
La relación que existe entre víctima-autor, en la eclosión del evento
delictivo, es importante para la criminología. De igual manera las
vinculaciones de la víctima con el sistema penal, sea como
denunciante o parte civil.
Desde la perspectiva criminológica, son importantes algunas formas
de relación entre víctima y victimario, que tienen especial incidencia
en el fenómeno delictivo. En estos casos desde el punto de vista
victimológico, nos interesa el grado en que la potencial victima
favorece o incentiva el desencadenamiento del acto criminal.
3.5.2.1. Tipos de Víctima
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Hans Von Hentig (1948), describió trece tipos de víctimas en su obra
"The Criminal and hisVictim",1constituyendo una tipología muy amplia,
en la que se aprecian factores psicológicos, sociales y biológicos.
Benigno Di Tulio decía que:" el comportamiento de la víctima puede
tener particular importancia en las relaciones de la criminogénesis,
por cuanto de ello pueden partir estímulos capaces de reforzar y
desencadenar el impulso y las fuerzas crimino impelentes".
Existen las siguientes clasificaciones:
a) Clasificación según B. Mendelsohn:
1. Victima completamente inocente o ideal.- es aquella que nada ha
hecho o nada ha aportado para desencadenar el crimen.
2. Victima de culpabilidad menor o por ignorancia.- el delito ocurre por
un acto poco reflexivo de la victima que no prevé el riesgo.
3.Victima voluntaria.- el autor distingue las siguientes modalidades
 Los que cometen suicidio echándose a la suerte.
 El suicidio por adhesión
 Caso de eutanasia, la victima implora que se le ayude a morir.
 La pareja criminal
4. Víctima más culpable que el infractor.- distingue dos variantes
 Provocadora.- aquella que por su conducta incita al autor a
cometer el hecho criminal.
 Por imprudencia.- se determina el hecho por falta de cuidado
de la victima. Por ejemplo: dejar un automóvil mal cerrado.
5. Victima culpable.- considera 3 variedades
1
El criminal y su víctima: estudios en la sociobiología de la delincuencia Autor:Hans
von Hentig . Editorial: New Haven: Yale University Press, 1948
30
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
 Victima-Infractor, como en el caso de legítima defensa
 Victima simulante, que denuncia y logra imputar un hecho
criminal con el objeto de que la justicia cometa un error.
 Victima imaginaria, no existe infracción, pero se denuncia por
hecho imaginario.
b) Clasificación de Fattah
1. Victima provocadora: 2 subgrupos
Tipo pasivo.- victima por negligencia o imprudencia favorecedora del
crimen, incitando indirectamente al delincuente.
Tipo activo.- en este caso la victima desempeña un rol más
relevante. Tiene 2 variantes:
 victima consciente: incita a la acción como agente provocador
 victima no consciente: no incita al acto pero la provoca por sus
acciones conscientes o inconscientes
2. Victima participante.- se presenta en la fase de ejecución del
hecho
C.) Clasificación de Shafer:
 Victima sin relación con el criminal.- las que no tienen ningún
nexo con el victimario
 Victimas provocativas o provocadoras.- el acto delictivo se
realiza como efecto de la incitación que origina la potencial
victima sobre el futuro ofensor haciendo algo en su contra
 Victimas precipitadas.- son victimas potenciales que sin
efectuar nada en contra del futuro criminal, lo incitan o
inducen con su particular forma de conducta.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
 Victimas biológicamente débiles.- aquellas cuya constitución,
o situación física o estado mental induce en el potencial
victimario la idea del acto criminal.
 Victimas socialmente débiles.- aquellas no bien vistas por la
sociedad
 Victimas auto-victimas.- se victimizan así mismas.
 Victimas políticas.- victimas resultantes a causa de sus ideas
políticas.
TITULO II
LA ESTADÍSTICA CRIMINAL Y POLITICA CRIMINAL BOLIVIANA
Se entiende a la Estadística como el campo del conocimiento
humano que permite deducir y evaluar conclusiones acerca de una
población a partir de información proporcionada por una muestra o
para simplificar las cosas, en definición, de G. Ydny Yule la
estadística" es la ciencia que trata la recopilación, clasificación y
presentación de hechos sujetos a una apreciación numérica como
base a la explicación, descripción y comparación de un fenómeno"
1.- LA ESTADISTICA CRIMINAL
1.1.- LA ESTADISTICA Y LA CRIMINALIDAD
Antes de definir los límites y objeto de la estadística aplicada al
estudio de la delincuencia iremos previamente a ver qué es la ciencia
de la Estadística.
Al interior del método científico, que está presente en todas las ramas
de la ciencia, el análisis cuantitativo tiene su tecnología en la
estadística.
Se entiende a la Estadística como el campo del conocimiento
humano que permite deducir y evaluar conclusiones acerca de una
población a partir de información proporcionada por una muestra o
31
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
para simplificar las cosas, en definición, de G. Ydny Yule la
estadística" es la ciencia que trata la recopilación, clasificación y
presentación de hechos sujetos a una apreciación numérica como
base a la explicación, descripción y comparación de un fenómeno".[1]
La ciencia estadística comprende un conjunto de teoremas,
herramientas, métodos y técnicas usadas en: la recolección selección
y clasificación de datos, interpretación y análisis de datos y finalmente
en la evaluación de conclusiones.[2]
La estadística basa su accionar en el razonamiento que considera a
las matemáticas como base de análisis. Es un método científico
basado en la observación y su modo de proceder es eminentemente
inductivo: parte de hechos particulares comprobados, según reglas
precisas; razona sobre grupos homogéneos de estos hechos, y se
esfuerzan en seguida por alcanzar el conocimiento general de las
tendencias y regularidades que se manifiesten entre los hechos
colectivos.[3]
El objeto de la estadística es la población estadística, que es el
conjunto de datos sobre las cuales se basan las conclusiones de
carácter absoluto y certero, o podemos decir, también, que es un
conjunto de observaciones medidas o descritas para cada una de sus
unidades elementales, o simplemente, la población estadística o
universo estadístico, es el conjunto de 1elementos de los cuales
queremos estudiar cierta o ciertas características.
El fin u objeto de la estadística como ciencia es el descubrimiento de
las leyes a que obedecen los fenómenos sociales, el conocimiento
profundo de la sociedad considerando su naturaleza, en sus
elementos, económica y alteraciones. Y según Woloski, el objeto de
esta ciencia no es más que el estado mismo de la sociedad
reproducido en un momento dado.
Esta ciencia se estudia desde dos perspectivas: la estadística
metodológica o modo de ejecutarla técnicamente, y la estadística
aplicada. La estadística metodológica consta de cuatro fases: la
recopilación y registro de datos, la clasificación y cómputo, la
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
presentación de sus resultados y finalmente su interrelación y
análisis.
La estadística descriptiva es el método o conjunto de técnicas que se
utilizan para obtener, de un conjunto de datos, conclusiones sobre los
mismos; proporciona una serie de técnicas de colectar, presentar
analizar e interpretar los datos. El método estadístico denominado
estadística inferencial es el conjunto de técnicas que se usan para
obtener conclusiones que sobre pasen los límites de los
conocimientos aportados por los datos, en otras palabras busca
obtener información sobre un hecho colectivo mediante un metódico
procedimiento de los datos de una muestra tomada de él.
Por lo dicho se suele dividir a la Estadística en dos áreas: estadística
descriptiva que es aquella que está relacionada con la presentación y
descripción resumida de datos y la estadística inductiva o inferencial
que es aquella que está relacionada con la toma de decisiones y la
extracción de conclusiones a través de la generalización.
La recopilación o recolección de datos es la operación que se realiza
para acumular los datos con el objeto de establecer las
características de un hecho o hechos, expresándolas
cuantitativamente. La recolección puede ser directa, cuando los datos
se reúnen uno por uno en un determinado momento y lugar, e
indirecta cuando los datos se reúnen por deducción, acudiendo a los
indicios, la analogía, la apreciación y la proporcionalidad.
Los datos pueden ser recolectados mediante un censo, que es la
recolección completa de todas las observaciones de la población, o
por medio del método de la muestra, que consiste en considerar un
reducido número de observaciones cuya característica sea la
representatividad del conjunto total de elementos de la población. Al
diseño o técnica para seleccionar esa parte representativa de la
totalidad, se la llama muestreo.
La técnica del muestreo descansa en la teoría de la probabilidad o
cálculo de probabilidades, que es la base sobre la cual descansa la
mayoría de las leyes estadísticas. Su mayor aplicación se halla en la
32
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
estadística inductiva (teoría del muestreo). ya que los métodos
probabilísticos nos señalan la posibilidad de que una muestra nos
provea los datos necesarios para describir el universo total y nos
Indica el grado de confianza que se puede tener a los resultados
obtenidos a través de una muestra.
