OBJETIVO DE LA SESION

Analizar y contextualizar los principales elementos

del proceso de administración de riesgos y, su valor
estratégico para el éxito del Modelo Estándar de
Control Interno como SCI de las instituciones
públicas.
* Secretaría de la Función Pública. Acuerdo por el que se emiten las disposiciones en materia de Control Interno y se expide el
Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Control Interno en la APF, publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 12 de julio de 2010, última modificación DOF del 2 de mayo de 2014.
 TEMAS
1. Marco de Referencia. Encuadre de la administración de
riesgos en el Sistema de Control Interno Institucional.
2. ¿Qué es la administración de riesgos? Conceptos y
elementos generales.
3. Despliegue de la metodología para la Administración de
Riesgos propuesta en el Acuerdo.
4. Despliegue de la matriz de riesgos de la SCT 2016.
Actividad grupal.
5. Conclusiones.
 1. MARCO DE
REFERENCIA
Encuadre de la administración
de riesgos en el Sistema de
Control Interno Institucional.
 RECORDANDO……..

“Si el CONTROL INTERNO existe para que la PLANEACION

ESTRATEGICA se cumpla”,

PLANEACION ORGANIZACION DIRECCION CONTROL

Entonces, “SE ENTIENDE”, “SE ACEPTA”, “SE ASUME”

que la “INCERTIDUMBRE EN EL FUTURO” implica
oportunidades y amenazas que deben ser identificadas.
 LOS PROCESOS QUE CONFORMAN EL ACUERDO EN MATERIA
DE CONTROL INTERNO

3 NIVELES DE RESPONSABILIDAD
DEL CONTROL
3
Estratégico

1
Directivo
C O C O D I

M E C I

Operativo

N1 N2 N3 N4 N5
2
N1. AMBIENTE DE CONTROL
Control A R I
Estratégico N2. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
METODOLOGIA
ESPECIFICA
N3. ACTIVIDADES DE CONTROL
Control de
Gestión Para analizar, identificar,
N4. COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN evaluar y tratar el riesgo
y sus factores
Control de detonantes.
N5. SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA
Evaluación
PRIMER PREMISA:::

¡¡¡¡ APRENDER A PENSAR

EN TÉRMINOS DE
VULNERABILIDAD Y DE
RIESGO !!!!
SEGUNDA PREMISA:::

¡¡RECONOCER QUE EL
CONTROL INTERNO ES UN
MEDIO NO UN FIN!!

8
 ¿QUÉ COSAS PUEDEN PASAR?

• Riesgo de no cumplir con el mandato de creación.

• No satisfacer las expectativas o necesidades del
usuario-ciudadano o no generar el valor público
esperado.

• Riesgos o vulnerabilidades……..
• Estratégico. No contar con un direccionamiento estratégico de
largo plazo.
• Operacional. Los procesos no generan los resultados esperados.
Fallas en las gestión del día a día. Peligro para el ser humano
• Tecnológico. TIC´s o información “hackeable”
• Legal. Vacíos en las normas. Contraposición entre diferentes
normas.
• Liquidez. Recursos presupuestales disminuidos.
• Reputacional. Mala percepción ciudadana.
¿POR QUÉ NO SE ANALIZAN LOS RIESGOS?

NO HACERLO TE LLEVA A
VIVIR AL “FILO DE LA
NAVAJA”
 ¿QUÉ DEBE HACER LA INSTITUCION?

Establecer como objetivo la “integración

del proceso de gestión del riesgo en los
procesos de gobierno, de estrategia y de
planeación, de gestión, de elaboración de
informes, así como en las políticas, los
valores y en la cultura de toda la
organización.”
 ENFOQUE
Para cada Vulnerabilidad, Riesgo, o Debilidad latente le
corresponde la implantación de una Actividad de Control.

¡¡Identifica el
Esfuerzo ¡¡RESULTADO
RIESGO!!!
DESEADO!!!

¡¡Medidas preventivas
y correctivas!!!!
CONTROLES
 PRINCIPALES ACTORES

a) Responsables de desarrollar la política de administración del

riesgo dentro de su organización;
b) Encargados de asegurar que el riesgo se gestiona de manera
eficaz dentro de la organización, considerada en su totalidad o en
un área, un proyecto o una actividad específicos;
c) Los que necesitan evaluar la eficacia de una organización en
materia de gestión del riesgo; y
d) Los que desarrollan normas, guías, procedimientos y códigos de
buenas prácticas que, en su totalidad o en parte, establecen cómo
se debe tratar el riesgo dentro del contexto específico de estos
documentos.”
 2. ¿QUÉ ES LA
ADMINISTRACION DE
RIESGOS?
Conceptos y elementos
generales
DEFINICION DE ADMINISTRACION DE RIESGOS

Es el proceso sistemático y formalizado

para establecer el contexto, identificar,
analizar, evaluar, atender, monitorear los
riesgos asociados con una actividad,
mediante el análisis de los distintos
factores que pueden provocarlos, con la
finalidad de definir las estrategias y
acciones que permitan controlarlos y
asegurar el logro de los objetivos y metas
de las instituciones de una manera
razonable.
 ELEMENTOS DEL ANALISIS DE RIESGOS
Y SUS MULTIRELACIONES
REDUCE, EVITA,
1. Crear contexto
TRANSFIERE, COMPARTE,
2. Identificar
Proceso ASUME
3. Analizar
Administración de Riesgos 4. Evaluar
5. ATENDER
6. Monitorear
LOGICA DE
ANALISIS E
Hoy Mañana
INTERVENCION (Programado) (Realizado)

a) Mandato
Ocurrencia Impacto a) Mandato

b) Objetivos b) Objetivos

Estratégicos FACTORES EFECTOS Estratégicos

RIESGO
DE RIESGO IMPACTO
FALLA
Directivos Síntomas Síntomas Directivos
Factores y
Operativos Controles Operativos
“Clave”
d) Metas d) Metas

e) Estrategia PROCESO e) Estrategia

C C C
f) Actividad f) Actividad
¿ES SUFICIENTE Y EFECTIVO?
g) Tarea ¿SE REQUIERE UNA ACCION ADICIONAL? g) Tarea
 ¿Qué queremos lograr con el análisis?

Encontrar el problema de fondo, las fuerzas positivas y

negativas que hay respecto a la situación en análisis, tanto de
1) las PERSONAS de 2) las AREAS, como de 3) los
PROCESOS.

Revisar la interacción del o de los equipos que intervienen en un

problema.
 ¿Qué buscamos?

CATEGORIAS DE OBJETIVOS
Recursos Integridad
Operaciones Información Marco Jurídico
Públicos /Corrupción

Eficacia Confiabilidad Cumplimiento Salvaguarda

Áreas/
Eficiencia Veracidad Preservación procesos
susceptibles
Economía Oportunidad Mantenimiento de
corrupción
Estratégicos

P R O C E S OS Operacionales

Soporte / Apoyo
FALLAS, VULNERABILIDADADES, ACONTECIMIENTOS NEGATIVOS

Actividades de Control Preventivo

Detectivo
Para fortalecer la resistencia del proceso ante acciones negativas, fallas, desviaciones, etc.

Mediciones, comparaciones, autorizaciones, verificaciones, segregación de

responsabilidades, revisiones de desempeño, actividades de seguridad, generación de
registros y documentación, entre otros.
 Verificar que cada ACTIVIDAD DE CONTROL……….
1. Estar DOCUMENTADA. Que se encuentra descrito.
2. Estar FORMALIZADA. Se encuentra autorizado por servidor
público facultado.
3. Se APLICA. Se ejecuta consistentemente.
4. Es EFECTIVA. Cuando demuestra que incide en el factor
de riesgo, para disminuir la posibilidad de
ocurrencia.

De no cumplir con alguno de los requisitos anteriores,

entonces se considera como una Actividad de Control
INSUFICIENTE.
 Medir las variables del RIESGO?

¿Cómo las
aplico?
Tabla de Ponderaciones para la Valoración de Riesgos
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA GRADO DE IMPACTO
Probabilidad Grado
¿Cómo las FACTORES DE RIESGO EFECTOS
de Ocurrencia de impacto
interpreto? Influye directamente en el cumplimiento de la misión, perdida
10 10 patrimonial incumplimientos normativos, problemas operativos o
Probabilidad de ocurrencia de impacto ambiental o deterioro de la imagen, dejando además
Recurrente Catastrófico sin funcionar totalmente o por un periodo importante de tiempo los
Muy Alta
9 9 programas o servicios que entrega la institución.

Dañaría significativamente el patrimonio, incumplimientos

8 8
Probabilidad de ocurrencia
Probable
Alta
7 7
6 6
Probabilidad de ocurrencia
Posible
Media
5 5
normativos, problemas operativos o impacto ambiental o deterioro
Grave de la imagen o logro de objetivos institucionales. Además se
referiría una cantidad importante de tiempo de la alta dirección en
investigar y corregir los daños.
Causaría, ya sea una pérdida importante en el patrimonio,
incumplimientos normativos, problemas operativos o de impacto
ambiental o un deterioro significativo de la imagen. Además se
Serio
referiría una cantidad importante de tiempo de la alta dirección en
investigar y corregir los daños.

4 4 Causa un daño en el patrimonio o imagen, que se puede corregir

Probabilidad de ocurrencia en el corto tiempo, y no afecta el cumplimiento de los objetivos
Inusual Moderado
3 Baja 3 estratégicos.
2 Probabilidad de ocurrencia 2 Riesgo que puede tener un pequeño o nulo efecto en la
Remota Insignificante institución.
1 Muy Baja 1
 Mapear los riesgos - GRAFICO

GRADO DE IMPACTO

10

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
II. RIESGOS DE ATENCION PERIODICA I. RIESGOS DE ATENCION INMEDIATA
9

Alta probabilidad ocurrencia

Bajo grado de impacto
Mayor que 5 -10
De 1 hasta 5
8
7
6
II I SON CRITICOS
Alta probabilidad ocurrencia
Alto grado de impacto
Mayor que 5 - 10
Mayor que 5 - 10

5
III. RIESGOS CONTROLADOS IV. RIESGOS DE SEGUIMIENTO
4

Baja probabilidad ocurrencia

Bajo grado de impacto
De 1 hasta 5
De 1 hasta 5
3
2
1
III IV
IV. Riesgos de Seguimiento
Baja probabilidad ocurrencia
Alto grado de impacto
De 1 hasta 5
Mayor que 5 - 10

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Elegir la estrategia más adecuada para administrar el riesgo

Evitar Asumir Reducir Transferir/

Compartir
 Dar seguimiento, monitorear y evaluar resultados

Evitar

Reducir
Estrategia y U.R
Asumir
Acciones Inicio – Término
Transferir Medios de
Verificación
Compartir

Acciones de Mejora
Programa de Trabajo de
• De controles Administración de Riesgos
• Adicionales

Integración

Implantación
Reporte Trimestral
Comité de
Control y
Seguimiento Desempeño
Reporte Anual de
Comportamiento Institucional
de los Riesgos
 Consideración Relevante:
Van a coexistir diferentes riesgos y estrategias de atención,
por lo tanto, HABRÁ QUE DEFINIR PRIORIDADES…….

VA A COCODI
MAPA INSTITUCIONAL
II. Riesgos de I. Riesgos de
DIRECCION GENERAL

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
10 Atención Periódica Atención Inmediata TECNOLOGÍA
(ESTRATEGICOS) 9 I. Riesgos de
II. Riesgos de

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
8 Atención Inmediata
II. Riesgos de I. Riesgos de 10 Atención Periódica
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Atención Periódica Atención Inmediata 7

10 9
6
9 8
5
8 7
4
7 6
3
6 5
2
5 III. Riesgos IV. Riesgos de 4
1 Controlados Seguimiento
4 3
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
3 2 III. Riesgos IV. Riesgos de
III. Riesgos IV. Riesgos de
2 GRADO DE IMPACTO 1 Controlados Seguimiento
III.
III. Riesgos
Riesgos IV. Riesgos
IV. Riesgos de
de Controlados Seguimiento
1 Controlados Seguimiento 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Controlados Seguimiento
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 GRADO DE IMPACTO
GRADO DE IMPACTO
PROCESO SUSTANTIVO “A” DIRECCION DE AREA
II. Riesgos de I. Riesgos de II. Riesgos de I. Riesgos de

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Atención Periódica Atención Inmediata Atención Periódica Atención Inmediata

10 10
9 9
8 8
7 7
6 6
5 5
4 4
3 3
2 III.
2 III.
III. Riesgos
Riesgos IV. Riesgos
IV. Riesgos de
de III. Riesgos
Riesgos IV. Riesgos
IV. Riesgos de
de
1 Controlados Seguimiento 1 Controlados
Controlados Seguimiento
Seguimiento
Controlados Seguimiento
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

GRADO DE IMPACTO GRADO DE IMPACTO

 3. DESPLIEGUE DE LA
METODOLOGÍA PARA LA
ADMINISTRACIÓN DE
RIESGOS PROPUESTA EN
EL ACUERDO.
 ETAPAS MINIMAS
Evitar

Reducir

Asumir 1º de enero y concluye

Transferir 31 de diciembre)
VIII Seguimiento,
Monitoreo y Evaluación

Fecha VII . Definición de I. Comunicación y Fecha Inicio

Conclusión Estrategias y Acciones Consulta
ARRANQUE 1º octubre
31 de ( P T A R)
diciembre
VI . Mapa de Riesgos II. Contexto
PRODUCTOS
Institucional

V. Valoración Final de
III. Evaluación de Riesgos
Riesgos respecto a Controles

IV. Evaluación de
Controles

3 Meses
I y II III IV VI VII
RIESGO
CONTEXTO

ESTRATEGIA

SEGUIMIENTO Y
FACTORES Falla /
Y ACCIONES

MONITOREO
DE Amenaza a
RIESGO MAPEO DE CONTROL
superar/ EFECTOS
PARA EL MEJORA DEL
Causas y Situación Consecuencia CONTROLES DE LOS
INCIDIR SCII
origen del adversa del riesgo. RIESGOS
problema SOBRE EL
Existente o
de la falla. RIESGO
Supuesto

VALORACION INICIAL Evitar

IMPACTO 7 Reducir
CONTROLES
OCURRENCIA 5 Asumir
DEFICIENTES
Transferir
MEJORA DE LA
EFECTIVIDAD
RIESGO NO
INSTITUCIONAL
CONTROLADO

¿El control fue

suficiente y

V efectivo?

¿El riesgo requiere

VALORACION
tratamiento
FINAL
adicional? LOGRO DE LOS
IMPACTO 7 OBJETIVOS
OCURRENCIA 5 ESTRATEGICOS
DESPLIEGUE DE LAS 7 PROGRAMA DE
TRABAJO DE
ETAPAS MINIMAS ADMINISTRACIÓN
DE RIESGOS
27
 ¿Qué necesito saber?

Situación actual. ¿Quién, qué, cuándo, dónde, cuánto, cómo se

hace ahora?

Situación deseada. ¿Quién, qué, cuándo, dónde, cuánto, cómo

debería ser o estar?

Como resultado de esta lista de elementos diferenciadores, el

problema queda más claramente identificado, permite ampliar el
análisis de causas y ver con facilidad los puntos clave para la
solución.
 RECOPILACIÓN Y ANALISIS DE INFORMACION

• Análisis de resultados, de indicadores de desempeño

anteriores.
• Análisis de estadísticas.
• Comportamiento de observaciones determinadas por órganos
fiscalizadores
• Análisis FODA

• Entrevistas a dueños de procesos.

• Entrevistas a personal operativo en punto de contacto con el
usuario.

• Técnicas para análisis de problemas. (Árbol de fallas,

Ishikawa,etc.)
 ANALISIS DEL CONTEXTO DE LA INSTITUCION

Decreto PND 2013-2018

Misión
Objeto de Creación P. SECTORIAL
P. ESPECIALES
Visión
Personalidad Jurídica
Contexto Principios
Externo
Atribuciones y Programa Estratégico
Objetivos Estratégicos
Obligaciones Institucional

Pr. Trabajo Anual Metas e Indicadores de

Ámbito de Competencia
Desempeño (MIR y/o
Otros)

CAPACIDAD INSTITUCIONAL

X PROCESOS, Técnicos
Sustantivos De
Procedimientos,
Y Organización apoyo
Admivos

Recursos Humanos - Estructura Recursos Financieros

Estratégico TIC´s
Directivo
Operativo Recursos Materiales
 IDENTIFICAR ARQUITECTURA DE LOS PROCESOS EN LA INSTITUCION

Proporcionan guías
PROCESOS
PLANEACION FINANCIERA DIRECCIONAMIENTO
ESTRATEGICOS Y ADMINISTRATIVA ESTRATEGICO
COMUNICACION PUBLICA

Gestión transversal
Necesidades Usuarios

Satisfacción Clientes
PROCESOS PROCESOS OPERATIVOS
MISIONALES 1

2
A B C
3

Proporcionan recursos y apoyo

PROCESOS DE GESTION DE GESTION DE GESTION DE
GESTION JURIDICA
RECURSOS RECURSOS TECNOLOGIA E
SOPORTE HUMANOS MATERIALES INFORMATICA
Y CONTRACTUAL

MEJORA CONTINUA
EVALUACION CONTROL INTERNO
 COMENZAR A ANALIZAR EL PROBLEMA

SINTOMAS
(Lo que percibimos)

• Mala percepción del usuario.

• Bajo impacto en el bolsillo del DH
• Observaciones recurrentes en materia de “X”
• Quejas y denuncias PROBLEMA:

• No llegar a la meta
CAUSAS establecida.
(Problemas reales) • No cumplir los
objetivos
• Altos costos de adquisición estratégicos.
• Ausencia o deficiencia en capacitación. • No cumplir con el
• Vacíos en las normas. objeto de creación.
• Deficiencias en la supervisión.
• Indicadores defectuosos
• Conflictos entre las áreas
• Lucha por el poder
• Desinterés de la dirección
• Procesos no claramente definidos.
• Manuales de procedimientos desactualizados.
• Etc.
 ¿Qué quiero lograr respecto al problema
planteado?
Ejemplo:

Las ventas totales de la tienda SuperISSSTE se han

P incrementado pero no han impactado en la economía
familiar del derechohabiente.

Quiero impactar positivamente en la economía familiar del

M DH.(Objetivo estratégico)
EJEMPLO EN UNA
INSTITUCION “X”
 REFERENTES PARA EL ANALISIS
PREVIO A LA IDENTIFICACION DEL RIESGO

a) Mandato ANALISIS DE CONTEXTO

ESTRATEGIA

OBJETIVO ESTRATEGICO
b) Objetivos

Estratégicos Articular la investigación a RIESGO IDENTIFICADO /

problemas complejos que SITUACION NO DESEADA
Directivos aquejan al país para buscar
soluciones con sustento científico Investigación científica desvinculada
Operativos
de los problemas sociales y
ambientales que aquejan a las
c) Metas
regiones más pobres México

META ANUAL / Estratégicos

NOTA IMPORTANTE Indicadores
Actividades Fin 3
Actividades MIR 1 2
ANALISIS DEL PROCESO
Propósito 1 2 3
1. Procesos relevantes y
mapeo.
Fallas, Debilidades, vulnerabilidades,
2. Revisión de diagramas De Gestión
problemáticas
de flujo.
3. Definición de Componente 1
“FACTORES DE Área 1 Área 2 Área 3 Área 6
RIESGO” y Actividad 1
“CONTROLES CLAVE”.
 OBJETIVO ESTRATEGICO DE UNA INSTITUCION DE INVESTIGACION.
Articular la investigación a problemas complejos que aquejan al país para buscar soluciones con
sustento científico.

Propuestas o soluciones
EFECTOS científicas que no resuelven los No se generan alternativas para
Consecuencia problemas sociales y ambientales promover el desarrollo regional y
del riesgo. Valoración
presenten en las diferentes nacional
regiones del país. Impacto 9
Ocurrencia 3
Cuadrante IV

RIESGO 1. Investigación científica

Falla /
desvinculada de los problemas
Amenaza a Nivel de
superar/ sociales y ambientales que aquejan a Clasificación
Situación Decisión
adversa las regiones más pobres de México Sustantivo
Problema /
Estratégico
Supuesto

Vinculación Rec. H y DO Materiales EXTERNOS

FACTORES
DE RIESGO 1.1 Ausencia de 1.2 Estructura 1.5 Condiciones de
Causas y 1.4 Elevado nivel de 1.4 Recortes
origen del
estrategias que organizacional desarrollo e
obsolescencia en presupuestales que
problema de impulsen la incompatible con el inseguridad en algunas
infraestructura y limitan las
la falla. articulación entre los P.E.M.P. regiones del sur del
equipamiento que actividades de
cuerpos académicos y 1.3 Normatividad país que dificultan la
afecta la eficiencia y investigación de
los problemas que se interna desactualizada investigación en
seguridad en la campo
presentan en el país. y procesos sustantivos campo.
investigación
poco optimizados.
Fase 1 ENFOQUE TRANSVERSAL. PARTICIPAN DIFERENTES AREAS INTERNAS
SHCP Entorno
 Fase 2

Propuestas o soluciones
C1. Programa anual de proyectos
científicas que no resuelven los No se generan alternativas para Valoración de investigación
problemas sociales y promover el desarrollo regional y Inicial multidisciplinarios y transversales
ambientales presenten en las nacional P No S
diferentes regiones del país. Impacto 9
Ocurrencia 3
Cuadrante IV C2. Programa de trabajo anual de
desarrollo organizacional.
P No S
1. Investigación científica desvinculada
de los problemas sociales y ambientales
que aquejan a las regiones más pobres C3. Programa de fortalecimiento
Nivel de Clasificación
de México. de la infraestructura científica y
Decisión Sustantivo
Estratégico tecnológica
P No S

Vinculación Rec. H y DO C4. Plan estratégico de gestión y

Materiales EXTERNOS
captación de fondos
1.1 Ausencia de
P No S
1.2 Estructura 1.5 Condiciones de
estrategias que 1.4 Elevado nivel de 1.4 Recortes
organizacional desarrollo e
impulsen la obsolescencia en presupuestales que C5. Procedimientos de seguridad
incompatible con el inseguridad en algunas
articulación entre los infraestructura y limitan las en labores de campo
P.E.M.P. regiones del sur del
cuerpos académicos equipamiento que actividades de
1.3 Normatividad país que dificultan la P No S
y los problemas que afecta la eficiencia y investigación de
interna desactualizada investigación en
se presentan en el seguridad en la campo
y procesos sustantivos campo.
país. investigación
poco optimizados. RIESGO NO
CONTROLADO
SHCP Entorno SUFICIENTEMENTE

RIESGO
Falla / Amenaza a
FACTORES DE RIESGO superar/ Situación
Causas y origen del problema de adversa
la falla. Problema / Supuesto
Fase ESTRATEGIAS Y ACCIONES DE
CONTROL PARA EL CONTROL
3 DEL RIESGO
EFECTOS
Consecuencia del CONTROLES
Acciones de mejora de la
riesgo.
actividad de control y/o
acciones adicionales

Propuestas o soluciones
No se generan REDUCIR
científicas que no resuelven los Valoración
alternativas para
problemas sociales y INICIAL C1. Desarrollo de proyectos
promover el desarrollo
ambientales presenten en las de investigación A1. Emitir una convocatoria interna
regional y nacional
diferentes regiones del país. Impacto 9 multidisciplinarios y con frecuencia anual que apoye a
Ocurrencia 3 transversales P No S proyectos de investigación
Cuadrante IV multidisciplinarios y transversales
C2. Programa de Trabajo
1. Investigación científica Anual de Desarrollo
desvinculada de los Organizacional A2. Alinear la estructura
problemas sociales y organizacional al PEMP 2014-2018.
P No S
Nivel de ambientales que aquejan a Clasificación
Decisión las regiones más pobres de Sustantivo C3. Programa de A3. Actualizar normatividad
Estratégico México. fortalecimiento de la interna, Impulsar el desarrollo de
infraestructura científica y
plataformas virtuales y servicios de
tecnológica
información automatizado
P No S
Vinculación Materiales
Rec. Hum/ Org Externos
C4. Plan estratégico de A3. DX para conocer las
F.1 Ausencia F.3 Elevado nivel
F.2 Estructura gestión y captación de fondos condiciones actuales de
de estrategias de obsolescencia F.4 Recortes
organizacional F.5 equipamiento e infraestructura.
que impulsen en infraestructura presupuestales P No S
incompatible con el Condiciones de Promover uso eficiente de infra y
la articulación y equipamiento debido a crisis
Programa desarrollo e C5. Procedimientos de equipo.
entre los que impide económicas o
Estratégico de inseguridad en seguridad en labores de
cuerpos realizar las emergencias
Mediano Plazo, la frontera sur campo
académicos y labores que limitan el
normatividad interna que dificultan la
los problemas inherentes a la desarrollo de las P No S
desactualizada y investigación
que se investigación con actividades de
procesos en campo. RIESGO NO CONTROLADO
presentan en eficiencia y investigación
el país. sustantivos poco
seguridad. SUFICIENTEMENTE
PTAR
optimizados. SHCP Entorno
4. DESPLIEGUE DE LA
MATRIZ DE RIESGOS
DE LA SCT 2016.
Actividad grupal.
Algunos puntos acerca del contexto interno de la SCT

ARTÍCULO 3o. La Secretaría conducirá sus actividades con base en las políticas que establezca el Presidente de la República y
con sujeción a los objetivos, estrategias y prioridades de la planeación nacional del desarrollo para el logro de las metas de los
programas a su cargo, así como las de los programas de las entidades del sector paraestatal coordinado por ella.
Fuente: DIARIO OFICIAL Jueves 8 de enero de 2009, REGLAMENTO Interior de la Secretaría de Comunicaciones y
Transportes

Visión de la SCT
Contar con una infraestructura y una plataforma logística global de comunicaciones y transportes modernos que permitan distribuir
los bienes nacionales con oportunidad y al menor costo posible, fomentando mayor productividad, competitividad, desarrollo
económico, generación de empleos y mejor calidad de vida de la población mexicana.

Misión de la SCT
Contribuir a que México alcance su máximo potencial, a través del desarrollo estratégico de infraestructura de transportes en sus
diversas modalidades, alineado a una visión integral, así como la promoción de mejores servicios de comunicaciones que
fortalezcan la conectividad del país, faciliten el desplazamiento oportuno de personas y bienes a nivel nacional e internacional,
detonen actividades económicas de alto valor agregado, incrementen la productividad y competitividad del país, además de que
propicien un desarrollo regional equilibrado, mejorando así la calidad de vida de toda la población mexicana

Fuente: Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes 2103-2018

 Algunos puntos acerca del contexto interno de la SCT

PROGRAMA SECTORIAL DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES

2013-2018 PROGRAMA DE TRABAJO
2016
1. Desarrollar una infraestructura de transporte y
logística multimodal que genere costos competitivos,
mejore la seguridad e impulse el desarrollo económico PRESUPUESTO 2016
y social.
L R
2. Contar con servicios logísticos de transporte I TEMAS
E
N E
oportunos, eficientes y seguros que incrementen la
E E
I A S
O
competitividad y productividad de las actividades N I. Infraestructura Carretera. S
B
económicas. S A
D II. Autotransporte Federal. N P
T S
I M III. Sistema Ferroviario Nacional. U
J 3. Generar condiciones para una movilidad de personas R
C E IV. Sistema Marítimo Portuario U E
E integral, ágil, segura, sustentable e incluyente, que A D
T V. Sistema Aeronáutico y L
T incremente la calidad de vida T E
A
Aeroportuario Nacional. A R
I E
D A
VI. Transporte Urbano Masivo.
T
V G A
O S L A
4. Ampliar la cobertura y el acceso a mejores servicios
I C
R VII. Medicina Preventiva en el A
O de comunicaciones en condiciones de competencia. E Transporte. E D
A C
S VIII. Comunicaciones. D
5. Consolidar un modelo de administración de los I
IX. Investigación científica e S O
recursos públicos como práctica reproducible para la
O
Innovación Tecnológica. O
Administración Pública Federal.
N
X. Administración. S
XI. Indicadores y Metas Estratégicas
S
6. Desarrollar integralmente y a largo plazo al sector del Sector.
con la creación y adaptación de tecnología y la
generación de capacidades nacionales.
Algunos puntos acerca del contexto interno de la SCT

SECRETARIA

SUBSECRETARIA DE SUBSECRETARIA DE SUBSECRETARIA DE

INFRAESTRUCTURA TRANSPORTE COMUNICACIONES OFICIALIA MAYOR

DIRECCION GENERAL DE
UNIDAD DE ASUNTOS
DIRECCIONES GENERALES DIRECCIONES GENERALES DIRECCIONES GENERALES PROGRAMACION,
JURIDICOS
ORGANZIACION Y
PRESUPUESTO

DIRECCION GENERAL DE DIRECCION GENERAL DE

PLANEACION RECURSOS HUMANOS

DIRECCION GENERAL DE DIRECCION GENERAL DE

COMUNICACIÓN SOCIAL TIC´S

COORDINACION GENERAL DIRECCION GENERAL DE

DE CENTROS SCT RECURSOS MATERIALES

ORGANO INTERNO DE
CONTROL
ORGANISMOS DESCONCENTRADOS

SERVICIOS A LA CENTROS SIMBOLOGIA

INSTITUTO MEXICANO DEL COMISION FEDERAL DE SCT
NAVEGACION EN EL
TRANSPORTE TELECOMUNICACIONES SUSTANTIVAS
ESPACIO AEREO MEXICANO

ADMINISTRATIVAS

DE APOYO
 FODA DE LA SECRETARIA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES, CON
BASE EN LA PROPIA CAPACIDAD INSTITUCIONAL PARA CUMPLIR CON SU
FUNCION DE RECTORIA DEL SECTOR.

LISTA DE PROBLEMAS, RIESGOS, FACTORES A PRIORIZAR.

*80-20
¿¿EXISTE CORRELACION SCT_MATRIZ DE RIESGOS_2016
CON LO ANTERIOR??
No. de Unidad
Alineación a Estrategias, Objetivos,
o Metas Institucionales
Nivel de
Valoración Final

R I E S G O decisión Clasificación Cuadrante

Riesgo Adm inistrativa Grado de Prob de
del Riesgo
Im pacto Ocurrencia
Selección Descripción

Contar con una red troncal carretera segura, completa y Incumplimiento del Programa de construcción de
Subsecretaría de en buen estado que conecte las regiones estratégicas y autopistas, carreteras y modernización de éstas
2016_1
Infraestructura
Objetivo
que permita disminuir los costos de transporte y últimas, a consecuencia de la no observancia de las
Estratégico Sustantivo 2 2 III CONTROLADO
tiempos de traslado. disposiciones normativas aplicables en la materia.

Programa de conservación de carreteras federales,

Contar con una infraestructura de transporte que refleje
no atendido en tiempo y forma, por el
Subsecretaría de una mayor seguridad en las vías de comunicación, a
2016_2
Infraestructura
Objetivo
través de mejores condiciones físicas de la red federal
incumplimiento al artículo 49 del Reglamento de la
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Estratégico Adm inistrativo
2 2 III CONTROLADO
de carreteras libre de peaje.
Hacendaria.

Generar condiciones para una movilidad de personas, Proyectos estratégicos de infraestructura en

Subsecretaría de
2016_3
Transporte
Objetivo integral, ágil, segura, sustentable e incluyente que
incremente la calidad de vida
transporte de pasajeros administrados de manera
ineficiente.
Estratégico Obra Pública 3 3 III CONTROLADO

Subsecretaría de Ampliar la cobertura y el acceso a mejores servicios de

2016_4
comunicaciones
Objetivo
comunicaciones en condiciones de competencia
Posible mal funcionamiento de Morelos 3 Estratégico Sustantivo 1 1 III CONTROLADO

Que no se adjudique en 2016 el contrato de

Subsecretaría de Ampliar la cobertura y el acceso a mejores servicios de asociación público privada (APP) del proyecto Red
2016_5
Comunicaciones
Objetivo
comunicaciones en condiciones de competencia Compartida que permita su instalación, despliegue y
Estratégico Sustantivo 1 1 III CONTROLADO
operación.

Coordinación
General de la Incentivar la cobertura de las TIC, para detonar un
Sitios validados con oferta insuficiente por los
2016_6 Sociedad de la
Información y el
Objetivo desarrollo más equitativo de toda la población y reducir
las brechas.
operadores en las contrataciones.
Estratégico Adm inistrativo
6 5 IV SEGUIMIENTO

Conocimiento

Fomento de inversión privada, así como, del

Coordinación Desarrollar una infraestructura de transporte y logística desarrollo de la infraestructura portuaria del Puerto
ATENCION
2016_7 General de Puertos y
Marina Mercante
Objetivo multimodal que genere costos competitivos, mejore la
seguridad e impulse el desarrollo económico y social.
Altamira, no sea logrado por un desarrollo
insuficiente, generando la imposibilidad de
Estratégico Sustantivo 7 6 I
INMEDIATA
captación de nuevos

Incremento de la infraestructura portuaria para

Coordinación Desarrollar una infraestructura de transporte y logística alcanzar los 500 millones de toneladas en
2016_8 General de Puertos y
Marina Mercante
Objetivo multimodal que genere costos competitivos, mejore la
seguridad e impulse el desarrollo económico y social.
movimiento de carga o en su caso, el mejor
resultado conforme al presupuesto o inversión
Estratégico Obra Pública 8 4 IV SEGUIMIENTO

privada que sea obtenida…..

Fomento de acuerdos de colaboración y

Coordinación Desarrollar una infraestructura de transporte y logística complementariedad en materia de cruceros y
2016_9 General de Puertos y
Marina Mercante
Objetivo multimodal que genere costos competitivos, mejore la
seguridad e impulse el desarrollo económico y social.
turismo náutico, no sean ejecutados eficientemente,
impidiendo incremento del arribo de pasajeros vía
Estratégico Sustantivo 8 5 IV SEGUIMIENTO

cruceros a Puerto Progreso.

Metas físicas y presupuestales incumplidas en los

Coordinación Desarrollar una infraestructura de transporte y logística
programas de construcción, modernización y
2016_10 General de Centros
SCT
Objetivo multimodal que genere costos competitivos, mejore la
seguridad e impulse el desarrollo económico y social.
conservación de carreteras, caminos, alimentadoras
Estratégico Sustantivo 1 1 III CONTROLADO
y rurales que hayan operado..

Contar con servicios logísticos de transporte

Coordinación Licencias, permisos y constancias médicas
oportunos, eficientes y seguros que incrementen la
2016_11 General de Centros
SCT
Objetivo
competitividad y productividad de las actividades
otorgadas con inconsistencias e irregularidades en
su tramitación.
Estratégico Adm inistrativo
1 1 III CONTROLADO
económicas.

Los servicios de la infraestructura de

Coordinación Consolidar un modelo de administración de los comunicaciones y transportes sean otorgados a los
2016_12 General de Centros
SCT
Objetivo recursos públicos como práctica reproducible para la
Administración Pública Federal.
usuarios con mala calidad, que sean inoportunos y
sin identidad con la administración pública moderna
Estratégico Adm inistrativo
1 1 III CONTROLADO

y transparente.

Contar con servicios logísticos de transporte

Proyectos de investigación incorporados en un
Instituto Mexicano oportunos, eficientes y seguros que incrementen la
1 1
¿De dónde surgen los objetivos y la estrategia a los que
2016_13 Objetivo programa de trabajo inconclusos al cierre del Estratégico Sustantivo III CONTROLADO
del Transporte competitividad y productividad de las actividades
ejercicio
económicas.

Contar con servicios logísticos de transporte

2016_14
Instituto Mexicano
del Transporte
Objetivo
se alinean los riesgos? ¿Cuál fue la estrategia de
oportunos, eficientes y seguros que incrementen la
competitividad y productividad de las actividades
económicas.
Eventos de capacitación cancelados por causas
ajenas al IMT
Estratégico Sustantivo 1 1 III CONTROLADO

2016_15
Instituto Mexicano
del Transporte
Objetivo despliegue del análisis?
Desarrollar integralmente y a largo plazo al Sector con
la creación y adaptación de tecnología y generación de
capacidades nacionales
Proyectos de normalización incorporados en el
programa de trabajo inconclusos al cierre del
ejercicio.
Estratégico Sustantivo 2 2 III CONTROLADO
 RIESGO SCT 2016_1
DESPLIEGUE DEL ANALISIS
Responsable:
Subsecretaría de Infraestructura
Subsecretaría de Infraestructura. OBJETIVO. Contar con una red troncal carretera segura, completa y en
buen estado que conecte las regiones estratégicas y que permita disminuir los costos de transporte y tiempos
de traslado.

