LAS DILIGENCIAS DE

INVESTIGACIÓN
Prof. Dr. Walter Reifarth Muñoz
reifarth@usal.es
ÍNDICE
1. Ideas previas
2. La inspección ocular
3. La identificación del responsable del delito (reconocimientos)
4. Las declaraciones sumariales y careos
5. La entrega vigilada
6. Las intervenciones e inspecciones corporales
7. La entrada y registro en lugar cerrado
8. La intervención de comunicaciones
1. IDEAS PREVIAS

Los fines de la fase de instrucción

Instrucción y derechos fundamentales

1. LA INSPECCIÓN OCULAR
La inspección ocular (art. 326 LECrim)
Es un acto de comprobación personal del juez en el que
observa directamente las circunstancias y elementos
relacionados con el delito (croquis, planos, fotos,
retratos…)

Si existen vestigios, huellas, instrumentos del delito…, deben recogerse

Posibilidad de asistencia del investigado, si lo hubiere

La reconstrucción de los hechos

2. LA IDENTIFICACIÓN DEL RESPONSABLE
DEL DELITO (RECONOCIMIENTOS)
El reconocimiento en rueda (arts. 368-372)
Art. 369 LECrim

La diligencia de reconocimiento se practicará

poniendo a la vista del que hubiere de
verificarlo la persona que haya de ser
reconocida, haciéndola comparecer en unión
con otras de circunstancias exteriores
semejantes. A presencia de todas ellas, o desde
un punto en que no pudiere ser visto, según al
Juez pareciere más conveniente, el que deba
practicar el reconocimiento manifestará si se
encuentra en la rueda o grupo la persona a
quien hubiese hecho referencia en sus
declaraciones, designándola, en caso
afirmativo, clara y determinadamente.
3. LAS DECLARACIONES SUMARIALES Y
CAREOS
Las declaraciones de los acusados o sospechosos
«El procesado podrá declarar cuantas veces quisiere, y el
Juez le recibirá inmediatamente la declaración si tuviese
relación con la causa» (art. 400)

La derogación del art. 395 LECrim

Preguntas no capciosas, en un lenguaje comprensible

Las declaraciones de los testigos

¿Quién puede ser testigo? (arts. 410 y ss. LECrim)

El llamado testigo-parte

El testigo de referencia o indirecto

Los careos (arts 451-455 LECrim)

Consiste en colocar cara a cara a dos o más personas

5. LA ENTREGA VIGILADA
La entrega vigilada (art. 263 bis LECrim)
Permisión de circulación de una determinada mercancía
ilegal o instrumentos relacionados con el delito

Autorizada por el Juez de instrucción, el MF o los mandos

superiores de la Policía Judicial

Resolución motivada que determine el objeto, el tipo y la

cantidad autorizada
6. INTERVENCIONES E INSPECCIONES
CORPORALES
Criterios generales de adopción y práctica
• Frente a investigados sobre los que recaigan serios
indicios de criminalidad.
• Ordenadas por los jueces con asistencia letrada, salvo
casos de urgencia o necesidad, o salvo que se usen
instrumentos con menoscabo muy leve de la intimidad.
• Proporcionalidad
• En principio, debe contar con el consentimiento del
investigado (excepciones)
El cacheo
Registro externo de un individuo en busca de objetos que puedan ser
cuerpo de delito.

Art. 20 LO 4/2015
1. Podrá practicarse […] cuando existan indicios racionales […]
2. Salvo que exista una situación de urgencia por riesgo grave e inminente para los agentes:
a) El registro se realizará por un agente del mismo sexo que la persona sobre la que se practique esta diligencia.
b) Y si exigiera dejar a la vista partes del cuerpo normalmente cubiertas por ropa, se efectuará en un lugar reservado y
fuera de la vista de terceros. Se dejará constancia escrita de esta diligencia, de sus causas y de la identidad del agente
que la adoptó.
3. Los registros corporales externos respetarán […] el principio de injerencia mínima, y se realizarán del modo
que cause el menor perjuicio a la intimidad y dignidad de la persona afectada, que será informada de modo
inmediato y comprensible de las razones de su realización.
4. Los registros a los que se refiere este artículo podrán llevarse a cabo contra la voluntad del afectado,
adoptando las medidas de compulsión indispensables, conforme a los principios de idoneidad, necesidad y
proporcionalidad.
El test de alcoholemia
Una obligación para los
conductores de vehículos
a motor

