Resumen de Metodología y Técnicas de la Investigación Social

Hernández Sampieri

¿Cómo se define y origina la investigación?

Como un conjunto de procesos sistemáticos, críticos y empíricos que se aplican al estudio de

un fenómeno.

Se originan por ideas, sin importar qué tipo de paradigma funda-mente nuestro estudio ni el
enfoque que habremos de seguir. Para iniciar una investigación siempre se necesita una idea;
todavía no se conoce el sustituto de una buena idea.

Las ideas constituyen el primer acercamiento a la realidad objetiva (desde la perspectiva

cuantitativa), a la realidad subjetiva (desde la perspectiva cualitativa) o a la realidad
intersubjetiva (des-de la óptica mixta) que habrá de investigarse.

Características del enfoque cuantitativo de investigación

Este tipo de enfoque es secuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no

podemos “brincar o eludir” pasos, el orden es riguroso, aunque, desde luego, podemos
redefinir alguna fase. Parte de una idea, que va acotándose y, una vez delimitada, se derivan
objetivos y preguntas de investigación, se revisa la literatura y se construye un marco o una
perspectiva teórica. De las preguntas se establecen hipótesis y determinan variables; se
desarrolla un plan para probarlas (diseño); se miden las variables en un determinado
contexto; se analizan las mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando métodos
estadísticos), y se establece una serie de conclusiones respecto de la(s) hipótesis.

Características:

 El investigador o investigadora plantea un problema de estudio delimitado y concreto.

Sus preguntas de investigación versan sobre cuestiones específicas.
 Debido a que los datos son producto de mediciones se representan mediante números
(cantidades) y se deben analizar a través de métodos estadísticos.
 La investigación cuantitativa debe ser lo más “objetiva” posible.4 Los fenómenos que
se observan y/o miden no deben ser afectados por el investigador. Éste debe evitar en
lo posible que sus temores, creencias, deseos y tendencias influyan en los resultados

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del estudio o interfieran en los procesos y que tampoco sean alterados por las
tendencias de otros.
 Al final, con los estudios cuantitativos se intenta explicar y predecir los fenómenos
investigados, buscando regularidades y relaciones causales entre elementos. Esto
significa que la meta principal es la construcción y demostración de teorías (que
explican y predicen).

Características del enfoque cualitativo de investigación

Este tipo de enfoque se guía por áreas o temas significativos de investigación. Los estudios
cualitativos pueden desarrollar preguntas e hipótesis antes, durante o después de la
recolección y el análisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para
descubrir cuáles son las preguntas de investigación más importantes, y después, para
refinarlas y responderlas.

Características:

 El investigador o investigadora plantea un problema, pero no sigue un proceso

claramente definido. Sus planteamientos no son tan específicos como en el enfoque
cuantitativo y las preguntas de investigación no siempre se han conceptualizado ni
definido por completo.
 En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hipótesis, éstas se generan
durante el proceso y van refinándose conforme se recaban más datos o son un
resultado del estudio.
 El enfoque cualitativo evalúa el desarrollo natural de los sucesos, es decir, no hay
manipulación ni estimulación con respecto a la realidad
 La investigación cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada
en el entendimiento del significado de las acciones de seres vivos, sobre todo de los
humanos y sus instituciones (busca interpretar lo que va captando activamente).

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Diferencias entre el enfoque cuantitativo y cualitativo

El enfoque cualitativo busca principalmente “dispersión o expansión” de los datos e

información, mientras que el enfoque cuantitativo pretende intencionalmente “acotar” la
información (medir con precisión las variables del estudio).

Definiciones (dimensiones) Enfoque Cuantitativo Enfoque Cualitativo

Marcos generales de Positivista
referencia
Hay una realidad que
Punto de partida conocer. Esto puede hacerse
a través de la mente.
Existe una realidad objetiva
única. El mundo es
concebido como externo al
Realidad a estudiar investigador.
La realidad no cambia por
Naturaleza de la realidad las observaciones y
mediaciones realizadas.
Escribir, explicar y predecir
los fenómenos (causalidad).
Metas de la investigación
Delimitado, acotado,
Planteamiento del problema específico. Poco flexible.
Fenomenología,
interpretativo
Hay una realidad que
descubrir, construir e
interpretar. La realidad es la
mente.
Existen varias realidades
subjetivas construidas en la
investigación, las cuales
varían en su forma y
contenido entre individuos,
grupos y culturas.
La realidad si cambia por las
observaciones y la
recolección de datos.
Describir, comprender e
interpretar los fenómenos, a
través de las percepciones y
significados producidos por
las experiencias de los
participantes.
Abierto, libre, no es
delimitado o acotado. Muy
flexible.

