Guía de Gestión de Controles Críticos

GUÍA DE GESTIÓN DE
CONTROLES CRÍTICOS
GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
Material preparado para facilitar la identificación y aplicación de los controles

críticos en los frentes de trabajo.
1
GOLD FIELDS PERÚ - JULIO 2022
GUÍA DE GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS
CONTENIDO
DEFINICIONES 3
CHAMPIONS DE RIESGOS CRÍTICOS EN CERRO CORONA 4
CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE ACARREO 5
CONTROLES CRÍTICOS – ENERGÍA ELÉCTRICA 7
CONTROLES CRÍTICOS – VOLADURA 9
CONTROLES CRÍTICOS – ESTABILIDAD DE TALUDES 11
CONTROLES CRÍTICOS – TORMENTA ELÉCTRICA 13
CONTROLES CRÍTICOS – TRANSPORTE DE MATERIALES PELIGROSOS 15
CONTROLES CRÍTICOS – LIBERACIÓN NO CONTROLADA DE ENERGÍA PRESURIZADA 17
CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE LÍNEA AMARILLA 19
CONTROLES CRÍTICOS – TRABAJOS EN ALTURA 21
CONTROLES CRÍTICOS – IZAJE 23
CONTROLES CRÍTICOS – ESPACIOS CONFINADOS 25
CONTROLES CRÍTICOS – MATERIALES PELIGROSOS 27
CONTROLES CRÍTICOS – LIBERACIÓN NO CONTROLADA DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y

MECÁNICA 29
CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS MÓVILES: VEHÍCULOS LIVIANOS Y TRANSPORTE DE

PERSONAL 31
CONTROLES CRÍTICOS – CAÍDA DE OBJETOS 33
GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 2

“Si no podemos operar de manera segura, no operamos” 2
DEFINICIONES
DEFINICIONES
1.1 RIESGO CRÍTICO
Es un riesgo que tiene el potencial de
ocasionar un evento catastrófico,
fatalidad o múltiples fatalidades y es
calificado como un riesgo de nivel alto de
acuerdo con la Matriz de Riesgo.
1.2 CONTROL CRÍTICO

Es un control de alto impacto en la
minimización del nivel del riesgo crítico
identificado. La ausencia de un control
crítico o su funcionamiento deficiente
puede contribuir significativamente a la
ocurrencia de un incidente con
fatalidades.
1.3 CHAMPION DE RIESGO CRÍTICO

Líder responsable de asegurar
continuamente la implementación de los
controles críticos en las distintas áreas
operativas para los Riesgos Críticos
asignados a su persona.

CHAMPIONS DE RIESGOS CRÍTICOS EN CERRO CORONA

CHAMPIONS DE RIESGOS CRÍTICOS EN CERRO CORONA
Rafael Guerrero Juan Ibazeta Freddy Ledesma

Juan Holguino Daniel Rivera Jorge Escobar
Jorge Dueñas Jorge Figueroa Luis Torres

Jorge Escobar Daniel Rivera Diana Chavarry
Iván Villanes Jorge Del Carpio Vidal Morocho

Jhon Vigo Florentino Sánchez Florentino Sánchez
Pedro Dávila José Aedo Hyder Mamani

Jorge Rudas Benjamín Carpio Benjamín Carpio
Diego Torres Waldemar García Diego Torres

Alexander Pérez Diana Chavarry Juan Holguino
GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

4
CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE ACARREO
 Gestión de Fatiga
 Inspecciones Pre-Operativas / Técnicas Vehiculares
 Diseño / Mantenimiento de Vías y Accesos
 Competencias del Conductor / Operador
 Segregación / Demarcación de Áreas
 Dispositivos de Seguridad en Vehículo / Unidad

5
Lista de Verificación en Campo de Controles Críticos

VERSIÓN 02
¿El conductor está libre de influencias de Alcohol y Drogas?
¿Se cuenta con un Plan de Fatiga aprobado?
¿El conductor está apto para realizar su trabajo, ha descansado 7 horas?
¿La unidad cuenta con el sistema Anti fatiga operativo?
¿El conductor realizó su inspección de preuso correctamente?
¿Se evidencia que no haya elementos sueltos en el vehículo?
¿Los neumáticos se encuentran libres de daños o desgaste excesivo, según lo indicado en el
RIT?
¿El vehículo cuenta con la inspección técnica trimestral vigente?
¿Tiene mantenimiento preventivo vigente? (verificar fecha y kilometraje en el Código QR en
parabrisas)
¿Las vías/accesos se encuentran en condiciones transitables?
¿Los caminos/accesos están de acuerdo a los parámetros geométricos y carpeta de
rodadura?
¿Las vías/accesos tienen muros de seguridad en función al vehículo que transitan en Cerro
Corona?
 Competencias del Conductor / Operador
¿Tiene licencia vigente para conducir este tipo de vehículo? (MTC y LICO)
¿Se está realizando el carguío respetando una distribución segura de la carga?
¿El conductor tiene conocimiento de que no debe tener en su cabina algún teléfono celular?
¿Existe segregación de equipos/vehículos/peatones, en la vía?
¿Están los controles de segregación visibles, seguros y en su lugar?
¿Está el personal siguiendo las reglas de segregación de áreas?
¿Todos los cinturones funcionan y los ocupantes lo están usando correctamente?
¿El vehículo cuenta con airbags?
¿La velocidad máxima está seteada por tramos?
¿La unidad mantiene comunicación y es monitoreada en tiempo real por el Dispatch?
¿Está operativo el sistema de frenos ABS?
¿Cuenta con extintor PQS de 9 kilos?
¿Se encuentra operativo el inclinómetro?

6
CONTROLES CRÍTICOS – ENERGÍA ELÉCTRICA
 Competencia del personal
 Procedimiento de Bloqueo y Rotulado
 Dispositivos de seguridad
 Distancias de seguridad según voltaje
 Planos/Diagramas de energía actualizados
 Control de acceso
 EPP específico para trabajos eléctricos
 Equipos y herramientas no conductivos

7

VERSIÓN 04
¿Ha sido entrenado, considerado competente y autorizado para trabajar como electricista?
¿Cuenta con el entrenamiento de Bloqueo y Rotulado vigente?
¿El personal cuenta con la Formación Técnica para la ejecución de los trabajos?
 Procedimiento de Bloqueo y Rotulado
¿Se cuenta y se ha revisado la Matriz de Bloqueo?
¿Han sido aisladas, desenergizadas y bloqueadas todas las fuentes de energía?
¿Todo el personal ha colocado sus bloqueos/etiquetas personales y verificado el aislamiento?
¿Se ha realizado las descargas de todas las energías residuales que pudieran quedar?
¿Se ha completado el paso de verificación de energía cero para determinar la "ausencia de voltaje"?
¿El equipo para determinar presencia de energía ha sido probado previamente, para asegurar su operatividad?
¿El equipo o sistema a intervenir cuenta con su punto de bloqueo de energía?
 Dispositivos de Seguridad
¿Los sistemas cuentan con Interruptores Termomagnéticos y/o Interruptores Diferenciales?
¿Se cuenta con puntos para sistemas de puestas a tierra?
¿El sistema cuenta con paradas de emergencia?
¿Los tableros eléctricos cuentan con mandil protector de partes activas energizadas?
¿Los tableros eléctricos a intemperie cuentan con la certificación NEMA4 o IP55?
¿La sala eléctrica cuenta con manta dieléctrica o banqueta para piso?
 Distancias de seguridad según voltaje
¿El personal conoce el nivel de tensión que transportan las líneas cercanas a sus trabajos?
¿El personal conoce y/o cuenta con los parámetros o distancias mínimas de seguridad según el nivel de tensión?
¿Se respeta las distancias mínimas de seguridad de acuerdo al nivel de tensión?
 Planos/Diagramas de energía actualizados
¿Se cuenta con planos eléctricos en los tableros de campo o salas eléctricas?
 Control de acceso
¿Están las puertas de tableros eléctricos/transformadores de distribución cerrados/bloqueados/asegurados?
¿Las salas eléctricas/subestaciones cuentan con señalización para restricción de ingreso de personas ajenas?
¿Se ha implementado barreras duras en el área de trabajo cuando se vaya a aperturar tableros o partes normalmente
activas?
 EPP específico para Trabajos Eléctricos
¿Para maniobras o trabajos en equipos energizados se ha seleccionado la categoría adecuada de EPP según la energía
(cal/cm2)?
¿Están el EPP y las herramientas eléctricas en buenas condiciones? Ej. Libre de rasgaduras, cortes y daños, libre de
contaminantes como grasa y aceite.
¿Los guantes dieléctricos han sido probados eléctricamente y etiquetados en los últimos 6 meses?
¿Las herramientas han sido probadas eléctricamente y selladas en los últimos 12 meses?
¿Los zapatos dieléctricos cuentan con certificación para riesgos eléctricos?
 Equipos y Herramientas no conductivos
Para trabajos cerca a equipos o partes energizadas ¿Las herramientas dieléctricas están clasificadas para el nivel de
tensión presente?
¿Las herramientas dieléctricas están en buenas condiciones?
¿Se ha desechado las herramientas dieléctricas que están en condiciones subestándares?

