Ejemplo de lista de verificación

Datos de la auditoría

Fecha de la auditoría Enero 31, 2019

Auditor Rosa Ma. Martínez

Auditados Manuel Carreón

Proceso Compras

Alcance de la auditoría Evaluar la efectividad del proceso de compras dentro del sistema de gestión

Criterios de la auditoría La documentación del sistema de gestión y los requisitos de la Norma ISO 9001:2015

SIPOC: Entradas y salidas clave del proceso a auditar, así como el proveedor y cliente

Proveedor Entradas Proceso (diagrama de flujo) Salidas Cliente

Producción Orden de trabajo

Verificar materiales requeridos para producción
y existencia en inventario
Almacén Inventario

Lista de proveedores
Compras Verificar lista de proveedores aprobados
aprobados

Elaborar orden de compra

Realizar pedido al proveedor seleccionado Orden de compra colocada Proveedor

Verificar el material recibido en recepción Factura autorizada Contabilidad

Material / servicio
Proveedor solicitado o servicio solicitado
Registro ev proveedores
Calidad
(inspección)

Enviar el material recibido a producción Material/ herramienta Producción

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Ejemplo de lista de verificación

Elementos del sistema de gestión

X 1. Resultados de auditorías previas X 5. Retroalimentación del cliente (incluyendo quejas) X 9. Plan de acción para atender riesgos

X 2. Objetivos relacionados con el proceso X 6. Informes de salida no conforme X 10. Oportunidades de mejora

N/A 3. Cumplimiento legal N/A 7. Reportes de la revisión por la dirección X 11. Otros (especificar)

X 4. Capacidad del proceso X 8. Acciones correctivas

¿Qué revisar? ¿Dónde buscar? Comentarios y resultados

Registros de la atención de los compromisos Sí No El reporte muestra una no
1 Reporte de la auditoría #3 del área de compras de acuerdo con los X conformidad, misma que fue atendida
resultados de la auditoría a través de la acción correctiva #9

Sí No
Indicadores de contar con la capacidad
Los registros de compras demuestran
4 de cumplir con los requerimientos de Registros del proceso X tener la capacidad del área
los clientes
Sí No Se recibieron dos quejas, mismas
Quejas recibidas por otros
5 Registros de quejas, comentarios del cliente X que fueron atendidas a través de
departamentos o clientes externos acción correcitva
Sí No Registro completo de PNC sobre
Pedidos con demoras en entrega o
Registros de producto no conforme X incumplimiento de lo especificado
6 incumplimiento de lo especificado en
relacionados con compras del último semestre en la solicitud. Se cumplió con la
la solicitud disposición
Sí No
Efectividad de las acciones Registros de solicitud de acción correctiva de Todas las acciones están cerradas
8 correctivas del último semestre julio - diciembre del año anterior X y fueron efectivas
relacionadas con el proceso
Sí No
Efectividad de las acciones Existe una acción preventiva que
9 preventivas del último semestre Registros de acciones X no fue efectiva. Se levantará una
relacionadas con el proceso nueva acción.

Sí No
Seguimiento a proveedores para Registros de evaluación de proveedores Se han evaluado los proveedores
verificar su confiabilidad de los últimos 6 meses X de acuerdo a procedimiento

Sí No
11 Se detectó que tres órdenes de
Registros de órdenes de compra de X compra (OR-025) fueron colocados a
Colocación de órdenes de compra
los últimos 6 meses y lista de proveedores no aprobados,
con proveedores aprobados incumpliendo con el procedimiento
proveedores aprobados
PR-CM-02

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Los principales
Ejemplo mitos
de lista de sobre la calidad
verificación

1. Evaluación del logro de objetivos

Fecha de emisión de los objetivos Ene 2018 Fecha de última revisión de los objetivos Dic 2018

Liste los objetivos del proceso, meta y resultados ¿Alcanzado? ¿Adecuado?

Objetivo Meta Resultado
Sí No Sí No
1 Asegurar la colocación de pedidos con proveedores aprobados 95% 90%
x x
2 Aumentar el número de pedidos atendidos por día 25 pedidos / día 25 pedidos / día
x x
3 Mejorar los tiempos de respuesta al solicitante 8 horas / pedido 8 horas / pedido
x x

En caso de no ser alcanzado, revise el análisis de datos:

Sí No Sí No
x Existen métodos para el análisis x Los datos son los apropiados
x Están definidos los responsables x El muestreo es el adecuado
x La frecuencia es la adecuada

2. Evaluación de la repetibilidad
Identifique las personas involucradas en el proceso, así como los controles, el equipo, infraestructura y ambiente de trabajo

¿Competencias ¿Plan de acción

¿Cumple? Registros / Docs
Personas definidas? para desviaciones?
relacionados
Puesto Sí No Sí No Sí No
1 Gerente de Compras x x Ficha y expediente
2 Comprador x x Ficha y expediente
3 Almacenista x x x Plan de capacitación

¿Está ¿Se aplican de

estandarizado? ¿Es apropiado? manera efectiva? Registros / Docs
Controles relacionados
Documentación Sí No Sí No Sí No
1 Procedimiento de Compras x x x Lista provs aprob
2 Plan de calidad de compras x x x PC-COM-001
3 Procedimiento de inspección x x x Reporte de inspección
4 Orden de compra x x x OC-002

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Los principales
Ejemplo mitos
de lista de sobre la calidad
verificación

Recursos ¿Es adecuado? ¿Mtto / ajuste?

Equipo Sí No Sí No Registros
1 Equipo de cómputo x x Observación: buenas condiciones
2 Area de recibo x x FO-COM-01 Lista de verif
3 Internet x x Observación: buenas condiciones
4 Báscula x x Registro de calibración vigente

¿Es apropiado?
Ambiente de trabajo Sí No Referencia Registros
1 Iluminación x NOM-025-STPS-2008 FO-COM-01 Lista de verif

3. Evaluación de la mejora

Oportunidades de mejora

El área de recibo, aunque está en buenas condiciones, en ocasiones resulta insuficiente el espacio, lo que pudiera ocasionar una falta de
control por despachar rápidamente al área solicitante.

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