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1. OBJETIVO
Establecer directrices para la realización de bloqueo y control de energías, a fin
reducir la probabilidad de accidentes debido a una energización inesperada,
accionamiento o fuga de las energías residuales de la máquina o equipo durante la
ejecución de servicios o mantenimiento en máquinas, equipos y procesos, así como
durante la instalación, inspección, limpieza, cambios, lubricaciones, reparaciones,
montajes o ajustes.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todos los trabajos de Nexa Cajamarquilla;
incluyendo las labores realizadas por parte de los trabajadores de empresas
contratistas.
3. DEFINICIONES
ATENCIÓN
Botones de emergencia, llaves selectoras u otros dispositivos similares de comando no
son considerados DAE. Para efecto de este procedimiento, hay dos tipos distintos de
DAE, los preparados para el bloqueo y los que no están listos para el bloqueo.
ATENCIÓN
- Cuando hay varias personas haciendo un mismo trabajo todos tienen el derecho de
hacer la prueba.
- Para hacer la prueba deben ser retiradas las personas de la máquina.
5.1 PLANEAMIENTO
• Asegurar que todo el personal autorizado esté habilitado para realizar
trabajos que requieren bloqueo y control de energía.
• Definir las responsabilidades de cada uno de los involucrados.
• Asegurar los materiales en cantidad suficiente y estén estratégicamente
distribuidos en las áreas.
5.1.1 Requisitos de personas
Divulgación, capacitación y entrenamiento
Capacitar en el presente procedimiento a todos los trabajadores que realizan
trabajos que impliquen actividades de bloqueo y control de energías; y aprobar
la evaluación.
La habilitación para actividades con Bloqueo y Control de energías, se hará de
acuerdo al PGU-CJM-SSM-SEG-001-ES Habilitación para actividades de Riesgo
Críticos.
a. Personal Autorizado: Solo podrá realizar servicios o mantenimiento en
máquinas, quien sea capacitado en el presente procedimiento y haber
aprobado la evaluación teórica en la inducción SSMA. La lista de personas
entrenadas y copia de los exámenes serán archivados en SSMA.
ATENCIÓN:
- Todos participante del proceso de Bloqueo y Control de Energías: Solicitantes,
ejecutantes y Oficiales de Bloqueo se deben entrenar al menos cada año.
- Solamente pueden ser autorizados para realizar servicios con el control de
energías, quienes participaron del entrenamiento interno de Nexa-CJM.
- A través del fotocheck de RRCC, se dará habilitación (fecha hasta cuando está
habilitado) para realizar servicios con bloqueo y control de energías. La
habilitación es después de ser entrenado y aprobado el examen, además de estar
APTO medicamente.
- Cada Gerencia/Area, debe mantener actualizada la lista de Oficiales de Bloqueo y
Ejecutantes de Bloqueo a través del DD-CJM-SSM-SEG-076-ES Control de
Oficiales de bloqueo.
- Se debe informar a los trabajadores sobre sus responsabilidades y derechos,
incluido el derecho de negarse a ejecutar una actividad, si se siente incapaz
de llevarla a cabo en el momento de forma segura o los riesgos no están
controlados.
ATENCIÓN:
- Cada Gerencia/Area, debe asegurar que todos los equipamentos/sistemas
instalados posibiliten la aplicación de un bloqueo efectivo y además que estén
inventariados para garantizar su trazabilidad y efectividad de los procesos de
mantenimiento.
- Cada Gerencia/Area, debe mantener actualizado su inventario de dispositivos de
bloqueo DD-CJM-SSM-SEG-015-ES Inventario de dispositivos de bloqueo.
5.1.3 RESPONSABILIDADES
a. Gerente General
• Designar formalmente al Líder de Riesgos Críticos de Bloqueo y Control
de Energías de Cajamarquilla como responsable del soporte técnico a las
diferentes áreas en la implementación del presente procedimiento,
mediante el formato DD-CJM-SSM-SEG-016-ES – Designación de
responsabilidades de Riesgos Críticos de Seguridad.
• Aprobar el listado de actividades excepcionales en EIE
b. Gerentes de Área
• Designar el guardián de área y apoyo para el riesgo crítico bloqueo, y
control de energías, según el formato DD-CJM-SSM-SEG-016 ES -
Designación de responsabilidades de Riesgos Críticos de Seguridad.
• Proveer y garantizar los recursos necesarios para la aplicación de este
procedimiento, evaluar los informes de auditoría/inspección, y tomar las
medidas necesarias para su corrección.
c. Jefe de Area
• Garantizar la aplicación de este procedimiento, suministrando recursos y
acompañando en la práctica, su utilización.
• Asegurarse de que todos los involucrados en la actividad de bloqueo y
control de energías, conocen y están en condiciones para actuar en
conformidad con este procedimiento.
ATENCIÓN:
Sólo el personal de bloqueo con la especialidad y autorización ingresará al
MCC/sala eléctrica.
j. Oficial de Bloqueo.
• Garantizar la realización de los 6 pasos del control de energías y con ello el
probar y/o verificar ENERGIA CERO.
• Utilizar las matrices de bloqueo para hacer servicios de bloqueo y control de
energías.
• Cuando haya modificaciones en un equipo que afecte o altere la matriz de
bloqueo (es decir se encuentre desactualizada) o cuando haya alguna falla
en su aplicación en la práctica, anotarlas en el DD-CJM-SSM-SEG-017-ES
Matriz Temporal de Bloqueo y comunicar inmediatamente al guardian de
área del riesgo crítico de bloqueo y control de energías y al Responsable de
su Gerencia/Area, para la actualización respectiva.
• Levantar la Matriz Temporal de Bloqueo y control de energías, para aquellos
equipos/sistemas que no cuentan con Matriz de Bloqueo o cuando las
matrices de bloqueo se encuentre desactualizadas, mediante el DD-CJM-
SSM-SEG-017-ES Matriz Temporal de Bloqueo, previos al bloqueo del
equipo/sistema, junto al Solicitante de bloqueo y Responsable de Area.
• Llevar y registrar el control de las solicitudes de bloqueo (tarjeta amarilla).
• Verificar que los colaboradores involucrados coloquen su candado rojo y
fotocheck.
• Informar a los supervisores involucrados que el bloqueo fue removido antes
que asuman nuevamente sus labores.
• Coordinar todo el proceso para un desbloqueo excepcional.
5.2 EJECUCION.
5.2.1 Documentación
a) PASOS PARA UN TRABAJO SEGURO
La Ejecución del proceso de bloqueo y control de energía consta del flujo
siguiente:
1 2 3 4 5 6
IDENTIFICAR AISLAR LAS LIBERAR
APAGAR LA BLOQUEAR Y
LAS ENERGÍAS FUENTES DE ENERGIAS PRUEBA Y
MAQUINA/EQ ETIQUETAR
Y SOLICITAR ENERGÍA RESIDUALES VERIFICACIÓN
UIPO LOS DAE’S
BLOQUEO
ATENCIÓN:
- Si cuenta con matriz de bloqueo, verique en campo que tiene el mismo número
de puntos (DAE´s) a ser bloqueados. Sí existe diferencia entre la matriz de
bloqueo y lo encontrado en campo, registre las fuentes de energía
sobrantes/faltantes en el DD-CJM-SSM-SEG-017-ES Matriz Temporal de
Bloqueo.
- Si no cuenta con Matriz de bloqueo, registre todas las fuentes de energía
mediante el DD-CJM-SSM-SEG-017-ES Matriz Temporal de Bloqueo.
- Informe inmediatamente al guardian de área del riesgo critico de bloqueo y
control de energías y a su responsable de su Gerencia/Area.
PASO 2- APAGAR
Todos los equipos, maquinas, instalaciones, sistemas, deben ser apagados y
puestos en posición “off” dependiendo del tipo de equipos, sistema, etc.
ATENCIÓN:
Siga el procedimiento, paso-a-paso, para el apagado de
equipos/maquinas/sistemas. Utilice el manual de cada equipo para apagar con
seguridad.
ATENCIÓN:
- Se debe bloquear el mismo número de puntos indicados en la matriz de boqueo.
