Mapa de Procesos Perupetro

MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN
Al 31-03-2019
Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria 0
Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO
Mapeo de los Procesos
Contenido
1 Aspectos Generales del Informe ............................................................................................................................................................. 5
1.1 Objetivo .................................................................................................................................................................................................... 5
1.2 Alcance ..................................................................................................................................................................................................... 5
2 Entendimiento de la Institución .............................................................................................................................................................. 6
3 Marco Operativo ................................................................................................................................................................................. 13

3.1 Modelo de Macro Procesos .................................................................................................................................................................... 13
3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO ........................................................................................................................................................ 15
3.3 Modelo de Contexto ............................................................................................................................................................................... 19
4 Mapeo de Procesos ............................................................................................................................................................................. 21
4.1.1 Macro Proceso Planeamiento ..................................................................................................................................................... 21
4.1.2 Macro Proceso de Imagen: ......................................................................................................................................................... 21
4.1.3 Macro Proceso Normatividad ..................................................................................................................................................... 22
4.1.4 Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos ........................................................................................... 23
4.1.5 Macro proceso de “Promoción de Inversiones” .............................................................................................................................. 24
4.1.6 Macro Proceso Participación Ciudadana ....................................................................................................................................... 25
4.1.7 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación .................................................................................... 25
4.1.8 Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos ....................................................................................................................... 26
4.1.9 Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos ............................................................................................................. 27
4.1.10 Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada ............................................................................................................. 27
4.1.11 Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones ................................................................................................................ 27
4.1.12 Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM ................................................................................................... 28
4.1.13 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera ................................................................................................................ 28
4.1.14 Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica. ................................................................................................ 29
4.1.15 Macro Proceso de Secretaría del Directorio ............................................................................................................................... 29
4.1.16 Macro Proceso Gestión Presupuestal ....................................................................................................................................... 30
4.1.17 Macro Proceso Gestión Logística ............................................................................................................................................. 31
4.1.18 Macro Proceso Gestión Documentaria ...................................................................................................................................... 32
4.1.19 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos ........................................................................................................................... 32

4.1.20 Macro Proceso Gestión Financiera ........................................................................................................................................... 34
4.1.21 Macro Proceso Soporte Legal .................................................................................................................................................. 35
4.1.22 Macro Proceso Auditoría Interna ............................................................................................................................................. 35
4.1.23 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información ............................................................................................................... 36
5 Anexos ............................................................................................................................................................................................... 37
5.1 Matriz Áreas Organizacionales vs. Macro Procesos .............................................................................................................................. 37
5.2 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos ..................................................................................................................................................... 38
5.3 Procesos y Procedimientos de Perupetro .............................................................................................................................................. 39
Introducción
El presente documento, denominado “Mapeo de Procesos”, identifica los procesos que se desarrollan dentro de la organización y que a su vez, van a
conducir los esfuerzos de la institución para el logro de sus objetivos.
El primer capítulo expone los objetivos que se quieren lograr con el estudio de este entregable, así como los alcances del mismo.
El segundo capítulo muestra el análisis previo de la principal información referente a PERUPETRO, el cual expondrá parte del trabajo realizado por la
consultora para conocer la operatividad de la empresa.
El tercer capítulo desarrolla el marco operativo de PERUPETRO: los macro procesos que lo soportan, la cadena de valor que los relaciona con el valor
agregado, y el modelo de contexto que presenta la relación de PERUPETRO con las instituciones de su contexto.
El cuarto capítulo presenta el mapeo de procesos integral de la institución, y contempla la descripción de cada uno de los macro procesos identificados
en un Nivel 0, hacia niveles de detalle de Nivel 1, y en algunos casos de Nivel 2.
En cuanto a los anexos, el primero muestra la relación existente entre los macro procesos y cada una de las áreas funcionales; el segundo anexo expone
la relación existente entre los macro procesos y los objetivos estratégicos institucionales. El tercer anexo presenta un listado general de todos los
macro procesos de la empresa, procesos y subprocesos.
1 Aspectos Generales del Informe

1.1 Objetivo
Elaborar el mapeo de procesos de PERUPETRO, gráfico que permite identificar el nivel de interacción de cada uno de los procesos dentro de la
institución. Ello es útil para identificar las oportunidades de mejora orientadas a darle calidad al servicio y lograr la simplificación administrativa.
1.2 Alcance
• Entender la organización mediante la revisión de documentación relacionada al tránsito histórico de la institución, y el conocimiento de su
funcionamiento organizacional.
• Identificar los macro procesos que comprenden la operatividad de PERUPETRO, clasificándolos según su función en operativos, estratégicos y de
soporte.
• Definir la Cadena de Valor de los macro procesos identificados.
• Desarrollar el Modelo de Contexto, el cual relaciona los macro procesos con las instituciones con las que interactúan.
• Identificar y realizar el mapeo de procesos de PERUPETRO.
2 Entendimiento de la Institución
En este capítulo se presenta la información que permite identificar a PERUPETRO como Institución. La documentación revisada para este fin
corresponde al Plan Estratégico, Reglamento de Organización y Funciones y la página Web de la Institución.
PERUPETRO es la empresa estatal de derecho privado que, en representación del Estado peruano, se encarga de promocionar, negociar, suscribir y
supervisar contratos para la exploración y explotación de hidrocarburos en el país. PERUPETRO fue creada en 1993 por la Ley Nº 26221 o Ley Orgánica
de Hidrocarburos, bajo la denominación de PERUPETRO S.A. e inició sus actividades el 18 de noviembre de 1993. Está sujeta a la fiscalización posterior
y por resultados de la Contraloría General de la República y del sector Energía y Minas, y opera bajo el régimen tributario común de las empresas
privadas. FONAFE es la entidad encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado y como tal, es el único accionista de PERUPETRO.
Entre las facultades principales de FONAFE, se encuentran las siguientes:

 Ejercer la titularidad de las acciones representativas del capital social de todas las empresas (creadas o por crearse) en las que participa el
Estado y administrar los recursos provenientes de dicha titularidad.
 Aprobar el presupuesto consolidado de las empresas en las que FONAFE tiene participación mayoritaria, en el marco de las normas
presupuestales correspondientes.
 Aprobar las normas de gestión en dichas empresas.
 Designar a los representantes ante la Junta General de Accionistas de las empresas en las que tiene participación mayoritaria.
El objeto social de PERUPETRO comprende lo siguiente:

 Promover la inversión en las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos.
 Negociar, celebrar y supervisar los contratos (de exploración y explotación/explotación) de hidrocarburos, así como los convenios de
evaluación técnica.
 Administrar el Banco de Datos con la información relacionada a las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos
 Asumir los derechos y obligaciones del contratante, en los contratos existentes, celebrados al amparo de los Decretos Leyes Nº 22774, Nº
22775, sus modificaciones y los convenios de evaluación técnica.
 Asumir el pago que corresponda por concepto de canon, sobrecanon y participación en la renta.
 Comercializar, a través de terceros, y bajo los principios de libre mercado, los hidrocarburos provenientes de las áreas bajo Contrato.
 Entregar al Tesoro Público los ingresos como consecuencia de los contratos, previamente realizadas las deducciones de ley.
 Proponer al Ministerio de Energía y Minas otras opciones de política relacionadas con la exploración y explotación de Hidrocarburos.
 Participar en la elaboración de los planes sectoriales.
 Coordinar con las entidades correspondientes, el cumplimiento de las disposiciones relacionadas con la preservación del medio ambiente.
Por otro lado, la operatividad de la empresa se encuentra enmarcada, entre otras, dentro de las siguientes normas legales:
 Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica de Hidrocarburos, Ley Nº 26221, aprobado por el Decreto Supremo Nº 042‐2005‐EM.
 Ley Nº 26225, Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A.
 Estatuto Social de PERUPETRO S.A. aprobado por la junta General de Accionistas mediante Acuerdo JGA /04‐2002.
 Ley Nº 27506, Ley de Canon y modificatorias.
 Reglamentación sobre participación ciudadana en las actividades de hidrocarburos: R.M. N° 535‐2004‐MEM‐DM, Ley N° 28611, Art. 41, D.S.
Nº 012‐2008‐EM, D.S. Nº 020‐2008‐EM, Art. 8, D.S. Nº 023‐2011‐EM.
 D. S. 017‐2003‐EM, Nueva Metodología para cálculo de regalías.
 D. S. 049‐2003‐EM, Aprueban el Reglamento para la aplicación de la Regalía y Retribución en los Contratos Petroleros.
 D. S. 030‐2004‐EM, Reglamento de Calificación de Empresas Petroleras.
 D. S. 032‐95‐EM, Reglamento de la Garantía de Estabilidad Tributaria de las Normas Tributarias de la Ley Orgánica de Hidrocarburos.
 Ley 26887, Ley General de Sociedades, sus modificatorias y ampliatorias.
 TUO de la Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE y modificatorias.
 Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobado por el Acuerdo de Directorio 003‐2003/
019‐ FONAFE.
 Directiva de Endeudamiento del FONAFE, aprobada por Acuerdo de directorio 002‐2001/ 020‐ FONAFE.
 Directiva de Difusión de Información, aprobada por Acuerdo de Directorio 003‐2001/020‐FONAFE.
 Directiva para la Solución de Controversias Patrimoniales entre las Empresas bajo el ámbito del FONAFE, aprobada por Acuerdo de Directorio
002‐2002/014‐ FONAFE.
 D.S. Nº 015‐2006‐EM, Reglamento para la Protección Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos
 D.S. Nº 043‐2007‐EM, Aprueban el Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos
 D.S. Nº 081‐2007‐EM, Aprueban el Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos
 Ley Nª 29163, Ley de promoción para el desarrollo de Industria Petroquímica
 D.S. N° 066‐2008‐EM, Aprueban Reglamento de la Ley Nº 29163
 D.S. Nº 027‐2010‐EM, Dictan norma para asegurar transparencia en la información relativa a la exportación de gas natural
 D.S. Nº 039‐2010‐EM, Establecen valor mínimo para la regalía del gas natural en caso de exportación
A nivel estratégico, la organización ha definido los lineamientos que regirán sus actividades en su Plan Estratégico Institucional, el cual define los
objetivos, metas, visión y misión para el período 2013‐2017. A continuación, se presentan la misión y visión de PERUPETRO.
Misión
Somos la Organización que administra con calidad las reservas y recursos de hidrocarburos, para contribuir al desarrollo sostenible del Perú,
armonizando los intereses del Estado, la comunidad y los inversionistas.
Visión
Organización modelo en la administración de reservas y recursos hidrocarburíferos que contribuye responsablemente al desarrollo del país.
Respecto a los Objetivos Estratégicos Institucionales, dichos objetivos son los siguientes:
1. Incrementar la creación de valor económico.
2. Incrementar el valor social y ambiental.
3. Mejorar la calidad de los servicios.
4. Mejorar la eficiencia operacional.
5. Fortalecer el gobierno empresarial.
6. Fortalecer la gestión de la Responsabilidad Social Empresarial.
7. Fortalecer la gestión de talento humano y organizacional.
En lo referido a la organización, la institución presenta un organigrama funcional dividido en gerencias y divisiones, estando las gerencias
conformadas por grupos funcionales. Las gerencias se encuentran lideradas por gerentes, las divisiones por encargados y los grupos funcionales por
coordinadores. PERUPETRO tiene el siguiente organigrama:
Aprobado con Acuerdo de Directorio N° 047-2018
Por otro lado, las unidades orgánicas están agrupadas en órganos de Alta Dirección, control, línea, apoyo y asesoría. A continuación, se presenta la
forma cómo se distribuyen las unidades orgánicas en la clasificación señalada.
a) Órganos de Alta Dirección:
 Junta General de Accionistas: Es el órgano supremo de PERUPETRO S.A. al que corresponde la organización y dirección de la Empresa, con las
facultades y atribuciones que establecen la Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A., su Estatuto Social y la Ley General de
Sociedades.
 Directorio: Es el órgano colegiado al que corresponde la administración de PERUPETRO S.A., con las facultades y atribuciones que establecen la
Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A., su Estatuto Social y la Ley General de Sociedades.
 Secretaría del Directorio: Es el órgano encargado de optimizar la coordinación para el desarrollo de las Sesiones de Directorio, mediante una
convocatoria oportuna, adecuado registro, archivo y conservación de los libros de Actas, para el cumplimiento eficaz de sus funciones, así como
brindar asesoría a la Presidencia de Directorio. Asimismo, es responsable de apoyar al Directorio en relación a las prácticas de Buen Gobierno
Corporativo que le corresponda desarrollar.
 Gerencia General: Es el órgano al que le corresponde la administración de PERUPETRO S.A., con las facultades y atribuciones que establecen la
Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A., su Estatuto Social y la Ley General de Sociedades.
El Gerente General es el mandatario del Directorio y ejerce la representación legal de la Sociedad; dirige su administración interna, controla y
coordina la acción de los demás órganos de la misma.
b) Órgano de Control
 Órgano de Control Institucional: Es el órgano conformante del Sistema Nacional de Control (SNC), cuya finalidad es llevar a cabo el control
gubernamental en la entidad, promoviendo la correcta y transparente gestión de los recursos y bienes de la entidad, cautelando la legalidad y
eficiencia de sus actos y operaciones, así como el logro de sus resultados, mediante la ejecución de los servicios de control (simultáneo y
posterior) y servicios relacionados, con sujeción a los principios de control gubernamental. El OCI mantiene una relación de dependencia
funcional y administrativa con la Contraloría General de la República.
Está a cargo de un funcionario designado por la Contraloría General de la República (CGR) o encargado como Jefe por la CGR o por el Titular de
la entidad, quien debe dar cuenta a la CGR del ejercicio de sus funciones.
c) Órganos de Asesoría:
 Gerencia de Planeamiento y Control de Gestión: Es el órgano de asesoría encargado de la formulación y actualización de planes de largo plazo
para el aprovechamiento de los hidrocarburos en el país, así como del Plan Estratégico Empresarial y su implementación a través del
asesoramiento a las distintas dependencias de la Empresa para la formulación de sus planes operativos, presupuestos; y del monitoreo, control
y evaluación de los planes y presupuestos.
Es responsable de controlar la gestión operacional de las actividades de la Empresa; de implementar y mantener la gestión de riesgos, e
implementar las prácticas de Buen Gobierno Corporativo, de impulsar la modernización empresarial, la mejora de procesos, tendientes a lograr
la excelencia operativa en la Empresa.
 Gerencia Legal: Es el órgano de asesoría en materia legal a la Alta Dirección y a los órganos de la Empresa respecto de los asuntos que le sean
sometidos a consideración o por iniciativa propia y emitir opinión legal sobre las consultas planteadas y proponer recomendaciones ante hechos
o situaciones con implicancias jurídicas.
d) Órgano de Apoyo
 Gerencia de Administración: Es el órgano encargado de planear, organizar, dirigir, coordinar y supervisar los procesos de soporte: gestión
logística, servicios generales, servicios contables y financieros, gestión documentaria, recursos humanos y tecnología de información. Asimismo,
es responsable de los procesos de transferencias al Tesoro Público y de canon hidrocarburífero, de conformidad con las normas y
procedimientos aplicables.
e) Órganos de Línea:
 Gerencia de Relaciones Comunitarias y Gubernamentales: Es el órgano encargado de organizar, dirigir, coordinar y desarrollar acciones que
faciliten la interacción entre los inversionistas de la industria hidrocarburífera, el Estado y las Partes Interesadas, para lograr que las actividades
de aprovechamiento sostenible de los recursos hidrocarburíferos del país se desarrollen en armonía social, con la oportuna emisión de las
licencias ambientales y los permisos que correspondan.
 Gerencia Técnica y de Recursos de Información: Es el órgano encargado de planificar, organizar y dirigir la evaluación del potencial, y de reservas
de Hidrocarburos, así como la gestión de la información técnica de exploración y explotación; así como de promover las actividades de
investigación y optimizar el aprovechamiento de los recursos hidrocarburíferos del país.
 Gerencia de Promoción y Contratación: Es el órgano encargado de planificar, organizar, dirigir y controlar los procesos relativos a la promoción
de la inversión para la contratación de las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos en el país y la modificación de los Contratos
y Convenios de Evaluación Técnica.
 Gerencia de Supervisión de Contratos: Es el órgano encargado de planificar, organizar, dirigir, coordinar y ejecutar el proceso de supervisión de
todas las cláusulas (estipulaciones) de los Contratos por Hidrocarburos, así como de los Convenios de Evaluación Técnica, en Io que se refiere a
las obligaciones de carácter técnico como administrativo, incluyendo la valorización de la producción. Asimismo, se encarga de la
comercialización de Hidrocarburos.
3 Marco Operativo
3.1 Modelo de Macro Procesos
La manera más representativa de reflejar los procesos identificados y sus interrelaciones es precisamente a través de un mapa de procesos, que viene
a ser la representación gráfica de las actividades principales que conforman el sistema de gestión.
Para la elaboración de un mapa de procesos, y con el fin de facilitar la interpretación del mismo, es necesario reflexionar previamente en las posibles
agrupaciones en las que pueden distribuirse los procesos identificados. La agrupación de los procesos dentro del mapa permite establecer analogías
entre procesos, al tiempo que facilita la interrelación y la interpretación del mapa en su conjunto, por tanto, no existe para ello ninguna regla
específica, por lo que cada organización debe buscar un consenso para agrupar sus procesos principales.
Una agrupación bastante difundida y utilizada es la de distribuir los procesos por Procesos Estratégicos, Procesos Operativos y Procesos de Soporte, lo
cual se alinea bastante bien a la Cadena de Valor en la organización. De esta manera se puede distinguir que cada uno de estos grupos responde a la
siguiente clasificación:
 Procesos Estratégicos: Son aquellos procesos que están vinculados al ámbito de las responsabilidades de la dirección y, principalmente, al
largo plazo. Se refieren fundamentalmente a procesos de planificación y otros que se consideren ligados a factores clave o estratégicos para
que los procesos clave obtengan resultados adecuados.
 Procesos Operativos: Son aquellos procesos ligados directamente con la prestación del servicio. Son los procesos de “línea” o más conocidos
como “core”. Estos procesos tienen contacto directo con el cliente y beneficiados de los esfuerzos de la empresa.
 Procesos de Apoyo: Son aquellos procesos que dan soporte a los procesos operativos. Se suelen referir a procesos relacionados con recursos
materiales, organizativos o de información; incluyen aquellos procesos referidos con las mediciones y controles. Se encuentran en la parte
inferior del mapa.
Las agrupaciones, de hecho, se pueden entender como Macro Procesos que incluyen dentro de sí otros procesos, sin perjuicio de que, a su vez, uno
de estos procesos se pueda desplegar en otros procesos que podrían denominarse como sub procesos, o procesos de 3º nivel. En función del tamaño
de la organización y/o la complejidad de las actividades, las agrupaciones y la cantidad de procesos, así como los posibles niveles, serán diferentes. No
obstante, hay que tener cuidado cuando se definen los niveles, ya que se puede caer en un exceso de documentación, que además puede dificultar la
interpretación de los mapas. Hay que tener presente que los mapas de procesos son un instrumento para la gestión y no un fin en sí mismo.
A continuación se presenta el mapeo de procesos:
3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO

La Cadena de Valor es un concepto desarrollado por Michael Porter donde se establece una forma para clasificar los procesos de una empresa de
producción o de servicios en dos grupos claramente definidos de actividades: primarios y secundarios, en función al valor agregado que producen
dentro de una organización. El valor se agrega en la medida que cada proceso se hace más productivo. Por otro lado, la cadena de valor relaciona los
procesos con el nivel de rentabilidad que deberán proveer a la organización. Cada proceso que realiza la empresa debe generar el mayor margen
posible. De no ser así, deberán costar lo menos posible.
En el grupo de procesos primarios se encuentran los procesos relacionados a actividades de logística de entrada, operaciones, logística de salida,
mercadeo, y servicio post‐venta. En el grupo de procesos de soporte se encuentran procesos relacionados a actividades de administración e
infraestructura, gestión de tecnología, gestión del recurso humano y gestión de compras y adquisiciones.
De acuerdo a estas definiciones, se elaboró el gráfico de Cadena de Valor para PERUPETRO. Para ello, se emplearon los macro procesos identificados
en el presente capítulo y se hizo el agrupamiento de actividades de acuerdo a su naturaleza, considerando que así tendría mayor afinidad. La Cadena
de Valor presenta la siguiente configuración:
La clasificación de los procesos se realizó sobre la base del sustento teórico propuesto líneas abajo:
1) Actividades Primarias:
 Logística de Entrada: Procesos relacionados con la incorporación de los elementos requeridos para preparar propuestas consistentes
de invitación al inversionista. Es así que el macro proceso de “Recepción y Manejo de la Información Técnica” representa la principal
fuente de información para poder promocionar la oferta de exploración y/o explotación de hidrocarburos. El macro proceso de
“Participación Ciudadana” se ha incluido también como una entrada debido a que es indispensable para la suscripción de contratos de
exploración y exploración y/o explotación de Hidrocarburos.
 Operaciones: Procesos relacionados con la administración y transformación de los elementos incorporados. Dentro de la Cadena de
Valor de PERUPETRO se han identificado a los macro procesos de “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos” y
“Otorgamiento de derechos de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos”.
 Logística de Salida: Procesos relacionados con la administración de los resultados logrados a partir de las actividades de operaciones.
La generación de rentas es el resultado de todo el proceso. Para ello, primero se realizan los procesos de “Medición de la Producción
Fiscalizada”, “Cálculo de Regalías” y “Cálculo de Retribuciones”. Una vez calculados los ingresos, se lleva a cabo el proceso de “Cálculo
del Canon Petrolero, Gasífero y FOCAM”. El macro proceso de “Transferencia de la Renta Petrolera” se constituye como el macro
proceso que cierra el ciclo de los procesos centrales de PERUPETRO.
 Promoción: Dada la naturaleza de los procesos de PERUPETRO, en donde la comercialización no representa uno de los ingresos
principales de la empresa, se agrupan dentro de este grupo a aquellos procesos relacionados con la inducción que permitan el logro
del otorgamiento de derechos para la exploración y/o explotación, es decir el macro proceso de “Promoción de Inversiones” el cual
está enfocado en promocionar las actividades de exploración y explotación hidrocarburífera entre potenciales inversionistas.
 Servicio Post Venta: Son los procesos que velan por mantener y aumentar el valor del servicio posterior a la contratación. Estos
procesos son: “Supervisión Técnica de Contratos”, “Supervisión Administrativa de Contratos”, “Seguimiento del Cumplimiento de
Obligaciones”
2) Actividades de Soporte o Secundarias:
 “Gestión de Compras, Adquisiciones y Contrataciones”: Procesos relacionados con la adquisición de bienes y servicios que dan
soporte a la gestión de PERUPETRO. El macro proceso relacionado a esta operativa es el de “Gestión Logística”, el cual va a
administrar los recursos materiales y servicios requeridos por la organización.
 “Gestión de Recursos Humanos”: Conformado por los procesos relacionados con la planificación, selección, incorporación, promoción
y baja del personal. Este macro proceso es el de “Gestión de Recursos Humanos”.
 “Gestión de Tecnologías de la Información”: Conformado por procesos involucrados con la administración de las tecnologías de
información de PERUPETRO. El macro proceso identificado es el de “Gestión de Tecnologías de la Información”.
 “Gestión de Administración e Infraestructura”: Son todos aquellos procesos relacionados con la dirección, control y planificación de
PERUPETRO, así como todos aquellos procesos administrativos que dan soporte a las operaciones. Estas actividades están constituidas
por los macro procesos: “Gestión Financiera”, “Planeamiento”, “Soporte Legal”, “Secretaría General”, “Auditoría Interna”, “Gestión
Presupuestal”, “Gestión Documentaria” y “Normatividad”.
 “Gestión de Relaciones Institucionales”: Conformado por los procesos involucrados con la difusión de los beneficios de la exploración
y/o explotación de hidrocarburos y la procura de un entorno favorable entre las comunidades adyacentes. Estos procesos se
encuentran enmarcados en el macro proceso de “Imagen”.
3.3 Modelo de Contexto

El Modelo de Contexto grafica el alcance de PERUPETRO, donde se describe la función de su objeto social en relación con su entorno. En este sentido,
el diagrama tiene por objetivo mostrar, de manera resumida, el flujo de información entre los macro procesos con las distintas entidades
relacionadas.
En el gráfico se muestran al lado izquierdo los entes proveedores, a la derecha los clientes o usuarios, en la parte superior las instituciones externas y
en a parte inferior las entidades internas que tienen relaciones con la operación.
El diagrama, si bien constituye un gráfico simplificado, permite contar con una primera visión general, la cual a su vez sitúa el contexto de
PERUPETRO. Consecuentemente, permitirá llegar a un entendimiento más rápido de la descomposición de los procesos en los niveles subsiguientes.
Los siguientes pasos describen la manera como se construyó el Modelo de Contexto:
Definición del alcance. Se identifica a PERUPETRO en relación con su entorno, marcando los límites del negocio y agrupando algunas entidades
externas para facilitar su comprensión.
En el siguiente paso, de existir una visión con nuevos elementos, estos se incorporan, de tal forma que el gráfico integre todos los agentes del
entorno del objeto a modelar.
Definición de la interacción entre negocio y entorno: especifica la información principal que fluye hacia y desde PERUPETRO con las entidades
externas. Está representada por los requerimientos y retroalimentación del cliente o usuario, del proveedor y otros agentes.
El Modelo de Contexto se muestra en la figura siguiente:
4 Mapeo de Procesos
4.1.1 Macro Proceso Planeamiento
El Macro proceso de Planeamiento considera el planeamiento institucional que facilitará la gestión integral de la Institución dentro su sector.
En relación al Planeamiento Institucional de Mediano Plazo, este considera principalmente, la elaboración y actualización del Plan Estratégico
Institucional, así como la definición y priorización de estrategias institucionales, alineadas al Plan Estratégico Sectorial.
En cambio, el Planeamiento Institucional de Corto Plazo, acotado a un año, se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional y consiste en la
formulación del Plan Operativo Institucional, el mismo que mantiene una estructura de actividades a desarrollar durante el año para la consecución
de los objetivos y metas institucionales.
Cabe resaltar que el Macro proceso Planeamiento Institucional conversa y se integra principalmente con el Macro proceso de soporte Presupuesto,
debido a la interacción en la actualización de la ejecución presupuestal con las actividades de planificación que maneja la Institución.
4.1.2 Macro Proceso de Imagen:
Este macro proceso está orientado a reforzar la imagen institucional, pasando por la planificación y ejecución de actividades que permitan la
difusión y resolver la falta de conocimiento por parte del grupo objetivo, especialmente de las comunidades, sus autoridades y opinión pública.
En este macroproceso también se incluye la gestión de convenios, alianzas estratégicas, todas ellas iniciativas que favorecen la gestión institucional
de PERUPETRO. Estos convenios congregan acuerdos con Gobiernos Regionales, Comunidades entre otros, así como acuerdos con Instituciones
Especializadas para promover la cooperación técnica.
Por otro lado, el macro proceso de Imagen involucra la representatividad institucional en la actividad propia de la alta dirección y que ha sido
reforzada con la presencia de PERUPETRO en las zonas de exploración y/o explotación, a través de sus oficinas descentralizadas, las que serán los
principales agentes de influencia en las zonas de exploración y/o explotación.
El Macro proceso Imagen está conformado por los procesos de: Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, Gestión de Convenios
Institucionales y Gestión de Imagen.
El proceso Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, tiene como objetivo la planeación y ejecución de actividades de coordinaciones
proactivas, persuasión ‐“lobby”‐ con las autoridades e instituciones de mayor referencia dentro de la zona, a fin de crear opiniones favorables para
la posterior incursión de la actividad hidrocarburífera en la zona aludida.
El proceso de Gestión de Convenios Institucionales, abarca tanto los convenios de tipo técnico como de relaciones organizacionales. El primero
incluye las actividades de búsqueda de cooperación técnica con instituciones internacionales y nacionales para soportar la evolución en el tiempo de
las actividades centrales de PERUPETRO: investigación, capacitación, pasantías, etc. Los otros convenios son con Gobiernos Regionales y
Comunidades, y están orientados a fortalecer las relaciones entre los grupos de interés de la actividad de Exploración y/o Explotación de
Hidrocarburos.
4.1.3 Macro Proceso Normatividad
Este Macro proceso está orientado a la formulación de propuestas de nuevas o mejora en las regulaciones y normativa en exploración y explotación
en hidrocarburos (legislación sector energía), por medio de los canales ya establecidos por ley. Asimismo, contempla la formulación de propuestas
respecto a la normatividad interna de la institución (Directivas, Resoluciones, reglamentos, entre otros).
El objetivo es que PERUPETRO, como entidad encargada en representación del Estado, de la negociación, celebración y supervisión de los contratos
de exploración y/o explotación de hidrocarburos, brinde recomendaciones técnicas y funcionales que ayuden a la mejora de la normatividad,
logrando así asumir un rol asesor en las regulaciones en hidrocarburos en general.
Asimismo, en materia interna, permitirá la formulación de normativas para el correcto cumplimiento de las funciones encargadas a la institución
(Directivas, Resoluciones, Reglamentos, entre otros). Se debe tener en cuenta que forman parte de este proceso normativo, las diferentes áreas
organizacionales, generadoras de Directivas, Reglamentos u otros medios de regulación.
El Macro proceso Normatividad está conformado por los procesos de Emisión / Actualización de Normas, Difusión de Normas y Emisión de Opinión
de Proyectos de Ley / Norma.
El proceso Emisión / Actualización de Normas tiene como objetivo la emisión de propuestas de normas que serán iniciativas para el desarrollo y
regulación del sector de hidrocarburos (Proyectos de Ley), así como de normativa interna institucional (Directivas y otros).
El proceso de Difusión de Normas, se encarga de la difusión y capacitación o asesoramiento en la norma, lo cual se da a través de los boletines
informativos transmitidos de manera física o vía Internet / Intranet y que serán de dominio público. Se refiere a la normativa aprobada, puesta en
vigencia.
El proceso de Emisión de Opinión de Proyectos de Ley / Norma se refiere a la emisión de opinión por parte del área legal u otras, en relación a la
normativa externa, proyectos de normativas generadas en la institución, u otros.
La Revisión de Proyectos de Ley busca la mejora de los proyectos de ley que el Congreso u otra entidad, incluida PERUPETRO, esté proponiendo.
Tras la revisión, PERUPETRO emitirá una opinión al respecto sobre los posibles riesgos y las mejoras que se puedan brindar al proyecto de ley, sin
embargo, no tiene competencia en las decisiones que se puedan tomar.
4.1.4 Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos
Este macro proceso está orientado a la ejecución de los estudios requeridos para identificar el potencial hidrocarburífero en zonas donde existen
indicios de existencia del hidrocarburo. El objetivo de este Macro proceso es brindar insumos consistentes para realizar la promoción de inversiones
para exploración y/o explotación. El ámbito de este macro – proceso involucra desde la definición de investigaciones a realizar, la ejecución de
estudios y la posterior consolidación de resultados en informes de transferencia de información.
El macro proceso “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos” está conformado por los procesos de “Definición de Estudios de Evaluación
de Áreas”, y por “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas”.
El proceso de “Definición de Estudios de Evaluación de Áreas” está compuesto por dos subprocesos:
 “Selección de áreas a estudiar”; el cual tiene como objetivo la selección de las áreas a estudiar, de tal forma que los esfuerzos de las áreas
investigadoras se enfoquen en las zonas con altas potencialidades de promoción.
 “Gestión de Iniciativas de Investigación”, tiene como objetivo la selección y preparación de estudios que han de ser llevados a cabo por
convenios de cooperación técnica.
El proceso de “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas” se encarga de las actividades propias de investigación, desde al análisis de la información
recibida por parte de los contratistas como la fase de consolidación de resultados, la elaboración de información y presentaciones de transferencia
de información.
4.1.5 Macro proceso de “Promoción de Inversiones”
Este Macro proceso está orientado a la planificación y ejecución de actividades orientadas a promocionar la exploración y explotación de área y
lotes de hidrocarburos entre los potenciales inversionistas nacionales o internacionales. El ámbito de este macro – proceso involucra actividades
que van desde la proyección de la promoción, la preparación de ofertas y la ejecución de la promoción propiamente dicha. El principal input de este
proceso serán los estudios que resultan del macro‐ proceso de “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos”, los cuales se constituirán
como el insumo importante para poder ofertar las áreas y lotes ante los potenciales inversionistas.
El Macro proceso de Promoción de Inversiones está conformado por los procesos de Planificación de Actividades de Promoción, Elaboración de
Ofertas y Ejecución de Promoción.
El proceso Planificación de Actividades de Promoción tiene como objetivo la identificación de los inversionistas potenciales en el sector
hidrocarburos, asociando los requerimientos de los potenciales inversionistas en cuanto a condiciones contractuales, estabilidad contractual; y
posteriormente, las posibles áreas con potencial que han sido estudiadas y en casos particulares los posibles áreas o lotes a ofertar en el transcurso
de un determinado horizonte de tiempo. Además, este proceso permite el diseño de las estrategias de promoción para la ejecución de las
actividades de persuasión sobre estos potenciales “clientes”.
El proceso de Elaboración de Oferta se encarga de la preparación del material de promoción, es decir, la propuesta, de tal forma que se logre
consolidar un instrumento sólido de promoción que reúna tanto la información técnica como la información relativa a las condiciones de
contratación. Entre otros aspectos, esta oferta definirá las ventajas competitivas de la contratación petrolera.
Para estas labores, las áreas de Promoción y Exploración comparten esfuerzos.
El proceso de Ejecución de Promoción está compuesto por dos subprocesos:

 Gestión de Campañas; en el cual se realizan las labores propias de promoción ante potenciales clientes, mediante visitas y presentaciones
de lotes a los potenciales inversionistas.
 Gestión de Eventos; tiene como objetivo la difusión en eventos y foros de las ofertas preparadas. Involucra las actividades de planificación
de los recursos, la participación misma, y la consolidación de los resultados de participación en estos tipos de eventos.
4.1.6 Macro Proceso Participación Ciudadana
El ámbito de este macro proceso involucra la participación tanto de las autoridades e instituciones locales, como de la población en general; siendo su
objetivo principal, el lograr el convencimiento de los beneficios que traerá a las comunidades la exploración y explotación del hidrocarburo. El macro
proceso de Participación Ciudadana se encarga de la elaboración de talleres en las zonas de influencia de los proyectos. Para estas labores,
PERUPETRO coordina esfuerzos con autoridades locales y regionales, el MEM, entre otros. En este sentido, las actividades de este macro proceso
tienden al acercamiento con las comunidades con el fin de poder difundir la imagen de PERUPETRO y de la industria hidrocarburífera. Asimismo,
incluye actividades para la aplicación del derecho de consulta a los pueblos indígenas.
4.1.7 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación
El Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación está orientado a la gestión que realiza PERUPETRO como parte del
encargo asignado como Institución de negociar y celebrar los Contratos de exploración y explotación de hidrocarburos, en representación del Estado.
Este Macro Proceso comprende las actividades desde la preparación del proceso de selección (por convocatoria) o negociación (cuando es
contratación directa), hasta la suscripción del contrato.
El inicio del proceso se origina de dos formas:

1º A solicitud de la compañía interesada, cuando la empresa señala el área de interés.
2º Por proceso de selección, a iniciativa de PERUPETRO o por interés de más de una compañía en un mismo lote.
Cuando el proceso se inicia a solicitud de una compañía interesada, la primera actividad formal se lleva a cabo con la presentación de una Carta de
interés, luego de lo cual la compañía presenta la información que es requisito para su calificación. PERUPETRO realiza la revisión y análisis de la
información recibida y si la empresa califica para el lote solicitado ‐ el mismo que puede variar de acuerdo a la negociación, se negocia de acuerdo a
un modelo de contrato considerando 2 puntos principales: el Plan de Trabajo Mínimo y las regalías.
Cuando el proceso se inicia por convocatoria, la primera actividad que se lleva a cabo es la elaboración de las bases o términos de referencia por parte
de PERUPETRO para lo cual se nombra un Comité. Las bases son difundidas por diferentes medios y los postores inician su participación presentando
una carta de interés. Los postores pasan por un proceso de calificación como empresa y presentan su oferta de las regalías. Finalmente, en evento
público se realiza la selección del contratista y se informa al contratista seleccionado formalmente por escrito.
Para la suscripción del contrato es necesario pasar por una serie de refrendos. Primero, PERUPETRO y el Contratista seleccionado preparan el
contrato. Pasa luego por la revisión de las gerencias en jerárquico: la Gerencia de Promoción y Contratación, luego la Gerencia General y finalmente el
Directorio, quien aprueba el Contrato. Con la aprobación del Directorio, la Gerencia General se encarga de derivar el contrato para su V°B° al
Ministerio de Energía y Minas y éste a su vez lo traslada al Ministerio de Economía y Finanzas. Con las revisiones anteriores se envía a la Presidencia
de la República para la emisión del Decreto Supremo correspondiente para finalmente realizar la firma del Contrato entre las partes que lo suscriben.
4.1.8 Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos
Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan luego de la formalización del contrato de exploración y/o explotación hasta la
culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la ejecución del contrato, es
la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la contratación.
Como tarea de inicio, sin la cual no puede iniciarse la ejecución del contrato, PERUPETRO presenta a la empresa a las autoridades regionales y locales,
a las comunidades y a la población local, en cumplimiento del D.S. 015‐2006‐EM tanto PERUPETRO como el Contratista realizan actividades de
difusión del contrato, sus alcances e implicancias con el fin de dar inicio a las actividades en la zona de influencia del contrato, no es posible dar inicio
a estas actividades si no se ha cumplido con las presentaciones del caso; esto permite además facilitar el inicio de las operaciones y su continuidad.
Estas actividades pueden ser presentaciones, reuniones de información y la utilización de los diferentes medios de comunicación de la zona.
De otro lado, la tarea principal: La supervisión de las operaciones, se ha dividido en dos aspectos: el técnico y el administrativo y comprenden el
mayor porcentaje de actividades en el macro proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos. Estas actividades han sido identificadas en los
procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.
 El proceso de Supervisión Técnica comprende principalmente la revisión de los aspectos técnicos de la exploración y/o explotación de
hidrocarburos que implica el seguimiento a las operaciones, inspecciones de campo y verificación de volúmenes de producción. Para ello, se
apoyan en algunas actividades con la contratación de terceros y en este caso, las actividades se orientan a la supervisión y coordinación con las
empresas contratadas.
El proceso de Modificación de Contratos se da principalmente por cambios del escenario que se tuvo al momento de la contratación, dada la vigencia
de largo plazo que generalmente se establece en los Contratos de esta naturaleza. Estos cambios se originan por diversos factores como son: la
variación del precio del hidrocarburo, por modificaciones de la ley o creación de nuevas leyes, se calcularon montos con crecimiento lineal sin
establecer un límite, etc. Para la atención de esta modificación se forma un grupo de trabajo multidisciplinario para evaluar los aspectos técnicos,
económicos, legales y administrativos del contrato.
Finalmente, el proceso que culmina el ciclo de la contratación es el Cierre de Contrato y comprende las actividades de coordinación para la liquidación
económica, administrativa y verificación del cumplimiento de los aspectos legales conforme a lo establecido en el contrato. En el aspecto técnico
corresponde la supervisión de las actividades del retiro físico del Contratista de la zona de exploración y/o explotación conforme a los términos del
contrato con el fin de asegurarse que la zona permanezca en las condiciones físicas apropiadas, así como las instalaciones e infraestructura física
implementada para la exploración y/o explotación.
4.1.9 Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos
Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan luego de la formalización del contrato de exploración y/o explotación hasta la
culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la ejecución del contrato, es
la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la contratación.
De otro lado, la tarea principal: La supervisión de las operaciones, se ha dividido en dos aspectos: el técnico y el administrativo y comprenden el
mayor porcentaje de actividades en el macro proceso de Supervisión a la ejecución de Contratos. Estas actividades han sido identificadas en los
procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.
 El proceso de Supervisión Administrativa consiste en la revisión, verificación y seguimiento de los aspectos administrativos establecidos en el
contrato, principalmente orientados a la parte económico financiera y tributaria, así como el cálculo y pago de tributos.
4.1.10 Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada
Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan para supervisar el volumen y la calidad de los hidrocarburos producidos por los
Contratistas Petroleros en los Puntos de Fiscalización de la Producción.
4.1.11 Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones
Este proceso corresponde a todas las actividades que se realizan para efectuar el cálculo de regalías y de retribuciones por los contratos de
exploración y/o explotación de los contratos de licencia y servicio respectivamente. El proceso se inicia cuando se realiza el cierre de producción y de
canastas cada quincena, para el cálculo de regalías y cada mes para el cálculo de retribuciones. El proceso comprende también el cálculo de ajustes y
la emisión del reporte consolidado de regalías y retribuciones.
4.1.12 Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM
El Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero y FOCAM comprende las actividades que se realizan para el cálculo de los importes que se
distribuirán a las diferentes entidades que se benefician con la renta petrolera.
El proceso se inicia luego de que PERUPETRO obtiene la medición de la producción fiscalizada para luego calcular las regalías y retribuciones que se
han derivado de los contratos de explotación. Estos montos resultantes son los que se distribuyen conforme a la Ley Orgánica de Hidrocarburos, en
donde también se establecen los porcentajes de distribución para cada entidad participante de la renta petrolera.
4.1.13 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera
El Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera comprende las actividades que se realizan para la distribución de los importes a las diferentes
entidades que se benefician con la renta petrolera y los mecanismos de desembolso de estos importes.
El proceso se inicia luego de que se calcula el canon petrolero, gasífero y FOCAM, cuyos montos resultantes se distribuyen conforme a la Ley
Orgánica de Hidrocarburos.
En la distribución de la renta petrolera participan:

 Ministerio de Energía y Minas, como el ente encargado de normar y promover la actividad hidrocarburífera a través de la Dirección General de
Hidrocarburos y los temas ambientales a través de la Dirección General de Asuntos ambientales.
 OSINERGMIN, como entidad encargada de fiscalizar las operaciones de la actividad hidrocarburífera.
 PERUPETRO, para cubrir sus costos de operación, como entidad encargada de realizar la contratación en representación del Estado y la
supervisión de los contratos.
 Canon y Sobre Canon, PERUPETRO transfiere al Gobierno Central y a las instituciones educativas el monto correspondiente por Canon y Sobre
Canon. El Gobierno Central es el encargado de distribuir a Gobiernos Regionales y Locales.
 Tesoro Público, como entidad receptora de los saldos restantes luego de la distribución.
4.1.14 Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica.
Este Macro proceso está orientado a la organización de la información técnica proveniente de las actividades de exploración y explotación de las
empresas contratistas, según los términos de contratación, para así lograr una eficiente disposición y transferencia de la información técnica de
hidrocarburos a los interesados, de acuerdo a los estándares de calidad y oportunidad requeridos por la industria. El ámbito de este macro –
proceso involucra la carga técnica de la información recibida por los contratistas, su custodia y la posterior administración de los requerimientos
recibidos por esta información.
El macro proceso Recepción y Manejo de Información Técnica está conformado por los procesos de Organización de Información Técnica, la
Custodia de Información Técnica y la Atención de Requerimientos de Información.
El proceso Organización de Información Técnica tiene como objetivo las actividades de verificación administrativa y técnica de la información
recibida, la carga técnica – encargada a terceros – y el control de calidad a las labores de carga técnica.
El proceso de Custodia de Información Técnica se encarga de la administración de los archivos que almacenan información física: los archivos
técnicos 1 y 2, la cintoteca y la litoteca.
El proceso de Atención de Requerimientos de Información está formado por las actividades requeridas para transferir la información técnica a
las empresas interesadas de manera eficiente, acorde a los niveles de calidad y necesidades del mercado.
4.1.15 Macro Proceso de Secretaría del Directorio
Este macro proceso concierne a las actividades de soporte a las sesiones de Directorio que se derivan antes, durante y después de las mismas. El
proceso inicia con las actividades de preparación que comprende la elaboración de la agenda, la convocatoria a las sesiones con la documentación
correspondiente.
La participación durante las reuniones deriva que se elaboran y suscriban las actas y acuerdos tomados en las sesiones y su posterior distribución a
los integrantes del directorio. Finalmente toda la documentación generada se almacena físicamente y se custodia en forma permanente.
4.1.16 Macro Proceso Gestión Presupuestal
El Macro proceso de Gestión Presupuestal comprende los procesos de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional; Mensualización
del Presupuesto, Ejecución y Control Presupuestal, Evaluación Presupuestal, y Cierre y Conciliación del Presupuesto. Las actividades del Macro
proceso se encuentran relacionadas con el planeamiento financiero y control de desembolsos de acuerdo al presupuesto anual aprobado.
El proceso de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional obtiene como producto final el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA).
La Programación y Formulación es la etapa en la cual se define la demanda de gastos de la entidad, los niveles de ingresos a los que se sujetará el
proyecto de presupuesto en formulación, alineando los objetivos institucionales de corto plazo, la escala de prioridades de los objetivos
institucionales, la estructura funcional programática y las metas presupuestarias. Todas las direcciones participan en el proceso definiendo sus
gastos, así como sus metas presupuestarias a lograr en el año.
El proceso de mensualización del presupuesto tiene como resultado el Presupuesto Anual Mensualizado, en dicha etapa, previa a la aprobación
institucional del presupuesto, se efectúa la programación mensualizada del proyecto de presupuesto a ser aprobado por el Congreso de la
República, dicho proyecto es enviado al congreso para su aprobación.
“El PIA es el presupuesto con el que se inicia la ejecución, y debido a las modificaciones Presupuestales que lo afectan, se genera el Presupuesto
Institucional Modificado (PIM). El PIA se mantiene como un presupuesto de referencia para su posterior evaluación. “
El proceso de Ejecución y Control Presupuestal consta de dos etapas:

 Programación Trimestral: Proceso técnico orientado a perfeccionar la Programación Mensual de Gastos. Dicha programación se efectúa en
función a los montos de la Asignación Trimestral de Gastos, a la Demanda de Gastos y a la Proyección de Ingresos para el trimestre
correspondiente.
 Control Presupuestal: El encargado de Presupuesto ejerce el Control Presupuestal el cual consiste en la verificación que los gastos demandados
cuenten con el Marco presupuestal y Calendario de Compromisos aprobado (proceso automatizado).
 Cierre y Conciliación del Presupuesto, en la cual se realiza una evaluación final y conciliación de los presupuestos de mensuales y trimestrales
haciendo una evaluación y completando un informe de evaluación final del cierre de la ejecución del presupuesto.
El proceso de Evaluación Presupuestal consta de tres evaluaciones: Evaluación Mensual/Trimestral, Evaluación Semestral y Evaluación Anual.
La Evaluación Mensual y Trimestral, muestra el avance de la ejecución presupuestal de acuerdo a las directivas internas, mientras que las
Evaluaciones Semestrales y Anuales, tienen como finalidad apreciar el desempeño de la gestión presupuestal, permitiendo determinar la
importancia que tiene la ejecución de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y el logro de la misión de la
entidad, conforme se establece en la Directivas de la DNPP.
4.1.17 Macro Proceso Gestión Logística
El Macro proceso de Logística comprende principalmente los procesos de Gestión del Presupuesto Anual de Contrataciones (PAC), Gestión del
Proceso de Selección, Gestión de Contrataciones, Gestión de Almacenes, Control Patrimonial y la Administración de Servicios Generales, cuyas
actividades se encuentran relacionadas a la adquisición de bienes y contratación de servicios, mantenimiento de la infraestructura y seguridad de la
institución, así como, al control de los bienes muebles e inmuebles.
El proceso de Gestión del PAC, comprende actividades de consolidación de requerimientos de las Áreas Usuarias para luego elaborar el Plan Anual
de Contrataciones. Dicho plan debe ser controlado de manera constante, a fin de realizar una reprogramación del PAC (cuando esta sea
estrictamente necesaria).
El proceso de Gestión del Proceso de Selección, es el proceso de ejecución del Plan Anual de Contrataciones, para lo cual es necesario llevar a cabo
los procesos de selección considerados en el PAC. El objetivo de este proceso es llevar a cabo los procesos de selección de PERUPETRO, controlando
la correcta aplicación de las normas y procedimientos en cada una de las etapas del proceso de selección. El proceso de selección termina cuando se
brinda el otorgamiento de la buena pro o en su defecto el proceso de selección queda desierto.
El proceso de Gestión de Contrataciones, el proceso inicia cuando el resultado de la selección del proveedor ha quedado administrativamente firme.
Se busca la gestión de los procesos relacionados con un proveedor de manera administrativa, como lo son la administración, firma y control de los
contratos con los proveedores de bienes y servicios, así como los pagos por el servicio o bienes brindados. El proceso culmina con la conformidad y
el pago de la última prestación.
El proceso de Gestión de Almacenes, es el proceso mediante el cual se reciben los suministros, materiales o bienes entregados por los proveedores,
se distribuyen a las áreas usuarias de acuerdo a sus requerimientos y se realiza la administración del almacén de PERUPETRO.
El proceso de Control Patrimonial se divide en varios Subprocesos, los cuales incluyen las altas y codificaciones, las transferencias o traslados
internos, las bajas o enajenaciones y el inventario de los activos fijos en propiedad de la institución.
El proceso de Administración de Servicios Generales, es el proceso por el cual los requerimientos de mantenimiento de bienes muebles e inmuebles
son atendidos o de ser el caso son derivadas a terceros. El proceso se inicia con el requerimiento del mantenimiento y finaliza con la conformidad de
los usuarios tras la ejecución del servicio, Ese proceso incluye la administración y control de Seguridad, teniendo en cuenta la seguridad física de
PERUPETRO y los niveles de seguridad que se deben de cumplir para la disminuir los riesgos para el personal. Este proceso abarca el planeamiento,
la supervisión de servicios de seguridad y la atención de ocurrencias.
4.1.18 Macro Proceso Gestión Documentaria
Este Macro proceso donde se desarrollarán acciones para la elaboración de estándares para la gestión de los archivos, considerando las
particularidades y complejidades tanto de expedientes operativos como los administrativos, pero manteniendo un marco estandarizado de
definiciones y conceptos para su gestión y control. Asimismo, el Macro proceso considera las actividades para la recepción, custodia, préstamo y
derivación de documentos a los diferentes archivos intermedios o al Archivo General de la Nación una vez culminados los períodos de tiempo
normados, para la custodia y retención de documentos (expedientes, documentos administrativos, entre otros). Por otro lado, el Macro proceso
también considera la administración de las actividades de Mesa de Partes.
Este Macro proceso también contempla el proceso de Ingreso y Salida de Documentos, el cual abarca la administración y control de todo el flujo
documentario de PERUPETRO, así como de la administración de los mismos y del correcto control de la documentación. Está compuesto por los
subprocesos de Recepción de Documentación Externa y Derivación de Documentos.
El proceso de Archivo en términos generales considera la codificación de documentos, así como, su ubicación física, de tal manera que permita una
búsqueda ágil. Para esto, se tiene en cuenta la elaboración de un catálogo de los tipos de documentos administrados en la Institución, ya que,
dependiendo de las características de cada uno, se deberán definir procedimientos y estándares para su gestión y control.
Asimismo, se cuenta con estándares para la entrega de documentos a ser resguardados en los archivos, lineamientos para la ubicación de los
paquetes, expedientes y/o documentos en las estanterías, cajas u otros; por área, tipo de documento, cronología, entre otros.
Otro componente de la gestión de archivos es la administración de requerimientos de usuarios para la revisión de documentos, con los niveles de
autorización correspondiente, control de “cargos” de la documentación entregada al usuario para revisión, fotocopiado con las autorizaciones y
controles respectivos, entre otros.
Finalmente, considera las actividades para la evaluación, control (anexado, restauración, inventarios, entre otros), aprobación y control de la
eliminación correspondiente. Control de fechas de vencimiento de plazos de documentos para ser enviados al Archivo General de la Nación.
4.1.19 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos
El macro proceso de Gestión de Recursos Humanos comprende principalmente los procesos de Planificación, Selección de Personal y
Administración de Personal.
 El proceso de Planificación está compuesto por dos subprocesos:

- El subproceso de Elaboración del Presupuesto de Personal, a través del cual se hace la proyección del gasto de planillas en remuneraciones
(respecto al CAP, practicantes y a los contratos de locación de servicios)
- El subproceso de Elaboración del Plan Anual de Capacitación, el cual está definido por un conjunto de actividades que permiten planificar la
capacitación anual, en base a una priorización de los requerimientos de las áreas usuarias, y que a su vez permite definir el marco
presupuestal para la capacitación. Sin embargo, durante el año surgen capacitaciones no programadas que generalmente son obtenidas con
contribución externa. El control de las capacitaciones se sigue mediante el pago y el certificado obtenido, si el tiempo de la capacitación es
mayor a doce (12) horas, el empleado debe presentar un informe respecto al contenido del curso y la aplicación del conocimiento recibido
en el trabajo. Estas capacitaciones se adjuntan al legajo del personal.
 El proceso de Selección sigue los lineamientos de un concurso público, previamente se debe haber obtenido las autorizaciones respectivas de la
Gerencia General, Directorio y FONAFE. Este proceso inicia con la elaboración de las bases que serán el sustento del proceso de reclutamiento
de candidatos, el cual será llevado a cabo por la propia Institución en forma directa. Después de la selección del personal, se debe de realizar
una contratación, y finalmente todo el personal, que es incorporado a PERUPETRO, pasa por una etapa de inducción que, si bien no se
encuentra formalmente establecida, se realizan las acciones para facilitar la incorporación del personal al trabajo asignado.
 El proceso de Administración de Personal comprende a su vez los siguientes subprocesos:

- Control del Personal, comprende tres etapas; la etapa de Movimiento de Personal, a través del cual PERUPETRO promociona, asciende, rota,
transfiere, destaca temporalmente o reasigna temporalmente a sus trabajadores, bien sea en la Sede Central o en las Oficinas
Descentralizadas de acuerdo a las necesidades de funcionamiento institucional y a la búsqueda de mayor eficiencia laboral; la etapa de
Control de Asistencia y Permanencia, a través del cual se mantiene el control del ingreso y salida del personal; y finalmente la etapa de
control de vacaciones y licencias, a través del cual se administra el rol de vacaciones y licencias del personal, de tal manera que no se vea
afectada la operatividad de la institución y así también el seguimiento a la salida de vacaciones para evitar que se acumulen.
- Gestión de Remuneraciones, subproceso mediante el cual se ejecutan las obligaciones de la institución hacia el trabajador; esto constituye el
pago de las remuneraciones y las obligaciones sociales.
- El proceso de Baja de Personal es el proceso mediante el cual se liquida a un trabajador de la Institución ya sea por retiro voluntario, cese o
despido sustentado. Cuando se trata de renuncia voluntaria se sigue el procedimiento establecido que inicia con la presentación de la carta
de renuncia del trabajador con conocimiento al Gerente del área, Recursos Humanos y Gerencia General, con lo que se elabora la
liquidación y el trabajador realiza la entrega del cargo.
4.1.20 Macro Proceso Gestión Financiera
El macro proceso de Gestión Financiera comprende los procesos de Gestión Contable y la Administración de los Recursos Financieros. Contabilidad
y Finanzas comprende principalmente los procesos de Contabilización de Operaciones, Gestión de Información y Emisión de Estados Financieros y
Presupuestales. Estos procesos contemplan actividades relacionadas con el manejo contable y la administración de los recursos financieros.
1. Gestión contable contempla la contabilización de ingresos y gastos, cuyas actividades se encuentran orientadas a la revisión y análisis de la
información remitida por las diversas Gerencias de la entidad, a fin de reflejar la incidencia financiera y presupuestal en PERUPETRO.
a) El proceso de contabilización de operaciones realiza actividades concernientes a la contabilización de ingresos y gastos, se divide en dos
subprocesos la contabilización de todos los ingresos y la contabilización de todos los gastos. Los ingresos principales que destacan para
PERUPETRO son los ingresos por regalías y por venta de hidrocarburos que representan el mayor porcentaje de ingresos para la
Institución. Las salidas o gastos relevantes lo constituyen la distribución de la renta petrolera a las entidades que participan de esta
distribución, como se detalló en el proceso operativo de Distribución de Renta Petrolera.
b) El proceso de gestión de la información se subdivide en los siguientes subprocesos: Análisis de Cuentas el cual realiza el análisis de las
cuentas contables que se han generado, el subproceso Liquidación de Tributos, el cual genera los distintos documentos para la
sustentación de tributos e impuestos, así también se asesora en temas tributarios cuando se contratan los servicios de compañías
extranjeras. El subproceso Conciliaciones el cual incluye las conciliaciones bancarias, de ingresos y gastos con los documentos de sustento.
Además, se incluye el Cierre Contable de las operaciones con frecuencia mensual que han sido diseñados de manera similar a cierres
anuales por lo que consideran las provisiones.
c) El Proceso de Emisión de Estados Financieros y Presupuestales consiste en la integración de la información generada mensualmente en los
sistemas a fin de obtener información objetiva y real para la toma de decisiones. Asimismo, esta información es reportada a la Gerencia
General, FONAFE y Contaduría Pública.
2. El macro proceso Administración de Recursos Financieros comprende principalmente los procesos de componente financiero, dentro del cual
Tesorería representa el aspecto de mayor importancia, comprendiendo principalmente la Proyección de Ingresos y Gastos, Administración de
Caja Chica, Administración de Caja, Administración de Cuentas Bancarias y Custodia de Valores. Estos procesos contemplan actividades
relacionadas con el manejo y la administración de los recursos financieros.
a) El Proceso de Gestión de Ingresos y Gastos se refiere a la elaboración de proyectados para los ingresos y gastos de la institución, que
servirá como información base, así como el control de los ingresos y salidas de dinero por diferentes medios.
b) El proceso Administración de Caja Chica, considera la entrega de efectivo, la rendición de gastos del personal y los arqueos de caja chica
que considera la elaboración, seguimiento y actualización mensualizada del Flujo de Caja Chica.
c) La Administración de Cuentas Bancarias comprende la Ejecución de ingresos y ejecución de gastos, así como la conciliación con los estados
de cuentas.
d) La Emisión de Informes comprende la elaboración de informes de gestión según requerimientos de las áreas interesadas, actualmente se
tiene generación de estadísticas del pago a las regiones que se emite para la Gerencia de Contratos, estimados y proyecciones mensuales
de venta de moneda extranjera a la Gerencia de Administración y el flujo de caja a FONAFE.
4.1.21 Macro Proceso Soporte Legal
El macro proceso de Soporte Legal comprende dos (2) componentes principales: la gestión de demandas y la atención de consultas legales. La
participación legal respecto a la contratación para la exploración y/o explotación de hidrocarburos así como su posterior supervisión se han
descrito como parte de los procesos operativos.
La gestión de demandas comprende las actividades como parte de la participación en procesos judiciales y/o procesos arbitrales que son asumidos
por parte de PERUPETRO, tanto de denuncias contra la Institución como en denuncias interpuestas por ésta, así como también la supervisión en
los casos en que PERUPETRO derive los casos a abogados externos.
La atención de consultas legales corresponde a las solicitudes internas como externas a la institución y comprende la asesoría legal a la Alta
Dirección y demás órganos de la Institución en todas las ramas del derecho, así también se realiza la emisión de opiniones legales a solicitud de
organismos públicos y/o entidades privadas en materia de hidrocarburos. Por otro lado, también se brinda apoyo legal a contratistas que consiste
en coadyuvar a que el contratista tenga las facilidades y seguridades de orden legal para la ejecución de los contratos.
4.1.22 Macro Proceso Auditoría Interna
El macro proceso de Auditoria Interna comprende un conjunto de actividades que permiten realizar el control posterior interno de la gestión
institucional a través de auditorías, con la finalidad de cautelar y verificar que la gestión de los recursos y bienes de PERUPETRO, se efectúen de
manera correcta y eficiente.
PERUPETRO se encuentra dentro del marco de la Contraloría General y son medidos de acuerdo al cumplimiento del Plan Anual. Primero se elabora
el Plan Operativo y luego el Plan Anual priorizando las actividades para asegurarse que se cumplan todas las actividades dejando un porcentaje de
tiempo libre para la atención de actividades no programadas durante el año, el seguimiento a este Plan se realiza en forma semestral.
Se ejecutan acciones de control que comprenden exámenes especiales, auditorias e inspecciones especiales en los contratos de exploración y/o
explotación, así también se ejecutan acciones de actividades que corresponden al seguimiento de medidas correctivas, evaluaciones, arqueo,
verificación de normas de austeridad y demás encargos. Las acciones culminan con la emisión de Informes y éstos son dirigidos al Directorio,
Contraloría General, FONAFE y Ministerio de Energía y Minas.
4.1.23 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información
El macro proceso de Gestión de Tecnologías de Información comprende la administración de la infraestructura tecnológica (hardware, software
base y comunicaciones) y el desarrollo, mantenimiento e implementación de los sistemas de información requeridos, a fin de garantizar la
eficiencia y continuidad operativa de PERUPETRO, de acuerdo a los objetivos definidos en el Plan Estratégico Institucional; esto incluye la
supervisión de las labores y acciones de los proveedores de Tecnologías de Información de PERUPETRO. Cabe resaltar la relevancia de la labor de
supervisión de proveedores debido a que PERUPETRO tiene tercerizado la atención de sus servicios informáticos, así como la operación de su
infraestructura de TI.
La Gestión de Tecnologías de Información comprende las actividades de planificación, el desarrollo y mantenimiento de los sistemas de
información, la gestión de la plataforma de tecnologías de información, la gestión de los datos y la gestión de la seguridad de información.
El proceso de Planeamiento y Gestión de TI, el cual considera actividades relacionadas a la elaboración y actualización del Plan Estratégico de TI en
sus diferentes componentes (revisión de la situación actual, elaboración de arquitecturas, plan de acción) y la Administración de Normas y Políticas
de TI.
Por otro lado, el macro proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas de Información comprende actividades para la Planificación del
Desarrollo de Sistemas de Información, el Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas en sus diferentes componentes (Análisis – Diseño –
Construcción) y finalmente la Implementación de Sistemas de Información.
El proceso de Gestión de la Plataforma Tecnológica considera la Administración de Plataforma para Usuarios – Front end, Administración de las
Comunicaciones LAN ‐ WAN, Administración de la Plataforma de Servidores – Back end y la Administración del Centro de Cómputo.
El proceso de Gestión de Seguridad comprende la Gestión de Contingencias, Control de Accesos, Seguridad Perimetral, Administración de Backup y
Procesos.
El proceso de Gestión de Datos comprende la Administración de Datos, Implementación de la Base de Datos, Monitoreo de Bases de Datos en
Producción.
5 Anexos
5.1 Matriz Áreas Organizacionales vs. Macro Procesos
MACRO PROCESOS
Supervisión Administrativa de Contratos
Administración de Información Técnica

Medición de la Producción Fiscalizada
Investigación Geológica y Geofísica
Cálculo de Regalías y Retribuciones

Supervisión Técnica de Contratos
Transferencia de renta petrolera
Gestión de Recursos Humanos

Otorgamiento de derechos
Cálculo de canon y FOCAM

Promoción de Inversiones
Secretaría del Directorio

Participación Ciudadana
Gestión Documentaria
Gestión Presupuestal
Gestión Financiera
Auditoría Interna
Gestión Logística
Planeamiento
Normatividad
Soporte Legal
Gestión de TI
Imagen
AREAS ORGANIZACIONALES
Gerencia General
Comunicaciones
Recursos Humanos
Gerencia de Promoción y Contratación
Promoción
Contratación
Gerencia de Técnica y de Recursos de Información
Evaluación Geográfica
Banco de Datos
Evaluación de Potencial
Evaluación de Reservas y Recursos
Gerencia de Relaciones Comunitarias y Gubernamentales
Relaciones Comunitarias
Relaciones Gubernamentales
Gerencia de Supervisión de Contratos
Supervisión Técnica
Supervisión Administrativa
Gerencia de Administración
Logística
Contabilidad
Tesorería
Tecnología de Información
Gerencia de Planeamiento y Control de Gestión
Planeamiento y Presupuesto
Procesos y Control de Gestión
Gerencia Legal
5.2 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Fortalecer la Fortalecer la
Incrementar la Incrementar el Mejorar la Fortalecer el
Mejorar la calidad gestión de la gestión de talento
creación de valor valor social y eficiencia gobierno
de los servicios Responsabilidad humano y
económico ambiental operacional empresarial
PROCESOS Social Empresarial organizacional
Estratégicos
Planeamiento
Imagen
Normatividad
Operativos
Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos
Promoción de Inversiones
Participación Ciudadana
Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación
Supervisión Técnica de Contratos
Supervisión Administrativa de Contratos
Medición de la Producción Fiscalizada
Cálculo de Regalías y Retribuciones
Cálculo del Canon Petrolero, Gasífero y FOCAM
Transferencia de la Renta Petrolera
Administración de Información Técnica
Soporte
Gestión Presupuestal
Gestión Logística
Gestión Documentaria
Gestión de Recursos Humanos
Gestión Financiera
Soporte Legal
Auditoría Interna
Gestión de Tecnologías de Información
5.3 Procesos y Procedimientos de Perupetro
Tipo Proceso Macro Proceso Código Descripción Gcia. Area

Estratégico Imagen GFIC‐001 Publicación de Avisos Institucionales y Promocionales PRCO GFIC
Elaboración y Aprobación del Plan de Comunicaciones de
Estratégico Imagen GFIC‐002 PERUPETRO S.A. PRCO GFIC
Estratégico Imagen GFIC‐003 Desarrollo y Organización de Eventos de Difusión PRCO GFIC
Estratégico Imagen GFIC‐004 Preparación y distribución de material general y específico PRCO GFIC
Preparación, distribución e inventario de material promocional y
Estratégico Imagen GFIC‐005 merchandising PRCO GFIC
Estratégico Imagen GFIC‐017 Elaboración del Informe Mensual de Actividades PRCO GFIC
Estratégico Normatividad GFPO‐001 Elaboración y aprobación de procedimientos de trabajo PLCG GFCG
Estratégico Normatividad GFPO‐002 Evaluación de Controles de los Procesos PLCG GFCG
Estratégico Planeamiento GFPL‐001 Control de ejecución del Plan Operativo y Plan Estratégico PLCG GFPP
Estratégico Planeamiento GFPL‐002 Formulación del Plan Estratégico Institucional PLCG GFPP
Estratégico Planeamiento GFPL‐003 Modificación del Plan Operativo Anual PLCG GFPP
Estratégico Planeamiento GFPL‐004 Formulación/Actualización del Balanced Scorecard PLCG GFPP
Estratégico Planeamiento GFPL‐005 Control de la ejecución del Balanced Scorecard PLCG GFPP
Control de implementación de Código de Buen Gobierno
Estratégico Planeamiento GFPL‐006 Corporativo PLCG GFPP
Estratégico Planeamiento GFPL‐007 Asignación de proyectos PLCG GFPP
Estratégico Planeamiento PLPR‐001 Formulación del Plan Operativo y Presupuesto Anual PLCG
Operativo Administración de Información Técnica GFBD‐006 Diseño y Preparación de Paquetes de Información Técnica TERI GFBD
Operativo Administración de Información Técnica GFBD‐007 Transferencia de información técnica a terceros TERI GFBD
Conformación, Extensión, Delimitación y Nomenclatura de Lotes
Operativo Investigación Geológica y Geofísica GFBD‐004 de Contratos TERI GFBD
Operativo Investigación Geológica y Geofísica GFEX‐001 Gestión de Estudios mediante Cooperación Técnica Internacional TERI GFEX
Operativo Investigación Geológica y Geofísica GFEX‐003 Estudios Geológicos y Geofísicos de Áreas o Cuencas TERI GFEX
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐001 Elaboración de bases para contratación por convocatoria PRCO GFCN
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐002 Conducción del Proceso por Convocatoria PRCO GFCN
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐006 Calificación de empresas petroleras PRCO GFCN
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐008 Contratación por negociacion directa PRCO GFCN

Modificación de contratos por hidrocarburos por Cesión de
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐009 Posición Contractual y otras causales que no impliquen PRCO GFCN
variación en la Regalía o Retribución.
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐010 Modificación del modelo de contrato PRCO GFCN
Modificación de contratos por hidrocarburos ‐ por variación en
Operativo Otorgamiento de derechos GFCN‐012 Regalía/Retribución PRCO GFCN
Suscripción del contrato de exploración y/o explotación de
Operativo Otorgamiento de derechos LEGL‐001 hidrocarburos LEGL LEGL
Operativo Otorgamiento de derechos SUPC‐002 Terminación de Contratos por hidrocarburos SUPC GFSA/GFST
Participación ciudadana al inicio del proceso de negociación
Operativo Participación Ciudadana GFRC‐001 directa, convocatoria o ampliación de área RCGU GFRC
Participación ciudadana previo al envío del proyecto de contrato
Operativo Participación Ciudadana GFRC‐002 al MINEM y para modificaciones de contratos RCGU GFRC
Participación ciudadana posterior a la suscripción del contrato
Operativo Participación Ciudadana GFRC‐003 o por cambio de operador RCGU GFRC
Operativo Participación Ciudadana GFRC‐004 Gestión de correspondencias RCGU GFRC
Operativo Participación Ciudadana GFRC‐005 Participación ciudadana para casos de sueltas de área RCGU GFRC
Operativo Participación Ciudadana GFRC‐006 Actualización del directorio de grupos de interés RCGU GFRC
Operativo Promoción de Inversiones GFPC‐001 Elaboración y Aprobación del Plan de Promoción PRCO GFPC
Operativo Promoción de Inversiones GFPC‐002 Desarrollo y Organización de Eventos de Promoción PRCO GFPC
Verificación y registro de la carta fianza bancaria que garantiza
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐001 obligaciones contractuales SUPC GFSE
Control de carta fianza bancaria por el Programa Mínimo de
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐002 Trabajo del periodo SUPC GFSE
Carga y validación de Precios y emisión del Reporte de Canastas
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐003 y otros. SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐004 Cálculo de regalías SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐006 Cálculo de Retribución SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐007 Aprobación del manual de procedimientos contables SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSE‐008 Verificación del cálculo del Factor R SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐010 Seguimiento del Cumplimiento de las Obligaciones Contractuales SUPC GFSE
Control del uso y destino de bienes importados por los cuales
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐011 PERUPETRO pagó Tributos. SUPC GFSE

Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐012 Pago de Tributos por Importación Definitiva SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐013 Afianzamiento de tributos de importación por admisión temporal SUPC GFSE
Devolución definitiva del IGV, Impuesto de Promoción Municipal
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐015 y Otros impuestos al consumo SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFSA‐016 Control de pago de aporte de capacitación SUPC GFSE
Operativo Supervisión Administrativa de Contratos GFST‐025 Elaboración de la Estadística Anual de Hidrocarburos. SUPC GFST
Seguimiento de la(s) Actividad(es) del Programa Mínimo de
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐001 Trabajo (PMT)/Programa de Trabajo (PT) del Periodo. SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐002 Calificación de prospecto de Pozo Exploratorio SUPC GFST
Suspensión de plazo del periodo por realización de Evento
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐003 Presencial SUPC GFST
Suspensión de plazo del periodo por aprobación de Estudio
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐004 Ambiental SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐005 Extensión de plazo del periodo del PMT SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐006 Sustitución de obligaciones y/o Prórroga de Plazos del PMT SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐007 Continuación con el siguiente Periodo de la Fase de Exploración SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐008 Suelta(s) de Área del Contrato SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐009 Aprobación del Plan de Abandono permanente de Pozo SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐010 Aprobación de Operaciones de Campo fuera del Área de Contrato SUPC GFST
Confirmación del Cumplimiento de las Obligaciones del
Programa Mínimo de Trabajo (PMT)/Programa de Trabajo (PT) del
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐016 Periodo. SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐017 Elaboración del Programa de Visitas de Supervisión Anual SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐018 Reporte Diario de Hidrocarburos Fiscalizados SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐019 Ejecución y Elaboración de Informe de Visitas de Supervisión. SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐025 Elaboración de la Estadística Anual de Hidrocarburos. SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐026 Verificación y entrega de información técnica al banco de datos SUPC GFST
Supervisión de la Medición del Volumen y Calidad de los
Operativo Supervisión Técnica de Contratos GFST‐028 Hidrocarburos. SUPC GFST
Operativo Supervisión Técnica de Contratos SUPC‐001 Designación de Miembros del Comité de Supervisión SUPC GFST
Soporte Gestión de Recursos Humanos GFRH‐011 Control de asistencia del personal ‐ Excepciones ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos GFRH‐016 Trámite de sugerencias del personal ADMI GFRH

Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐017 Canal de denuncias ADMI GFRH
Reclutamiento, selección y contratación de personal para plazo
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐001 indeterminado y plazo fijo ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐003 Administración y control de planillas ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐004 Pago de remuneraciones ADMI GFRH
Cálculo y administración de la compensación por tiempo de
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐005 servicios ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐006 Depósito control de pensiones ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐007 Pago de gratificaciones ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐008 Registro y control de vacaciones ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐009 Préstamos al personal ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐016 Trámite de sugerencias del personal ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐017 Canal de denuncias ADMI GFRH
Soporte Gestión de Recursos Humanos RHDE‐018 Requerimiento de actividades de capacitación ADMI GFRH
Soporte Gestión de Tecnologías de Información GFTI‐001 Gestión de accesos ‐ alta de usuario ADMI GFTI
Soporte Gestión de Tecnologías de Información GFTI‐003 Gestión de accesos ‐ deshabilitación y baja de usuario ADMI GFTI
Soporte Gestión de Tecnologías de Información GFTI‐016 Salidas de equipos ADMI GFTI
Soporte Gestión de Tecnologías de Información GFTI‐017 Revisión de accesos ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐018 Atención de solicitudes de información pública ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐034 Eliminación de documentos del archivo central ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐030 Desarchivamiento de documentos del Archivo Central ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐031 Transferencia al Archivo Central ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐032 Trámite de documentos internos ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐033 Trámite de documentos externos ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐035 Préstamo de Documentos del Archivo Central ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐036 Devolución o Ampliación de documentos al Archivo Central. ADMI GFTI
Soporte Gestión Documentaria GFTI‐037 Solicitud de Información del Archivo Central ADMI GFTI
Soporte Gestión Financiera GFCT‐001 Cierre contable ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐002 Emisión de Estados Financieros ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐004 Contabilización de planillas ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐005 Contabilización de provisiones de Participaciones por Pagar ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐006 Inventario físico de activos petroleros ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐007 Contabilización de activo fijo ‐ alta ADMI GFCT

Emisión y contabilización de documentos por cobrar ‐ regalías y
Soporte Gestión Financiera GFCT‐008 venta de hidrocarburos ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐009 Análisis de cuentas por pagar ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐009A Recepción, aprobación y registro de documentos por pagar ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐011 Conciliación bancaria ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐012 Control de gastos por áreas de responsabilidad ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐013 Control y contabilización de anticipos al trabajador por viaje ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐015 Sistema de retenciones del IGV ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐016 Contabilización de reembolsos de caja chica ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐017 Toma y registro de inventario de activo fijo ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐018 Bajas y enajenación de bienes de activo fijo ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐019 Donación de bienes de activo fijo ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐020 Subasta pública de bienes de activo fijo ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐021 Venta directa de bienes de activo fijo ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐022 Disposición final de activo fijo: destrucción e incineración ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐024 Provisión y castigo de incobrables ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐025 Cálculo y pago de impuestos ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐026 Arqueo de fondo fijo ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐027 Asignación de cuentas y centros de costos ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐029 Transferencia contable de las cuentas de la clase 9 a la clase 6 ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐030 Control y contabilización de anticipos al proveedor ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐031 Viajes al interior del país ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐032 Viajes al exterior del país ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐034 Análisis de cuentas por cobrar ADMI GFCT
Emisión y contabilización de documentos por cobrar ‐ a solicitud
Soporte Gestión Financiera GFCT‐035 de gerencia o jefatura de división ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐036 Contabilización de activo fijo ‐ depreciación ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFCT‐038 Apertura de Año/Asignación de Secuencia ADMI GFCT
Pago de Planilla de anticipo de fondos a proveedores en Oficina
Soporte Gestión Financiera GFCT‐039 Descentralizada ADMI GFCT
Soporte Gestión Financiera GFTE‐001 Administración de caja chica ADMI GFTE
Soporte Gestión Financiera GFTE‐002 Liquidación y reembolso de caja chica ADMI GFTE
Soporte Gestión Financiera GFTE‐004 Pagos ADMI GFTE
Soporte Gestión Financiera GFTE‐010 Custodia de documentos y valores en caja fuerte ADMI GFTE
Soporte Gestión Financiera GFCT‐013 Control y contabilización de anticipos al trabajador por viaje ADMI GFCT

Soporte Gestión Financiera GFCT‐018 Bajas y enajenación de bienes de activo fijo ADMI GFCT
Elaboración de Términos de Referencia/Especificaciones
Soporte Gestión Logística GFAD‐001 Técnicas y emisión de Pedidos de Bienes y Servicios ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐002 Contrataciones por Montos hasta 3 UIT ‐ Caja Chica ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐003 Contrataciones mediante Adjudicación de Menor Cuantía ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐004 Contrataciones mediante Adjudicación Directa Selectiva ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐005 Contrataciones mediante Adjudicación Directa Pública ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐006 Exoneración de procesos de selección ADMI GFAC
Suscripción del contrato y elaboración de orden de compra u
Soporte Gestión Logística GFAD‐007 orden de servicio para contrataciones mayores a 1 UIT ADMI GFAC
Contrataciones realizadas con proveedores no domiciliados en el
Soporte Gestión Logística GFAC‐015 país‐Contratación en el Extranjero. ADMI GFAC
Contrataciones por montos menores o iguales a 700 nuevos soles
Soporte Gestión Logística GFAD‐016 que son no programables y urgentes ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐017 Contrataciones mediante Concurso Público y Licitación Pública ADMI GFAC
Soporte Gestión Logística GFAD‐018 Contratación de locaciones de servicios con personas naturales ADMI GFAD
Soporte Gestión Presupuestal GFPR‐001 Control de ejecución presupuestal mensual PLCG GFPP
Control de la ejecución de transferencias de fondos
Soporte Gestión Presupuestal GFPR‐002 presupuestales PLCG GFPP
Soporte Gestión Presupuestal GFPR‐005 Certificación/constancia de disponibilidad presupuestal ‐ PBS PLCG GFPP
Soporte Gestión Presupuestal GFPR‐009 Informe Mensual, Trimestral y Anual a FONAFE PLCG GFPP
Elaboración, Aprobación, Suscripción y Archivo de Actas de
Soporte Secretaría del Directorio SECD‐001 Directorio SECD SECD
Soporte Secretaría del Directorio SECD‐002 Actualización del Registro de Acciones de la Empresa SECD SECD
Soporte Soporte Legal LEGL‐002 Reconocimiento de sentencias judiciales y laudos arbitrales LEGL LEGL

Mapa de Procesos Perupetro

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Mapa de Procesos Perupetro

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN

3 Marco Operativo ................................................................................................................................................................................. 13

4.1.19 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos ........................................................................................................................... 32

1 Aspectos Generales del Informe

• Definir la Cadena de Valor de los macro procesos identificados.

• Identificar y realizar el mapeo de procesos de PERUPETRO.

Entre las facultades principales de FONAFE, se encuentran las siguientes:

El objeto social de PERUPETRO comprende lo siguiente:

1. Incrementar la creación de valor económico.

2. Incrementar el valor social y ambiental.

3. Mejorar la calidad de los servicios.

4. Mejorar la eficiencia operacional.

5. Fortalecer el gobierno empresarial.

6. Fortalecer la gestión de la Responsabilidad Social Empresarial.

7. Fortalecer la gestión de talento humano y organizacional.

Aprobado con Acuerdo de Directorio N° 047-2018

3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO

2) Actividades de Soporte o Secundarias:

3.3 Modelo de Contexto

Los siguientes pasos describen la manera como se construyó el Modelo de Contexto:

El Modelo de Contexto se muestra en la figura siguiente:

4.1.1 Macro Proceso Planeamiento

4.1.2 Macro Proceso de Imagen:

4.1.3 Macro Proceso Normatividad

4.1.4 Macro Proceso de Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos

4.1.5 Macro proceso de “Promoción de Inversiones”

El proceso de Ejecución de Promoción está compuesto por dos subprocesos:

4.1.6 Macro Proceso Participación Ciudadana

4.1.7 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación

El inicio del proceso se origina de dos formas:

4.1.8 Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos

4.1.9 Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos

4.1.10 Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada

4.1.11 Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones

4.1.12 Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM

4.1.13 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera

En la distribución de la renta petrolera participan:

4.1.14 Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica.

4.1.15 Macro Proceso de Secretaría del Directorio

4.1.16 Macro Proceso Gestión Presupuestal

El proceso de Ejecución y Control Presupuestal consta de dos etapas:

4.1.17 Macro Proceso Gestión Logística

4.1.18 Macro Proceso Gestión Documentaria

4.1.19 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos

 El proceso de Planificación está compuesto por dos subprocesos:

 El proceso de Administración de Personal comprende a su vez los siguientes subprocesos:

4.1.20 Macro Proceso Gestión Financiera

4.1.21 Macro Proceso Soporte Legal

4.1.22 Macro Proceso Auditoría Interna

4.1.23 Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información

Supervisión Administrativa de Contratos

Administración de Información Técnica

Cálculo de Regalías y Retribuciones

Transferencia de renta petrolera

Gestión de Recursos Humanos

Cálculo de canon y FOCAM

Secretaría del Directorio

5.2 Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos

5.3 Procesos y Procedimientos de Perupetro

Tipo Proceso Macro Proceso Código Descripción Gcia. Area

Tipo Proceso Macro Proceso Código Descripción Gcia. Area

Tipo Proceso Macro Proceso Código Descripción Gcia. Area