Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNIÓN N° 001-2021-MDY/-IDENTIFICAR Y PRIORIZAR

PRODUCTOS
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de Uchiza, siendo las 8:00 am del día viernes 19
de noviembre de 2021, reunidos la Alcaldesa, Abog. Doly Gonzales Fernal CPC. Pino Brandan
Janeth Lupita, en su calidad de Gerente Municipal; así mismo el Equipo de Trabajo para la
Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-2021MDU-A , Ing.
AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo Económico y Gestión Ambiental,
Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente de Infraestructura y Obras, VASQUEZ
RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e) Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY
MARX Gerente de Planificación y Presupuesto y operador de la Implementación del Sistema de
Control Interno; con la finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Identificar y Priorizar los Productos
 Priorizar los Productos que contribuyan en mayor medida con el logro de los objetivos
estratégicos Institucionales de Tipo I (del PEI) o resultados específicos (del Programa
Presupuestal), de conformidad con lo previsto en la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG,
Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.

ORDEN DEL DIA:

1. INSTALACIÓN DE LA SESIÓN

La CPC. PINO BRANDAN JANETH LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal, da inicio a la

sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha convocado a reunión a los
servidores públicos, con la finalidad de:

- Identificar y Priorizar Productos, de acuerdo con el Presupuesto asignado a cada uno en el

PIM-2021
- Priorizar los Productos que contribuyan en mayor medida con el logro de los objetivos
estratégicos Institucionales de Tipo I (del PEI) o resultados específicos (del Programa
Presupuestal), de conformidad con lo previsto en la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG,
Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.
2. MESA DE TRABAJO A FIN DE IDENTIFICAR, PRIORIZAR Y VALORAR LOS
PRODUCTOS.

Acto Seguido los participantes proceden a trabajar en Identificar los Productos que posteriormente
van a ser reducidos con las medidas de Control; con la participación activa del Operador y
Funcionario Responsable de la implementación del sistema de Control Interno hace mención que
de acuerdo a la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, estamos inmersos en el Grupo 3, toda vez que
somos Municipalidad tipo F, y nos corresponde priorizar productos, y se nos exige que los
productos priorizados sumen como mínimo el 30% del Presupuesto Institucional; es decir, que los
Productos (bien o servicio) deben estar relacionados con los Producto /Proyecto del Presupuesto
PIA y/o PIM.

A. IDENTIFICACIÓN DE PRODUCTOS DE ACUERDO AL PRESUPUESTO ASIGNADO

(PROGRAMAS PRESUPUESTALES)

Que, la identificación de los Productos se ha realizado bajo la observancia del PIM – 2021-
productos (bien-servicio) contenidos en los programas presupuestales, por cuanto, se ha tomado
en consideración el presupuesto operacional asociado a productos y el valor Porcentual de cada
uno, a fin de determinar los productos que se han tenido en cuenta para el periodo 2021 de
acuerdo al Presupuesto Institucional, para tal efecto primero visualizamos que los productos
guardan relación directa con los Programas Presupuestales:

1
 PROGRAMA PRODUCTO PIM
PRESUPUESTAL

0001 25,000.00
PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL
0030 REDUCCION DE DELITOS Y FALTAS QUE AFECTAN LA 164,202.00
SEGURIDAD CIUDADANA
0036 104,590.00
GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS
0040 MEJORA Y MANTENIMIENTO DE LA SANIDAD 2,500.00
VEGETAL
0046 17,502.00
ACCESO Y USO DE LA ELECTRIFICACION RURAL
0068 REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE 447, 304.00
EMERGENCIAS POR DESASTRES
0072 PROGRAMA DE DESARROLLO ALTERNATIVO 213,227.00
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
0082 237.166.00
PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO URBANO
0083 2,191,412.00
PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL
0090 LOGROS DE APRENDIZAJE DE ESTUDIANTES DE LA 1,103,790.00
EDUCACION BASICA REGULAR
0138 REDUCCION DEL COSTO, TIEMPO E INSEGURIDAD EN 937,719.00
EL SISTEMA DE TRANSPORTES
0146 ACCESO DE LAS FAMILIAS A VIVIENDA Y ENTORNO 4,551.00
URBANO ADECUADO
0148 REDUCCION DEL TIEMPO, INSEGURIDAD Y COSTO 249,929.00
AMBIENTAL EN EL TRANSPORTE URBANO

Que, se realiza el desagregado de los productos de acuerdo con el Presupuesto Institucional,

considerado para cada producto, los mismos que posteriormente serán priorizados para mitigar
los riesgos identificados, de acuerdo al cuadro adjunto:

DENOMINACION CATEGORIA SECTOR/FUNCION PRESUPUESTO ESTIMADO

SANEAMIENTO RURAL (MEJORAMIENTO PRODUCTO AMBIENTE S/.2,191,412.00

DEL SISTEMA DE AGUA)
S/.104,590.00
RESIDUOS SOLIDOS PRODUCTO AMBIENTE
S/.592,596.00
PROGRAMA DEL VASO DE LECHE PRODUCTO SALUD
LOGROS DE APRENDIZAJE DE
ESTUDIANTES DE LA EDUCACION BASICA S/.1,103,790.00
REGULAR PRODUCTO EDUCACION
S/.120,465.20
OTROS PRODUCTOS PRODUCTO OTROS

S/. 4,112,853.20
TOTAL DE PRODUCTOS

2
 B. IDENTIFICACIÓN DE PRODUCTOS DE ACUERDO AL PLAN ESTRATÉGICO
INSTITUCIONAL

Que, los Productos Identificados, guardan relación directa con las Acciones Estratégicas de Tipo I
del Plan Estratégico Institucional, tal como observamos en el siguiente detalle:

 SANEAMIENTO RURAL (MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA

 GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS SOLIDOS
 PROGRAMA DEL VASO DE LECHE
 LOGROS DE APRENDIZAJE DE ESTUDIANTES DE LA EDUCACION BASICA REGULAR

C. VALORAR PRODUCTOS

Que, seguidamente por cada producto se ha considerado el Presupuesto Directo e Indirecto no

Asociado a Productos (en calidad de gastos operacionales) consignando un porcentaje a cada
uno teniendo en cuenta la complejidad del Producto, como se observa a continuación:

PRODUCTO % SEGÚN
SECTOR/ PRESUPUESTO
DENOMINACION CATEGORIA PRIORIZAD GASTOS PRESUPUESTO DE
FUNCION ESTIMADO
O OPERACIONALES LA ENTIDAD
SANEAMIENTO RURAL
PRODUCT
(MEJORAMIENTO DEL AMBIENTE S/.2,191,412.00
O
SISTEMA DE AGUA) SI S/ 616,927.98 S/.2,808,339.98

GESTION INTEGRAL DE PRODUCT S/.104,590.00

S/308,463.99 S/.413,053.99
RESIDUOS SOLIDOS O AMBIENTE SI
PROGRAMA DEL VASO PRODUCT S/.592,596.00 S/ 308,463.99 S/.901,059.99
DE LECHE O SALUD NO
LOGROS DE
APRENDIZAJE DE
ESTUDIANTES DE LA S/.1,103,790.00
EDUCACION BASICA PRODUCT S/ 678,620.78 S/.1,782,410.78
REGULAR O NO
PRODUCT S/.120,465.20 S/ 4,256,803.06 S/.4,377,268.26
OTROS PRODUCTOS O NO
S/ 6,169,279.80
S/4,112,853.20 S/. 10,282,133.00
TOTAL DE PRODUCTOS