Al proceso de agrupar y clasificar la observaciones efectuadas con el
fin de condensarlas e interpretarlas se le denomina tabulación, ésta
es la etapa final de la compilación y es la base para el examen,
deducción y explicación de los problemas presentes y futuros, que
son objeto del estudio estadístico.
La presentación de datos consiste en presentar de modo claro,
ordenado y completo los resultados obtenidos, cuando previamente
se han recogido, clasificado, criticado y elaborado los datos. La
presentación es la expresión final del estudio estadístico cuando han
sido investigados las causas de los fenómenos que los origina y
determinadas sus leyes.
El método de presentación es muy importante; una buena
información estadística puede ser perjudicada si no se la presenta en
debida forma a los interesados y , viceversa, una mala información
puede ser acogida si la exposición de los hechos es cuidadosa, lógica
y sucinta. Para que sean útiles han de ser cuidadas en la tocante a la
preparación y presentación de la mismas, de lo contrario se reducen
a ser meras recopilaciones del delito.
Se considera, actualmente, a la estadística como un poderoso auxiliar
en la investigación científica, que le permite a ésta aprovechar el
material cuantitativo, ya que la estadística es apta para el estudio
cuantitativo de los fenómenos de masas o colectivos.
Casi todas las ciencias utilizan a la estadística como instrumento para
la descripción, análisis, interpretación y la toma de decisiones;
incluso, su uso cotidiano e intuitivo hace de esta ciencia
fundamentalmente en el desarrollo humano.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Los métodos estadísticos deben su importancia al gran campo de
aplicación que poseen, no existen ciencias cuyos fenómenos no
puedan ser tratados estadísticamente, es por eso que se le llama a la
estadística el lenguaje científico.
Dicho esto vayamos a ver la estadística aplicada al estudio de la
criminalidad.
1.1.1.- La Estadística Criminal.
La aplicación de las herramientas y técnicas que brinda la estadística
al estudio de la criminalidad se apoya, también, en categorías y
conceptos que se pasan a explicar.
La criminalidad estudiada estadísticamente da origen a una serie de
conceptos, según las modalidades que ella asume.
Se entiende por criminalidad al conjunto de hechos punibles (delitos y
contravenciones) y de infractores, en tiempo y espacio determinados.
Las formas que asume la criminalidad pueden ser: criminalidad real,
aparente, oculta, legal, judicial, impune y total.
La criminalidad real, es aquella referida a la totalidad de delitos y
contravenciones sucedidos en determinado tiempo y espacio,
independientemente de si fueron o no conocidos o investigados.
La criminalidad aparente es la conformada por el conjunto de hechos
punibles que llegaron a conocimiento de la autoridad por cualquier
medio (denuncia, investigación, informes confidenciales).
La criminalidad oculta, es la que resulta de la diferencia entre los
delitos realmente cometidos y la cantidad de ellos que han llegado a
conocimiento de la autoridad. Se le denomina, en criminología, como
"cifra negra".
La criminalidad legal, es aquella investigada por la autoridad
competente y sobre la cual recayó alguna decisión judicial.
33
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
La criminalidad judicial es la que culmina en sentencia condenatoria.
Concuerda con la noción jurídica de que uno es inocente mientras no
se le haya declarado culpable mediante sentencia condenatoria
La criminalidad impune, es el conjunto de hechos punibles que
habiendo sido conocidos (investigados) no concluyeron en sentencia
condenatoria. Ésta resulta de la diferencia entre criminalidad legal y
criminalidad judicial.
La criminalidad total sin discriminación alguna y que llegó a
conocimiento de las autoridades se denomina criminalidad global, y la
referida a una determinada categoría o especie de infracciones
penales, se llama criminalidad específica. La criminalidad judicial que
concluye en la ejecución de la sanción impuesta recibe el nombre de
criminalidad tratada.
El delito denunciado es la información recibida o reunida sobre la
comisión de un delito penal registrada por una autoridad al objeto de
su comprobación. Asimismo se distinguen al interior de esta
categoría, el delito denunciado incluido en las estadísticas y las que
se hallan fuera dé las estadísticas, la primera hace referencia a la
exposición sistemática del delito denunciado y debidamente
comprobado. No todo delito denunciado se incluye en las
estadísticas.
También, se tienen los delitos no consignados en las estadísticas
criminales, las que según Huascar Cajías, pueden ser: los delitos
cometidos y no descubiertos, los delitos descubiertos, pero no
denunciados a las autoridades y los delitos descubiertos,
denunciados, pero judicialmente no comprobados o que no concluyen
con sentencia condenatoria. En opinión del criminólogo boliviano las
razones para que este tipo de hechos escapen a la estadística
criminal son varias, entre ellas, están las políticas, morales
ineficiencia judicial y otros.
Los delitos que escapan a la estadística criminal reciben el nombre
técnico de "cifras negras" y, como dijimos anteriormente, es la
criminalidad resultante de la diferencia entre los hechos punibles
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
efectivamente perpetrados y los que han llegado a conocerse
oficialmente. Esta latencia o conocimiento fragmentario de los
órganos de persecución es un problema político criminal de primera
magnitud que la criminología intenta, a través de la investigación
empírica, resolver.
Cuando el instrumento de medición del delito, la estadística criminal,
es aplicado en los ámbitos del sistema penal, es decir el policial, la
judicial y la penitenciaria, la misma recibe denominaciones que
aluden a esas fuentes.
A modo de esquema para entender los tipos de estadísticas diremos
que las principales etapas del camino procesal vienen constituidos
por: la acción policial, donde se comprueba, detiene, y se resuelven o
no los casos; la acusación o persecución criminal, en la que se hallan
personas acusadas o detenidas a la espera a no de proceso; el
proceso constituido por el sumario y si procede la libertad provisional;
el plenario y la sentencia de absolución, condena, o sobreseimiento; y
por la prisión o la ejecución penitenciaria de la sanción impuesta.
La estadística policial es aquella que recoge y compila la policía
boliviana, los cuales son recogidas en el mismo lugar de las
actividades delictivas; informan sobre el número de delitos cometidos,
personas detenidas y circunstancialmente acusadas. Estas
estadísticas se extraen generalmente de los registros de organismos
oficiales, es decir de las comisarías, puestos de policía y
dependencias de investigación criminal. Reflejan las fluctuaciones del
delito, en determinado tiempo y espacio y, entre estas, merecen
mayor crédito las estadísticas policiales sobre casos, que vienen
referidas a hechos concretos, y no así las estadísticas policiales
sobre detenciones que sólo aluden indirectamente a los actos y
delitos.
Las estadísticas policiales son las más expuestas a influjos externos:
actitudes o políticas de represión más severas en determinados tipos
de delitos, reorganización de la policía, los cambios legislativos,
perfeccionamiento de denuncias, etc. Por tal razón no
34
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
necesariamente deben Interpretarse como aumento o disminución
general del delito.
Otra importante información que brindan estas estadísticas es la cifra
de casos resueltos. Por regla general se considera un caso resuelto,
cuando el delito y de delincuente han sido descubiertos y existen
fehacientes pruebas para acusar al último independientemente de
que sea o no encarcelado.
Las estadísticas judiciales son las proporcionadas por los jueces y
magistrados penales de un país de acuerdo a su actividad
jurisdiccional. Cubren aspectos como: el número de casos Instruidos
ante tribunales, los desistimientos y renuncias de persecución penal,
los casos de personas detenidas preventivamente a la espera de
proceso, las absoluciones y declaraciones de culpabilidad, las clases
de condena impuestas, la declaración del proceso, las apelaciones y
resoluciones que recaen sobre ellas, etc. Su elaboración requiere un
largo período de tiempo y son de importancia como indicadores de
cómo se administra la justicia penal y como causa de propuestas
para su reforma. Generalmente se realiza por mandato legal.
Las estadísticas penitenciarias hacen referencia a los reclusos, a su
tratamiento y la principales actividades desplegadas por la
administración penitenciaria en relación a estos problemas. La
información que brindan se refiere personas recluidas con condena o
en detención preventiva, los delitos que se les imputa, y datos
personales, socio-económicos o de procedencia de los reos, así
como el número de ingresos y salidas.
Las estadísticas sobre prisiones deben ofrecer un mínimo de
informaciones suficientes para el estudio de éstos y otros aspectos
del tratamiento.
1.2.- LA ESTADISTICA CRIMINAL.
La estadística criminal nace con Quetelet cuando da origen a la
sociología criminal moderna. El es el primero que deduce de ella
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
consecuencias científicas y por eso se le considera el primer cultor de
la disciplina.
Quetelet, Junto al francés Gueriy, estudiaron estadísticamente la
criminalidad, concluyendo que detrás de la apariencia de éstos
fenómenos, existía un orden, regularidad y uniformidad. De este
modo Quetelet demostró que los delitos como fenómenos del mundo
moral, estaban regidos por leyes determinados, "así, con el
descubrimiento y la prueba de la regularidad que domina las
manifestaciones del fenómeno criminal, se había colocado la base
para el estudio científico del mismo.
