Conoce las etapas

del nuevo Proceso

Penal en el Perú
El nuevo Código Procesal Penal implementado en el Perú desde el
2004 establece un nuevo proceso penal. Este consiste de tres etapas
y su principal característica es abandonar el sistema inquisitivo para
abrazar el sistema acusatorio. En las siguientes líneas vamos a revisar
algunos elementos esenciales de este nuevo modelo procesal.

¿Sistema Inquisitivo o Acusatorio?

Cuando hablamos del sistema acusatorio e inquisitivo nos referimos a dos
maneras de entender el Derecho Penal. Se tratan de sistemas basados en los
distintos roles que cumplen el juez y Fiscal en la proceso general. En el sistema
inquisitivo, implementado en el Código de Procedimientos Penales de 1940, el
juez encargado de la etapa investigativa también era el encargado de juzgar.
Dicha función reducía su imparcialidad y generaba un ambiente de falta de
garantías para el procesado.
Por ello se ha cambiado por el sistema
acusatorio, en el cual la investigación la
realiza un juez diferente al que juzga.
Además, las facultades investigativas han
sido trasladadas de la policía al Fiscal,
fortaleciendo su figura y dotando de más
seguridad al proceso mismo.

Para ello, ha sido necesario modificar las etapas del proceso penal.
¿CUÁLES SON LAS ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL?
Las etapas son 3: Investigación preparatoria, la fase intermedia y
el juzgamiento (o juicio oral). A diferencia del sistema anterior, que
contemplaba dos etapas (investigación y judicial). Al dividirse en 3
etapas, el proceso otorga mayores garantías a los procesados,
debiendo pasar por tres filtros para condenar a una persona. A
continuación señalamos en qué consisten cada etapa del nuevo
proceso:

Etapa de investigación:

Dirigida por el Fiscal con apoyo de la Policía Nacional del Perú. Se divide a su
vez en dos partes, las diligencias preliminares y la investigación preparatoria.

1. Diligencias Preliminares: El Fiscal, con asistencia de la PNP, debe

llevar a cabo todas las actividades urgentes e inaplazables destinadas a
determinar la existencia de un delito. Cuando la policía toma
conocimiento de la comisión de un delito, lo comunica al Ministerio
Público e inicia las actuaciones inmediatas. Estas consisten en
identificar al presunto culpable y asegurar los elementos del crimen. Una
vez el Fiscal asuma la investigación la policía se reportará ante él y
podrán seguir realizando diligencias siempre que le hayan sido
delegadas. La tarea del Fiscal será determinar si existe o no un
delito y si amerita perseguirse e investigarse. Esta etapa solo dura 20
días.
2. Investigación Preparatoria: En esta nueva etapa el Fiscal ha
oficializado la investigación y desarrollo actuaciones distintas a la etapa
anterior. Puede solicitar el apoyo de la PNP o del juez de la
investigación, si necesita solicitar medidas cautelares. Algunas de ellas
pueden ser la Prisión Preventiva, la Comparecencia Restringida o el
Embargo. También puede ejecutar pruebas mediante la actuación
anticipada.

Etapa intermedia
En esta etapa el Fiscal formaliza su acusación contra el acusado o desiste
del caso (sobreseimiento). Esta segunda situación se produce cuando el delito
no existe o no se encuentra tipificado. Bien porque no es atribuible al imputado,
este posee una justificación de inculpabilidad o la acción penal se ha
extinguido. En caso de formularse la acusación el juez de la investigación
convoca audiencia preliminar para decidir si se debe admitir la acusación. Esta
audiencia culmina con el Auto de enjuiciamiento, la cual puede rechazar la
acusación o admitirla. También se puede pronunciar sobre las medidas
cautelares que tengan lugar.

Juicio Oral
El juicio oral es la nueva etapa de este proceso penal. Consiste en una serie de
audiencias continuas sobre la base de la acusación fiscal. Se basa en la
implementación del debate oral entre fiscal y defensa, la cual queda
registrada por medios técnicos. El juez de esta etapa se encarga de emitir los
autos necesarios y resolver la acusación fiscal.

¿Cuál es la principal novedad del nuevo proceso penal?