D. PRIORIZACIÓN DE PRODUCTOS

Que, contando con la Presencia de la Titular de Entidad Abogada Doly Gonzales Fernal, quien
otorga su autorización para realizar la priorización de productos que serán materia de control
interno en el ejercicio 2021. Y con la presencia del Equipo de Trabajo para la ISCI, conformado
con Resolución de Alcaldía N°704-2021MDU-A .continua la sesión

Que, los productos priorizados deberán sumar 30.33% del total del Presupuesto Institucional
Modificado, en este orden se considera que se estaría cumpliendo lo consignado por la Directiva
N° 006-2019-, ya que la exigencia considera como mínimo el 30%, estando dentro de los alcances
de la Normatividad Vigente, por cuanto se acuerda registrar los 2 productos, respectivos en el
Aplicativo Informático- Sistema de Control Interno (SCI).

Que, los Productos que no han sido priorizados para mitigar el Riesgo con Una Medida de Control,
serán considerados como otros Productos con la finalidad que el Presupuesto asignado a cada
producto Priorizado, más los presupuestos de aquellos que no fueron priorizados y otros
productos, sumen el Total del Presupuesto Institucional Modificado de la Entidad. Tal como se
evidencia en el Anexo (A-1)
3
 IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE
PRODUCTOS (A-1)
PRIORIZADO DEL
PERIO
MUNICIPALIDAD DE UCHIZA (GRUPO PORCENTAJ % EXIGIDO PRESUPUESTO
DO
3) PIM 2021 E OPERACIONAL

PRESUPUESTO TOTAL S/ 10,282,133.00 100% 2021 30% 31.33%

PRESUPUESTO DIRECTO E INDIRECTO

NO ASOCIADO A PRODUCTOS S/ 6,169,279.80 60.00%

PRESUPUESTO OPERACIONAL
ASOCIADO A PRODUCTOS S/ 4,112,853.20 40.00%
10282133.00

CAD/ SECTOR/ PRESUPUESTO % SEGÚN % SEGÚN

DENOMINACION CATEGORIA PRODUCTO Gastos PRESUPUESTO DE PRESUPUESTO
PREPS. FUNCION ESTIMADO
PRIORIZADO Operacionales LA ENTIDAD OPERACIONAL
SANEAMIENTO RURAL
(MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE PRODUCTO AMBIENTE S/.2,191,412.00
AGUA) SI S/ 616,927.98 S/.2,808,339.98 27.3%

GESTION DE RESIDUOS SOLIDOS PRODUCTO AMBIENTE S/.104,590.00 SI S/ 308,463.99 S/.413,053.99 4.0%

S/.592,596.00
PROGRAMA DEL VASO DE LECHE PRODUCTO SALUD NO S/ 308,463.99 S/.901,059.99 8.8%
LOGROS DE APRENDIZAJE DE
ESTUDIANTES DE LA EDUCACION S/.1,103,790.00
BASICA REGULAR PRODUCTO EDUCACION NO S/ 678,620.78 S/.1,782,410.78 17.3%

OTROS PRODUCTOS PRODUCTO OTRO S/.120,465.20 NO S/ 4,256,803.06 S/.4,377,268.26 42.6%

TOTAL DE PRODUCTOS S/.4,112,853.20 S/ 6,169,279.80 S/. 10,282,133.00
ACTIVIDADES DIRECTAS O INDIRECTAS
ASOCIADAS AL PRODUCTO NO PRODUCTO S/ 6,169,279.80

TOTAL S/.10,282,133.00 100%

4
Que, los productos que se van a registrar el Sistema de Control Interno, son los que tienen mayor presupuesto y aquellos que tienen mayor
relevancia para la población, los mismos que se encuentran enlazados a las Acciones Estratégicas de Tipo I.

PRIORIZAR EL PRODUCTO (A-2)

PPRESUPUESTO
TOTAL DE LA PORCENTAJE DEL
ENTIDAD PRESUPUESTO QUE SE
S/. 10,282,133.00 31.33%
PORCENTAJE
PRIORIZA
PRODUCTO (BIEN O SERVICIO) P PRODUCTO SECTOR DEL PRESUPUESTO PRODUCTO DEL
N° NUEVO (SI PRODUCTO ASIGNADO AL PRIORIZADO PRESUPUESTO
/NO) PRODUCTO 2021 (SI / NO) TOTAL DE LA
ENTIDAD
01 SANEAMIENTO RURAL (MEJORAMIENTO NO AMBIENTE SI
DEL SISTEMA DE AGUA)
S/.2,808,339.98 27.3%
02 GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS NO AMBIENTE SI
SÓLIDOS S/.413,053.99 4.0%

05 OTROS PRODUCTOS - OTROS S/.7, 060,739.03 NO 68.7%

Total S/. 10,282,133.00 100.00

Que, habiendo priorizado dos productos, Saneamiento Rural - Mejoramiento del sistema de Agua y Gestión Integral de Residuos Sólidos, los
mismos que serán sometidos a la Identificación y valoración de Riesgos, y que posteriormente se determinará una medida de control a fin de
mitigar los riesgos identificados.

Siendo las 1:00 pm del día viernes 19 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión,
suscribiendo la presente Acta en señal de conformidad.

5
6
 “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNIÓN N° 002-2021-MDY/ - IDENTIFICAR LOS ATRIBUTOS

DEL PRODUCTO
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 2:00 pm del
día martes 20 de noviembre de 2021, reunidos el CPC PINO BRANDAN JANETH
LUPITA en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Identificar Atributos del Producto en cumplimiento a la Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado.

ORDEN DEL DIA:

1) Instalación de la Sesión
El funcionario Responsable, CPC PINO BRANDAN JANETH LUPITA, dio inicio
a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha
convocado a reunión a los Responsables de los Productos priorizados, a fin de
que se trabaje la Identificación de Atributos del Producto en cumplimiento a la
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control
Interno en las Entidades del Estado, Implementación del sistema de Control
Interno en las Entidades del Estado.
2) Identificar Atributos del Producto Priorizado
Los Responsables de los productos Priorizados identifican los Atributos de cada
Producto, quedando de la siguiente manera:

IDENTIFICAR ATRIBUTOS (B)

ATRIBUTOS DEL PRODUCTO PRIORIZADO (B-1)

PRODUCTO 1 ATRIBUTOS

Servicio de agua cobertura a tiempo completo

SANEAMIENTO RURAL - Servicio de Agua cuenta con red de Distribución idónea

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE
AGUA Servicio de Agua cuenta con instalaciones adecuadas

Servicio de agua cuenta con inspección y un uso

adecuado

7
 ATRIBUTOS DEL PRODUCTO PRIORIZADO (B-2)
PRODUCTO 2 ATRIBUTOS
Residuos sólidos son recogidos selectivamente

Residuos sólidos son recogidos con cobertura total

GESTION INTEGRAL DE RESIDUOS
SÓLIDOS Residuos sólidos son recogidos oportunamente

Residuos sólidos son recogidos de manera completa

Siendo las 3:00 pm del día viernes 20 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos
pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente Acta en
señal de conformidad.