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Estructurado,
Diseño de la investigación predeterminado (precede a
la recolección de los datos).
El objetivo es generalizar
Población - muestra los datos de una muestra a
una población (de un grupo
pequeño a uno mayor).
Se involucra a muchos
sujetos en la investigación
Muestra porque se pretende
generalizar los resultados
del estudio.
La recolección se basa en
instrumentos estandarizados. está orientada a proveer de
Es uniforme para todos los
casos. Los datos se obtienen
por observación, medición y
documentación de
mediciones. Se utilizan
instrumentos que han
demostrado ser válidos y
Recolección de datos confiables en estudios
previos o se generan nuevos
basados en la revisión de la
literatura y se prueban y
ajustan. Las preguntas o
ítems utilizados son
específicos con
posibilidades de respuesta
predeterminadas.
Abierto, flexible, construido
durante el trabajo de campo
o realización del estudio.
Regularmente no se
pretende generalizar los
resultados obtenidos en la
muestra a una población.
Se involucra a unos cuantos
sujetos porque no se
pretende necesariamente
generalizar los resulta-dos
del estudio.
La recolección de los datos
un mayor entendimiento de
los significados y
experiencias de las personas.
El investigador es el
instrumento de recolección
de los datos, se auxilia de
diversas técnicas que se
desarrollan durante el
estudio. Es decir, no se
inicia la recolección
de los datos con
instrumentos
preestablecidos, sino que el
investigador comienza a
aprender por observación y
descripciones de los
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participantes y concibe
formas para registrar los
datos que se van refinando
conforme avanza.

¿Qué es el desarrollo de la perspectiva teórica?

Es un proceso y un producto. Un proceso de inmersión en el conocimiento existente y

disponible que puede estar vinculado con nuestro planteamiento del problema, y un producto
(marco teórico) que a su vez es parte de un producto mayor: el reporte de investigación.

Una vez planteado el problema de estudio, es decir, cuando ya se poseen objetivos y

preguntas de investigación, el siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el estudio, lo
que en este libro denominaremos desarrollo de la perspectiva teórica. Ello implica exponer y
analizar las teorías, las conceptualizaciones, las investigaciones previas y los antecedentes en
general que se consideren válidos para el correcto encuadre del estudio.

Tal desarrollo comprende 2 etapas:

 La revisión analítica de la literatura correspondiente:

o Consiste en detectar, consultar y obtener la bibliografía y otros materiales
útiles para los propósitos del estudio, de los cuales se extrae y recopila
información relevante y necesaria para el problema de investigación.
 La construcción del marco teórico, lo que puede implicar la adopción de una teoría:
o Una vez extraída y recopilada la información que nos interesa de las
referencias pertinentes para nuestro problema de investigación, podremos
empezar a elaborar el marco teórico, el cual se basará en la integración de la
información recopilada.

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Alcance de la investigación: Exploratoria, descriptiva y explicativa

 Exploratorio: Son aquellos que el investigador busca producir nuevos conocimientos

que pueden derivar en nuevos estudios. Es cualitativo y no se formulan hipótesis
 Descriptivo: Busca especificar propiedades, características y rasgos importantes de
cualquier fenómeno que se analice. Describe tendencias de un grupo o población. Solo se
formulan hipótesis cuando se pronostica un hecho o dato.
 Explicativo: Van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos; es decir, están
dirigidos a responder por las causas de los eventos y fenómenos físicos o sociales. Su
interés se centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué condiciones se
manifiesta, o por qué se relacionan dos o más variables. Es cuantitativo y se formulan
hipótesis causales.