8
CONTROLES CRÍTICOS – VOLADURA
 Personal con competencias para manipular explosivos
 Restricción de área cargada con explosivos
 Activación de Protocolo de voladura - Evacuación de personal de

zona cargada con explosivos
 Diseño de carga, amarre y secuencia de salida de los taladros
 Gestión de taladros detonados/tiros cortados
 Transporte de material explosivo

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VERSIÓN 05
 Personal con competencias para manipular explosivos
¿El personal que manipula explosivos cuenta con autorización
SUCAMEC vigente para GF?
 Restricción de área cargada con explosivos
¿El área cargada cuenta con señalización en el acceso principal?
¿Personal se encuentra autorizado para permanecer en el área cargada?
¿En caso de la existencia de un proyecto cargado, cuenta con iluminación para el turno noche?
¿En caso de la existencia de un proyecto cargado, cuenta con resguardo permanente?
 Activación de Protocolo de voladura - Evacuación de personal de zona cargada con
explosivos
¿Se envió comunicación de Aviso de Voladura vía correo electrónico con 12 horas de anticipación adjuntando
el plano de radio de influencia de la voladura?
¿Las pizarras de aviso de voladura fueron actualizadas antes de las 07:00 a.m.?
¿El personal se encuentra fuera del radio de influencia de los 500 metros?
¿Los equipos se encuentran fuera del radio de influencia de 300 metros?
¿Los vigías están ubicados correctamente en sus puntos de acuerdo al plano del radio de la voladura del día?
¿Los vigías cuentan con paleta, cono y radio de comunicación para el cierre y control de accesos?
¿Se cuenta con refugios para los vigías en caso de tormentas eléctricas?
¿De acuerdo al meeting de voladura, los supervisores liberaron las áreas del radio de influencia de voladura?
¿Para el caso de tormentas eléctricas, las personas se encuentran fuera del radio de 500 m del proyecto
cargado?
¿Se respeta el silencio radial del Protocolo de Voladura?
 Diseño de carga, amarre y secuencia de salida de los taladros
¿El cálculo de diseño de carga está autorizado por el supervisor de Voladura y se encuentra en campo?
¿Se cuenta con el diseño de amarre y secuencia de salida de los taladros a disparar?
¿Se han tomado en cuenta las condiciones del entorno para los diseños?
 Gestión de taladros detonados/tiros cortados
¿Se ha verificado que todos los detonadores han sido detonados?
¿Se inspeccionó el área disparada para verificar la no existencia de tiros cortados por parte de una persona
autorizada o competente antes de reanudar el trabajo en el proyecto disparado?
Si se identifica tiros cortados, ¿se sigue el procedimiento de "desactivación de tiros cortados"?
¿Se liberó el proyecto con presencia de tiros cortados para asegurar el inicio de las operaciones?
 Transporte de material explosivo
¿El conductor cuenta las licencias y autorizaciones para el transporte de explosivo?
¿La camioneta de traslado de accesorios de voladura cuenta con: cadena a tierra, sirena, letreros de explosivo,
dos extintores de 9 kilogramos, caja pintada con pintura ignífuga, matachispas?
¿El camión fábrica cuenta con: autorización de SUCAMEC, cadena a tierra, dos extintores de 9 kilogramos?
¿El transporte de accesorios, explosivos y agentes de voladura, se realiza de forma separada?
¿El material explosivo sobrante/remanente ha sido devuelto al polvorín?
¿Se tiene un control del material explosivo saliente del polvorín vs el material usado en el proyecto?
¿Los residuos generados durante el proceso de carguío han sido dispuestos correctamente ?