Enrico Ferri le otorga gran importancia hasta convertirla en ciencia,
aunque ya a fines del siglo XIX comienza a usarse como ciencia
auxiliar del Derecho Penal, para conocer las relaciones de
causalidad existentes entre determinadas condiciones personales,
determinados fenómenos físicos y sociales y la criminalidad.
Ferri, padre de la sociología criminal, ve a la ciencia estadística como
un instrumento valioso para el estudio de la delincuencia al asentar
su sociología criminal en la antropología y la estadística criminal, por
una parte, y el derecho penal, por la otra, como dos capítulos de una
misma ciencia, que comprendería el estudio del delito como
fenómeno natural y social, y por tanto jurídico, y de los medios
eficaces para la defensa preventiva y represiva contra el mismo.
La Estadística Criminal ha sido, desde Lombroso, un auxiliar eficaz
de las ciencias penales, sobre todo de la Criminología que acude a
ella, en sus investigaciones de campo, en procura de establecer la
compleja etiología de la criminalidad y su dinámica.
Según Oswaldo Tieghi, la estadística criminal es la disciplina que
estudia la expresión cuantitativa del delito en la vida social, tiene por
objeto especial los fenómenos de la criminalidad. "Consiste en un
conjunto de datos numéricos, reunidos en los informes oficiales de los
organismos a quienes están encomendados, la aprehensión,
prevención y tratamiento de los infractores de la Ley Penal".
35
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
La estadística Criminal permite "estudiar el movimiento general de la
criminalidad, sus ritmos y variaciones, sus relaciones, con las
condiciones personales (edad, sexo), las condiciones geográficas y
sociales (económicas, culturales y política). Y generalmente de
distinguen tres tipos de estadísticas criminales: las policiales,
judiciales y penitenciarias.
La estadística como disciplina auxiliar del Derecho Penal ya fue
usada a fines del siglo XIX para "conocer las relaciones de causalidad
existentes entre determinadas condiciones personales, determinados
fenómenos físicos y sociales y la criminalidad; pone de relieve sus
causas, y muestra su aumento y disminución y sus formas de
aparición".
Sin embargo, a criterio de autores como Goppinger, el uso del
método estadístico y su consiguiente abuso conduce al gran peligro
de que "sólo sea observado y clasificado lo que es relevante en el
sentido preestablecido y que por consiguiente se llegue en el fondo a
la comprobación de un reflejo del cuestionario".
La estadística criminal es uno de los fundamentos de la política
criminal; proporciona datos y conocimientos al Derecho Penal, las
que permiten, con mayor precisión, fijar o tomar medidas de política
criminal o prevenciones preventivas.
Benjamín Miguel sostiene que la Estadística Criminal reduce a
números los fenómenos sociales, "sus cifras dan a conocer las
relaciones causales entre los factores endógenos y sobre todo entre
los fenómenos físicos y sociales y la criminalidad".[4] En suma los
datos estadísticos ayudan a comprender la etiología de la
delinuencia.
Para Reyes Echandia, la Estadística Criminal es "el conjunto de
datos numéricos sobre los crímenes y criminales extraídos de los
registros de organismos oficiales, clasificados, dispuestos y
analizados en forma que revelen las relaciones entre categorías y
datos y publicadas según plan uniforme".[5]
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Las deficiencias de las estadísticas, principalmente la poca fiabilidad
de sus datos, no constituyen un obstáculo para acudir a ella, máxime
si es el único método que nos acerca con cierta exactitud a apreciar
al fenómeno de la criminalidad. Uno de los beneficios de los datos
estadísticos es que nos permite correlacionar variables que nos
muestren relaciones de causalidad entre dos fenómenos, así por
ejemplo: las guerras, el grado de instrucción, etc., con el aumento de
la criminalidad, tipos y modalidades de delitos. "Si se tienen en
cuenta las limitaciones de este método y se proceden con cierta
prudencia, ellas pueden proporcionar muchos conocimientos".[6]
La estadística criminal es, por tanto, un instrumento imprescindible en
cualquier estudio criminológico, sus resultados sirven para sacar
conclusiones importantes para la prevención del delito, su incidencia
en la población, los lugares donde se cometen ocasional o
frecuentemente, la clase de delitos comunes a determinadas
regiones, el personal que se requiere para el juzgamiento de los
delincuentes, las necesidades carcelarias y otros datos de interés en
estos campos.
A pesar de las distintas definiciones, en parte exlicadas por las
adscripciones ideológicas-penales- a la que pertenece cada autor,
para nosotros la estadística criminal será entendida como la
ordenación y sistematización de información relativa al delito,
delincuente y la pena, generados en el funcionamiento del sistema
penal.
2.- APLICACIÓN DE LA ESTADÍSTICA CRIMINAL
2.1.- LA FORMULACION Y EVALUACIÓN DE UNA POLÍTICA
CRIMINAL
La sociedad vive en permanentes conflictos derivados de varios
factores causales. Qué hace el Estado ante estos conflictos?
Interviene, fijando políticas de control; diseña y pone en ejecución
una serie de políticas con el fin de evitar que los conflictos deriven en
cambios y tensiones.
36
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
La intervención estatal adquiere distintas formas y grados (no
intervención, establecimiento de reglas, conciliación, disuación, etc);
el Estado define los niveles y formas de intervención, y respalda su
accionar en razones de orden filosófico y teleológico.
El nivel de intervención máxima es aquella donde la solución a los
conflictos y tensiones es la violencia: el derecho penal. El Estado
poseedor del monopolio punitivo establece políticas de control de los
conflictos de este nivel: formula políticas criminales, es decir:
 determina áreas o sectores de intervención penal estatal (en
este proceso intervienen sujetos sociales con capacidad para
la toma de decisiones político criminales);
 establece los Instrumentos o medios para la realización de
esos fines político criminales (cárceles, policía, normas,
instituciones, tribunales)
 define las reglas o mecanismos que regularan la vigencia o
funcionamiento de los instrumentos o medios político
criminales.
El proceso de formulación se apoya en objetivos y fines, y estas
determinan, en último caso, un programa político criminal en
concreto. Pero, cómo y de qué modo llega a sus objetivos, una
política criminal?. Por medio de los instrumentos y reglas que el
Estado diseña para llegar a las metas, a esto se le denomina
estrategia.
El resultado de una estrategia es el establecimiento de los
instrumentos, es decir instituciones, normas, policía, tribunales,
prisiones y otros medios o mecanismos que permiten alcanzar los
objetivos político-criminales. La estrategia puede ser preventiva o
represiva.
Una política criminal se articula a través de múltiples instrumentos o
planos institucionales (normativos, policía, medios de comunicación,
etc). Es un proceso dinámico en el que intervienen múltiples factores
interdependientes.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Formular significa apreciar o justipreciar, es decir, evaluar lo que
existe y cómo funciona, determinar lo que se debe cambiar y las
innovaciones que han de introducirse. Evaluar implica, a su vez,
establecer o determinar dos aspectos: la política criminal formulada y
cómo se desarrolla o concreta en la realidad ésta.
Entonces la evaluación de una política criminal, para formular otra,
supone el análisis de la relación dialéctica existente entre su
formulación y su configuración. Es preciso, en la evaluación de una
política criminal, llegar a ver los grados de distorsión o variación
(cultural, político, o de otro tipo) que la misma asume en su
configuración. Muchas veces la configuración -vigencia o aplicación-
puede ser totalmente distinta a su formulación.
La formulación de una política criminal se sustenta en la evaluación
de los distintos elementos que inteivienen en su configuración -
instrumentos y reglas-, para determinar las distorsiones patológicas y
fisiológicas de la misma. Es un proceso que determina y establece si
la estrategia - instrumentos y reglas creadas para cumplir las metas-
lleva a los objetivos deseados, o si por el contrario adquiere
autonomía propia, en relación a los objetivos político criminales.
La evaluación debe partir del análisis sincrónico -elementos por
separado sin tener en cuenta el Uempo- hasta concluir en el análisis
diacrònico - en la que el tiempo, y la dinamicidad, se incorporan en el
análisis teórico-.
En definitiva la formulación requiere de la evaluación en el contexto
en el que se desarrolla una' política criminal. "La evaluación debe ser
un proceso de acción- reflexión que nos permita confrontar el grado
de coherencia que existe entre nuestras formulaciones teóricas, la
metodología usada y las prácticas del sistema penal".
Además la formulación supone una diversidad de etapas, análisis,
coordinación y contribución de organismos, sectores sociales y
disciplinas que tienen que ver con el problema de la criminalidad y la
37
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
justicia penal. Deben tenerse en cuenta los aportes del derecho
penal, procesal, personal, judicial", penitenciario y otros conexos
como la criminología, la penología, etc.
Es primordial que la evaluación y planificación, concretadas después
en la formulación, tengan o se lleven en el contexto social,
económico, político, cultural y de otra índole, para el que se elabora, y
no de teorías penales importadas y sin el suficiente basamento
factual o correspondencia con la realidad.
