Guia General Supervision DSGN 001 II 2023

Guía General de Fiscalización para las
Actividades de la División de Supervisión de Gas Natural
Junio - 2023
Conformidad de: Conformidad de:
«oechegaray» Firmado Digitalmente «junzueta» Firmado Digitalmente

por: ECHEGARAY por: UNZUETA GRAUS
PACHECO Oscar Jose Antonio FAU
Alfredo FAU 20376082114 hard
20376082114 soft Fecha: 16/06/2023
Fecha: 16/06/2023 17:12:18
14:43:28
Oscar Echegaray Pacheco José Unzueta Graus
Jefe de Contratos y Asuntos Regulatorios de Gas Natural Jefe de Transportes por Ductos de Gas Natural
Conformidad de: Conformidad de:
«badaniya» Firmado Digitalmente «jmendozah» Firmado Digitalmente

por: ADANIYA HIGA por: MENDOZA
Beatriz Juana FAU HERRERA Jhonatan
20376082114 hard FAU 20376082114 soft
Fecha: 16/06/2023 Fecha: 16/06/2023
12:05:12 11:44:01
Beatriz Adaniya Higa Jhonatan Mendoza Herrera
Jefe de Producción y Procesamiento de Gas Natural Analista Senior de Gestión
Conformidad de: Conformidad:
«aaguirre» Firmado Digitalmente «vavendano» Firmado Digitalmente

por: AGUIRRE por: AVENDAÑO UGAZ
ROMERO Asuncion Victoria Maria FAU
Otilia FAU 20376082114 20376082114 hard
soft Fecha: 16/06/2023
Fecha: 16/06/2023 11:37:33
14:22:35
Otilia Aguirre Romero Victoria Avendaño Ugaz
Asesor Experto en Gas Natural Especialista Legal Senior
Aprobado por:
«vbarreda» Firmado Digitalmente

por: BARREDA
GRADOS Virginia
Angelica FAU
20376082114 hard
Fecha: 21/06/2023
13:40:12
Virginia Barreda Grados
Gerente de División de Supervisión de Gas Natural
Junio - 2023 Página 2 de 62

TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN........................................................................................................5
MÓDULO I: ASPECTOS GENERALES..................................................................6
A. OBJETIVO ....................................................................................................6
B. ALCANCE .....................................................................................................6
C. DEFINICIONES Y SIGLAS ........................................................................6
D. BASE LEGAL................................................................................................9
E. CONSIDERACIONES IMPORTANTES .................................................10
MÓDULO II: PLANIFICACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN..............................13
A. ETAPA 1: PLANIFICACION ANUAL DE LA FISCALIZACION ......13
B. ETAPA 2: CONTRATACIÓN DE EMPRESAS SUPERVISORAS......13
C. ETAPA 3: PROGRAMACIÓN MENSUAL Y ASIGNACIÓN DE LA
FISCALIZACIÓN (EJECUCION) ......................................................................13
D. ETAPA 4: PLAN DE TRABAJO Y EL CRONOGRAMA DE
FISCALIZACIÓN..................................................................................................14
MÓDULO III: DESARROLLO DE LAS FISCALIZACIONES..........................15
III.1. FISCALIZACIÓN EN CAMPO ................................................................15
A. TAREAS PREVIAS A LA VISITA DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO 15
B. ETAPA 1: INICIO DE LA FISCALIZACIÓN EN CAMPO .....................16
C. ETAPA 2: RECOLECCIÓN DE MEDIOS PROBATORIOS ...................17
D. ETAPA 3: REGISTRO DE HECHOS CONSTATADOS Y
OBSERVACIONES..................................................................................................20
E. ETAPA 4: FIN DE LA FISCALIZACIÓN DE CAMPO ............................21
III.2. FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE .......................................21
A. ETAPA 1: INICIO DE LA FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
22
B. ETAPA 2: EJECUCIÓN DE DILIGENCIAS EN LA FISCALIZACIÓN
REMOTA EN GABINETE ...................................................................................23
C. ETAPA 3: FIN DE LA FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE24
III.3. FISCALIZACIÓN EN GABINETE ...........................................................24
A. ETAPA 1: INICIO DE LA FISCALIZACIÓN EN GABINETE............25
B. ETAPA 2: EJECUCIÓN DE LA FISCALIZACIÓN EN GABINETE..26
C. ETAPA 3: FIN DE LA FISCALIZACIÓN EN GABINETE ..................27
MÓDULO IV: GESTIÓN DE RESULTADOS DE LA FISCALIZACIÓN ........28
A. ETAPA 1: ELABORACIÓN DE LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN
DE LAS EMPRESAS SUPERVISORAS.............................................................28

B. ETAPA 2: PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES DE

FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS SUPERVISORAS............................31
C. ETAPA 3: PRESENTACIÓN DEL INFORME DE GESTIÓN MENSUAL
32
MÓDULO V: OBLIGACIONES Y DERECHOS ..................................................33
A. DE LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA SUPERVISORA .........33
B. DE LOS DERECHOS DE LOS AGENTES FISCALIZADOS ..............34
MÓDULO VI: CALIFICACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN Y PENALIDADES36
A. CALIFICACIÓN Y VALORIZACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN......36
B. PENALIDADES APLICABLES A LAS EMPRESAS SUPERVISORAS37
C. DE LA CONSTANCIA DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO ...............39
D. DE LA RESOLUCIÓN DEL CONTRATO..............................................40
ANEXO 1: MODELO DEL ACTA DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO ..........42
ANEXO 2: MODELO DE ACTA DE FISCALIZACIÓN REMOTA EN
GABINETE ...............................................................................................................47
ANEXO 3: MODELO DE INFORME TÉCNICO................................................52
ANEXO 4: MODELO DE INFORME DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO .....53
ANEXO 5: MODELO DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN REMOTA EN
GABINETE ...............................................................................................................57
ANEXO 6: MODELO DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN EN GABINETE
59
ANEXO 7: MODELO DEL INFORME DE GESTIÓN MENSUAL ..................61
ANEXO 8:..................................................................................................................62

INTRODUCCIÓN
Osinergmin fue creado mediante la Ley N° 26734 con la misión de regular, supervisar y fiscalizar, en el ámbito
nacional, el cumplimiento de las disposiciones legales y técnicas relacionadas con las actividades de los sectores de
minería y energía, encontrándose el sector energía comprendido por los subsectores de electricidad e hidrocarburos,
y este último a su vez, comprendido por las actividades de gas natural.
En virtud de esta función supervisora, se dispone en la Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la
Inversión Privada en Servicios Públicos y el Reglamento General de Osinergmin, aprobado mediante Decreto Supremo
N° 054-2001-PCM, que Osinergmin verifique el cumplimiento de las obligaciones legales, técnicas y contractuales a
cargo de las entidades bajo el ámbito de su competencia, así como el cumplimiento de los mandatos que dicha
entidad emita.
En la actualidad, tales verificaciones son realizadas por las Empresas Supervisoras (personas naturales o jurídicas)
debidamente calificadas y clasificadas que, por encargo de Osinergmin, realizan las actividades de fiscalización en los
sectores de minería y energía, de conformidad con lo establecido en la Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin
N° 198-2020-OS/CD y sus normas modificatorias.
Ahora bien, en virtud del marco normativo descrito anteriormente, en lo aplicable a las actividades de gas natural del
subsector hidrocarburos, las Empresas Supervisoras contratistas de Osinergmin, se encuentran supervisando el
cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N° 26221, Ley Orgánica de Hidrocarburos, sus reglamentos; así como las
normas técnicas y administrativas; además de las disposiciones, directivas y resoluciones emitidas por el Osinergmin;
y las disposiciones de los contratos de concesión sujetas a supervisión.
Durante el año 2016 se han aprobado cambios normativos que influyen sobre la administración de Osinergmin y
sobre la función de fiscalización en las actividades de gas natural del subsector hidrocarburos.
En efecto, mediante Decreto Supremo N° 010-2016-PCM se aprobó el Reglamento de Organización y Funciones de

Osinergmin, el mismo que estableció que la División de Supervisión de Gas Natural de la Gerencia de Supervisión de
Energía de Osinergmin tiene a su cargo la supervisión, entre otros, de la Explotación de yacimientos y la Producción
de los Pozos de Gas Natural, de las Plantas de Procesamiento de Gas Natural y de los Sistemas de Transporte por
Ductos de Gas Natural y de Líquidos de Gas Natural, así como la supervisión de los Contratos de Concesión de las
actividades de Transporte por Ductos de Gas Natural y de Líquidos de Gas Natural y de Distribución de Gas Natural.
Asimismo, mediante Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 006-2017-OS/PRES, dentro de las
disposiciones que se dieron, se determinó una nueva estructura orgánica para la DSGN. De igual modo, a través de
la Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 057-2019-OS/CD y sus normas modificatorias, se estableció las
instancias competentes para el ejercicio de la función sancionadora en los sectores energéticos.
Con la incorporación de una serie de cambios en la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General y la
derogación de la Ley N° 29060, Ley del Silencio Administrativo; se añadieron diversas disposiciones relacionadas a la
función supervisora y a la gestión administrativa de las entidades públicas, las mismas que fueron recogidas y
adecuadas en la Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 040-2017-OS/CD, a través de la cual se aprobó el
nuevo Reglamento de Supervisión, Fiscalización y Sanción de las Actividades Energéticas y Mineras a cargo de
Osinergmin.
En ese sentido, se aprobó el Reglamento de Fiscalización y Sanción de las actividades energéticas y mineras a cargo
de Osinergmin, derogándose así el Reglamento aprobado en el año 2017. Dicho cuerpo normativo entró en vigencia
en el mes de junio de 2021 con la aprobación de la “Guía Metodológica para el Cálculo de la Multa Base”.
En línea con lo señalado, corresponde actualizar la Guía General de Fiscalización para las actividades de la División de
Supervisión de Gas Natural que data del año 2019, y que constituye un instrumento cuya finalidad consiste en
orientar, ordenar y estandarizar la función de fiscalización, cuya actualización será desarrollada a continuación en seis
(6) módulos que abarcan aspectos relevantes de la gestión administrativa de la supervisión y la labor operativa de la
misma.

MÓDULO I: ASPECTOS GENERALES
A. OBJETIVO
Establecer las disposiciones que deben seguir personal de Osinergmin (Área Usuaria), así como
las Empresas Supervisoras para el desarrollo de las Actividades comprendidas en el Servicio de
Fiscalización contratado por la DSGN de Osinergmin bajo el ámbito de su competencia.
La presente Guía se complementa con los manuales, directivas, procedimientos e instructivos

específicos aprobados por la GDSGN, aplicables a cada proceso o actividad de fiscalización de
gas natural en concordancia con lo establecido en la Directiva para la Selección y Contratación
de empresas Supervisoras, aprobado por Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 198-
2020-OS/CD y el Reglamento de Fiscalización y Sanción de las Actividades Energéticas y Mineras
de Osinergmin aprobado por Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 208-2020-
OS/CD, así como sus normas modificatorias, sustitutorias y/o complementarias; el contrato de
supervisión, sus documentos integrantes, o la presente Guía.
B. ALCANCE
La presente Guía es de aplicación y de obligatorio cumplimiento para las Empresas Supervisoras,

así como para el personal Especialista de la DSGN que intervenga en la asignación, evaluación y
valorización de los Servicios de Fiscalización.
De no haberse fijado plazos de entrega de documentos o información contenidas en el Contrato

de Supervisión, se aplicarán en forma supletoria los plazos establecidos en la presente guía.
De existir diferencias respecto de las disposiciones relativas a plazos de entrega de documentos

o información, contenidos en el Contrato de Supervisión y la presente Guía de Supervisión,
prevalecerán los plazos establecidos en la presente Guía.
C. DEFINICIONES Y SIGLAS
Para efectos de la presente Guía, todas las expresiones que contengan palabras, ya sea en plural
o singular, y que empiezan con mayúscula, tienen los significados que se indican a continuación:
1. Acta de Fiscalización: Tiene el significado a que se refiere al artículo 244, numeral 244.1
del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS; sin perjuicio del significado
contenido en el artículo 14 del Reglamento de Fiscalización y Sanción de las actividades
energéticas y mineras a cargo de Osinergmin aprobado por Resolución de Consejo
Directivo N° 208-2020-OS/CD (en adelante “Reglamento de Fiscalización”). Dicho
documento registra o deja constancia de los hechos verificados objetivamente durante
las acciones de fiscalización en campo y/o de manera remota en gabinete o EN GABINETE
2. Agente Fiscalizado: Persona natural, jurídica u otro sujeto de derecho público o privado
que participa o realiza actividades del sector energético o minero y que, conforme a la
normativa vigente, se encuentren bajo el ámbito de competencia de Osinergmin; de
conformidad con el artículo 4 del numeral 4.5 del Reglamento de Fiscalización.

3. Área Usuaria: Es la División de Supervisión de Gas Natural, que requiere de Servicios de

Fiscalización para el desarrollo de las funciones a su cargo.
4. Business Process Management (BPM): Es el sistema informático (plataforma virtual) que

gestiona el flujo de procesos de las actividades de fiscalización a cargo de la DSGN.
5. Carta Línea: Es el número de asignación de los Servicios de Fiscalización, a efectos de que

sea ejecutada por la Empresa Supervisora en el marco del Contrato de Supervisión.
6. Contrato de Supervisión: Contrato de locación de servicios, celebrado entre Osinergmin

y la Empresa Supervisora, con la finalidad que provea a Osinergmin de servicios de
fiscalización. Este contrato tiene naturaleza laboral; no existiendo vínculo laboral entre
Osinergmin y los supervisores; de conformidad con el artículo 3.4 de la Directiva.
7. Directiva: Directiva para la Selección y Contratación de Empresas Supervisoras, aprobada

mediante Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 198-2020-OS/CD, sus
modificatorias y aquella norma que la sustituya.
8. Empresa Supervisora: Tiene el significado a que se refiere el artículo 3 numeral 3.5 de la

Directiva. En lo que corresponda, estarán comprendidos dentro de esta definición los
Supervisores 4, es decir, aquellos profesionales que hayan aprobado el “Curso Anual de
Extensión Universitaria” organizado por Osinergmin y obtenido una calificación
sobresaliente en el Programa de Prácticas Profesionales, a los que se contratará sin
proceso de selección.
9. Especialista de la DSGN: Es el personal del Osinergmin, contratado bajo el régimen laboral

de la actividad privada (CAP) o contratación administrativa de servicios (CAS), que, como
consecuencia de sus funciones en la DSGN interviene en los Servicios de Fiscalización
ejecutados por la Empresa Supervisora.
10. Guía: Guía General de Fiscalización para las Actividades de la División de Supervisión de
Gas Natural, la cual tiene como finalidad establecer las disposiciones que deben seguir las
Empresas Supervisoras para el desarrollo uniforme de los Servicios de Fiscalización a su
cargo, en el marco de lo establecido en los Contratos de Supervisión correspondientes.
11. Hecho Constatado o verificado: Es el hecho y/o situación constatada por la Empresa
Supervisora o el Especialista de la DSGN durante el desarrollo del Servicio de Fiscalización
y se encuentra sustentado en medios probatorios.
12. Informe de Fiscalización de las Empresas Supervisoras: Documento elaborado por la

Empresa Supervisora (bajo los términos de la Guía) que consolida las actividades
realizadas por esta, respecto del Servicio de Fiscalización recibido y concluido, que
contiene a su vez conclusiones y/o observaciones encontradas. Constituye medio
probatorio dentro de un procedimiento administrativo sancionador. Se presume cierto,
salvo prueba en contrario.
13. Informe de Gestión Mensual: Es el resumen de todos los Servicios de Fiscalización

realizados por las Empresas Supervisoras durante un período mensual, en el marco del
Programa Anual de Supervisión.