¿Qué es un diseño de investigación?

Una vez que se precisó el planteamiento del problema, se definió el alcance inicial de la
investigación y se formularon las hipótesis, el investigador debe visualizar la manera práctica
y concreta de responder a las preguntas de investigación, además de cubrir los objetivos
fijados. Esto implica seleccionar o desarrollar uno o más diseños de investigación y
aplicarlos al contexto particular de su estudio. El término diseño se refiere al plan o estrategia
concebida para obtener la información que se desea.

Selección de la muestra

Es cualquier subconjunto de miembros de una población que se investiga con el fin de

extender a toda la población las conclusiones resultantes del análisis de las informaciones
relativas al subconjunto. Implica definir la unidad de análisis y se requiere delimitar la
población para generalizar resultados y establecer parámetros.

Clases de muestras:

 Aleatorias: Es cuando todos los miembros de la población de la que se extrae tienen

las mismas probabilidades de ser extraídos y entrar en la muestra.

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 Representativas: Si produce (en escala reducida) la población objeto del estudio.

¿Qué implica la etapa de recolección de datos?

Un buen instrumento determina la calidad de la información, siendo esta la base para las
etapas subsiguientes y para los resultados. Desde el inicio de la investigación se hace
necesario decidir sobre el enfoque a utilizar, lo que determina las características de todo el
estudio (cuantitativa, cualitativa o ambas).

La metodología utilizada en la recolección de datos debe estar acorde con el enfoque teórico
conceptual que se han desarrollado en el resto del estudio.

 Método: Representa la estrategia concreta e integral del trabajo para el análisis de un

problema o cuestión coherente con la definición teórica del mismo y con los objetivos de
la investigación.
o El método orienta la técnica, pueden existir distintas técnicas de recolección de
información, pero no varios métodos, sin ser validados como tales.
 Técnicas: Conjunto de reglas y procedimientos que permiten al investigador establecer la
relación con el objeto o sujeto de la investigación.
 Instrumento: Mecanismo que usa el investigador para recolectar y registrar la
información; formularios, pruebas, test, entre otros.

Para la elección del método, las técnicas y los instrumentos se debe tener en claro:

 Qué se busca, y ser creativos en el diseño del como lo buscamos.

 Las fuentes de información:
o Fuentes primarias: Se obtiene información por contacto directo con el sujeto
de estudio; por medio de la observación, cuestionarios, entrevistas, entre otras.
o Fuentes secundarias: Información obtenida desde documentos; historia clínica,
expedientes académicos, estadísticas, datos epistemológicos, censos, entre
otras.

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Fuentes de información:

La observación

Es el registro visual de lo que ocurre en una situación real, clasificado y consignando los
datos de acuerdo con algún esquema previsto y de acuerdo al problema que se estudia.

o Ventajas:
 Permite obtener datos cuantitativos y cualitativos
 Se observan características y condiciones de los individuos
 Puede ser utilizada en cualquier tipo de investigación y en cualquier
área del saber
 Es un método que no depende de terceros o de registros; con ellos se
eliminan sesgos y ambigüedades
o Desventajas:
 Se requiere de mucha habilidad y agudeza para “ver” los fenómenos
estudiados
 Demanda gran cantidad de tiempo
 Tiene sesgos; el humano ve lo que quiere ver
 Al momento de la interpretación pueden distorsionarse los hechos e ir
más allá de lo que vimos en realidad
o Para reducir los problemas se utiliza:
 Definir claramente los objetivos perseguidos
 Determinar claramente la unidad de observación
 Las condiciones en que se asumirá la observación y las conductas que
deberán registrarse
 La observación participante: El investigador se involucra total o parcialmente con la
actividad objeto de investigación
o La observación se hace desde el interior del grupo
o Pueden intervenir las emociones del investigador

