Mof de Mibanco

Manual de Organización y Funciones
(El original del Manual de Organización y Funciones fue aprobado por Resolución Nº 4785-
2021 del 13 de agosto de 2021)
“La siguiente información se publica en cumplimiento del Artículo 15 de la Directiva N° 001-2010-

PCM/SGP, aprobada por Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM”
2021
I. MIBANCO
1.1 Función Básica
El propósito principal de la Mi Banco es apoyar a segmentos socioeconómicos que

tienen acceso limitado a la banca tradicional, impulsando el desarrollo de la pequeña y
microempresa, fomentando el ahorro en la población y otorgando créditos a las
PYME, contribuyendo con la descentralización financiera y democratización del
crédito.
1.2 Organización
MiBanco está conformada por las siguientes unidades organizativas:
▪ Superintendencia Adjunta de Administración General (Despacho)

▪ Departamento de Recursos Humanos
▪ Departamento de Finanzas
▪ Departamento de Logística
▪ Departamento de Seguridad
1.3 Organigrama Estructural
MI BANCO
Departamento de
Seguridad
Departamento de Departamento de Departamento de

Recursos Humanos Finanzas Logística
2
1.4 Organigrama de Puestos de Trabajo
Superintendente Adjunto
Secretario Técnico
1.5 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo
1.5.1 Superintendente Adjunto de Administración General
1. FUNCIÓN BÁSICA
Planear, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar los procesos

relacionados con el planeamiento estratégico, la mejora de procesos, la
administración y desarrollo de los recursos humanos, recursos financieros y
recursos materiales de la Superintendencia, a efecto que brinden el soporte
adecuado para facilitar la ejecución de los procesos técnicos de los sistemas
financiero, de seguros y privado de pensiones, en concordancia con la misión,
objetivos, estrategias y planes aprobados por la institución.
2. FUNCIONES ESPECÍFICAS
a. Formular y proponer al Superintendente las normas, políticas y

procedimientos para el mejor cumplimiento de las actividades
relacionadas con los sistemas de recursos humanos, presupuesto,
contabilidad, tesorería, logística y seguridad.
b. Planificar, organizar, dirigir, coordinar y evaluar las actividades

relacionadas con los procesos de administración y desarrollo de los
recursos humanos de la Superintendencia.
c. Planificar, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar el Plan

Estratégico, en todo aquello que concierna a la Superintendencia
Adjunta de Administración General.
d. Planificar, organizar, dirigir, coordinar y controlar la formulación y

ejecución del presupuesto anual, las labores de registro e integración
3
contable, así como, el manejo de los ingresos y egresos de los
recursos económicos y financieros de la Superintendencia.
e. Planificar, supervisar, controlar y dirigir los procesos de adquisiciones

de bienes y/o servicios, de publicaciones y de seguridad integral de la
Superintendencia.
f. Informar permanentemente al Superintendente sobre la situación de

los recursos humanos, económicos, financieros y patrimoniales de la
institución.
g. Firmar los estados financieros e informes de gestión administrativa y de

ejecución presupuestal, y presentarlos al Superintendente para su
remisión a los organismos gubernamentales correspondientes.
h. Mantener relaciones de coordinación con organismos

gubernamentales y no gubernamentales vinculados con los asuntos de
su competencia.
i. Brindar asesoría al Superintendente y demás órganos de la institución

en asuntos de su competencia.
j. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el

funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los
lineamientos establecidos por la Alta Dirección.
k. Participar en la Junta Administradora del Fondo de Asistencia al

Trabajador, como representante del Superintendente de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, en el
cargo que éste determine en la correspondiente Resolución de
designación.
l. Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y

cuando la normativa aplicable no contemple las acciones
correspondientes, debiendo considerar para tal fin los hechos y
riesgos en el momento oportuno, o los resultados que se obtendrán
según los objetivos y metas institucionales, o que tal decisión no se
aparte de la interpretación existente y ya emitida por el órgano rector
competente en la materia.
m. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
1.5.2 Coordinador Ejecutivo de Administración
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyar al Superintendente Adjunto de Administración General en la labor de

coordinación de planeamiento, organización, control y evaluación de los
procesos administrativos relacionados con las funciones de la SAAG.
4
a. Realizar el seguimiento de las metas del Plan Estratégico y Plan de
Acción, en lo que concierne a la Superintendencia Adjunta de
Administración General.
b. Realizar el seguimiento de las metas presupuestales, a través de los

informes periódicos de ejecución, proponiendo las recomendaciones
a que hubiere lugar.
c. Coordinar, y de ser el caso atender directamente los hallazgos u

observaciones planteadas por los órganos de control, en relación a
las actividades que desarrolla la Superintendencia Adjunta de
d. Revisar y mantener actualizado el (Reglamento de Organización y

Funciones) ROF y el (Manual de Organización y Funciones) MOF de
la Superintendencia Adjunta de Administración General.
e. Revisar y mantener actualizadas la normativa interna relacionada

con las actividades que realiza la Superintendencia Adjunta de
f. Proponer al Superintendente Adjunto de Administración General las

mejoras que podrían realizarse a informes tales como la Ejecución
Mensual del Presupuesto, el Informe Financiero Mensual y otros.
g. Realizar el seguimiento del cumplimiento de las medidas de

austeridad adoptadas.
h. Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el SAAG a

las dependencias a su cargo.
i. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

j. Otras que le sean asignadas por el Superintendente Adjunto de

1.5.3 Secretario Técnico del Fondo de Asistencia al Trabajador
1. FUNCIÓN BÁSICA
Coordinar, supervisar y ejecutar las actividades relacionadas con la gestión

administrativa y operativa del Fondo de Asistencia al Trabajador a cargo de la
Junta Administradora.
a. Proponer los lineamientos de gestión administrativa y operativa a la

Junta Administradora.
b. Ejecutar los acuerdos adoptados por la Junta Administradora.
5
c. Actuar como secretario en las sesiones de la Junta Administradora,
debiendo redactar y elaborar las actas correspondientes y su
transcripción al libro respectivo.
d. Elaborar los informes sobre la situación económica y financiera del

Fondo de Asistencia al Trabajador - FAT.
e. Informar a la Junta Administradora sobre las tareas que ésta le haya

encomendado de manera específica.
f. Evaluar las solicitudes de crédito, las mismas que deberán cumplir con
los requisitos que establece el Manual de procedimientos y condiciones
para el otorgamiento de créditos y demás beneficios, el cual mantendrá
actualizado.
g. Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la

información relacionada al otorgamiento de los créditos y demás
beneficios.
h. Supervisar la formalización de los contratos de créditos y las garantías,

de los programas de préstamos que administra el FAT; a ser suscritos
por éste y el trabajador beneficiario.
i. Supervisar los trámites de inscripción en los Registros Públicos

correspondientes.
j. Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas corrientes

de los créditos que otorga el FAT.
k. Proponer a la junta, las alternativas de inversión de los fondos del FAT,

para la aprobación de ésta.
l. Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas que

maneja el FAT en el sistema financiero, así como de las inversiones
que acuerde la Junta Administradora.
m. Coordinar permanentemente con el área de Contabilidad del

Departamento de Finanzas, los registros contables y elaboración de los
Estados Financieros del FAT.
n. Elaborar los informes requeridos sobre las cuentas del FAT.
o. Efectuar el seguimiento de la cartera de cobranzas.
p. Ejecutar la política de Inversiones.
q. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

r. Otras funciones que le sean asignadas por la Junta Administradora.
1.5.4 Analista del Fondo de Asistencia al Trabajador
6
1. FUNCIÓN BÁSICA
Ejecutar las actividades relacionadas con la gestión administrativa y operativa

del FAT a cargo de la Junta Administradora.
a. Recibir y tramitar las solicitudes de préstamo, las mismas que

deberán cumplir con los requisitos que establece el Manual de
procedimientos y condiciones para el otorgamiento de créditos.
b. Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la

información relacionada al otorgamiento de los créditos.
c. Hacer seguimiento de la formalización de los contratos de crédito y

las garantías, de los programas de préstamos que administra el
FAT; a ser suscritos por éste y el trabajador beneficiario.
d. Hacer seguimiento a los trámites de inscripción en los Registros

Públicos correspondientes.
e. Elaborar las órdenes de giro de los créditos aprobados.
f. Elaborar las relaciones mensuales de los créditos para las pólizas de

los seguros de desgravamen hipotecario, vida, incendio y líneas
aliadas.
g. Elaborar la relación de descuentos mensuales de los créditos,

pólizas y otros.
h. Efectuar el registro operativo y contable de los movimientos de

ingresos y egresos del FAT.
i. Recibir, registrar, controlar y archivar la documentación del FAT.
j. Efectuar el seguimiento de la cartera de cobranzas.
k. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

l. Otras funciones que le sean asignadas por el Secretario Técnico.
1.5.5 Asesor Legal del Fondo de Asistencia al Trabajador
1. FUNCIÓN BÁSICA
Revisar, evaluar, calificar y tramitar legalmente, los expedientes de solicitud

de créditos hipotecarios y levantamientos de prendas mobiliarias que se
presentan para la aprobación de la Junta Administradora del Fondo de
Asistencia al Trabajador.
7
a. Revisar, evaluar y calificar legalmente los expedientes de créditos
con garantías hipotecarias y garantías mobiliarias.
b. Emitir informes legales de factibilidad de los créditos con garantías

hipotecarias y garantías mobiliarias.
c. Formular las minutas de créditos hipotecarios, reestructuración de

créditos hipotecarios; cláusulas adicionales de créditos hipotecarios
y garantías mobiliarias.
d. Controlar y hacer seguimiento de la formalización de las garantías

hipotecarias y garantías mobiliarias.
e. Elaborar las minutas de levantamientos de hipotecas y garantías

mobiliarias.
f. Resolver las observaciones que emita los registros de propiedad

inmueble y de propiedad vehicular.
g. Absolver las consultas sobre trámites legales de créditos

hipotecarios y vehiculares que formulen los miembros del FAT.
h. Mantener al día y controlar los archivos correspondientes a créditos

hipotecarios.
i. Hacer la revisión legal de los documentos regulatorios del FAT.
j. Elaborar las minutas de otorgamiento de poderes, correspondientes

a la Junta Administradora del FAT.

l. Otras funciones que le sean asignadas por el Secretario Técnico.
1.5.6 Secretaria Ejecutiva
1. FUNCIÓN BÁSICA
Brindar apoyo administrativo de soporte y seguimiento de las instrucciones que

imparte el Superintendente Adjunto de Administración General en actividades de
digitación de textos de correspondencia, resoluciones e informes, registro,
archivo y control de la documentación y correspondencia; y velar por la
confidencialidad de los mismos.
a. Digitar textos de correspondencia a entidades relacionadas,

resoluciones e informes de la Superintendencia Adjunta, y realizar la
impresión y acabado final de los mismos.
b. Redactar cartas y oficios rutinarios, de acuerdo a instrucciones

generales del Superintendente Adjunto.
8
c. Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos de la
Superintendencia Adjunta de Administración General.
d. Mantener actualizada en el Sistema de Gestión Documental

(SISGED) la información correspondiente a la documentación que
ingresa y sale del área.
e. Concertar citas, recibir, registrar, clasificar y distribuir la documentación

de la Superintendencia Adjunta.
f. Mantener control sobre el consumo de existencias de útiles de

escritorio, solicitar y entregar los útiles de oficina al Superintendente
Adjunto y al Coordinador Ejecutivo de la Superintendencia Adjunta de
g. Atender y efectuar llamadas telefónicas y mantener actualizado el

directorio de teléfonos de la Superintendencia Adjunta de
h. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

i. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
1.5.7 Recepcionista
1. FUNCIÓN BÁSICA
Brindar apoyo administrativo al Superintendente Adjunto de Administración

General en actividades de recepción y orientación del público en general y
visitantes de la Superintendencia.
a. Recibir a los visitantes de los funcionarios de la Superintendencia.
b. Llevar el registro de Ingreso de visitantes y elaborar el formato de

autorización correspondiente.
c. Administrar la sala de reuniones del piso 8 ubicada en Los Laureles N°

214 y las salas de reuniones ubicadas en los Laureles N° 235 y
atender los requerimientos de los funcionarios y/o áreas de la
Superintendencia, mediante una adecuada programación de las
reservas para su utilización.
d. Programar el uso de las demás salas de reuniones asignadas a las

diferentes áreas de la Superintendencia en coordinación con las
secretarias correspondientes.
e. Disponer el acondicionamiento y equipamiento de las salas de

reuniones de acuerdo a los requerimientos de los solicitantes.
9
f. Solicitar diariamente a las secretarias, del Superintendente de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones,
Superintendentes Adjuntos o Gerentes, según sea el caso, la relación
de visitas programadas.
g. Coordinar con el Equipo de Seguridad la reserva de estacionamientos

para las visitas especiales, de acuerdo con las instrucciones del área
interesada, así como acompañar a los visitantes al área de destino.
h. Brindar orientación al público en general sobre los aspectos

relacionados con las actividades de la Superintendencia y atender sus
consultas.
i. Participar como Anfitriona en los diferentes eventos que organiza la

Superintendencia.
j. Recibir la correspondencia personal de los trabajadores y funcionarios

de la Superintendencia.
k. Apoyar en las actividades de recepción de llamadas telefónicas.
l. Coordinar con el Equipo de Seguridad de turno en el ambiente de

recepción, el apoyo que requiera para el cumplimiento de sus
actividades.
m. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

n. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
1.5.8 Auxiliar Administrativo
1. FUNCIÓN BÁSICA
Distribuir y archivar correspondencia y otros documentos de acuerdo a

instrucciones de la Secretaria Ejecutiva del Superintendente Adjunto de
a. Distribuir la correspondencia y otros documentos de la

Superintendencia, haciendo firmar y sellar en el formato de cargo
correspondiente.
b. Apoyar en las tareas de archivo de correspondencia y otros

documentos propios de la oficina del Superintendente Adjunto de
c. Operar el equipo de fotocopias.
10
d. Efectuar encargos diversos solicitados por el Superintendente Adjunto
de Administración General, el Coordinador Ejecutivo de Administración
de la Superintendencia Adjunta de Administración General y/o la
Secretaria Ejecutiva.
e. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

f. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
1.5.9 Chofer
1. FUNCIÓN BÁSICA
Realizar actividades de conducción del vehículo motorizado asignado al