10
CONTROLES CRÍTICOS – ESTABILIDAD DE TALUDES
 Instrumentación y monitoreo geotécnico
 Sistemas de drenaje superficial/subterráneo
 Diseño de ingeniería y análisis de estabilidad de taludes
 Competencias del personal - Área técnica especializada
 Plano de riesgo geotécnico
 Limpieza y perfilado de taludes y banquetas
 Protocolo de evacuación

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VERSIÓN 04
 Instrumentación y monitoreo geotécnico

¿Los equipos de monitoreo geotécnico están calibrados?
¿El sistema de monitoreo se encuentra tomando lecturas en tiempo real?
¿Existe personal en el área de despacho geotécnico?
¿Se cuenta con la autorización de despacho geotécnico para el ingreso a la zona inestable?
¿Existe señalización o muros que restrinja el acceso a taludes o plataformas con riesgo
medio y alto?
¿Las personas y/o equipos están fuera de la línea de fuego?
¿Se ha realizado la inspección geotécnica en el área de trabajo?
¿Se ha revisado el mapa de riesgos geotécnicos?
 Sistemas de drenaje superficial/subterráneo
¿Existe drenaje superficial aguas arriba del área de trabajo?
¿Existe drenaje subterráneo? Para presa y depósitos
¿Están operativos los pozos de producción?
¿La zona está libre de empozamientos en el talud superior?
 Diseño de ingeniería y análisis de estabilidad de taludes
¿El talud ha sido construido de acuerdo a un diseño Geotécnico aprobado?
¿El diseño geotécnico del talud ha sido difundido a todo el personal involucrado?
¿Se ha ejecutado el proceso de PERVOL de acuerdo al diseño aprobado?
 Competencias del personal - Área técnica especializada
¿El personal a cargo de las lecturas - interpretación del monitoreo geotécnico es
competente (capacitación, experiencia)?
 Plano de riesgo geotécnico
¿Se cuenta con el plano de riesgo geotécnico actualizado?
¿El personal tiene conocimiento del plano de riesgos de su área?
 Limpieza y perfilado de taludes y banquetas
¿El talud está libre de condiciones inestables? Bloques sueltos en cara de talud, rocas
colgadas, chispeo de material, fallas geológicas, grietas abiertas, presencia de cornisas, etc.
 Protocolo de evacuación
¿Personal conoce el procedimiento de evacuación ante sismos o alerta geotécnica?
¿El personal cuenta con las herramientas de comunicación operativas, canal 1 y 7?
¿Personal tiene conocimiento de los puntos de zona segura cercanos a su área de trabajo?