Valoración
INICIAL
Subejercicio de los recursos autorizados para el
EFECTOS programa de construcción y modernización en el Impacto 6
Consecuencia Presupuesto de Egresos de la Federación en base a Ocurrencia 5
del riesgo. Cuadrante IV
su calendarización.
De seguimiento

1. Incumplimiento del Programa de

RIESGO construcción de autopistas, carreteras y
Falla / Nivel de modernización de éstas últimas, a Clasificación
Amenaza a Decisión
superar/ consecuencia de la no observancia de las Sustantivo
Estratégico
Situación disposiciones normativas aplicables en la
adversa
Problema / materia.
Supuesto

1.1. Tiempos prolongados en la obtención de

registros en cartera de obras autorizadas en el PEF
FACTORES ante la SHCP
DE RIESGO
Causas y
origen del
problema de
Normativo
la falla.
Externo

Fase 1
 Fase 2

SÍ tiene controles
Valoración
INICIAL
Subejercicio de los recursos autorizados para el 1.1.1. En el anteproyecto de PEF únicamente se
programa de construcción y modernización en el Impacto 6
registran obras que cuentan con registro en
Presupuesto de Egresos de la Federación en base a Ocurrencia 5
Cuadrante IV cartera de programas y proyectos de la SHCP.
su calendarización.
De seguimiento

1.2.1 Solicitar a la SHCP con anticipación el

1. Incumplimiento del Programa de registro de las obras en la cartera de programas y
construcción de autopistas, carreteras y proyectos.
Nivel de Clasificación
Decisión modernización de éstas últimas, a
Sustantivo
Estratégico consecuencia de la no observancia de las Valoración
RIESGO NO
disposiciones normativas aplicables en la CONTROLADO FINAL
materia. SUFICIENTEMENTE Impacto 2
Ocurrencia 2
Cuadrante III
Controlados
1.1. Tiempos prolongados en la obtención de registros
en cartera de obras autorizadas en el PEF ante la
SHCP

Normativo

Externo
 RIESGO Fase
FACTORES DE RIESGO Falla / Amenaza a
Causas y origen del superar/ Situación
EFECTOS
Consecuencia del
3 ESTRATEGIAS PARA EL
CONTROL DEL RIESGO
problema de la falla. adversa riesgo. CONTROLES
Problema / Supuesto ACCIONES DE MEJORA DEL CONTROL
Y/O ADICIONALES

Reducir el riesgo
SÍ tiene controles
Subejercicio de los recursos Valoración
autorizados para el programa de INICIAL
construcción y modernización en el 1.1.1. En el anteproyecto de PEF
Impacto 6
Presupuesto de Egresos de la únicamente se registran obras que cuentan A1. Vigilar el avance de las 20 obras de
Ocurrencia 5
Federación en base a su Cuadrante IV con registro en cartera de programas y Construcción y Modernización que se
calendarización. De proyectos de la SHCP. concluirán en 2016.
seguimiento

1. Incumplimiento del Programa 1.2.1 Solicitar a la SHCP con anticipación

de construcción de autopistas, el registro de las obras en la cartera de
carreteras y modernización de programas y proyectos.
Nivel de Clasificación
Decisión éstas últimas, a consecuencia de Sustantivo
Estratégico la no observancia de las
RIESGO NO Valoración
disposiciones normativas FINAL
CONTROLADO
aplicables en la materia. SUFICIENTEMENTE Impacto 2
Ocurrencia 2
Cuadrante III
1.1. Tiempos prolongados en la Controlados
obtención de registros en cartera de
obras autorizadas en el PEF ante la
SHCP
Normativo

Externo
 RIESGO SCT 2016_3
DESPLIEGUE DEL ANALISIS
Responsable:
Subsecretaría de Transporte
Subsecretaría de Transporte OBJETIVO. Generar condiciones para una movilidad de personas, integral,
ágil, segura, sustentable e incluyente que incremente la calidad de vida

Valoración
EFECTOS INICIAL
Consecuencia
del riesgo.
Rezago en la ejecución de los componentes de
Impacto 8
los proyectos de infraestructura e incremento de Ocurrencia 7
los costos de operación. Cuadrante I
Atención
Inmediata

RIESGO
Falla /
Amenaza a 3. Proyectos estratégicos de
superar/ Nivel de infraestructura en transporte de Clasificación
Situación Decisión
adversa
pasajeros administrados de manera Obra Pública
Problema / Estratégico ineficiente.
Supuesto

3.1. Componentes de los 3.2. Recursos presupuestales 3.3. Incidentes de tipo

FACTORES Proyectos de infraestructura insuficientes para la ejecución estructural, geológico o de
DE RIESGO con debilidades en la de obras. factores asociados a obras
Causas y planeación y ejecución sin inducidas.
origen del
problema de atender.
la falla.
Financiero Entorno
Técnico
Admivo Externo

Interno
Fase 1
 Fase 2

Valoración SÍ tiene controles

INICIAL
Rezago en la ejecución de los componentes de
Impacto 8
los proyectos de infraestructura e incremento de 3.1.1. Programa de Obra TIMT
Ocurrencia 7
los costos de operación. Cuadrante I 3.1.2 Programa de Erogaciones de la Ejecución
Atención General de los Trabajos (PET) TEGDL
Inmediata
3.1.3 Programa de avance físico - financiero de
las actividades de obra del proyecto de Línea 3 de
3. Proyectos estratégicos de Metrorrey, Monterrey.
infraestructura en transporte de (Preventivos)
Nivel de Clasificación
Decisión pasajeros administrados de manera
Obra Pública
Estratégico ineficiente.
3.2.1. Programa de Avance Físico de la Obra,
Trabajos de supervisión y Gerencia
(Detectivo)
3.1. Componentes de los 3.2. Recursos presupuestales 3.3. Incidentes de tipo
Proyectos de infraestructura insuficientes para la ejecución estructural, geológico o de
con debilidades en la de obras. factores asociados a obras 3.3.1. No se especifican controles internos
planeación y ejecución sin inducidas.
atender.
Financiero Entorno Valoración
RIESGO SÍ
CONTROLADO FINAL
Técnico
Admivo Externo SUFICIENTEMENTE
Impacto 36
Ocurrencia 3
Interno Cuadrante III
Controlado
 RIESGO Fase
FACTORES DE RIESGO Falla / Amenaza a
Causas y origen del superar/ Situación
EFECTOS
Consecuencia del
3 ESTRATEGIAS PARA EL
CONTROL DEL RIESGO
problema de la falla. adversa riesgo. CONTROLES
Problema / Supuesto ACCIONES DE MEJORA DEL CONTROL
Y/O ADICIONALES

