FACTORES
ACCIONES INDIVIDUALES
ORGANIZACIONALES
ITACIÓN
rogramas de capacitación
una inducción o programas
n
TW02 Análisis de Riesgo/Análisis de Trabajo
dimientos
de los Procedimientos
ectividad de los
tos
control:
ema de control que
licación de procedimientos
.
e procedimientos :
cedimientos en algunas
de Riesgos
y evaluación:
ntificación y/o evaluación
ctividades que implican
ra.
CONDICIONES DE
DEFENSAS
TAREA/ENTORNO
TW01 Planificación/Preparación/Selección
Personal de la Tarea
Planificación de la tarea deficiente
No exsiste una planificacion de tarea ya que
personal no estaba contratado para la labor
Seguro/HCR 360
Evaluación de Riesgos inadecuado
Trabajador no evalua riesgo ya que no
identifica la ausencia de puntos de anclaje o
linea de seguridad.
TW03Procedimiento de Trabajo –
disponibilidad y idoneidad
· No existe procedimiento para la tarea
INC
/ DE EQUIPO AUSENTES/FALLIDAS
IT 01 Supervisión:
Supervisión mala / Inadecuada
Non existe una supervision con relacion al
prevencionista de riesgo.
IT 05 Uso de Equipo de Protección
DF 03 Sistema de advertencia
Personal.
Señaletica
EPP usado incorrectamente.
A pesar que utiliza arnes de seguridad , el
No existe señaletica que
trabajador no identifica donde asegurarse.
indique utilizacion de linea de
vida y trabajo en altura
DF 03 Sistema de advertencia de atra
DF 10 Identificacón de
Riesgos
IT 10 Método de trabajo Caida
Metodo elegido de manera equivocada Evaluación de riesgos resu
Elige metodologia equivocada ya que no deficiente al subir a techo sin
cuenta con procedimientos.
anclaje
DF 11 Sistema de Control
Procedimientos
Procedimienton inexistentes y
no se evidencia riesgos
IT 12 Reconocimiento/percepción de asociados.
riesgo
No analiza el riesgo de subir a techo sin estar
anclado a una linea de vida y con plataformas
que pueden ceder.
 FACTORES CONDICIONES DE
ACCIONES INDIVIDUALES DEFENSAS
ORGANIZACIONALES TAREA/ENTORNO INC
/ DE EQUIPO AUSENTES/FALLIDAS

TW01 Planificación/Preparación/Selección
ITACIÓN Personal de la Tarea
Planificación de la tarea deficiente
rogramas de capacitación IT 01 Supervisión:
No exsiste una planificacion de tarea ya que Supervisión mala / Inadecuada
una inducción o programas personal no estaba contratado para la labor Non existe una supervision con relacion al
n prevencionista de riesgo.
DF 03 Sistema de advertencia
Señaletica

No existe señaletica que

TW02 Análisis de Riesgo/Análisis de Trabajo
dimientos
de los Procedimientos
efectividad de los
ntos
control:
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de procedimientos e
Seguro/HCR 360
Evaluación de Riesgos inadecuado
Trabajador no evalua riesgo ya que no
identifica la ausencia de puntos de anclaje o
linea de seguridad.
indique utilizacion de linea de
IT 05 Uso de Equipo de Protección vida y trabajo en altura
DF 03 Sistema de advertencia de atra
Personal.
EPP usado incorrectamente. DF 10 Identificacón de
A pesar que utiliza arnes de seguridad , el Riesgos
trabajador no identifica donde asegurarse.
Evaluación de riesgos
deficiente al subir a techo sin
anclaje

DF 11 Sistema de Control Caida

de procedimientos :
ocedimientos en algunas
IT 10 Método de trabajo Procedimientos
TW03Procedimiento de Trabajo – Metodo elegido de manera equivocada resu
disponibilidad y idoneidad Procedimienton inexistentes y
Elige metodologia equivocada ya que no no se evidencia riesgos
· No existe procedimiento para la tarea cuenta con procedimientos. asociados.