Repetición y sustitución
por un análisis clínico

¿Y el derecho a no
declarar contra sí mismo?
La recogida de ADN
Art. 363 LECrim:
Siempre que concurran acreditadas razones
que lo justifiquen, el Juez de Instrucción
podrá acordar, en resolución motivada, la
obtención de muestras biológicas del
sospechoso que resulten indispensables para
la determinación de su perfil de ADN. A tal fin,
podrá decidir la práctica de aquellos actos de
inspección, reconocimiento o intervención
corporal que resulten adecuados a los
principios de proporcionalidad y
razonabilidad.
La recogida de ADN
Disposición Adicional Tercera de la LO 10/2007
Para la investigación de los delitos enumerados en la letra a) del apartado 1 del artículo 3, la
policía judicial procederá a la toma de muestras y fluidos del sospechoso, detenido o imputado, así
como del lugar del delito. La toma de muestras que requieran inspecciones, reconocimientos o
intervenciones corporales, sin consentimiento del afectado, requerirá en todo caso
autorización judicial mediante auto motivado.

Art. 520.6.c) LECrim

Si el detenido se opusiera a la recogida de las muestras mediante frotis bucal, conforme a las
previsiones de la Ley Orgánica 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial
sobre identificadores obtenidos a partir del ADN, el juez de instrucción, a instancia de la Policía
Judicial o del Ministerio Fiscal, podrá imponer la ejecución forzosa de tal diligencia mediante el
recurso a las medidas coactivas mínimas indispensables, que deberán ser proporcionadas a las
circunstancias del caso y respetuosas con su dignidad.
7. LA ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR
CERRADO
Concepto
Acceso a un lugar cerrado,
acompañado normalmente de un
examen del lugar a fin de
localizar fuentes de investigación
o al propio investigado.

Inviolabilidad del domicilio (arts.

18.2 CE y 545 LECrim)
¿Qué es un domicilio a estos efectos?
Cualquier lugar donde una persona ejerce sus vivencias
más íntimas, sin sujetarse a los usos o a las convenciones
sociales
Actividad práctica
a) Habitación de hotel/camarote
b) Galería de arte
c) Cueva
d) Zulo
e) Tienda de campaña
f) Cafetería
g) Vehículo
Actividad práctica
a) Habitación de hotel/camarote SÍ
b) Galería de arte NO
c) Cueva SÍ
d) Tienda de campaña SÍ
e) Zulo NO
f) Cafetería NO
g) Vehículo NO
Requisitos
Sospecha fundada

+
Alguno de los siguientes presupuestos:
a) Consentimiento del titular (art. 550)
b) Flagrante delito (art. 553)
c) Auto del Juez de instrucción debidamente motivado
Práctica de la entrada y registro

a) Notificación del afectado y de testigos

b) Asistencia del detenido

c) (No) asistencia letrada

7. LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES
Detención y apertura de correspondencia
escrita y telegráfica
En casos de: a) delitos dolosos castigados con pena con
límite máximo de, al menos, tres años de prisión; b) delitos
cometidos en el seno de un grupo u organización criminal;
c) delitos de terrorismo (art. 579.1 LECrim)

Plazo de 3 meses, prorrogables hasta 18 (art. 579.2

LECrim)

Auto, salvo razones de urgencia en casos de bandas

armadas o terroristas (art. 579.3 LECrim)
Principios rectores (art. 588 bis a LECrim)
• Especialidad

• Idoneidad

• Necesidad

• Proporcionalidad en sentido estricto

Presupuestos
Material: La autorización para la interceptación de las
comunicaciones telefónicas y telemáticas solo podrá ser
concedida cuando la investigación tenga por objeto alguno
de los delitos a que se refiere el artículo 579.1 de esta ley
o delitos cometidos a través de instrumentos
informáticos o de cualquier otra tecnología de la
información o la comunicación o servicio de
comunicación (art. 588 ter a LECrim)

Procesal: instrucción judicial en curso

Presupuestos
Formales:

Deber de motivar la solicitud de

autorización (art. 588 ter d LECrim)

Contenido del auto: quién, qué y cuánto

tiempo à ampliación de la autorización
para investigar delitos casuales (idoneidad)
Procedimiento de intervención
Una vez autorizada, la policía judicial graba la
comunicación en un soporte, que remite al Juzgado.

Deber de colaboración de los prestadores de servicios (art.

588 ter e LECrim)

Entrega a las partes de la copia de las grabaciones

Destrucción de las grabaciones

¡Muchas gracias por
vuestra atención!
reifarth@usal.es