TEORIA DEL CASO

El dia 09 de marzo personal policial perteneciente a la División de Investigación de Delitos

Aduaneros de la Direccion de la Policía fiscal intervino a la altura del Km. 30.5 de la carretera
panamericana norte a sur, el vehículo de placa de rodaje N°234FM, perteneciente a la empresa
de transporte de carga (SHALOM EMPRESARIAL S.A.C). Conducido por JOEL GONZALES MALDINI,
que se desplazaba procedente de la ciudad de Trujillo, con destino a CALLAO en cuyo interior se
halló cuatro (4) bultos conteniendo prenda de vestir de segundo uso procedente del extranjero,
los mismos que eran transportados sin guía de remisión; sin embargo, cada uno de los bultos
contaban con una anotación en una hoja de papel bond pegado, donde figura el nombre de
MAIK MILLER MONTALBAN la misma que al parecer seria propietario y responsable de dicha
mercadería.
 TERCERA FICALIA PROVINCIAL PENAL
ESPECILIZADA EN DELITOS
ADUANEROS Y CONTA LA PROPIEDAD
INTELECTUAL DE LIMA

DISPOSICION DE INICIO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES

DISPOSICION N° 01

Lima, 20 de marzo de 2023

DADO CUENTA: Por recibir el oficio N°636-2023 DIRNIC-PNP/DIRPOFIS-DIVIDA-DEPICDC-52

emitido por el jefe de la división de investigación de delitos aduaneros de la dirección de la
policía fiscal de la policía nacional del Perú (DIVIDA-DIRPOFIS-PNP), por la presunta comisión
del Delito Aduanero y

Considerando que:

I HECHO DENUNCIADO:

1.1. El día 09 de marzo personal policial perteneciente a la División de Investigación de Delitos

Aduaneros de la Dirección de la Policía fiscal intervino a la altura del Km. 30.5 de la carretera
panamericana norte a sur, el vehículo de placa de rodaje N°234FM, perteneciente a la
empresa de transporte de carga (SHALOM EMPRESARIAL S.A.C). Conducido por JOEL
GONZALES MALDINI, que se desplazaba procedente de la ciudad de Trujillo, con destino a
CALLAO en cuyo interior se halló cuatro (4) bultos conteniendo prenda de vestir de segundo
uso procedente del extranjero, los mismos que eran transportados sin guía de remisión; sin
embargo, cada uno de los bultos contaban con una anotación en una hoja de papel bond
pegado, donde figura el nombre de MAIK MILLER MONTALBAN la misma que al parecer seria
propietario y responsable de dicha mercadería.

1.2. En esas circunstancias, al no contar con la documentación que sustente el ingreso legal al
país, la mercadería fue incautada por personal policial.

II. CALIFICACION JURIDICA DEL HECHO DENUNCIADO

2.1. El hecho denunciado se encuentra inmerso en el delito aduanero de TRAFICO DE

MERCANCIA PROHIBIDA O RESTRINGIDAS, previsto y sancionado en el artículo 8, de la ley
N°28008- ley de los delitos aduaneros, cuyo texto señala que:
- El que utilizando cualquier medio o artificio o infringiendo normas específicas introdusca
o extraíga del país mercancía por cuantía superior a cuatro (4) unidades impositivas
tributarias cuya importación y exportación esta prohibida o restringida, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de doce años y con setecientos
treinta a mil cuatrocientos sesenta días multa .
2.2. Asimismo, la ley N°28514, publicada en el diario oficial ¨EL PERUANO¨el 23 de mayo
de 2005, prohíbe la importación de ropa y calzado usados con fines comerciales. Y buscan
proteger la salud publica de la población debido a que su condición puden estar
contaminados y ocasionar graves enfermedades a los consumidores. La ropa de segunda
mano se encuentra en la lista de mercancía prohibidas de importación por la
superintendencia nacional de administración tributaria (SUNAT) con el N° 335-subcarpeta
N°63009000000- ropa y calzado usados con base legal N° 28514.

III. JUSTIFICACION DEL INICIO DE DILIGENCIA PRELIMINARES:

3.1 Conforme a lo establecido en el inc. 4to. Del artículo 158° de la constitución política del
estado corresponde al Ministerio Publico: conducir desde su inicio la investigación del
delito. Con tal propósito la policía nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Publico en el ámbito de sus funciones, que en merito a los fundamentos facticos
señalados, se advierte, que se hace necesario realizar una investigación preliminar, para
identificar e individualizar el autor o autores del hecho denunciado, a fin de reunir los
elementos probatorios que permitan a este ministerio publico, advertir indicios suficientes
y razonables que vinculen al denunciado o denunciados, en la comisión del delito materia
de denuncia y por ende, establecer si debo o no, ejercer la correspondiente acción penal,
de conformidad con la facultad prevista en el inicio 2do. Del artículo 94° del decreto
legislativo N°052- ley orgánica del Ministerio Publico.

3.2. Según el articulo 329 del código procesal penal, el fiscal inicia los actos de investigación
cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito. En este sentido la investigación preliminar está limitada a la
determinación de la existencia a no de causas probables para creer que se ha cometido un
delito y que el mismo ha sido cometido por una determinada persona, en otros términos
determinar si el estado tiene adecuada justificación para iniciar el proceso penal. La
investigación preliminar pretende evitar que innecesariamente se someta a un ciudadano a
los rigores de un proceso penal, no pudiendo considerarle un mini proceso pues en esta
etapa no existe una adjudicación final de inocencia o culpabilidad al operar en términos de
probabilidades de la comisión de un delito.