ón de Riesgos
ón y evaluación:
identificación y/o evaluación de IT 12 Reconocimiento/percepción de
ctividades que implican riesgo
altura. No analiza el riesgo de subir a techo sin estar
anclado a una linea de vida y con plataformas
que pueden ceder.
 Hallazgos

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Sugerencias

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 MENU

ID # Defensas Ausente/Fallida Ejemplos ID # Acciones Individuales/Equipo Ejemplos ID # Factores Lugar de Trabajo Ejemplos ID # Factores Humanos Ejemplos Tipo de FO Factor organizacional Descripción APLICABILIDAD

· Moral baja, mala actitud, Problemas personales, Estado

de excitación, Monotonía y Aburrimiento, Estado Emocional, Falta de recursos disponibles para comprar, mantener o

FO 01
· Supervisión · Planificación de la tarea Recursos para comprar mantener y mejorar TRANSVERSAL
• Señalética Sobre confianza, Poco criterio, Control de Ilusiones, Actitud mejorar el equipo.
mala/inadecuada deficiente
al Sistema, Interferencia y Razonamiento, Creencia de
Complacencia/Motivación/ comportamiento (ganar>riesgos),
IT01 Supervisión HF01
Actitud ACCIÓN APLICABLE TRANSVERSALMENTE EN LA COMPAÑÍA EN TODAS ÁREAS CON EL MISMO RIESGO / PROBLEMA DE CONTROL

HARDWARE
· Ejemplo deficiente de Planificación/Preparación/ Estado del equipo Estado deficiente del equipo existente. ESPECIFICA
DF01 Sistemas de Detección • Luces de emergencia TW01 · Relación supervisor/trabajador · Insatisfacción en el trabajo
supervisión Selección Personal de la Tarea
ACCIÓN ESPECÍFICA A UNA O A AQUELLAS ÁREAS QUE TENGAN EL MISMO RIESGO O PROBLEMA DE CONTROL
· Plan de Operación o equipo Estándares de herramientas o equipos inexistente,
• Sirenas de emergencia IT02 Autoridad Operacional · Falta de personal · Falta de juicio Conocimiento de Estándares y Herramientas
no autorizado insuficiente o no comunicados

· Operando un equipo a una

• Sensores velocidad velocidad distinta a la del criterio · Acceso deficiente al trabajo · Fatiga Uso de herramientas y equipo Uso inadecuado de herramientas o equipos. JERARQUÍA DE CONTROL
IT03 Velocidad Operacional operacional que es segura
HF02 Influencia Drogas/Alcohol
· Velocidad superior a la ELIMINACIÓN TOTAL DEL RIESGO
• Contención de Áreas · No se realiza HCR 360 · Pérdida de control Evaluación de necesidades de Capacitación Evaluación deficiente de necesidades de capacitación ELIMINAR

FO 02 CAPACITACIÓN
velocidad aprobada.
DF02 Sistemas de Protección REEMPLAZO DEL MATERIAL O PROCESO POR UNO DE MENOS RIESGO
· Equipo usado · No se realiza ATS (PTS/HCR Inducción y programas de capacitación Ausencia de una inducción o programas de capacitación SISTITUIR
• Guardas
Análisis de Riesgo/Análisis de · Medicamentos prescritos
incorrectamente (la excavadora) TW02 etc.)
Trabajo Seguro/HCR 360
IT04 Uso de Equipos · Uso equivocado de · Evaluación de Riesgos REDISEÑO DEL EQUIPO, PROCESO, SISTEMA, ESTRUCTURA.
• Señalética · Cansancio Eficacia de capacitación Las capacitaciones no logran el objetivo deseado REDISEÑAR
herramienta para la tarea inadecuado
· Fallida identificación de los AISLAMIENTO DEL RIESGO VIGILÁNDOLO O CERCÁNDOLO
DF03 Sistemas de Advertencia • Luces de Emergencia · Prácticas deficientes · Cambio de turnos inadecuados Evaluaciones Falta de evaluación de la capacitación AISLAR / SEPARAR
riesgos
· Falta o falla de una estructura organizacional que asegure el CONTROLES A TRAVÉS DE CAPACITACIÓN, PROCEDIMIENTOS.