8
 “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNION N° 003-2021-MDY/ - IDENTIFICAR Y VALORAR LOS

RIESGOS
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 8:00 am del
día lunes 22 de noviembre de 2021, reunidos la CPC PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Identificar y Valorar riesgos que van a ser reducidos con las medidas de
control, de acuerdo a los criterios de tolerancia establecidos en la Directiva N°
006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las
Entidades del Estado.

ORDEN DEL DIA:

1.- Instalación de la Sesión

CPC PINO BRANDAN JANETH LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal, dio inicio
a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha convocado a
reunión a los Responsables de los Productos priorizados, a fin de que se trabaje la
Identificación y Valoración de riesgos que van a ser reducidos con las medidas de
control, de acuerdo a los criterios de tolerancia establecidos en la Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado.

2.- Mesa de Trabajo a Fin de Identificar y Valorar Riesgos.

A. IDENTIFICAR LOS RIESGOS

Acto Seguido los participantes proceden a trabajar en Identificar los Riesgos que
posteriormente van a ser reducidos en las medidas de Control, siendo los Siguientes.

IDENTIFICAR RIESGOS (C)

IDENTIFICACION DE RIESGOS P1 ( C-1)

PRODUCTO
1 ATRIBUTOS RIESGOS
Gestión Residuos sólidos son recogidos Residuos sólidos podrían ser recogidos de
Integral de selectivamente manera uniforme, sin selección.

9
 Residuos sólidos son recogidos con Residuos sólidos podrían ser recogidos sin
cobertura total cobertura completa, dejando zonas desatendidas

Residuos
Solidos Residuos sólidos son recogidos Residuos sólidos podrían ser recogidos fuera del
oportunamente horario establecido o efectuando "repasos".

Residuos sólidos son recogidos de Residuos sólidos podrían ser recogidos

manera completa parcialmente, quedando remanentes en las calles

IDENTIFICAR RIESGOS P2 ( C-2)

PRODUCTO 2 ATRIBUTOS RIESGOS

Servicio de agua cobertura a PODRÍA EXISTIR COBERTURA A TIEMPO PARCIAL DEL SERVICIO
tiempo completo DE AGUA

Saneamiento Servicio de Agua cuenta con PODRÍA EXISTIR DISMINUCIÓN DEL CAUDAL DEL AGUA QUE
Rural - red de Distribución idónea INGRESA AL RESERVORIO
Mejoramiento
del Sistema
de Agua Servicio de Agua cuenta con
instalaciones adecuadas Servicio de Agua podría funcionar en instalaciones inadecuadas

Servicio de agua cuenta con Servicio de Agua podría carecer de inspección y uso adecuado
inspección y uso adecuado

B. VALORAR LOS RIESGOS

Seguidamente, se procede a valorar los Riesgos - Por cada riesgo identificado se

procede a valorar su probabilidad de ocurrencia (Po) y el impacto (I) que podría
generar en la provisión del producto priorizado. Estos dos valores se multiplican para
obtener el valor del riesgo, que puede ser: bajo, medio, alto y muy alto.

10
 VALORAR RIESGOS (D)

VALORAR RIESGOS P 1 (D-1)

PRODUCTO
RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD IMPACTO
1

PODRÍA EXISTIR COBERTURA A TIEMPO ALTO (8) ALTO (8)

PARCIAL DEL SERVICIO DE AGUA

SANEAMIEN
PODRÍA EXISTIR DISMINUCIÓN DEL ALTO (8) ALTO (8)
TO RURAL-
CAUDAL DEL AGUA QUE INGRESA AL
MEJORAMIE
RESERVORIO
NTO DEL
SISTEMA DE
AGUA Servicio de Agua podría funcionar en ALTO (8) ALTO (8)
instalaciones inadecuadas

Servicio de Agua podría carecer de

ALTO (8) ALTO (8)
inspección y uso adecuado

VALORAR RIESGOS P 2 (D-2)

PRODUCTO
RIESGO IDENTIFICADO PROBABILIDAD IMPACTO
2

Residuos sólidos podrían ser recogidos de

Alto (8) Muy alto (10)
manera uniforme, sin selección.

Residuos Residuos sólidos podrían ser recogidos sin

sólidos cobertura completa, dejando zonas Alto (8) Muy alto (10)
del ámbito desatendidas.
municipal
dispuestos Residuos sólidos podrían ser recogidos
adecuadament fuera del horario establecido o efectuando
e "repasos" Media (6) Alto (8)
Residuos sólidos podrían ser recogidos
parcialmente, quedando remanentes en
las calles. Media (6) Alto (8)

11
Se ha considerado la Evaluación cualitativa, y enmarcado cada uno de los riesgos en
el Mapa de Riesgos de esa manera sabremos si el riesgo identificado es pasible de
mitigar:

VALORAR RIESGOS (D-3)

RIESGO IDENTIFICADO
VALOR DE RIESGO
P1

PODRÍA EXISTIR COBERTURA A TIEMPO

64
PARCIAL DEL SERVICIO DE AGUA

PODRÍA EXISTIR DISMINUCIÓN DEL CAUDAL

64
DEL AGUA QUE INGRESA AL RESERVORIO

Servicio de Agua podría funcionar en

64
instalaciones inadecuadas

Servicio de Agua podría carecer de inspección y

64
uso adecuado

VALORAR RIESGOS (D-4)

RIESGO IDENTIFICADO
VALOR DE RIESGO
P2

Residuos sólidos podrían ser recogidos de manera uniforme,

80
sin selección.

Residuos sólidos podrían ser recogidos sin cobertura

80
completa, dejando zonas desatendidas.

12
 Residuos sólidos podrían ser recogidos fuera del horario
48
establecido o efectuando "repasos"

Residuos sólidos podrían ser recogidos parcialmente,

48
quedando remanentes en las calles.

DETERMINAR LA TOLERANCIA AL RIESGO

Seguidamente se ha determinado la Tolerancia al Riesgo, es decir los riesgos

identificados, valorados y pasibles de ser mitigados con Medidas de Control, en
cumplimento a la Directiva N° 006-2019-Contraloria; quedando de la siguiente manera:

TOLERANCIA AL RIESGO (E-1)

TRATAMIENTO
PROBABIL NIVEL DE DEL RIESGO
P1 RIESGO IDENTIFICADO IMPACTO
IDAD RIESGO SEGÚN
DIRECTIVA

PODRÍA EXISTIR COBERTURA A TIEMPO ALTO (8) ALTO (8) RIESGO

PARCIAL DEL SERVICIO DE AGUA ALTO (64) Obligatorio

SANEAMIE
NTO PODRÍA EXISTIR DISMINUCIÓN DEL ALTO (8) ALTO (8)
RURAL - CAUDAL DEL AGUA QUE INGRESA AL RIESGO
MEJORAM RESERVORIO ALTO (64) Obligatorio
IENTO DEL
SISTEMA ALTO (8) ALTO (8)
DE AGUA Servicio de Agua podría funcionar en RIESGO
instalaciones inadecuadas ALTO (64) Obligatorio

Servicio de Agua podría carecer de

ALTO (8) ALTO (8) RIESGO
inspección y uso adecuado
ALTO (64) Obligatorio

TOLERANCIA AL RIESGO (E-2)

