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Estructura del proceso

Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales
2014

REFORMA CONSTITUCIONAL
PARA EXPEDIR UN CODIGO NACIONAL DE
PROCEDIMIENTOS PENALES
Artculo 73. El Congreso tiene facultad:
XXI. Para expedir:
a) Las leyes generales en materias de secuestro y trata de
personas, que establezcan como mnimo, los tipos penales y sus
sanciones...

b) La legislacin que establezca los delitos y las faltas contra la


Federacin y las penas y sanciones que por ellos deban
imponerse; as como legislar en materia de delincuencia
organizada;

c) La legislacin nica en materia procedimental penal, de


mecanismos alternativos de solucin de controversias y de
ejecucin de penas que regir en la Repblica en el orden federal y
en el fuero comn

Constitucin Federal, Diario Oficial del 8 de octubre 2013

Etapas del procedimiento penal


ART. 211 CNPP

Etapa de Investigacin
La investigacin tiene por objeto que el Ministerio Publico reuna
indicios para el esclarecimiento de los hechos y, en su caso, los
datos de prueba para sustentar el ejercicio de la accin penal, la
acusacin contra el imputado y la reparacin del dano. (Art. 213)

Investigacin inicial
Investigacin complementaria

Etapa intermedia
La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisin de
los medios de prueba, asi como la depuracin de los hechos
controvertidos que seran materia del juicio. (Art. 334)

Fase escrita
Fase oral

Etapa de juicio
El juicio es la etapa de decisin de las cuestiones esenciales del
proceso. Se realizara sobre la base de la acusacin en el que se
debera asegurar la efectiva vigencia de los principios de
inmediacin, publicidad, concentracin, igualdad, contradiccin y
continuidad. (Art. 348)

NoticiaCriminal
Criminal
Noticia

Etapa de investigacin
(221 ss)
Querella
Denuncia
Informaci
n
Flagranci
a
(221)
Absteners
e de
investigar
Archivo
No
ejercicio
accin
Principio
de
oportunid
ad
Investigaci
(253n
ss.)
inicial
(221 ss.)

Cita o
presentacin del
imputado (141)
AUDIENCIA
INICIAL
-Control de
Detencin (308)
-Formulacin de
Imputacin (309
a 311)
-Medidas
cautelares
(153 ss)
-Vinculacin a
proceso (316)
-Plazo
investigacin
complementaria
Investigacin
(321)
complementaria
(211.I.b y 321)

Juez de Control

Etapa
intermedia
(334 ss)

Juicio
(348 ss)

Acusacin
(335)

Audiencia
de Juicio
Oral
(391 ss.)

Fase escrita
-Traslados
Descubrimie
nto
(336 a 340)
Fase oral
Audiencia
Intermedia
(342 ss.)

Sentencia
(405-406)
Audiencia
de
Individuali
zacin de
la Pena
(408 ss)

Tribunal de
Juicio Oral

FLAGRANCIA
Art. 146 CNPP
Se podr detener a una persona sin orden judicial en caso de
flagrancia. Se entiende que hay flagrancia cuando:

I.- La persona es detenida en el momento de estar cometiendo


un delito, o

II.- Inmediatamente despues de cometerlo es detenida, en virtud


de que:
a)Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e
ininterrumpidamente, o
b)Cuando la persona sea senalada por la victima u ofendido, algun
testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en
la comision del delito y cuando tenga en su poder instrumentos,
objetos, productos del delito o se cuente con informacion o indicios que
hagan presumir fundadamente que intervino en el mismo.

Para los efectos de la fraccion II, inciso B, de este precepto, se


considera que la persona ha sido detenida en flagrancia por
senalamiento, siempre y cuando, inmediatamente despues de
cometer el delito no se haya interrumpido su busqueda o
localizacion.

