UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA, CIENCIAS POLÍTICAS Y SOCIALES

CARRERA DE CIENCIAS POLICIALES Y SEGURIDAD CIUDADANA
ESCUELA SUPERIOR DE POLICÍA "GENERAL ALBERTO ENRIQUEZ GALLO"

Fases de la Investigación Criminal

Fases de la Investigación Criminal

INTEGRANTES:
IMBAQUINGO ROBINSON
CRNL. EDMUNDO MERLO
LANDETA MICHAEL
GUILLEN PINOS KEVIN DAVID
3ro SECCION "A"
Índice Fases de la Investigación Criminal
1 Conocimientos del Hecho (Ciudadano o autoridad)

2 Comprobación del Hecho (por lo común,personal policial)

3 Diligencias preliminares y posteriores al hecho ( grupo interdisciplinario:

Fiscal, investigadores, criminalistas, y técnicos.)
4 Formulación de hipótesis ( grupo interdisciplinario)

5 Planeación de la investigación ( grupo interdisciplinario)

6 Recopilación y obtención de la información (investigadores)

7 Fuentes de información (Investigadores)

10 Análisis de la Información
8 Manejo de informantes (investigadores)
11 Esquematización de relaciones
9 Entrevistas (Expertos)
12 Informe y expedientes
 FASES DE LA
INVESTIGACION
CRIMINAL
 1. CONOCIMIENTO DEL HECHO
(CIUDADANO O AUTORIDAD)
Es la información, versión, noticia, manifestación,exposición
o simple referencia que llega por cualquier medio o
circunstancia a conocimiento de la autoridad policial sobre
la comisión de un delito o falta, para su posterior
esclarecimiento.

IMPORTANCIA

La importancia del conocimiento del Hecho, radica en que, primer contacto debe obtenerse la mayor
información posible del acto delictivo para actuar en forma oportuna y con la celeridad del caso,
orientado a lograr el exito en la investigación.
Los procedimientos policiales que se adopten como consecuencia de la materializacion de un delito
deben responder a criterios uniformes, encaminados a orientar el proceso investigación
 LA DENUNCIA
CONCEPTO
Es la manifestación verbal o escrita que se Hace ante la autoridad policial de la
perpetración de un acto delictivo, falta o infracción punible que da lugar a la
intervención policial.

CLASES DE DENUNCIA.
Por su formabilidad

Verbal- El agraviado o denunciante expone en forma oral ante la autoridad policial de la

comisión u omisión del acto delictuosos relato que se plasma en el Libro de denuncias que
obran en las unidades operativas.

Escrita.- El agraviado o denunciante manifiesta por escrito la forma y circunstancias de la

perpetración de un acto delictuoso en su agravío o de un tercero; documento que es inscrito
en el libro de Registros correspondientes de las unidades operativas.
Por el método empleado
• PERSONAL
• TELEFÓNICA
• POSTAL
• COMUNCICACIÓN SOCIAL (PERIODISTICA, REVISTA, RADIO, INTERNET)
Por la identidad del denunciante
• IDENTIFICADA
• ANÓNIMA
Por la condición del denunciante o denunciado
• COMÚN
• RESERVADA
FORMAS DE COMPROBACIÓN DEL HECHO
Técnica.- Es aquella verificación, de la realización del acto delictual mediante una adecuada
apreciación objetiva y general de lo acontecido en el escenario del crimen.
Científica.- Es la comprobación del acto criminoso en el lugar de los sucesos por personal
especializado de Inspección Técnico Criminalística, que además de hacer una apreciación
sensible de la realidad, emplea medios científicos para confirmar su sumación cuando así lo
exija la naturaleza del acto criminal.
 PROCEDIMIENTO OPERATIVO

1. Tan pronto se tenga conocimiento de un acto delictuoso, el

personal policial designado , estará en el lugar del suceso con el fin
de confirmar lo ocurrido.

2. En el escenario del acto delictuoso el investigador policial hará un reconocimiento de todo aquello
que sea susceptible de ser apreciado por los sentidos y dispondrá lo conveniente para llevar a cabo la
etapa de inspecciones.

3. El investigador debe orientar su investigación a hechos concretos y reales debiendo verificar que estos
se encuentran contemplados en la legislación penal vigente. Para ello es conveniente proceder con
calma, con tino y sin apresuramientos, no dejándose llevar por la rutina.

4. Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones confidenciales, anónimas o por informes de
inteligencia, se debe proceder a la verificación mediante la Inteligencia Operativa con el propósito de
obtener evidencias o pruebas concretas, solo se encuentran estas se procederá a la intervención policial
con participación de FISCALIA
 2. COMPROBACIÓN DEL HECHO (POR LO
COMÚN, PERSONAL POLICIAL)

Es la diligencia policial que consiste en la verificación

directa en el mismo sitio de ocurrencia del hecho.

El investigador debe orientarse a fin de establecer si

realmente esta de un acto o de la comisión de un delito
tipificado por la legislación penal vigente.

Para ello es conveniente proceder con calma, sin

apresuramiento y no dejandose llevar por la rutina.
3.DILIGENCIAS PRELIMINARES Y POSTERIORES AL
HECHO (GRUPOS INTERDISCIPLINARIOS: FISCAL,
INVESTIGADORES, CRIMINALISTAS Y TÉCNNICOS)

Son el conjunto de acciones que realiza el investigador, paralelas o simultaneas

a la comprobación del delito, con el objeto de reunir varias innformaciones con
base en denuncias, testimonios, entrevistas, etc.., relativas al acto criminal que
se ha suscitado, para asi llegar a la verdad de lo ocurrido por conducto de
métodos, técnicas y procedimientos técnico-científico. En resumen se trata de la
investigación propiamente dicha.
 4. FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
(GRUPOS INTERDISCIPLINARIOS)

La hipótesis debe ajustarse y ser coherente con la iformación

plenamente establecida mediante el conocimiento del hecho y de
las relaciones determinadas, con base en datos, y que tengan
conexión con otros hechos.

El ejercicio de la formulación de hipótesis de estar libre de cualquier

suposición que tenga origen en perjuicios, sentimientos o intereses
personales de los investigadores que adelantan el caso.
Formuladas las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de
complejidad, es decir las que ofrezcan mayor cantidad de
información comprobable. Aquí se determinan cuales requieren
actividad de investigación específica y cuales se pueden descartar.
 5. Planeación de la
Investigación Criminal
A partir de la hipótesis que el grupo interdisciplinario ha
escogido como la mejor, se desarrolla el plan de
investigación en el cual se establece cuales son las
preguntas a las que se les esta buscando respuestas.

Se deben establecer que actividades se adelantarán,

quien lo va hacer y con que recursos se cuenta y en que
tiempo se va a organizar la misión.

Organizar la información que se esta recibiendo

 6. Recopilación y
Obtención de la
Información
Procedimiento mediante el cual el investigador
utilizando diferentes métodos, acude a las
fuentes para obtener información.

Varía si se utiliza como verificación o como

investigación.

Se debe tener en cuenta las limitaciones que

tienen algunos tipos de información.
 7. Fuentes de
Información

Personas, cosas o lugares

Personas: víctimas, testigas, sospechos,
informantes en general
Documentos: videos, fotografias, libros,
periodicos, revistas, boletines, facturas,
comprobantes, grafitis

Fuentes abiertas
Todo documento con
cualquier tipo de contenido,
fijado en cualquier clase de
soporte (papel, fotografías,
magnético, óptico)
Que se transmite por diversos
medios (impreso, sonoro,
audiovisual)
FUENTES PRIMARIAS
Contienen información nueva y original
fruto de un determinado trabajo (libros,
revistas científicas, periódicos diarios,
documentos oficiales de instituciones
públicas, informes técnicos y de
investigación)
FUENTES SECUNDARIAS
Contienen cualquier tipo de información
organizada, elaborada, producto de un
análisis, extracción o reorganización que
provengan de documentos primarios
originales; estas fuentes son
(enciclopedias, directorios, libros o
artículos.
.
 Fuentes cerradas

Conocidas como secretas o para cuya

obtencion se emplean procdimientos
de carácter especial
un analista a la hora de realizar un
informe de inteligencia, utiliza un 90%
de informacion obtenida de fuentes
abiertas y solo un 10% de fuentes
cerradas
 Fuentes mixtas
Es una metodología de investigación que
consiste en recopilar, analizar e integrar tanto
investigación cuantitativa como cualitativa.
Este enfoque se utiliza cuando se requiere una
mejor comprensión del problema de
investigación, y que no te podría dar cada uno
de estos métodos por separado.
Al realizar una investigación mixta, tanto de
datos cuantitativos y cualitativos, el investigador
gana amplitud y profundidad en la
comprensión y corroboración, a la vez que
compensa las debilidades inherentes del uso de
cada enfoque por separado.
8. Manejo de
informantes
Los informantes son personas
anónimas
Suministran información de interés
No tienen ningún vínculo con la
institución
Llamados confidentes en el lenguaje
policial
La información que aportan es muy
valiosa
 9. Entrevistas
Es un método cualitativo de obtención de información dentro de una investigación o
análisis criminológico. La finalidad de una entrevista criminológica es obtener
información correspondiente al hecho antisocial o delictivo en toda su extensión,
contemplando todos los aspectos que son objeto de estudio en la Criminología

Dentro de las entrevistas criminológicas hay

diferentes tipos:

investigación policial.
proceso judicial.
ámbito penitenciario.
Entrevista criminológica de perfilación.
En una entrevista criminológica intervienen el entrevistador y
el entrevistado. Debe tenerse en cuenta que la entrevista
criminológica puede estar orientada tanto al victimario o
criminal como a la víctima, así como a todo el resto de
posibles actores relacionados con el ámbito de estudio de la
Criminología.

El entrevistado es la persona a la que van dirigidas las preguntas de la entrevista

criminológica y de la que se espera obtener información o datos relevantes.

Debe considerarse con especial atención el tipo de entrevistado que

es (víctima, victimario, menor, familiar, etc.), así como sus
características psicológicas más importantes, para adecuar la
entrevista, logrando conseguir la información deseada, pero
respetando y cuidando el trato empático con la persona en todo
momento.
 Pasos en el proceso de una entrevista

1. PLANIFICACIÓN:
Una adecuada planificación es fundamental para llevar a cabo una buena entrevista criminológica. Lo
más importante es tener claro qué queremos conseguir con la entrevista, es decir, los objetivos de la
misma.
Por tanto, resulta fundamental hacer un buen análisis y estudiar todos los detalles que puedan ser
útiles y relevantes.
Sin embargo, también es importante que la planificación tenga margen de flexibilidad, para poder
descubrir otra información relevante que pueda estar dando el entrevistado y con la que no
contábamos.
2. PREPARACIÓN:
Se necesita estar psicológicamente preparado para las reacciones o los detalles que pueda darnos la
persona entrevistada.
Es importante preparase para crear un ambiente comunicativo y un entorno físico adecuados y
cómodos.
Asimismo, se debe ser consciente de las emociones y sentimientos propios para controlarlos y evitar
que interfieran en la entrevista.
 3. INTRODUCCIÓN:
Es importante establecer un clima empático desde la primera toma de contacto con el entrevistado.
Para ello, es clave que haya una presentación inicial entre las partes involucradas en la entrevista,
una explicación sobre el por qué de la misma y sobre cómo transcurrirá.
Debe hacerse una exposición clara y comprensible, además de respetuosa, y debemos asegurarnos
de que el entrevistado entiende lo que decimos.

4. NARRACIÓN:

Se debe ofrecer siempre al entrevistado la oportunidad de contar

libremente y sin interrupciones aquello sobre lo que verse la entrevista,
aunque con ciertos límites en función de si es estructurada o
semiestructurada.
De esta forma, podemos obtener información que nos dé y en la que no
hayamos pensado, por ejemplo.
Es importante usar adecuadamente los silencios, pero, sobre todo, no
interrumpir y dejar tiempo para que el entrevistado reconstruya lo que
quiera contarnos a su manera. Además, se deben dar muestras de interés y
de escucha activa.
5. PREGUNTAS:
Si ha habido una narración preliminar, puede partirse de ésta para ir realizando preguntas sobre aspectos
que no se hayan mencionado o que no hayan quedado claros.
Si no ha habido una narración preliminar, el entrevistador puede plantear directamente sus propias
preguntas, que deben haberse preparado y estar semiestructuradas.
Deben hacerse preguntas abiertas, detectar los sesgos cognitivos del entrevistado y evitar los propios a la
hora de interpretar la información. Es importante estar atento a las respuestas, ya que pueden dar lugar a
nuevas preguntas y a nuevos datos e informaciones fundamentales.

6. FINALIZACIÓN:
El fin de la entrevista es importante y no debe hacerse rápidamente ni destruyendo todo el clima de
confianza creado durante la entrevista. Toda relación es conveniente enfocarla a largo plazo, no
rompiendo nunca el lazo entre ambos para poder volver a retomar la entrevista cuando sea necesario.
Debe mantenerse la actitud profesional y respetuosa hasta el final.
Debemos asegurarnos de preguntar al entrevistado antes de finalizar si desea añadir algo más o si
quiere preguntar o aclarar algo. Después de esto, se le agradecerá su tiempo y ayuda y se procederá a
la despedida, informándole, en su caso, de las posibles futuras entrevistas y facilitándole un contacto
en caso de que quiera aportar más información o matizar algún punto.
 7. EVALUACIÓN:

Una vez que el entrevistado se haya ido, el entrevistador debe:

1) Redactar la información que no le ha dado tiempo a anotar durante la misma. Si se ha autorizado

al grabación de audio durante la entrevista, esta fase es más sencilla.

2) Estructurar e indexar la información obtenida por temáticas, apartados o cronológicamente

para facilitar su entendimiento y consulta posterior.

3) Analizar la información para determinar su confiabilidad y veracidad.

4) Evaluar si la entrevista ha alcanzado los objetivos que se habían fijado.

5)Decidir cuál debe ser el siguiente paso en la investigación.

Esta etapa también es importante enfocarla desde un punto de vista de

pensamiento crítico para evaluar el desempeño como profesional y
mejorar los aspectos que lo requieran en las siguientes entrevistas.
Una buena forma de evaluar es dejar por escrito en un informe el análisis
realizado.
 10. Analisis de la
Informacion
El investigador criminal, en conjunto con el grupo
interdisciplinario, deben realizar un juicioso y
profundo análisis de la información que se ha
obtenido durante el desarrollo del proceso
investigativo.

Se analizan todos los datos, cualquier detalle por

insignificante que parezca puede ser
transcendental para el esclarecimiento del delito.
La finalidad es llegar al descubrimiento de la
verdad del hecho delictivo.
11. Esquematización
de relaciones

Es un esquema que muestra vinculos causales entre elementos para analizar

problemas complejos.

1. El problema analizado toma un papel principal en el diagrama.

De las actividades de investigación y de las pruebas técnicas que se hayan

ordenado surgen unos resultados que están consignados en los diferentes
informes que llegan al expediente.

La información nueva se analiza de acuerdo con la ya establecida y con la

hipótesis formulada. El desarrollo de la investigación es un ciclo que se repite
hasta la información se va depurando, al punto que alcanzamos un
conocimiento que nos facilita avanzar al siguiente paso.
 12. Informe y
expedientes
Es un instrumento técnico que permite a los jueces y tribunales conocer en profundidad los
detalles de la comisión de un delito para tener una visión integral del hecho, de sus autores y
víctimas, y de la posibilidad de reparación del daño causado.

El Informe de la investigacion criminal debe cumplir todos los

requisitos legales y contener los principios que caracterizan el
informe del Policia judicial (Investigador Criminal) constituyendo
las bases para la práctica de pruebas utiles e indispensables
que llevan al funcionario judicial a concluir sobre la certeza del
hecho y la responsabilidad de los autores o partícipes.
BIBLIOGRAFÍA
https://books.google.com.ec/books?
id=KDB6tAEACAAJ&printsec=copyright&redir_esc=y&fbclid=IwAR0Mlh7msu2tHMBGd0RkuU
GmyANyhukouQN5nX3I_b2XGHaHCsHiq1UiMWc#v=onepage&q&f=false
https://www.fiscalia.gob.ec/pdf/escuela-fiscales/GUIA-COIP.pdf

https://www.atrevia.com/blog/las-fases-del-ciclo-de-inteligencia-2o-fase-
obtencion-de-informacion/
https://www.questionpro.com/blog/es/investigacion-mixta/
https://i.ytimg.com/vi/Qg41fYmUHAE/maxresdefault.jpg
https://www.academia.edu/33024972/Conocimiento_del_hecho#:~:text=C
ONOCIMIENTO%20DEL%20HECHO%201.,falta%2C%20para%20su%20posterior
%20esclarecimiento.