La principal novedad del proceso penal consiste en la implementación del juicio
oral como garantía principal de los derechos del imputado. En general, el
sistema acusatorio se basa en la aceptación de un modelo garantista que
tiene como centro proteger al acusado del ius puniendi del Estado. Ello
podemos verlo en la división de la etapa investigativa en dos sub-etapas, en la
separación del rol de juez en dos momentos distintos, y en la creación del juicio
oral.
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CONCEPTO DEL DERECHO PROCESAL PENAL

El derecho procesal penal es el conjunto de normas y principios jurídicos del

derecho público que regula el ejercicio de la acción penal para hacer funcionar
el aparato jurisdiccional del Estado, de tal forma que se puedan resolver los
conflictos jurídicos derivados de la comisión de delitos o faltas. Por eso, el
derecho procesal penal se constituye como la parte del ordenamiento jurídico
que permite la aplicación del derecho penal sustantivo.

¿El derecho procesal penal para la resolución de qué conflictos?

El derecho procesal penal resuelve los conflictos jurídicos públicos que se

deriven de la comisión de un delito o una falta, los cuales son acciones u
omisiones dolosas o culposas penadas por ley que dañan un bien jurídico
protegido. Por lo tanto, junto al derecho penal, el derecho procesal penal se
constituye en una forma de control social en donde el Estado utiliza su poder
coercitivo para proteger los bienes jurídicos que la Constitución y la Ley
reconocen.

¿Cuál es la evolución de los sistemas procesales?

La evolución de los sistemas procesales podemos contar desde el sistema

acusatorio, que mantiene una separación entre la parte que acusa y juzga,
hasta el sistema inquisitivo, en donde la función de juzgar y acusar es realizada
por un solo órgano. Estos sistemas han mutado en el tiempo para dar origen a
nuevos sistemas procesales, ellos son el sistema mixto y acusatorio garantista.

El sistema mixto condensa al sistema inquisitivo y acusatorio, por lo que, la

exclusividad de la acusación le corresponde al Estado, aunque la facultad de
acusar y juzgar correspondan a órganos distintos. Por su lado, el modelo
acusatorio garantista delega la acusación al Ministerio Público, dejando la
facultad de juzgar al aparato jurisdiccional, brindando una mayor
preponderancia a la oralidad. Este último modelo se encuentra presente en el
nuevo código procesal penal de 2004.

¿Cuáles son los principios y garantías del derecho procesal?

Los principios del derecho procesal más importantes son la contradicción, la

inviolabilidad del derecho de defensa, la presunción de inocencia, la oralidad, la
publicidad del juicio y la inmediación. Los principios del derecho procesal son
los mandatos de optimización que orientan la actividad procesal y permiten una
mayor protección de los derechos tanto de los procesados como de las
víctimas.

Las garantías del derecho procesal son constitucionales y procedimentales,

entre las primeras encontramos el debido proceso, la debida motivación de las
sentencias y la legitimidad de la prueba. Entre las procedimentales tenemos el
derecho a ser juzgado por el órgano competente, el juicio previo y la instancia
plural. Las garantías sirven como límite al poder coercitivo del Estado.

Los tipos de procesos penales en Perú

Los tipos de procesos penales en el Perú son el proceso ordinario o común y

los procesos especiales; estos últimos se clasifican en proceso inmediato,
proceso por razón de la función pública, proceso de seguridad, por delito de
ejercicio privado de la acción penal, proceso de terminación anticipada,
proceso de colaboración eficaz y proceso por faltas. Los procesos especiales
existen como complemento al proceso ordinario brindando no solo mayor
celeridad en los casos que ameriten, sino también salidas alternativas que
contribuyan a mejorar el funcionamiento del sistema penal.

Jurisdicción, competencia e inhibición

La jurisdicción y la competencia están relacionadas. Mientras la jurisdicción es

la facultad de administrar justicia conferida al Poder judicial, la competencia es
la atribución de funciones otorgados a los órganos jurisdiccionales, los cuales
pueden establecerse de forma objetiva, funcional, territorial o por conexión. La
jurisdicción penal es improrrogable y se distribuye de la siguiente manera: Sala
Penal de la Corte Suprema, Salas Penales de las Cortes Superiores, Juzgados
Penales, Juzgados de Investigación Preparatoria y Juzgados de Paz Letrados.
Los límites a su competencia son los hechos punibles cometidos por
adolescentes, los delitos de función de los miembros de las Fuerzas Armadas y
la Policía Nacional, y los que competan a las comunidades campesinas y
nativas.