Investigacin inicial
(221 ss.)
Prueba anticipada
(304)

Denuncia
Querella
Informacin
Flagrancia

ADMITEE

(221)

Investigacin inicial
(266 ss.)
Valor
(320)

Soluciones alternas
(186, 191)

-Abstenerse de investigar (253)

-Archivo temporal (254)


-No ejercicio de la accin (255)
-criterio oportunidad (256)

Control judicial
ante oposicin de vctima
(258)

Imputacin
(311)

Actos que no requieren


autorizacin judicial Art. 251
I.- La inspeccin del lugar del hecho o del hallazgo;
II.- La inspeccin de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo;
III.- La inspeccin de personas;
IV.- La revisin corporal;
V.- La inspeccin de vehiculos;
VI.- El levantamiento e identificacin de cadaver;
VII.- La aportacin de comunicaciones entre particulares;
VIII.- El reconocimiento de personas;
IX.- La entrega vigilada y las operaciones encubiertas, en el
marco de una investigacin y en los terminos que establezcan los
protocolos emitidos para tal efecto por el Procurador;

X.- La entrevista a testigos, y


XI.- Las demas en las que expresamente no se prevea control
judicial

Actos que requieren


autorizacin judicial Art. 252
1.- Todos los actos de investigacin que impliquen
afectacin a derechos establecidos en la Constitucin

2.- La exhumacin de cadaveres;


3.- Las rdenes de cateo;
4.- La intervencin de comunicaciones privadas y
correspondencia;

5.- La toma de muestras de fluido corporal, vello o


cabello, extracciones de sangre u otros analogos, cuando
la persona requerida, excepto la victima u ofendido, se
niegue a proporcionar la misma;

6.- El reconocimiento o examen fisico de una persona


cuando aquella se niegue a ser examinada, y

7.- Las demas que senalen las leyes aplicables.

Datos de prueba,
medios de prueba y pruebas

Art. 261

El dato de prueba es la referencia al contenido de un


determinado medio de conviccion aun no desahogado ante
el Organo jurisdiccional, que se advierta idoneo y
pertinente para establecer razonablemente la existencia de
un hecho delictivo y la probable participacion del imputado.

Los medios o elementos de prueba son toda fuente de


informacion que permite reconstruir los hechos, respetando
las formalidades procedimentales previstas para cada uno
de ellos.

Se denomina prueba a todo conocimiento cierto o probable


sobre un hecho, que ingresando al proceso como medio de
prueba en una audiencia y desahogada bajo los principios
de inmediacion y contradiccion, sirve al Tribunal de
enjuiciamiento como elemento de juicio para llegar a una
conclusion cierta sobre los hechos materia de la
acusacion.

Vinculacin a proceso
Art. 316
El Juez de control, a peticion del agente del Ministerio Publico, dictar el
auto de vinculacion del imputado a proceso, siempre que:

I. Se haya formulado la imputacion;


II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III. De los antecedentes de la investigacion expuestos por el Ministerio
Publico, se desprendan datos de prueba que establezcan que se ha
cometido un hecho que la Ley senala como delito y que exista la
probabilidad de que el imputado lo cometio o participo en su comision. Se
entendera que obran datos que establecen que se ha cometido un hecho
que la Ley senale como delito cuando existan indicios razonables que asi
permitan suponerlo, y

IV. Que no se actualice una causa de extincion de la accion penal o


excluyente del delito.

El auto de vinculacion a proceso debera dictarse por el hecho o hechos que


fueron motivo de la imputacion, el Juez de control podra otorgarles una
clasificacion juridica distinta a la asignada por el Ministerio Publico misma
que debera hacerse saber al imputado para los efectos de su defensa.

El proceso se seguira forzosamente por el hecho o hechos delictivos


senalados en el auto de vinculacion a proceso

Audiencia inicial I
Control detencin, declaracin y medidas
cautelares
(308 ss.)