14. Lineamientos de Fiscalización Remota en Gabinete: Lineamientos para la fiscalización

remota en gabinete de la División de Supervisión de Gas Natural, de la División de
Supervisión de Hidrocarburos Líquidos y de la División de Supervisión de Electricidad,
aprobada mediante Resolución de Gerencia de Supervisión de Energía N° GSE-1-2021-
OS/GE, sus modificatorias y aquella norma que la sustituya.
15. Medio Probatorio: Son los instrumentos obtenidos o generados válidamente por la
Empresa Supervisora durante la realización de sus Servicios de Fiscalización, que
producen certeza e indicios sobre la existencia del cumplimiento o incumplimiento de las
disposiciones legales, técnicas o contractuales a cargo del Agente Fiscalizado.
16. Mesa de Partes: Es el punto de inicio de atención en la institución, tanto de manera virtual
(Ventanilla Virtual de Osinergmin) o -excepcionalmente- presencial. Tiene como objetivo
canalizar la recepción de documentos iniciando la trazabilidad de toda la documentación
que ingresa a Osinergmin para su atención. La documentación es registrada en el SIGED
asignándose un número de registro.
17. Observación: Es el hecho constatado que, luego de ser evaluado, constituye un presunto
incumplimiento a las disposiciones legales, técnicas o contractuales a cargo de un Agente
Fiscalizado. Puede ser detectado por la Empresa Supervisora o por el Especialista de la
DSGN en el marco de los Servicios de Fiscalización y se sustenta en medios probatorios.
18. Personal: Grupo humano (o Fiscalizador) que desempeña los Servicios de Fiscalización de
la Empresa Supervisora.
19. Programa Anual de Supervisión: Documento de gestión aprobado por la Gerencia

General del Osinergmin, que contiene la programación de las actividades de supervisión
de cada área de Osinergmin que tiene a su cargo la supervisión, entre ellas la DSGN.
Además, permite orientar la previsión, ejecución y control de las actividades a ser
realizadas por Osinergmin durante el año, en cumplimiento de su función supervisora.
20. Protocolo de Supervisión – COVID: Protocolo de Supervisión de Osinergmin durante el

Estado de Emergencia Nacional decretado en el país como consecuencia del brote del
COVID 19, aprobado por Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 033-2020-
OS/CD.
21. Reglamento de Fiscalización: Reglamento de Fiscalización y Sanción de las Actividades

Energéticas y Mineras, aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo de
Osinergmin N° 208-2020-OS/CD, sus modificatorias y aquella norma que la sustituya.
22. Servicios de Fiscalización: Tiene el significado a que se refiere el artículo 3 del numeral
3.7 de la Directiva. Además, estos servicios pueden comprender diligencias de
fiscalización en campo y/o remota en gabinete o en gabinete.
23. SIGED: Sistema de gestión de documentos digitales de Osinergmin, de obligatorio uso

para el ingreso y salida de documentación de Osinergmin, así como del manejo interno
de los documentos internos. Genera trazabilidad de la documentación y genera los
expedientes de trámite y gestión en general.

24. SISUPP: Sistema de Información de la Supervisión de Contratos: Sistema que permite

gestionar la información relevante de los proyectos incluidos en los Contratos de
Concesión bajo la supervisión de la División de Supervisión de Gas Natural,
correspondientes a los Sistemas de Transporte y Distribución de Gas Natural.
25. SFH: Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos, a través del cual se ingresa información
relacionada con la asignación de labores de fiscalización a las empresas supervisoras,
como la generación de cartas líneas.
De igual modo, las siglas utilizadas en la Guía y que se mencionan a continuación tienen los
siguientes significados:
i. DSGN: División de Supervisión de Gas Natural de Osinergmin.
ii. GDSGN: Gerencia de la División de Supervisión de Gas Natural de Osinergmin.
iii. GAF: Gerencia de Administración y Finanzas de Osinergmin.
iv. GIS: Sistema de Información Geográfica.
v. GSE: Gerencia de Supervisión de Energía de Osinergmin.
vi. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería.
D. BASE LEGAL
El contenido del presente documento es respaldado por la siguiente normativa aplicable:
1) Ley N° 26734, Ley de Creación de Osinergmin.

2) Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en
Servicios Públicos.
3) Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, aprobado por Decreto Supremo N° 004-2019-JUS.
4) Reglamento General de Osinergmin aprobado mediante Decreto Supremo N° 054-2001-
PCM.
5) Reglamento de Fiscalización y Sanción de las Actividades Energéticas y Mineras,
aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 208-2020-
OS/CD.
6) Reglamento de Organización y Funciones del Osinergmin, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 010-2016-PCM.
7) Disposiciones relacionadas a instancias administrativas en los procedimientos
tramitados antes Osinergmin, aprobadas por Resolución de Consejo Directivo de
Osinergmin N° 057-2019-OS/CD y modificatorias.
8) Directiva para la Selección y Contratación de Empresas Supervisoras, aprobada
mediante Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 198-2020-OS/CD.
9) Protocolo de Supervisión de Osinergmin durante el Estado de Emergencia Nacional
decretado en el país como consecuencia del brote del COVID 19, aprobado por
Resolución de Consejo Directivo de Osinergmin N° 033-2020-OS/CD.

10) Resolución de División de Supervisión de Gas Natural N° 8-2021-OS-DSGN, sobre

Autoridades de Fiscalización de la DSGN.
11) Lineamientos para la fiscalización remota en gabinete de la División de Supervisión de
Gas Natural, de la División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos y de la División de
Supervisión de Electricidad, aprobada mediante Resolución de Gerencia de Supervisión
de Energía N° GSE-1-2021-OS/GE.
E. CONSIDERACIONES IMPORTANTES
1. Sobre el Servicio de Fiscalización
Respecto a los Servicios de Fiscalización, cabe precisar que su alcance, modalidades,

oportunidad, coordinación y etapas son determinadas de conformidad con lo dispuesto
en el artículo 9 del Reglamento de Fiscalización. Por otro lado, la facultad de contratación
de los Servicios de Fiscalización se ha previsto en el artículo 54 del TUO de la Ley 27444,
Ley de Procedimiento Administrativo General.
Asimismo, resulta pertinente señalar que, sobre aquellos aspectos relacionados a los
Servicios de Fiscalización que no se encuentren contemplados en la Guía, les resultará
aplicable -en lo que corresponda- las normas contenidas en los numerales v, vi, vii, viii, y
xi de la Base Legal descrita en el presente módulo.
De igual modo, en todo lo que sea aplicable y conforme a las principales disposiciones
efectuadas en el Protocolo de Supervisión – COVID, la DSGN será la encargada de efectuar
las asignaciones a las Empresas Supervisoras, vinculadas a la fiscalización presencial/ de
campo o remota en gabinete o en gabinete que deben llevarse a cabo, de acuerdo a los
lineamientos contenidos en la normativa vigente.
Adicionalmente, es posible realizar algunas fiscalizaciones únicamente con finalidad

orientativa, esto es, de identificación de riesgos y notificación de alertas a los
Agentes Fiscalizados con la finalidad de que mejoren su gestión, de conformidad
con la normativa vigente que regule dicho tipo de fiscalización, previa
coordinación con el Especialista de la DSGN. Asimismo, para tales efectos, los
Especialistas de la DSGN deberán dejar constancia de la realización de dicha
fiscalización orientativa a través de Actas que serán incluidas en el Informe de
Fiscalización correspondiente.
2. Sobre el uso de los Sistemas Informáticos de Osinergmin
La DSGN utiliza sistemas informáticos o plataformas para la mejora de la administración

de sus procesos. Sin perjuicio de implementar posteriormente otros sistemas
informáticos o plataformas que faciliten sus funciones y coordinaciones entre Osinergmin
y las Empresas Supervisoras, los sistemas informáticos que actualmente se utilizan son los
siguientes:
a. Plataforma virtual Business Process Management (BPM).

b. Sistema de Gestión Documentaria (SIGED).
c. Sistema de Declaraciones Juradas (SDJ).

d. Sistema de Sanciones y Multas (SYM).

e. Cuentas de dirección electrónica.
f. Sistema de Supervisión de Contratos (SISUC)
g. Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos (SFH)
h. Sistema de Información de la Supervisión de Contratos (SISUPP).
i. Otras plataformas o sistemas que se implementen.
La entrega del usuario, clave y la capacitación en los sistemas informáticos o plataformas

que Osinergmin considere que deben tener acceso las Empresas Supervisoras, será
coordinada por la DSGN con la Gerencia de Sistemas y Tecnologías de la Información.
Para acceder a los sistemas informáticos o plataformas en la fecha de inicio de los

Servicios de Fiscalización, la jefatura respectiva de la DSGN debe solicitar al personal de
sistemas a cargo en la DSGN, el acceso correspondiente. Las Empresas Supervisoras deben
cambiar su clave cuando lo consideren necesario o cuando el sistema obligue a hacerlo.
Luego de la suscripción del Contrato de Supervisión, la DSGN coordinará con las Empresas
Supervisoras, la entrega de un instructivo y/o capacitaciones, para acceder a los sistemas
informáticos o plataformas que se requieran para el cumplimiento de los fines. Asimismo,
la Empresa Supervisora está obligada a cumplir lo siguiente:
a. No ceder, ni transferir, bajo ninguna modalidad ni circunstancia, las claves

asignadas. En cualquier caso, la Empresa Supervisora será la única responsable
del uso que terceras personas puedan darle.
b. Utilizar correctamente los sistemas informáticos o plataformas que le han sido

habilitados, quedando prohibido el uso de algún tipo de software o hardware
que afecte el normal funcionamiento de dichos sistemas.
c. Utilizar los sistemas informáticos o plataformas para el ingreso, subsanación y

seguimiento de información relacionada a los Servicios de Fiscalización.
Los registros efectuados en los sistemas informáticos o plataformas, según corresponda,

están asociados a las Empresas Supervisoras de acuerdo al usuario y clave de acceso
asignado, lo cual permite identificar al responsable de cada registro en el sistema, sin
posibilidad de negar la autoría del mismo.
3. Sobre las comunicaciones entre la DSGN y las Empresas Supervisoras
Las comunicaciones realizadas entre la DSGN y las Empresas Supervisoras se regirán por
las siguientes disposiciones:
a. Comunicaciones electrónicas
Las Empresas Supervisoras deberán contar con suficientes cuentas de

correo electrónico, para el caso de personas jurídicas con dominio de la
empresa, la misma que deberá comunicar a Osinergmin en la oportunidad
requerida y con la capacidad suficiente para soportar el flujo de
información entre ambos entes. Las comunicaciones por este medio son

consideradas como oficiales y serán de obligatorio cumplimiento por parte

de las Empresas Supervisoras, si contienen obligaciones dispuestas por el
personal pertinente. Asimismo, deberá comunicar a Osinergmin cualquier
cambio, temporal o permanente, de las cuentas de correo electrónico.
Para tales efectos, también serán consideradas como comunicaciones

electrónicas aquellas realizadas a través de los sistemas informáticos de
Osinergmin que son asignados a las Empresas Supervisoras (BPM, SIGED, etc).
b. Comunicaciones telefónicas
Las Empresas Supervisoras deben contar con los equipos de telefonía requeridos
en los términos de referencia del proceso de selección respectivo, debiendo estar
permanentemente operativos y en funcionamiento para las coordinaciones
respectivas con la DSGN, así como con el personal a cargo de sus asignaciones.
4. Sobre la revisión y actualización de la Guía
La presente Guía, así como cualquier modificación que se realice a ésta, será aprobada
por el Gerente de la DSGN, y cargada en el sistema o dirección web o intranet que indique
la DSGN, y podrá accederse a ella. Por tanto, es obligación de las Empresas Supervisoras,
adecuarse a las revisiones y variaciones que se hagan, asumiendo automáticamente todo
lo establecido en esta, en los reglamentos, instructivos, directivas y similares, pues se
asimilarán como parte integrante de sus Contratos de Supervisión o adendas, sin
necesidad de modificarlos.

MÓDULO II: PLANIFICACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN
A. ETAPA 1: PLANIFICACION ANUAL DE LA FISCALIZACION
Para determinar la cantidad de acciones de fiscalización a realizar, cada área o unidad de la DSGN
deberá realizar el Plan Anual de Supervisión (fiscalización) considerando de manera conjunta y
coordinada el contenido de los siguientes instrumentos de gestión:
i. Plan operativo,
ii. Plan estratégico,
iii. Presupuesto asignado en años anteriores,
iv. Reportes y estadísticas de operación y;
v. Los documentos mensuales, trimestrales o semestrales que integran la gestión y
organización de la DSGN.
Por otro lado, frente a la aprobación de nuevas disposiciones, la actualización o modificación de

normas existentes, las jefaturas técnicas de la DSGN verifican las obligaciones y actualizan el
Plan Anual de Supervisión, en lo que corresponda.
B. ETAPA 2: CONTRATACIÓN DE EMPRESAS SUPERVISORAS
Luego de haber definido el Programa Anual de Supervisión, se podrá requerir los servicios de
una Empresa Supervisora (persona natural y/o persona Jurídica) en caso corresponda. Las
Empresas Supervisoras realizan Servicios de Fiscalización de acuerdo a los requerimientos de
cada área o unidad de la DSGN, contemplados en sus respectivos Contratos de Supervisión y los
Términos de Referencia.
Para la retribución de los Servicios de Fiscalización realizados por las Empresas Supervisoras se
toma en cuenta lo señalado en el Módulo VI de la presente Guía, las bases integradas del proceso
de selección, sus propuestas económicas, sus respectivos Contratos de Supervisión, el
Reglamento de Fiscalización, la Directiva, el cumplimiento de las metas establecidas; y lo
dispuesto en la normativa vigente, procedimientos y/o instructivos emitidos por la DSGN para
tales fines.
C. ETAPA 3: PROGRAMACIÓN MENSUAL Y ASIGNACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN (EJECUCION)
La DSGN planifica y programa anualmente sus actividades de supervisión, las mismas que
ejecuta en detalle de manera mensual mediante la programación mensual y la asignación de la
fiscalización.
En ese sentido, a través de Cartas línea numeradas, el Especialista de la DSGN asignará a las
Empresas Supervisoras mediante el sistema BPM la realización de determinados Servicios de
Fiscalización, los cuales deberán ser ejecutadas en el período estipulado en el Contrato de
Supervisión.
En tal sentido, todo Servicio de Fiscalización deberá ser asignado y requerido oportunamente a
través de una Carta Línea y deberá indicar la actividad específica asignada a realizar, a fin de
verificar la correspondencia y sustento entre lo ejecutado y lo efectivamente asignado en el
proceso de revisión de los informes de supervisión presentados por las Empresas Supervisoras.

Los Servicios de Fiscalización serán asignados a las Empresas Supervisoras en función a los
términos contenidos en su Contrato de Supervisión, además del tipo de supervisión, actividad
supervisada, ubicación geográfica, logística, cantidad de horas-hombre, días o periodos que se
estimen necesarios, entre otros.
Esta asignación incluye el análisis de toda la documentación que conforma el expediente (por
ejemplo, supervisión en solicitudes de los Agentes Fiscalizados, documentación técnica del
proyecto o actividad que se fiscaliza, relacionada a denuncias, fiscalizaciones previas,
Observaciones de los Agentes Fiscalizados sobre los incumplimientos acotados, etc.).
De otro lado, ante la ocurrencia de accidentes, emergencias, denuncias, y otras situaciones que
a juicio de la DSGN lo ameriten, y que por su naturaleza no pudieron ser especificadas dentro
del Programa Anual de Supervisión y programación mensual, las Empresas Supervisoras deberán
estar preparadas para brindar los Servicios de Fiscalización en forma inmediata de acuerdo con
lo asignado por el Especialista de la DSGN.
En esa línea, cabe la reprogramación mensual y actualización de la asignación de trabajo para

un periodo de fiscalización generado por situaciones no planificadas en la DSGN.
D. ETAPA 4: PLAN DE TRABAJO Y EL CRONOGRAMA DE FISCALIZACIÓN
De acuerdo con lo previsto en el Programa Anual de Supervisión, cada mes el Especialista de la

DSGN asigna a las Empresas Supervisoras los Servicios de Fiscalización a ejecutarse durante
dicho período a través del sistema informático que corresponda.
Efectuada la asignación, la Empresa Supervisora, dentro del plazo de tres (03) días hábiles o un
plazo específico que le comunique la DSGN, deberá elaborar el plan de trabajo y cronograma de
fiscalización respectivo, conforme a los modelos que apruebe la GDSGN mediante
procedimientos internos o instructivos, los mismos que serán ingresados al sistema BPM, o
enviados por correo electrónico en caso corresponda, para la revisión y conformidad del
Especialista de la DSGN. Excepcionalmente, y a pedido del Especialista de la DSGN, el referido
procedimiento de revisión y conformidad podrá ser efectuado mediante comunicaciones
electrónicas distintas a las señaladas en el presente apartado.
La conformidad del plan de trabajo y del cronograma de fiscalización por parte del Especialista
de la DSGN deberá realizarse en un plazo máximo de dos (2) días hábiles siguientes a la recepción
de los referidos documentos, bajo responsabilidad de este en caso el retraso le sea imputable.
Con la conformidad del plan de trabajo y del cronograma de fiscalización, la Empresa Supervisora
fiscalizará en campo las instalaciones de los Agentes Fiscalizados u otras instalaciones de gas
natural.
En el caso de las fiscalizaciones en gabinete o remota en gabinete se procederá de acuerdo con
lo señalado en el Modulo III del presente documento.
Tratándose de fiscalizaciones en situaciones de emergencia, accidentes, denuncias y otras

situaciones que a juicio de la DSGN lo ameriten, los Servicios de Fiscalización no requerirán la
aprobación previa de un plan de trabajo y/o de un cronograma de fiscalización.