Por otro lado, la inhibición es un acto mediante el cual el juez se aparta del
proceso en curso cuando considera que existen motivos fundantes que hacen
peligrar su imparcialidad. Las causas más comunes son la notoria amistad del
juez con alguna de las partes, su interés especial en el proceso o de alguno de
sus parientes y la intervención previa del juez en el proceso.

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Etapas del proceso

Tiene por finalidad reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula acusación o no. En ese sentido, el titular del
Ministerio Público busca determinar si la conducta incriminada es delictiva, así como
las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor, partícipes y de la
víctima y la existencia del daño causado.

La Investigación Preparatoria es dirigida por el Fiscal quien, por sí mismo o

encomendando a la Policía, puede realizar las diligencias de investigación que
conlleven al esclarecimiento de los hechos. Estas pueden realizarse por iniciativa del
Fiscal o a solicitud de alguna de las partes y siempre y cuando no requieran
autorización judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
Esta etapa se inicia con el conocimiento o sospecha de la comisión de un hecho
presuntamente delictivo y puede ser promovida por los denunciantes o hacerse de
oficio, cuando se trate de un delito de persecución pública.

Durante esta etapa le corresponde al Juez de la Investigación Preparatoria autorizar la

constitución de las partes; pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos y
medidas de protección; resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;
realizar los actos de prueba anticipada y controlar el cumplimiento del plazo de esta
etapa.

La investigación preliminar comprende dos partes:

a) La Investigación Preliminar (Diligencias Preliminares)

En un momento inicial y por un plazo de 20 días, el Fiscal conduce, directamente o con

la intervención de la Policía, las diligencias preliminares de investigación para
determinar si debe pasar a la etapa de Investigación Preparatoria. Estas implican
realizar los actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos
conocidos y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su
comisión, individualizar a las personas involucradas y asegurarlas debidamente.

Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe comunicarlo al

Ministerio Público, pudiendo realizar y continuar las investigaciones que haya iniciado
y practicar aquellas que le sean delegadas una vez que intervenga el Fiscal. En todos
los casos, la institución policial debe entregar el correspondiente informe policial al
Fiscal.

A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia. Si aprecia que el

hecho no constituye delito, no es justiciable penalmente o hay causas de extinción
previstas en la Ley, el representante del Ministerio Público debe ordenar el archivo de
lo actuado. En caso de que el hecho sí calificase como delito y la acción penal no
hubiere prescrito pero falta identificar al autor o partícipes, el Fiscal puede ordenar la
intervención de la Policía para tal fin. Igualmente puede disponer la reserva provisional
de la investigación si el denunciante hubiera omitido una condición de procedibilidad
que dependa de él.

Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de las diligencias

preliminares aparezcan indicios reveladores de la existencia de un delito, este no ha
prescrito, se ha individualizado al imputado y se cumplen los requisitos de
procedibilidad, el Fiscal debe disponer la formalización y continuación de la
Investigación Preparatoria.

b) La Investigación Preparatoria

Durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de

investigación que considere pertinentes y útiles; no pudiendo repetir las efectuadas
durante las diligencias preliminares. Estas solo pueden ampliarse siempre que ello sea
indispensable, se advierta un grave defecto en su actuación previa o ineludiblemente
deba completarse por la incorporación de nuevos elementos de convicción.

El Fiscal puede exigir información de cualquier particular o funcionario público.

Asimismo, cualquiera de las partes procesales puede solicitarle la realización de
diligencias adicionales.

Para realizar las diligencias investigatorias, el Fiscal puede solicitar la intervención de la

Policía y hasta el uso de la fuerza pública de ser necesario para el cumplimiento de sus
actuaciones. Cuando el titular del Ministerio Público requiera la intervención del Juez
de la Investigación Preparatoria – como la imposición de medidas coercitivas o la
actuación de prueba anticipada- debe necesariamente formalizar la investigación,
salvo en las excepciones de Ley.

