INFORME DE AUDITORIA INTERNA

CÓDIGO PSSO-P04-F02 ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

VERSIÓN 01
SUPERVISOR SSOMA SSOMA PRESIDENTE
FECHA 14/01/2021

DATOS DEL EMPLEADOR

1. RAZÓN SOCIAL O 3. DOMICILIO 4. 5. N° TRABAJADORES

2. RUC
DENOMINACIÓN SOCIAL (Dirección, distrito, departamento, provincia) ACTIVIDAD ECONÓMICA EN EL CENTRO LABORAL

TRANSPORTE DE PERSONAS,
COMUNIDAD CAMPESINA TRANSPORTE DE AGREGADOS Y
20202660232 Cal. Lima Nro. S/n Plaza Principal (Barrio Centro) Yauli 9
HUAYHUAY TRANSPORTE DE CONCENTRADOS
DIRIGIDOS AL SECTOR MINERO

6. NOMBRE(S) DEL (DE LOS) AUDITOR(ES) 7. CARGO

ARTURO SANTA MARIA ALANIA AUDITOR LIDER

JOSE ALBERTO IZARRA SANTIAGO AUDITOR APOYO

8. FECHAS DE AUDITORÍA 9. PROCESOS/ÁREAS AUDITADAS 10. NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE LOS PROCESOS AUDITADOS

14/06/2021 PRESIDENCIA AYLAS ARROYO Crisanto

14/06/2021 ADMINISTRACION RIVERA ALVARADO, Ermelinda Ines

15/06/2021 RR.HH. RIVERA ALVARADO, Ermelinda Ines

15/06/2021 CONTABILIDAD / RIVERA ALVARADO, Ermelinda Ines

15/06/2021 LOGISTICA / ALMACEN RIVERA ALVARADO, Ermelinda Ines

15/06/2021 SUPERVISOR SSOMA RIVERA ALVARADO, Ermelinda Ines

OPERACIÓN PLANTA MARH TUNEL

16/06/2021 CASO RIMARI, Hugo Rodolfo
(EXTERIORES)

16/06/2021 OPERACIONES CANTERA CASO RIMARI, Hugo Rodolfo

17/06/2021 OPERACIONES CONDUCTOR DE BUS CASO RIMARI, Hugo Rodolfo

11. N° DE NO CONFORMIDADES 12. INFORMACIÓN A ADJUNTAR

a) Informe de auditoría, indicando los hallazgos encontrados, así como no conformidades, observaciones, entre otros, con la respectiva
firma del auditor o auditores.
2 b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a la auditoría). Este plan de acción contiene la descripción de las causas que
originaron cada no conformidad, propuesta de las medidas correctivas para cada no conformidad, responsable de implementación, fecha
de ejecución, estado de la acción correctiva (Ver modelo de encabezados).

MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

13. DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD 14. CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

se ha evidenciado que los botiquines no cuentan con insumos Desconocimiento del personal

se ha evidenciado que los extintores no cuentan con su cartilla de identificacion Desconocimineto del personal nuevo

se ha evidenciado que no cuentan con los registros actualizados de las

no se guardan las listas de asistecia y material de la capacitacion en fisico o digital
capacitaciones al personal en SST

no se ha publicado los IPERC en cada oficina o ambiente Desconocimiento del personal

No se ha evidenciado los perfiles del personal nuevo No se guardan en archivos los cv de los trabajadores

17. FECHA DE EJECUCIÓN 18. Completar en la fecha de ejecución propuesta, el

16. NOMBRE DEL
15. DESCRIPCIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS ESTADO de la implementación de la medida
RESPONSABLE DÍA MES AÑO correctiva ( Realizada, Pendiente, En Ejecución).
RIVERA ALVARADO, Ermelinda
Se realizo el equipamineto de los botiquines 22 6 2022 Se realizo el 08-07-2022
Ines
Se procedio a la identificacion de los extintores con las cartillas RIVERA ALVARADO, Ermelinda
21 6 2022 Se realizo el 08-07-2022
informativas Ines
Se actualizo el legajo de la informacion en los archivos y las ppt RIVERA ALVARADO, Ermelinda
22 6 2022 Se realizo el 08-07-2022
correspondientes Ines

RIVERA ALVARADO, Ermelinda

Impresión de los IPERC y publicarlos y capacitar al personal 24 6 2022 Se realizo el 08-07-2022
Ines

RIVERA ALVARADO, Ermelinda

Se ha actualizado y archivado los cv del personal 24 6 2022 Se realizo el 08-07-2022
Ines
 19. RESPONSABLES DEL REGISTRO

Nombre: ARTURO SANTA MARIA ALANIA

Cargo: AUDITOR LIDER
Fecha: 30/06/2022

Firma: