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2021 i19
RESUMEN ABSTRACT
La presente investigación tuvo como The main objective of this research was
objetivo principal diseñar una metodología de to designa methodology for the social control of
control social de proyectos para mejorar la projects to improve the supervision of public
supervisión de obras públicas en las entidades works in the entities of the Peruvian state. This
del Estado peruano. Se trató de un estudio research was of an applied type, it also had an
aplicado de nivel explicativo y diseño explanatory level design, since it generated and
experimental, toda vez que generó y evaluó la evaluated the adequate implementation of the
adecuada implementación del flujograma de process flow chart proposed in the proposed
procesos, que constituye el planteamiento en la methodology, it also had a non-experimental
metodología propuesta. La población estuvo research design. Regarding the population, it
constituida por entidades públicas del Estado was made up of public entities of the Peruvian
peruano con capacidad para realizar obras, state with the capacityto carry out public works,
mientras que la muestra se conformó, al azar, also in the present case the sample was made up
por una entidad pública que ejecuta obras en la at random, by a public entity that executes
región de Tacna. Como parte de los resultados works in the Tacna region. As results of the
1 El presente artículo científico es resultado original de un trabajo de investigación que aporta significativamente al campo de las tecnologías constructivas vinculadas con el
tema emergente del control ciudadano de las obras públicas en las entidades del Estado peruano.
2 Maestro en Ingeniería Civil con mención en Gerencia de la Construcción, Maestro en Gestión Pública y Gobernabilidad, ingeniero civil y abogado, docente de posgrado de la
Universidad César Vallejo, Lima - Perú.
3 Bachilleren Ingeniería Civil de la Universidad Alas Peruanas, servidora pública de la Municipalidad Distrital de llabaya, investigadora independiente, Tacna - Perú.
4 Magíster en Dirección y Gestión de Empresas MBA, ingeniero comercial, docente de posgrado de la Universidad César Vallejo, Lima - Perú.
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sin embargo, existen investigaciones y otras que esta ejerza su derecho de participación
experiencias de propuestas metodológicas que ciudadana mediante el control social en obras
se constituyen antecedentes y dan soporte a la públicas.
propuesta que aquí se comparte.
Por otro lado, Bermúdez y Mirosevic
Calderón, Quispe y Pacompia (2021) (2008), destacan la importancia que tiene el
realizaron un análisis del nivel de cumplimiento derecho de acceso a la información pública
normativo mediante el control social del sistema como base para el ejercicio del control social por
INFObras, en la EPS Tacna S.A., llegando a la parte de los ciudadanos. Ponen énfasis en las
conclusión que la aplicación de dicho acciones que deben realizarse dentro de la
mecanismo permite evidenciar si la entidad gestión de las entidades estatales para que
cumple con las normas vigentes del registro y puedan ser transparentadas, lo cual constituye
actualización de obras públicas del sistema un derecho necesario para la ciudadanía en un
INFObras. Para este caso particular, se observó sistema democrático representativo. Sostienen
un alto nivel de incumplimiento normativo; en que, en la medida en que la población acceda de
tal sentido, se deduce que, si no se realiza el una manera más eficiente a la información
registro de forma adecuada y oportuna, se limita pública, el patrimonio público se gestionará de
la práctica del derecho de participación forma óptima.
ciudadana, puesto que no permite a la
Para Barra (2017), en su investigación
ciudadanía informarse si las obras de su región
prevención de malas prácticas administrativas y
están siendo ejecutadas con la calidad
corrupción, es necesaria la irrupción del
requerida, en los plazos determinados y con la
ciudadano, más empoderado, que apoye a que
finalidad pública de su inversión.
la democracia evolucione hacia una de corte
más representativa, reestructurando la función
Asimismo, respecto al diseño de
de la ciudadanía, de una manera más operativa,
metodologías que sistematicen procesos,
donde la sociedad civil organizada se convierta
Calderón y Quispe (2020) desarrollaron un
en un aliado estratégico y necesario para
modelo de gestión que permite evaluar las
prevenir prácticas inadecuadas en la
patologías que presentan los puentes de
administración pública vinculadas a casos de
concreto armado ante la ocurrencia de
corrupción. Asimismo, resalta la importancia de
desastres naturales. Los resultados de la
generar niveles idóneos de gobernabilidad,
investigación manifiestan el desarrollo eficiente
incorporando a la ciudadanía de forma
del modelo mediante formatos estandarizados
individual o agrupada, en actividades de
uniformizando el criterio técnico de los
prevención de irregularidades, para erradicar
profesionales para la evaluación de patologías
las malas prácticas, en la gestión pública.