3.3. La evidencia para procesar al imputado únicamente es suficiente cuando es susceptible

de ser creída, esto es, sometida a un análisis de credibilidad por una persona razonable y de
conciencia no prevenida. Vale establecer en este orden de ideas que la diferencian entre el
inicio y la sospecha tiene mucha importancia ya que se encuentra en juego una garantía
constitucional de vital importancia como es el estado de inocencia de una persona; el inicio
tiene una estructura integrada por un hecho indicante y una relación lógica entre ambos,
resultando por ellos una prueba indirecta. Para poder iniciar un proceso penal deben existir
entonces indicios comprobados y razonables de haberse cometido un delito; la sospecha en
cambio, es definida como un físico ligero, una diferencia que nos conduce a la duda,
adoleciendo de una función consistente, clara y estructural, no es una prueba indirecta ni
directa al carecer de una estructura probatoria.

3.4. Habiéndose tomado conocimiento de un hecho susceptible de investigación, es

necesario la existencia de los elementos constitutivos del delito, la individualización e
identificación del o de los presuntos autores así como de los otros sujetos procesales
acorde a las normas del nuevo código por ende resulta necesario recabar los requisitos de
procedibilidad un proceso de contenido penal.

3.5. Conforme al articulo 334°del código procesal penal sea establecido un plazo de 60 dias
para la actuación de las diligencias preliminares de investigación, también es cierto que el
dispositivo legal mencionado señala que el fiscal podrá fijar un plazo distinto atendiendo las
circunstancias, complejidad y características del hecho objeto de investigación, ello
atención a que el derecho de defensa y probanza están íntimamente ligadas, pues sin la
oportunidad a probar no hay debido proceso, toda vez que este derecho se constituye en
un instrumento esencial para alcanzar una decisión objetivamente justa en la medida que
se condiga con la verdad de los hechos investigados; a fin de poder establecer con mayores
elementos de convicción la naturaleza delictiva del evento denunciado.

3.6. De otro lado, la casación N°02-200/LA LIBERTAD de fecha 03 de junio de 2008, emitida
por la sala penal permanente de la corte suprema justicia de la republica, ha establecido
que la etapa de la investigación preparatoria presenta a su vez dos sub etapas: la primera,
corresponde a las diligencias preliminares y la Segunda, a la investigación preparatoria
propiamente dicha, en este contexto la fase de la diligencia preliminares tiene un plazo
distinto sujeto a control, la misma que no podría, en la hipótesis mas extrema, ser mayor al
de la investigación preparatoria regulado en el articulo 342°de la ley procesal penal.

3.7. En consecuencia, en la presente investigación no se ha logrado recabar toda la

información necesaria que coadyuve desarrollado suficiente actividad investigación se debe
realizar los actos de investigación pertinentes y útiles a fin de establecer los elementos de
convicción que permitan determinar la comisión del delito denunciado; por lo que,
corresponde a dar inicio a la investigación preliminar respectiva, fijando un plazo razonable,
para esclarecer el hecho denunciado.

IV. PRONUNCIAMIENTO FISCAL

Por las razones expuestas, de conformidad con las atribuciones que confieren los articulo
158 y 159, inciso 4, de la constitución del estado peruano, los artículos 1,5,9,11,14,94 de la
ley orgánica del ministerio publico – decreto legislativo N°052, y los artículos VII del titulo
preliminar,329,330 y 334, inciso 2, del nuevo código procesal penal, la tercera fiscalía
provincial especializada en delitos aduaneros y contra la propiedad de lima.

DISPONE :

PRIMERO: INICIAR LA INVESTIGACION PRELIMINAR contra JOEL GONZALES MALDINI por

el presunto delito aduanero de TRAFICO DE MERCANSIA PROHIBIDA O RESTRINGIDAS,
previsto y sancionado en el articulo 8° de la ley N°28008- ley de los delitos aduaneros, en
agravio del estado- superintendencia nacional de aduanas y de administración tributaria
(SUNAT), por el plazo de 60 días.

SEGUNDO: INFORMAR, a las partes procesales que cualquier escrito, documento, y/o
actuado, deberán ser presentados físicamente por escrito ante mesa de partes ubicada en
Av. Abancay Cuadra 5, s/n, sexto piso (sede principal), cercado de lima, en el horario de
lines a viernes de 8:00 a 16:00 horas, bajo apercibimiento de tenerse por no presentados
los escritos que se ingresen por via distinta, toda vez que en este ministerio publico se han
levantado las restricciones emitidas en el marco de la emergencia sanitaria y en el
despacho se realiza labor fiscal presencial.
TERCERA: REALIZAR las siguientes diligencias preliminares:

1. Requierase a la división de investigación de delitos aduaneros de la dirección de policía

fiscal de la policía nacional del Perú para que, en el plazo de 3 dias de recibido, a este
despacho fiscal los orígenes del oficio N°123-2023- DIRNIC-PNP/DIRPOFIS-DIVIDA-
DEPIDC-S2 y todos sus acompañados, asimismo remita el acta de recepción de
mercancía emitido por el almacen de la sunat al momento del internamiento de las
mercancías.
2. Una vez recibido el documento antes señalado, oficiese a la sunat para que