MÓDULO III: DESARROLLO DE LAS FISCALIZACIONES
III.1. FISCALIZACIÓN EN CAMPO
Gráfico 2: Etapas de la Fiscalización en campo
Etapa 1 Etapa 3
•Acciones y/o •Recolección de •Fin de la
coordinaciones medios de fiscalización en
•Inicio de la •Registro de campo
previas prueba Observaciones
fiscalización en
campo y/o hechos
Tareas previas Etapa 2 constatados Etapa 4
A. TAREAS PREVIAS A LA VISITA DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO
Con anterioridad a la realización de la visita de fiscalización a las instalaciones del Agente

Fiscalizado, la Empresa Supervisora deberá contemplar las siguientes acciones:
1. La Empresa Supervisora, en los casos que la fiscalización no pueda ser inopinada,

coordinará con el Agente Fiscalizado, se le informará a este los detalles para el inicio de la
fiscalización en campo, precisando las instalaciones de gas natural a ser fiscalizadas, la
documentación que será requerida durante el desarrollo de la diligencia, entre otros
requerimientos necesarios.
2. La Empresa Supervisora está obligada a revisar los antecedentes de las instalaciones a

fiscalizar, así como del Agente Fiscalizado. Esto incluye el estado de las Observaciones
anteriormente detectadas en las actividades de fiscalización que se hubiesen realizado
inclusive por otras Empresas Supervisoras. Osinergmin deberá proveer de los datos
históricos o antecedentes en mención.
3. Para facilitar el desarrollo de la diligencia, la Empresa Supervisora coordinará con el

Especialista de la DSGN correspondiente, la necesidad de requerir al Agente Fiscalizado
información necesaria antes de la supervisión de campo. Todo requerimiento de
información al Agente Fiscalizado previo a la visita de fiscalización se debe realizar a través
de Osinergmin.
4. Cuando sea necesario, por razón de la dificultad de acceso a las instalaciones, la visita de
fiscalización podrá realizarse a través de acciones programadas con el Agente Fiscalizado.
Asimismo, por regla general, Osinergmin a través de las Empresas Supervisoras está
habilitada, sin previo aviso o notificación al Agente Fiscalizado, para inspeccionar las
instalaciones, documentación, sistemas y cualquier otra fuente de información o acto
relacionado a la finalidad de la fiscalización asignada.
5. La Empresa Supervisora en cada asignación recibida debe verificar, previamente a la

fiscalización en campo, la existencia de requisitos especiales que los Agentes Fiscalizados

exijan para el acceso a sus instalaciones, asegurándose de su cumplimiento, a efectos que

no exista dilación en los Servicios de Fiscalización a realizarse.
6. Los requisitos exigidos por los Agentes Fiscalizados se deben circunscribir a las
disposiciones de salud y seguridad en el trabajo previstas en la normativa de la materia;
asimismo las Empresas Supervisoras también se encuentran obligadas a las disposiciones
que sobre la materia se encuentren en sus respectivos Contratos de Supervisión.
7. La Empresa Supervisora verifica la base legal que sustente su fiscalización y las acciones
contempladas en esta, así como las obligaciones que le corresponden al Agente
Fiscalizado.
8. La Empresa Supervisora para la ejecución y verificación de cumplimiento de las medidas

administrativas, con la aprobación de la jefatura responsable correspondiente de la DSGN,
de considerarlo necesario podrá gestionar el requerimiento del auxilio de la fuerza
pública, de acuerdo con lo señalado en el artículo 91 del Reglamento General de
Osinergmin, aprobado mediante Decreto Supremo N° 054-2001-PCM.
B. ETAPA 1: INICIO DE LA FISCALIZACIÓN EN CAMPO
1. El Personal debe contar y portar, según corresponda el caso, con su respectivo equipo de
protección personal, seguros vigentes y pasaporte médico o vacunas vigentes, así con los
implementos necesarios para el desarrollo de la supervisión (GPS, cámara fotográfica,
etc.). La Empresa Supervisora será la responsable si la fiscalización en campo no se
desarrolla por causa imputable a esta o su Personal.
2. El Personal deberá presentarse en las instalaciones u oficinas administrativas, según

corresponda, portando la credencial otorgada por la Empresa Supervisora y que lo
identifica como parte de dicha empresa, para dar cumplimiento de las actividades
asignadas por la DSGN mediante Carta Línea para la realización de la fiscalización en
campo. Dependiendo de la actividad, de los temas de fiscalización y de los tiempos a
emplear, la Empresa Supervisora podrá requerir al Agente Fiscalizado la presencia de sus
representantes para el inicio de la fiscalización, dejando constancia de ello en el Acta de
Fiscalización correspondiente.
3. En caso la visita sea realizada sin la presencia del Agente Fiscalizado, se deberá sustentar
debidamente en el Informe de Fiscalización las razones que dieron lugar a dicha ausencia,
salvo que ello obedezca a la naturaleza de la fiscalización.
4. En concordancia con los deberes del Agente Fiscalizado, debidamente establecidos en el

artículo 243 del TUO de la Ley de Procedimiento Administrativo General, una vez
apersonado el Personal las instalaciones del Agente Fiscalizado, o sea anunciado, el
Personal esperará hasta un máximo de treinta (30) minutos para que le permitan el
ingreso o acceso las instalaciones del Agente Fiscalizado o le brinden las facilidades para
realizar los Servicios de Fiscalización. Caso contrario, se considerará que dicho Agente
Fiscalizado ha impedido u obstaculizado la prestación de los Servicios de Fiscalización,
dejando constancia de tal hecho en el Acta de Fiscalización1 y dando por concluida la
1 Adicionalmente, la Empresa Supervisora puede recabar medios probatorios que evidencien el impedimento u obstaculización
de la fiscalización.

diligencia, de conformidad con lo establecido en la normativa vigente. Corresponde

siempre respetar el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio.
5. Una vez identificado, el Personal solicitará al Agente Fiscalizado que designe a los
representantes con quienes se realizará la diligencia in situ, a quiénes se les informará
sobre el objetivo de la fiscalización y las actividades de gas natural específicas a ser
fiscalizadas, de acuerdo a los lineamientos de la visita de fiscalización, al plan de trabajo
aprobado por la DSGN, así como el cronograma de inspecciones a las instalaciones, entre
otros aspectos relacionados a los Servicios de Fiscalización.
C. ETAPA 2: RECOLECCIÓN DE MEDIOS PROBATORIOS
Conforme a lo señalado en el artículo 241 del TUO de la Ley de Procedimiento Administrativo

General, la Empresa Supervisora supervisará las instalaciones del Agente Fiscalizado respetando
el principio de legalidad, estando facultado para ejecutar pruebas técnicas con instrumentos
propios o del Agente Fiscalizado, debidamente calibrados cuando corresponda; efectuar dichas
pruebas técnicas; recoger testimonios; hacer preguntas dirigidas; realizar análisis documental,
en general; utilizar los medios necesarios para generar un registro completo y fidedigno de su
acción de fiscalización; entre otras acciones conducentes a determinar el cumplimiento de las
obligaciones legales, técnicas y contractuales a su cargo, previstos en la normativa vigente.
La Empresa Supervisora debe ejercer su actividad con diligencia, responsabilidad y respeto a los
derechos de los Agentes Fiscalizados, adoptando las medidas necesarias para obtener los
Medios Probatorios idóneos que sustenten los hechos verificados, con observancia de las
disposiciones legales vigente relativas a tomarse una especial atención con el acceso a la
información que pueda afectar la intimidad personal o familiar, así como las materias protegidas
por el secreto bancario, tributario, comercial e industrial y la protección de datos personales.
Sin ser limitativos, entre los Medios Probatorios que pueden sustentar los cumplimientos o
incumplimientos verificados o detectados durante los Servicios de Fiscalización, se encuentran
los siguientes:
1. Información y/o Documentación
Durante la ejecución de los Servicios de Fiscalización, la Empresa Supervisora se encuentra

facultada para solicitar al Agente Fiscalizado la información y/o documentación que
requiera para el desarrollo de los referidos servicios y solo para ellos. Por tanto, en
estricto, la información solicitada debe estar relacionada con el cumplimiento de las
obligaciones legales, técnicas y contractuales a cargo del Agente Fiscalizado, bajo el
ámbito de la función de supervisión del Osinergmin. Se debe tener en consideración que
toda la información solicitada al Agente Fiscalizado será materia de evaluación por la
Empresa Supervisora y deberá estar registrada en el Acta de Fiscalización, así como en el
correspondiente Informe de Fiscalización, que incluya su análisis y resultados del mismo.
En el requerimiento de información, la Empresa Supervisora deberá precisar con claridad

el tipo de información solicitada, los medios de presentación (físico, digital), los métodos
de envío (Mesa de Partes, correo electrónico, etc.), plazo y, en caso corresponda, los
formatos de archivos digitales a utilizar, debiendo tratar en lo posible de que estos sean
iguales o similares a los utilizados por los Agentes Fiscalizados. Tanto el requerimiento de

información como toda la información recabada durante los Servicios de Fiscalización

serán entregados a Osinergmin conjuntamente con el Informe de Fiscalización.
2. Tomas fotográficas
Con relación a la toma fotográfica, esta deberá ser tomada a una distancia adecuada
(panorámica y de detalle) que permita identificar clara e indubitablemente el
cumplimiento de las obligaciones, la observación detectada o su subsanación; u otro
hecho que se requiera registrar. Al mismo tiempo, deberán contar con una resolución y
nitidez de alta calidad, ya sea que se encuentren impresas o estén almacenadas en un
medio digital, es decir, que se pueda visualizar claramente y sin lugar a dudas, el
cumplimiento o no de las obligaciones legales, técnicas y/o contractuales a cargo del
Agente Fiscalizado, así como la subsanación de las observaciones detectadas en caso
corresponda. Las tomas fotográficas de las instalaciones sin dirección domiciliaria
deberán tomarse con dispositivo fechador, que incluya las coordenadas UTM en el
sistema WGS84 y deberán ser almacenadas y remitidas en el formato de archivo nativo.
Adicionalmente, en la descripción de las fotografías tomadas, se deberá incluir una

leyenda que señale la ubicación de la instalación, las coordenadas UTM en el sistema
WGS84 de no tener estampado este dato en la toma cuando no exista dirección
domiciliaria específica y la observación o acción de supervisión que pretende demostrarse
cuando así lo requiera.
3. Toma de muestras o pruebas con equipos
En los casos que corresponda, la Empresa Supervisora efectuará las mediciones de prueba
y/o toma de muestras, o deberá estar presente en dichos actos, de acuerdo a los
lineamientos y procedimientos aprobados por la DSGN, las que serán comparadas con las
exigencias o los estándares establecidos en la normativa aplicable y/o se verificará con la
información incluida en el expediente.
Asimismo, en caso se considere necesario, es posible realizar exámenes periciales sobre

la documentación y otros aspectos técnicos relacionados con las materias de fiscalización
de la DSGN.
Respecto al protocolo de cadena de custodia para la toma de muestras, cada área usuaria
deberá evaluará si corresponde tener un instructivo o procedimiento específico sobre
dicho protocolo.
4. Testimonios
Es la declaración jurada, oral o escrita, de una persona natural, identificada con su nombre
y documento de identidad vigente, que pone en conocimiento de la Empresa Supervisora,
hechos y/o situaciones referidas al cumplimiento de obligaciones o a la presunta
existencia de incumplimientos a las normas legales, técnicas y/o contractuales bajo el
ámbito de la función supervisora de Osinergmin. Le resultan aplicables las disposiciones
contenidas en el artículo 167 del TUO de la Ley de Procedimiento Administrativo General.

5. Acta de Fiscalización
Es el documento en el cual se describen las acciones realizadas durante la fiscalización en

campo. Debe tener la numeración relacionada con el número de carta línea, ver modelo
de Acta de Fiscalización (Anexo 1). Puede estar contenida en un documento físico o en
algún soporte electrónico, en cuyo caso se deberá emplear firmas digitales, conforme a
las normas aplicables. Le resultan aplicables las disposiciones contenidas en el artículo
244 del TUO de la Ley del Procedimiento Administrativo General y en el artículo 14 del
Reglamento de Fiscalización.
El Acta de Fiscalización debe ser suscrita por el personal encargado de la Empresa

Supervisora y por la representante in situ del Agente Fiscalizado, de encontrarse presente,
a quien se le entregará una copia del Acta de Fiscalización. Si en caso se negara a
identificarse, firmar o recibir dicho documento, la Empresa Supervisora debe dejar
constancia de tal circunstancia en la referida acta.
Se debe precisar que, solo debe de firmarse una sola acta de fiscalización y a partir de ella
se debe obtener las copias físicas y/o digitales correspondientes. El acta original en físico
debe ser entregada al Osinergmin en la mesa de partes y el acta original en digital debe
ser entrega al Osinergmin por la VVO.
Una copia del acta de fiscalización debe ser anexada al informe de fiscalización
correspondiente.
El Acta de Fiscalización incluye obligatoriamente la siguiente información: Tipo de

fiscalización, Agente Fiscalizado, instalación fiscalizada, registro de hidrocarburos, si lo
tuviere, fecha y hora de inicio y cierre del acto o actos de la fiscalización, la identificación
de los participantes (nombre o razón social del Agente Fiscalizado, así como el nombre,
firma y documentos de identidad de las personas participantes cuando puedan ser
identificadas), los hechos constatados, las Observaciones detectadas, registro de
documentación entregada y pendiente de entrega, documentación adicional requerida,
así como, las incidencias acontecidas durante la supervisión.
El Acta de Fiscalización contiene, entre otros campos y en caso corresponda, aquellos

destinados a consignar o dejar constancia de las situaciones de impedimento u
obstaculización de la diligencia de fiscalización, la negativa a firmar el Acta de
Fiscalización, ausencia in situ del representante del Agente Fiscalizado, Observaciones del
Agente Fiscalizado.
Si la Empresa Supervisora en la fiscalización en campo considera que existen indicios o

evidencia suficiente para acreditar un presunto incumplimiento como Observación
detectada, deberá consignarlo como tal en el Acta de Fiscalización, así como el medio de
prueba que sustenta el indicio. Para dilucidar tal situación, la Empresa Supervisora en
dicha fiscalización requerirá documentación adicional al Agente Fiscalizado.
El Acta de Fiscalización incluye el detalle de los Medios Probatorios y otra información

obtenida durante la fiscalización en campo, así como la documentación requerida que se
encuentre pendiente de entregar por parte del Agente Fiscalizado. Para tal efecto, la
Empresa Supervisora deja constancia en el Acta de Fiscalización el otorgamiento de un

plazo para la entrega de esta documentación requerida. (Revisar numeral 3 de la siguiente

etapa: registro de Observaciones).
En el Acta de Fiscalización se deberá dejar constancia de todos los medios probatorios

recabados durante la diligencia que sustenten el cumplimiento de las obligaciones, y/o la
existencia de presuntos incumplimientos a las normas legales, técnicas y/o contractuales,
u otro hecho que se requiera registrar.
El Acta de Fiscalización es un documento público cuyo contenido se tiene por cierto, salvo
prueba en contrario, y constituye medio probatorio dentro de los procedimientos
administrativos a cargo de la DSGN. La negativa a firmar la citada Acta de Fiscalización o
a recibir una copia del mismo por parte del Agente Fiscalizado, a través de su
representante o con quien se entienda la diligencia, no enerva su validez.
Si la persona responsable por parte del Agente Fiscalizado se negara a firmar o a recibir
una copia de la referida Acta de Fiscalización, se dejará constancia de ello en dicho
documento, indicándose el nombre de la citada persona, su cargo y las circunstancias de
la negativa.
Cuando corresponda, el Acta de Fiscalización puede incluir la verificación del

cumplimiento o ejecución de medidas administrativas durante la diligencia de
fiscalización, así como los Medios Probatorios respectivos.
D. ETAPA 3: REGISTRO DE HECHOS CONSTATADOS Y OBSERVACIONES
1. La Empresa Supervisora deberá registrar en el Acta de Fiscalización todos los Hechos