- Las tarjetas deben estar completas en todos los campos y además firmadas por
el: Solicitante, Ejecutante y Oficial de bloqueo.
- Cada Colaborador o Prestador de Servicios que realiza el trabajo en un
equipo/maquina/sistema, es responsable de colocar su candado rojo y tarjeta
personal en el panel/caja de bloqueo. Cuando sea necesario, use el
multibloqueador.
- No es necesario registrar su nombre en la tarjeta amarilla.
- Ningun colaborador está autorizado a ingresar a un equipo/maquina/sistema que
ha sido bloqueado, sin previamente haber colocado su candado y tarjeta
personal de bloqueo – Hacerlo constituye una FALTA GRAVE.
ATENCIÓN:
- Cuando haya llaves selectores para arranque del equipo, después de la prueba,
volver en la posición de apagado.
- Durante la prueba, nadie puede estar expuesto a los riesgos de accionamiento
de la máquina.
- Durante la prueba, en caso de que el equipo se encienda se debe parar
inmediatamente los servicios y evaluar nuevamente los 6 pasos.
- En algunos casos como intervención con energías de media o alta tensión, puede
haber necesidad de alterar el orden de los 6 pasos. Siga el Procedimiento PG-
VM-Zinc-CJM-HSMC-040 Seguridad en equipos e Instalaciones Eléctricas.
ATENCIÓN:
Antes del inicio de los trabajos, el Gestor de Area/Servicio, debe verificar que todos
los involucrados en la actividad con bloqueo y control de energías, conocen y están
en condiciones para actuar en conformidad con el presente procedimiento.
ATENCIÓN:
- El proceso de desbloqueo se inicia a pedido del Solicitante de Bloqueo.
- El Oficial de Bloqueo es el responsable por garantizar que todos los involucrados
en la actividad están fuera de la zona de riesgo y solo así se puede iniciar el
desbloqueo.
- En caso de que un colaborador propio o contratista, tenga la llave de su candado
rojo y haya salido de la empresa, el mismo debe ser localizado y él debe volver
para retirar su candado.
En caso de que el colaborador no sea localizado o la llave del candado rojo no
éste disponible, debe haber una evaluación crítica(*) de la situación, liderada por
el Oficial de Bloqueo con la participación de minimo 3 de 4 disciplinas: (i)
Responsable del equipo (operaciones), (ii) Responsable de la actividad parte
mecánica, (iii) Responsable de la actividad parte eléctrica) y (iv) SSMA. Luego de
la evaluación, el Gerente del Area, es quien aprueba (firmando la tarjeta roja o
por email y/o teléfono cuando no esté en la refinería) el corte del candado. Esta
situación debe ser registrada en la tarjeta de desbloqueo excepcional y además
debe ser tratada como un desvío en el proceso de bloqueo, mediante una
Notificación (DD-CJM-SSM-SSM-017-ES) con potencial 5 al colaborador Nexa o
Empresa Contratista.
(*)
Comprobar el motivo de la colocación del candado/etiqueta; verificar los
riesgos al retirar el candado/etiqueta, verificar la matriz de bloqueo,
ATS/PETAR y garantizar que el colaborador no ha sido localizado realmente
en la empresa.
- Sacar candados o tarjetas de otra persona es considerado una FALTA GRAVE,
esto puede implicar medidas disciplinarias. Debe ser reportado inmediatamente
como un incidente con potencial de gravedad 5, y desarrollar su respectiva
investigación.
- En caso de perdida de la llave de candados: negro, dorado o azul, es necesario
hacer un análisis crítico previo al corte de candado y registrar en la tarjeta de
desbloqueo excepcional (tarjeta roja). Este proceso estará liderado por el Oficial
de Bloqueo.
ATENCIÓN:
La reconexión de cualquier energía solo puede ser efectuada por un colaborador
habilitado de Nexa-CJM. En áreas concecionadas podrá ejecutarlo un colaborador
de empresa contratista debidamente habilitado mediante su fotocheck de RRCC-
ejecutante de bloqueo.
e) EXCEPCIONES
Cuando no es necesario hacer el bloqueo (control de energías):
a. No haya energía que puede causar accidente durante el trabajo. Estos
equipos están fuera de operación, y las entradas y salidas de energía no
están conectadas al mismo.
b. Haya servicios que no se pueden hacer sin energía o cuando cortar las
energías es más peligroso que continuar con ellas. Ejemplo: termografía.