FO03
No existe procedimiento para la Falla en estructura organizacional ADMINISTRAR
• Sirena de emergencia · EPP no usado · Sobretiempo cumplimiento de los objetivos y metas.
tarea HF03 Fatiga
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL, SELECCIÓN DE ACUERDO AL TIPO DE TRABAJO Y RIESGO / AGENTE; SU USO Y MANTENIMIENTO ADECUADO, DISPONIBILIDAD DEL

ORGANIZACI
La organización no tiene establecidos actividades de MISMO, DONDE LOS OTROS CONTROLES NO SON FACTIBLES
Falla en liderazgo para prevención liderazgo de ejecutivos y de la alta dirección en los EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL

ÓN
DF04 Barreras o Guardas • Guardas · EPP no disponible · Procedimiento inadecuado · Patrones de sueño alterados
Uso de Equipo de Protección Procedimiento de Trabajo – programas de prevención de riesgos.
IT05 TW03
Personal disponibilidad y idoneidad

· EPP usado · Procedimiento inadecuado o no Deficiencia en definición de Roles y Roles y responsabilidades de la supervisión no definidas o MEDIDA DE CONTROL QUE TIENE POR OBJETIVO NORMAR LOS COMPORTAMIENTOS INDIVIDUALES
• Procedimientos · Tiempos restringidos CONDUCTA
incorrecto/inadecuado realista responsabilidades poco claras
DF05 Recuperación
· Procedimiento no fácilmente Presiones de Planificación Planificación inadecuada
• Protocolos · EPP usado incorrectamente HF04 · Presión de tiempo
accesible o conocido tiempo/productividad

FO04
• Detector de Gas · Procedimiento no seguido · No hay sistema de permiso · Presión de programa Efectividad de estrategia comunicaciones Inadecuada efectividad de la estrategia comunicacional

COMUNICACI
DF06 Escape IT06 Cumplimiento de Procedimientos · No cumplimiento del Contenido o contexto Falta de contenido o contexto en el proceso de comunicación. Q1

ÓN
• Acceso/Salida Seguros Permiso para Trabajar – · No hay Permiso · Ejemplo de supervisión deficiente
Procedimiento TW04
disponibilidad e idoneidad
Ejemplos de presión de
• Escape de Emergencia · No se siguen las reglas · Permiso no seguido HF05 · Edad y Género Formato de comunicación Falta de formato de comunicación estándar. Q2
pares/supervisión
· Permiso no abarca las tareas Falta de canales formales de comunicación y feedback con
• Comunicación de Emergencia · No existe gestión de cambio · Cultura Canales de comunicación Q3
adecuadamente los grupos de interés.
· · Falla para integrar la planificación HSE en actividades más

FO05
Cambio no administrado Relación Deficiente Integración con planificación de negocio Q4
• Extintores de Incendio · Permisividad de violaciones amplias de planificación del negocio.
correctamente Hombre/sistema

INCOMPATIBLES
DF07 Rescate IT07 Gestión de Cambio
Situaciones o Condiciones
TW05

METAS
Operacionales anormales · Incompatibilidad entre Falla en el uso de la información de desempeño en
• Kits de Repuesta de Derrame · Cambio no reconocido · Persona no lista para trabajar Utilización de información de desempeño SI
Diseñador/Usuario sustentabilidad para ajustar planes, metas y objetivos.

· Manejo incorrecto de Herramientas/Equipos/Materiales · Uso inapropiado de Desequilibrio entre requisitos de seguridad y limitaciones de
• Switch de seguridad IT08 Manejo de Equipo/Materiales · Persona sin capacidad de entendimiento Desequilibrio entre requisitos y presupuesto NO
Equipo/Materiales (condiciones/disponibilidad/ herramientas o equipo presupuesto
TW06
Dispositivo de Seguridad de · Violación voluntaria de Falta de información de sustentabilidad para la construcción
DF08 · Herramientas/equipo/materiales Información para construcción de metas INVOLUCRADO
Operaciones • Válvulas de By-pass IT09 Conducta Inapropiada procedimientos o reglas (por Idoneidad) HF06 Capacidades físicas/mentales · Percepciones falsas de metas
parte de...) en condiciones deficientes

• Sistemas de Cierre de

PROCEDIMIENTOS FO06
· Método de trabajo deficiente · Falla de equipo · Tendencia a errores Efectividad de los procedimientos Falla en la efectividad de los procedimientos TESTIGO DIRECTO
Emergencia

IT10 Método de Trabajo TW07 Integridad de los Equipos

· Método elegido de manera Falla del sistema de control para la aplicación de los
• EPP · Mantención deficiente · Falla de memoria Sistema de control OTRO
equivocada procedimientos y estándares
DF09 Equipo de Protección Personal

• Detector de Gas
• Entrenamiento de Inducción
IT11 Prácticas de Higiene Ocupacional · • Practicas deficientes · Deficiente housekeeping · Estrés laboral Existencia de procedimientos Falta de procedimientos en algunas tareas.
TW08 Housekeeping
· • Persona no enterada de · Deficientes condiciones de Sistema de Administración de Documentos inapropiado o
· Ansiedad de desempeño Sistema de Administración
los peligros y riesgos trabajo ausente.
Reconocimiento/percepción de
IT12
riesgo · Percepción equivoca de los
·

FO07
Viento, lluvia, inundación, calor, Planificación y control de mantenimiento Deficiencia en la planificación y control del mantenimiento
• Entrenamiento Continuo peligros (por parte de los maestros TW09 Condiciones Climáticas · Inhabilidad para evaluar situaciones en forma exacta
de 1° y soldador) luz solar, resplandor, relámpago

MANTENIMIENT
HF07 Estrés físico/mental

GESTIÓN DEL
· Administración del riesgo no
• Comunicación completada (incluyendo HCR · Área de trabajo confinada · Baja auto estima Personal especializado Falta de personal especializado de mantenimiento

O
DF10 Identificación de Riesgos 360, ARO, Pre Tarea)
IT13 Administración del Riesgo TW10 Congestión/Restricción/Acceso

· • Actividades de alto riesgo

• Evaluación de Riesgo no identificadas o administradas · Acceso deficiente · Condiciones médicas y uso de medicamentos Estrategia de mantenimiento Estrategia de mantenimiento incorrecta.
(por ambos ADC)

• Competencias · No familiarizado con tarea · Problemas familiares Ejecución y registro de mantenimiento Deficiencia en la ejecución y registro del mantenimiento
TW11 Tarea Rutinaria/No Rutinaria
Estándar de diseño, construcción y puesta Técnicas de bajo estándar de diseño, construcción y puesta

DISEÑO FO08
• Reportabilidad · Tarea raramente desarrollada · Problemas personales en marcha en marcha
HF08 Problemas Personales
Falla en considerar aprendizajes anteriores en el desarrollo
• Procedimientos · Bajo estatus de empleado Consideración de aprendizajes
del proyecto.

DF11 Sistemas de Control • Protocolos · Medioambiente hostil Diseño en función de seguridad Diseño inadecuado en función de la seguridad
• Extintores de Incendio · Mal humor Recursos Limitaciones de tiempo o finanzas.
HF09 Distracción/pre-ocupación

FO09
• Kits de Respuesta a Derrames TW12 Riesgo de Incendio y/o Explosión · Fuego · Falsa percepción Identificación y evaluación Inadecuada identificación y/o evaluación de riesgos

GESTIÓN DE
RIESGOS
· Iluminación deficiente Sistematización de la evaluación Falta de sistematización en la evaluación de los riesgos
TW13 Iluminación

Selección e implementación de medidas de Selección inadecuada o implementación deficiente de la

· Excesiva Iluminación control medida de control de riesgos
La evaluación/administración de riesgos se realiza sin las
TW14 Temperatura · Calor, Frío, Humedad Competencias y experiencia
competencias o la experiencia adecuada
·

FO10
Ruido fuerte afectando la Comunicación del cambio Comunicación deficiente del cambio
· Conocimiento incompleto
capacidad de audición

GESTIÓN DEL
TW15 Ruido

· Sobre protección (No puede
escuchar alarmas, etc.)
Competencia/Experiencia/
HF10
habilidad para la tarea
CAMBIO
Conducción del cambio Gestión de cambio de procesos inadecuada o mal conducida.
· Capacidad insuficiente

· Dificultades para respirar · Habilidad inadecuada Planificación Falta una adecuada planificación
TW16 Ventilación Mecanismo de autorización inadecuado para aprobar el
· Contaminación · Habilidad supera el peligro Mecanismo de autorización
cambio propuesto y su registro.