Superintendente Adjunto de Administración General, velando por el cuidado y
conservación del mismo.
2. FUNCIONES ESPECIFICAS
a. Conducir el vehículo motorizado asignado, a los lugares que

disponga el funcionario a quien brinda servicios, realizando
ocasionalmente viajes fuera de la ciudad de Lima.
b. Cumplir con el Reglamento de Tránsito y las normas internas,

informando al funcionario a quien brinda servicios, sobre las
ocurrencias sucedidas durante la jornada de trabajo.
c. Proteger, por encima de cualquier otra consideración, la vida e

integridad física de los funcionarios de la Superintendencia a
quienes brinda servicios.
d. Elaborar un plan que abarque cuatro (4) o más rutas en los

desplazamientos al Centro de Trabajo, residencia y viceversa, así
como a los lugares que frecuentan sus protegidos, variando
continuamente sus rutas. Para el Plan de Rutas, considerará los
teléfonos, direcciones y lugares de refugio (Dependencias Policiales
y Militares, Clínicas, Hospitales, Servicios de Emergencias), Puntos
Críticos, Momentos Críticos o Zonas Peligrosas (desviaciones de
tránsito, manifestaciones, etc.).
e. Estudiar las características del área adyacente a los locales

visitados, públicos o privados, como parqueos, locales que puedan
ofrecer protección o peligro y las posibles rutas de escape.
f. Permanecer alerta y fuera del vehículo durante la espera a la

persona que protege y coordinar con otros Agentes de Seguridad
debidamente identificados del lugar donde se encuentre, acciones
de protección mutua, sectores de vigilancia, alarmas,
desplazamientos, etc.
g. Efectuar diariamente una exhaustiva inspección del vehículo contra

sabotajes, al iniciar sus labores y cada vez que por alguna una razón
11
justificada deje el vehículo fuera de su área de vigilancia. Alertar al
resguardado, ponerlo a buen recaudo y solicitar apoyo a la PNP si
encontrara algún indicio significativamente sospechoso, sin perjuicio
de comunicar a la Jefatura de Seguridad de la Superintendencia.
h. Mantenerse permanentemente informado y con la debida

anticipación de los desplazamientos del funcionario a quien brinda
servicios, debiendo manejar la información con absoluta reserva y/o
discreción.
i. Con mucho tino y discreción, recomendar al funcionario y/o

familiares, de ser el caso, las medidas de seguridad que conviene
adoptar (cinturón de seguridad, puertas aseguradas, medidas de
seguridad en general, etc.).
j. Mantenerse informado de todos los procedimientos que debe

efectuar en caso de accidentes y/o siniestros, debiendo en todo
momento actuar de acuerdo a ley, evitando en todo momento infligir
las reglas de tránsito, salvo casos de extrema urgencia.
k. Mantener orden y limpieza del vehículo a su cargo, así como de las

áreas donde preste sus servicios.
l. Evitar durante los parqueos o estacionamientos, la formación de

grupos o aglomeraciones.
m. Mantener en permanente estado de operatividad el vehículo,

mediante un registro, detectando fallas mecánicas, y verificando los
niveles de combustible y carburantes, equipos de seguridad, etc.,
para su oportuna reparación.
n. Informar sobre el estado de mantenimiento de los vehículos y

cumplir con los programas de mantenimiento vehicular, llevando el
vehículo al taller autorizado.
o. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

p. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
12
II. DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS
2.1. Función Básica
Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar los procesos de planeamiento, admisión y

desvinculación de recursos humanos (actividades de reclutamiento y selección, inducción,
administración, evaluación), servicios de personal, relaciones laborales y bienestar social, logrando
la mayor contribución, integración, identificación, motivación y compromiso de los recursos
humanos al cumplimiento de la misión, objetivos y metas de la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP.
2.2. Organigrama de Puestos de Trabajo
Jefe del Departamento

de Recursos Humanos
Secretaria
Ejecutiva
Analista Principal de
Analista de
Reclutamiento y
Remuneraciones
Selección de Personal
Gestión y Desarrollo de Asistente Social
Personal
Analista de Seguros
Servicios de
Personales y
Administración de
Patrimoniales
Personal
Analista Principal de Analista de Servicios

Pensiones y Asuntos de Administración de
Laborales Personal
Analista de Bienestar
Recursos Humanos
13
2.3. Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo
2.3.1. Jefe del Departamento de Recursos Humanos
1. FUNCIÓN BÁSICA
Planear, organizar, dirigir, coordinar y supervisar los procesos de planeamiento,

incorporación y desarrollo de Recursos Humanos, así como los de
administración, de servicios de personal y relaciones laborales y bienestar en el
marco de las políticas generales de la Superintendencia, las leyes laborales y
convenios vigentes.
a. Formular y proponer políticas de gestión de Recursos Humanos

orientadas a mantener una fuerza laboral eficiente y motivada, que
asegure la continuidad de las operaciones de la Superintendencia en
un clima de cooperación y satisfacción.
b. Coordinar, implementar y/o ejecutar las políticas de gestión de

Recursos Humanos, aprobadas por la Alta Dirección y realizar el
seguimiento y evaluación de las mismas.
c. Supervisar y coordinar los procesos de Reclutamiento (Externo, Interno

y Practicante), Selección y Evaluación del personal que ingresa a la
Superintendencia.
d. Prestar Asistencia Técnica al Superintendente, Superintendentes

Adjuntos, Gerentes y Jefes en la aplicación de las políticas y
programas de gestión de Recursos Humanos.
e. Planificar, desarrollar, controlar y evaluar los Planes Estratégicos y de

Acción para la gestión de los recursos humanos.
f. Dirigir la elaboración del presupuesto del Departamento de Recursos

Humanos de la Superintendencia, controlando su ejecución.
g. Formular y aplicar la política de desarrollo de los recursos humanos de

la Superintendencia y líneas de carrera, que permitan asegurar la
continuidad gerencial y de las posiciones críticas de la organización y
generar oportunidades de desarrollo en todos los niveles de acuerdo a
los perfiles de competencia requeridos.
h. Identificar y formular los requerimientos de capacitación de los

trabajadores de la Superintendencia dentro del marco relacionado al
desarrollo profesional y línea de carrera del personal de la
Superintendencia.
i. Dirigir y coordinar los procesos de evaluación y categorización de los

cargos de la Superintendencia y supervisar el mantenimiento de la
misma.
14
j. Evaluar y proponer a la Alta Dirección la Estructura de
Compensaciones y Beneficios de la Institución, así como supervisar su
administración y mantenimiento.
k. Evaluar los requerimientos y administrar el Sistema de Información

Gerencial de Recursos Humanos.
l. Coordinar con el Departamento de Organización y Calidad, la

actualización de las Descripciones de los Puestos, sus
Especificaciones y Perfiles Ocupacionales de acuerdo a los cambios
en la organización de la Superintendencia.
m. Controlar el plan y proceso de Evaluación del Desempeño.
n. Supervisar la aplicación de la Encuesta del Clima Laboral, proponiendo

e implementando proyectos de mejoras como resultado de la encuesta.
o. Efectuar y controlar la administración del personal, en tales como

movimientos de personal, vacaciones, asistencia, de acuerdo con los
procedimientos administrativos establecidos.
p. Elaborar, supervisar y controlar la elaboración de la Planilla de

Remuneraciones del personal de la Superintendencia cumpliendo las
obligaciones de ley, así como de la Planilla de Pensiones de los
jubilados de la Superintendencia - Régimen del DL N° 20530.
q. Aprobar y supervisar los préstamos administrativos y de escolaridad, y

demás beneficios bajo su atribución.
r. Dirigir la política de Relaciones Laborales y propiciar acciones que

permitan la creación y el mantenimiento de un excelente clima laboral,
así como velar por el cumplimiento de las condiciones pactadas en el
convenio colectivo.
s. Supervisar el cumplimiento del Reglamento Interno de Trabajo, del

Código de Ética y demás disposiciones normativas relacionadas a los
recursos humanos.
t. Supervisar la administración de los seguros personales y patrimoniales,

así como las acciones de asistencia social a los trabajadores.
u. Supervisar el cumplimiento de los programas de Relaciones Públicas

Internas tales como “actividades cívicas, recreativos, culturales,
deportivas y otras de integración del personal”.
v. Integrar el Comité de Selección en las entrevistas relacionadas al

reclutamiento interno y externo de personal.
w. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el

x. Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones, siempre y cuando

la normativa aplicable no contemple las acciones correspondientes,
15
debiendo considerar para tal fin los hechos y riesgos en el momento
oportuno, o los resultados que se obtendrán según los objetivos y
metas institucionales, o que tal decisión no se aparte de la
interpretación existente y ya emitida por el órgano rector competente
en la materia.
y. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
2.3.2. Analista Principal de Reclutamiento y Selección de Personal
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, coordinar y ejecutar las etapas técnico-metodológicas y

administrativas, referidas a la incorporación de nuevos recursos humanos
conforme a las políticas, al Plan de Acción de Recursos Humanos y a las
necesidades de las diferentes áreas de la Institución.
a. Administrar y coordinar los procesos de Reclutamiento (Externo e

Interno), Selección y Evaluación del personal que ingresa a la
Superintendencia.
b. Apoyar en la previsión e identificación de requerimientos de personal,

de acuerdo a la evolución y proyección de las operaciones de la
Superintendencia.
c. Elaborar las bases para las convocatorias internas, preavisos para las
convocatorias externas, de acuerdo a los perfiles y requerimientos del
puesto, y en coordinación con las diferentes áreas; así como coordinar
su publicación en las respectivas fuentes de reclutamiento.
d. Elaborar los informes finales de los procesos de reclutamiento y

selección, recopilando y consolidando información relevante de cada
candidato, para la aprobación del Comité de Selección.
e. Representar al Jefe del Departamento de Recursos Humanos en el

Comité de Selección, a solicitud del mismo.
f. Administrar y controlar los expedientes de los procesos de selección

de personal externo e interno, realizando el seguimiento de las
mismas.
g. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

h. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
2.3.3. Analista Principal de Gestión y Desarrollo de Personal
1. FUNCIÓN BÁSICA
16
Planear, organizar, coordinar y ejecutar los procesos referidos al
planeamiento y desarrollo de Recursos Humanos conforme a las políticas e
indicaciones de la Jefatura de Recursos Humanos y al Plan de Acción de
Recursos Humanos, así como realizar actividades relacionadas con el
soporte de los procesos de Recursos Humanos.
a. Reportar el cumplimiento de las metas del Plan Estratégico y Plan de

Acción, en lo concerniente al Departamento.
b. Diseñar, administrar y actualizar el Inventario de Recursos Humanos

de la Superintendencia, así como efectuar el control del proceso de
actualización de datos de la Ficha de Personal, mediante la adecuada
administración de la información de la Base de Datos de Recursos
Humanos en el Sistema Integrado de Información Administrativa y
Financiera (SIIAF) y el mantenimiento actualizado de los archivos y
registros referidos a la información personal, laboral y profesional de
cada trabajador.
c. Actualizar las Especificaciones y Perfiles Ocupacionales del Manual de

Organización y Funciones, en coordinación con el Departamento de
Organización y Calidad.
d. Apoyar con el diseño e implantación de políticas remunerativas, de

acuerdo a las diferentes categorías ocupacionales.
e. Elaborar información sobre remuneraciones que coadyuven a la toma

de decisiones.
f. Efectuar las coordinaciones necesarias con la Gerencia de

Tecnologías de Información para el desarrollo y/o mejoras del Sistema
de Información de Recursos Humanos.
g. Administrar los programas de Evaluación del Desempeño del personal,

coordinando su ejecución con todas las áreas de la Superintendencia.
h. Elaborar la información sustentatoría de las propuestas de ascenso y/o

promociones del personal, de acuerdo a los requerimientos de las
áreas.
i. Elaborar el Informe de Gestión mensual del Departamento de

Recursos Humanos, proponiendo mejoras de la presentación de la
información, de acuerdo a las necesidades de la Institución.
j. Elaborar el presupuesto de personal, controlando y evaluando su

ejecución de acuerdo a los dispositivos legales, y normas y
procedimientos internos.
k. Participar, en el procesamiento de la información de las encuestas de

Clima Laboral.
l. Participar en las actividades relacionadas con el proceso de desarrollo

de recursos humanos, programas de gestión del talento, desarrollo
17
profesional y organizacional, promoviendo el desarrollo integral de su
personal.
m. Coordinar y ejecutar el proceso de contratación e inducción del

personal de planilla, proponiendo mejoras al proceso, en caso fuera
necesario.
n. Administrar y mantener actualizado el sistema informático de Recursos

Humanos, velando por su correcto funcionamiento, así como los
legajos físicos del personal activo de planilla.

2.3.4. Analista Principal de Servicios de Administración de Personal
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, dirigir y coordinar la atención de los servicios administrativos de

personal, tales como vacaciones, movimientos de personal, cálculo de la
liquidación de beneficios sociales, y demás servicios derivados de los
derechos establecidos por la legislación laboral y los convenios colectivos.
Realizar actividades relacionadas con la ejecución de los procesos referidos a

los trámites y acciones de administración de personal.
a. Administrar y ejecutar las políticas y procedimientos de Relaciones

Laborales verificando la correcta aplicación y ejecución de los pactos y
prestando asistencia técnica en la solución de los reclamos que
formulen los trabajadores.
b. Administrar, el proceso de contratación de personal temporal y/o

complementario, coordinando con las áreas la incorporación de dichos
trabajadores, de acuerdo a los requerimientos de personal.
c. Coordinar con la empresa proveedora de servicios complementarios

para cubrir los requerimientos de personal de las áreas, remitir
información del personal destacado para el pago mensual de planilla, y
supervisar y validar el proceso de pago de las facturas mensuales
remitidas por la empresa.
d. Coordinar y elaborar las resoluciones administrativas relacionadas a

movimientos de personal, ingresos, ceses, encargaturas, asignaciones,
transferencias, entre otras, recabando las visaciones de las diferentes
áreas, en caso de ser necesario.
e. Administrar los beneficios de préstamos escolar y asignación

extraordinaria por escolaridad.
18
f. Gestionar el beneficio de sala cuna-jardín, previa presentación de la
documentación correspondiente.
g. Coordinar con el Analista de Remuneraciones el cálculo de la

liquidación de los beneficios sociales del personal.
h. Elaborar y administrar los contratos de trabajo sujeto a modalidad,

gestionando su presentación ante el Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo para su aprobación y archivo.
i. Velar el cumplimiento de la directiva de Descanso Físico por

Vacaciones, y administrar el procedimiento del programa anual y
mensual de vacaciones, coordinando con el Analista de
Remuneraciones la emisión de la planilla correspondiente.
j. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

k. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
2.3.5. Analista Principal de Pensiones y Asuntos Laborales
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, dirigir, administrar y coordinar el régimen pensionario del Decreto

Ley Nº 20530 a cargo de la Superintendencia, y la presentación de las
Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas. Asimismo, coordinar,
evaluar y responder temas de índole legal – laboral.
a. Elaborar la Planilla de Pago de Pensiones, procesando la información

de los diferentes conceptos, coordinando el pago a los pensionistas.
b. Elaborar informes técnicos y proyectos de Resolución relacionados a la

gestión de las pensiones reguladas por el Decreto Ley N° 20530.
c. Preparar las Solicitudes de Cambio de Adscripción Departamental

requeridas por los pensionistas.
d. Coordinar con la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica

(SAAJ), el análisis técnico legal de las nuevas solicitudes de
incorporación de ex servidores al Régimen Pensionario del Decreto
Ley N° 20530, ejecutando su incorporación o denegatoria, según
corresponda.
e. Llevar el registro y efectuar el control, seguimiento y publicación de las

Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas que los
funcionarios y trabajadores de la Superintendencia están obligados a
presentar de conformidad con la Ley N° 27482 y la normatividad
interna sobre la materia.
19
f. Llevar el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido;
siendo responsable del ingreso, modificación y eliminación de datos de
los trabajadores sancionados de la Institución.
g. Administrar los procesos de reconocimiento y otorgamiento de

pensiones, ejecutando la incorporación o denegatoria de nuevas
solicitudes de incorporación de ex servidores al Régimen de Pensiones
del Decreto. Ley N° 20530, en coordinación con las unidades
organizativas que correspondan, de la Superintendencia Adjunta de
Asesoría Jurídica.
h. Coordinar con la Oficina de Normalización Previsional, sobre las

solicitudes de reincorporación al régimen pensionario del Decreto Ley
N° 20530, así como otros aspectos de su competencia.
i. Apoyar en la gestión de los procesos disciplinarios, la evaluación de

contingencias laborales, así como la preparación de respuestas a
consultas de índole laboral.

k. Mantener actualizados los registros de información correspondientes a

los procesos a su cargo.
l. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
2.3.6. Analista Principal de Recursos Humanos
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, coordinar y ejecutar las etapas técnico-metodológicas y

administrativas referidas a la incorporación de practicantes conforme a las
políticas internas y laborales vigentes. Asimismo, apoyar en procesos de
seguros y desarrollo de personal.
a. Administrar y coordinar los procesos de reclutamiento, selección y

evaluación de practicantes, en concordancia con los requerimientos del
área.
b. Representar al Jefe del Departamento de Recursos Humanos en las

entrevistas para la selección de practicantes.
c. Administrar y controlar los expediente de los procesos de selección de

practicantes, realizando el seguimiento de las mismas.
d. Coordinar y ejecutar el proceso de contratación e inducción de los

practicantes.
e. Apoyar en la administración y control de los programas de seguros

personales de los trabajadores.
20
f. Apoyar en actividades relacionadas con el proceso de desarrollo de
recursos humanos, programa de gestión del talento, desarrollo de
personal.

h. Mantener actualizados los registros de información correspondientes a

2.3.7. Analista de Remuneraciones
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, dirigir y coordinar la atención de los procesos administrativos de

personal, tales como, procesos de planillas, beneficios sociales, aportes AFP
y compensación por tiempo de servicios.
a. Ejecutar el procedimiento de elaboración de la Planilla de pagos del

personal de planilla y practicantes, procesando la información de los
diferentes conceptos de la planilla, tales como ingresos y descuentos,
cálculo de impuestos, seguro médico, cochera, préstamos
administrativos, FAT, tardanza y ausentismo y otros descuentos.
b. Ejecutar la política y Estructura de Compensaciones de la

Superintendencia.
c. Emitir la planilla mensual de remuneraciones y las boletas de pago

correspondientes.
d. Preparar las órdenes de giro para abono de vacaciones, adelantos,

asignaciones y préstamos administrativos, escolares y otros de
acuerdo al procedimiento establecido.
e. Elaborar y mantener la información de incidencias de la planilla del

mes.
f. Elaborar y coordinar las solicitudes de cambios de entidades bancarias

o cambio de moneda referente a la CTS. Calcular los montos de CTS
para efectuar los depósitos en el periodo correspondiente, emitiendo y
entregando los respectivos certificados.
g. Presentar a la SUNAT la Planilla Mensual de Pagos (PLAME) de las

contribuciones a ESSALUD y SNP, retenciones del Impuesto a la
Renta de Quinta Categoría, prima por concepto de “+ Vida Seguro de
Accidentes”, COSAP, registro de Pensionistas del Régimen del
Decreto Ley N° 20530.
21
h. Registrar y mantener actualizado el T-REGISTRO con la información
laboral de trabajadores, pensionistas, personal en formación
(practicantes y secigristas) y derechohabientes.
i. Procesar la planilla para el pago de las aportaciones a las AFP, así

como registrar los cambios de afiliación y comisión.
j. Preparar las Declaraciones Juradas de Trabajadores para ESSALUD,

AFP y ONP.
k. Mantener actualizados los registros de información correspondiente a

l. Administrar y elaborar los Convenios de Prácticas Preprofesionales y

Profesionales y gestionar su presentación ante el Ministerio de Trabajo
y Promoción del Empleo para su aprobación y archivo.

2.3.8. Asistente Social
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, coordinar, ejecutar y evaluar las actividades de Bienestar Social para

los trabajadores de la Superintendencia, con proyección a sus familiares
directos, brindando la orientación y apoyo en la solución de problemas o
consultas individuales, familiares o grupales. Así como brindar el apoyo para la
realización de los eventos institucionales programados.
2. FUNCIÓN ESPECIFICA
a. Atender los casos de salud y de familia de los trabajadores y

pensionistas de la Superintendencia, elaborando informes con las
acciones necesarias a fin de brindar un apoyo adecuado.
b. Programar, organizar y desarrollar programas de salud preventiva para

los trabajadores, en las oportunidades que establezca la Institución.
c. Realizar estudios socio-económicos de los trabajadores cuando se

solicite, para identificar sus necesidades y proponer programas de
asistencia social y de bienestar.
d. Proponer mejoras en la atención del Programa de Seguro Médico

Familiar de la Superintendencia, formulando las recomendaciones que
fueren necesarias a efectos de lograr un adecuado servicio.
e. Realizar visitas domiciliarias y hospitalarias, según sea el caso, para

tomar conocimiento de la situación de los trabajadores.
22
f. Atender y asesorar al personal acerca del Seguro Médico Familiar,
realizando las gestiones pertinentes ante las compañías de seguros
involucradas si fuera el caso.
g. Coordinar con el Servicio Médico de la Superintendencia sobre los

requerimientos básicos para su labor (medicinas, equipamientos, etc.)
y, por ende, la óptima atención a los trabajadores.
h. Coordinar con las instancias pertinentes y mantener actualizado los

movimientos de los asegurados con las inclusiones o exclusiones de
los titulares y dependientes ante EPS y ESSALUD, coordinando con
ésta última las actividades relacionadas con la acreditación de
derechos y las prestaciones asistenciales y económicas a los
trabajadores de la Superintendencia y sus familiares.
i. Tramitar las cartas de garantía para las hospitalizaciones o

presupuestos de las mismas para la atención de los trabajadores de la
Superintendencia y sus familiares en las diversas instituciones de
Salud afiliadas al Seguro Médico Familiar.
j. Ejecutar el procedimiento de reembolsos por gastos médicos

presentados por los trabajadores de la Superintendencia verificando los
documentos entregados para enviarlos a la compañía de seguros y
coordinar el pago del reembolso respectivo. Si fuera el caso, recibir los
cheques de pago de reembolso, revisando las liquidaciones e
informando a los trabajadores sobre el pago respectivo.
k. Informar a los trabajadores de la Superintendencia, de manera

oportuna, las condiciones o cambios que establezcan los centros de
atención hospitalaria.
l. Organizar, coordinar y desarrollar programas de bienestar social

(actividades culturales, deportivas o recreativas) dirigidas a los
trabajadores de la Superintendencia con proyección a sus familiares en
fechas celebratorias y oportunidades definidas por la Alta Dirección.
m. Coordinar con instituciones públicas y privadas la aplicación de

programas de servicio social y bienestar al personal de la Institución.
n. Gestionar el trámite de las prestaciones económicas tales como

lactancia, incapacidad temporal, maternidad y sepelio ante ESSALUD,
recabando toda la información requerida al trabajador.

2.3.9. Analista de Seguros Personales y Patrimoniales
1. FUNCIÓN BÁSICA
23
Administrar, controlar y evaluar los distintos programas de seguros
personales y patrimoniales de la Institución, tales como: Seguro Médico
Familiar, de vida, contra incendios, deshonestidad, entre otros.
a. Analizar, evaluar e informar sobre propuestas de programas de

seguros que se adecúen a las necesidades del personal,
recomendando la contratación de la que mejor se ajuste a los criterios
de costo - beneficio - seguridad.
b. Gestionar ante las compañías de seguros las cotizaciones para la

contratación y/o renovación de las distintas coberturas de seguros de la
Superintendencia.
c. Coordinar y establecer convenios con los centros médicos afiliados a la

póliza de seguro para la atención de los trabajadores y de sus
familiares.
d. Mantener actualizados los registros de información del personal y sus

dependientes, correspondiente a los procesos a su cargo.
e. Efectuar los cálculos para el descuento en planilla de primas

correspondientes a los seguros contratados por los titulares; y
actualizar los saldos en base a los expedientes de liquidación.
f. Ejecutar el procedimiento de pago por los seguros y servicios médicos

contratados.
g. Efectuar la evaluación de pólizas de seguro, y coordinar la contratación

o renovación de los mismos con el Departamento de Logística, de
acuerdo a los procedimientos establecidos.
h. Administrar y controlar la vigencia de las pólizas de seguros

contratadas, gestionando ante las compañías de seguros la emisión de
la documentación pertinente.
i. Atender y asesorar en casos de siniestro, salvo el de Seguro Médico

Familiar, a las personas o áreas que corresponda, realizando las
gestiones pertinentes ante las compañías de seguros involucradas.
j. Gestionar las solicitudes de afiliación de los trabajadores a los distintos

seguros, de acuerdo a los convenios vigentes con las compañías de
seguro.
k. Gestionar el beneficio de reembolso de anteojos, previa presentación

de la documentación correspondiente.
l. Gestionar el pago de las facturas por concepto de coaseguros.
m. Emitir las órdenes de giro para el pago del beneficio de la asignación

por sepelio.
24
n. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los
o. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
2.3.10. Analista de Servicios de Administración de Personal
1. FUNCIÓN BÁSICA
Administrar, registrar y mantener del Módulo de Asistencia y Puntualidad en el

SIIAF, así como apoyar en labores de reclutamiento y selección de personal
interno y externo.
a. Analizar el reporte diario de tardanzas, identificando a trabajadores con

excesos de 30 minutos para verificarlo con el reporte de seguridad.
b. Coordinar con los trabajadores las incongruencias de los registros de

marcaciones o inasistencias, solicitando al trabajador las
justificaciones, en caso de ser necesario.
c. Elaborar informes mensuales sobre asistencia para efectuar los

descuentos correspondientes vía la planilla mensual de
remuneraciones.
d. Realizar las coordinaciones necesarias a efectos que los diferentes

relojes de registro de control de ingresos y salidas se encuentren
debidamente sincronizados.
e. Realizar las programaciones de horarios en casos de días feriados no

laborables.
f. Apoyar en la elaboración y publicación de los avisos de reclutamiento

tanto externo, interno y practicante, en los medios asignados en el
proceso.
g. Coordinar con los postulantes y proveedores en las diferentes etapas

del proceso de selección.
h. Mantener los files de los procesos de reclutamiento con toda la

información necesaria.
i. Apoyar en la atención e información sobre consultas y trámites del

personal ante el Departamento de Recursos Humanos.
j. Apoyar a los analistas en tareas específicas asignadas, en

coordinación con la jefatura del Departamento.

l. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
25
2.3.11. Analista de Bienestar
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyar en la organización, coordinación y ejecución de las actividades de

Bienestar Social para los trabajadores de Superintendencia, así como brindar el
apoyo para la realización de los eventos institucionales programados.
a. Apoyar en la gestión del trámite de las prestaciones económicas tales

como lactancia, incapacidad temporal, maternidad y sepelio ante
ESSALUD, recabando toda la información requerida al trabajador.
b. Recabar las medicinas de los trabajadores, de acuerdo a la receta

médica emitida por el médico de planta.
c. Apoyar en la organización y desarrollo de programas de salud

preventiva y bienestar social para los trabajadores.
d. Apoyar en el trámite de las inscripciones o exclusiones de los derechos

habientes ante ESSALUD y EPS.
e. Apoyar en la gestión del beneficio de reembolso de anteojos, previa

presentación de la documentación correspondiente.
f. Apoyar en la gestión del pago de las facturas por concepto de

coaseguros.

2.3.12. Secretaria Ejecutiva
1. FUNCIÓN BÁSICA
Dar apoyo administrativo al personal del Departamento de Recursos Humanos

en actividades de elaboración de textos de correspondencia, informes, registro,
archivo y control de la documentación y correspondencia de este departamento
y velar por la confidencialidad de los mismos.
a. Elaborar textos de correspondencia interna o externa e informes del

Departamento, y realizar la impresión y acabado final de los mismos.
b. Operar los sistemas computarizados que se apliquen en la

Superintendencia, de acuerdo al ámbito de su competencia funcional.
c. Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos del

Departamento.
26
d. Recibir, registrar, clasificar y distribuir la documentación del
Departamento.
e. Mantener actualizada en el Sistema de Gestión Documental (SISGED)

la información correspondiente a la documentación que ingresa y sale
del área.
f. Efectuar coordinaciones y gestiones relacionadas con reuniones de

trabajo u otros eventos.
g. Preparar la información y/o documentación necesaria para las

reuniones de trabajo u otros eventos para los integrantes del
Departamento.
h. Solicitar y distribuir el material de trabajo para el personal del

Departamento.
i. Concertar citas, atender y efectuar llamadas telefónicas y mantener

actualizado el directorio de teléfonos de las entidades y proveedores.
j. Absolver consultas sobre asuntos y gestiones de competencia del

Departamento de Recursos Humanos, informar y orientar a los
solicitantes, dentro de los límites autorizados y en concordancia con las
instrucciones recibidas.
k. Efectuar el seguimiento de los asuntos pendientes, realizando las

coordinaciones con las áreas o Funcionarios correspondientes e
informando sobre su cumplimiento, atraso o incumplimiento.
l. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

27
III. DEPARTAMENTO DE FINANZAS
El Departamento de Finanzas, como unidad organizativa de apoyo a la gestión institucional tiene

por objeto administrar los recursos económicos y financieros de la Superintendencia, procurando la
atención oportuna de las operaciones financiero-contable y el equilibrio de los fondos de la
Superintendencia.
1. FUNCIÓN BÁSICA
Planear, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar las actividades

relacionadas con los procesos de formulación y ejecución del presupuesto
anual, la administración de los recursos económicos y financieros de la
Superintendencia, supervisar el registro sistemático de las operaciones
contables de la institución y supervisar el proceso de gestión de cobranzas.
a. Formular y proponer la política de administración de los recursos

económicos y financieros de la institución.
b. Consolidar la formulación del presupuesto anual de la

Superintendencia.
c. Supervisar los procesos de presupuesto, contabilidad, tesorería y

cobranzas de la Superintendencia.
d. Supervisar la estimación de los ingresos y egresos institucionales,

sobre la base de la información proveniente de las diversas áreas de la
Superintendencia.
28
e. Controlar los egresos de la institución, supervisando los pagos por
documentos por pagar, los pagos directos y los pagos por órdenes de
transferencias de fondos.
f. Supervisar la elaboración del flujo de caja de la Superintendencia sobre

la base de las estimaciones de ingresos y egresos proyectados.
g. Supervisar el registro y actualización de las asignaciones

presupuestarias.
h. Coordinar la formulación de los estados financieros de la

Superintendencia.
i. Dirigir el proceso de control y manejo del fondo de caja chica.
j. Supervisar la Gestión y Administración de la cartera de cobranzas de la