Para estos servicios deben existir procedimientos específicos de
seguridad (ej. PETS específicos) o ATS y además PETAR. Estas
actividades estarán aprobados por el Gerente General (lista de
actividades excepcionales DD-CJM-SSM-SEG-009-ES Lista de actividades
excepcionales en Estado Intermedio de Energías).
f) ELABORACIÓN DE LAS MATRICES DE BLOQUEO (Planilla específica por
máquina/equipo/sistema).
ATENCIÓN:
- En el caso de matrices de bloqueo que aun no han sido validadas, junto a la
matriz de bloqueo, se debe imprimir el DD-CJM-SSM-SEG-017-ES Matriz
Temporal de Bloqueo para verificar concordancia entre lo registrado en la Matriz
de Bloqueo y lo existente en campo.
- Deberán llevar a campo las dos matrices y realizaran un chequeo: Verificar que
todos los puntos que se encuentran registrados en la matriz están de acuerdo
con lo verificado en campo.
- En caso no exista observación o discrepancia en la matriz de bloqueo, esto
también debe ser registrado en la matriz temporal de bloqueo y solicitar al
responsable de su Gerencia/Area la validación de la matriz de bloqueo definitiva
mediante las firmas respectivas.
- Una vez validada una matriz bloqueo, se entregará dicha matriz debidamente
firmada a SSMA, para archivo en la Estación de RRCC y registro en la ruta
T:\Gestión SSMA VM\15. MATRICES DE BLOQUEO, para consulta por las areas.
- En caso en el equipo/maquina/sistema, exista energía radioactiva, se involucrará
al responsable de radioprotección autorizado de la unidad.
g) CAMBIO DE TURNO
Para equipos que queden aislado y bloqueado de un turno a otro, el
Solicitante de Bloqueo, debe coordinar con el Oficial de Bloqueo para que
coloque el candado de transferencia (candado azul + tarjeta azul) junto con
el candado negro hasta el ingreso del personal del próximo turno (Dejar
candado negro solo, es considerado una FALTA GRAVE).
Quien entra para continuar el servicio debe bloquear (candado rojo+tarjeta
personal de bloqueo) en coordinación con el Oficial de Bloqueo, y debe
OBLITATORIAMENTE hacer la prueba y/o verificación de ENERGIA CERO.
ATENCIÓN:
- Es importante la comunicación entre el Oficial de Bloqueo del turno saliente y el
turno entrante para indicar las condiciones de como ésta quedando el bloqueo.
- En la tarjeta de transferencia, se debe registrar todas las observaciones
relevantes respecto a las condiciones de bloqueo durante la transferencia.
ATENCIÓN:
- En caso de que el servicio continúe por más de un día, el bloqueo debe
permanecer (Candado negro + candado azul con sus respectivas tarjetas) – Un
candado azul no podrá estar mas de 30 días; en caso sea necesario, es
obligatorio realizar la revalidación y registrar en la tarjeta azul.
- Cuando retorne a la ejecución del servicio (de un equipo bloqueado) debe hacer
nuevamente de forma OBLIGATORIA las pruebas y verificaciones, aun si estuvo
acompañado del candado de transferencia.
ATENCIÓN:
- La Gerencia/Area debe realizar periódicamente un trabajo de eliminación de las
actividades que son excepciones a las normas de bloqueo.
- Las actividad en Estado Intermedio de Energía son considerada de Alto
Riesgo, es decir requieren de PETAR.
ATENCIÓN:
En caso se tenga que desbloquear (parcial o total) un equipo/máquina/sistema
para realizar una prueba y el servicio va a continuar, es OBLIGATORIO realizar
nuevamente los 6 pasos de bloqueo y control de energías y registrar en una NUEVA
TARJETA AMARILLA todos los puntos según la matriz de bloqueo.