DETENIDO
Puesta a
disposicin
judicial del
detenido por
flagrancia o
caso
urgente
(308 par 1)
LIBERTAD
Cita
al imputado
y su
defensor
para
formular
imputacin
(310 par 2)
-Orden
comparecen
cia o

Control
de
detencin
argument
os
MP/defen
sa

Juez
califica
la
detenci
n
(308 par
2)

Libertad
con
reservas
(308 par 2)3
Ratifica
detencin
(308 par 2 y 3)

(308 par 2)

MP
formula
Imputaci
n
(311)

Declaraci
n del
imputado
(312)

MP solicita oportunidad
para discutir cautelares y
vinculacin a proceso
(154, 308 par 3, 309 par 3,
313 par 1)

Audiencia inicial II
Cautelares, vinculacin a proceso y plazo
investigacin
Pide plazo

Medidas
cautelares***
(154, 308
par 3, 309 par 3,
313 par 1 y final)

Imputado decide
sobre plazo
constitucional para
resolver situacin
jurdica
(313 par 1)

No pide
plazo

Plazo de cierre de
investigacin
(321)

*** En especial para


personas en libertad

Reanudacin
de audiencia
Desahogo
prueba
defensa

No
vinculacin
del Imputado
a Proceso

(313, 314, 315)

Debate
sobre
la
vinculacin
a proceso
(315)

Juez
resuelve sobre
la vinculacin
del Imputado
a proceso

Medidas cautelares
(154, 308 par 3,
309 par 3,
313 par 1 y final)

VINCULACIN
DEL
IMPUTADO
A PROCESO

Investigacin complementaria
Medidas cautelares
(153 ss.)

Vinculacin
a proceso
(316)

Prueba anticipada
(304 ss.)

Continan actos de
investigacin de MP/polica
(211.I.B, 321)

Propuestas de
la vctima
(109.XIV)

Medidas
alternativas
(186, 191)

Autorizaciones
judiciales (252)

Prorroga (322)
Clausura (323)
Reapertura (333)

Propuestas
del
Imputado
(113.IX)
Procedimiento
abreviado
(201 a 207)

Acusacin (335)
Sobreseimiento (327)
Suspensin del
proceso (331)

Etapa Intermedia, fase escrita


(334 ss.)
Acusacin
de MP
(335)
Actuaciones de la victima dentro 3 dias
Descubrimiento coadyuvancia en
investigacin a acusacin
la defensa (337) Ofrecimiento de prueba vicios formales
solicitar y cuantificar
reparacin
Juez notifica
(338)
acusacin
defensa y
victima
(336)
MP en 24 hrs. debe
descubrir prueba de
victima a defensa
(338.III)

Dentro 10 dias notificada coadyuvancia


imputado
-Juez senala
por escrito al MP
Audiencia
o en audiencia
entre
puede:
10 y 20 dias
-senalar vicios
(341)
-pedir acumulacin
-acuerdos probatorios
-ofrecer prueba
(340)

Defensa debe, dentro


10 dias sigs.
descubrir prueba
(340 final)

Etapa intermedia, fase oral


La audiencia intermedia
(342 ss.)
Exposiciones
iniciales
resumidas
(344)

Incidencias y
excepciones
(344)

Control para
verificar
descubrimien
to de prueba

Celebrar
acuerdos
probatorios
(345)

Dictado de
auto de
apertura a
juicio oral
(347)

Admisibilida
d y exclusin
de prueba
(346)

Descubrimiento probatorio
Art. 337

DESCUBRIMIENTO PROBATORIO DEL MP


..consiste en la entrega material a la defensa, de
copia de los registros de la investigacion, como del
acceso que debe dar a la defensa respecto de las
evidencias materiales recabadas durante la
investigacion. La entrega de las copias solicitadas y
el acceso a las evidencias materiales referidas,
debera efectuarlo el Ministerio Publico
inmediatamente que le sea solicitado por la
defensa (ART. 337)

DESCUBRIMIENTO PROBATORIO DE LA DEFENSA


consiste en la entrega material al ministerio
publico de copia de los registros con los que cuente y
que pretenda ofrecerlos como medios de prueba para
ser desahogados en juicio. La defensa solo estara