en puentes de tipo viga losa. Consideraron tres
etapas: planeación, ejecución y evaluación, y En ese mismo sentido, Salas (2019)
concluyeron que el modelo de gestión diseñado
desarrolló una investigación cuyo objetivo
permite realizar la evaluación de las patologías
principal fue demostrar de qué manera la
del concreto armado, impactando en el
participación ciudadana se vincula con la
conocimiento de una manera práctica y efectiva,
ejecución de proyectos de inversión en la
dotando de un instrumento útil para ser
Municipalidad de San Martín de Porres.
aplicado a casos reales. Esta experiencia es
Producto de este trabajo, se concluyó que la
similar a la situación que situación que
ciudadanía debe tener una mayor iniciativa para
desarrolla el presente estudio, ya que buscó
participar en temas de índole público, lo cual
generar un instrumento útil a la población, para
evidencia la importancia de dotar a la
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ciudadanía mecanismos fáciles y accesibles para Estado, por ende, mercar el valor público que
que ellos puedan tener una mayor iniciativa en perciben de su accionar.
los actos desarrollados dentro de la
administración pública. En ese contexto, el En tal sentido, la investigación consideró
ejercicio del control social se convierte en un el siguiente objetivo general: diseñar una
colaborador en la lucha para reducir la metodología de control social de proyectos para
corrupción, sin dejar de precisar que este, se mejorar la supervisión de obras públicas en las
encuentra directamente relacionado con la entidades del Estado peruano, con los siguientes
participación ciudadana activa de las personas objetivos específicos: a) elaborar los procesos y
que conforman un determinado territorio. Al formatería de la metodología de control social
respecto, Shack y Arbulú (2021) definen a la de proyectos para la supervisión de obras
participación ciudadana desde su función públicas, b) implementar la metodología de
fiscalizadora de la siguiente manera: nadie control social de proyectos para supervisar las
mejor que la propia ciudadanía, en su rol de obras públicas, y c) realizar la validación de
vecino, de usuario del servicio público o de expertos de la propuesta planteada de control
beneficiario de un programa gubernamental, para la supervisión de obras públicas en las
para brindar información de la efectividad o entidades del Estado peruano. Asimismo,
calidad del mismo; así, su apoyo en el control del consideró la siguiente hipótesis: la generación
uso de los bienes y fondos públicos permitirá de una metodología de control social de
proyectos permitirá mejorar la supervisión de
una adecuada provisión de bienes, prestación,
obras públicas en las entidades del Estado
contrataciones de obras, mejorando el
peruano. En cuanto a los resultados, se logró
bienestar propio, de la familia y la comunidad.
diseñar un instrumento con el cual los
ciudadanos pudieron hacer uso de su derecho
La investigación, en el marco de la
de participación ciudadana mediante el control
problemática antes descrita, específicamente
social supervisando el correcto desarrollo de las
en el campo de los proyectos de inversión, tiene
obras públicas, coincidiendo con Shack y Porras
la finalidad de generar una metodología de
(2020) quienes mencionan que el control social
control social que estandarice procesos para la
es el mejor aliado del control gubernamental, no
supervisión ciudadana de las obras públicas. Ello
solo en términos de cobertura de los servicios de
mediante el uso de recursos tecnológicos (TIC),
control sino también en su costo-efectividad.
para ser implementados por entidades
gubernamentales en el marco de la MATERIALES V MÉTODOS
modernización de la gestión pública, alineados a
los ejes transversales de gobierno abierto y La investigación es de tipo aplicada
gobierno digital. Dicha metodología servirá para (Hernández, Fernández y Baptista, 2014),
que mediante la participación ciudadana se debido a que busca la resolución de un
pueda ejercer el control social a las obras problema enfocándose en la resolución de un
públicas, de tal forma que cualquier tipo de caso particular (Tamayo, 2003). Además, tiene
irregularidad sea detectada durante el proceso un nivel explicativo, ya que evaluará la adecuada
de ejecución de las mismas. De ese modo, se implementación del flujograma de procesos
podrá alertar oportunamente a las entidades planteado en la metodología modelo propuesta.
competentes para que tomen cartas en el Asimismo, manejó un diseño no experimental.
asunto, antes de que llegue a instancias donde el
daño sea irreparable y perjudique a la La población considerada para la
ciudadanía, lo cual conlleva, además, a la investigación estuvo constituida por las
generación de desconfianza en las entidades del entidades del Estado peruano que ejecutan
DENNYS GEOVANI CALDERÓN PANIAGUA I GRECY KAREN AGUILAR MAMANI I GRISELY ROSALIE QUISPE VILCA
obras públicas, y como muestra se eligió a la Esta misma ley, menciona, en su novena
Municipalidad Distrital de llabaya, en la región disposición final, la definición básica de control
Tacna, que tuvo a su cargo obras en proceso de social, y la entiende como la participación
ejecución durante el periodo de la investigación. ciudadana que ejercen las personas de forma
activa, durante el proceso de gestión y control
Respecto de las técnicas de recojo de de las acciones que se realizan en la gestión
información, se ha empleado el análisis pública. Asimismo, es una fuente calificada
registra!, utilizando la información exhibida en sobre las áreas críticas de las entidades del
los sistemas informáticos que forman parte del Estado que coadyuva en la detección de actos de
gobierno electrónico del Estado peruano como corrupción.
son INFObras, Sistema de Seguimiento de
Inversión, Consulta Amigable del Ministerio de La Directiva Nº 009-2011-CG/OEA,
Economía y Finanzas y el Sistema Electrónico de Registro de Información sobre Obras Públicas
Contrataciones del Estado. Asimismo, se diseñó del Estado - INFObras", aprobado mediante
un instrumento de investigación en base a una Resolución de Contraloría Nº 324-2013-CG,
ficha de cotejos para sistematizar la información señala que la finalidad del dicho documento es
1) el fortalecimiento del control y la
obtenida, a partir del cual se realizó el análisis y
transparencia en el desarrollo de obras públicas,
el procesamiento de información que dio lugar a
mediante el registro, seguido de la articulación y
la generación de la metodología propuesta.
publicación de información por parte de las
entidades del estado peruano, y 2) que la
DESARROLLO
ciudadanía se vincule con las acciones de control
gubernamental, fiscalizando la información de
Descripción de la Normativa Aplicable
las obras que se ejecutan. Asimismo, entre sus
objetivos, se encuentran: 1) que en el sistema
En una primera instancia, se procede a
INFObras, se tenga que realizar el registro de los
describir las bases teóricas aplicadas en la
datos generales de la obra, así como de los
presente investigación, luego del análisis de
avances físicos y financieros, los porcentajes, y si
estas se procedió al planteamiento de la
existen variaciones respecto al presupuesto de
propuesta.
la ejecución, los plazos en los que se ejecutan,
información que acredite la recepción de la
En la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del obra, como la liquidación, y, finalmente, si se
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría han realizado acciones de operación y
General de la República, en el artículo 16, se mantenimiento; esto con la idea de facilitar
hace mención que la Contraloría General de la información para las acciones se seguimiento y
República es el ente técnico rector del sistema monitoreo del proceso de ejecución de las obras
nacional de control. Tiene autonomía para públicas. 2) Brindar un fácil acceso a la
tomar sus propias decisiones en los temas información general respecto de las obras
correspondientes a la administración, a la públicas, para los órganos que correspondan, y
competencia funcional, aspectos económicos y generar la difusión de información para la
financieros. Y tiene la finalidad de velar por la ciudadanía.
adecuada utilización de los recursos del Estado,
y que estos sean ejecutados de forma Entre las disposiciones generales que
transparente, eficiente y eficaz. Finalmente, establece se tienen los siguientes numerales con
menciona como una de sus funciones promover la información respectiva .
la inserción de la ciudadanía en la adecuada
práctica del control social. 5.2. El sistema INFObras es una herramienta
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generada con la finalidad que sirva para el de la veracidad por parte de la entidad y
registro y articulación de información funcionario que realiza el registro del mismo; en
correspondiente a obras públicas, a cargo de la ese sentido, esta información es de utilidad a la
Contraloría General de la República. Este población y demás agentes interesados para
aplicado tiene la finalidad de servir para verificar realizar la verificación del adecuado de
y hacer seguimiento de la información en desarrollo y cumplimiento normativo de la
tiempo real de la adecuada ejecución de las ejecución de la misma.