Superintendencia.
k. Supervisar las actividades relacionadas con la organización y

determinación de los costos inherentes a la gestión a nivel global y
específico de áreas, procesos o actividades.
l. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el

m. Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y

3.3.1 Coordinador de Finanzas
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyar al Jefe de Finanzas en la labor de coordinación del planeamiento,

organización, control y evaluación de los procesos del Departamento de
Finanzas.
a. Realizar el seguimiento de las actividades correspondientes al

Departamento de Finanzas y de otros encargos recibidos.
b. Realizar el seguimiento de los planes de acción correspondientes al

Departamento de Finanzas.
29
c. Coordinar y apoyar en la elaboración del flujo de caja y del presupuesto
de la Superintendencia sobre la base de las estimaciones de ingresos y
egresos proyectados.
d. Coordinar y elaborar el Informe financiero mensual.
e. Coordinar para una mejora constante de las comunicaciones entre

las áreas del Departamento de Finanzas, así como de éste con
respecto a otros departamentos de la Superintendencia Adjunta de
Administración General y otras Superintendencias Adjuntas o
Gerencias.
f. Revisar y mantener actualizado el ROF y el MOF del Departamento

de Finanzas.
g. Revisar y mantener actualizada la normativa interna relacionada con

las actividades que realiza el Departamento de Finanzas.

i. Velar por el cumplimiento de las medidas de austeridad emitidas por

el titular de la entidad.
j. Coordinar, y de ser el caso atender directamente los hallazgos u

observaciones planteadas por los órganos de control, en relación a
las actividades que desarrolla el Departamento de Finanzas.
k. Otras que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.2 Contador General
1. FUNCIÓN BÁSICA
Organizar, coordinar, supervisar y desarrollar el proceso de registro e

integración contable, así como firmar los Estados Financieros de la
Superintendencia, Fondo de Asistencia al Trabajador (FAT) y Fondo de Seguro
de Depósito (FSD).
a. Supervisar el ingreso de los parámetros de información al SIIAF.
b. Aplicar el Plan Contable que utiliza la Superintendencia y supervisar la

generación de los asientos contables y formatos de estados
financieros.
c. Elaborar la información requerida por la Dirección Nacional de

Contabilidad Pública, para la elaboración de la Cuenta General de la
República.
d. Controlar la generación y elaboración de :
30
• Los registros en los auxiliares estándar de los movimientos
originados por órdenes de compra, órdenes de servicio,
entrada y salida de almacén, comprobantes de pago, recibos
de ingresos, incidencias de planilla, reportes de descuentos,
provisión de beneficios sociales y la provisión de cuentas de
cobranza dudosa, verificando la conformidad de las
operaciones que se registran y de la documentación
sustentatoria.
• Las conciliaciones de los saldos de las cuentas que

representan: disponibilidad de fondos, acreencias u
obligaciones y de la existencia de bienes de consumo y
activos fijos.
• La preparación automática de los Estados Financieros y

anexos correspondientes, de la contabilidad general de la
Superintendencia y de otras contabilidades a cargo de la
institución.
e. Controlar el proceso de cierre final del ejercicio.
f. Poner a disposición de la Gerencia de Control Institucional o Auditores

Externos, la documentación contable que permita la realización
oportuna de los procesos de auditoría.
g. Dirigir los arqueos de caja en forma sorpresiva.
h. Proponer la formulación de los documentos normativos internos.

j. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.3 Analista de Contabilidad
1. FUNCIÓN BÁSICA
Elaborar y ejecutar las actividades del proceso de registro e integración

contable, que permitan la emisión de los estados financieros de la
Superintendencia.
a. Efectuar el ingreso de los parámetros de información al sistema

automatizado de contabilidad.
b. Emitir los Estados Financieros y realizar las siguientes acciones:
• Verificar y analizar los registros en los auxiliares estándar por

órdenes de compra, órdenes de servicio, entradas y salida de
almacén, comprobantes de pago, recibos de ingresos,
incidencias de planilla, reportes de descuentos, provisión de
31
beneficios sociales y de cuentas de cobranza dudosa y el
control contable del Activo Fijo.
• Realizar las conciliaciones de los saldos de las cuentas que

representan: disponibilidad de fondos, acreencias u
obligaciones y de la existencia de bienes de consumo y
activos fijos
• Generar automáticamente los Estados Financieros y anexos

correspondientes, de la contabilidad general de la
Superintendencia y de las demás contabilidades a cargo de la
Institución.
c. Ejecutar el proceso de cierre final del ejercicio.
d. Efectuar el registro y archivo de la documentación contable procesada.
e. Emitir certificados de retención por rentas de cuarta categoría.
f. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

g. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.4 Tesorero
1. FUNCIÓN BÁSICA
Supervisar, coordinar, recibir, revisar, controlar, ejecutar e informar sobre el

manejo de los ingresos y egresos de los recursos económicos y financieros
a. Controlar la recepción, registro y depósito de los ingresos provenientes

de contribuciones y multas de Instituciones Financieras, Intermediarios
y Auxiliares de Seguros, Registros de Peritos Valuadores (REPEV),
amortización de préstamos (Administrativos), devoluciones por
liquidación de viáticos, venta de publicaciones, venta de bases, pago
de cochera, seguro médico- familiar y otros.
b. Programar el flujo de ingresos y salidas de fondos, que permita

optimizar el movimiento del efectivo en el corto plazo, de acuerdo a los
criterios de financiamiento establecidos en el presupuesto anual de la
Superintendencia.
c. Coordinar y efectuar transacciones bancarias con Instituciones

financieras, por apertura de cuentas (ahorros, cuenta corriente,
depósitos a plazo), retiros, transferencias, giro bancario en moneda
nacional y /o extranjera.
d. Supervisar y controlar el proceso de egresos de la institución.
32
• Revisar, verificar y visar los comprobantes de pago, la entrega
de viáticos por viajes al interior y exterior del país, la
liquidación de viáticos, las rendiciones del Fondo para Pagos
en efectivo, y otros; y firmar los cheques respectivos.
• Autorizar la realización de arqueos inopinados al Fondo para

Pagos en efectivo y a Caja.
e. Conciliar saldos de las cuentas bancarias con Libro Auxiliar Bancos.
f. Reportar los ingresos y egresos diarios de los saldos disponibles de las

diversas cuentas que mantiene la Superintendencia con diversas
Instituciones Financieras.
g. Supervisar y controlar la recepción y registro de los títulos, valores y

documentos bajo custodia.
h. Dirigir, coordinar, controlar y efectuar las actividades de Tesorería con

Presupuesto, Contabilidad, departamentos de Logística, Recursos
Humanos y Capacitación, Desarrollo y Convenios.
i. Proponer la formulación de los documentos normativos internos

orientados a brindar seguridad para el giro de cheques, custodia de
fondos, valores cartas fianzas y otras actividades propias del Equipo de
Tesorería.

k. Las demás funciones que le sean asignadas por el Jefe de Finanzas.
3.3.5 Analista de Tesorería
1. FUNCIÓN BÁSICA
Coordinar, apoyar, recibir, revisar, girar y registrar los egresos de las

diferentes transacciones económicas y financieras de la Superintendencia.
a. Revisar en el Libro Auxiliar Bancos todos los ingresos y egresos;

mediante la verificación de los Comprobantes de Pago y/o recibo de
Ingresos, cheques y otros documentos, generados por las
transacciones económico - financieras efectuadas a través del SIIAF.
b. Recibir, verificar y revisar todos los documentos por pagar (Órdenes de

Compra, Órdenes de Servicio, Órdenes de Transferencias, Órdenes de
Giro y otras) debidamente autorizados.
c. Efectuar el registro y emisión, en forma correlativa, del Comprobante

de Pago y respectiva Orden de Pago, llevando el control de los saldos.
33
d. Elaborar mensualmente los reportes que se remiten a las Instituciones
de Control sobre saldos bancarios.
e. Efectuar los pagos de facturas de proveedores, así como también

efectuar los pagos de planilla, facturas del Seguro Médico familiar y
otros.
f. Efectuar pagos por viáticos, registrar las rendiciones, liquidaciones y

devoluciones que se realicen por este concepto.
g. Custodiar los Cheques pendientes de cobro.
h. Coordinar y efectuar las actividades de tesorería con presupuesto,

contabilidad, departamentos de Logística, Recursos Humanos y
Capacitación, Desarrollo y Convenios.
i. Realizar el registro de los reembolsos del Fondo Fijo de las Oficinas

Descentralizadas.
j. Brindar apoyo a las actividades de gestión documental de tesorería,

tanto en las diferentes sedes de la Superintendencia como en las
operaciones ante las diferentes entidades del sistema financiero.
k. Participar en las diferentes actividades de tesorería, brindando apoyo,
entre otros, en los trámites de pago de tributos, consignaciones de
embargos, detracciones aplicadas a proveedores ante la SUNAT y
demás trámites relacionados.

m. Otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.6 Analista de Caja
1. FUNCIÓN BÁSICA
Recibir, pagar, registrar, transferir e informar sobre el manejo de los ingresos y

egresos de los recursos económicos y financieros de la Superintendencia.
a. Recibir el efectivo y/o cheques provenientes de las Contribuciones y

multas de las Instituciones del Sistema Financiero, de Seguros, y
Privado de Pensiones; Intermediarios y Auxiliares de Seguros; de la
venta de publicaciones, devoluciones de viáticos y otros.
b. Efectuar el registro y emisión en forma correlativa, de los Recibos de

Ingresos.
c. Efectuar los depósitos de los ingresos en las diversas instituciones

Financieras.
34
d. Registrar, controlar, custodiar y reportar los documentos y valores
entregados a su cargo.
e. Administrar el fondo fijo, llevando el control del registro, rendición y

reposición del mismo.
f. Efectuar diariamente las liquidaciones de los ingresos por cobranzas

efectuadas y el depósito de las mismas en las diversas instituciones
financieras.

3.3.7 Analista Principal de Presupuesto
1. FUNCIÓN BÁSICA
Consolidar el presupuesto anual de la Superintendencia, así como controlar y

evaluar su ejecución, de conformidad con las normas que rigen el proceso
presupuestario.
a. Efectuar el cálculo de los ingresos a ser generados por las

contribuciones, de las empresas supervisadas por la Superintendencia,
contando como base la información entregada por las
Superintendencias Adjuntas de línea y en el caso de la
Superintendencia Adjunta de Administración General, de los
departamentos que la conforman.
b. Consolidar el presupuesto de la institución, de acuerdo a la

normatividad vigente y una vez aprobado remitirlo a los organismos
correspondientes.
c. Registrar y actualizar las partidas presupuestales en el SIIAF de

acuerdo al clasificador de ingresos y egresos correspondiente.
d. Vigilar el estricto control de la disponibilidad presupuestal de los

recursos para atender los gastos, y proponer las transferencias de
partidas con saldos en superávit a partidas deficitarias.
e. Preparar proyectos de resolución de modificación presupuestal

(transferencias de partidas, ampliación o reducción presupuestal) y
remitir el presupuesto modificado, de ser el caso, a las instituciones a
las que la Superintendencia está obligada a informar.
f. Elaborar y presentar los estados de ejecución presupuestal de la

institución con carácter mensual, informando de ello a los niveles
competentes.
35
g. Elaborar la información presupuestal para la Dirección Nacional de
Contabilidad Pública y para otras instituciones a las que la
Superintendencia está obligada a informar.
h. Formular las evaluaciones de ejecución presupuestal trimestrales y

remitirlas, de ser el caso, a las instituciones a las que la
Superintendencia está obligada a informar.
i. Conciliar el marco presupuestal con la Dirección Nacional de

Contabilidad Pública, cuando ésta lo requiera.
j. Revisar y visar órdenes de compra, órdenes de servicio, rendiciones

del fondo para pagos en efectivo, órdenes de giro, rendición de viáticos
y liquidaciones de beneficios sociales.
k. Llevar el registro presupuestal anual de asignaciones específicas.

3.3.8 Analista de Presupuesto
1. FUNCIÓN BÁSICA
Brindar apoyo en las actividades de formulación, ejecución y evaluación del

presupuesto de la Superintendencia.
a. Registrar y actualizar las asignaciones presupuestales de acuerdo al

clasificador de ingresos y de egresos por objeto del gasto.
b. Apoyar en el control de las asignaciones de disponibilidad presupuestal

y los pagos que afecten al presupuesto de egresos de la
Superintendencia.
c. Apoyar en la elaboración de los estados de ejecución presupuestal de
la institución con carácter mensual.
d. Apoyar en la formulación de las evaluaciones de ejecución

presupuestaria trimestrales.
e. Revisar a través del SIIAF las órdenes de compra, órdenes de servicio,

rendiciones del fondo para pagos en efectivo, órdenes de giro,
rendición de viáticos y liquidaciones de beneficios sociales, que
afectarán en su momento las partidas presupuestales.
36
f. Revisar y afectar mediante partidas presupuestales a los
comprobantes de pago y otros documentos que sustentan las
rendiciones del fondo para caja chica.
g. Revisar los comprobantes de pagos efectuados por la institución y que

son de afectación presupuestaria.

3.3.9 Analista de Cobranzas
1. FUNCIÓN BÁSICA
Administrar la Cartera de Cobranzas de la Superintendencia, así como controlar

y evaluar su ejecución y determinar los costos inherentes a la gestión a nivel
global y específico de áreas, procesos y actividades.
a. Llevar el control del registro de la cartera de cuentas por cobrar de la

Superintendencia, relacionada con las Contribuciones de los
supervisados, Sanciones a supervisados y empleadores y de otros
conceptos.
b. Coordinar la entrega de la información de las contribuciones, multas y

otros conceptos con cada una de las áreas involucradas, verificando
que las resoluciones que correspondan se encuentren consentidas o
agotada la vía administrativa y exista el cargo de notificación
respectivo.
c. Organizar los expedientes de las cuentas por cobrar que se remitirán a

cobranza coactiva.
d. Efectuar el seguimiento de las cuentas por cobrar que se encuentren

en cobranza ordinaria y coactiva o judicial, informando trimestralmente
al Jefe del Departamento de Finanzas, sobre la situación de las
mismas.
e. Proponer el fraccionamiento de las deudas cuando así se soliciten.
f. Proponer el inicio del proceso para el castigo de las deudas en

situación de incobrables, adjuntando el expediente correspondiente con
la documentación original de lo actuado.
g. Proponer la prescripción de la deuda por contribución o multa de

acuerdo a las normas legales vigentes, adjuntando el expediente
correspondiente con la documentación sustentatoria.
37
h. Organizar y determinar los costos inherentes a la gestión a nivel global
y específico de áreas, procesos o actividades.

j. Las demás funciones que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.10 Ejecutor Coactivo
1. FUNCIÓN BÁSICA
Ejercer en representación de la Superintendencia de Banca, Seguros y

Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones las acciones de coerción
ante los deudores de la institución para el cumplimiento de sus obligaciones,
actuando como titular del procedimiento de ejecución coactiva.
a. Efectuar el análisis de los expedientes y/o resoluciones materia de

cobranza, verificando su exigibilidad o procedencia de cobro.
b. Expedir la Resolución de Ejecución Coactiva, la que contiene un

mandato de cumplimiento de la obligación.
c. Dictar las medidas cautelares necesarias a fin de que el obligado honre

su deuda, procediendo a la notificación correspondiente.
d. Hacer efectivo los apercibimientos dictados, dentro de los plazos

establecidos en la legislación vigente.
e. Informar trimestralmente al Jefe del Departamento de Finanzas de las

cobranzas coactivas efectuadas y sobre el estado de situación de la
cartera de cuentas por cobrar a su cargo.
f. Efectuar el pronunciamiento sobre las solicitudes de suspensión del

procedimiento coactivo solicitado por los obligados y, de ser favorable
al obligado el pronunciamiento, proceder al levantamiento de las
medidas cautelares.
g. Proceder a la suspensión del procedimiento coactivo ante el

requerimiento de los funcionarios autorizados de la Superintendencia,
mediante acto administrativo expreso.
h. Proceder al archivo del Expediente materia de cobranza coactiva,

como consecuencia de la cobranza infructuosa o de la finalización o
suspensión del procedimiento coactivo.
i. Pronunciarse sobre los pedidos formulados por el obligado en materia

de impugnación, nulidad, tercerías, prescripción y otros.
38
j. Ejecutar y/o hacer efectivas las garantías otorgadas dentro del
procedimiento coactivo, coordinando con las áreas involucradas.
k. Coordinar con la Procuraduría Pública de la Superintendencia la

tramitación de las acciones contencioso administrativas y demandas de
revisión judicial al procedimiento coactivo.