Descubrimiento probatorio
Art. 337
QUE SE ENTREGA
todos los documentos que integren la carpeta de investigacion, asi como
fotografias, videos con o sin audio, grabaciones de voz, informes periciales
y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de soporte o archivo
electronico. Con el objeto de obtener copia de registros que obren en
soportes electronicos, la defensa proporcionar al ministerio publico los
medios necesarios para ello (art. 337)

PLAZO
El Ministerio Publico debera efectuar en favor de la defensa su
descubrimiento en un plazo de cinco dias, contados a partir de que se
hubieren satisfecho los supuestos previstos en los articulos 333, 334 y 335
primer prrafo fracciones I, II y III, segundo y tercer prrafos (ART. 337)

OBLIGACION GENERAL
...Lo anterior sin perjuicio de la obligacion del Ministerio Publico de dar
acceso al imputado y su Defensor del contenido de la carpeta de
investigacion cuando asi lo soliciten. (Art. 337)
La victima y el imputado tambien deben hacerlo en fase escrita de la
audiencia intermedia si ofrecen pruebas. (Arts. 338.III y 340)

Descubrimiento probatorio
Control en audiencia
intermedia
el Juez se cerciorar de que se ha cumplido
con el descubrimiento probatorio a cargo de
las partes y, en caso de controversia abrir
debate entre las mismas y resolver lo
procedente.

Si es el caso que el Ministerio Publico o la


victima u ofendido ocultaron una prueba
favorable a la defensa, el Juez en el caso del
Ministerio Publico procedea a dar vista a su
superior para los efectos conducentes. De igual
forma impondr una correccion disciplinaria a
la victima u ofendido Art. 344 in fine

Auto de apertura a juicio oral


Art. 347

Antes de finalizar la audiencia, el Juez de control dictar el auto


de apertura de juicio que deber indicar:

I. El Tribunal de enjuiciamiento competente para celebrar la


audiencia de juicio, asi como la fecha y hora fijadas para la
audiencia; (ver 349)

II. La Individualizacion de los acusados;


III. Las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las

correcciones formales que se hubieren realizado en ellas, asi


como los hechos materia de la acusacion;

IV. Los acuerdos probatorios a los que hubieren llegado las

partes;
V. Los medios de prueba admitidos que debern ser desahogados
en la

audiencia de juicio, asi como la prueba anticipada;


VI. Los medios de pruebas que, en su caso, deban de desahogarse
en la audiencia de individualizacion de las sanciones y de
reparacion de dano;

VII. Las medidas de resguardo de identidad y datos personales

Etapa de Juicio
(348 ss.)

Auto apertura juicio


Seala fecha
entre 20 y 60 das
Indica a quienes
citar
(347.I y 349)

Audiencia
de
juicio oral
(391 ss.)

Audiencia de
individualizaci
n de
sanciones y
reparacin
(408 ss.)
Condenatoria (406)

Absolutoria (405)

PRINCIPIOS
Inmediacin
Publicidad
Continuidad
Libertad prueba
Libre valoracin prueba
(4 ss.)

Audiencia de enjuiciamiento
Incidentes
Divisin
debate por
hechos o
imputados
(392, 393)

1
Constatacion
es iniciales
(391)

Recepcin de
la prueba
(356 ss, 395)

3
Alegatos
de
apertura
(395)

Audiencia de enjuiciamiento
Audiencia de
individualizaci
n de
sanciones y
reparacin del
dano
(408 a 410)

Deliberaci
n (400)

5
Alegatos
de clausura
(399)

Emisin del
fallo
Condena o
absolucin
(401, 405,
406)

Sentencia
integral
(403, 404,
411)

Algunas reglas sobre


testigos
Articulo 371. Declarantes en la audiencia de juicio
Antes de declarar, los testigos no podrn comunicarse
entre si, ni ver, oir o ser informados de lo que ocurra en la
audiencia, por lo que permanecern en una sala distinta a
aquella en donde se desarrolle, advertidos de lo anterior
por el juzgador que preside la audiencia. Sern llamados en
el orden establecido. Esta disposicion no aplica al acusado
ni a la victima, salvo cuando esta deba declarar en juicio
como testigo.