TRATAMIEN
TO DEL
PROBABI NIVEL DE
P2 RIESGO IDENTIFICADO IMPACTO RIESGO
LIDAD RIESGO
SEGÚN
DIRECTIVA
Residuos
Residuos sólidos podrían ser recogidos de
sólidos Alto (8) Muy alto (10) Muy alto
manera uniforme, sin selección.
del ámbito (80) Obligatorio

13
 Residuos sólidos podrían ser recogidos
sin cobertura completa, dejando zonas Alto (8) Muy alto (10)
desatendidas. Muy alto
(80) Obligatorio
municipal
dispuestos Residuos sólidos podrían ser recogidos
adecuadam fuera del horario establecido o Media
ente efectuando "repasos" (6) Alto (8) Alto (48) Obligatorio
Residuos sólidos podrían ser recogidos
parcialmente, quedando remanentes en Media
las calles. (6) Alto (8) Alto (48) Obligatorio

Seguidamente se ha trabajado una matriz de Valoración del Riesgo, la cual nos

permite observar todo el procedimiento que se ha venido desarrollando, de acuerdo
con el siguiente detalle:

14
 MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS - VALORAR EL RIESGO Y ESTABLECER MEDIDAS DE CONTROL (F-1)
VALORACIÓN DE RIESGOS

RIESGO IDENTIFICADO TRATAMIENT CAUSA MEDIDAS DE CONTROL

O
PROBABILIDAD IMPACTO VALOR NIVEL OBLIGATORIO
DEL DEL SEGÚN
RIESGO RIESGO DIRECTIVA
(SI/NO)

La municipalidad no ha Verificar la implementación

PODRÍA EXISTIR implementado un progresiva del Programa, de acuerdo
COBERTURA A TIEMPO Alto (8) Alto (8) 64 Alto SI programa de segregación en la a lo señalado en el Reglamento del
PARCIAL DEL SERVICIO fuente y recolección selectiva DL N° 1278, Ley de Gestión Integral
DE AGUA de residuos sólidos de Residuos Sólidos.
Creciente cantidad de residuos
PODRÍA EXISTIR sólidos frente a la capacidad
DISMINUCIÓN DEL operativa de la municipalidad Verificar la situación de operatividad
Alta (8) Alto (8) 64 Alto SI
CAUDAL DEL AGUA QUE (unidades vehiculares, personal de los vehículos (operativos, en
INGRESA AL técnico especializado, etc.) mantenimiento, inoperativos)
RESERVORIO
SI Supervisar la ejecución de
actividades para promover la
Los vecinos dejan sus residuos educación ambiental, cultura
Alto (8) Alto (8) 64 Alto
Servicio de Agua podría sólidos a la intemperie sin ambiental y participación de la
funcionar en instalaciones respetar el horario establecido ciudadanía
inadecuadas
SI Personal no especializado o Supervisar la ejecución de programa
Servicio de Agua podría presionado por reducir tiempos de capacitación para personal
Muy
carecer de inspección y uso Alto (8) Alto (8) 64 en el recojo de los residuos dedicado a la
Alto
adecuado sólidos recolección de residuos sólidos

VALORAR EL RIESGO Y ESTABLECER MEDIDAS DE CONTROL (F-2)

15
 VALORACIÓN DE RIESGOS

RIESGO IDENTIFICADO TRATAMIENTO CAUSA MEDIDAS DE CONTROL

OBLIGATORIO
PROBABILIDAD IMPACTO VALOR NIVEL SEGÚN
DEL DEL DIRECTIVA
RIESGO RIESGO (SI/NO)

La municipalidad no ha Verificar la implementación

Residuos sólidos podrían implementado un progresiva del Programa, de acuerdo
Muy alto
ser recogidos de manera Media (6) 80 Alto SI programa de segregación en la a lo señalado en el Reglamento del
(10) fuente y recolección selectiva DL N° 1278, Ley de Gestión Integral
uniforme, sin selección.
de residuos sólidos de Residuos Sólidos.
Residuos sólidos podrían Creciente cantidad de residuos
ser recogidos sin sólidos frente a la capacidad
Muy alto operativa de la municipalidad Verificar la situación de operatividad
cobertura completa, Alto (8) 80 Alto SI
(10) (unidades vehiculares, personal de los vehículos (operativos, en
dejando zonas técnico especializado, etc.) mantenimiento, inoperativos)
desatendidas.
Residuos sólidos podrían SI
Supervisar la ejecución de
ser recogidos actividades para promover la
fuera del horario 48 Alto Los vecinos dejan sus residuos educación ambiental, cultura
sólidos a la intemperie sin ambiental y participación de la
establecido o efectuando respetar el horario establecido ciudadanía
"repasos" Media (6) Alto (8)
Residuos sólidos podrían SI
ser recogidos Personal no especializado o Supervisar la ejecución de programa
parcialmente, quedando 48 Alto presionado por reducir tiempos de capacitación para personal
en el recojo de los residuos dedicado a la
remanentes en sólidos recolección de residuos sólidos
las calles. Media (6) Alto (8)
Siendo las 12:30 pm del día lunes 22 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión,
suscribiendo la presente Acta en señal de conformidad.

16
 “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNIÓN N° 004-2021-MDY–ESTABLECER LAS UNIDADES

ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL, PLAZOS DE IMPLEMENTACIÓN Y MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 2:00 am del
día lunes 22 de noviembre de 2021, reunidos el CPC. PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Establecer las Unidades Orgánicas responsables de la Implementación de las
Medidas de Control y los medios de Verificación de conformidad con la
Directiva
 N° 006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las
Entidades del Estado.

17
ORDEN DEL DIA:

1.- Instalación de la Sesión

CPC. PINO BRANDAN JANETH LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal, dio

inicio a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha
convocado a reunión al equipo de Trabajo para la Implementación del sistema de
Control Interno, con la finalidad de Establecer las Unidades Orgánicas responsables
de la Implementación de las Medidas de Control de conformidad con la Directiva N°
006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las
Entidades del Estado.

2.- Mesa de Trabajo - Determinar las Unidades Orgánicas Responsables para

la Implementación de las Medidas de Control, Plazos de Implementación y
Medios de Verificación

A. ESTABLECER LAS UNIDADES ORGANICAS RESPONSABLES (G)

Acto seguido se procedido con la a estableces las Unidades Orgánicas Responsables

de la Implementación de cada Medida de Control, adjunta el siguiente detalle:

UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE ( G-1)

MEDIDA DE CONTROL –P1 UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE

A).GERENCIA DE SERVICIOS PUBLICOS Y

VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE UN PLAN
AMBIENTAL; B). GERENCIA DE DESARROLLO
DE REPARACIÓN DE LA LÍNEA DE CONDUCCIÓN
URBANO E INFRAESTRUCTURA

VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE UN PLAN

DE MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DEL A). SUBGERENCIA DE SERVICIO BÁSICO Y ATM; B).
SERVICIO DE AGUA GERENCIA DE SERVICIO AMBIENTAL; C). GDUI

VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN PARA EL A). GERENCIA DE SERVICIOS PUBLICOS Y

DIAGNÓSTICO Y REPARACIÓN DE LA RED DE DISTRIBUCIÓN
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE UN PLAN
PARA LA INSPECCIÓN DE LAS INSTALACIONES Y
SENSIBILIZACIÓN PARA EL USO ADECUADO
AMBIENTAL B). GERENCIA DE DESARROLLO
URBANO E INFRAESTRUCTURA
A). SUBGERENCIA DE SERVICIO BÁSICO Y ATM; B).
GERENCIA DE SERVICIO PÚBLICO Y AMBIENTAL;
C). GM

UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE ( G-2)

MEDIDA DE CONTROL –P2 UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE
Verificar la implementación progresiva del
Programa, de acuerdo a lo señalado en el
Reglamento del DL N° 1278, Ley de Gestión
Integral de Residuos Sólidos. GERENCIA DE SERVICIOS PUBLICOS Y AMBIENTAL
Verificar la situación de operatividad de los
vehículos (operativos, en mantenimiento, Oficina de Maquinarias, Oficina de Gestión
inoperativos) Vehicular o similar

18
 Supervisar la ejecución de actividades para
promover la educación ambiental, cultura
ambiental y participación de la ciudadanía
Supervisar la ejecución de programa de capacitación
para personal dedicado a la recolección de residuos
sólidos
Gerencia de Medioambiente, GERENCIA DE
SERVICIOS PUBLICOS Y AMBIENTAL
Oficina de Recursos Humanos, GERENCIA DE
SERVICIOS PUBLICOS Y AMBIENTAL

B. PLAZO DE IMPLEMENTACION DE LA MEDIDA DE CONTROL (H)

A continuación, se procedió a Determinar el Plazo de Implementación de cada Medida

de Control:

PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN ( H-1)

PLAZO
MEDIDAS DE CONTROL-P1
FECHA DE
FECHA DE INICIO TERMINO

VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE UN PLAN DE

REPARACIÓN DE LA LÍNEA DE CONDUCCIÓN 25/10/2021 31/12/2021

VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE UN PLAN DE

MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DEL SERVICIO DE AGUA

VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN PARA EL DIAGNÓSTICO

Y REPARACIÓN DE LA RED DE DISTRIBUCIÓN
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN DE UN PLAN PARA LA
INSPECCIÓN DE LAS INSTALACIONES Y SENSIBILIZACIÓN PARA EL USO
ADECUADO

PLAZO DE IMPLEMENTACIÓN ( H-2)

PLAZO
MEDIDAS DE CONTROL –P2 FECHA DE FECHA DE TERMINO
INICIO

Verificar la implementación progresiva del

Programa, de acuerdo a lo señalado en el
Reglamento del DL N° 1278, Ley de Gestión
Integral de Residuos Sólidos. 25/10/2021 31/01/2021

19
 Verificar la situación de operatividad de los
vehículos (operativos, en mantenimiento,
inoperativos)
Supervisar la ejecución de actividades para
promover la educación ambiental, cultura
ambiental y participación de la ciudadanía
Supervisar la ejecución de programa de
capacitación para personal dedicado a la
recolección de residuos sólidos

C. DETERMINAR MEDIOS DE VERIFICACIÓN

ESTABLECER MEDIOS DE VERIFICACION ( G)

MEDIDAS DE CONTROL
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN
DE UN PLAN DE REPARACIÓN DE LA LÍNEA DE
CONDUCCIÓN
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN
DE UN PLAN DE MANTENIMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DEL SERVICIO DE AGUA
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN
PARA EL DIAGNÓSTICO Y REPARACIÓN DE LA
RED DE DISTRIBUCIÓN
VERIFICAR LA IMPLEMENTACIÓN Y EJECUCIÓN
DE UN PLAN PARA LA INSPECCIÓN DE LAS
INSTALACIONES Y SENSIBILIZACIÓN PARA EL USO
ADECUADO
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
A). PLAN DE REPARACIÓN DE LA LÍNEA DE
CONDUCCIÓN ELABORADO; B). PLAN DE
REPARACIÓN DE LA LÍNEA DE CONDUCCIÓN
APROBADO; C). INFORME TRIMESTRAL DE
SUPERVISIÓN REPARACIÓN DE LA LÍNEA DE
CONDUCCIÓN;
A). PLAN DE MANTENIMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DEL SERVICIO DEL AGUA
ELABORADO; B). PLAN DE MANTENIMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DEL SERVICIO DEL AGUA
APROBADO; C). INFORME TRIMESTRAL DE
SUPERVISIÓN DE MANTENIMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DEL SERVICIO DEL AGUA.
A). PLAN PARA EL DIAGNÓSTICO Y REPARACIÓN DE
LA RED DE DISTRIBUCIÓN ELABORADO; B). PLAN
PARA EL DIAGNÓSTICO Y REPARACIÓN DE LA RED
DE DISTRIBUCIÓN APROBADO; C). INFORME
TRIMESTRAL DE SUPERVISIÓN DEL DIAGNÓSTICO Y
REPARACIÓN DE LA RED DE DISTRIBUCIÓN;
A). PLAN PARA LA INSPECCIÓN DE LAS
INSTALACIONES Y SENSIBILIZACIÓN PARA EL USO
ADECUADO ELABORADO; B). PLAN PARA LA
INSPECCIÓN DE LAS INSTALACIONES Y
SENSIBILIZACIÓN PARA EL USO ADECUADO
APROBADO; C). INFORME TRIMESTRAL DE
SUPERVISIÓN DE INSPECCIÓN DE LAS
INSTALACIONES Y SENSIBILIZACIÓN PARA EL USO
ADECUADO.

20
 ESTABLECER MEDIOS DE VERIFICACION ( G)
MEDIDAS DE CONTROL MEDIOS DE VERIFICACIÓN

Verificar la implementación progresiva del

Programa, de acuerdo a lo señalado en el Informe de programa de segregación
Reglamento del DL N° 1278, Ley de Gestión en la fuente implementado
Integral de Residuos Sólidos.

Informe del estado situacional de

Verificar la situación de operatividad de los operatividad de los vehículos
vehículos (operativos, en mantenimiento,
inoperativos)

Informe de actividades realizadas para

Supervisar la ejecución de actividades para
promover la educación ambiental,
promover la educación ambiental, cultura
cultura ambiental y participación de la
ambiental y participación de la ciudadanía
ciudadanía

Informe de capacitaciones realizadas

Supervisar la ejecución de programa de
para personal dedicado a la
capacitación para personal dedicado a la
recolección de residuos sólidos
recolección de residuos sólidos

Siendo las 5:00 pm del día 22 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos

pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente Acta en
señal de conformidad.

21
 “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNIÓN N° 005-2021-MDY–LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS

SON LOS MAS RELEVANTES Y SON LOS QUE MAS REQUIEREN DE
CONTROLES INTERNOS
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 8:00 am del
día martes 23 de noviembre de 2021, reunidos la CPC PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Determinar si los Productos Priorizados son los más relevantes y los que más
requieren de Controles Internos de conformidad con la Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado.

ORDEN DEL DIA:

1.- Instalación de la Sesión

CPC. PINO BRANDAN JANETH LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal, dio

inicio a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha
convocado a reunión a los Responsables de los Productos priorizados, con la finalidad
de Determinar si los Productos Priorizados son los más relevantes y los que más
requieren de Controles Internos de conformidad con la Directiva N°

22
006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades
del Estado.