ATENCIÓN:
- En caso no exista matriz de bloqueo para el equipo/máquina/sistema a ser
bloqueado o exista divergencia entre la matriz de bloqueo y lo verificado en
campo, el Oficial de Bloqueo en conjunto con el Solicitante de Bloqueo y el
Responsable de Area, harán un análisis y verificación in-situ del
equipo/máquina/sistema a ser bloqueado y registrarán en el DD-CJM-SSM-SEG-
017-ES – Matriz Temporal de Bloqueo. Si en el equipo/maquina/sistema hay
energía eléctrica y/o energía mecánica, se involucará en esta tarea, a un
especialista de la parte eléctrica y/o mécanica respectivamente, asi como al
Coordinador SSMA del Area en caso sea necesario.
- El Registro DD-CJM-SSM-SEG-017-ES Matríz Temporal de Bloqueo, será
comunicado al Guardian de bloqueo del área y entregado el mismo día al
Responsable de la Gerencia/Area para la elaboración y/o actualización de la
Matriz de Bloqueo definitiva.
- La matriz temporal será archivado en el área junto a la matriz de bloqueo
(desactualizada) para ser utilizado en los próximos bloqueos del equipo/sistema
en tanto no se haya elaborado/actualizado la matriz definitiva.
5.3 VERIFICACIÓN.
Para garantizar procesos sistematizados que aseguren la verificación del
cumplimiento del procedimiento de trabajo y de las prácticas definidas en el
mismo, realización de análisis crítico y establecimiento de prioridades. Se
deben implantar medidas de corrección y/o prevención a los desviós, y tener
su eficiencia y eficacia monitoreada.
Se deben tener en cuenta, como mínimo:
• IDENTIFICACIÓN DE DESVIACIONES – Métodos utilizados para
identificar potenciales desviaciones que pueda haber o que hayan
ocurrido con personas, procesos e infraestructura en actividades que
impliquen trabajo con bloqueo y control de energía; se tiene como fuente
de información las Inspecciones (DD-CJM-SSM-SEG-003-ES Inspección
de bloqueo de energías, DD-CJM-SSM-SEG-018-ES Inspección Gerencial
de Riesgos Críticos.), Auditorias, PETAR, ORT’s e Incidentes.
• CORRECCIÓN INMEDIATA – Las desviaciones identificadas son
tratadas y registradas según los procedimientos de Inspecciones,
Auditorias, ORT’s, Incidentes y en las auditorias de los Permisos Para
Trabajo (PETAR).
• MEDICIÓN – Métodos y criterios utilizados para estratificar y analizar
estadísticamente las vulnerabilidades identificadas. Mediante los
• REGLA DE ORO.
Las actividades de construcción, limpieza, mantenimiento,
comisionamiento, operación o emergencia en que el trabajador tenga
que exponer su cuerpo, o parte de él, a riesgos donde la liberación de
energías le pueda causar daños deben ser realizados solamente a
condición de ENERGÍA CERO. Para ello, todas las fuentes de energía
deben ser bloqueadas, de acuerdo con la matriz de bloqueo, con uso
de candado, tarjeta de bloqueo y prueba de energía CERO. Todas las
actividades para las cuales no sea posible el estado de energía cero
deberán ser autorizadas, a través de un proceso formalizado (Listado
de actividades excepcionales en EIE) por el Gerente General de la
unidad.
5.4 APRENDIZAJE
Realizar el análisis crítico del programa de Bloqueo y Control de Energía,
incluyendo los procedimientos operativos para trabajo de intervención en
máquinas, equipos y sistemas, buscando su mejoría continua, por lo menos
una vez al año o cuando se presente accidentes o incidentes de alto potencial
y revisarlo siempre que haya cambios de los riesgos, con la participación del
SSMA y representantes de los trabajadores.
Después del análisis el proceso de aprendizaje debe asegurar la mejora
continua de las prácticas de los trabajos de Bloqueo y Control de Energía,
siguiendo las directrices definidas en este procedimiento.