obras públicas, respecto a sus avances, gastos, y
proceso en el que se encuentre. 6.8. Participación ciudadana en el
control de la ejecución de obras públicas. La
5.4. Contenido que se encuentra en el generación de métodos que vinculen la
sistema INFObras. Este aplicativo articula participación ciudadana se materializa con el
información con las principales bases de datos libre ingreso y acceso a la información por parte
dentro de la gestión pública en el territorio, de la ciudadana en el sistema INFObras,
como son el Sistema Electrónico de brindando la posibilidad de buscar cómo se
Contrataciones del Estado (SEACE), Sistema vienen realizando la ejecución y el cierre de las
Integrado de Administración Financiera (SIAF) y obras públicas, así como poder ingresar
el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de comentarios que generen mayor información
Inversión Pública (SNIP). De igual forma, es dentro del control social que se realiza en la
ejecución de obras.
preciso mencionar que puede ser articulado con
cualquier otra base que contenga información
Del Decreto de Urgencia Nº 077-2001
de obras públicas.
publicado el 6 de julio de 2001 y respecto al
seguimiento de la ejecución presupuestaria
5.6 . Deber de brindar información
(consulta amigable), sostiene lo siguiente:
respecto a las entidades públicas. Las entidades
que intervengan en el desarrollo de obras
Artículo l. Mediante este numeral se
públicas ya sean públicas o privadas tienen la
aprueba la creación del portal de transparencia
obligación de brindar información, para que
económica, la misma que es una plataforma
esta sea registrada de forma satisfactoria en el
informática perteneciente al Ministerio de
portal del INFObras.
Economía y Finanzas, por medio del cual los
ciudadanos con acceso a internet, acceden a
Asimismo, entre sus disposiciones información en tiempo real de las
específicas señala : actualizaciones vinculadas al manejo de las
finanzas públicas en cualquier entidad pública
6. 7. Obligatoriedad del registro. de manera descentralizada.
No
Incumplimiento - Caso 51
Incumplimiento - Caso 6
Selección de
Proyectos de Inversión
Tabla 1. Desarrollo del grupo de procesos de Planificación de la metodología de control social propuesta
Flujo Actividad Documentos Responsable
Grupo de Procesos de Planificación
Base de datos de
2 proyecto de Inversión
No
Base de datos de F-01 /MCS Relación de
2 proyecto de inversión proyectos de inversión Ciudadanía
Selección de Selección de
3 F-01 /MCS Relación de
Proyectos de Inversión 3 Proyecto de proyectos de inversión
Ciudadanía
inversión
42
1
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Tabla 2. Desarrollo del grupo de procesos de Ejecución de la metodología de control social propuesta
EJECUCIÓN
F-03/MCS
Seguimiento y control
Seguimiento y
de ejecución de obras
control de ejecución Ciudadanía
de obras
Plataforma del
INFObras
Seguimiento y control de
ejecución de obra F-03/MCS
Seguimiento y
2 Obras en ejecución Ciudadanía
2 control de ejecución
de obras
Tabla 3. Desarrollo del grupo de procesos de Evaluación de ejecución de la metodología de control social propuesta
_J Incumplimiento - Caso 1
2 Incumplimiento Caso 2
F-05/MCS La entidad no tiene actualizado los
Ciudadanía
proyectos en ejecución en la plataforma INFObras
-----. 1Incumplimiento - Caso 2 I 2
F-06/MCS La obra no cuenta con documentos de
_____. 1Incumplimiento - Caso 31 3 3 Incumplimiento Caso 3 recepción de obras ni de liquidación en la Ciudadanía
plataforma IINFObras
_____. 1Incumplimiento - Caso 41 4
F-07/MCS La entidad no cuenta con documentos
-----. 11ncumplimlento - Caso 51 5 4 Incumplimiento Caso 4 que acredite la liquidación en la plataforma Ciudadanía
INFObras
Incumplimiento - Caso 6 F-08/MCS La obra no cuenta con documentos de
5 Incumplimiento Caso 5 recepción de obras ni de liquidación en la Ciudadanía
plataforma IINFObras
F-09/MCS La entidad no cuenta documentos que
6 Incumplimiento Caso 6 acredite la liquidación en la plataforma INFObras Ciudadanía
Tabla 4. Desarrollo del grupo de procesos de Portafolio de la metodología de control social propuesta
Consolidado final de Consolidado final F-14/MCS Formato del consolidado final de estado Ciudadanía