2.- Mesa de Trabajo - Determinar si los Productos Priorizados son los más
relevantes y los que más requieren de Controles Internos.

Los participantes de la reunión traen a colación la relación de productos que han

sido priorizados de acuerdo a los productos/o proyectos consignados en el
Presupuesto Institucional, tal como se observa en el siguiente cuadro:

PRESUPUESTO
SECTOR DEL
PRODUCTO (BIEN O SERVICIO) ASIGNADO AL
PRODUCTO
PRODUCTO

SANEAMIENTO RURAL -MEJORAMIENTO

AMBIENTE S/.2,191,412.00
DEL SISTEMA DE AGUA

AMBIENTE S/.104,590.00

RESIDUOS SOLIDOS

RELEVANCIA DE LOS PRODUCTOS

PRIMER PRODUCTO

Producto Relevancia

SANEAMIENTO RURAL –MEJORAMIENTO Se considera Relevante para la

DEL SISTEMA DE AGUA)
población toda vez que es una de las
acciones Estratégicas del Plan de
Desarrollo Local Concertado que
contribuye a cerrar brechas en el ámbito
local y se considera relevante para la
población ya que conduce a la mejora de
la calidad del agua para el consumo de
los vecinos.

SEGUNDO PRODUCTO

Producto Relevancia

RESIDUOS SOLIDOS se considera relevante toda vez que nos

conduce a cumplir con la Cadena
Presupuestal de los Programas
Presupuestales desarrollados en el
Presupuesto Institucional y a contribuir
con una ciudad limpia que conduce al
desarrollo de nuestra comunidad.

23
REQUIERE DE CONTROLES INTERNOS

Se considera necesario, útil y pertinente que los productos priorizados se les asigne
controles internos, toda vez que su relevancia es considerable ya que todos de una
manera nos conducen a brindar un mejor servicio y contribuir con la mejora de la
calidad de vida de la población y el desarrollo local.

Siendo las 10:00 am, del día martes 23 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos
pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente Acta en
señal de conformidad.

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNION N° 006-2021-MDY–ANALIZAR SI LOS RIESGOS

IDENTIFICADOS SON LOS QUE AFECTAN EN MAYOR MEDIDA LA
PROVISIÓN DE DICHO PRODUCTO
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 2:00 pm del
día martes 23 de noviembre de 2021, reunidos la CPC PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

1.- Instalación de la Sesión

2.- Analizar si los Riesgos Identificados son los que afectan con mayor medida la
provisión de dicho producto priorizado de conformidad con la Directiva N° 006-
2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades
del Estado.

ORDEN DEL DIA:

1.- Instalación de la Sesión

CPC. PINO BRANDAN JANETH LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal, dio

inicio a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha
convocado a reunión a los Responsables de los Productos priorizados, con la finalidad
de Analizar si los Riesgos Identificados son los que afectan con mayor medida la

24
provisión de dicho producto priorizado de conformidad con la Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades del
Estado.

2.- Mesa de Trabajo - Analizar si los Riesgos Identificados son los que afectan
con mayor medida la provisión de dicho producto.

Los participantes a fin de analizar, y traen a colación la Relación de los Riesgos

Identificados, que constan de acuerdo al siguiente detalle:

RIESGOS IDENTIFICADOS

PRODUCTO 2 RIESGOS

PODRÍA EXISTIR COBERTURA A TIEMPO PARCIAL DEL

SERVICIO DE AGUA

Saneamiento PODRÍA EXISTIR DISMINUCIÓN DEL CAUDAL DEL AGUA

Rural- QUE INGRESA AL RESERVORIO
Mejoramiento
del Sistema de
Agua Servicio de Agua podría funcionar en instalaciones
inadecuadas

Servicio de Agua podría carecer de inspección y uso adecuado

RIESGOS IDENTIFICADOS

PRODUCTO 1 RIESGOS

Residuos sólidos podrían ser recogidos de

manera uniforme, sin selección.

Residuos sólidos podrían ser recogidos sin

Gestión Integral cobertura completa, dejando zonas desatendidas
de Residuos
Solidos
Residuos sólidos podrían ser recogidos fuera del
horario establecido o efectuando "repasos".

Residuos sólidos podrían ser recogidos

parcialmente, quedando remanentes en las calles

ANALISIS DE RIESGOS

25
  Residuos sólidos podrían ser recogidos de
manera uniforme, sin selección.
 Residuos sólidos podrían ser recogidos sin
cobertura completa, dejando zonas desatendidas
 Residuos sólidos podrían ser recogidos fuera del
horario establecido o efectuando "repasos".
 Residuos sólidos podrían ser recogidos
parcialmente, quedando remanentes en las calles

PRIMERO PRODUCTO

Saneamiento - Mejoramiento del Sistema de Agua

Riesgo Afectación

Se considera que afecta con mayor Medida al producto

PODRÍA EXISTIR COBERTURA toda vez que se estaría afectando a la población,
prestando un servicio deficiente, que genere
A TIEMPO PARCIAL DEL
incomodidad en los pobladores.
SERVICIO DE AGUA

Riesgo Afectación

PODRÍA EXISTIR Se considera que afecta con mayor Medida al producto

DISMINUCIÓN DEL CAUDAL toda vez que se afecta a la población al no poder
satisfacer la totalidad de la población objetiva.
DEL AGUA QUE INGRESA AL
RESERVORIO

Riesgo Afectación

Se considera que afecta con mayor Medida al producto

Servicio de Agua podría toda vez que que no se estaría prestando un servicio
funcionar en instalaciones de calidad
inadecuadas

Riesgo Afectación

Se considera que afecta con mayor Medida al producto

toda vez que al darle un uso distinto al consumo
Servicio de Agua podría humano genera que algunas zonas carezcan de
carecer de inspección y atención con el servicio.
uso adecuado

26
SEGUNDO PRODUCTO

Gestión Integral de Residuos Solidos

Riesgo Afectación

Se considera que afecta con mayor Medida al producto

toda vez que al no contar con una correcta clasificación
de residuos sólidos se afecta de manera continua el
medio ambiente (suelo, aire) y salud de los pobladores
Residuos sólidos podrían Se considera que afecta con mayor Medida al producto
ser recogidos de toda vez que afecta al medio ambiente y la imagen de la
manera uniforme, sin Institución
selección.

Riesgo Afectación

Residuos sólidos podrían Genera afectación a la población aledaña toda vez que
ser recogidos sin la basura se empezaría a podrir, emanando malos olores
cobertura completa, y se convierte en un foco infeccioso por la proliferación
dejando zonas de microorganismos y vectores patógenos.
desatendidas

Riesgo Afectación

Se considera que afecta con mayor Medida al producto

Residuos sólidos podrían toda vez que genera la contaminación del aire y afecta el
ser recogidos fuera del embellecimiento de las calles
horario establecido o
efectuando "repasos".

Riesgo Afectación

27
 Se considera que afecta con mayor Medida al producto
toda vez que los pobladores son los que asumen las
Residuos sólidos podrían consecuencias por falta de provisión de acciones por
ser recogidos parte de la Entidad
parcialmente, quedando
remanentes en las calles

Siendo las 5:00 pm del día martes 23 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos
pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente Acta en
señal de conformidad.