3.3.11 Auxiliar Coactivo
1. FUNCIÓN BÁSICA
Tiene como función colaborar con el Ejecutor Coactivo, en tramitar y custodiar

los expedientes, diligencias y notificaciones en el proceso de la Cobranza
Coactiva.
a. Brindar apoyo en las actividades relacionadas con la gestión de

cobranzas coactivas.
b. Tramitar y custodiar el expediente coactivo a su cargo.
c. Proyectar los diferentes documentos que sean necesarios para el

impulso del procedimiento coactivo.
d. Realizar las diligencias que le encomiende el Ejecutor Coactivo, para

concretar las medidas cautelares dispuestas.
e. Suscribir las notificaciones, actas de embargo y demás documentos

que lo ameriten.
f. Emitir los informes que le sean requeridos.
g. Dar fe de los actos en los que interviene en el ejercicio de sus

funciones.
h. Efectuar diligencias en entidades registrales y policiales para obtener

información y comunicar o levantar las medidas cautelares ordenadas.

j. Otras actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
3.3.12 Secretaria
39
1. FUNCIÓN BÁSICA
Dar el apoyo administrativo a los trabajadores del Departamento de Finanzas en

actividades de digitación de textos de correspondencia, informes, registro,
archivo y control de la documentación y correspondencia; y velar por la
confidencialidad de los mismos.
a. Digitar textos de correspondencia a entidades, resoluciones e informes

del Departamento de Finanzas, y realizar la impresión y acabado final
de los mismos.
b. Redactar cartas y oficios rutinarios, de acuerdo a instrucciones

generales del Jefe del Departamento.
c. Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos del

Departamento.

Departamento.
e. Mantener actualizada en el Sistema de Gestión Documental (SISGED)

la información correspondiente a la documentación que ingresa y sale
del Departamento.
f. Solicitar y distribuir los materiales de trabajo para los integrantes del

Departamento.
g. Concertar citas, atender y efectuar llamadas telefónicas y mantener

actualizado el directorio de teléfonos de los contactos externos del
Departamento.

40
IV. DEPARTAMENTO DE LOGÍSTICA
El Departamento de Logística, como unidad organizativa de apoyo a la gestión institucional

tiene por objeto contribuir al empleo racional y eficiente de los recursos que requieren las
diversas unidades organizativas. Su actividad se orienta a proporcionar los elementos
materiales y servicios que son utilizados por dichas unidades; y a la verificación periódica de
los bienes.
Auxiliar
Administrativo
Analista de Analista de Analista de

Jefe de
Programación
Publicaciones
Logística
Técnico de Técnico en
Servicios Composición y
Generales Artes
Técnico de Técnico en
Transportes Impresiones
Analista de
Técnico en
Fotomontaje
Técnico de
Control Logístico,
Programación Procesos de Servicios Generales y Publicaciones e
Almacén y
Logística Selección Transportes Impresiones
Control Patrimonial
4.3.1 Jefe del Departamento de Logística
1. FUNCIÓN BÁSICA
Órgano responsable de programar, preparar, ejecutar y supervisar los procesos

de contrataciones, servicios generales, transporte, control patrimonial y
publicaciones de la Superintendencia.
41
a. Supervisar la programación, formulación, seguimiento, modificación y

evaluación del Plan Anual de Contrataciones, en base a la
programación y requerimientos de bienes y/o servicios, generados por
las diferentes unidades organizativas de la Superintendencia.
b. Proponer a la Superintendencia Adjunta de Administración General el

Plan Anual de Contrataciones de la Superintendencia y sus
modificaciones.
c. Supervisar la organización, ejecución y seguimiento de las actividades

de contrataciones de bienes y/o servicios requeridos por la
Superintendencia, Licitaciones, Concursos Públicos, Adjudicaciones
Directas y Menores Cuantías, así como las Contrataciones Directas,
dentro de los lineamientos de las disposiciones y normativas vigentes.
d. Atender los requerimientos de cada unidad organizativa de la

Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.
e. Elevar a la Superintendencia Adjunta de Administración General el

Expediente Técnico y proponer los miembros integrantes del Comité
Permanente y Comités Especiales encargados de la organización,
conducción y ejecución de los procesos de selección de la
Superintendencia, en representación de la Administración.
f. Supervisar las acciones inherentes al control y a la programación

oportuna de los pagos a proveedores, así como el estricto
cumplimiento de las condiciones contractuales inherentes al pago en el
marco de la Ley de Contrataciones del Estado y disposiciones internas.
g. Supervisar el control del pago oportuno a los proveedores.
h. Proponer y administrar las normas y procedimientos relacionados con

la política de gasto en bienes y servicios.
i. Supervisar el control, verificación y ejecución de la administración de

los bienes patrimoniales de la Superintendencia, y ejecución periódica
de los inventarios físicos.
j. Proponer a la Superintendencia Adjunta de Administración General el

alta, la baja y disposición de los bienes muebles e inmuebles.
k. Supervisar las actividades orientadas al funcionamiento de los

servicios, instalaciones y mobiliario de la Superintendencia, mediante el
desarrollo de las operaciones que conlleven a su adecuada
conservación.
l. Supervisar y controlar las actividades de apoyo administrativo

relacionadas con la remodelación, equipamiento y mantenimiento y
limpieza de las diferentes sedes de la Superintendencia.
42
m. Supervisar la programación de las actividades de los procesos de
publicaciones, cautelándose la calidad, costo y oportunidad de los
trabajos, a fin de contribuir con los objetivos de la Superintendencia.
n. Brindar asesoría a las diferentes áreas de la Superintendencia, en los

aspectos relacionados a sus funciones y competencias; proponer
políticas que permitan su óptima utilización y participar en la ejecución
de éstas.
o. Supervisar el control, verificación y ejecución de la administración de la

flota vehicular de la Superintendencia.
p. Supervisar la emisión periódica de los reportes de evaluación y

resultados que permitan el adecuado control de las actividades del
Departamento a su cargo.
q. Velar por el cumplimiento de la política de racionalización en las

adquisiciones de bienes y/o servicios de acuerdo a las directivas
impartidas por la Alta Dirección.
r. Representar a la institución ante organismos privados y

gubernamentales en la celebración de contratos y convenios, conforme
las facultades delegadas por la Alta Dirección.
s. En el marco de su competencia, velar por la ejecución de las

prestaciones contractuales requeridas por el Departamento de
Logística para que éstas se realicen de acuerdo a los términos y
condiciones pactadas.
t. Supervisar la adquisición de pasajes para los funcionarios de la

Superintendencia que cumplan labores de representación o
capacitación de la Institución.
u. Coordinar con las unidades organizativas involucradas las actividades

relacionadas con el sistema de abastecimientos.
v. Supervisar el correcto desarrollo de las funciones y actividades del

personal asignado al Departamento.
w. Mantener indicadores de gestión de los procesos y subprocesos a su

cargo y el grado de avance de los indicadores de resultados del Plan
Estratégico y de las actividades de dicho Plan.
x. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el

funcionamiento del sistema de control interno de acuerdo con los
y. Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y cuando

la normativa aplicable no contemple las acciones correspondientes,
debiendo considerar para tal fin los hechos y riesgos en el momento
oportuno, o los resultados que se obtendrán según los objetivos y
metas institucionales, o que tal decisión no se aparte de la
interpretación existente y ya emitida por el órgano rector competente
en la materia.
43
z. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
4.3.2 Coordinador Administrativo de Logística
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyar al Jefe del Departamento de Logística en las labores de

programación, organización, supervisión, control y desarrollo de las actividades
de los procesos de contrataciones, servicios generales, transporte, control
patrimonial y publicaciones de la Superintendencia.
a. Diseñar y desarrollar sistemas, modelos, políticas, normas y

procedimientos que sustenten, impulsen y le den continuidad a los
procesos a cargo del Departamento de Logística.
b. Formular perfiles planes y/o proyectos para la implementación de las

diferentes actividades vinculadas con los procesos y actividades a
cargo del departamento.
c. Proponer acciones de mejoramiento continuo y adaptación para

asegurar el adecuado desarrollo de los procesos del Departamento.
d. Realizar el seguimiento de las metas del Plan Estratégico y Plan de

Acción, en lo que concierne al Departamento de Logística.
e. Revisar y mantener actualizadas la normativa interna relacionada

con las actividades que realiza el Departamento de Logística.
f. Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el Jefe del

Departamento al personal del Departamento de Logística.

4.3.3 Analista de Programación Logística
1. FUNCIÓN BÁSICA
Elaboración, seguimiento, evaluación y modificación del Plan Anual de

Contrataciones, en base a la programación y requerimientos de bienes y
contratación de servicios, generados por las diferentes unidades organizativas
de la Superintendencia; así como brindar el apoyo administrativo en el estudio
de posibilidades que ofrece el mercado.
44
a. Consolidar, ejecutar y controlar el proceso de programación de las
contrataciones de la Superintendencia, en coordinación con las
unidades usuarias.
b. Asistir técnica y administrativamente a las áreas usuarias en la

elaboración de sus términos de referencia para la contratación de
bienes y servicios, velando que los mismos se encuentren plenamente
sustentados y en las condiciones que determina la Ley de
Contrataciones del Estado y su Reglamento.
c. Formulación del Plan Anual de Contrataciones verificando

financiamiento, gestionar su aprobación, registro y publicación en el
SEACE.
d. Efectuar el seguimiento del Plan Anual de Contrataciones, proponiendo

a la Jefatura del Departamento las modificaciones y/o
reprogramaciones que se requieran durante su ejecución, en base a
las necesidades presentadas por los usuarios en el marco de la Ley de
Contrataciones del Estado y de ser el caso por los resultados del
Estudio de Posibilidades que ofrece el Mercado.
e. Elaborar los informes semestrales respecto a la evaluación del Plan

Anual de Contrataciones de acuerdo a la normatividad vigente. Sin
perjuicio de las evaluaciones periódicas que la Jefatura del
Departamento de Logística disponga.
f. Integrar los Comités Permanentes o Especiales a los que se le

designe, brindando el apoyo necesario para cumplir con la
normatividad vigente.
g. En base al Plan Anual de Contrataciones, coordinar la entrega

oportuna por parte de las unidades organizativas de las
especificaciones técnicas o términos de referencia de los bienes y
servicios que requieran a fin que se cumpla la programación
estipulada.
h. Efectuar coordinaciones con el OSCE, respecto al Plan Anual de

Contrataciones, estudios de posibilidades que ofrece el mercado y
otros relacionados, concordante a las normas que lo regulan y
opiniones, etc.
i. Brindar el apoyo técnico respecto al Estudio de posibilidades que

ofrece el mercado.
j. Efectuar el registro de participante de los procesos de selección que la

SBS convoque, velando por el cumplimiento de los requisitos que la
Ley de Contrataciones del Estado estipula, y verificando la información
consignada y/o presentada.
k. Actualizar el valor referencial de los bienes o servicios.
l. Ejecutar y controlar el proceso técnico de catalogación de bienes y

servicios a nivel institucional.
45
m. Consolidar y difundir normas referidas a los Procesos de
Contrataciones Públicas.
n. Atender los requerimientos y velar por el cumplimiento de las

recomendaciones efectuadas por la Gerencia de Control Institucional.

p. Las demás actividades que le sean asignadas por el jefe inmediato.
4.3.4 Analista de Procesos de Selección
1. FUNCIÓN BÁSICA
Participar en la gestión y administración de la contratación de bienes y servicios

desde la recepción del requerimiento, su contratación mediante los procesos de
selección correspondiente o contratación directa, teniendo en consideración los
factores de precios, calidad requerida y oportunidad de la contratación, entre
otros enmarcados en la Ley de Contrataciones del Estado su Reglamento, y
demás normas o disposiciones legales vigentes, hasta la suscripción del
Contrato o la Orden correspondiente.
a. Organizar, coordinar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las

actividades concernientes a las contrataciones de bienes, servicios u
obras requeridas por la Superintendencia, a través de procesos de
selección: Licitaciones, Concursos Públicos, Adjudicaciones Directas y
Menores Cuantías, las Contrataciones Directas y exoneraciones dentro
de los lineamientos de las disposiciones y normativas vigentes.
b. Atender los requerimientos de cada unidad organizativa de la

Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.
c. Elaborar el Expediente de Contratación correspondiente para cada

proceso de selección y coordinar con las unidades orgánicas de las
cuales provienen los requerimientos a fin de contar con la información
sobre la descripción y especificaciones de los bienes o servicios, para
definir los valores referenciales de los mismos, asimismo, de ser
necesario, con el Analista de Programación a fin de contar con la
información para definir los valores referenciales.
d. Coordinar y/o solicitar al Departamento de Finanzas la disponibilidad

presupuestal para los procesos de selección, contrataciones
adicionales, complementarias, exoneraciones y otros.
e. Efectuar el registro de los procesos de selección, contratos y otros

relacionados, en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado
(SEACE) cuando corresponda.
46
f. Integrar el Comité Permanente y/o los Comités Especiales a cargo de
los procesos de selección designados por la Superintendencia Adjunta
de Administración General.
g. Organizar y mantener actualizado y debidamente foliado los

expedientes de todas las actuaciones referidas a la contratación,
efectuadas a través de proceso de selección, exoneraciones y
contrataciones directas, desde la decisión para contratar hasta la
suscripción del contrato y/o la emisión de la orden correspondiente.
h. Elaborar en coordinación con el Departamento Legal los proyectos de

contratos y adendas, asimismo, deberá velar que éstos se suscriban
dentro del plazo y condiciones estipuladas en las bases y la normativa
vigente.
i. Emitir las órdenes de Compra o Servicios y tramitar su debida

aprobación y suscripción para materializar los procesos de selección y
las contrataciones directas, según corresponda.
j. Apoyar el proceso de formulación del Plan Anual de Contrataciones en

función a los requerimientos de los bienes y servicios de las diferentes
áreas de la Superintendencia.
k. Mantener actualizado el registro de los procesos de selección y la

información relacionada, en los sistemas informáticos de la
Superintendencia.
l. Coordinar con el Analista de Control Patrimonial el registro de aquellos

bienes que se incorporarán al patrimonio institucional como
consecuencia de las contrataciones realizadas.
m. Elaborar los informes técnicos y otros que se requieran.
n. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

o. Las demás actividades que le sean asignadas por el jefe inmediato.
4.3.5 Analista de Control Logístico
1. FUNCIÓN BÁSICA
Efectuar acciones inherentes al control y la programación oportuna de los pagos

a proveedores, así como el estricto cumplimiento de las condiciones
contractuales inherentes al pago en el marco de la Ley de Contrataciones del
Estado y disposiciones internas.
a. Apoyar en la formulación del Plan Anual de Contrataciones.
b. Mantener actualizado el Registro de los Contratos suscritos según

corresponda para el control correspondiente.
47
c. Efectuar seguimiento de la vigencia y ejecución de los contratos
suscritos provenientes de procesos de selección y otros en el marco de
la Ley de Contrataciones del Estado, así como de las órdenes directas,
informando oportunamente a la Jefatura del Departamento de Logística
y analistas de programación y procesos de selección.
d. Remitir oportunamente las órdenes de compra o servicios a los

proveedores adjudicados, así como las órdenes directas, mediante
medios que permita verificar la recepción del mismo, a fin de controlar
el inicio del plazo de entrega de los bienes y servicios contratados.
e. Remitir los términos de referencia, propuesta adjudicada, contratos y/u

órdenes, a las unidades orgánicas solicitantes, a fin que efectúen el
control de la ejecución contractual.
f. Registrar en el SEACE la ejecución contractual de las contrataciones y

órdenes emitidas por la SBS.
g. Mantener el archivo cronológico de las órdenes directas y el sistema

informático con la información correspondiente a los pagos.
h. Recibir y verificar los comprobantes de pago que ingresan al

Departamento de Logística, para efectos del control interno, verificando
los términos de referencia y el contrato.
i. Elaborar y remitir las actas de conformidad de la recepción de bienes

y/o servicios, a las diversas unidades orgánicas usuarias o solicitantes
para la suscripción correspondiente, de manera oportuna, teniendo en
cuenta los plazos establecidos en la Ley de Contrataciones del Estado
y su Reglamento.
j. Tramitar los pagos oportunamente a los proveedores, verificando las

condiciones establecidas en los contratos, órdenes correspondientes y
la Ley de Contrataciones del Estado, previa conformidad del Área
Usuaria.
k. Verificar la conformidad del servicio y/o entrega del bien con las
unidades orgánicas solicitantes para el pago a proveedores.
l. Verificar el cumplimiento de las condiciones contractuales según acta

de conformidad, en su defecto aplicar las penalidades
correspondientes.
m. En estricta coordinación con las áreas usuarias, analizar y evaluar las

solicitudes de ampliación de plazos de entrega elevándolas al Jefe del
Departamento para las acciones necesarias de acuerdo a normas.
n. Identificar e informar los incumplimientos en que incurran los

proveedores, cuantificando las penalidades a que hubiera lugar.
o. Elaborar los informes técnicos y otros que se requieran.
48
p. Efectuar el archivo de los documentos concernientes a la ejecución
contractual en los expedientes respectivos de las contrataciones
efectuadas.
q. Efectuar la foliación de los expedientes de cada contratación desde el
contrato hasta el pago, efectuando su entrega a Secretaria para su
archivo.
r. Elaborar reportes solicitado por su jefatura, el órgano de control
institucional y/o auditoría externa.
s. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

t. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
4.3.6 Técnico de Control Logístico
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyar en las acciones inherentes al control y la programación oportuna de los

pagos a proveedores, así como el estricto cumplimiento de los términos y
condiciones contractuales con terceros en el marco de la Ley de Contrataciones
del Estado
a. Apoyar en la formulación del Plan Anual de Contrataciones en sus

etapas de ingreso de información, coordinación, revisión y
consolidación y en las modificaciones que sean necesarias, según
requerimiento de las áreas usuarias.
b. Mantener actualizado el Registro de los Contratos suscritos según

corresponda.
c. Apoyar en la remisión oportuna de órdenes de compra o servicios a los

proveedores adjudicados, así como las órdenes directas, mediante
medios que permita verificar la recepción del mismo, a fin de controlar
el inicio del plazo de entrega de los bienes y servicios contratados.
d. Apoyar en el archivo cronológico de las órdenes directas y el sistema

informático con la información correspondiente a los pagos.
e. Apoyar en la remisión de los términos de referencia, propuesta

adjudicada, los contratos u órdenes de ser el caso, a las unidades
orgánicas solicitantes, a fin que efectúen el control de la ejecución
contractual.
f. Apoyar a los Analistas del Departamento de Logística en el

seguimiento para la suscripción de contratos con proveedores, así
como su registro y archivo en el expediente de contratación.
g. Apoyar en el seguimiento de la vigencia de los contratos suscritos

provenientes de procesos de selección, exoneraciones, contrataciones
49
y directas, informando oportunamente a la Jefatura del Departamento
de Logística los plazos de vencimiento.
h. Apoyar en la elaboración y remisión de las actas de conformidad de la

recepción de bienes y/o servicios, a las diversas unidades orgánicas
usuarias o solicitantes para la suscripción correspondiente.
i. Apoyar en la recepción, registro y mantenimiento actualizado del

registro de los comprobantes de pago que ingresan al Departamento
de Logística, para efectos del control interno.
j. Apoyar en el control y en el trámite de los pagos a proveedores,

verificando la oportunidad, las condiciones y las obligaciones
estipuladas en los contratos y/u órdenes correspondientes.
k. Apoyar en la reprogramación mensual de órdenes y en la elaboración

del pronóstico de pagos al área de Tesorería.
l. Apoyar en el seguimiento de los contratos, órdenes de compra y de

servicios verificando el cumplimiento de los plazos de entrega
establecidos, aplicando las penalidades de ser el caso.
m. Cumplir y aplicar las normas y disposiciones emitidas por la

Superintendencia.
n. Apoyar en la actualización de los registros correspondientes de los

bienes y/o servicios contratados a efecto de mantener un sistema
estadístico de control.
o. Apoyar en la elaboración de reportes solicitado por el órgano de control

institucional y/o auditoría externa.
p. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

q. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
4.3.7 Técnico de Almacén
1. FUNCIÓN BÁSICA
Verificar y autorizar el ingreso de los bienes adquiridos al almacén, así como,

controlar las existencias y bienes en custodia, y la distribución de los mismos.
a. Conducir los procesos de almacenamiento y distribución de bienes en

el Almacén.
b. Formular lineamientos, planes y programas orientados a optimizar los

procesos de almacenamiento y distribución.
50
c. Asegurar que los bienes adquiridos por la Superintendencia bajo
cualquier modalidad o fuente de financiamiento, sean internados en el
almacén verificando cantidad, especificaciones y demás características
necesarias para su conformidad y registro, de acuerdo a lo estipulado
en los contratos, órdenes de compra, expedientes y otros documentos.
d. Establecer mecanismos que permitan determinar las existencias

mínimas y máximas del stock de bienes del activo fijo y bienes
corrientes, coordinando con el Jefe del Departamento la reposición
oportuna de las mismas.
e. Programar y realizar el inventario físico del almacén.
f. Organizar, administrar y ejecutar las actividades de control de

inventarios.
g. Velar por la distribución eficaz, eficiente y oportuna de los bienes desde

el almacén a las unidades orgánicas según solicitud o cronogramas
establecidos, previa evaluación de consumos históricos.
h. Coordinar con el Analista de Control Patrimonial la correcta codificación

y colocación de etiquetas con el número de inventario a los bienes que
se incorporen al patrimonio institucional.
i. Realizar la gestión de internamiento y custodia de los bienes muebles

adjudicados.
j. Elaborar las pólizas de ingreso y salida de los bienes.
k. Atender los requerimientos y velar por el cumplimiento de las

recomendaciones efectuadas por la Gerencia de Control Institucional.
l. Verificar la ubicación y realizar las medidas necesarias de

conservación y seguridad de los bienes en el almacén.
m. Generar cartas a los proveedores cuando la Orden de Compra es de

entregas parciales.
n. Coordinar, con el Analista de Control Logístico, que los proveedores

entreguen los bienes adquiridos en el plazo, cantidad y calidad
requeridas en las especificaciones técnicas, firmando las actas o
informes de conformidad de recepción cuando corresponda.
o. Reportar periódicamente el movimiento de almacén físico y valorado.
p. Efectuar el reporte oportuno de los bienes que requieren su

contratación, a fin de evitar el desabastecimiento de los productos de
uso continuo y cuyo requerimiento lo efectúa el Departamento de
Logística.
q. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

r. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
51
4.3.8 Analista de Control Patrimonial
1. FUNCIÓN BÁSICA
Controlar, verificar y ejecutar la administración de los bienes patrimoniales de la

Superintendencia, así como, promover y coordinar periódicamente los
inventarios físicos.
a. Mantener actualizada la información referente a la ubicación y al

estado de conservación de los bienes patrimoniales.
b. Realizar selectivamente inventarios periódicos y proponer la baja de los

bienes en desuso.
c. Efectuar anualmente el inventario general de bienes patrimoniales.
d. Registrar en el Sistema de Control Patrimonial las altas y bajas de los

bienes patrimoniales.
e. Mantener el archivo de los documentos que sustentan el ingreso, baja

y transferencia de los bienes patrimoniales.
f. Aplicar los procedimientos de ingreso, desplazamiento y salidas de los

bienes patrimoniales, conforme a las normas legales y a las directivas
internas de la Superintendencia.
g. Registrar en el Sistema de Control Patrimonial la salida e ingreso de

bienes que se desplazan dentro y fuera de la Superintendencia.
h. Coordinar con el Departamento de Finanzas el registro oportuno de los

i. Reportar el movimiento mensual de los bienes patrimoniales.
j. Llevar el control de los bienes patrimoniales en tránsito por concepto

de reparaciones o mantenimiento. Asimismo de los bienes
patrimoniales declarados en desuso.
k. Coordinar con los analistas de procesos de selección y control logístico

la recepción oportuna de la información sobre adquisiciones de bienes
patrimoniales.
l. Realizar los Informes Técnicos respectivos para la disposición de los

m. Ejecutar las medidas adecuadas para la mejor presentación

conservación y mantenimiento de los muebles e inmuebles.
n. Supervisar la codificación y controlar el ingreso, baja y ubicación de

52
o. Mantener actualizada la base de datos de control de bienes
patrimoniales que refleje la existencia de los mismos, su ubicación, el
valor de la adquisición y facilite su interrelación con el Sistema
Integrado de Servicios Administrativos.
p. Llevar a cabo el proceso de la venta por subasta pública y otras

modalidades, de los bienes patrimoniales de acuerdo a la
q. Integrar el comité de gestión patrimonial o similar de igual o diferente

denominación de la Superintendencia Adjunta de Administración
General, de acuerdo a las normas vigentes, y mantener actualizados
los expedientes correspondientes de acuerdo a su accionar.
r. Llevar el adecuado registro de los bienes inmuebles en el Sistema

de Información Nacional de Bienes Estatales – SINABIP, según la
s. Preparar la información requerida por la Superintendencia Nacional de

Bienes Estatales - SBN, en concordancia con la normatividad vigente.
t. Desempeñar las funciones, atribuciones y obligaciones aplicables a la

Superintendencia, conforme al Reglamento de la Ley General del
Sistema Nacional de Bienes Estatales, en el área de su competencia.
u. Elaborar proyectos de reglamentos internos vinculados al control de los

bienes muebles e inmuebles, de acuerdo a las normas legales
vigentes.
v. Administrar el sistema de inventarios de la Superintendencia.

Asimismo, coordinar y apoyar la realización de inventarios físicos
anuales, o de periodicidad menor.
w. Proponer al Superintendencia Adjunta de Administración General el

alta, la baja y disposición de los bienes patrimoniales.
x. Realizar la baja de suministros solicitados por el encargado del

Almacén Central, conforme a las Directivas Internas de la SBS.
y. Apoyar administrativamente en la elaboración de los proyectos de

resolución correspondientes al alta, la baja y disposición de los bienes
patrimoniales, así como de las bases administrativas para la venta de
éstos, coordinando con la Superintendencia Adjunta de Asesoría
Jurídica los aspectos que corresponda.
z. Proporcionar la información sobre bienes patrimoniales, a fin que el

Departamento de Finanzas realice la conciliación y contabilización
correspondiente.
aa. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

bb. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
53
4.3.9 Técnico de Control Patrimonial
1. FUNCIÓN BÁSICA
Brindar el apoyo requerido para el adecuado control y verificación de los bienes

patrimoniales de la Superintendencia y participar en los inventarios físicos que
se realicen.
a. Realizar el registro y mantener actualizada la información referente a la

ubicación y al estado de conservación de los bienes patrimoniales.
b. Participar en inventarios periódicos y elaborar los reportes con las

propuestas para la baja de los bienes en desuso.
c. Llevar y mantener el archivo de los documentos que sustentan el

ingreso, baja y transferencia de los bienes muebles.
d. Efectuar el registro de la salida e ingreso de bienes patrimoniales que

se desplazan dentro y fuera de la Superintendencia.
e. Apoyar en la elaboración de los reportes del movimiento mensual de

los activos de la Superintendencia.
f. Llevar el registro y control de los bienes patrimoniales en tránsito por

concepto de reparaciones o mantenimiento.
g. Participar en la elaboración de los Informes Técnicos respectivos para

la disposición de los bienes patrimoniales.
h. Codificar y controlar el ingreso, baja y ubicación de bienes

patrimoniales.
i. Mantener la adecuación actualizada del registro de los bienes

inmuebles en el Sistema de Información Nacional de Bienes
Estatales – SINABIP, según la normatividad vigente.
j. Participar en las actividades correspondientes al alta, la baja y

disposición de los bienes patrimoniales, así como en la formulación de
las bases administrativas para la venta de éstos.
k. Apoyo para emisión de información sobre bienes patrimoniales a fin de

que el Departamento de Finanzas realice la conciliación y
contabilización correspondiente.