Constatados y/o Observaciones que detecte durante la fiscalización en campo. El registro
deberá realizarse de manera objetiva, evitando emitir juicios de valor, debiendo describir
de manera clara y precisa la Observación.
2. Para el registro de Hechos Constatados y Observaciones, la Empresa Supervisora

identificará la ubicación de la instalación fiscalizada, sea indicando la dirección
domiciliaria y/o cuando corresponda indicando las coordenadas en el sistema UTM
WGS84 y recabar los Medios Probatorios necesarios como vistas fotográficas a color y/o
realizará grabaciones en video, en los que se aprecie clara e indubitablemente la
detección de incumplimientos a las normas legales, técnicas y contractuales a cargo del
Agente Fiscalizado.
3. Durante la diligencia de fiscalización en campo, la Empresa Supervisora se encuentra

facultada para solicitar al Agente Supervisado la presentación de información a efectos
de verificar el cumplimiento de las normas legales, técnicas y contractuales a cargo del
Agente Fiscalizado, la cual será evaluada durante la fiscalización asignada. Para tal efecto,
en caso la información no sea entregada por el Agente Fiscalizado durante la diligencia en
mención, en el Acta de Fiscalización se dejará constancia del plazo otorgado para su
presentación vía Mesa de Partes de Osinergmin y/o VVO, el mismo que no debe ser menor
a tres (03) días hábiles.
4. La Empresa Supervisora en una diligencia de fiscalización en campo podrá recibir y/o

requerir de los Agentes Fiscalizados, documentos u otras evidencias que acrediten el

levantamiento de las observaciones detectadas en visitas de supervisión anteriores. La

documentación y/o evidencia deberá de ser detallada en el Acta de Fiscalización y debe
tener clara referencia a la observación que se pretende evaluar. Asimismo, en el Informe
de Fiscalización de campo, la Empresa Supervisora deberá indicar y adjuntar la
documentación recabada, las tomas fotográficas u otros medios probatorios recogidos en
la diligencia de fiscalización proponiendo su levantamiento o no, de tal forma que
permitan evaluar a los Especialistas de la DSGN si el Agente Fiscalizado ha subsanado la(s)
Observación(es).
5. Cabe señalar que, ante la identificación de presuntos incumplimientos por parte del
Agente Fiscalizado, se podrá iniciar la ejecución de las acciones administrativas que
correspondan, de conformidad con el Reglamento de Fiscalización.
E. ETAPA 4: FIN DE LA FISCALIZACIÓN DE CAMPO
De conformidad con las disposiciones contenidas en el artículo 244 del TUO de la Ley del
Procedimiento Administrativo General, finalizada la diligencia de fiscalización en campo, la
Empresa Supervisora y el Agente Fiscalizado, a través de su representante o con quien se haya
entendido la supervisión, firmarán el Acta de Fiscalización correspondiente o se dejará
constancia de la negativa a firmar de ser el caso.
Posteriormente, la Empresa Supervisora procederá a ordenar y sistematizar los Medios

Probatorios obtenidos para vincularlos con las Observaciones consignadas en el Acta de
Fiscalización, así como para determinar, en gabinete, en caso corresponda, nuevas
Observaciones a efectos de elaborar y presentar a la DSGN el Informe de Fiscalización. Sobre el
particular, cabe consultar el Módulo V de la presente Guía, denominada Gestión de Resultados
de la Supervisión.
Cuando en el desarrollo de la fiscalización en campo, el Agente Fiscalizado entregue a la Empresa

Supervisora o esta última recabe o genere documentación de la fiscalización realizada, esta
circunstancia debe constar en el Acta de Fiscalización y debe remitirse adjunta al Informe de
Fiscalización. Todo documento físico entregado por el Agente Fiscalizado deberá ser entregado
en la misma condición al Osinergmin.
III.2. FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
La fiscalización remota en gabinete es aquel tipo de supervisión que no se desarrolla en campo,

pero que tiene como propósito obtener evidencias de campo (en tiempo real); asimismo se
coordina con los representantes del agente fiscalizado que se encuentran en campo. Está
enfocada al análisis, evaluación, revisión y/o elaboración de documentos relacionados con las
actividades de fiscalización a cargo de la DSGN. Los documentos que resultan de este tipo de
fiscalización pueden ser Informes de Fiscalización, Acta de Fiscalización Remota en Gabinete (ver
Anexo 2), proyectos de oficios, proyectos de informes varios, proyectos de solicitudes, o
cualquier otro Servicio de Fiscalización asignado mediante Carta Línea. Se aplica a situaciones
en las cuales normalmente corresponde aplicar fiscalización de campo, pero que, debido a
restricciones de tiempo o espacio, no es posible llevar a cabo en dicha modalidad.

De igual modo, cabe precisar que el término “remota” y los alcances no comprendidos en la
presente Guía, deberán ser entendidos bajo los alcances del Protocolo de Supervisión – COVID
19, aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo N° 033-2020-OS/CD y los Lineamientos
para la Fiscalización Remota en Gabinete, aprobados mediante Resolución de Gerencia de
Supervisión de Energía N° GSE-1-2021-OS/GSE. Sin perjuicio de las normas citadas
anteriormente, la fiscalización remota en gabinete será aplicable en cualquier contexto de
emergencia nacional (ocasionado por desastres naturales, pandemias, etc.) y se sujetará a las
disposiciones normativas que regulen cada caso en específico.
Gráfico 3: Etapas de la Fiscalización remota en gabinete
Etapa 2
•Inicio de la fiscalización •Fin de la Fiscalización
remota en gabinete •Ejecución de Diligencias en la remota en gabinete
Fiscalización Remota en Gabinete Etapa 3
Etapa 1
A. ETAPA 1: INICIO DE LA FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
La Autoridad Fiscalizadora de la división respectiva asignará la fiscalización de una instalación

y/o actividad determinada a una o más Empresas Supervisoras. Asimismo, cursará comunicación
al Agente Fiscalizado, a fin de:
1. Informarle del inicio de una Fiscalización Remota en Gabinete, el objetivo de la

fiscalización y las obligaciones legales y/o técnicas cuyo cumplimiento se pretende
verificar.
2. Detallar el listado de los documentos, registros fotográficos y/o registros audiovisuales
requeridos para el desarrollo de la Fiscalización Remota en Gabinete2. En caso de
requerirse una transmisión de video en tiempo real en exteriores, con el propósito de
observar el estado de las instalaciones o la ejecución de una prueba en campo, se
detallarán además las condiciones técnicas y recursos logísticos mínimos a ser
implementados3.
3. Las Empresas Fiscalizadoras participarán en las diligencias de fiscalización remota junto
con los representantes autorizados de los Agentes Fiscalizados, que pueden ser diligencias
virtuales o videoconferencias a ser efectuadas; exhortándolos a colaborar en todo
momento con el Fiscalizador a cargo de la gestión de dichas actividades. La Empresa
Supervisora4 deberá coordinar con los representantes autorizados de los Agentes
Fiscalizados la fecha y hora de las reuniones virtuales o videoconferencias, así como las
2 Para tal efecto, se deberá precisar que los documentos a ser presentados deben estar digitalizados en formato PDF; mientras
que los registros fotográficos y audiovisuales deben estar digitalizados en formato de origen, ser fechados y mostrar con
nitidez y precisión el estado de una instalación o equipo en particular, conforme haya sido requerido.
3 La relación de las pruebas en campo que pueden ser materia de Fiscalización Remota en Gabinete, serán definidas por cada
división en particular a través de instructivos complementarios a los presentes lineamientos. Las condiciones técnicas y
recursos logísticos requeridos en ningún caso involucrarán la adquisición de nuevos equipos de grabación o la contratación de
personal distinto por parte del Agente Fiscalizado, a menos que este último exprese, de manera voluntaria, su disposición
para tal efecto.
4 Esta coordinación, incluso si fue hecha de manera telefónica, deberá constar en un correo electrónico para dejar constancia
de su realización. Asimismo, se podrá coordinar con el Agente Fiscalizado, de manera previa a la diligencia pactada, la
realización de una sesión de prueba a fin de garantizar la funcionalidad de la plataforma elegida.

condiciones técnicas y recursos logísticos mínimos requeridos para una transmisión de

video en tiempo real, de ser el caso5.
4. Los referidos representantes deberán coordinar la fecha y hora de las reuniones virtuales
o videoconferencias con; la plataforma virtual a ser utilizada6; y las condiciones técnicas y
recursos logísticos mínimos requeridos para una transmisión de video en tiempo real, de
ser el caso7.
5. Las Empresas Supervisoras, tienen la obligación de grabar las diligencias virtuales, así
como las videoconferencias realizadas en cumplimiento de las actividades de fiscalización
y a proporcionar a pedido del Agente Fiscalizado una copia del registro de las mismas.
6. Las empresas supervisoras deberán dejar constancia de cualquier impedimento u
obstaculización de la Función Fiscalizadora, así como el incumplimiento de los
requerimientos de información efectuados.
Una vez que el Agente Fiscalizado remita la documentación solicitada, la DSGN derivará la misma
a la Empresa Supervisora encargada de la Fiscalización Remota en Gabinete.
En caso de que el Agente Fiscalizado no presente la información solicitada al término del plazo
otorgado, sus representantes autorizados no colaboren u otorguen las facilidades necesarias a
la Empresa Supervisora para el desarrollo de las diligencias; o, si habiéndose fijado una fecha y
hora para las diligencias virtuales o videoconferencias, estos no se presentasen dentro de una
tolerancia máxima, se dará por terminada la Fiscalización Remota en Gabinete. Las Empresas
Supervisoras deberán sustentar estos hechos en el Informe de Fiscalización de las Empresas
Supervisoras, a fin de que la Autoridad Instructora evalúe el inicio del Procedimiento
Administrativo Sancionador correspondiente.
Es de mencionar que, como resultado de la fiscalización, Osinergmin a través de las Empresas

Supervisoras, puede ampliar la supervisión requiriendo información adicional, como equipos,
componentes o registros correspondientes. Ante el incumplimiento de lo requerido por
Osinergmin es aplicable lo establecido en el numeral 13.2 del Reglamento de Fiscalización.
B. ETAPA 2: EJECUCIÓN DE DILIGENCIAS EN LA FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
Durante la ejecución de las diligencias virtuales o videoconferencias se deberá tener en cuenta

los siguientes aspectos:
1. Las diligencias virtuales o videoconferencias deberán ser registradas, a través de cualquier

medio magnético de almacenamiento que permita dejar constancia de su realización,
cuyo resumen podrá evidenciarse a través de un Acta de Fiscalización; asimismo, en lo
concerniente a la recolección de Medios Probatorios, le serán aplicables las disposiciones
relativas a la presentación de un Acta de Fiscalización, conforme a los criterios
establecidos en la presente Guía para el caso de fiscalización en campo. El registro
5 Todas estas coordinaciones, incluso si fuesen hechas de manera telefónica, deberán constar en correos electrónicos para
dejar constancia de su realización.
6 Estas diligencias podrán ser realizadas a través de las plataformas Zoom Meeting, Microsoft Teams y/o Google Meet.
Subsidiariamente, el representante del Agente Fiscalizado podrá proponer realizar la diligencia a través de una plataforma
privada y de uso exclusivo del personal del Agente Fiscalizado para las reuniones a desarrollarse. En este último caso, el uso
de la herramienta tecnológica propuesta será posible solo si permite al supervisor designado grabar por sí mismo las sesiones
y obtener una copia del registro de las mismas. Para esto último se deberá contar con la autorización expresa de la Autoridad
de Fiscalización.
7 Todas estas coordinaciones, incluso si fuesen hechas de manera telefónica, deberán constar en correos electrónicos para
dejar constancia de su realización.

formará parte de los anexos del Informe de Fiscalización respectivo.
2. Se deberá respetar escrupulosamente la fecha y hora de inicio de las diligencias,

coordinadas previamente entre la Empresa Supervisora y el Representante del Agente
Fiscalizado. Al respecto, se considerará una tolerancia máxima de quince (15) minutos,
plazo después del cual se tendrá por no presentado al Representante del Agente
Fiscalizado.
3. Durante las diligencias virtuales o videoconferencias se deberá dejar constancia de la

fecha y hora de inicio de la misma, así como de su finalización; la identificación de los
participantes; el objeto de la diligencia; las declaraciones de los Representantes del
Agente Fiscalizado; el requerimiento de información adicional al citado representante, de
ser el caso; entre otros hechos relevantes para el objetivo de la Fiscalización Remota en
Gabinete. Del mismo modo, se deberá dejar constancia de la falta de concurrencia del
Representante del Agente Fiscalizado a la diligencia, de ser el caso.
4. En caso de presentarse problemas técnicos o situaciones que dificulten o corten la

comunicación, ésta podrá retomarse en un plazo que no exceda las 24 horas siguientes.
C. ETAPA 3: FIN DE LA FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
Una vez concluidas las diligencias detalladas previamente, la Empresa Supervisora deberá
evaluar, en conjunto, los documentos, registros fotográficos y/o registros audiovisuales
obtenidos, así como las declaraciones del Representante del Agente Fiscalizado. La evaluación
deberá estar contenida en el Informe de Fiscalización.
Una vez concluido, la Empresa Supervisora notificará al Especialista de la DSGN por medio del
BPM, que el proyecto de informe técnico (ver Anexo 3) está culminado y listo para ser revisado,
presentando el mismo a través del BPM, siguiendo lo establecido en el Módulo IV de la presente
Guía y los procedimientos correspondientes. Excepcionalmente, y solo en aquellos casos en los
que no sea posible utilizar el BPM, la presentación (y notificación) del referido informe podrá
ser realizado mediante correo electrónico.
El Especialista de la DSGN revisará el contenido y podrá retornar el informe sin cargo a penalidad,
por una única vez, en caso detecte observaciones subsanables a fin que presente un informe en
versión final sujeto a las penalidades que correspondan.
III.3. FISCALIZACIÓN EN GABINETE
La Fiscalización en Gabinete es aquel tipo de fiscalización que no se desarrolla en campo,

enfocada al análisis, evaluación, revisión y/o elaboración de documentos relacionados con las
actividades de supervisión a cargo de la DSGN.
Los documentos que resultan de este tipo de fiscalización pueden ser informes de fiscalización,
proyectos de oficios, proyectos de informes, proyectos de requerimientos de información, o
cualquier otro documento relacionado a la supervisión asignada mediante Carta Línea.