Para realizar el análisis crítico de la Gestión de Bloqueo y Control de Energía
se considerara los siguientes puntos:
• Requisitos Legales, eficacia de los controles, inclusión de nuevos riesgos,
entrenamiento, registros de incidentes, necesidades de reevaluaciones,
no conformidades registradas, revisiones de normas y procedimientos
que se apliquen.
• Conclusiones obtenidas con base en los análisis realizados de
accidentes/incidentes.
• Acciones implementadas para garantizar la mejora continua del
programa.
• Actividades excepcionales en Estado Intermedio de Energías.
6. INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS
• Las situaciones de emergencia asociadas a este procedimiento están definidas
en el PG Plan de emergencias. La periodicidad de los simulacros no debe ser
superior a 3 años.
• La Estación de Riesgos Críticos cuenta con candados y accesorios de Bloqueo.
En caso las áreas necesiten recursos extra para condiciones especiales, como
por ejemplo: una parada de planta estos implementos podrán ser prestados a
los Oficiales de Bloqueo autorizados por un plazo no mayor a 2 días, después de
este plazo se procederá a restringir el retiro de cualquier otro material de la
Estación a esta persona. Si el Oficial no devuelve los implementos luego de 5
días, se restringirá el retiro de implementos a cualquier oficial o supervisor del
área y además no podrá retirar herramientas de la Estación de RRCC.
6.1 REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN
• DD-CJM-SSM-SEG-003-ES Inspección de bloqueo de energías.
• DD-CJM-SSM-SEG-017-ES Matriz temporal de Bloqueo.
• Tarjeta de Bloqueo en panel - amarilla
• Tarjeta de bloqueo en fuente - Blanca
• Tarjeta de transferencia - azul
• Tarjeta Individual – Fotocheck personal
• Tarjeta de desbloqueo excepcional - Roja
• Si hubiera que aflojar una línea para aliviar la presión, ubíquese de tal
forma que no se exponga a chorros de alta presión y suelte las conexiones
gradualmente, para drenar el sistema.
• Nunca ponga ninguna parte del cuerpo dentro de, o entre, cualquier
dirección en la que un equipo hidráulico o neumático pueda moverse antes
de “BLOQUEAR Y ETIQUETAR”. CUIDADO CON LUGARES DONDE PUEDAN
OCURRIR PRENSADOS: TRANCADO ENTRE. BLOQUEE PARA EVITAR
POSIBLES MOVIMIENTOS.
• REVISE EL BLOQUEO TRATANDO DE OPERAR EL EQUIPO EN CUESTIÓN.
(Cerciórese de que todo el personal esté fuera de cualquier peligro y alejado
del lugar).
• Un “BLOQUEO-VERIFICACIÓN” positivo significa que se confirmó que
TODAS las fuentes de energía están desenergizadas y que el equipo no será
capaz de realizar ningún movimiento inesperado.
• Si no se logra un bloqueo positivo o si ocurre cualquier movimiento
inesperado del equipo o ruidos sospechosos (que posiblemente indiquen la
presencia de energía) durante la verificación o mientras el trabajo esté
siendo realizado, pare las operaciones, entre en contacto con la supervisión,
investigue y reconfirme el “BLOQUEO-VERIFICACIÓN” positivo antes de
recomenzar el trabajo.
• Verifique nuevamente mentalmente para cerciorarse de que todas las
fuentes conectadas estén “BLOQUEADAS - VERIFICADAS”. Alguna fuente
puede ser desconectada, abierta o reactivada por equivocación? Pregúntese
de que forma el equipo en el cual se está trabajando es afectado por
equipos adyacentes en operación, antes o después. Los mismos tendrán
que ser “BLOQUEADOS-VERIFICADOS”?
• Después de un “BLOQUEO-VERIFICACIÓN” positivo y llevado a cabo,
continúe evitando cualquier tipo de ubicación innecesaria o movimiento
casual dentro de la trayectoria del equipo hidráulico o neumático. Esté
atento en caso de que el equipo se mueva en cualquier dirección, en
cualquier momento. ESPERE LO INESPERADO (Energía Almacenada)!
• Cuando el trabajo esté finalizado, cerciórese de que todo el personal está
"alejado" y fuera de peligro, antes de retirar algún bloqueo y reactivar el
equipo.