4.3.10 Analista de Servicios Generales
54
1. FUNCIÓN BÁSICA
Realizar las actividades orientadas al funcionamiento de los bienes, servicios,

instalaciones y mobiliario de la Superintendencia, mediante el desarrollo de las
operaciones que conlleven a su adecuada conservación y operatividad.
Supervisar el desempeño de la labor que efectúen las empresas de contratadas
en temas inmersos con servicios generales.
a. Planear, organizar, coordinar, ejecutar y controlar las actividades de

servicios generales de la Entidad, dentro de los lineamientos de las
disposiciones y normativas vigentes.
b. Recibir solicitudes de bienes y servicios y disponer su solicitud de

contratación, mantenimiento o reparación.
c. Elaborar los términos de referencia o especificaciones técnicas, de

corresponder, en coordinación con la unidad organizativa que solicita
servicios concernientes a contrataciones referidas a servicios
generales.
d. Elabora especificaciones técnicas o términos de referencia para las

diversas contrataciones, en el marco de sus funciones.
e. Evaluar las especificaciones técnicas o términos de referencia, y

presupuestos enviados por las empresas proveedoras concernientes a
servicios generales.
f. Supervisar el cumplimiento de los términos de referencia o

especificaciones técnicas y dar conformidad al trabajo de los
proveedores de servicios generales.
g. Cautelar y verificar que los bienes requeridos y/o trabajos de los

proveedores contratados se realicen de acuerdo a lo señalado en las
órdenes de servicios u compra, contratos y especificaciones técnicas o
términos de referencia, según sea el caso.
h. Supervisar, controlar y analizar el consumo de los servicios básicos y

otros a través de los reportes mensuales, asignando los gastos a nivel
de centros de costos y proponiendo alternativas que permitan optimizar
y racionalizar el gasto.
i. Supervisar, controlar y analizar el consumo de los servicios de telefonía

a través de los reportes mensuales, a fin de determina los descuento
por llamada en exceso o no oficiales.
j. Controlar que los importes de los recibos que emiten las compañías u
operadores que brindan el servicio de telefonía fija, celulares y circuitos
digitales, se encuentren conformes, para su cancelación respectiva.
55
k. Coordinar el mantenimiento o reparaciones de inmuebles, maquinaria,
equipos, mobiliario y otros; asimismo realizar el análisis de reemplazo
de equipos de muebles y enseres.
l. Brindar apoyo a las unidades organizativas que lo requieran, en el

traslado de los bienes.
m. Supervisar la operación de las centrales telefónicas y llevar el control

de las llamadas a nivel local, nacional e internacional, que realizan los
trabajadores en uso de sus funciones.
n. Supervisa los servicios prestados por el personal de mantenimiento,

limpieza, fotocopiados y otros.
o. Dar la conformidad de las contrataciones efectuando la verificación del

cumplimiento de lo contratado así como las condiciones establecidas
en los contratos, términos de referencia o especificaciones técnicas, y
órdenes de compra o servicio.
p. Efectuar el seguimiento contractual de los contratos concernientes a

servicios generales a fin de efectuar la solicitud de contratación de
manera oportuna.
q. Elaborar informes técnicos diversos, en el ámbito de sus competencias.
r. Elaborar estadísticas sobre el consumo de los servicios básicos y

otros.
s. Emitir informes técnicos para el reemplazo de muebles, máquinas y

equipos en función a su vida útil o grado de deterioro.
t. Efectuar visitas a las diferentes oficinas y locales de la

Superintendencia, con el fin de verificar el óptimo funcionamiento de
las instalaciones, dentro del ámbito de su competencia.
u. Integrar los Comités Especiales a los que se le designe en

representación de la Superintendencia Adjunta de Administración
General, brindando el apoyo necesario para cumplir con la
v. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

w. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.
4.3.11 Técnico de Servicios Generales
1. FUNCIÓN BÁSICA
Brindar apoyo a las actividades orientadas al funcionamiento de los servicios,

instalaciones y mobiliario de la Superintendencia, mediante el desarrollo de las
operaciones que conlleven a su adecuada conservación.
56
a. Efectuar el registro detallado en el sistema, de los recibos de consumo

de servicios públicos y otros.
b. Apoyar en la atención de las solicitudes de servicios generados por

los usuarios a través el sistema, supervisando su atención
oportuna.
c. Apoyar en las actividades de coordinación y control de los

proveedores que brindan servicios de mantenimiento, reparación y
otros.
d. Apoyar en la coordinación con los proveedores, o para atender los

diferentes servicios requeridos por la Entidad.
e. Apoyar en el cálculo para la asignación a cada centro de costos por

los consumos de los servicios públicos y otros, así como de realizar
el registro correspondiente en el sistema.
f. Efectuar la verificación de los reportes que remiten los usuarios por

consumo telefónico, estableciendo el monto de los descuentos por
exceso en los consumos y/o llamadas no oficiales.
g. Realizar la conciliación de los montos de cada recibo de servicios

públicos con los cargos efectuados por los Bancos.
h. Efectuar en coordinación con el Analista de Servicios Generales y/o

del Jefe de Logística la asignación y/o modificación de códigos de
acceso al servicio telefónico, de acuerdo a los requerimientos de
cada área, previa a la autorización correspondiente.
i. Efectuar la consolidación informe mensual por centro de costos de

los consumos de los servicios de fotocopiado.
j. Apoyar en la elaboración de reportes mensuales cuadros

estadísticos consolidados por proveedor y servicio.
k. Apoyar en la supervisión de las empresas encargadas de

mantenimiento, limpieza y otros.
l. Realizar las coordinaciones para el traslado de bienes dentro o fuera

de la institución previa coordinación con el analista de Bienes
Patrimoniales y Servicios Generales.

n. Las demás actividades que le sean asignadas por el Jefe del

Departamento de Logística.
57
4.3.12 Técnico de Transportes
1. FUNCIÓN BÁSICA
Administrar, controlar, verificar y ejecutar la administración la flota vehicular de la

Superintendencia.
a. Planear, organizar, coordinar, ejecutar y controlar las actividades

necesarias para la administración y mantenimiento de la flota vehicular
llevando los registros correspondientes respecto a la asignación y
mantenimiento de vehículos, y el consumo de combustible dentro de
los lineamientos de las disposiciones y normativas vigentes.
b. Organizar y mantener actualizado el control físico y en el sistema, la

entrega de vales de combustible teniendo en cuenta la cantidad
autorizada y los gastos de mantenimiento destinado a cada vehículo,
presentando mensualmente un cuadro resumen al Jefe del
c. Mantener actualizadas las bitácoras de los vehículos oficiales,

debiendo registrar los servicios de mantenimientos respectivos.
d. Llevar el control de los servicios de mantenimiento preventivo y
correctivos de los vehículos, teniendo en cuenta el kilometraje de los
mismos.
e. Actualizar permanentemente la base interna de datos de proveedores

de servicios de mantenimiento en general, y de vehículos a nivel
nacional.
f. Efectuar la supervisión de las tarjetas de control de recorrido de los

vehículos.
g. Llevar el control de las solicitudes de servicios de transporte y de la

atención de los mismos.
h. Coordinar con el proveedor especializado el servicio de mantenimiento

preventivo o correctivo de los vehículos oficiales, según sea el caso,
así como la supervisión del servicio prestado en base a las condiciones
y obligaciones contractuales pactadas o pólizas de seguro según sea el
caso.
i. Mantener actualizados los expedientes de cada vehículo, los que

deberán contener como mínimo copias de la tarjeta de propiedad,
SOAT, póliza de seguros, autorización de lunas oscurecidas y otros
documentos.
j. Realizar los trámites administrativos de los vehículos como

gravámenes, suspensión de orden de captura, pago de papeletas,
duplicado de tarjetas de propiedad, cambio de color, transferencias,
inscripción de vehículos nuevos; así como la prescripción de papeletas.
58
k. Elaborar el Plan Anual del servicio de mantenimiento para los vehículos
oficiales, el mismo que deberá ser autorizado por Jefe del

4.3.13 Jefe de Publicaciones
1. FUNCIÓN BÁSICA
Programar, priorizar, distribuir, controlar y supervisar las actividades de los

procesos de publicaciones y velar por la calidad, costo y oportunidad de los
trabajos, a fin de contribuir con los objetivos de la Superintendencia.
a. Programar la impresión, composición y arte de revistas, boletines y

nuevas publicaciones.
b. Coordinar permanentemente con las diversas áreas de la

Superintendencia la revisión y el visto bueno de los autores del material
a ser impreso.
c. Controlar y supervisar la realización de los diversos trabajos de

publicaciones, de acuerdo a la prioridad establecida en la
programación.
d. Registrar la salida y entrada de materiales del área de publicaciones;

verificar la calidad de los mismos, realizar un seguimiento del uso de
éstos y solicitar oportunamente los faltantes al Departamento de
Logística.
e. Determinar y controlar los costos de cada publicación, a fin de que

sean cargados al área solicitante del servicio de impresión.
f. Participar en la elaboración de artes y otros trabajos requeridos de

acuerdo a las necesidades del área.
g. Solicitar la capacitación del personal a su cargo para el mejor

desempeño de sus labores.
h. Planificar las actividades de mantenimiento y solicitar oportunamente la

reparación de equipos.
i. Supervisar la ejecución de los servicios prestados por el personal de
Apoyo de la Empresa de Prestación de Servicios Temporales y
Complementarios.
j. Coordinar con empresas externas para la elaboración de trabajos

complementarios para las impresiones y acabados especiales.
59
k. Analizar, absolver y revisar los informes técnicos, trabajos y/o acciones
de otros analistas, técnicos o auxiliares relacionados con las
actividades de publicaciones e impresiones, que soliciten las distintas
áreas de la Superintendencia o el Jefe del Departamento de Logística.

4.3.14 Técnico en Composición y Artes
1. FUNCIÓN BÁSICA
Ejecutar actividades de diseño, composición, diagramación y arte final de las

publicaciones periódicas y nuevas de la Superintendencia, de acuerdo con los
requerimientos de las diversas áreas.
a. Coordinar y ejecutar actividades de composición, diagramación y arte

final de las publicaciones periódicas y nuevas de la superintendencia,
de acuerdo a los requerimientos de las diversas áreas utilizando
medios automatizados y programas comerciales para los diversos
productos de publicación.
b. Atender los requerimientos de escaneo de fotos y textos que efectúen

las diferentes unidades organizativas de la Superintendencia.
c. Efectuar el requerimiento de materiales a utilizar por intermedio del

SIIAF.
d. Efectuar el registro de ingreso y salida de materiales asignados, para

los trabajos de publicaciones en general.
e. Llevar el registro de distribución de Publicaciones a nivel nacional, por

intermedio del Sistema de Gestión Documental.
f. Llevar el registro y efectuar la distribución de Publicaciones al exterior.

h. Otras funciones que le encargue su jefe inmediato.
4.3.15 Técnico en Impresiones
1. FUNCIÓN BÁSICA
Operar los equipos de impresión para atender los requerimientos de las

diferentes unidades organizativas, relacionados con la impresión de las
publicaciones periódicas y otras de la Superintendencia.
60
a. Efectuar la Impresión de las publicaciones periódicas y otras que se

solicitan al área y que requieren del uso de equipos de impresión
Offset.
b. Efectuar diariamente el mantenimiento adecuado de los equipos de

impresión a su cargo.
c. Brindar apoyo en actividades de fotocopiado, compaginación, empaste

y otros.
d. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

e. Otras funciones que le encargue su jefe inmediato.
4.3.16 Técnico en Fotomontaje
1. FUNCIÓN BÁSICA
Ejecutar actividades de montaje, insolado y revelado e impresión Serigráfica

de las publicaciones periódicas y nuevas de la Superintendencia, de acuerdo
con los requerimientos de las diversas áreas.
a. Efectuar el Montaje de artes para las Máquinas Impresoras Offset e

impresión Serigráfica.
b. Realizar Impresión Serigráfica.
c. Elaborar plantillas para el troquelado de sobres y cajas.
d. Efectuar el registro de entrada y salida de trabajos solicitados.
e. Brindar apoyo en actividades de fotocopiado, y actividades

complementarias relacionadas con la función de publicaciones.

g. Otras funciones que le encargue su jefe inmediato.
4.3.17 Técnico en Post Prensa
1. FUNCIÓN BÁSICA
Coordinar y ejecutar actividades de post-prensa de las publicaciones

periódicas y nuevas de la Superintendencia, de acuerdo con los
requerimientos de las diversas áreas.
61
a. Efectuar los acabados de los documentos que ingresan al área tales
como empastes, sobres y cajas especiales.
b. Efectuar el corte de las resmas de papel, para la elaboración de

formatos solicitados, así como los cortes de los acabados finales de las
publicaciones impresas.
c. Efectuar la compaginación y agrupación (hermanado) de las

publicaciones solicitadas.
d. Realizar labores de coordinación de todos los trabajos de impresión

con el Analista de Publicaciones.
e. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

f. Otras funciones que le encargue su jefe inmediato.
4.3.18 Asistente de Impresión
1. FUNCIÓN BÁSICA
Ejecutar actividades de post-prensa de las publicaciones periódicas y nuevas

de la Superintendencia, de acuerdo con los requerimientos de las diversas
áreas.
a. Efectuar labores de compaginado, engrapado, empastado, anillado y

fotocopiado.
b. Apoyar en labores de insolado y revelado de placas.
c. Efectuar actividades complementarias relacionadas con las

Publicaciones, tales como: traslado diario de resmas de papel y/o
cartulina para cortes; traslado de publicaciones impresas a las
diferentes áreas de la Superintendencia; traslado de fotocopias,
anillados y otros requerimientos a las áreas solicitantes.
d. Apoyar en el control físico de los materiales e insumos utilizados en

los procesos de publicaciones.
e. Apoyar en el traslado/recojo de trabajos efectuados por servicios

externos requeridos eventualmente (filmados, encuadernación en
sistema de cosido al hilo, troquelados, impresiones en pan de oro y
otros).

g. Otras funciones que le encargue su jefe inmediato.
62
4.3.19 Secretaria Ejecutiva
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyo administrativo al Departamento de Logística en actividades de digitación

de textos de correspondencia, informes, registro, archivo y control de la
documentación y velar por la confidencialidad de los mismos.
a. Redactar documentos internos y externos inherentes al Departamento

de Logística.
b. Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos del

Departamento.
c. Custodiar y mantener el archivo correlativo de los expedientes de los

procesos de selección, que incluyan, de ser el caso, adendas,
ampliaciones contratos complementarios entre otros.

Departamento.
e. Mantener actualizada en el Sistema de Gestión Documental

(SISGED) la información correspondiente a la documentación que
ingresa y sale del área.
f. Coordinar con unidades orgánicas de la Superintendencia que solicitan

publicaciones institucionales en los diversos medios de comunicación.
g. Solicitar las reservas y emisión de pasajes aéreos para el personal de

la Superintendencia, que viaje en comisión de servicio y otros en el
marco de las disposiciones internas y la normatividad vigente. Emitir y
controlar los “vouchers” de seguro de viajero correspondiente para los
casos de viajes internacionales, y tramitar y controlar en coordinación
con la Analista de Control de Pagos, los reembolsos de pasajes aéreos
no utilizados.
h. Solicitar y distribuir oportunamente, los materiales de trabajo para el

personal del Departamento.
i. Concertar citas, atender y efectuar llamadas telefónicas y mantener

actualizado el directorio de los contactos externos del Departamento.
j. Apoyar a los comités especiales en las coordinaciones pertinentes de

los actos públicos, así como con la tramitación de información
pertinente de los procesos de selección a las instancias
correspondientes.
k. Coordinar y facilitar la atención de los diversos requerimientos

efectuados por las distintas áreas.