En la formulación deben aprovecharse todo el conocimiento
económico, social y técnico acumulado por diversas organizaciones.
Institutos de investigación, etc. "La organización del proceso de
planeamiento debe mirarse como una manera de incorporar el
conocimiento, la experiencia y el trabajo conceptual de distintas
organizaciones e individuos al esfuerzo común de hallar las mejores
modalidades de justicia penal".
Los resultados y conclusiones de un proceso de evolución deben ser
fruto de un proceso participativo de indagación y comprensión, donde
confluyan las experiencias de los distintos actores y operadores del
sistema de justicia penal.
La tarea de evaluación debe, en opinión de Manuel López Rey y
Arrojo, considerar la determinación de los siguientes aspectos:
 condiciones socio-económicas y culturales de las personas
que pasan por el sistema penal (policía, tribunales, prisiones).
 delitos más frecuentes (clases) por tipo de personas, edad,
sexo, y su distribución por sectores sociales.
 factores que determinan los sobreseimientos, sentencias,
absolutorias y las razones que influyen en un bajo porcentaje
de aclaración de delitos de parte de la policía.
 distribución y duración efectivas de las penas privativas de
libertad.
 reincidencias, por tipo de delitos y los términos medios en que
se da.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
 determinación de áreas de mayor o menor concentración de
criminalidad y su distribución por sexo, edad, ocupación,
domicilio.
 papel de las condiciones prevalentes de trabajo, desempleo,
uso de drogas en la criminalidad.
 la efectividad y costo del sistema de justicia penal.
Modalidades más salientes de la criminalidad.
 papel de las mejores condiciones de vida en el aumento o
disminución de la delincuencia.
 el impacto del progreso técnico y científico en el aumento o
disminución del crimen.
 participación de extranjeros en el crimen.
Y entre los aspectos de carácter no criminal es preciso indagar los
siguientes:
 movimiento poblacional (sexo, edad, ocupación, ingresos,
educación, salud, medios de comunicación).
 la extensión de la corrupción en la administración pública, la
efectividad de los servicios públicos.
 la extensión y modalidades de la negligencia profesional,
burocrática, laboral, etc.
 pautas o modalidades de convivencia social (valores,
costumbres, ritos, actitudes, etc.).
Esta enunciación refleja la complejidad de los factores condicionantes
de la criminalidad. Sin embargo, cuantas veces más se evalúen estos
factores, y muchos otros, más correctas serán las deducciones a
fines de política criminal.
Indagadas las bases factuales o aspectos que determinan la realidad
criminal la siguiente tarea es la discusión, análisis y determinación de
las cuestiones esenciales a la política criminal: su contenido.
Este proceso tiene por objeto definir: la finalidad de la justicia penal,
la estructura y funcionamiento de la misma y otras cuestiones que
tienden a la realización de la política criminal.
38
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
Es importante distinguir que la planificación de la política criminal
presenta dos aspectos mayores: la determinación de los elementos
esenciales de aquél y otro, la articulación de la administración de
Justicia como un todo sistèmico del que es parte el sistema penal.
Esto significa que aunque la planificación de la política criminal y de
la justicia son dos operaciones estrechamente relacionadas que
difieren entre si, una cosa es formular dicha política y otra el sistema
que ha de hacerla efectiva.
Las cuestiones más importantes que un proceso de formulación de
política criminal debe definir son, según López Rey y Arrojo:
 La finalidad de la justicia penal. Sirven de marco de referencia
los instrumentos normativos elaborados por las NN.UU.
(Declaración de los Derechos Humanos, convenios sobre
derechos económicos, sociales, civiles, políticos, etc.).
 Los principios o prácticas penales, procesales, etc., deben
basarse en la búsqueda de una justicia socio-política que
preserve los derechos más fundamentales dentro de un
sistema democrático.
 El sistema penal. Comprende la estructuración de las
instancias, organismos y niveles que pondrán en ejecución de
la política criminal : policía, tribunales, fiscales, prisiones,
asistencia jurídica, etc.
 La policía. Organismo que se ocupará del mantenimiento del
orden y de la seguridad. La determinación de su naturaleza,
organización, fines y alcances, es tarea que compete en ésta
esfera de discusión.
 La Policía Judicial. Misión esencial, la averiguación de los
delitos mediante la Investigación policial-judicial, determinar al
delincuente, asistir a la víctima, detener al presunto culpable,
acumular pruebas, etc.
 El Ministerio Público. Según la postura u orientación político
criminal asumida, ésta se definirá en correspondencia a aquel
(estructura, naturaleza, fines).
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
 La Función Policial. De carácter socio-político hoy, es
menester adoptar un sistema de justicia organizado
sistemáticamente como un todo y no a base de una
proliferación de organismos.
 La Asistencia Jurídica. Discutir el papel, alcances y fines de
ésta en el sistema de justicia penal, y de acuerdo a su
naturaleza, adoptar el idóneo.
 El tratamiento Penal. Fundada en consideraciones de orden
criminológico y de protección a la comunidad, la víctima y el
propio delincuente.
 La Criminalidad. Las víctimas, los delincuentes, los tipos
especiales, las jurisdicciones especiales e inmunidades; las
penas no privativas de libertad, etc., son las otras cuestiones
que deben analizarse y definirse en el proceso de formulación
político-criminal.
2.2.- SISTEMA DE ESTADISTICAS CRIMINALES
La estadística criminal es, siguiendo el enfoque de las NN.UU., la
ordenación y sistematización de información relativa al delito,
delincuente y la pena, generados en el funcionamiento del sistema
penal, por tanto un sistema de estadísticas criminales tiene por
objeto, la obtención sistemática de datos relevantes para la
investigación, análisis y decisiones de política criminal.
La organización y funcionamiento de un sistema de estadísticas
criminales es planificada, es decir científica, cuando se define de
modo claro el objeto, los alcances y los medios empleados en la
producción de información estadística.
La estructuración científica de un sistema de estadísticas criminales
contempla, entre otras cosas, lo siguiente:
 la definición clara del objeto de las estadísticas criminales
(indicadores comunes que conjuguen las distintas
perspectivas e intereses de los organismos que componen el
sistema de justicia penal);
39
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
 datos numéricos sujetos a principios de validez, fiabilidad y
relevancia;
 interrelación entre datos;
 uniformización de metodologías de recolección,
procesamiento y evaluación de datos en los distintos
organismos del sistema (registros administrativos) ;
 sistematicidad en la producción de información estadística.
En este sentido la producción de la información estadística en las tres
esferas más importantes (judicial, policial, penitenciaría) debe, para
preciarse de científica, tener las características siguientes:
 planificación sistemática que determine el objeto, los alcances
y la metodología que se aplicará en las tareas de obtención,
elaboración y difusión de información y datos estadísticos.
 el sistema debe proporcionar un cuerpo coherente de
indicadores, índices, tasas y frecuencias precisos y
suficientes.
 el sistema debe interrelacionar los datos entre sus distintos
componentes; efectuar el análisis y difusión debidos.
 el sistema debe ser integral, es decir debe abarcar tanto las
necesidades de información concreta de los distintos
subsistemas (policía, fiscalía, tribunales, etc), como las
necesidades comunes a todo el sistema.
Asimismo un sistema de estadísticas debe estar en condiciones de
ofrecer datos numéricos o información cuantitativa sujeta a principios
de: validez, relevancia y fiabilidad.
A la vez, la información estadística elaborada debe ser: suficiente y
oportuna.
En general, todo sistema o red de estadísticas criminales debe tener
en cuenta cuatro elementos principales en su organización,
implementación y funcionamiento.
1. Los destinatarios
2. Los recursos
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
3. La información a producir
4. Los medios (metodología) usados en la elaboración de información
estadística (recolección, procesamiento, análisis y evaluación y
difusión)
De acuerdo a las Naciones Unidas un sistema de información
estadística criminal de un país debe recopilar, almacenar, analizar y
difundir información estadística, organizada en categorías concretas,
para su uso en tareas como:
 Ø decidir casos particulares
 Ø administrar el sistema de justicia penal
 Ø planificar y adoptar decisiones a largo plazo
 Ø efectuar análisis e Investigación científica
 Ø ejercer fiscalización social e impartir educación social y
jurídica.
 Un aspecto importante que determina la eficiencia y calidad
de un sistema de estadísticas criminales es la magnitud de
integración de los distintos sistemas de información que poseen
los subsistemas del sistema penal (policía, penitenciarias,
tribunales, fiscalía).
Por esta razón es fundamental la coordinación y compatibilización de
los fines, perspectivas y necesidades de los diferentes organismos,
de modo que el proceso contribuya al logro de los objetivos de los
organismos que conforman el sistema de justicia penal. En la medida
en que los componentes de la justicia penal constituyen un sistema,
los resultados de una entidad sirven de información a otra. Por
ejemplo, los casos presentados por la policía ante el fiscal, serían
estadísticas de resultados para la policía y estadísticas de
información para el fiscal. Del mismo modo, los casos resueltos por
los tribunales serían, a la vez, una estadística de resultados judiciales
y una estadística de información para la prisión.