Reducir el riesgo
Valoración SÍ tiene controles
INICIAL
Rezago en la ejecución de los
Impacto 8 A1. Monitorear el avance de la obra civil
componentes de los proyectos 3.1.1. Programa de Obra TIMT
Ocurrencia en los componentes del Tren México
de infraestructura e incremento 7 3.1.2 Programa de Erogaciones de la Toluca, línea 3 del Tren eléctrico de
de los costos de operación. Cuadrante I Ejecución General de los Trabajos (PET) Guadalajara y línea 3 del metro de
Atención TEGDL Monterrey para corregir desviaciones
Inmediata
3.1.3 Programa de avance físico -
3. Proyectos estratégicos financiero de las actividades de obra del
de infraestructura en proyecto de Línea 3 de Metrorrey,
Nivel de transporte de pasajeros Clasificación Monterrey.
Decisión Obra Pública
administrados de manera (Preventivos) A2. Fomentar las mejores prácticas
Estratégico
ineficiente. internacionales en materia de proyectos
de infraestructura de transporte y
3.2.1. Programa de Avance Físico de la contrataciones públicas.
3.1. Componentes 3.2. Recursos 3.3. Incidentes de Obra, Trabajos de supervisión y
de los Proyectos presupuestales tipo estructural, Gerencia
de infraestructura insuficientes para la geológico o de (Detectivo)
con debilidades en ejecución de obras. factores asociados
la planeación y a obras inducidas.
ejecución sin Valoración
Entorno RIESGO SÍ
atender. Financiero FINAL
CONTROLADO
SUFICIENTEMENTE
Técnico Externo Impacto 3
Admivo Ocurrencia 3
Cuadrante III
Interno Controlado
 RIESGO SCT 2016_4
DESPLIEGUE DEL ANALISIS
Responsable:
Subsecretaría de Comunicaciones
 Subsecretaría de Comunicaciones
OBJETIVO. Ampliar la cobertura y el acceso a mejores servicios de comunicaciones en condiciones de
competencia

Valoración
EFECTOS
INICIAL
Consecuencia
del riesgo.
En agosto de 2016 no se puede iniciar la
operación de servicios de comunicaciones en Impacto 7
apoyo a las actividades de seguridad nacional. Ocurrencia 3
Cuadrante IV
Seguimiento

RIESGO
Falla /
Amenaza a
superar/ Nivel de 4. Posible malfuncionamiento del Clasificación
Situación Decisión
adversa
Morelos 3 Sustantivo
Problema /
Estratégico
Supuesto

4.1. Encontrar durante la fase

FACTORES de pruebas algún tipo de
DE RIESGO anomalía que impida la
Causas y prestación de servicios de
origen del
problema de comunicaciones.
la falla.

Técnico
Admivo

Externo
Fase 1
 Fase 2

SÍ tiene controles
Valoración
INICIAL
En agosto de 2016 no se puede iniciar la
operación de servicios de comunicaciones en Impacto 7 4.1.1. Se tiene un proceso de revisión continua en
apoyo a las actividades de seguridad nacional. Ocurrencia 3 Tierra para minimizar los riesgos de que ocurra
Cuadrante IV una falla del Satélite en órbita
Seguimiento

RIESGO SÍ Valoración
CONTROLADO FINAL
Nivel de 4. Posible malfuncionamiento del Clasificación SUFICIENTEMENTE
Decisión Impacto 1
Morelos 3 Sustantivo Ocurrencia 1
Estratégico
Cuadrante III
Controlado

4.1. Encontrar durante la fase

de pruebas algún tipo de
anomalía que impida la
prestación de servicios de
comunicaciones.

Técnico
Admivo

Externo
 RIESGO Fase
FACTORES DE RIESGO Falla / Amenaza a
Causas y origen del superar/ Situación
EFECTOS
Consecuencia del
3 ESTRATEGIAS PARA EL
CONTROL DEL RIESGO
problema de la falla. adversa riesgo. CONTROLES
Problema / Supuesto ACCIONES DE MEJORA DEL CONTROL
Y/O ADICIONALES

Reducir el riesgo

Valoración
En agosto de 2016 no se puede INICIAL
iniciar la operación de servicios A1. El Gobierno mexicano asumió el
de comunicaciones en apoyo a Impacto 7 control operativo del satélite y se
Ocurrencia 3 SÍ tiene controles realizarán las pruebas de monitoreo
las actividades de seguridad
Cuadrante IV continuo para prevenir fallas en su
nacional. funcionamiento.
Seguimiento
4.1.1. Se tiene un proceso de revisión El operador TELECOMM y las instancias
continua en Tierra para minimizar los de seguridad nacional usuarias del
riesgos de que ocurra una falla del satélite en conjunto con la SCT,
4. Posible Satélite en órbita participan de manera directa con la
Nivel de Clasificación empresa fabricante en la etapa de
Decisión malfuncionamiento del Sustantivo pruebas a fin de validar los servicios de
Estratégico Morelos 3 comunicaciones y corregir cualquier
RIESGO SÍ Valoración
CONTROLADO FINAL situación que se presente.
SUFICIENTEMENTE
Impacto 1
4.1. Encontrar durante la fase Ocurrencia 1
Cuadrante III
de pruebas algún tipo de Controlado
anomalía que impida la
prestación de servicios de
comunicaciones.

Técnico
Admivo

Externo
 RIESGO SCT 2016_6
DESPLIEGUE DEL ANALISIS
Responsable:
Coordinación General de la Sociedad de la Información y el
Conocimiento
 Coordinación General de la Sociedad de la Información y el Conocimiento
OBJETIVO. Incentivar la cobertura de las TIC, para detonar un desarrollo más equitativo de toda la población y
reducir las brechas.

Valoración
EFECTOS INICIAL
Consecuencia
del riesgo. Imposibilidad de contratar los servicios de
Impacto 8
conectividad esperados y de prestar cobertura Ocurrencia 6
social, para disminuir la brecha digital en México Cuadrante I
Atención
Inmediata

RIESGO
Falla /
Amenaza a
superar/
6. Sitios validados con oferta
Nivel de Clasificación
Situación Decisión insuficiente por los operadores en las
adversa contrataciones. Administrativo
Problema / Estratégico
Supuesto

6.1. Falta de infraestructura 6.2. Falta de un operador de

de telecomunicaciones en la telecomunicaciones que
FACTORES
DE RIESGO localidad que permita llevar la pueda ofertar conforme a los
Causas y conectividad requerimientos solicitados en
origen del la contratación
problema de
la falla.

Entorno Técnico
Admivo

Externo
Fase 1
 Fase 2

Valoración SÍ tiene controles

INICIAL
Imposibilidad de contratar los servicios de 6.1.1. Estudios de mercado previos a la realización
Impacto 8
conectividad esperados y de prestar cobertura Ocurrencia 6 de contrataciones para adecuar los anexos
social, para disminuir la brecha digital en México Cuadrante I técnicos a las condiciones de las localidades
Atención
Inmediata (Preventivo)

6.2.1. Diseño de anexos técnicos de las

6. Sitios validados con oferta contrataciones
Nivel de Clasificación
insuficiente por los operadores en las (Preventivo)
Decisión
contrataciones. Administrativo
Estratégico

6.1. Falta de infraestructura 6.2. Falta de un operador de

de telecomunicaciones en la telecomunicaciones que
localidad que permita llevar la pueda ofertar conforme a los
conectividad requerimientos solicitados en RIESGO SÍ Valoración
la contratación CONTROLADO FINAL
SUFICIENTEMENTE
Impacto 6
Entorno Técnico Ocurrencia 5
Admivo Cuadrante IV
Seguimiento
Externo
 RIESGO Fase
FACTORES DE RIESGO Falla / Amenaza a
Causas y origen del superar/ Situación
EFECTOS
Consecuencia del
3 ESTRATEGIAS PARA EL
CONTROL DEL RIESGO
problema de la falla. adversa riesgo. CONTROLES
Problema / Supuesto ACCIONES DE MEJORA DEL CONTROL
Y/O ADICIONALES

Asumir el riesgo

Imposibilidad de contratar los
servicios de conectividad
esperados y de prestar
cobertura social, para disminuir
la brecha digital en México
6. Sitios validados con
Nivel de oferta insuficiente por los
Decisión operadores en las
Estratégico contrataciones.
Valoración
INICIAL
SÍ tiene controles A1. Realizar estudios de mercado previo
a las contrataciones, para conocer las
Impacto 8 6.1.1. Estudios de mercado previos a la capacidades de los operadores de
Ocurrencia 6
realización de contrataciones para telecomunicaciones y requerir un
Cuadrante I
adecuar los anexos técnicos a las servicio adecuado a las características
Atención
de las localidades.
Inmediata condiciones de las localidades
(Preventivo)
A2. Realizar mejoras en el diseño del
anexo técnico de las contrataciones
Clasificación 6.2.1. Diseño de anexos técnicos de las conforme a las necesidades, previendo
Administrativo contrataciones el contexto normativo, técnico,
económico, tecnológico y de
(Preventivo)
infraestructura del país.

