Código: RG-SGC-006

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AUDITORIA N.º 02 FECHA DE ELABORACIÓN / EMISIÓN: 19/09/2023

Verificar el cumplimiento, desempeño y eficacia del sistema de gestión de la
1. OBJETIVO:
calidad (ISO 9001:2015) en la empresa Enerjet S.A.

2. ALCANCE: Producción, comercialización y servicio post venta de baterías automotrices.

3. NO APLICABILIDAD DE LA
No aplica el requisito, 8.3 Diseño y desarrollo
NORMA
ISO 9001:2015 e información documentada pertinente de la empresa Enerjet
4. CRITERIOS DE AUDITORIA:
S.A.

5. EQUIPO AUDITOR NOMBRES Y APELLIDOS INICIALES

5.1 AUDITOR LÍDER Willian Cachay WC

Jacques Barrueto JB
Antonio Encarnación AE
Christian Baltazar CB
Jose Camargo JC
Jerson Herrera JH
Fernando Maza FM
Robert Guimett RG
Omar Quispe OQ
Renzo Calla RC
Oswaldo Fernández OF
5.2 AUDITORES
Diana Violeta DV
Aldo Yauri AY
Gemima Tamara GT
Tiffani de la Cruz TC
Diana Guerrero DG
Carolina Tejada CT
Antonio Rubio AR
Dennis Ponce DP
Eduardo Caycho EC
Mariella Estrada ME

5.3 AUDITORES
Mishell Acuña MA
OBSERVADORES

6. FECHA(s) DE AUDITORIA FECHA INICIO: 20/09/2023 FECHA FIN: 22/09/2023

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7. CRONOGRAMA

Departamento / Auditor Capítulo / Requisito de la norma a

Fecha Horario Auditado(s)
Proceso (es) auditar
MIERCOLES 20 DE SETIEMBRE DEL 2023

20/09/2023 08:45 a 09:00 TODOS WC -- REUNIÓN DE APERTURA

8.2.1 Comunicación con el Cliente.

8.2.2 Determinación de los requisitos para los
Félix productos y servicios.
Tremolada 8.2.3 Revisión de los requisitos para los
productos y servicios.
COMERCIAL JB Wilson
20/09/2023 09:00 a 12:00 8.2.4 Cambios en los requisitos para los
(Auditoría remota) MA Flores productos y servicios.
Gladys 8.7 Control de las salidas no conformes
Santacruz 9.1.2 Satisfacción del cliente.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva.

MARKETING
César 9.1.2 Satisfacción del cliente.
20/09/2023 12:00 a 13:00 (Auditoría JB 9.1.3 Análisis y evaluación.
Kiwaki
remota)
7.1.3 Infraestructura.
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos.
7.1.6 Conocimientos de la organización.
7.3 Toma de conciencia.
Omar
PRODUCCIÓN 8.1 Planificación y control de la producción.
Quispe 8.2.2 Determinación de los requisitos para los
(Sala
EC Javier productos y servicios.
20/09/2023 09:00 a 13:00 Capacitación 8.2.3 Revisión de los requisitos para los
CT Llontop
UGB y planta de productos y servicios.
Bernardo
producción PP1) 8.5.2 Identificación y trazabilidad.
Esplana 8.5.4 Preservación.
8.6 Liberación de productos y servicios.
8.7 Control de las salidas no conformes.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva

7.1.3 Infraestructura.
7.1.6 Conocimientos de la organización.
Gemima 7.4 Comunicación.
CAS TÉCNICO 7.5 Información documentada.
DV Tamara
20/09/2023 09:00 a 11:00 (Oficinas de CAS y 8.5.6 Control de los cambios.
OF Fernando 8.6 Liberación de productos y servicios.
área de trabajo)
Maza 8.7 Control de las salidas no conformes.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva.

20/09/2023 13:00 a 14:00 REFRIGERIO

7.1.3 Infraestructura.
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación.
PLANEAMIENTO Jerson 7.5 Información documentada.
JB 8.5.1 Control de la Producción y provisión del
SUPPLY Herrera
20/09/2023 14:00 a 16:00 TC servicio.
(Auditoría Robert 8.5.4 Preservación.
DP
presencial) Guimett 8.6 Liberación de productos y servicios.
8.7 Control de las salidas no conformes.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva.
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Departamento / Auditor Capítulo / Requisito de la norma a

Fecha Horario Auditado(s)
Proceso (es) auditar
7.1.2 Personas
7.1.6 Conocimientos de la organización.
GESTIÓN Luis 7.2 Competencia
HUMANA Samaritano 7.3 Toma de conciencia
WC
20/09/2023 14:00 a 17:00 (Sala Bolt - Planta Lissette 7.4 Comunicación.
CT 9.1.1 Generalidades seguimiento, medición,
Puente Piedra – Marquina
análisis y evaluación.
PP1) José Odar 9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva

JUEVES 21 DE SETIEMBRE DEL 2022

6.1. Acciones para abordar los RYOS.
6.3. Planificación de los cambios.
7.1.1. Generalidades (recursos).
CONTROL DE 7.1.2. Personas.
CALIDAD 7.1.3. Infraestructura.
(Oficina de 7.1.4. Ambiente para la operación de los
Diana procesos.
control de calidad JC
21/09/2023 09:00 a 13:00 Violeta 7.1.5. Recursos de seguimiento y medición.
– Laboratorio GT 7.1.6. Conocimientos de la organización.
Aldo Yauri
Eléctrico – 8.6. Liberación de los productos y servicios.
Laboratorio 8.7. Control de las salidas no conformes.
9.1.2. Satisfacción del cliente.
Químico)
9.1.3. Análisis y evaluación.
10.2. No conformidad y acción correctiva.
10.3. Mejora Continua.
7.1.3 Infraestructura.
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación.
ALMACÉN 7.5 Información documentada.
(Área de OQ Eduardo 8.5.1 Control de la Producción y provisión del
21/09/2023 09:00 a 13:00 almacenes de RG Caycho servicio.
productos y WC Angel Lino 8.5.4 Preservación.
8.6 Liberación de productos y servicios.
repuestos) 8.7 Control de las salidas no conformes.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva.