Sin embargo, un enfoque a partir del sistema resulta limitado. Cada
componente es independiente en mayor o menor grado. No obstante,
40
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
la perspectiva del sistema puede resultar útil para definir las
necesidades y relaciones estadísticas.
Otro aspecto que debe resaltarse es el hecho de que para facilitar, a
los usuarios de los datos, la comparación de las versión policial de los
hechos (información estadística) con los cargos efectivamente
presentados, las resoluciones de los tribunales y otros antecedentes
de ese orden, es importante la aplicación de conceptos y
clasificaciones comunes en la definiciones y los procedimientos de
registro de datos. Aunque el Código Penal es el punto de partida
fundamental, muchos países han considerado útil introducir sistemas
de clasificaciones comunes en el que distinguen delitos violentos y no
violentos, delitos contra las personas y la propiedad, y delitos
comprendidos en el Código Penal y delitos de otra índole. La policía
por lo general registra los casos, a los fines de sus propias
actividades y tales casos pueden abarcar más de un suceso criminal,
por este motivo es preciso un acuerdo expreso sobre la forma de
distinguir y contabilizar los sucesos.
La determinación del significado de las estadísticas criminales es
establecido por el sistema jurídico penal de cada país. El sistema
jurídico penal es el que define los delitos, y su consecuencia
establece quiénes son los delincuentes, de ahí las diferencias entre
un país y otro, en lo que se refiere a las definiciones de delito,
delincuente, víctima, sospechoso, cargo, declaración de culpabilidad
y otros conceptos.
En cuanto al contenido y alcance de un sistema de estadísticas
criminales el programa político criminal de las Naciones Unidas ha
establecido tres subgrupos de estadísticas:
1.- El Suceso Criminal.
Es la categoría más elemental de cualquier sistema estadístico y
comprende, a su vez, tres grandes áreas: el hecho delictivo el autor, y
la victima.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
Las series estadísticas más importantes están referidas a la
frecuencia y gravedad de los delitos (número y tipo de delitos; su
clasificación en urbano, rural, por zonas geográficas, tamaño y tipo de
lugar); las características de los delincuentes (número de
delincuentes acusados, su proporción en relación al resto de la
población, clasificación por Upo de delito, sexo, edad, origen
nacional, categorías socio-económicas, zonas geográficas, de
residencia, tamaño, etc).
La situación del autor de un delito varia según la fuente de datos, así,
en los registros policiales figuran los sospechosos y acusados; en los
expedientes de los tribunales, los procesados y sentenciados; en los
registros carcelarios, los presos o internos.
2.- El sistema de justicia penal,
Que incluye los antecedentes, los procesos, los resultados y los
recursos.
3.- El contexto demográfico, social y económico
Para la determinación de datos e indicadores más importantes a nivel
nacional es preciso efectuar un análisis de las necesidades de los
usuarios y del sistema de justicia penal. El resultado de dicho proceso
es la estructuración del contenido del sistema de información
estadística.
La categoría más importante que un sistema de estadísticas
criminales debe poseer son:
 frecuencia de delito (gravedad, tendencia, etc) características
de los delincuentes.
 volumen de trabajo del sistema (delitos, detenciones,
expedientes, resoluciones, delincuentes bajo custodia, etc).
 delincuentes y casos que se desplazan a través del sistema.
 reincidencia efectiva en cada etapa del sistema penal.
 características de las víctimas.
 recursos utilizados (financieros y humanos)
41
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
 correlaciones de delitos (económicos, demográficas, ele),
costo económico y social del delito.
 actitudes e inquietudes de los ciudadanos respecto del delito y
la justicia penal, etc.
Un sistema de estadísticas criminales debe responder a. través de los
datos que produce, como mínimo las siguientes preguntas.
 ¿Cuantos delincuentes hay? ¿Cuánta actividad delictiva
existe? ¿Qué delitos son cometidos por cuáles delincuentes?
¿Cuáles las características de los delincuentes? (proporción
de delincuentes que cometen determinado tipo de delitos)
 ¿Cuál la participación de determinadas personas (mujeres,
menores, profesionales. etc.), en la delincuencia?
 ¿Cuáles son los antecedentes familiares, económicos y
educativos de los reclusos en la cárcel?
 ¿Qué papel juega el alcohol y las drogas y otros factores en la
delincuencia y en la vida del delincuente?
Un sistema estadístico con datos suficientes es aquella que, por
ejemplo, puede brindar los datos necesarios para responder la
siguiente pregunta:
 ¿Con qué frecuencia se producen detenciones por hurto,
declaraciones de culpabilidad por hurto y condenas a la pena
de prisión, y cuál es la duración media de la pena y el plazo
de cumplimiento efectivo se está?
En la respuesta de esta interrogante son necesarias, como mínimo,
los siguientes datos:
 datos policiales: incidentes o hechos delictivos, detenciones
por robo.
 datos procesales: declaraciones de culpabilidad sentencias
(Upo y duración) por delito.
 datos penitenciarios: tiempo de cumplimiento de la sentencia
por delito.
La relación y análisis de estos datos debería indicar que proporción
de los incidentes da lugar a detenciones, que proporción de las
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
declaraciones de culpabilidad da lugar a penas de prisión, la duración
de las penas y que parte de éstas fue cumplida como promedio.
Un ejemplo de las series estadísticas que un sistema de estadísticas
criminales debe contener es el modelo Alfa, diseñado y desarrollado
en Holanda en 1986 y que entró en funcionamiento en 1988.
El modelo describe cuantitativamente el flujo de casos durante un año
determinado en los diversos organismos y la duración de los distintos
procesos y la cantidad de recursos que disponen los organismos.
El sistema Alfa es usado por los fiscales, el Ministerio Público y el
Ministerio de Justicia para coordinar actividades de lucha contra el
crimen, con organismos como la policía, los tribunales y las prisiones;
asimismo es empleado en tareas de supervisión y diseño de políticas
específicas, y para planificar" cambios en la política nacional sobre la
delincuencia.
El modelo ALFA se alimenta y combina información de diferentes
fuentes: policía, tribunales, prisiones y otras estadísticas, de modo
sistemático. Almancena un caudal de información estadística que
antes.no podía obtenerse fácilmente.
El modelo básico contiene los siguientes elementos de datos:
Policía
1. Número de delitos registrados.
2. Número de delitos aclarados.
3. Número de varones adultos sospechosos.
4. Número de mujeres adultas sospechosas.
5. Número de varones menores sospechosos.
6. Número de mujeres menores sospechosas.
7. Número total de sospechosos.
Fiscal
8. Número de casos abordados exclusivamente por el fiscal.
9. Número total de casos desistidos.
10. Número total de casos desistidos por razones policiales.
11. Número total de casos agregados oficiosamente a otros
expedientes.
12. Número total de casos agregados oficialmente a otros
expedientes.
42
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
13. Número total de casos agregados a otros expedientes.
14. Número total de multas percibidas directamente por el fiscal.
15. Número total de remisiones a otros fiscales.
16. Número total de otras decisiones definitivas.
Tribunales
17. Número de causas juzgadas por los tribunales.
18. Número de condenas de prisión incondicionales.
19. Número de condenas de prisión parcialmente condicionales.
20. Número de condenas de prisión condicionales.
21. Número de multas incondicionales.
22. Número de multas incondicionales más condenas de prisión
condicionales..
23. Número de internaciones en clínicas especiales para delincuentes
mentalmente perturbados (indeterminados).
24. Número de condenas de prisión incondicionales más
internaciones en clínica.
25. Número de condenas sin sanción.
26. Número de otras sanciones.
Prisiones
27. Número total de condenas de prisión incondicionales.
28. Duración media de las penas de prisión.
29. Variación normal de condenas de prisión.
30. Número de días transcurridos hasta el fallo del juez de policía.
31. Número de días transcurridos hasta el fallo del tribunal penal.
32. Número de días transcurridos hasta el fallo del tribunal de
menores.
33. Número de días transcurridos hasta la decisión definitiva del
ministerio fiscal.
Por el alcance y objeto, un sistema de información sobre justicia
penal no es más que "todo procedimiento utilizado para reunir,
almacenar, analizar y difundir información sobre delitos, víctimas,
delincuentes, violaciones registradas al derecho penal,
circunstancias, procedimientos, decisiones y resoluciones".