63
m. Las demás actividades que le sean asignadas por el Jefe del
4.3.20 Auxiliar Administrativo
1. FUNCIÓN BÁSICA
Brindar apoyo administrativo al Departamento de Logística en la distribución

y archivo de documentos, correspondencia y otros, así como efectuar
trámites internos y externos.
a. Distribuir la correspondencia y otros documentos del departamento

de Logística, a nivel interno como externo a otras instituciones
públicas o privadas.
b. Apoyar en la realización de trámites ante Entidades públicas o

privadas relacionados a las actividades del Departamento de
Logística.
c. Descargar la documentación recibida a través del Sistema de

Gestión Documental.
d. Apoyar en las tareas de archivo de correspondencia y otros

documentos propios del Departamento.
e. Apoyar a los analistas del Departamento en la foliación de los

expedientes de contratación.
f. Apoyar en operar el equipo de fotocopias asignada al Departamento

y/o realizar el trámite de fotocopiado llevando un control de consumo
del mismo.

h. Las demás actividades que le sean asignadas por el Jefe del

Departamento.
64
V. DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
El Departamento de Seguridad, es una unidad organizativa encargada de la gestión del

sistema de seguridad institucional que garantice la protección de las personas, de los bienes,
las instalaciones y el normal funcionamiento de los servicios de la Superintendencia.
5.2 Organigrama de los Puestos de Trabajo
Jefe del Departamento

de Seguridad
Analista de Seguridad
Supervisor de
seguridad
Técnico de Seguridad
1.3.1 Jefe del Departamento de Seguridad
1. FUNCIÓN BÁSICA
Gestionar el sistema de seguridad institucional, planeando, organizando,

coordinando y controlando los procesos de seguridad que garanticen la
protección de las personas, bienes e instalaciones en la Superintendencia.
a. Identificar, analizar, valorar los riesgos de seguridad que pudieran

presentar los locales de la Superintendencia proponiendo las medidas
de seguridad más adecuadas para su administración.
65
b. Elaborar, coordinar y liderar el sistema de seguridad institucional,
organizando y ejecutando los planes de seguridad conforme a las
disposiciones de la Alta Dirección, las autoridades de Defensa Civil y
con aquellas otras actividades de planeamiento necesarias en el
departamento de su cargo.
c. Proponer las normas de seguridad, para preservar la integridad física

del personal, instalaciones y bienes de propiedad de la
Superintendencia.
d. Participar y ejecutar en la parte que le corresponde, las disposiciones

de Seguridad enmarcadas en los Reglamentos, Manuales. Planes y
Directivas.
e. Efectuar inspecciones de seguridad dentro y fuera del horario laboral

para detectar y prevenir posibles riesgos que afecten la Seguridad de
los locales de la Superintendencia.
f. Elaborar Informes, Hojas de Recomendación, Reportes u otros

documentos normativos internos y las mejoras de los procesos
dispuestos por la Alta Dirección, elevándolos a su jefe inmediato.
g. Controlar, organizar, evaluar, coordinar y dirigir las actividades de la

empresa que presta servicios de vigilancia en la SBS.
h. Mantener estrecha coordinación con entidades de soporte a la

seguridad (Ministerio del Interior, Policía Nacional, Defensa Civil,
Dicscamec, Serenazgo, Compañía de Bomberos, etc.) con la finalidad
de lograr su participación en resguardo de las actividades de la SBS.
i. Proponer al Superintendente Adjunto de Administración General las

necesidades y gastos de equipamiento de la seguridad institucional,
coordinando con las áreas pertinentes y estableciendo las prioridades.
j. Proponer y formular los procedimientos de seguridad del área de su

responsabilidad.
k. Elaborar los requerimientos de capacitación para el personal a su

cargo, coordinando asimismo con el Departamento de Capacitación la
ejecución y entrenamiento en seguridad a los trabajadores en general.
l. Elaborar las especificaciones técnicas a nivel usuario para los procesos

de licitación y concursos públicos que se lleven a cabo en el área de su
responsabilidad.
m. Brindar apoyo y asesoramiento técnico en temas de su especialidad a

las áreas de línea de la SBS, absolviendo las consultas que requieren
las entidades controladas.
n. Supervisar el cumplimiento integral de los términos de contratación

entre la SBS y los proveedores de servicios relacionados con las
actividades de seguridad.
66
o. Elaborar el Plan Estratégico y planes de acción del área, estableciendo
objetivos y metas, informando al SAAG, los resultados del
cumplimiento del mismo.
p. Recomendar medidas de seguridad a los trabajadores coordinando su

difusión con la finalidad de ir creando una cultura y conciencia de
seguridad.
q. Coordinar y apoyar las actividades del personal de la Policía Nacional

del Perú, destacado en la Superintendencia de acuerdo a los
r. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el

s. Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y

t. Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.
1.3.2 Analista de Seguridad
1. FUNCIÓN BÁSICA
Apoyar al Jefe del Departamento de Seguridad, en las labores de programación,

organización, supervisión, control y desarrollo de actividades vinculadas al
Departamento de Seguridad, velando por la integridad física del personal y
protección de bienes patrimoniales de la SBS.
a. Brindar apoyo al Jefe de Departamento en el desarrollo de las

actividades relacionadas con el sistema de seguridad institucional.
b. Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el jefe del

Departamento, coordinando con los supervisores y técnicos de
seguridad los trabajos a realizar para el cumplimiento de objetivos del
Departamento.
c. Participar en forma conjunta e inmediata con los demás integrantes del

Departamento, en caso de una emergencia o desastre natural.
d. Participar en la elaboración de las Especificaciones técnicas o términos

de referencia para los procesos de contratación de bienes o servicios
que se lleven a cabo en el Departamento de Seguridad.
67
e. Realizar, conforme los lineamientos del Jefe del Departamento, el
seguimiento de las actividades del Plan Estratégico y Plan de
Acción, en lo que concierne al Departamento de Seguridad.
f. Ejecutar los planes de seguridad debidamente aprobados por la SAAG.
g. Proponer medidas de control acordes con las políticas y normas

internas, para evitar pérdidas y minimizar riesgos.
h. Efectuar los requerimientos de bienes y servicios necesarios para el

cumplimiento de las actividades del Departamento de Seguridad.
i. Participar en la realización de investigaciones internas cuando se

produzcan hechos dolosos, tratando de establecer responsabilidades,
informando al Jefe del Departamento de Seguridad.

1.3.3 Supervisor de Seguridad
1 FUNCIÓN BÁSICA
Supervisar, coordinar y ejecutar las operaciones de seguridad del personal, de

las instalaciones, de los documentos, del tránsito y de los bienes patrimoniales
2 FUNCIONES ESPECÍFICAS
a. Cumplir y hacer cumplir al personal de la empresa que presta servicios

de vigilancia en la SBS las disposiciones y consignas emitidas por el
Jefe del Departamento de seguridad y las normas de seguridad de la
Institución.
b. Evaluar, analizar e informar sobre condiciones de seguridad en el

interior de las instalaciones y zonas aledañas a los locales
institucionales, los mismos que al ser posibles riesgos, éstos puedan
afectar directamente los intereses de la Superintendencia.
c. Ejecutar los planes de seguridad debidamente aprobados por la SAAG.
d. Ejecutar los mecanismos que permitan preservar la integridad física

del personal y bienes patrimoniales de la Superintendencia.
e. Participar en el levantamiento, análisis e inventarios de riesgos en los

locales institucionales, recomendando normas y procedimientos para
controlar las pérdidas.
f. Proponer medidas de control acordes con las políticas y normas

internas, para evitar pérdidas, acciones de sabotaje o subversión.
68
g. Supervisar, controlar, coordinar y ejecutar las operaciones de
seguridad referidas a:
• Control de acceso de personas y bienes al interior del local

institucional.
• Control y supervisión en los desplazamientos y permanencia

de contratistas, concesionarios, proveedores, personal de
mantenimiento, y limpieza.
• Control del cumplimiento de contratos de servicios de

seguridad y mantenimiento de equipos.
h. Efectuar, inspecciones y rondas de seguridad con el fin de detectar

riesgos que puedan atentar contra la seguridad institucional,
informando al jefe del Departamento de Seguridad.
i. Supervisar el control de acceso y salida de las instalaciones, de los

visitantes y público en general, verificando que se cumplan las pautas
de recepción, identificación, verificación, inspección y autorización de
ingreso y salida respectiva.
j. Elaborar el informe diario del departamento, integrando las novedades

ocurridas durante su servicio.
k. Participar en forma conjunta e inmediata con el Jefe del Departamento

de Seguridad, en caso de una emergencia o desastre natural.
l. Confeccionar documentación que resulte necesaria en apoyo al

Departamento de Seguridad.
m. Impartir instrucción permanente al personal de vigilancia privada sobre

procedimientos de seguridad implementados por el Departamento de
Seguridad.
n. Colaborar con la realización de investigaciones internas cuando se

produzcan hechos dolosos, tratando de establecer responsabilidades e
informando al Jefe del Departamento de Seguridad.
o. Autorizar el ingreso de visitas y trabajadores fuera del horario de

labores según las disposiciones, políticas y procedimientos de
seguridad vigentes.
p. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

q. Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.
1.3.4 Técnico de Seguridad
3. FUNCIÓN BÁSICA
69
Coordinar, monitorear y dar informe de las ocurrencias de seguridad de la
Superintendencia a través de los sistemas y equipos de seguridad electrónicos
instalados.
a. Monitorear permanentemente todos los sistemas de seguridad

electrónicos instalados en la SBS y dar informe sobre las actividades
detectadas por el sistema se seguridad de monitoreo de alarmas. de la
Superintendencia.
b. Mantenerse atento al monitoreo de sistema de acceso y visualización

de las cámaras de CCTV, en caso detecte alguna actitud sospechosa,
dar aviso a la persona de seguridad más cercana al lugar observado o
detectado.
c. Responder de manera inmediata, ante un dispositivo activado,

indagando y verificando por los equipos de comunicación el motivo del
mismo. Informando al supervisor y jefe del Departamento de
Seguridad.
d. Proceder a la atención de emergencias reales, de acuerdo a

procedimientos establecidos, dando cuenta de inmediato al jefe del
Departamento y supervisor de seguridad.
e. Transmitir y recibir por el equipo de comunicaciones, las órdenes y

consignas relacionadas con el servicio de seguridad.
f. Verificar el buen estado y operatividad de los equipos de cómputo,

comunicación y sistemas de información de seguridad del área, de la
misma manera del sistema electrónico de seguridad de todos los
locales.
g. Disponer la distribución de material de emergencia con el jefe de grupo

de vigilancia de la caseta.
h. Organizar y mantener actualizado el archivo de documentos del

Departamento.
i. Clasificar y archivar la documentación correspondiente al personal que

prestan servicios complementarios en la SBS, asimismo de los
siguientes registros
• Registro de acceso y permanencia de todos los trabajadores

de la SBS.
• Registro de proveedores y contratistas, bienes patrimoniales,

guías, facturas, visitas, limpieza, mantenimiento, vehículos
oficiales, seguridad PNP y otros.

70

Mof de Mibanco

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Mof de Mibanco

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Manual de Organización y Funciones

“La siguiente información se publica en cumplimiento del Artículo 15 de la Directiva N° 001-2010-

1.1 Función Básica

El propósito principal de la Mi Banco es apoyar a segmentos socioeconómicos que

MiBanco está conformada por las siguientes unidades organizativas:

▪ Superintendencia Adjunta de Administración General (Despacho)

1.3 Organigrama Estructural

Departamento de Departamento de Departamento de

1.5 Descripción y Especificaciones de los Puestos de Trabajo

1.5.1 Superintendente Adjunto de Administración General

Planear, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar los procesos

a. Formular y proponer al Superintendente las normas, políticas y

b. Planificar, organizar, dirigir, coordinar y evaluar las actividades

c. Planificar, organizar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar el Plan

d. Planificar, organizar, dirigir, coordinar y controlar la formulación y

e. Planificar, supervisar, controlar y dirigir los procesos de adquisiciones

f. Informar permanentemente al Superintendente sobre la situación de

g. Firmar los estados financieros e informes de gestión administrativa y de

h. Mantener relaciones de coordinación con organismos

i. Brindar asesoría al Superintendente y demás órganos de la institución

j. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el

k. Participar en la Junta Administradora del Fondo de Asistencia al

l. Adoptar decisiones en el ejercicio de sus funciones siempre y

m. Las demás actividades que le sean asignadas por su jefe inmediato.

1.5.2 Coordinador Ejecutivo de Administración

Apoyar al Superintendente Adjunto de Administración General en la labor de

b. Realizar el seguimiento de las metas presupuestales, a través de los

c. Coordinar, y de ser el caso atender directamente los hallazgos u

d. Revisar y mantener actualizado el (Reglamento de Organización y

e. Revisar y mantener actualizadas la normativa interna relacionada

f. Proponer al Superintendente Adjunto de Administración General las

g. Realizar el seguimiento del cumplimiento de las medidas de

h. Realizar el seguimiento de los encargos efectuados por el SAAG a

i. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

j. Otras que le sean asignadas por el Superintendente Adjunto de

1.5.3 Secretario Técnico del Fondo de Asistencia al Trabajador

Coordinar, supervisar y ejecutar las actividades relacionadas con la gestión

a. Proponer los lineamientos de gestión administrativa y operativa a la

b. Ejecutar los acuerdos adoptados por la Junta Administradora.

d. Elaborar los informes sobre la situación económica y financiera del

e. Informar a la Junta Administradora sobre las tareas que ésta le haya

g. Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la

h. Supervisar la formalización de los contratos de créditos y las garantías,

i. Supervisar los trámites de inscripción en los Registros Públicos

j. Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas corrientes

k. Proponer a la junta, las alternativas de inversión de los fondos del FAT,

l. Mantener el control y seguimiento actualizado de las cuentas que

m. Coordinar permanentemente con el área de Contabilidad del

n. Elaborar los informes requeridos sobre las cuentas del FAT.

o. Efectuar el seguimiento de la cartera de cobranzas.

p. Ejecutar la política de Inversiones.

q. Aplicar el sistema de control interno, en concordancia con los

r. Otras funciones que le sean asignadas por la Junta Administradora.

1.5.4 Analista del Fondo de Asistencia al Trabajador

Ejecutar las actividades relacionadas con la gestión administrativa y operativa

a. Recibir y tramitar las solicitudes de préstamo, las mismas que

b. Facilitar a los trabajadores miembros de la Junta Administradora, la

c. Hacer seguimiento de la formalización de los contratos de crédito y

d. Hacer seguimiento a los trámites de inscripción en los Registros

e. Elaborar las órdenes de giro de los créditos aprobados.

f. Elaborar las relaciones mensuales de los créditos para las pólizas de

g. Elaborar la relación de descuentos mensuales de los créditos,

h. Efectuar el registro operativo y contable de los movimientos de