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 La observación no participante: El investigador no se involucra en la actividad objeto

de estudio
o Los datos pueden ser más objetivos
o Al no integrarse al grupo los datos pueden no ser exactos, reales o veraces
 La observación simple, no estructurada, no regulada, no controlada: El investigador
utiliza lineamientos generales para observar y luego escoge lo que estima relevante a
los efectos de la investigación propuesta. Se usa fundamentalmente para estudios
exploratorios.
 La observación sistemática, estructurada, regulada o controlada: El investigador
dispone de un instrumento estructurado y estandarizado para medir las variables en
estudio de una manera uniforme. Utilizada para probar hipótesis en que se especifica
claramente que se estudia. Se usan grabadoras, filmadoras, entre otras.
 Errores relacionados con la observación:
o Cuando los fenómenos a observar no se dan de la misma manera en todos los
sujetos de observación
o Cuando el observador tiene ideas prejuiciadas
o Cuando el instrumento no es válido o es poco exacto o está mal definido

La encuesta

Consiste en obtener información de los sujetos en estudio, proporcionados por ellos mismos,
sobre opiniones, conocimientos, actitudes o sugerencias.

Existen dos maneras de obtener información:

 La entrevista: Las respuestas son formuladas verbalmente y se necesita de la

presencia del entrevistador
 El cuestionario: Las respuestas son formuladas por escrito y no se requiere de la
presencia del investigador

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La entrevista

Es la comunicación interpersonal establecida entre en investigador y el sujeto de estudio a fin

de obtener respuestas verbales a las interrogantes planteadas sobre el problema propuesto.

 Ventajas:
o Es aplicable a toda persona
o Permite estudiar aspectos psicológicos o de otra índole donde se desee
profundizar en el tema
o Permite obtener información más completa
o A través de ella el investigador puede aclarar el propósito del estudio,
especificar claramente la información que necesita, aclarar preguntas
o Permite captar mejor el fenómeno estudiado ya que permite observar el
lenguaje no verbal
 Tipo de entrevista:
o Entrevista estructurada:
 Se elabora un formulario estandarizado
 Idénticas preguntas y en el mismo orden a todos los sujetos
 Los sujetos eligen la respuesta
 Los cometarios y explicaciones son los mismos para todos
o Ventajas:
 Respuestas cortas y precisas
 Información fácil de procesar
 Información uniforme
o Desventajas:
 La información puede ser muy superficial
 Limitada la posibilidad de profundizar en un aspecto determinado
 Difícil de obtener información confidencial

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o Entrevista no estructurada:
 Es flexible y abierta, pero regida por los objetivos de la investigación
 Las preguntas, su contenido, orden y formulación es controlado por el
investigador; el que puede adaptarlas dependiendo de las situaciones y
características de los sujetos en estudio
 El entrevistador también cuenta con libertad para dar sus respuestas
 Muy útil para estudios exploratorios, descriptivos y cualitativos
o Ventajas:
 Adaptable y aplicable a toda clase de sujetos en diversas situaciones
 Permite profundizar en los temas de interés
 Orienta posibles hipótesis y variables cuando se exploran áreas nuevas
o Desventajas:
 Requieren mucho tiempo
 Muy costosos por el tiempo de la entrevista
 Limitado para personas con problemas de la palabra
 Se requiere crear confianza y comodidad entre en entrevistado y
entrevistador

Cuestionario

Método que utiliza un instrumento o formulario impreso, destinado a obtener respuestas

sobre el problema en estudio y que el sujeto investigado llena por sí mismo.

El cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos estando presente el investigador.

 Ventajas:
o Fácil para obtener, cuantificar, analizar e interpretar datos
o Proporciona información sobre un mayor número de personas en un periodo
breve
 Desventajas:
o Es poco flexible, la información no puede variar ni profundizarse
o No utilizable en personas que no saben leer ni escribir
o No permite aclarar dudas

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o Resulta difícil obtener cuestionarios completamente contestados

La operacionalización de las variables

Es el proceso de llevar una variable desde un nivel abstracto a un plano más concreto (se
logra la validez del instrumento). Su función básica es precisar al máximo el significado que
se le otorga a una variable en un determinado estudio.

La operacionalización de las variables:

 Se logra cuando se descomponen las variables en dimensiones y estas a su vez son

traducidas en indicadores que permitan la observación directa y la medición.
 Es fundamental porque a través de ellas se precisan los aspectos y elementos que se
quieren cuantificar, conocer y registrar con el fin de llegar a conclusiones.

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