Durante la Investigación Preparatoria se puede autorizar la circulación y entrega de

bienes delictivos y la actuación de agentes encubiertos.

Finalmente, en los casos en que se venza el plazo de la Investigación Preparatoria sin

que el Fiscal la haya concluido, cualquiera de las partes puede solicitar al Juez de la
Investigación Preparatoria que disponga su conclusión.

Etapa Intermedia

Esta segunda etapa se centra en la decisión adoptada por el Fiscal luego de haber
culminado la Investigación Preparatoria de pedir el sobreseimiento de la causa (se
abstiene de la acción penal, evitando el proceso penal y la imposición de la pena al
existir un acuerdo entre imputado y víctima que busca la reparación del daño causado)
o la acusación.

En el primer caso, el titular del Ministerio Público puede pedir el sobreseimiento de la

causa cuando:
  El hecho no se realizó.
 Este no es atribuible al imputado.
 No está tipificado.
 Hay una causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad.
 La acción penal se ha extinguido.
 No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación.
 No haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.

El sobreseimiento puede ser total o parcial. Esta decisión se debate en una audiencia
preliminar convocada por el Juez de la Investigación Preparatoria y, de proceder, tiene
carácter definitivo y la autoridad de cosa juzgada, ordenando el archivo de la causa.

De otro lado, en el caso de que el Fiscal decida formular acusación, el Juez de la

Investigación Preparatoria debe convocar a la audiencia preliminar con la finalidad de
debatir sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas
y la pertinencia de la prueba ofrecida.

Para la instalación de esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del defensor
del acusado y no pueden actuarse diligencias de investigación o de pruebas
específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba
documental. El Juez también debe pronunciarse sobre los eventuales defectos de la
acusación, las excepciones o medios de defensa, el sobreseimiento (que puede
dictarse de oficio o a solicitud del acusado o su defensa), la admisión de los medios de
prueba ofrecidos y las convenciones probatorias.

Finalizada la audiencia el Juez resuelve inmediatamente todas las cuestiones

planteadas, salvo que por lo avanzado de la hora o lo complejo de los asuntos por
resolver, difiera la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este
último caso, la decisión simplemente se notifica a las partes.

Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el

Juez dispone la devolución de la acusación y suspende la audiencia por cinco días para
que corrija el defecto, luego de lo cual se reanuda.

Posteriormente, el Juez dicta el auto de enjuiciamiento, en el cual, además, debe

pronunciarse sobre la procedencia o subsistencia de las medidas de coerción o
reemplazarlas, pudiendo disponer, de ser el caso, la libertad del imputado.
Posteriormente, será el Juez Penal el que dicte el auto de citación a juicio.
Juicio Oral

Es la etapa principal del nuevo proceso penal y se realiza sobre la base de la acusación.
Es regida por los principios de oralidad, publicidad, inmediación y contradicción,
además de la continuidad del juzgamiento, concentración de los actos, identidad física
del juzgador y presencia obligatoria del imputado y su defensor. El Juicio Oral
comprende los alegatos preliminares, la actuación probatoria, los alegatos finales y la
deliberación y sentencia.

Una vez instalada la audiencia, esta debe seguir en sesiones continuas e

ininterrumpidas salvo las excepciones contempladas en la Ley hasta su conclusión. Esta
se realiza oralmente y se documenta en un acta que debe contener tan solo una
síntesis de la misma. Asimismo, debe quedar registrada en medio técnico de audio o
audiovisual, según las facilidades del caso.

En función al principio de oralidad, toda petición o cuestión propuesta debe ser

argumentada oralmente, al igual que la presentación de pruebas y, en general, todas
las intervenciones de quienes participan en ella. Además, las resoluciones, incluyendo
la sentencia, son dictadas y fundamentadas oralmente, quedando registradas
conjuntamente con el resto de las actuaciones de la audiencia en el correspondiente
medio audiovisual, sin perjuicio de su registro en acta cuando corresponda.

El Juez Penal o el Presidente del Juzgado Colegiado, según sea el caso, dirige el juicio y
ordena los actos necesarios para su desarrollo, correspondiéndole garantizar el
ejercicio pleno de la acusación y defensa de las partes.