8.1 Planificación y control operacional.

7.5 Información documentada.
MANTENIMIENTO 8.4 Control de los procesos, productos y
Moisés
(Área de servicios suministrados externamente.
JB Huanachin
21/09/2023 09:00 a 13:00 mantenimiento y 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
DG Antonio proveedores externos.
planta de
Rubio 8.5.6 Control de los cambios.
producción) 9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva.

21/09/2023 13:00 a 14:00 REFRIGERIO

4.1 Comprensión de la organización y de su
contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del sistema de
GERENCIA gestión de la calidad.
GENERAL 4.4 Sistema de Gestión de la calidad y sus
JB procesos.
(Sala de Marianella
21/09/2023 14:30 a 16:30 MA 5.1 Liderazgo.
capacitación - Cabanillas 5.2 Política.
ME
Planta Puente 5.3 Roles, responsabilidad y autoridad en la
Piedra – PP1) organización.
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades.
6.2 Objetivos de calidad y planificación para
lograrlos.
9.3 Revisión por la dirección
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Departamento / Auditor Capítulo / Requisito de la norma a

Fecha Horario Auditado(s)
Proceso (es) auditar
7.1.3 Infraestructura.
7.4 Comunicación.
DESPACHO 7.5 Información documentada
Eduardo 8.5.1 Control de la Producción y provisión del
(Sala de Logística DV
Caycho servicio
21/09/2023 14:00 a 17:00 – Almacenes de AY 8.5.4 Preservación.
Roberto
producto WC 8.6 Liberación de productos y servicios.
Tamayo
terminado PP2) 8.7 Control de las salidas no conformes.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva

VIERNES 22 DE SETIEMBRE DEL 2023

4.3 Determinación del alcance del sistema

4.4 Sistema de Gestión de la calidad y sus
procesos
6.1 Acciones para abordar los riegos y
oportunidades
SGC 6.2 Objetivos de calidad y planificación para
lograrlos.
(Sala Enerjet, CB Jacques
22/09/2023 09:00 a 12:00 6.3 Planificación de los cambios.
Planta Puente RC Barrueto 7.4 Comunicación
Piedra – PP1) 7.5 Información documentada.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación.
9.2 Auditoría interna.
10.2 No conformidad y acción correctiva.
10.3 Mejora continua.

8.1 Planificación y control operacional.

7.5 Información documentada.
Diana 8.4 Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente.
COMPRAS FM Guerrero
22/09/2023 09:00 a 11:30 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
(Sala de logística) AR Oswaldo proveedores externos.
Fernández 8.5.6 Control de los cambios.
9.1.3 Análisis y evaluación.
10.2 No conformidad y acción correctiva.

21/09/2023 13:00 a 14:00 REFRIGERIO

21/09/2023 17:00 a 17:15 TODOS WC -- REUNION DE CIERRE
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Se deberá considerar la siguiente información:

1. El auditor líder ha sido modificado, dado que en el informe anterior se había designado a la responsable de
canal moderno, Carolina Tejada como auditor líder, pero al no haberse completado las formalidades para su
designación y la conformidad del gerente del área, se designa al responsable de calidad y mejora continua,
Willian Cachay como auditor líder.
2. Las auditorias se realizarán en modo presencial en la planta de puente piedra (en ambos locales PP1 y PP2),
para lo cual los auditores se movilizarán a la zona correspondiente.
3. Se ha modificado el tipo de auditoría para los procesos de Comercial y Marketing, el cual estaba programado
para ejecutarse de manera presencial en la sede de Zafiros y ahora será modificado para ser ejecutado de
manera remota.
4. De igual forma, la auditoría de planeamiento supply a ejecutarse de modo remoto, se realizará de modo
presencial en la sede de Puente Piedra.
5. Las auditorias se realizarán en modo presencial en la sede zafiros, para lo cual los auditores se movilizarán a
la zona correspondiente.
6. Solo una auditoría se ejecutará de modo remoto, al proceso de planeamiento Supply, por lo que los auditores
y auditados deberán respetar la fecha y hora de conexión, evaluando previamente la conexión para no tener
ninguna dificultad.
7. Los procedimientos obligatorios no mencionados en el plan y que sean parte del uso de la organización, se
tendrán en cuenta durante el desarrollo de la auditoría, así como los controles de documentos y registros.
8. La muestras o elementos de juicio tomadas por el auditor, se podrán seleccionar en la sala de auditoria o en
la zona de trabajo.
9. Las reuniones de apertura y cierre se deben presentar todos los auditores y los auditados (según su conexión
remota o presencial).
10. Los auditores internos, estarán acompañados por auditores observadores (en entrenamiento).

WILLIAN CACHAY ZAPATA

AUDITOR LÍDER