6.1. Falta de 6.2. Falta de un operador Valoración

infraestructura de de telecomunicaciones FINAL
telecomunicaciones en la que pueda ofertar RIESGO SÍ
Impacto 6
localidad que permita conforme a los CONTROLADO
Ocurrencia 5
SUFICIENTEMENTE
llevar la conectividad requerimientos solicitados Cuadrante IV
en la contratación Seguimiento

Entorno Técnico
Admivo
Externo
 RIESGO SCT 2016_7
DESPLIEGUE DEL ANALISIS
Responsable:
Coordinación General de Puertos y Marina Mercante
 Coordinación General de Puertos y Marina Mercante
OBJETIVO. Desarrollar una infraestructura de transporte y logística multimodal que genere costos competitivos,
mejore la seguridad e impulse el desarrollo económico y social.

Valoración
INICIAL
EFECTOS
Consecuencia Que no exista inversión privada que promueva el Impacto 8
del riesgo. desarrollo del Puerto. Ocurrencia 7
Cuadrante I
Atención
Inmediata

7. Fomento de la inversión privada así

RIESGO
Falla /
como del desarrollo de la
Amenaza a Nivel de infraestructura portuaria del Puerto Clasificación
superar/ Decisión Altamira, no sea logrado por un
Situación Sustantivo
Estratégico desarrollo insuficiente, generando la
adversa
Problema / imposibilidad de captación de nuevos
Supuesto
proyectos de inversión privada que
impulsen el crecimiento del Puerto, así
como de nuevas cargas marítimas.
FACTORES
DE RIESGO 6.1. Leyes y reglamentos que 6.2. Regulaciones
Causas y
origen del no fomentan la captación de ambientales
problema de nuevas inversiones.
la falla.
Técnico Normativo
Admivo

Externo
Fase 1
 Fase 2

Valoración SÍ tiene controles

INICIAL
Que no exista inversión privada que promueva el Impacto 8 7.1.1. Indicadores estratégicos y metas del
desarrollo del Puerto. Ocurrencia 7
Programa Maestro de Desarrollo.
Cuadrante I
Atención (Preventivo)
Inmediata
7. Fomento de la inversión privada así
como del desarrollo de la
infraestructura portuaria del Puerto 7.2.1. Reportes de inversión mensuales.
Nivel de Altamira, no sea logrado por un Clasificación (Preventivo)
Decisión desarrollo insuficiente, generando la Sustantivo
Estratégico
imposibilidad de captación de nuevos
proyectos de inversión privada que 7.3.1. Minutas de trabajo y documentación relativa
impulsen el crecimiento del Puerto, así a la actividad realizada.
como de nuevas cargas marítimas. (Preventivo)

RIESGO SÍ Valoración
6.1. Leyes y 6.2. Regulaciones 6.3. Entorno FINAL
CONTROLADO
reglamentos que no ambientales económico SUFICIENTEMENTE
fomentan la captación Impacto 7
Ocurrencia 6
de nuevas inversiones. Normativo Entorno Cuadrante I
Atención
Técnico Admivo
Inmediata
Externo
 RIESGO Fase
FACTORES DE RIESGO Falla / Amenaza a
Causas y origen del superar/ Situación
EFECTOS
Consecuencia del
3 ESTRATEGIAS PARA EL
CONTROL DEL RIESGO
problema de la falla. adversa riesgo. CONTROLES
Problema / Supuesto ACCIONES DE MEJORA DEL CONTROL
Y/O ADICIONALES

Que no exista inversión privada
que promueva el desarrollo del
Puerto.
7. Fomento de la inversión
privada así como del
desarrollo de la
infraestructura portuaria del
Puerto Altamira, no sea
logrado por un desarrollo
Nivel de insuficiente, generando la
Clasificación
Decisión imposibilidad de captación
Estratégico de nuevos proyectos de
inversión privada que
impulsen el crecimiento del
Puerto, así como de nuevas
cargas marítimas.
Reducir el riesgo
Valoración SÍ tiene controles
INICIAL A1. Suscripción y ejecución de acuerdo
de colaboración y complementariedad
Impacto 8 7.1.1. Indicadores estratégicos y metas entre los puertos del sistema portuario
Ocurrencia 7 del Golfo de México y el Caribe.
del Programa Maestro de Desarrollo.
Cuadrante I
Atención (Preventivo)
Inmediata A2. Instalación y operación de la
comisión promotora del subsistema
portuario Matamoros-Altamira-Tampico.
7.2.1. Reportes de inversión mensuales.
(Preventivo)
Sustantivo
A3. Instrumentación del proceso de
obtención del acuerdo que actualice la
7.3.1. Minutas de trabajo y
delimitación del recinto portuario que
documentación relativa a la actividad incluya que los terrenos con vocación
realizada. industrial y comercial sean colindantes
(Preventivo) con ese recinto.

RIESGO SÍ Valoración
6.1. Leyes y 6.2. Regulaciones 6.3. Entorno CONTROLADO FINAL
reglamentos que no ambientales económico SUFICIENTEMENTE
Impacto 7
fomentan la
Ocurrencia 6
captación de nuevas Entorno Cuadrante I
inversiones. Atención
Normativo Inmediata
Técnico Admivo

Externo
 A la luz de lo
analizado……

¿Cómo ves ahora la

Matriz de Riesgos 2016
de la SCT?
¿Se presenta como una herramienta valiosa para la
gestión estratégica de la SCT?

¿Realmente se plasman en ella los temas de mayor

importancia para la SCT?

¿La consideras una matriz de riesgos estratégicos?

¿o de gestión?
5. CONCLUSIONES
 5. CONCLUSIONES

La gestión del riesgo ….

No es buscar culpables.

Es asumir la responsabilidad y
corresponsabilidad sobre la gestión pública
ante la incertidumbre y sus consecuencias, y
prepararse para enfrentarlas.
 5. CONCLUSIONES

El Sistema de Control Interno Institucional:

Provoca avance en la madurez de las

organizaciones, siendo capaces de autocorregirse,
a partir de aceptar la vulnerabilidad y riesgo
inherente a la incertidumbre.
 5. CONCLUSIONES

El Sistema de Control Interno Institucional:

Es una herramienta estratégica para la Gestión

por Resultados que aporta valor en la medida
que trabaja de manera efectiva para el logro de
la planeación estratégica.
 SUBSECRETARÍA DE CONTROL Y AUDITORÍA DE LA GESTIÓN PÚBLICA
UNIDAD DE CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE FORTALECIMIENTO DE CONTROL INTERNO

Por su atención, ¡GRACIAS !

M. en A. E. Rocío García Cervantes

E-mail: rocio_garciacervantes@hotmail.com; hon16_ucgp@funcionpublica.gob.mx

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