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
En criterio de las Naciones Unidas, un sistema de información sobre
Justicia Penal, que abarca un campo más amplio, debe contener las
siguientes series de datos básicos:
a) Casos y denuncias de la perpetración de actos prohibidos, o
información sobre perpetración de estos enmanada de otras fuentes;
fases de instrucción, procedimientos judiciales iniciados, etc.;
b) Actos prohibidos (principalmente, delitos denunciados
comprobados en la fase de instrucción; delitos punibles, por ejemplo,
según sus características jurídicas);
c) Circunstancias (lugar y forma de perpetración del delito, momento
de la perpetración);
d) Delincuentes (descubiertos, aprehendidos, sospechosos (en la
acepción procesal del término, esto es, personas acusadas de la
perpetración de un delito) detenidos provisionalmente, acusados,
juzgados, declarados culpables, condenados (con arreglo a las
sanciones penales aplicadas y la medida de esas sanciones
penales), presos, en libertad condicional, etc.);
e) Las víctimas y su posible participación en la perpetración del delito;
f) Características criminológicas y jurídicas de los delincuentes y
características victimilógicas de los damnificados;
g) Decisiones (en las actuaciones previas a la fase de instrucción, en
la fase de instrucción, en el procedimiento judicial y ejecutivo);
h) Costos sociales y económicos del delito y funcionamiento del
sistema de justicia penal (entre ellos pérdidas materiales
cuantificables y las perturbaciones de la vida social);
i) Personal (profesional y a jornada parcial) del sistema de justicia
penal, y sus características;
j) Equipo técnico del sistema de justicia penal (incluido el equipo
técnico para cursos de capacitación y talleres en las prisiones);
k) Derecho penal vigente, sentencias de la Corte Suprema (tribunal);
43
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
l) Resultados de la investigación empírica sobre el delito y el
funcionamiento del sistema de justicia penal;
m) Indices especiales (por ejemplo, estructura demográfica por edad,
sexo y consumo de alcohol);
n) Postmódulo nacional electrónico, sistema bancario electrónico,
datos técnicos, etc.
A fines de seguimiento, evaluación y atención de los intereses
fundamentales de la colectividad en materia de control de la
delincuencia, orden y seguridad públicos, las series estadísticas
sobre frecuencia y gravedad de los delitos, son las más
trascendentales. En este sentido la mayoría de las necesidades se
plantean en conocer la medida en que un determinado Upo de delito
se encuentra en ciertas comunidades o regiones, las características
de los delitos y su gravedad, etc.
2.3.- APLICACION DE LA ESTADISTICA CRIMINAL.
Es inevitable que cada uno de los elementos del sistema de justicia
penal origine una gran cantidad de legados, pero para que éstos
proporcionen información valiosa para la adopción de decisiones de
justicia penal es necesario que se transformen todos esos datos sin
ordenar, compilándose y organizándose en forma estadística.
En líneas generales, las estadísticas sobre justicia penal se utilizan
en tres esferas independientes: administración, planificación e
investigación y análisis de políticas2.
3.- LA ESTADISTICA CRIMINAL Y POLITICA CRIMINAL EN
BOLIVIA
3.1.- EL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL BOLIVIANO
2
Este tema se encuentra en el CD.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
El término sistema, aquí usado, no se emplea en su acepción
orgánica, sino en la de conjunto de cosas que sirven a un objetivo: "el
control social punitivo institucionalizado".
Los sistemas penales contemporáneos se originaron con el
industrialismo y el surgimiento de una policía de seguridad e
Investigación especializada y de los funcionarios judiciales como
"poder del estado". Las NN.UU. emplean este término en su
programa político criminal, para designar al conjunto de organismos
que intervienen en el funcionamiento de la justicia penal.
El sistema de justicia penal boliviano o sistema penal boliviano está
conformado por los subsistemas policial, judicial y penitenciario. A su
vez cada subsistema lo constituyen distintos organismos y entidades
que tienen por función y actividad el ejercicio del poder punitivo
estatal en la represión, control y prevención de la criminalidad.
El sistema de justicia penal nacional tiene su fundamento en los
siguientes instrumentos normativos: La Constitución Política del
Estado, la Ley Orgánica del Poder Judicial, la Ley del Ministerio
Público, La Ley Orgánica de la Policía Nacional, El Código Penal y su
procedimiento. La Ley de Ejecución de Penas y Sistema
penitenciario, El Código de Tránsito y su reglamento, Ley de Defensa
Pública, etc. Estos regulan la constitución y funcionamiento de los
organismos que se hallan encargados de: la investigación de hechos
delictivos, la aprehensión y remisión de los sospechosos, la
organización de diligencias de lá policía judicial, el procesamiento y
condena de los delincuentes, la asistencia legal, la ejecución de la
sanción y el tratamiento de los reos.
Forman parte del sistema: La Policía Boliviana, con sus organismos
"operativos" como la FELCC, FELCN,FELCV Tránsito, la Unidad de
Orden y Seguridad (110, Seguridad Física, Patrulla de Auxilio
Ciudadano),, el Ministerio Público, el Poder Judicial con los tribunales
de Sustancias Controladas y los juzgados en materia penal, los
Juzgados de Vigilancia, el sistema penitenciarlo con los
establecimientos carcelarios de cada departamento.
44
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
La Policía tiene por objeto la conservación del orden público, la
prevención de los delitos y la persecución de los delincuentes para
ponerlos a disposición de la justicia penal.
El Ministerio Público, en representación del Estado y la sociedad,
vigila la legalidad del accionar de los otros organismos y dirige las
diligencias de policía judicial
El sistema judicial procesa y condena a los delincuentes por medio de
los tribunales o juzgados penales (instrucción y partido) y de
sustancias controladas
El sistema penitenciario se encarga de hacer cumplir las sanciones
impuestas a los Infractores de la ley en los distintos penales o centros
penitenciarios con los que cuenta, asimismo, es función suya la
rehabilitación y tratamiento de los delincuentes.
3.2.- LA ESTADISTICA CRIMINAL BOLIVIANA
3.2.1.- Las estadísticas policiales.
Dentro del sistema de justicia penal boliviano la Policía Boliviana es la
institución que tiene a su cargo la conservación del orden público la
defensa de la sociedad y el cumplimiento de las leyes de acuerdo al
art. 251 de la Constitución Política del Estado y los arts. 1,2 y 6 de la
Ley Orgánica de la Policía Nacional.
La Policía es el organismo técnico científico que tiene, según La Ley
Orgánica de la Policía Nacional, la atribución de:
"Art. 7 " inc.
c) Prevenir los delitos, faltas , contravenciones y otras
manifestaciones delictivas.
d) Cumplir y hacer cumplir las leyes, reglamentos y demás
disposiciones relacionadas con sus funciones de Policía Rural,
Fronteriza, Aduanera Ferrocarriles, Substancias, peligrosas, Minera,
Turismo y otras especialidades.
g) Prevenir las acciones que pongan en riesgo la vida y los bienes de
las personas.
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
h) Investigar los delitos y accidentes de tránsito.
i) Practicar diligencias de Policía Judicial, aprehender a los
delincuentes y culpables para ponerlos a disposición de las
autoridades competentes.
k) Juzgar y sancionar las faltas y contravenciones policiales y de
tránsito.
i) Proceder a la calificación del vagos y mal entretenidos e imponer
medidas de seguridad.
p) Tener a su cargo el resguardo y seguridad tanto de los
establecimientos como de la población penal y participar en la
rehabilitación de los mismos. "58
La Policía Nacional está organizada, de acuerdo al art.9 de la Ley
Orgánica de la Policía Nacional, en un Comando General, apoyada
por las Direcciones Nacionales de: Personal, Inteligencia,
Planeamiento y Operaciones, Administración, Servicios Técnicos
Auxiliares, Identificación Personal, Salud y Bienestar Social,
instrucción y Enseñanza, Substancias Controladas y la Oficina
Nacional de Interpol.
A nivel departamental se reproduce la misma estructura para el
cumplimiento y ejecución de las funciones policiales.
La Policía Nacional está conformado por organismos que ejecutan
operativamente las funciones y labores policiales:
Ø Unidades de Orden y Seguridad.
Ø Unidades de Criminalística.
Ø Unidades de Tránsito.
Ø Unidad Aduanera.
Ø Unidades de Policía Femenina.
Ø Unidades de Policía Fronteriza, Minera, Provincial y Rural.
Ø Unidades de Control de Substancias Peligrosas.
Ø Los Juzgados Policiales.
A efectos de las estadísticas policiales la dependencia u oficina
máxima encargada de elaborar los planes referentes a la aplicación
de la política general de la institución, de acuerdo a sus fines y
45
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
objetivos, es la Dirección Nacional de Planeamiento y Operaciones,
según el art. 24 de la Ley Orgánica de la Policía Nacional.
La oficina encargada, a nivel nacional, de procesar, analizar y
publicar la información estadística de la actividad policial, es el
Departamento Nacional de Estadística dependiente de la Dirección
de Planeamiento. Toda la actividad estadística del Sistema de
Estadística de la Policía Nacional, está regulado por el Manual de
Organización y Funciones.