La fiscalización en gabinete incluye también el análisis de todos los antecedentes que conforman
un expediente de oficina, hasta alcanzar conclusiones8 y proponer recomendaciones que
deriven de tal análisis; así por ejemplo, revisar:
• Los requisitos para iniciar un procedimiento de evaluación previa,

• Documentación técnica del proyecto o actividad que se fiscaliza,
• Requisitos para la obtención del informe técnico favorable,
• Antecedentes de una denuncia,
• Procedimientos administrativos a cargo de la DSGN,
• Fiscalizaciones previas relacionadas; entre otros, guardando coherencia entre el
análisis, la conclusión y las recomendaciones.
Gráfico 4: Etapas de la Fiscalización en gabinete
Etapa 2
•Inicio de la fiscalización •Fin de la fiscalización en
en gabinete •Ejecución de la gabinete
fiscalización en gabinete
Etapa 1 Etapa 3
A. ETAPA 1: INICIO DE LA FISCALIZACIÓN EN GABINETE
La DSGN asigna a la Empresa Supervisora mediante Carta Línea los Servicios de Fiscalización,
precisando el resultado requerido y el plazo de entrega de acuerdo al tipo y periodo de
fiscalización. La conforman los siguientes aspectos:
1. Aspecto legal
Servicio de Fiscalización que implica la verificación del cumplimiento de las normas y/o
contratos de concesión, cuya supervisión corresponde a Osinergmin y cuya observancia
le es aplicable a los Agentes Fiscalizados. Así también se incluye la verificación legal en la
elaboración de los reportes diarios, Informes de Fiscalización sobre las materias y
procedimientos bajo el ámbito de competencia de la DSGN, Actas de Fiscalización,
Informes Técnicos, Informes de Gestión Mensual, entre otros de contenido legal de la
fiscalización.
2. Aspecto técnico
La Empresa Supervisora emite un informe que sustenta la aprobación de solicitudes de

informes técnicos favorables de instalación o modificación de una instalación, así como
de certificados de diseño, puesta en marcha y otros, en relación al cumplimiento de los
requisitos de la normativa vigente aplicable a subsector de gas natural; u otros tipos de
solicitudes efectuadas por los Agentes Fiscalizados bajo los requerimientos mínimos
8 Este proceso hasta alcanzar las conclusiones finales, incluyen el reenvío o la devolución de la documentación a la Empresa
Supervisora por parte de la DSGN para un mayor análisis o corrección del contenido.

establecidos en la normativa vigente.
Asimismo, se da respuesta por escrito a las consultas técnicas realizadas a la DSGN, por
Agentes Fiscalizados, entes públicos o privados, sobre aspectos relacionados a su
competencia.
De igual manera, también se incluye el análisis de Observaciones en los documentos

presentados por el Agente Fiscalizado, tales como su Declaración Jurada u otros que el
propio Agente Fiscalizado reporte en un periodo supervisión dado, como resultado de una
auto inspección.
3. Aspecto contractual
La Empresa Supervisora, en el marco de competencia del Osinergmin a través de la DSGN,

verifica en gabinete, en campo y/o de manera remota en gabinete, el cumplimiento de
los compromisos contractuales que los Agentes Fiscalizados asumen en los respectivos
contratos de concesión.
4. Aspecto regulatorio
La Empresa Supervisora verifica en gabinete si el Agente Fiscalizado ha cumplido con sus

obligaciones vinculadas a aspectos regulatorios que sean asignados como competencia
de la DSGN. Para este tipo de fiscalización, deben tomarse en cuenta las disposiciones
especiales contenidas en los procedimientos de fiscalización para aspectos contables o
financieros aprobados por Osinergmin; de igual modo, de ser el caso, se podrán realizar
visitas de campo que complementen la fiscalización documentaria y/o de gabinete.
B. ETAPA 2: EJECUCIÓN DE LA FISCALIZACIÓN EN GABINETE
La Empresa Supervisora está obligada a revisar los antecedentes del Agente Fiscalizado
referido a la fiscalización a ejecutar. Osinergmin deberá proveer de los datos históricos o
antecedentes en mención.
Para la ejecución de la fiscalización en gabinete, en caso corresponda, se podrá

notificar al agente fiscalizado el inicio de la fiscalización a través de un oficio, asimismo,
se podría solicitar información que sean necesarios.
En caso corresponda, las Empresas Supervisoras realizarán proyectos de oficio a fin de

requerir información a los administrados para lo siguiente:
i. Para iniciar, continuar o concluir con la fiscalización asignada,

ii. Explicar, trasladar, comunicar o requerir aspectos técnicos sobre la fiscalización,
iii. Dar respuestas a consultas, observaciones o descargos materia de la fiscalización
realizada.
iv. Dar respuesta técnica a denuncias sobre la materia que fiscaliza, entre otros.

El especialista asignado y/o la empresa supervisora deberá revisar, analizar y evaluar toda la
información presentada por el Agente fiscalizado, así como, la información que tenga
disponible Osinergmin o que sea pública respecto del agente fiscalizado, alineada al alcance
de la fiscalización.
La fiscalización en gabinete puede dar lugar a verificaciones o seguimientos en las

instalaciones de los Agentes Fiscalizados; lo cual debe ser coordinado con el
Especialista de la DSGN.
C. ETAPA 3: FIN DE LA FISCALIZACIÓN EN GABINETE
La Empresa Supervisora deberá elaborar un Informe de Fiscalización de las Empresas

Supervisoras de acuerdo a los requerimientos de la DSGN, y siguiendo los lineamientos
de forma y fondo establecidos en el Módulo IV de la presente Guía.
Todo Informe de Fiscalización derivado de dicho tipo de fiscalización debe ser objetivo
y sustentado en disposiciones legales, técnicas y/o procedimentales. No se admiten
documentos cuyo contenido se sustente en especulaciones o supuestos.
Una vez concluida la Empresa Supervisora notificará al Especialista de la DSGN por

medio del BPM, que el proyecto de informe técnico (ver Anexo 3) está culminado y
listo para ser revisado, presentando el mismo a través del BPM, siguiendo lo
establecido en el Módulo V de la presente Guía y los procedimientos correspondientes.
Excepcionalmente, y solo en aquellos casos en los que no sea posible utilizar el BPM,
la presentación (y notificación) del referido informe podrá ser realizado mediante
correo electrónico.
El Especialista de la DSGN revisará el contenido y podrá retornar el informe sin cargo a

penalidad, por una única vez, en caso detecte observaciones subsanables a fin que
presente un informe en versión final sujeto a las penalidades que correspondan.

MÓDULO IV: GESTIÓN DE RESULTADOS DE LA FISCALIZACIÓN

El presente módulo señala las directrices que las Empresas Supervisoras deberán tomar en
cuenta para la elaboración de sus informes, así como para la presentación de los mismos. Se rige
por las siguientes etapas:
Gráfico 4: Etapas de la gestión de resultados de la fiscalización
Fiscalización en
campo
Etapa 2
Fiscalización en •Elaboración del
gabinete Informe de •Presentación de Informe de
Fiscalización y Anexos Fiscalización (impresa y/o
escaneada)
Fiscalización remota
en gabinete Etapa 1
Gestión Mensual
A. ETAPA 1: ELABORACIÓN DE LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS

SUPERVISORAS
Teniendo como base las normas aplicables, así como de las instrucciones y/o lineamientos de
la DSGN, la Empresa Supervisora es responsable por los Informes de Fiscalización que suscribe,
garantizando así que dicha documentación se encuentre debidamente redactada y sustentada,
esto es, que incorporen los argumentos que respaldan sus conclusiones y que incluyan la
presentación de todos los elementos probatorios asociados a la base técnica y normativa
respectiva.
Los Servicios de Fiscalización serán sometidos a verificación y evaluación por parte de la DSGN.
Asimismo, las observaciones detectadas en los informes se encuentran sujetos a penalidad,
siempre cuando dichas observaciones no sean subsanadas y/o no se cumplan con el plazo
indicado, además de ser considerados como un factor para la evaluación del servicio (ver
Módulo V de la Guía). Los Especialistas de la DSGN revisarán las retribuciones y penalidades
que corresponden a la Empresa Supervisora de acuerdo con las bases integradas del proceso
de selección, sus respectivos Contratos de Supervisión, la Directiva y lo señalado en la presente
Guía.
1. Tipos de Informes de las Empresas Supervisoras
1.1 Informe de Fiscalización en campo
Detalla lo verificado y analizado en el curso de la fiscalización en campo realizado a

la instalación de gas natural u oficina supervisada. Se rigen por lo dispuesto en el
Módulo III.1 de la presente Guía. (Ver Anexo 4).

1.2 Informe de Fiscalización remota en gabinete
Detalla la evaluación, verificación y/o análisis de manera remota en gabinete de la

documentación recibida, recabada, verificada y/o analizada, de acuerdo a lo
asignado por la DSGN. Se rigen por lo dispuesto en el Módulo III.2 de la presente
Guía. (Ver Anexo 5).
1.3 Informe de Fiscalización en gabinete
Detalla la evaluación, verificación y/o análisis de la fiscalización en gabinete de la

documentación, recibida, recabada, verificada y/o analizada, de acuerdo a lo
asignado por la DSGN. Se rigen por lo dispuesto en el Módulo III.3 de la presente
Guía. (Ver Anexo 6).
1.4 Informe Técnico
De corresponder, el informe detalla la evaluación, verificación y/o análisis de un

requerimiento especifico, de acuerdo a lo asignado por la DSGN. Este informe deberá
ser entregado como parte del Informe de Fiscalización en Gabinete.
1.5 Informe de Gestión Mensual
Reporta, resume y detalla los Servicios de Fiscalización efectuados por la Empresa

Supervisora a lo largo del mes. Asimismo, incluye el análisis, indicadores, gráficas,
detalle de la elaboración o tramitación de documentos, así como el resumen de los
Informes de Fiscalización en campo (Ver anexo 7).
2. Requisitos mínimos exigibles en el Informe de Fiscalización de las empresas

supervisoras
La Empresa Supervisora deberá elaborar un Informe de Fiscalización que resuma lo

detectado en la Fiscalización en campo, y/o en la fiscalización remota en gabinete o en
fiscalización en gabinete, así como de su gestión mensual, poniendo especial atención a
lo siguiente:
a. Deberá seguir los manuales, instructivos, procedimientos, lineamientos,

instrucciones, etc., que para tal efecto hubiera emitido la DSGN.
b. Se detallan las obligaciones legales, técnicas y/o contractuales del Agente Fiscalizado
que fueron objeto de fiscalización conforme el Servicio de Fiscalización.
c. Deben señalar, si fuera el caso, todas las Observaciones detectadas durante la visita
de fiscalización y/o del análisis de la documentación evaluada y los resultados de la
evaluación. Las Observaciones deberán indicar el incumplimiento técnico, normativo
o contractual, señalándose la fuente o base técnica y/o normativa donde se
encuentra consignada. Para tal efecto, la Empresa Supervisora deberá evaluar los
medios probatorios y determinar la existencia del incumplimiento, así como el
dispositivo normativo trasgredido.

d. Procurar una descripción objetiva, teniendo en consideración que las Observaciones

registradas serán la base para evaluar y/o demostrar que el Agente Fiscalizado
incumple la normativa establecida, es indispensable que cada incumplimiento sea
objetivamente descrito, en forma precisa, puntual y claramente formulada,
utilizando la terminología técnica y legal correspondiente, así como sustentando en
el Medio Probatorio cuando corresponda.
e. Las Empresas Supervisoras, deben ceñirse a los requerimientos reglamentarios

aplicables y de ser el caso, deberán emplear los formatos, guías y tablas
estandarizadas por el Osinergmin.
f. Cuando corresponda, como consecuencia de la evaluación realizada por la Empresa

Supervisora, el Informe de Fiscalización podrá recomendar el archivo en caso no
encuentre Observaciones y/o acotar incumplimientos sujetos a sanción, así como la
imposición de medidas administrativas, de ser el caso.
3. Aspectos formales del Informe de Fiscalización
a. En la preparación de los informes, es obligatorio el empleo de los formatos, códigos,

archivos, tablas y demás elementos que el Osinergmin establezca. Los informes fuera
de los citados estándares serán rechazados e incurrirán en penalidad.
b. Los documentos impresos se presentarán de forma excepcional cuando los medios

electrónicos no permitan su entrega y serán hechos en formato A-4. Aquellos
documentos menores a dicho formato, deberán ser adheridos a una hoja de formato
A-4; los que sean de dimensiones mayores deberán ser plegados adecuadamente
para adaptarse al formato A-4.
c. A solicitud de la DSGN, los documentos redactados por la Empresa Supervisora

deberán ser impresos con tinta indeleble, sin enmiendas ni tachaduras. Las copias
que se adjunten deberán ser confeccionadas mediante un proceso que evite el
deterioro de su contenido por exposición a la luz solar.
d. Todas las carillas ocupadas de las hojas del Informe deberán ser numeradas unívoca
y consecutivamente; no se numerará las carillas en blanco ni la carta de remisión del
Informe.
e. Para el caso de los informes físicos, estos deberán estar debidamente foliados de
atrás hacia adelante, en la parte superior derecha y en números.
f. La información digital que se presente será hecha en los formatos establecidos en los
procedimientos de fiscalización que establezca la DSGN.
g. El Informe de Fiscalización deberá estar debidamente firmado por el supervisor

técnico y visado por el supervisor del aspecto legal responsables de la evaluación
técnico y legal, respectivamente.

4. Estructura mínima del Informe de Fiscalización (Ver Anexos 4; 5 y 6)
ESTRUCTURA MÍNIMA
La carátula contendrá centrado en la mitad, un recuadro visible con el siguiente
formato:
Logotipo de la Empresa Supervisora
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE GAS NATURAL

Carátula Carta Línea:
Agente fiscalizado:
Unidad fiscalizada:
Código OSINERGMIN:
Fecha de Supervisión:
Tipo de visita:
Empresa Supervisora:
Unidad de la DSGN:
Índice En el caso de las personas naturales que califiquen como Empresas Supervisoras, en
lugar de logotipo, se señalará el nombre completo del encargado de la fiscalización.
En no más de dos páginas, se resumen las tareas ejecutadas durante la fiscalización

especificando la fecha, lugar y funcionario(s) que acompañaron al Personal durante
la visita, de ser el caso, las Observaciones detectadas refiriendo la página del
Resumen Ejecutivo informe principal en donde están detallados, las conclusiones con una apreciación
general de la situación encontrada, las acciones recomendadas y la firma del
supervisor encargado.
Contiene los Formatos completamente llenados, adjuntándose la impresión del
resumen de Observaciones detectadas.
Cuando corresponda, el reporte estadístico de las Observaciones (relación del total

de Observaciones detectadas, y del número de Observaciones pendientes de
Cuerpo Principal del Informe
subsanación).
de Fiscalización de las
Empresas Supervisoras
Del mismo modo, comprende (entre otros) un análisis de las Observaciones, que
incluirá la evaluación de los Medios Probatorios, la acotación de incumplimientos
sujetos a sanción o el archivo de los aspectos fiscalizados, así como las
Observaciones de los Agentes Fiscalizados al sustento de los informes técnicos, en
caso corresponda.
Son los documentos generados y/o recibidos por la Empresa Supervisora con
ocasión de la Fiscalización en campo o de manera remota en gabinete o de gabinete,
Documentación de sustento los mismos que deberán llevar el comentario o descripción correspondiente.
y Medios Probatorios
El detalle del contenido podrá ser modificado por cada área de la DSGN en los
procedimientos y/o instructivos correspondientes.
A partir del Informe de Fiscalización de la Empresa Supervisora, y en cuanto
corresponda, dicha Empresa Supervisora elaborará el informe técnico, de carácter
no vinculante, respecto de la acotación de incumplimientos sancionables o sujetos
al archivo de instrucción preliminar, de la evaluación de las Observaciones del
Sustento del Informe Agente Fiscalizado, de los hechos constatados, de las medidas administrativas que
Técnico, cuando se recomienda imponer, entre otros aspectos materia de la fiscalización.
corresponda.
El sustento y los documentos de fiscalización se elaborarán de acuerdo con lo
señalado por el Especialista de la DSGN o en su defecto conforme a los lineamientos
específicos dados para cada caso.
Adjunto: Proyectos de Se adjuntarán proyectos de informes técnicos en caso corresponda.

Informe Técnico
B. ETAPA 2: PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS

SUPERVISORAS
Una vez concluida la elaboración del Informe de Fiscalización en Campo, Informe de Fiscalización
Remota en Gabinete y el Informe de Fiscalización en Gabinete con sus Anexos, estos deben ser

presentados a la DSGN dentro del plazo, modo y forma prevista y conforme con la Carta Línea.
La presentación del Informe de Fiscalización se viabiliza a través de su ingreso por el BPM9. Los
Informes de Fiscalización presentados al Osinergmin, en formato PDF, deberán contar con los
requisitos de forma y de fondo señalados en la presente Guía, incluidas las fotografías y
documentación de sustento debidamente escaneada.
1. Versión digital
Consiste en presentar la versión digital del Informe de Fiscalización y sus anexos

cargándolos directamente por la Empresa Supervisora al BPM, SDJ y/o SYM, conforme a
los requerimientos del Especialista de la DSGN. Bajo cualquier supuesto, los Informes de
Fiscalización y todos los documentos que lo acompañan siempre deben atravesar el
Sistema de Gestión Documentaria de Osinergmin para su trazabilidad al interior de la
Institución
En caso no sea posible recurrir a dichos sistemas, se podrá realizar la presentación del
referido informe a través de Mesa de Partes virtual de Osinergmin.
Los Informes de Fiscalización deberán contener la respectiva Certificación de Firma Digital

tanto en formato pdf como en Word editable, así como, las fotografías en formato digital
(jpg, jpeg o bmp).
2. Versión impresa
Consiste en presentar la versión impresa del Informe de Fiscalización y sus anexos a través
de Mesa de Partes presencial, conforme a los criterios de forma establecidos en el
numeral anterior. Dicha presentación en físico será realizada sólo en aquellos supuestos
en los que no sea posible recurrir a algún tipo de sistema informático de recepción de
documentos.
C. ETAPA 3: PRESENTACIÓN DEL INFORME DE GESTIÓN MENSUAL
Al final de cada periodo de fiscalización, las Empresas Supervisoras con personería jurídica o
conforme se indique en su contrato, remitirán en formato digital un Informe de Gestión
Mensual hasta el quinto día hábil siguiente de la fecha de cierre del periodo de fiscalización
mensual, mediante su ingreso directo al BPM o SIGED.
Los Informes de Gestión Mensual deberán contener la respectiva Certificación de Firma Digital
tanto en formato pdf como en Word editable.
9 En caso de imposibilidad de presentar el informe por el BPM, deberá remitirlo por la Mesa de Partes de Osinergmin o la
Ventanilla Virtual de Osinergmin.