El juzgador que presida la audiencia de juicio identificar al


perito o testigo, le tomar protesta de conducirse con
verdad y le advertir de las penas que se imponen si se
incurre en falsedad de declaraciones.

Durante la audiencia, los peritos y testigos debern ser


interrogados personalmente. Su declaracion personal no
podr ser sustituida por la lectura de los registros en que
consten anteriores declaraciones, o de otros documentos
que las contengan, y solo deber referirse a esta y a las
preguntas realizadas por las partes.

Algunas reglas sobre


testigos
Articulo 373. Reglas para formular preguntas en juicio
Toda pregunta deber formularse de manera oral y versar sobre
un hecho especifico. En ningun caso se permitirn preguntas
ambiguas o poco claras, conclusivas, impertinentes o irrelevantes
o argumentativas, que tiendan a ofender al testigo o peritos o
que pretendan coaccionarlos.

Las preguntas sugestivas solo se permitirn a la contraparte de


quien ofrecio al testigo, en contrainterrogatorio.

Las partes solo podrn hacer preguntas a los testigos, peritos o


al acusado, respecto de lo declarado por ellos previamente en la
investigacion cuando conste en los registros, de lo declarado en
juicio, cuando tengan como finalidad acreditar su dicho, o cuando
se pretenda ofrecer prueba de refutacion respecto de hechos
propios que resulten pertinentes para la materia de juicio.

Articulo 375. Testigo hostil


El Tribunal de enjuiciamiento permitir al oferente de la prueba
realizar preguntas sugestivas cuando advierta que el testigo se
est conduciendo de manera hostil.

Algunas reglas sobre


testigos
Articulo 386. Excepcin para la incorporacin por
lectura de declaraciones anteriores

Podrn incorporarse al juicio, previa lectura o


reproduccion, los registros en que consten anteriores
declaraciones o informes de testigos, peritos o
acusados, unicamente en los siguientes casos:

I. El testigo o coimputado haya fallecido, presente un


trastorno mental transitorio o permanente o haya
perdido la capacidad para declarar en juicio y, por esa
razon, no hubiese sido posible solicitar su desahogo
anticipado, o

II. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos


o coimputados, fuere atribuible al acusado.

Cualquiera de estas circunstancias deber ser


debidamente acreditada.

Algunas novedades
en el CNPP
1. Asesor juridico de la victima Art. 17 par 3, 57 par penult., 105.II,
109.VII

2. Audiencias via remota -Art. 51


3. Localizacin geografica en tiempo real Art. 303
4. Autoridad de Evaluacin de Riesgo de Medidas Cautelares Art. 156
par 2, 164, 177.

5. Ajustes al procedimiento para inimputables, no como procedimiento


especial -Art. 414 ss.

6. Regulacin especifica de la fase escrita de la etapa intermedia Art.


334 ss.

7. Definicin de datos de prueba, medios de prueba y prueba Art. 261


8. Deber de indicar el Tribunal y fijar hora y fecha de audiencia del
juicio en el auto de apertura Art. 347.I y 349

9. Estandar probatorio para vinculacin a proceso Art. 316.III


10.Posibilidad de nombrar un defensor publico junto a un defensor
privado no capacitado Art. 121

Algunas novedades
en el CNPP
11.La exigencia de descubrimiento de la prueba Art. 337
12.En delitos de prisin preventiva oficiosa el Ministerio Publico puede
solicitar que la medida cautelar no sea prisin preventiva Art. 167 in fine

13.Definicin de cadena de custodia y regulaciones especificas sobre


aseguramientos Arts. 227 ss.

14.Prohibicin expresa de lectura en audiencia, salvo excepciones Art. 44 par


2

15.Prohibicin a los periodistas y demas asistentes de grabar o transmitir por


cualquier medio las audiencias Art. 55 in fine y 58

16.Lectura de anteriores entrevistas, declaraciones e informes de testigos,


peritos o coimputados que no comparezcan al juicio Art. 386

17.Listas de actos de molestia que requieren o no autorizacin judicial Art.


251 y 252

18.Exclusin de normas sobre ejecucin de sanciones, que seran materia de la


ley de la materia.

19.Apelacin contra sentencia de juicio oral, no se le denomina casacin Art.


456 ss.

20.Declaracin del imputado en MP por iniciativa policial -art. 114

Articulos del CNPP sobre los que la CNDH


present controversia constitucional
En su mayora, los artculos se refieren a las facultades que el CNPP da a la polica para
realizar inspecciones a personas o vehculos sin orden judicial, o al Ministerio Pblico (la
procuradura) para que congele los bienes de un detenido u ordene a una empresa de telefona
celular localizar en tiempo real un aparato ligado a un delito.

Para la CNDH, esas medidas implican violaciones a la libertad personal, a la libertad de trnsito,
a la privacidad, a no recibir injerencias arbitrarias y a la certeza jurdica.

"Se contemplan actos de molestia () tales como la inspeccin de personas y de vehculos,


que sobrepasan los lmites constitucionales, ya que no se observa una orden emitida por
autoridad competente debidamente fundada y motivada para su aplicacin, y pueden derivar o
ser consecuencia de una detencin arbitraria", seala el documento que la comisin entreg a
la Corte.

En otro apartado, el rgano considera que en la geolocalizacin de telfonos celulares, el CNPP


no especifica en qu delitos podr usarse ni qu medidas deber respetar este recurso.

La localizacin en tiempo real ya estaba incluida en el actual Cdigo Federal de Procedimientos


Penales para los delitos de delincuencia organizada, secuestros, extorsiones y amenazas.

Desde que esa facultad fue incluida en la ley, la CNDH pidi a la Corte invalidarla pero el
mximo tribunal mexicano la declar constitucional. No obstante, aclar que solo podr
emplearse en casos de extrema urgencia, como que est en riesgo la vida de una vctima.

Articulos del CNPP sobre los que la CNDH


present controversia constitucional
1. Artculo 132. Obligaciones del Polica (Chihuahua, CONATRIB, Edo Mex,
SETEC y Oaxaca)

2. Artculo 147. Detencin en caso de flagrancia (Chihuahua y Edo Mex)


3. Artculo 148. Detencin en flagrancia por delitos que requieran querella
(CNPP)

4. Artculo 153. Reglas generales de las medidas cautelares (Chihuahua,


CONATRIB, Edo Mex y SETEC)

5. Artculo 155. Tipos de medidas cautelares (Chihuahua, CONATRIB, Edo


Mex, SETEC y Oaxaca)

6. Artculo 242. Aseguramiento de bienes o derechos relacionados con


operaciones financieras (SETEC)

7. Artculo 249. Aseguramiento por valor equivalente (SETEC)

Articulos del CNPP sobre los que la CNDH


present controversia constitucional
8. Artculo 251. Actuaciones en la investigacin que no
requieren autorizacin previa del Juez de control (SETEC)

9. Artculo 266. Actos de molestia (CNPP)


10.Artculo 268. Inspeccin de personas (Chihuahua,
CONATRIB, Edo Mex, SETEC y OAXACA)

11. Artculo 303. Localizacin geogrfica en tiempo real


(CNPP)

12.Artculo 335. Contenido de la acusacin (Chihuahua,


CONATRIB, Edo Mex, SETEC y OAXACA)

13.Artculo 355 Direccin y disciplina (Chihuahua y Edo Mex)


14.Artculo 434. mbito de aplicacin (CNPP)