estado sltuaclonal 2 de estado situacional situacional de la entidad
Indicadores Primer Segundo Tercer Tabla 7. Consolidado final sobre estado situacional
Experto Experto Experto
de situaciones de incumplimiento normativo en
1. - Objetividad 5 5 5 la Municipalidad Distrital de llabaya
relación al caso 4 (la entidad no cuenta con seguimiento y control de la ejecución de obra,
documentos que acrediten la liquidación en la para lo cual se hace el siguiente análisis. Si la
plataforma INFObras). Finalmente, respecto a obra se encuentra en ejecución, se verifica su
las obras que se encuentran finalizadas con un estado situacional según el formato 3; al
presupuesto igual al 100% se tiene el siguiente encontrase observaciones, pasamos al formato
detalle: el 46,4% presentan incumplimiento de incumplimiento que se encuentra en la etapa
alineados al caso 5 (la obra no cuenta con de Evaluación; de no encontrase observaciones,
documentos de recepción de obra ni de revisamos las obras con estado finalizado, en el
liquidación en la plataforma INFObras), y solo cual se puede encontrar dos situaciones: 1) si la
una obra presenta el tipo de incumplimiento del obra se encuentra con un avance menor al 100%
caso 6 (la entidad no cuenta con documentos y no registra la recepción de obra y/o liquidación
que acrediten la liquidación en la plataforma de obra, pasamos a la etapa de evaluación para
INFObras). determinar el tipo de incumplimiento, 2) si la
obra se encuentra con un avance igual al 100% y
RESULTADOS no registra la recepción de obra y/o liquidación
de obra de igual forma pasamos a la etapa de
Metodología de Control Social Propuesta evaluación para determinar y evidenciar el tipo
de incumplimiento. En estos formatos también
Respecto al proceso de Planificación, se se procederá a evaluar si respecto a los avances
consideró la realización de cinco actividades. En reales registrados cuentan con la información
una primera instancia, que el ciudadano técnica e imágenes fotográficas que lo
seleccione previamente la entidad en la que está sustentan.
interesado en realizar la verificación, esto
dentro del portal de consulta amigable del MEF. Respecto al proceso de Evaluación, en
Seguido, recopilará información mediante el esta etapa se pretendió identificar el tipo de
formato 1, de la base de datos de inversión para incumplimiento encontrado, asimismo
seleccionar, en ese mismo formato, el proyecto evidenciarlo para que posteriormente sea
de inversión al cual va monitorear. A remitido a la entidad fiscalizadora competente.
continuación, sobre este proyecto, se procederá Para lograrlo, dentro del grupo de procesos de
mediante el formato 2 a llenar una determinada evaluación tenemos seis posibles casos de
cantidad de información necesaria para el incumplimiento, los cuales se encuentran
desarrollo de la metodología. En ese mismo debidamente desagregados en los formatos del
formato, y con la finalidad de seguir avanzando 4 al 9. De similar forma, en caso sea pertinente,
con el monitoreo, verificará si el proyecto de se ha considerado un formato 10 de
inversión seleccionado cuenta con expediente requerimiento de expediente técnico para obras
técnico, culminando de esta forma la etapa de por administración directiva, y formato de guía
Planeamiento para pasar a la etapa de para realizar la búsqueda en el sistema del portal
Ejecución. SEACE, de tal forma que, una vez contando con
esta información, se pueda ir a campo a realizar
Respecto al proceso de Ejecución, se una visita de monitoreo ciudadano mediante el
consideró la realización de cuatro actividades. formato 12, con lo cual concluye el proceso de
Luego de haber identificado que el proyecto de evaluación y pasamos a la etapa de portafolio.
inversión cuenta con expediente técnico -en
caso este no esté registrado en INFObras- Respecto al proceso de Portafolio, en
pasamos a la etapa de Evaluación respecto al una primera instancia consistió que mediante el
tipo de incumplimiento detectado. En caso se formato 13, se pueda generar una alerta
encuentre registrado, se procede a realizar el ciudadana dirigida a la Contraloría General de la
DENNYS GEOVANI CALDERÓN PANIAGUA I GRECY KAREN AGUILAR MAMANI I GRISELY ROSALIE QUISPE VILCA