MÓDULO V: OBLIGACIONES Y DERECHOS
A. DE LAS OBLIGACIONES DE LA EMPRESA SUPERVISORA
Las Empresas Supervisoras, en adición a las obligaciones establecidas en el Contrato de

Supervisión y las consignadas en el artículo 29 de la Directiva, tienen las siguientes
obligaciones:
1. Elaborar los planes de trabajo (PT) y cronogramas de trabajo (CR) de la fiscalización, según
el plan anual y mensual de fiscalización entregado por la DSGN.
2. Realizar los Servicios de Fiscalización de acuerdo al PT y CR.
3. Informar de manera sustentada a Osinergmin sobre la existencia de instalaciones de gas

natural que no cuenten con las autorizaciones administrativas correspondientes,
precisando su ubicación.
4. Cuando se trate de fiscalizaciones en campo, informar diariamente a Osinergmin sobre

los Servicios de Fiscalización realizados en el formato denominado “reporte diario” a
través del Sistema BPM. Se utilizará el GIS en aquellos casos en los que su uso sea
necesario, conforme a los requerimientos del Especialista de la DSGN.
5. Participar en reuniones de coordinación, realizar presentaciones relativas a los Servicios

de Fiscalización asignados, así como otras actividades afines que requiera la DSGN.
6. Usar los implementos de seguridad y aquellos que sean necesarios para salvaguardar su
integridad.
7. Durante las labores de fiscalización en campo, no interferir con las operaciones de los
Agentes Fiscalizados, salvo por motivos de seguridad.
8. De acuerdo con su contrato de Supervisión, las Empresa Supervisoras asumirán los gastos
por movilidad, alojamiento u otros relacionados a los Servicios de Fiscalización durante el
desarrollo de sus funciones para el ingreso, permanencia o salida a las instalaciones del
Agente Fiscalizado. Excepcionalmente, cuando correspondan de acuerdo a su contrato,
las Empresas Supervisoras podrán iniciar las gestiones de reembolso conforme a los
procedimientos internos Osinergmin.
9. No deberá aceptar o recibir facilidades por parte del Agente Fiscalizado sin asumir los
costos que le correspondan. La Empresa Supervisora deberá contar con la documentación
que acredite dichos gastos.
10. Ejecutar los Servicios de Fiscalización con absoluta transparencia y ética profesional.
11. En el marco de la fiscalización en campo, deberá informar in situ a los representantes de

los Agentes Fiscalizados que estuvieren presentes en la diligencia sobre los aspectos
relacionados a los Servicios de Fiscalización.
12. No brindar información que atente contra el objetivo y fines perseguidos de los Servicios

de Fiscalización a los representantes de los Agentes Fiscalizados.
13. Realizar los Servicios de Fiscalización únicamente por la Empresa Supervisora

seleccionada y en su caso con el Personal calificado ante Osinergmin, siendo la calidad de
Empresa Supervisora o su Personal intransferible e insustituible. Por tal motivo, están
terminantemente prohibidas las acciones que tengan por objeto tercerizar el servicio,
cualquiera fuera su modalidad.
14. El Personal y los representantes de la Empresa Supervisora, bajo ninguna circunstancia

podrán identificarse como trabajadores, colaboradores, empleados, funcionarios o
similar, de Osinergmin. Deben identificarse como Empresa Supervisora brindando
servicios a Osinergmin.
15. La Empresa Supervisora (persona natural y jurídica), sus representantes y su Personal,

están prohibidos de prestar declaraciones públicas, privadas o realizar intervenciones
orales o escritas, a nombre o en representación de Osinergmin.
16. Abstenerse de recomendar (o sugerir) a los Agentes Fiscalizados la referencia de personal

o empresas que puedan desarrollar proyectos o gestionar trámites ante el Osinergmin, o
aquellas que brinden servicios referidos a la subsanación de Observaciones.
17. Concluido todo el Servicio de Fiscalización, debe entregar a la DSGN los documentos
originales que obren en su poder, y cualquier otro material de propiedad de la DSGN,
incluido los documentos que la Empresa Supervisora haya elaborado y que corresponda
al objeto del Contrato de Supervisión.
18. Informar y sustentar ante Osinergmin de la existencia de algún impedimento (caso

fortuito o fuerza mayor) o conflicto de interés que imposibilite o haga inconveniente la
participación de la Empresa Supervisora en el Servicio de Fiscalización.
19. Utilizar correctamente los sistemas informáticos de Osinergmin, no debiendo ceder ni

transferir, bajo ninguna modalidad o circunstancia, las claves asignadas, siendo el único
responsable del uso que terceras personas pudieran darle.
20. Presentar los entregables requeridos por DSGN de acuerdo a lo establecido en los
procedimientos, guía de supervisión, instructivos y/o conforme a su Contrato de
Supervisión.
21. Deber de imparcialidad y prohibición de mantener intereses en conflicto.
Sin perjuicio de las obligaciones descritas en los párrafos precedentes, la Empresa Supervisora
también está obligada a cumplir con las disposiciones establecidas en las bases de los procesos
de selección y los Contratos de Supervisión, así como en el Texto Único Ordenado de la Ley de
Procedimiento Administrativo General, en aquellas previstas en el Reglamento de Fiscalización
y en la Directiva.
B. DE LOS DERECHOS DE LOS AGENTES FISCALIZADOS
De conformidad con el artículo 242 del TUO de la Ley de Procedimiento Administrativo

General, durante el desarrollo de los Servicios de Fiscalización, la Empresa Supervisora está

obligada a respetar los derechos de los Agentes Fiscalizados, entre los que se encuentran:
1. Ser informados respecto de la naturaleza, objeto, alcance y sustento legal de los Servicios
de Fiscalización realizados; y, de ser previsible, del plazo estimado de su duración, así
como de sus derechos y obligaciones en el curso de tal actuación.
2. Requerir las credenciales y el documento nacional de identidad de los funcionarios,

servidores o terceros a cargo de la fiscalización.
3. Poder realizar grabaciones en audio o video de las diligencias en las que participen.
4. Se incluyan sus observaciones en las Actas correspondientes.
5. Acceder al expediente que se forme, estando facultado a aportar toda la información y/o
documentación, pruebas o argumentos adicionales que estime conveniente con
posterioridad a la recepción del Acta de Fiscalización.
6. Llevar asesoría profesional a las diligencias, con notificación previa al Agente Fiscalizado.
7. Ser informado que la suscripción del Acta de Fiscalización por parte de su representante
no significa la aceptación tácita de las anotaciones allí consignadas, pudiendo a su vez
consignar en dicho documento las eventuales objeciones o reservas que considere
pertinentes.
8. Otras garantías y derechos legalmente reconocidos.

MÓDULO VI: CALIFICACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN Y PENALIDADES
A. CALIFICACIÓN Y VALORIZACIÓN DE LA FISCALIZACIÓN
La DSGN administra y es la responsable del cumplimiento de los términos del Contrato de

Supervisión, funciones y obligaciones de las Empresas Supervisoras, dando conformidad a los
servicios que aquella presta, cuando corresponda.
1. Al final de cada período de fiscalización, una vez recibido el Informe de Gestión Mensual,
se procederá a tramitar el pago de los Servicios de Fiscalización, que es la valorización
económica correspondiente a la ejecución de las asignaciones realizadas por las Empresas
Supervisoras de acuerdo a su Contrato de Supervisión y procedimientos internos.
2. La preliquidación correspondiente al pago para el caso de las Empresas Supervisoras

contratadas, se realizará de acuerdo al procedimiento de preliquidación utilizado por la
DSGN y que se encuentra establecido en la presente Guía.
3. Los informes presentados por las Empresas Supervisoras serán sometidos a evaluación,
ya sea de manera muestral o en su totalidad por el o los Especialistas de la DSGN, a fin de
verificar la calidad del servicio realizado.
En línea con lo anterior, el especialista responsable deberá realizar la evaluación del

informe, en la cual verifique el cumplimiento técnico y/o legal de acuerdo a los
lineamientos asignados en una carta línea, asimismo, se debe verificar que cumplan con
los detalles de forma precisados en la presente guía.
En caso se identifique observaciones al informe estas deberán ser notificadas, a través del
sistema BPM u otros medios tecnológicos, a la Empresa Supervisora otorgando un plazo
para la subsanación de acuerdo a los procedimientos internos.
Finalmente, el especialista deberá culminar la evaluación del informe empleando el

formato de “Evaluación del Informe de Fiscalización de la Empresa Supervisora” de
acuerdo a lo señalado en el numeral 2 del literal b) del Módulo VI.
4. La conformidad del servicio o el documento que haga sus veces o el que la contenga, de
acuerdo a la denominación que eventualmente reciba, requiere la aprobación del titular
del área que recibe el Servicio de Fiscalización. Dicho funcionario verificará a través del
personal especialista el cumplimiento de las tareas realizadas y declaradas en los Informes
de Fiscalización o documentos similares presentados por las Empresas Supervisoras, el
cumplimiento de las demás obligaciones contractuales y determinará la aplicación de
penalidades a que hubiere lugar en caso corresponda.
5. El plazo máximo que tienen las áreas para emitir las conformidades a la prestación de los
Servicios de Fiscalización es de diez (10) días hábiles o los días señalados en las bases del
proceso de selección, contados a partir del día siguiente de la recepción del último
informe o entregable de la Empresa Supervisora. Dicho plazo sólo se interrumpe10 sí se
concede un plazo de subsanación a las Empresas Supervisoras y solo hasta y por el término
10 A partir de la última observación(s) notificada(s) a la Empresa Supervisora dentro del plazo establecido para emitir la
conformidad respectiva.

de dicho plazo. Excepcionalmente, atendiendo a la complejidad y/o cantidad de

observaciones se podrá ampliar por tres (03) días hábiles el plazo para emitir la
conformidad.
6. Otorgada la conformidad a la prestación de los Servicios de Fiscalización (pre liquidación),

el analista senior de gestión de la DSGN inicia el trámite de pago; para tal efecto en un
plazo máximo de tres (03) días hábiles, revisa administrativamente la conformidad del
Área Usuaria. Este plazo se suspende cuando, por medio electrónico, se devuelven los
documentos de conformidad al Área Usuaria, por tener inconsistencias de forma o fondo
y normas contables de pago aplicables; observaciones que se deben subsanar en el plazo
máximo de dos (02) días hábiles siguientes de devueltos dichos documentos. Con la
conformidad se genera el derecho al pago correspondiente.
7. Concluida la revisión administrativa sin inconsistencias, el analista senior de gestión de la

DSGN remite la documentación para el pago a las áreas competentes de la GAF, las
mismas que concluyen el trámite para el pago correspondiente, conforme con lo señalado
en el procedimiento específico “pago a proveedores” (GAF-FI-PE-01) o el que lo reemplace
o modifique.
B. PENALIDADES APLICABLES A LAS EMPRESAS SUPERVISORAS
El área de la DSGN seleccionará por cada Empresa Supervisora (persona natural o jurídica) que
esté bajo su dependencia, una muestra representativa o la totalidad de los documentos
presentados durante el período en el que se realicen los Servicios de Fiscalización bajo análisis.
La muestra será determinada tomando en cuenta el procedimiento interno aprobado por la
DSGN para su obtención, de ser el caso.
Las jefaturas de las unidades de la DSGN designarán a los Especialistas para realizar la
evaluación de los documentos presentados por la Empresas Supervisoras. Las penalidades se
aplican a las Empresas Supervisoras por la deficiencia en la realización de los Servicios de
Fiscalización, presentar documentación relacionada con estas actividades sin observar el
ordenamiento jurídico vigente, por las omisiones, defectos y/o incumplimientos en los medios
o plazos de presentación pre establecidos (calidad del servicio).
Las áreas o unidades correspondientes de la DSGN impondrán la penalidad de cada Empresa

Supervisora que esté bajo su dependencia, tomando en cuenta lo establecido en las bases del
proceso de selección para cada Contrato de Supervisión, las penalidades establecidas en la
Directiva; así como los criterios de penalización establecidos en la presente Guía.
Las penalidades se deducen de los pagos a efectuar a la Empresa Supervisora y de ser el caso,
del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel cumplimiento o la garantía por el
monto diferencia de propuesta.
1. Penalidades establecidas en la Directiva
Osinergmin impone las siguientes penalidades a la Empresa Supervisora:
a. Por mora ante el incumplimiento del plazo en la realización de actividades o entrega

de informes u otra documentación. Esta penalidad se aplica automáticamente y se

calcula con la siguiente formula:
Penalidad diaria = 0.10 x M

FxP
Donde:
F: Para plazos menores o iguales a 60 días: F= 0.40.

Para plazos mayores a 60 días: F = 0.25.
M: Monto de la prestación materia de retraso.
P: Plazo en días en que se debía cumplirse la prestación.
b. Otras penalidades que se prevean en las bases del proceso de selección.
c. Estas penalidades se deducen de los pagos a efectuar a la Empresa Supervisora y, de

ser el caso, del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel cumplimiento
o la garantía por el monto diferencial de propuesta.
d. Asimismo, estos dos tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto
máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del Contrato de Supervisión,
superado dicho monto, Osinergmin queda facultado para proceder con la resolución
del Contrato de Supervisión.
2. Criterios de penalización derivados de la verificación y la evaluación de los Servicios de

Fiscalización ya concluidos.
CRITERIOS DE PENALIZACIÓN
CAUSALES GENERALES
DESCRIPCIÓN
N° CAUSAL PENALIDAD
DEL CRITERIO
Por no ejecutar o negarse a ejecutar, total o
parcialmente, la tarea o actividad asignada en 10% del monto total
No ejecución de la la Carta Línea; y/o por no entregar el producto facturado al mes.
1
actividad asignada o documentación requerido en la Carta Línea
asignada, como parte de sus obligaciones y
compromisos contractuales.
Ejecución parcial, Por no ejecutar (sin justificación) una o
deficiente o algunas de las tareas asignadas en una Carta 10% del valor de cada
2 defectuosa de la Línea, o por ejecutarlas de manera parcial, informe o entregable.
actividad deficiente o defectuosa. Incluye la variación
asignada. de formatos aprobados por la DSGN.
CAUSALES ESPECÍFICAS
DESCRIPCIÓN
N° CAUSAL PENALIDAD
DEL CRITERIO
Referida específicamente a la omisión de
Presentación información, documentación o páginas de la
incompleta, documentación sobre la cual se basa el 5% del valor de cada
3 deficiente o Informe de Fiscalización, es decir, que al informe o entregable.
defectuosa de interior de la documentación no se cuenta
documentos. con todo el sustento que la respalde. Incluye
los errores ortográficos y de redacción (no

incluye estilo de redacción sino claridad y

coherencia).
Omisión de análisis o análisis insuficiente o

inadecuado de la documentación. Por
ejemplo, los antecedentes no están en orden
cronológico, correctamente identificados o
Omisión o análisis referenciados; omisión o insuficiencia en el 5% del valor de cada
4
insuficiente. análisis de las Observaciones o de su informe o entregable.
subsanación; ininteligibilidad del documento,
etc. Para la verificación del presente rubro se
tomará en cuenta las obligaciones contenidas
en el Módulo V de la presente Guía.
Por el error en la normatividad aplicable y/o
Base legal incorrecta vigente; o por la deficiencia en el respaldo 5% del valor de cada
5
o incompleta. legal a la información presentada por el informe o entregable.
Personal asignado.
Observar extemporáneamente
Observaciones 7.5% del monto total
6 incumplimientos respecto de una misma
extemporáneas. facturado al mes
fiscalización.
Extravío de los Medios Probatorios y
Extravío de Medios 7.5% del monto total
7 documentos relacionados a los Servicios de
Probatorios facturado al mes
Fiscalización.
En los numerales 2, 3, 4 y 5 los porcentajes se aplican sobre el monto facturado que

haya sido asignado al “entregable” penalizado. En el anexo 8, se tiene el formato de
“Evaluación del Informe de Fiscalización de la Empresa Supervisora” considerando los
criterios de penalización señalado en el cuadro precedente.
Adicional a la aplicación de la penalidad, el área usuaria podrá evaluar si constituye

causal de resolución del Contrato de Supervisión.
De ser el caso, para la verificación Osinergmin podrá disponer que se efectúe una nueva
visita de fiscalización a la instalación a fin de que se realice una evaluación del
expediente correspondiente. Sí como resultado de dicha verificación se encontrase
incumplimientos cometidos durante los Servicios de Fiscalización realizados por la
Empresa Supervisora se aplicará las penalidades que correspondan, o de ser el caso, la
resolución del contrato
C. DE LA CONSTANCIA DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO
Conforme lo establece el artículo 33 de la Directiva, al finalizar el periodo contractual, la

Gerencia de Administración y Finanzas, entrega a la Empresa Supervisora una constancia de
prestación de servicio de fiscalización, que incluye el porcentaje de penalidades impuestas
respecto del valor del Contrato de Supervisión, aplicadas durante su ejecución.
Dicha constancia sirve como base para la renovación de Contratos de Supervisión conforme lo
señala el artículo 34 de la Directiva, pues se renuevan solo a los que no se le aplicó penalidades
superiores al dos por ciento (2%) del monto del Contrato de Supervisión.