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNION N° 007-2021-MDY–IDENTIFICAR LOS FACTORES QUE

PODRIAN AFECTAR NEGATIVAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE PLAZOS Y
ESTANDARES ESTABLECIDOS EN DICHO PRODUCTO
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 8:30 am del
día miércoles 24 de noviembre de 2021, reunidos el CPC PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Identificar los Factores que podrían afectar negativamente el cumplimiento de
plazos y estándares establecidos en dicho producto de conformidad con la
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control
Interno en las Entidades del Estado.

ORDEN DEL DIA:

28
 1.- Instalación de la Sesión

CPC. PINO BRANDAN JANETH LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal, dio

inicio a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha
convocado a reunión a los Responsables de los Productos priorizados, con la finalidad
de Identificar los Factores que podrían afectar negativamente el cumplimiento de
plazos y estándares establecidos en dicho producto de conformidad con la Directiva N°
006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las Entidades
del Estado.

2.- Mesa de Trabajo - Identificar los Factores que podrían afectar negativamente
el cumplimiento de plazos y estándares establecidos en dicho producto.

Los participantes reunidos proceden a identificar los factores que podrían afectar
considerablemente los plazos para el proceso de realización y cumplimiento de la
Ejecución o materialización de cada uno de los Productos que hemos elegido, el
mismo que ha quedado de acuerdo con el siguiente detalle:

PRODUCTO 1

Producto Factores de Afectación a los plazos y estándares del

Producto

Saneamiento - - Que, los desastres naturales fortuitos que se

Mejoramiento del presenten en la zona afecten a las Instalaciones o
Sistema de Agua Infraestructura que generen situaciones
desfavorables para la atención del servicio.
- La recarga laboral que existe en las oficinas de los
responsables de la Implementación de las medidas
de Control a implementar respecto al Producto.
- La posibilidad de que los Servidores a cargo de la
implementación de la Medida no cuenten con el
Personal Idóneo para que realice las acciones
pertinentes a la Implementación de la Medida.

En este producto es de vital importancia dejar constancia que se comunique a la

Gerencia de Gestión Ambiental sobre la responsabilidad de informar a la Gerencia
Municipal Sobre el Proceso de implementación de las Medidas e identificar algún
riesgo y materializar las acciones respectivas para mitigar el mismo; el informe deberá
presentarlo con periodicidad mensual.

PRODUCTO 2

Producto Factores de Afectación

Gestión Integral de Residuos - Situaciones de pandemia que venimos

Solidos afrontando día a día podría mermar la salud
del Responsable a implementar la medida
que no permita cumplir con la Realización
de las actividades que requiere el producto
priorizado para el periodo 2021.

29
Así mismo, los participantes se detuvieron a mencionar que sería de relevancia
absoluta tomar en cuenta estos factores durante el proceso de ejecución, desarrollo y
cumplimiento de productos priorizados, para que así, se logre cumplir en los plazos
que se han considerado en actas anteriores y se van a registrar en la Plataforma del
Sistema de Control Interno consiguiendo una eficiencia en el ejercicio de la Gestión
Pública.

Siendo las 12:00 pm del día miércoles 24 de noviembre de 2021 y no habiendo

asuntos pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente
Acta en señal de conformidad.

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNIÓN N° 008-2021-MDY–ANALIZAR SI LAS MEDIDAS DE

CONTROL PERMITIRÁN REDUCIR SIGNIFICATIVAMENTE LOS
CORRESPONDIENTES RIESGOS
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 2:00 pm del
día miércoles 24 de novimbre de 2021, reunidos el CPC. PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Analizar si las Medidas de Control Permitirán reducir significativamente los
correspondientes riesgos de conformidad con la Directiva N°
006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control Interno en las
Entidades del Estado.

ORDEN DEL DIA:

30
1.- Instalación de la Sesión

CPC PINO BRANDAN JANETH LUPITA en su calidad de Gerente Municipal, dio inicio
a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha convocado a
reunión a los Responsables de los Productos priorizados, con la finalidad de Analizar
si las Medidas de Control Permitirán reducir significativamente los correspondientes
riesgos de conformidad con la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, Implementación del
sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.

2.- Mesa de Trabajo - Analizar si las Medidas de Control Permitirán reducir

significativamente los correspondientes riesgos.

Los participantes reunidos proceden a analizar a cada una de las medidas de control si
existe la posibilidad de que podrían reducir los riesgos identificados de acuerdo con el
siguiente detalle:

PRIMERA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Podría existir cobertura a Verificar la implementación y ejecución de un plan de

tiempo parcial del servicio reparación de la línea de conducción
de agua

Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo realizando las

acciones de contar con el Plan Reparación de la línea de conducción del agua, la cual
conduce a la población al consumo de un agua de calidad, apta para ser utilizada.

Por cuanto, al realizar la implementación del Plan de reparación en la línea de

conducción, permitirá contar con tubería limpia y desinfectada que requiere la
intervención de especialistas de ser el caso, y a consecuencia lograremos brindar un
servicio de calidad, que contribuye a materializar el derecho a la Salud Publica de la
comunidad. etc.

SEGUNDA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Podría existir disminución Verificar la implementación y ejecución de un plan de

del caudal del agua que mantenimiento de la infraestructura del servicio de
ingresa al reservorio agua

Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo, toda vez que al
contar con un Plan mantenimiento de la infraestructura del servicio de agua, se
anticipará la situación y se realizará mantenimiento progresivo, para prevenir
situaciones de desabastecimiento del Servicio en óptimas condiciones.

TERCERA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Servicio de agua podría verificar la implementación de un plan para el

funcionar en instalaciones diagnóstico y reparación de la red de distribución
inadecuadas

31
Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo, toda vez que,
se realizarán los estudios respectivos a efectos de determinar tuberías dañadas que
estén generando la fuga de agua, para el mencionado diagnostico se van a requerir
estudio de especialista en la materia.

CUARTA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

verificar la implementación y ejecución de un plan para

Servicio de Agua podría la inspección de las instalaciones y sensibilización para
carecer de inspección y el uso adecuado
uso adecuado
Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo, ya que la
Gerencia a cargo de la Implementación de la Medida realizará inspección progresiva a
los usuarios del servicio, a efectos de conseguir que los pobladores se formen una
cultura sobre el cuidado del agua.

QUINTA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Verificar la implementación progresiva del Programa, de

acuerdo a lo señalado en el Reglamento del DL N°
Residuos sólidos podrían 1278, Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos.
ser recogidos de
manera uniforme, sin
selección.

El Programa de segregación en la fuente y recolección selectiva de residuos sólidos,

permite clasificar la basura y prevenir que la población arroje su basura en espacios
públicos, en consecuencia, el programa permite darle un valor agregado a su basura
(producción de COMPOS). Es así que la Implementación del Programa de
segregación en la fuente y recolección selectiva de residuos sólidos nos permite
mitigar de forma completa el riesgo identificado, todas veces que la población seria
capacitada en la elaboración de Campos e iniciaría su proceso de elaboración
generando la posibilidad de clasificar la basura en orgánicos e inorgánico, los primeros
se utilizarían para la producción de abono y el segundo seria serias dispuestos en
lugar considerado por la Municipalidad para su tratamiento adecuado. Finalmente se
obtendrá una ciudad más limpia.