A nivel departamental la oficina que cumple esta tarea es el
Departamento de Planificación y Operaciones, según el art. 40 de la
Ley Orgánica de la Policía. De igual modo, en cada organismo (PTJ,
Tránsito, Orden y Seguridad), la oficina que recopila, procesa, analiza
e interpreta la información estadística es la oficina de Planeamiento y
Operaciones.
Las principales estadísticas en materia policial son la que reflejan la
actividad delincuencial (frecuencia, número y tipo).
3.2.1.1.- Estadísticas de la FUERZA ESPECIAL DE LUCHA
CONTRA EL CRIMEN.
La FELCC es el organismo operativo de la Policía Nacional que tiene
por principal función el organizar las diligencias de Policía Judicial,
aprehender a los delincuentes y culpables y ponerlos a disposición de
las autoridades competentes, prevenir los delitos, faltas,
contravenciones y otras manifestaciones delincuenciales, recuperar
los objetos robados y hurtados para restituirlos a sus legítimos
propietarios, de acuerdo a los arts. 7 y 43 de la Ley Orgánica de la
Policía Nacional, concordantes con los arts. 215 de la Constitución
Política del Estado ,91 a 94 de la Ley del Ministerio Público y 112 a
118 del Código de Procedimiento Penal.
3.3.- LA POLITICA CRIMINAL EN BOLIVIA.
En Bolivia como en casi toda Latinoamérica la ciencia político-criminal
ha sido poco desarrollada; aunque, el derecho penal, medio de
control social más importante, estuvo y está más elaborada, sobre
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
modelos u orientaciones político criminales importados y por ende
ajenos a la realidad.
Por el contrario, en el ámbito penal sobre todo, es altamente
apreciada el estudio de la dogmática jurídico penal, a cargo de
juristas, que como "contribución teórica" solo reproducen las
discusiones o cuestionamientos de otras "realidades criminales",
planteadas por alguna escuela penal.
La ciencia penal se sustenta aún hoy en la ideología de la
criminología de corte positivista, que da base al primer argumento
político-criminal, y el retribucionismo idealista y la tecnocracia jurídica.
Ambas ideologías político-criminales (el pellgrosismo y el
retribucionismo) fueron instrumentadas, en la década de los sesenta
y parte de los setenta, por por las distintas estructuras políticas que
dominaron el continente: "la seguridad nacional" y los gobiernos
constitucionales con representatividad popular.
Recien a partir de la década de los setenta y debido a los inquietudes
de reforma en materia de política penal (sector de la política criminal
que se vale de los medios del derecho pensil a través de los límites
de un sistema institucional), motivadas en un enfoque crítico de los
viejos códigos de corte positivista, que se empieza a discutir la
cuestión de una política criminal propia.
Contribuyeron al debate teórico, de modo decisivo, las propuestas de
Código Penal Tipo para Latinoamérica de Sao Paulo, en 1971, y los
proyectos y códigos de Venezuela (1969), Costa Rica (1970), El
Salvador (1973), Guatemala (1973). Bolivia (1973) y Panamá (1970).
En los ochenta la discusión sobre la definición, concepto alcances,
perspectivas y orientaciones de la política criminal adquiriere nuevos
rumbos: el papel que debería Jugar la política criminal en la
consolidación del Estado Derecho y las instituciones democráticas.
A pesar de ello los movimientos modernos de reforma penal y nueva
legislación en materia de sistema de reacciones penales han seguido
determinados por posturas o concepciones que, en último caso, dan
46
My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
excesiva importancia a las soluciones dogmáticas formuladas fuera
de nuestras fronteras; elaboraciones teóricas sin basamento factual o
sin correspondencia en nuestra propia realidad.
Un factor importante en el cambio de postura, fue el surgimiento de la
criminología crítica que contribuyó a cuestionar el excesivo
formalismo del Derecho Penal y, a la vez, impulsar el desarrollo de la
política criminal. Esto en razón a que Criminología "lejos de haber
permanecido anclada en las oscuras fosas del antropobio-
psicológismo y aún de la sociología criminal positivista, se abrió paso
hacia nuevas perspectivas".
Las reformas penales emprendidas desde 1970 si bien han permitido
alejar, al menos en la teoría, la ideología del positivismo penal
decimónico, del pensamiento jurídico latinoamericano, estas no han
sido formuladas sobre objetivos y medios político-criminales propios,
y producto de la investigación y evaluación de la realidad y contexto
en el que se configuran nuestras sociedades. Estas reformas carecen
de orientaciones político criminales definidos y, por el contrario, están
más preocupadas por los aspectos dogmáticos que "por los medios
para alcanzar fines de política criminal.
Los cambios en el sistema penal requieren ser fundados en modelos
o concepciones político-criminales elaboradas a partir de las
indagaciones factuales y empíricas de la realidad, antes que la pura
investigación teórica y sin referentes efectivos.
En este sentido, la política criminal sustentada por la criminología
actual debe, utilizando los aportes de la sociología, la historia, la
ciencia política y la filosofía, un control social mucho menos
represivo, más sofisticado, más preventivo y más concientteador,
dejando al derecho penal fuera de su posición dominante en el
sistema de control social.
Bolivia por la situación política interna y externa y otros factores
acudió, a la hora de reformar su sistema penal, a modelos y
programas político-criminales de origen europeo, adecuándolos a
"nuestra realidad". El Código Penal de 1972, que obedece a los
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO

intereses dominantes en aquella coyuntura política, tiene como La pena y las medidas de seguridad, por su ineficacia en la solución
referente el Código Italiano de 1942. de conflictos sociales, están siendo desplazadas por el desarrollo de
medios no penales (alternativas a la prisión, la desjudicialización, la
El legislador boliviano, a la hora de hacer reformas penales, a acude
descriminalización, etc.). Estas nuevas corrientes de pensamiento
a modelos político-criminales en los que los medios penales están por
penal merecen la atención debida y deben incluirse en los programas
encima de los medios no-penales.
político criminales nacionales, para su discusión.
Se hace muy poco por desarrollar una política criminal que obedezca
En el aspecto legislativo la política criminal boliviana se asienta en el
a las circunstancias de nuestra realidad. Investigación criminológica y
código penal del 2 de abril de 1973 que sigue la postura de la
de otro tipo no existe ya sea debido a la falta de interés del Estado en
Escuela Técnico-Jurídica, es decir considera el delito y las penas
promover esta actividad, o la carencia de recursos humanos y
desde una base estrictamente jurídica. La ley de ejecución de Penas
económicos, o. en último caso, por la falta de información básica -
y Sistema Penitenciario de 19 de Septiembre de 1973 la Ley 1008 de
como la estadística- para desarrollar procesos de investigación penal.
19 de Julio de 1988 y el Código de Procedimiento Penal de 2000, son
Las estrategias asumidas para combatir la criminalidad local, casi los otros instrumentos legales que canalizan las decisiones político-
desde siempre, han radicado en el aparato policial, es decir la criminales del Estado boliviano.3
represión pura y simple, apoyados en medidas legislativas penales
TITULO III
por excelencia. La prevención casi siempre estuvo ausente en la
policía criminal nacional. LA OPCIÓN HUMANÍSTICA EN CRIMINOLOGÍA: EN BUSCA DE
A nivel teórico la ciencia político-criminal, no tiene la aceptación que UNA UTOPÍA PARA EL TERCER MILENIO
debería darséle en virtud a su importancia; existe un menosprecio o
actitud desdeñadora en beneficio de la dogmática penal. Son pocos El humanismo
los que en "sus estudios", le dedican espacio suficiente; en
contrapartida el ritualismo o formalismo es el aspecto preferido de la
En el Diccionario de la Real Academia Española, el término
discusión jurídico-penal. La teoría del delito, el procedimiento penal y
humanismo tiene dos acepciones: la primera es el "cultivo o
las elaboraciones dogmáticas sobre la cuestión penal abundan en el
conocimiento de las letras humanas"; la segunda alude a la "doctrina
pensamiento jurídico nacional.
de los humanistas del Renacimiento".
La discusión dogmática, que incluso lleva a actitudes irracionales, es
una constante presente en las reformas penales. Y como sostiene Cuando se habla de humanismo, es frecuente que se restrinja el
Navarro "el problema penal no se define, hoy en día, a través de la término, en consonancia con la segunda acepción citada, a un
imagen del enfrentamiento de policías y ladrones, sino como una movimiento literario y filosófico, muy popular en Europa Occidental,
cuestión mucho más compleja de política social que debe encararse, durante los siglos XIV y XV, que adoptó ese nombre. En este trabajo,
ante todo, desde puntos de vista muy distintos. el término es utilizado en un sentido mucho más amplio y también
mucho más elemental: por humanismo entendemos aquí un conjunto
El derecho penal, como medio de política penal, es objeto de
cuestionamiento.
3
Sobre este tema se adjunta en el CD. Todo lo referente a Políticas Criminales.
47
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
de posturas filosóficas, vale decir, doctrinas de vida, que proclaman al
ser humano como valor central de todas sus construcciones, lo que
implica, conforme a lo que proclamaba Kant, que el hombre no puede
ser instrumentalizado; no puede en ningún caso ser medio sino fin y
razón de ser de todo lo demás.
El humanismo, así entendido, rechaza toda forma de subordinación
que de alguna manera esclavice al ser humano a dogmas o
ideologías fundamen-talistas. Contrario a él resultan tanto las visiones
religiosas que, por exaltar a la divinidad, envilecen al hombre, como
aquellas ideologías políticas que deifican al Estado, a una raza, a una
cultura, a una clase o a cualquier otra categoría, en detrimento del
hombre.
En consecuencia, nuestra postura humanística resulta en radical
oposición con los alegatos místicos de Tomás Kempis (1379-1471),
para quien su dios es todo y el hombre nada; o con el fascismo de
Mussolini que sacrificó todo, incluido el hombre, a favor del Estado;
también es incompatible con el nazismo hitleriano que, en defensa de
la "raza" aria, pretendió someter a la mayoría de los hombres (no
arios) o con el socialismo soviético que, en su declarada lucha por
destruir los rezagos del "pensamiento burgués", oprimió a los propios
proletarios y masacró a los disidentes.
Nuestro modelo humanístico declara que todo debe estar
subordinado al hombre y que el hombre a nada debe ser
subordinado. Su núcleo está definido a partir del más conocido
apotegma de Protágoras de Abdera, quien, hace casi 2.500 años,
afirmaba que "El hombre es la medida de todas las cosas. De las que
son en cuanto son y de las que no son en cuanto no son."
Lamentablemente, Protágoras, cuyo pensamiento hoy exaltamos, fue
poco comprendido por los hombres de su tiempo. El propio Sócrates
pretendió ridiculizarlo en el diálogo platónico que lleva el nombre de
aquel gran precursor del humanismo occidental; en esa obra,
Sócrates torpemente define a Protágoras como un sofista.
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
En nuestra opinión, la frase citada de este pensador refleja la
insistencia del espíritu de la Grecia Clásica en lo humano. Ese
hermoso siglo V a.C., conocido también como el siglo de Pericles,
nos muestra una Hélade con afanes antropocéntricos en todas las
expresiones culturales: en la filosofía, en las artes e, incluso, en la
propia religión institucional, que dramáticamente fue creando dioses a
imagen y semejanzas de los hombres, similares a éstos tanto en sus
formas como en sus limitaciones y defectos. A diferencia del
alienante dios de Kempis, los dioses griegos eran parte de la
cotidianidad: en ocasiones se aliaban con los hombres y en otras
reñían con ellos, y la mitología helénica nos muestra que hasta
llegaron a mezclar sus estirpes divinas con las de los humanos,
dando lugar a unos semidioses o semihombres, que eran conocidos
como los héroes, cuyo prototipo fue Heracles o Hércules, fruto de la
relación adúltera de Alcumena, esposa de Anfitrión, con Zeus, el dios
supremo del Olimpo griego.
Sin pretender ser exhaustivos, nos parece que el humanismo
occidental, enraizado en la Grecia clásica, se canalizó
primordialmente en dos grandes corrientes de pensamiento: el
cristianismo primitivo y el marxismo, especialmente en la ideología
del Marx joven. En nuestra opinión, estas dos cosmovisiones
humanísticas degeneraron en sesgos fundamentalistas, en la medida
en que se institucionalizaron y se hicieron depositarias del poder. el
cristianismo primitivo fue una hermosa construcción humanística, con
su mensaje de hermandad de todos los miembros de la especie
humana. Además, su idea de un dios universal que se sacrifica a sí..
Resumen del libro
La Criminología como ciencia se ha ocupado del estudio del delito,
del delincuente, de la víctima y del control social y de la medición de
la delincuencia. Desde sus inicios, gran parte de las investigaciones
criminológicas se han centrado en averiguar las causas del delito, la
etiología criminal, que culminaba en la formulación de las teorías
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
explicativas del fenómeno criminal. El conocimiento de las causas del
delito permitía elaborar programas de prevención de la delincuencia
que incidían sobre las causas origen de la criminalidad, y tenían muy
en cuenta al delincuente, del que se preocupaban por conseguir su
rehabilitación y reinserción social.
Desde hace unas décadas la seguridad se ha convertido en una de
las mayores preocupaciones de la sociedad, y también de la
criminología, en la que ha tenido una gran trascendencia, que ha
supuesto un cambio en el objeto de estudio por los investigadores.
Desde esta nueva perspectiva, a la criminología no le interesa la
etiología criminal, la investigación criminológica se centra, casi
exclusivamente, en el control del delito, que conlleva una pérdida del
interés por la rehabilitación y reinserción del delincuente, lo más
importante es descubrir los riesgos para la sociedad y controlarlos.
Las nuevas teorías criminológicas se centran en el control y
prevención de la delincuencia.
Los estudios sobre seguridad son importantes en criminología porque
aportan datos sobre los factores que influyen en el miedo al delito y
en la percepción de la inseguridad, que servirán para el diseño de la
Política criminal y los programas de prevención del delito, en los que
se tendrá en cuenta a los sujetos que pueden cometer un delito, a las
víctimas, el espacio en el que ocurre el delito, y la función que deben
desempeñar los miembros que integran las instancias de control
formal y los ciudadanos.
1.Criminología y delincuencia.
2. Política criminal, derecho penal y criminología.
3. Origen de la criminalidad. Factores biológicos y psicológicos.
4. Origen de la criminalidad. Factores sociales. Factores del medio
físico y del medio urbano y rural.
5. Correlatos del delito. La edad y el sexo.
6. Delincuencia relacionada con el alcohol y los estupefacientes y
delincuencia "psiquiátricamente definida"
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My. .Lic. Msc. JULIO N.MORENO TOLEDO
7. Corrientes criminológicas críticas.
8. Volumen de la criminalidad. Delincuencia oficial y delincuencia
oculta.
9. Panorama actual de la criminalidad. Criminalidad económica.
10. Vías de lucha contra la delincuencia. Vía preventiva y vía
represiva. El personal de seguridad privada en la lucha contra la
delincuencia.
Rol de la policía en la prevención de la criminalidad
El Rol de la policía en la prevención de la criminalidad según el
séptimo coloquio en Oslo Noruega el 2007 son las siguientes:
**Presencia visible.- (disuadir la delincuencia con patrullajes a pie,
caballo bicicleta; sin embargo una policía de alta visibilidad puede ser
costoso y a veces pude tener un efecto adverso por el temor de los
ciudadanos)
**Mayor Integración con la comunidad.- (Identificar patrones de delito,
redes delictivas, facilitar la comunicación de la información con la
comunidad y aumentar la confianza de los ciudadanos)
**Información a la población.- (Información sobre cómo evitar la
victimización, las visitas a las escuelas, comunidades como prevenir
los delitos comunes, robos de la casas, navegar por internet seguro,
campañas a fin de modificar actitudes)
**Función de mentor y modelo.- (Tutoría a los jóvenes con problemas
de actos antisociales, desempleo, drogadicción, ruptura familiar)
aunque en algunos casos pude generar confusión con otros
programas de desarrollo social)
**Asistencia en la mediación y resolución de conflictos.- (apuntar a
una cultura de paz, respeto, aumento de protección escolar,
oportunidades laborales, espacio a dialogo, mediación oportuna en
disturbios menores, basura, vandalismo, etc)
 ANAPOL TERCER AÑO CRIMINOLOGIA APLICADA
**Apoyo a las victimas.- (atención inmediata, palabras
tranquilizadoras, consejos, intervención temprana, programas de
cuidado a los hijos, asistencia psicológica)
**Aporte a las asociaciones locales de prevención del delito.-
(siguiendo los lineamentos de las naciones unidas unos de los
principios claves estrategia en base de asociaciones cooperativas
entre instituciones del gobierno, sector empresarial, comunidad,
sociedad civil. Facilitar el acceso a los datos estadísticas sobre el
delito y sus tendencias, al mapeo interactivo y búsqueda de datos).
Se pude facilitar y coordinar una “familia ampliada” (seguridad
privada, voluntarios)
La policía por sí sola no pude solucionar todo, se busca iniciativas de
alianzas efectivas, cultura organizacional, desarrollo de
conocimientos, entre otros para que se pueda avanzar con pie firme
con un programa sostenible de prevención.
Entonces urge replantear el camino elegido; se podrá adoptar
muchas de sus recomendaciones, previa capacitación a nivel
nacional de los efectivos policiales. Es necesario señalar que algunas
de las propuestas del coloquio ya se están ejecutando, mejorarlos
seria el objetivo, compartir competencias con otras instituciones en
cuanto a las tutorías que cuentan con mayor experiencia.
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[4] Ibidem. p.25.
[5] REYES ECHANDIA, Alfonso, op. cit. p.19.
[6] CAJIAS, Huascnr. op. cit. p.45. ILANUD. op. cit. p.5.

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