D. DE LA RESOLUCIÓN DEL CONTRATO
Adicionalmente a los supuestos establecidos en el artículo 36 de la Directiva, el Contrato de

Supervisión suscrito o las bases integradas, Osinergmin podrá resolver el Contrato de
Supervisión en caso las Empresas Supervisoras incurran en los siguientes supuestos:
1. No ejecutar el Servicio de Fiscalización.
2. Ejecutar el Servicio de Fiscalización con personal no autorizado por Osinergmin.
3. Realizar el Servicio de Fiscalización con profesionales no hábiles en el colegio profesional

correspondiente.
4. Poner en alto riesgo la seguridad o integridad de las personas, instalaciones o espacios;

ocasionando graves perjuicios.
5. Ser inscrito en el registro de inhabilitación de Empresas Supervisoras durante la vigencia

del contrato.
6. Acumular por penalidades un importe equivalente al diez por ciento (10%) del monto total
del Contrato de Supervisión en penalidades.
7. Coludirse con los administrados bajo cualquier circunstancia que pueda originar el
otorgamiento de derechos o beneficios a estos, que no son conformes al ordenamiento
jurídico.
8. Presentar información falsa o documentación inexacta a Osinergmin, haya obtenido o no

un beneficio como consecuencia de ello.
9. Realizar Servicios de Fiscalización para los que no hayan sido contratados.
10. No guardar reserva sobre la información obtenida en el Servicio de Fiscalización.
11. No usar los implementos de seguridad que correspondan al realizar el Servicio de

Fiscalización.
12. Incumplir las disposiciones sobre condiciones de seguridad y salud en el trabajo,

establecidas por la normativa de la materia o en el Contrato de Supervisión.
13. No levantar las Actas de Fiscalización en presencia del personal de los Agentes Fiscalizados
con quien se entienda la diligencia.
14. No mantener ni asegurar la vigencia y cobertura necesarias respecto de todas las pólizas
de seguros que Osinergmin le hubiera establecido como condición necesaria para
suscribir y mantener su Contrato de Supervisión.
15. Defender o asesorar pública o privadamente causas ante Osinergmin, salvo causa propia
o la de su cónyuge o concubino. Esta prohibición subsiste permanentemente, luego de la
finalización del Contrato de Supervisión, para aquellas causas en que hubiesen
participado directamente.

16. Aceptar de los usuarios o sus abogados, o de los asesores, representantes o consultores
de los Agentes Fiscalizados o por cuenta de los nombrados, donaciones, obsequios,
atenciones, agasajos o sucesión testamentaria en su favor o en favor de su cónyuge o
concubino, o algún pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, por el ejercicio de sus funciones.
17. Ejercer por cuenta propia o por intermedio de terceros, tareas o trabajos en favor de los
Agentes Fiscalizados, incluidas dentro del ámbito de competencia de Osinergmin, o que
este pudiera haber contratado con terceros.
18. Extraviar un expediente de fiscalización dolosamente, obteniendo o no un beneficio para

sí mismo o un tercero.

ANEXO 1: MODELO DEL ACTA DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO
ACTA DE FISCALIZACIÓN Nº AF-NNNNNN-XY-ABC
1. DATOS DEL AGENTE FISCALIZADO

Agente Fiscalizado: <Razón Social>
Unidad Fiscalizada: <Unidad>-<Componente>-<Zona>
Ubicación/Dirección: <Texto Libre>
Departamento: <Texto Libre> Provincia: <Texto Libre> Distrito: <Texto Libre>
Código de Osinergmin: <Texto Libre>
Contrato de Concesión: <Texto Libre>
Obligación(es) Contractual(es): <Texto Libre>
2. DATOS DE LA EMPRESA SUPERVISORA

Empresa Supervisora <Razón Social>
Contrato de Supervisión <Número de Contrato>
Personal: <Nombres y Apellidos>
Nº Colegiatura: <Nro. Colegiatura> Nº DNI/CE: <Nro. DNI/CE>
3. DATOS DEL SERVICIO DE FISCALIZACIÓN

Carta Línea: <0001000000>
Fecha de Inicio: <dd/mm/aaaa> Hora de Inicio: <hh:mm.h>
Fecha de Término: <dd/mm/aaaa> Hora de <hh:mm.h>
Término:
Modalidad de Fiscalización: Pre - Operativa Otros
Operativa
Especificar: <Texto Libre>
Nº de PDJ: <Número de PDJ>
4. ANOTACIONES
4.1 ANOTACIONES DE LA EMPRESA SUPERVISORA
Impedimento u Obstaculización de la Fiscalización:
<Descripción>
Otras anotaciones:
<Descripción>
4.2 ANOTACIONES DEL AGENTE FISCALIZADO:
<Descripción>
5. CIERRE DE FISCALIZACIÓN:
Impedimento u Obstaculización de la Fiscalización:
Se deja constancia mediante el presente documento que la División de Supervisión de Gas Natural
de la Gerencia de Supervisión de Energía del Osinergmin, a través de su contratista (Empresa
Supervisora), ha realizado la visita de fiscalización en la fecha indicada con la finalidad de verificar
el cumplimiento de las obligaciones a cargo del Agente Fiscalizado, de conformidad con las
facultades previstas en los literales a) y b) del artículo 13º de la Ley de Creación del Organismo
Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Ley Nº 26734, modificada por la Ley Nº 28964 y
demás normas sobre la materia.
La presente fiscalización se llevó a cabo.
Osinergmin entrega copia de la presente Acta de Fiscalización donde consta los hechos, situaciones
o circunstancias constatados durante la fiscalización. Asimismo, entrega los siguientes Anexos:

<X> Anexo I: Observaciones Detectadas

<X> Anexo II: Hechos Constatados
<X> Anexo III: Documentación entregada y/o Pendiente
Representante in situ
<X> Se negaron a firmar <X> Se negaron a identificarse <X>
ausente
6. Firmas
Empresa Supervisora Representante in situ del Agente Fiscalizado
<Firma del Personal> <Firma del Representante del Agente Fiscalizado>
Nombres y Nombres y
Apellidos: Apellidos:
DNI/CE: DNI/CE:

ANEXO I
OBSERVACIONES DETECTADAS
Nº Base Legal Observación Documento de Sustento
<Norma/Cláusula <Descripción de la
<n> <Medio Probatorio>
Contractual> Observación>
ausente
Firmas
Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:

ANEXO II
HECHOS CONSTATADOS
Nº Descripción
<n> <Descripción del Hecho Constatado>
ausente
Firmas
Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:

ANEXO III
DOCUMENTACIÓN ENTREGADA POR EL AGENTE FISCALIZADO11

Nº Documento12 Medio Descripción
<Descripción del
<n> <Denominación/numeración> <Físico/Digital>
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
DOCUMENTACIÓN PENDIENTE DE ENTREGA Y REQUERIDA AL AGENTE FISCALIZADO DURANTE LA

VISITA DE FISCALIZACIÓN13
Plazo de Entrega14 <dd> Días hábiles
<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
ausente
Firmas
Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:
11 Relación de medios probatorios obtenidos durante la diligencia (documentos, tomas fotográficas, testimonios, planos, registros
de video, etc. Para la toma del testimonio, el Personal de la Empresa Supervisora deberá registrar en hoja adjunta (o grabar) la
declaración oral o escrita, de una persona natural, identificando su nombre, documento de identidad vigente, firma (en caso de
ser escrita) y la declaración que pone en conocimiento de la Empresa Supervisora, hechos y/o situaciones referidas a
cumplimiento de obligaciones o a la presunta existencia de incumplimientos a las normas legales y técnicas bajo el ámbito de
la función supervisora de la DSGN.
12 Podría referirse al código, número, etc. utilizado por el Agente Fiscalizado para identificar al documento como único.
13 Relación de medios probatorios requeridos durante la diligencia que se encuentren pendientes de entrega por parte del Agente
Fiscalizado; plazo, forma y modo establecidos para dicha entrega.
(Base Legal: Artículo 79 del Reglamento General del Osinergmin, aprobado por Decreto Supremo N° 054-2001-PCM. Dispone
que las facultades de los órganos de Osinergmin serán usadas para obtener lo información necesaria para supervisar el
cumplimiento de normas legales y técnicos, dictar reglamentos, normas de carácter general, establecer regulaciones, mandatos
u otras disposiciones de carácter particular, para llevar a cabo investigaciones preliminares, para obtener información o ser
puesta a disposición del público o; para resolver un expediente ocaso sujeto a la competencia de Osinergmin.
Artículo 87 del Reglamento General del Osinergmin, aprobado por Decreto Supremo r 054-2001-PCM. Establece, entre otros,
que el incumplimiento injustificado de los requerimientos de información efectuados por el Osinergmin, constituye infracción
administrativa sancionable.)
14 Plazo contado desde el día siguiente hábil del cierre de la visita de fiscalización. La entrega debe realizarse vía Mesa de Partes
del Osinergmin, dirigido a la División de Supervisión de Gas Natural de la Gerencia de Supervisión de Energía, indicando como
referencia al número de la presente Acta de Fiscalización.

ANEXO 2: MODELO DE ACTA DE FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
1. DATOS DEL AGENTE FISCALIZADO

Agente Fiscalizado: <Razón Social>
Unidad Fiscalizada: <Unidad>-<Componente>-<Zona>
Ubicación/Dirección: <Texto Libre>
Departamento: <Texto Libre> Provincia: <Texto Libre> Distrito: <Texto Libre>
Código Osinergmin: <Texto Libre>
Contrato de Concesión: <Texto Libre>
Obligación(es) Contractual(es): <Texto Libre>
2. DATOS DE LA EMPRESA SUPERVISORA

Empresa Supervisora <Razón Social>
Contrato de Supervisión <Número de Contrato>
Personal: <Nombres y Apellidos>
Nº Colegiatura: <Nro. Colegiatura> Nº DNI/CE: <Nro. DNI/CE>
3. DATOS DEL SERVICIO DE FISCALIZACIÓN

Carta Línea: <0001000000>
Reunión Virtual
Fecha de <dd/mm/aaaa> Hora de <hh:mm.h>
Nº 1
Término: Término:
Reunión Virtual
Fecha de <dd/mm/aaaa> Hora de <hh:mm.h>
Nº (…)
Término: Término:
Pre - Operativa Otros
Modalidad de Fiscalización:
Operativa
Especificar: <Texto Libre>
Nº de PDJ: <Número de PDJ>
4. ANOTACIONES
4.1 ANOTACIONES DE LA EMPRESA SUPERVISORA
<Descripción>
4.2 ANOTACIONES DEL AGENTE FISCALIZADO:
<Descripción>
5. CIERRE DE FISCALIZACIÓN:
<X> Anexo I: Observaciones Detectadas
<X> Anexo II: Hechos Constatados
<X> Anexo III: Documentación entregada y/o Pendiente
<X> Se negaron a firmar

6. Firmas
Al término de la fiscalización remota en gabinete, se remitirá una copia al Agente Fiscalizado para
la firma correspondiente.
Empresa Supervisora Representante del Agente Fiscalizado

Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:

ANEXO I
OBSERVACIONES DETECTADAS
Nº Base Legal Observación Documento de Sustento

6. Firmas
Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:

ANEXO II
HECHOS CONSTATADOS
Nº Descripción

6. Firmas
Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:

ANEXO III
DOCUMENTACIÓN ENTREGADA POR EL AGENTE FISCALIZADO16

<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
DOCUMENTACIÓN PENDIENTE DE ENTREGA Y REQUERIDA AL AGENTE FISCALIZADO DURANTE

FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE18
Plazo de Entrega19 <dd> Días hábiles
<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>
<Descripción del
contenido/Objeto>

6. Firmas
Nombres y Nombres y
DNI/CE: DNI/CE:
16 Relación de medios probatorios obtenidos durante la diligencia (documentos, tomas fotográficas, testimonios, planos, registros
de video, etc. Para la toma del testimonio, el Personal de la Empresa Supervisora deberá registrar en hoja adjunta (o grabar) la
declaración oral o escrita, de una persona natural, identificando su nombre, documento de identidad vigente, firma (en caso de
ser escrita) y la declaración que pone en conocimiento de la Empresa Supervisora, hechos y/o situaciones referidas a
cumplimiento de obligaciones o a la presunta existencia de incumplimientos a las normas legales y técnicas bajo el ámbito de
la función supervisora de la DSGN.
17 Podría referirse al código, número, etc. utilizado por el Agente Fiscalizado para identificar al documento como único.
18 Relación de medios probatorios requeridos durante la diligencia que se encuentren pendientes de entrega por parte del Agente
Fiscalizado; plazo, forma y modo establecidos para dicha entrega.
(Base Legal: Artículo 79 del Reglamento General del Osinergmin, aprobado por Decreto Supremo N° 054-2001-PCM. Dispone
que las facultades de los órganos de Osinergmin serán usadas para obtener lo información necesaria para supervisar el
cumplimiento de normas legales y técnicos, dictar reglamentos, normas de carácter general, establecer regulaciones, mandatos
u otras disposiciones de carácter particular, para llevar a cabo investigaciones preliminares, para obtener información o ser
puesta a disposición del público o; para resolver un expediente ocaso sujeto a la competencia de Osinergmin.
Artículo 87 del Reglamento General del Osinergmin, aprobado por Decreto Supremo r 054-2001-PCM. Establece, entre otros,
que el incumplimiento injustificado de los requerimientos de información efectuados por el Osinergmin, constituye infracción
administrativa sancionable.)
19 Plazo contado desde el día siguiente hábil del cierre de la visita de fiscalización. La entrega debe realizarse vía Mesa de Partes
del Osinergmin, dirigido a la División de Supervisión de Gas Natural de la Gerencia de Supervisión de Energía, indicando como
referencia al número de la presente Acta de Fiscalización.