SEXTA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Residuos sólidos podrían Verificar la situación de operatividad de los vehículos

ser recogidos sin (operativos, en mantenimiento, inoperativos)
cobertura completa,
dejando zonas
desatendidas

32
Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo, ya que el
cronograma de recojo no sería afectado por situaciones de inoperatividad de los
vehículos, puesto que, al contar con el del Estado situacional anticipado se estaría
contribuyendo a la mejora de las acciones para el recojo.

SÉTIMA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Supervisar la ejecución de actividades para promover la

Residuos sólidos podrían educación ambiental, cultura ambiental y participación
ser recogidos fuera del de la ciudadanía
horario establecido o
efectuando "repasos".

Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo, ya que la

población lograría alcanzar conocimientos sobre cultura ambiental y educación
ambiental, a través de charlas, talleres, que contribuyan a la capacitación constante de
la comunidad quienes son los aliados más cercanos para cuidar el medio ambiente.

OCTAVA MEDIDA

Riesgo Medida de Control

Supervisar la ejecución de programa de capacitación

para personal dedicado a la recolección de residuos
Residuos sólidos podrían sólidos
ser recogidos
parcialmente, quedando
remanentes en las calles

Con la Medida de Control Propuesta, conseguiríamos mitigar el riesgo, en el sentido

que se estará contando con personal capacitado en la recolección de residuos sólidos,
los mismos que desplegarán un trabajo eficiente que contribuya a tener una ciudad
limpia y adecuada.

Siendo las 4:30 pm del día miércoles 24 de noviembre de 2021 y no habiendo asuntos
pendientes por tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente Acta en
señal de conformidad.

33
 “Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”

ACTA DE REUNIÓN N° 009-2021-MDY–ANALIZAR SI LAS MEDIDAS DE

CONTROL SON FACTIBLES DE IMPLEMENTAR POR LA ENTIDAD
En las Instalaciones de la Municipalidad Distrital de UCHIZA, siendo las 8:30 am del
día jueves 25 de noviembre de 2021, reunidos el CPC.PINO BRANDAN JANETH
LUPITA, en su calidad de Gerente Municipal; los Integrantes del Equipo de Trabajo
para la Implementación del SCI, conformado mediante Resolución de Alcaldía, N°704-
2021MDU-A , Ing. AGUIRRE TORRES LUZMILA ROSARIO Gerente de Desarrollo
Económico y Gestión Ambiental, Arq. BARBOZA GUEVARA MIRIAN LESLY Gerente
de Infraestructura y Obras, VASQUEZ RAMON AMINADAB EMITERIO Gerente (e)
Desarrollo Social, Eco. JULCA DAVILA HENRY MARX Gerente de Planificación y
Presupuesto y Operador de la Implementación del Sistema de Control Interno; con la
finalidad de tratar la siguiente agenda:

AGENDA:

 Instalación de la Sesión
 Analizar si las Medidas de Control son factibles de implementar por la Entidad
de conformidad con la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, Implementación del
sistema de Control Interno en las Entidades del Estado.

ORDEN DEL DIA:

1.- Instalación de la Sesión

CPC. PINO BRANDAN JANETH LUPITA en su calidad de Gerente Municipal, dio inicio
a la sesión, expresando su saludo a los presentes y manifestando que ha convocado a

34
reunión a los Responsables de los Productos priorizados, con la finalidad de Analizar
si las Medidas de Control son factibles de implementar por la entidad de conformidad
con la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG, Implementación del sistema de Control
Interno en las Entidades del Estado.

2.- Mesa de Trabajo - Analizar si las Medidas de Control son factibles de

implementar por la entidad

Los participantes proceden a analizar a cada una de las Medidas de Control y

determinar si son factibles de implementar por la Entidad, es así que, en un largo
espacio de tiempo de discusión del tema por parte de los asistentes, se ha
considerado lo siguiente:

PRIMERA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su Implementación

Verificar la implementación El nivel de implementación es alto toda vez que el

y ejecución de un plan de
reparación de la línea de
conducción
Producto ha sido considerado en el Presupuesto
Institucional Modificado 2021- en el Programa
Presupuestal N° 0083, y a la fecha 15/11/2021 se
encuentra en ejecución. Entonces, al tratarse del
Servicio de Agua, es un servicio continuo y público
que la Municipalidad está obligada a prestar a los
ciudadanos, por cuanto deberá preservar la óptima
cobertura para la población en su conjunto

SEGUNDA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su Implementación

Verificar la implementación El nivel de Implementación es alto toda vez que,

y ejecución de un plan de esta medida se consideró ya que el mismo
mantenimiento de la responsable de la gerencia a cargo podría elaborar y
infraestructura del servicio ejecutar el plan
de agua

TERCERA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su Implementación

Verificar la implementación El nivel de Implementación es bajo toda vez que,

de un plan para el esta medida requiere la intervención de un
diagnóstico y reparación de especialista en caso que la Entidad no cuente para
la red de distribución elaborar el mencionado diagnóstico.

35
CUARTA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su

Implementación

Verificar la implementación y El nivel de Implementación es alto toda vez

ejecución de un plan para la que, esta medida se consideró ya que el
inspección de las instalaciones y responsable de la implementación de la
sensibilización para el uso medida realizará el plan y la sensibilización a
adecuado los usuarios del servicio.

QUINTA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su

Implementación

Verificar la implementación progresiva El nivel de implementación es alto toda

del Programa, de acuerdo a lo señalado vez que es una actividad que se
en el Reglamento del DL N° 1278, Ley considerado en el PIA-2021, con la
de Gestión Integral de Residuos cadena presupuestal N° 3000848, por
Sólidos. cuanto requiere de ejecución durante
todo el periodo 2021. Y es de vital
importancia su realización ya que
cumple una finalidad pública y
contribuye a constituir una comunidad
limpia.

SEXTA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su

Implementación

Verificar la situación de operatividad de El nivel de Implementación de la

los vehículos (operativos, en medida es alto toda vez que, en la
mantenimiento, inoperativos) estructura orgánica existe la unidad
competente para verificar la situación
de los vehículos que se encuentren
operativos para el recojo.

SÉTIMA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su

Implementación

Supervisar la ejecución de actividades El nivel de Implementación de la medida

para promover la educación ambiental, es Alto toda vez que, las acciones para
cultura ambiental y participación de la la implementación de la medida están
ciudadanía asociadas a las funciones del Gerente

36
 Medio Ambiente.

OCTAVA MEDIDA

Medida de Control Nivel de factibilidad para su

Implementación

Supervisar la ejecución de programa de El nivel de Implementación de la medida

capacitación para personal dedicado a la
recolección de residuos sólidos
es Alto toda vez que la Unidad de
Recursos Humanos deberá verificar y
emitir el informe de capacitaciones
realizadas al personal dedicado a la
recolección de residuos sólidos.

Que, en conclusión, las medidas de control determinadas a fin de mitigar los riesgos
son factibles de implementar con el trabajo conjunto de los servidores de la
Municipalidad Distrital de Uchiza.

Siendo las 12:30 pm del mismo día, mes y año y no habiendo asuntos pendientes por
tratar, se dio por terminada la sesión, suscribiendo la presente Acta en señal de
conformidad.

37