Contrato que no define claramente las obligaciones, el

Comunicaciones Claridad de definición de obligaciones,

FO11
· Soltar presión HF11 · Mensajes no enviados o recibidos desempeño y los requisitos Salud, Seguridad y Ambiente , y
malas/insuficientes desempeño y requisitos
los riesgos atingentes

CONTRATISTAS
TW17 Presión

GESTIÓN DE
Cumplimiento inadecuado o deficiente de las normas de
· Aspiración · Violaciones toleradas Cumplimiento inadecuado Salud, Seguridad y Ambiente y control y revisión del
desempeño.

HF12 Tolerancia de violaciones

· Mala visibilidad · Percibida licencia para quebrantar las reglas Monitoreo del desempeño Falta de monitoreo del desempeño de aspectos SSO

· Respiración · Tarea permite tomar atajos Gestión de consecuencias Falta de gestión de consecuencias a partir del cumplimiento SSO
TW18 Gas, Polvo, Material Particulado

ORGANIZATIV FO12
· Contaminación · Percibido control conductual Internalización de valores Falta de internalización de los valores definidos por el grupo.

CULTURA
· No-ionizante · Actividad inusual Resistencia al cambio Resistencia al cambio y a los proceso de mejora.

A
TW19 Radiación HF13 Cambio de rutina

· Ionizante · Secuencia no normal de tarea Liderazgo Liderazgo ausente o deficiente

Poco compromiso con temas de seguridad, medio ambiente
· Quemaduras Compromiso
y comunidad

· Absorción a través de la piel REGULADOR FO13 visibilidad y existencia Poca de los visibilidad o inexistencia de requisitos regulatorios
INFLUENCIA

TW20 Sustancias Químicas

Falta de comunicación respecto de los requisitos
· Ingestión Comunicación de requisitos
A

reglamentarios.

· Pérdida de Control Control de cumplimiento de requisitos Falta de control en el cumplimiento de requisitos establecidos.

· Entrenamiento inadecuado Ambigüedad Reglamentaciones ambiguas

FO14

· Entrenamiento no recibido Difusión de aprendizaje Falta de adecuada difusión de los aprendizajes

TW21 Entrenamiento
· Falta de entrenamiento Proceso de investigación Deficiente procesos de investigación de incidentes
ORGANIZATIVO
APRENDIZAJE

· Inexperiencia Evaluación de eficacia de medidas correctivas Evaluación deficiente de la eficacia de las medidas correctivas.

No existe directriz, estándar, reglamentos o procedimientos

· Cruce caminos Relevo de buenas prácticas para relevar el aprendizaje y buenas prácticas a nivel
TW22 Vida Silvestre corporativo.
FO15

· Picaduras Estándares de mantenimiento Falla o ausencia de estándar de mantenimiento de vehículos

GESTIÓN DE VEHÍCULOS

· Inclinación Entrenamiento y evaluación Falta de entrenamiento y evaluación de conductores.

Falta de estándares formales de gestión de vehículos que

Inclinación de Estándares de gestión incluyen un plan de gestión de riesgos, disponibilidad de
TW23 · Declinación
superficie/Condiciones personas responsables y funciones definidas.

Falta de verificación del cumplimiento de los estándares de

· Disparejo verificación de cumplimiento de estándares
vehículos
FO16

· Rocas Requisitos del sistema Incumplimiento de uno o más requisitos del sistema de gestión.
SISTEMA DE

Difusión del sistema Falta de adecuada difusión del sistema de gestión

GESTIÓN

Falta revisión y actualización de todos o algunos requisitos

Revisión y actualización
del sistema de gestión.
Eficiencia del sistema Sistema de gestión insuficiente o inadecuado