ANEXO 3: MODELO DE INFORME TÉCNICO
INFORME TECNICO Nº IT-NNNNN-XY-ABC-ZZ21
«Indicar el título del Informe Técnico»
I. OBJETIVO
«Indicar el objetivo del Informe Técnico»
II. ANTECEDENTES
«Indicar los antecedentes del Informe Técnico»
III. ANALISIS
«Detallar el análisis del Informe Técnico»
IV. CONCLUSIONES
«Indicar las conclusiones del Informe Técnico»
V. RECOMENDACIONES
«Indicar las recomendaciones del Informe Técnico»
VI. ANEXOS
«Listar los anexos del Informe Técnico»
___________________________________ ___________________________________
«Supervisor Técnico de la Empresa Supervisora» «Supervisor Legal de la Empresa Supervisora»
«nombre de la Empresa Supervisora» «nombre de la Empresa Supervisora»
21 Se refiere a un número correlativo (NNNN: Carta Línea, XY: Iniciales de la Empresa Supervisora, ABC: Iniciales del Personal
Encargado, ZZ: Nro. de Informe Técnico)

ANEXO 4: MODELO DE INFORME DE FISCALIZACIÓN EN CAMPO
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE GAS

SERVICIO DE FISCALIZACIÓN NATURAL (DSGN) DE LA
A: GERENCIA DE SUPERVISIÓN DE
ENERGÍA
CARTA LÍNEA:
AGENTE FISCALIZADO:
UNIDAD FISCALIZADA:
FECHA DE FISCALIZACIÓN: Del al
TIPO DE VISITA: Operativa ____ Pre Operativa ____
EMPRESA SUPERVISORA (ES):
PERSONAL DE LA ES:
UNIDAD DE LA DSGN:

I. ÍNDICE
«Definir el índice del Informe»
II. RESUMEN EJECUTIVO

«Describir el Resumen Ejecutivo»
III. CUERPO PRINCIPAL DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN
1. Objetivos
«Describir los objetivos del Informe»
2. Alcance
«Describir los alcances del Informe»
3. Análisis
a. Obligaciones Fiscalizadas o Base Legal

«Describir en detalle las obligaciones fiscalizadas»
Nº Base Legal
01
02
03
04
b. Actividades de Fiscalización realizadas

«Describir en detalle las actividades, se puede incluir cuadros, fotografías, entre otros»
c. Desarrollo de la Guía, Instructivos y/o procedimientos de fiscalización22

«Presentar los cuadros de la Guía, Instructivos y/o procedimientos de fiscalización
realizados»
d. Verificación del PDJ23
i. Verificación de Plazos de presentación del PDJ
Declaración Jurada Inicial Declaración Jurada de Subsanación

Código Fecha ¿A Plazo para Código Fecha de ¿A
DJ Presentación plazo? subsanar DJ Presentación plazo?
ii. Verificación de Obligaciones del PDJ
Código DJ:
Respuesta Respuesta Comentarios del
Aspecto Nº Tema Pregunta
Empresa DJ Fiscalización Personal de la
22 En caso no aplique, mantener el numeral y colocar “No aplica”.


Osinergmin Empresa
Supervisora
e. Documentación de sustento y Medios Probatorios24

«Adjuntar las fotografías y otros documentos como los entregados por el Agente
Fiscalizado»
f. Resultado de Evaluación de Documentación recibida del Agente Fiscalizado
Documentación recibida
Resultado de Evaluación
Nº Identificador de Documento del Nombre o
realizada
Agente Fiscalizado Título
g. Resumen de las Observaciones25

i. Observaciones Nuevas
Nº Base Legal Descripción de la Medidas Administrativas y/o

Observación sanciones previas (detallar N°
Expediente, N° Resolución y
fecha).
01 Detallar la Describir el
Base Legal Incumplimiento del
agente fiscalizado
02
03
04
ii. Seguimiento de Observaciones
Nº Base Legal Descripción de la Observación Comentario

[Mes – Año] : AF-MMMMM-XY-ABC
01
02
03
01
02
03
01
02
03
4. Conclusiones
«Describir las conclusiones del Informe»


5. Recomendaciones
«Describir las recomendaciones del Informe»
6. Anexo
6.1 Documentos generados durante la fiscalización26
Listado de documentos generados por la Empresa Supervisora durante la visita de

fiscalización:
Nº Código y/o Nombre del Documento Comentario

1
2
3
4
5
6.2 Otros
6.2.1 Lista de documentos elaborados por la Empresa Supervisora que sirven de sustento
en el desarrollo de la Fiscalización y que no se encuentran en los apartados
anteriores:
Nº Documento
1 PT-NNNNNN-XY-ABC: Plan de Trabajo
2 CR-NNNNNN-XY-ABX: Cronograma de Trabajo
3
6.2.2 Otros medios probatorios obtenidos de la fiscalización27


ANEXO 5: MODELO DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
SERVICIO DE FISCALIZACIÓN A:
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE GAS NATURAL (DSGN) DE LA GERENCIA
DE SUPERVISIÓN DE ENERGÍA
CARTA LÍNEA:
AGENTE FISCALIZADO:
UNIDAD FISCALIZADA :
PERSONAL DE LA ES:
UNIDAD DE LA DSGN:

I. ÍNDICE

III. CUERPO PRINCIPAL DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN REMOTA EN GABINETE
1. Objetivos
2. Antecedentes
«Describir los antecedentes del Informe, se puede considerar los lineamientos asignados en el
período»
3. Actividades realizadas
A. Relación de Trabajos de Fiscalización remota en gabinete

«Listar la Relación de Trabajos de Fiscalización remota en gabinete»
Nº Actividad Desarrollada Fecha de Inicio Fecha de Término
B. Listado de Informes Técnicos

«Listar los Informes Técnicos realizados»
Nº Nº IT Actividad Desarrollada
1 IT-NNNNN-XY-ABC-01
C. Listado de Otros Documentos

«Listar otros documentos realizados»
Nº Actividad Desarrollada
1
2
3
4. Conclusiones
De lo expuesto se concluye que:
5. Recomendaciones
IV. DOCUMENTACIÓN DE SUSTENTO Y MEDIOS PROBATORIOS
1. Anexos
Anexo 01: [Número del IT o Nombre del documento]
Anexo 0x: […]
_______________________________________
«Supervisor Técnico de la Empresa Supervisora»
«nombre de la Empresa Supervisora»

ANEXO 6: MODELO DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN EN GABINETE
SERVICIO DE FISCALIZACIÓN A:
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE GAS NATURAL (DSGN) DE LA GERENCIA DE
SUPERVISIÓN DE ENERGÍA
CARTA LÍNEA:
AGENTE FISCALIZADO:
UNIDAD FISCALIZADA:
PERSONAL DE LA ES:
UNIDAD DE LA DSGN:

I. ÍNDICE

III. CUERPO PRINCIPAL DEL INFORME DE FISCALIZACIÓN EN GABINETE
1. Objetivos
2. Antecedentes
«Describir los antecedentes del Informe, se puede considerar los lineamientos asignados en el
período»
3. Actividades realizadas
A. Relación de Trabajos de Fiscalización en gabinete

«Listar la Relación de Trabajos de Fiscalización en gabinete»
Nº Actividad Desarrollada Fecha de Inicio Fecha de Término
B. Listado de Informes Técnicos

«Listar los Informes Técnicos realizados»
Nº Nº IT Actividad Desarrollada
C. Listado de Otros Documentos

«Listar otros documentos realizados»
Nº Actividad Desarrollada
1
2
3
4. Conclusiones
De lo expuesto se concluye que:
5. Recomendaciones
IV. DOCUMENTACIÓN DE SUSTENTO Y MEDIOS PROBATORIOS
2. Anexos
Anexo 01: [Número del IT o Nombre del documento]
Anexo 0x: […]
_______________________________________
«Supervisor Técnico de la Empresa Supervisora»

ANEXO 7: MODELO DEL INFORME DE GESTIÓN MENSUAL
De: «nombre responsable Empresa Supervisora»
A: «nombre responsable área»
«nombre área DSGN»
Asunto: Servicios de Fiscalización para la División de Supervisión de Gas Natural
Período: «período del ______________al______________»
Referencia: Contrato de Supervisión Nº «número de contrato»
El Informe de Gestión Mensual deberá tener como mínimo el siguiente contenido:
I. OBJETIVO
II. ANTECEDENTES
III. DETALLE DE ACTIVIDADES EJECUTADAS
3.1 Detalle del Cumplimiento de Las Cartas Líneas asignadas.

«Incluir tablas y/o gráficos estadísticos»
3.2. Registro y resumen de las Observaciones y/o Hechos Constados.

3.3 Registro de los documentos solicitados, recibidos y pendientes por periodo

3.4. Otros
IV. CONCLUSIONES Y/O RECOMENDACIONES

V. ANEXOS
«En el caso de Empresa Supervisora Persona Natural, solo registrar nombre y apellido y firma»
________________________________ ___________________________________
«Jefe Proyecto/ Coordinador de la Empresa Supervisora»28 «Representante Legal de la Empresa Supervisora»
«nombre de la Empresa Supervisora» «nombre de la Empresa Supervisora»
28 Si se trata de la misma persona debe firmar como ambos

ANEXO 8:
EVALUACIÓN DE INFORME DE FISCALIZACIÓN DE LA EMPRESA SUPERVISORA

(EI-<Carta Línea>-<Iniciales Empresa Supervisora>-<Iniciales Supervisor>)
Carta Línea Expediente SIGED

Empresa Supervisora Supervisor
Agente Fiscalizado Unidad Fiscalizada
Periodo Calificado Tipo Informe
Fecha de Evaluación Evaluador
División Unidad de la DSGN
CRITERIOS DE PENALIZACIÓN - CAUSALES GENERALES

N° CAUSAL DESCRIPCIÓN DEL CRITERIO PENALIDAD
Por no ejecutar o negarse a ejecutar, total o parcialmente, la tarea Del monto
No ejecución de la o actividad asignada en la Carta Línea; y/o por no entregar el total <Aplica> /
1 10%
actividad asignada producto o documentación requerido en la Carta Línea asignada, facturado al <No aplica>
como parte de sus obligaciones y compromisos contractuales. mes.
Por no ejecutar (sin justificación) una o algunas de las tareas
Ejecución parcial, asignadas en una Carta Línea, o por ejecutarlas de manera parcial,
Del valor de
deficiente o deficiente o defectuosa. Incluye la variación de formatos aprobados <Aplica> /
2 10% cada informe
defectuosa de la por la DSGN. Para el caso de la supervisión de campo comprende el <No aplica>
o entregable.
actividad asignada incumplimiento de las obligaciones contenidas en el Módulo III de
la presente Guía.
CRITERIOS DE PENALIZACIÓN - CAUSALES ESPECÍFICOS
N° CAUSAL DESCRIPCIÓN DEL CRITERIO PENALIDAD
Referida específicamente a la omisión de información,
Presentación
documentación o páginas de la documentación sobre la cual se basa Del valor de
incompleta,
el Informe de supervisión, es decir que al interior de la cada <Aplica> /
3 deficiente o 5%
documentación no se cuenta con todo el sustento que la respalde. informe o <No aplica>
defectuosa de
Incluye los errores ortográficos y de redacción (no incluye estilo de entregable
documentos
redacción sino claridad y coherencia).
Omisión de análisis o análisis insuficiente o inadecuado de la
documentación. Por ejemplo, los antecedentes no están en orden
Del valor de
cronológico, correctamente identificados o referenciados; omisión
Omisión o análisis cada <Aplica> /
4 o insuficiencia en el análisis de las observaciones o de su 5%
insuficiente informe o <No aplica>
subsanación; ininteligibilidad del documento, etc. Para la
entregable
verificación del presente rubro se tomará en cuenta las obligaciones
contenidas en el Módulo V de la presente Guía.
Base legal Por el error en la normatividad aplicable y/o vigente; o por la Del valor de
<Aplica> /
5 incorrecta o deficiencia en el respaldo legal a la información presentada por el
5% cada informe
<No aplica>
incompleta Supervisor asignado. o entregable.
Del monto
Observaciones Observar extemporáneamente incumplimientos respecto de una total <Aplica> /
6 7.5%
extemporáneas misma supervisión. facturado al <No aplica>
mes.
Del monto
Extravío de medios Extravío de los medios probatorios y documentos relacionados a las total <Aplica> /
7 7.5%
probatorios actividades de supervisión. facturado al <No aplica>
mes.
Del valor de cada informe o

0%
entregable
TOTAL A PENALIZAR (%):
Del monto total facturado al
0%
mes.
_________________________________
<Nombres y Apellidos>
<Cargo>

Guia General Supervision DSGN 001 II 2023

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Guia General Supervision DSGN 001 II 2023

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Guía General de Fiscalización para las

Actividades de la División de Supervisión de Gas Natural

Conformidad de: Conformidad de:

«oechegaray» Firmado Digitalmente «junzueta» Firmado Digitalmente

«badaniya» Firmado Digitalmente «jmendozah» Firmado Digitalmente

«aaguirre» Firmado Digitalmente «vavendano» Firmado Digitalmente

«vbarreda» Firmado Digitalmente

Junio - 2023 Página 2 de 62

Junio - 2023 Página 3 de 62

B. ETAPA 2: PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES DE

Junio - 2023 Página 4 de 62

En efecto, mediante Decreto Supremo N° 010-2016-PCM se aprobó el Reglamento de Organización y Funciones de

Junio - 2023 Página 5 de 62

MÓDULO I: ASPECTOS GENERALES

La presente Guía se complementa con los manuales, directivas, procedimientos e instructivos

La presente Guía es de aplicación y de obligatorio cumplimiento para las Empresas Supervisoras,

De no haberse fijado plazos de entrega de documentos o información contenidas en el Contrato

De existir diferencias respecto de las disposiciones relativas a plazos de entrega de documentos

Junio - 2023 Página 6 de 62

3. Área Usuaria: Es la División de Supervisión de Gas Natural, que requiere de Servicios de

4. Business Process Management (BPM): Es el sistema informático (plataforma virtual) que

5. Carta Línea: Es el número de asignación de los Servicios de Fiscalización, a efectos de que

6. Contrato de Supervisión: Contrato de locación de servicios, celebrado entre Osinergmin

7. Directiva: Directiva para la Selección y Contratación de Empresas Supervisoras, aprobada

8. Empresa Supervisora: Tiene el significado a que se refiere el artículo 3 numeral 3.5 de la

9. Especialista de la DSGN: Es el personal del Osinergmin, contratado bajo el régimen laboral

12. Informe de Fiscalización de las Empresas Supervisoras: Documento elaborado por la

13. Informe de Gestión Mensual: Es el resumen de todos los Servicios de Fiscalización

Junio - 2023 Página 7 de 62

14. Lineamientos de Fiscalización Remota en Gabinete: Lineamientos para la fiscalización

19. Programa Anual de Supervisión: Documento de gestión aprobado por la Gerencia

20. Protocolo de Supervisión – COVID: Protocolo de Supervisión de Osinergmin durante el

21. Reglamento de Fiscalización: Reglamento de Fiscalización y Sanción de las Actividades

23. SIGED: Sistema de gestión de documentos digitales de Osinergmin, de obligatorio uso

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24. SISUPP: Sistema de Información de la Supervisión de Contratos: Sistema que permite

i. DSGN: División de Supervisión de Gas Natural de Osinergmin.

ii. GDSGN: Gerencia de la División de Supervisión de Gas Natural de Osinergmin.

iii. GAF: Gerencia de Administración y Finanzas de Osinergmin.

iv. GIS: Sistema de Información Geográfica.

v. GSE: Gerencia de Supervisión de Energía de Osinergmin.

vi. Osinergmin: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería.

El contenido del presente documento es respaldado por la siguiente normativa aplicable:

1) Ley N° 26734, Ley de Creación de Osinergmin.

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10) Resolución de División de Supervisión de Gas Natural N° 8-2021-OS-DSGN, sobre

1. Sobre el Servicio de Fiscalización

Respecto a los Servicios de Fiscalización, cabe precisar que su alcance, modalidades,

Adicionalmente, es posible realizar algunas fiscalizaciones únicamente con finalidad

2. Sobre el uso de los Sistemas Informáticos de Osinergmin

La DSGN utiliza sistemas informáticos o plataformas para la mejora de la administración

a. Plataforma virtual Business Process Management (BPM).

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d. Sistema de Sanciones y Multas (SYM).

La entrega del usuario, clave y la capacitación en los sistemas informáticos o plataformas

Para acceder a los sistemas informáticos o plataformas en la fecha de inicio de los

a. No ceder, ni transferir, bajo ninguna modalidad ni circunstancia, las claves

b. Utilizar correctamente los sistemas informáticos o plataformas que le han sido

c. Utilizar los sistemas informáticos o plataformas para el ingreso, subsanación y

Los registros efectuados en los sistemas informáticos o plataformas, según corresponda,

3. Sobre las comunicaciones entre la DSGN y las Empresas Supervisoras

Las Empresas Supervisoras deberán contar con suficientes cuentas de

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