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S – TORMENTA EL
CONTROLES CRÍTICOS – TORMENTA ELÉCTRICA
 Sistema de detección de tormentas eléctricas
 Refugios para tormentas eléctricas
 Mecanismos de comunicación para la alerta (baliza, sirena,

radio, etc.)
 Sistema de pararrayos y puestas a tierras


VERSIÓN 04
 Sistema de detección de tormentas eléctricas
¿El personal tiene conocimiento que en la operación se cuenta con
un detector fijo de tormentas eléctricas?
¿El frente de trabajo se encuentra dentro de la influencia del detector
fijo de tormentas eléctricas?
Si el área de trabajo se encuentra fuera de la influencia del detector fijo de tormentas
eléctricas ¿Se tiene un detector portátil de Tormentas Eléctricas?
¿El detector portátil ha sido aprobado por el área de Seguridad y Salud Ocupacional?
¿Los trabajadores fueron capacitados para operar el detector portátil?
 Refugios para tormentas eléctricas
¿El área de trabajo cuenta con refugio en caso de tormenta eléctrica (aterrado, señalizado,
metálico, cerrado y protección de sobre tensión)?
¿Los refugios de campo cumplen con el principio de la Jaula de Faraday?
¿Los trabajadores en piso tienen acceso a refugio en caso de una tormenta eléctrica?
En caso de tormenta eléctrica (Alerta Amarilla): ¿Se han dispuesto vehículos de evacuación
y refugio no mayor a 100 metros a las áreas donde se tenga personal de piso?
Durante una tormenta eléctrica (Alerta Roja): ¿Todos los trabajadores han sido evacuados
hacia los refugios para tormentas?
Durante una tormenta eléctrica (Alerta Roja): ¿Los edificios u oficinas están completamente
cerrados?
 Mecanismos de comunicación para la alerta (baliza, sirena, radio, etc.)
¿Los trabajadores han sido capacitados en la versión actualizada del procedimiento de
SSYM-P11.02 Tormentas Eléctricas?
¿Los equipos de trabajo cuentan por lo menos con un radio de comunicación para asegurar
el aviso del tipo de alerta de tormenta eléctrica?
¿Los trabajadores conocen los niveles de alerta de tormenta eléctrica?
¿Las balizas están funcionando correctamente de acuerdo al nivel de tormenta eléctrica?
¿La sirena se ha encendido en caso de alerta roja de tormenta eléctrica?
 Sistema de pararrayos y puestas a tierras
¿El área de refugio se encuentra protegido con pararrayos y tiene puesta a tierra?
¿Se ha verificado en el último año el estado de las puestas a tierra, se midió la resistencia?
¿Se ha inspeccionado en el último año el estado del captador y bajante hasta tierra de los
pararrayos?

14
CONTROLES CRÍTICOS – TRANSPORTE DE MATERIALES PELIGROSOS
 Mantenimiento del vehículo/equipo
 Competencias del Conductor
 Plan de gestión de ruta larga

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VERSIÓN 02
¿Se cuenta con un Plan de Fatiga aprobado?
¿Los neumáticos se encuentran libres de daños o desgaste excesivo, según lo indicado en el RIT?
¿La camioneta de Ploteo hizo su inspección de preuso correctamente?
¿La unidad tiene la certificación para transporte de MATPEL?
 Mantenimiento del vehículo/equipo
¿Tiene mantenimiento preventivo vigente? (verificar fecha y kilometraje en el Código QR en parabrisas)
¿Se cuenta con asistencia mecánica?
¿Se cuenta con una prueba hidrostática anual emitida por la certificadora?
¿El estado del vehículo refleja mantenimiento adecuado?
¿Son caminos/accesos seguros para viajar en todas condiciones climáticas?
¿Las vías/accesos tienen muros de seguridad en función al vehículo que transitan en Cerro Corona?
¿El conductor tiene capacitación de MATPEL vigente?
¿El conductor tiene conocimiento de que no debe tener en su cabina algún teléfono celular?
¿Cuenta con el permiso de ruta larga para transitar fuera de la operación?
¿Se está cumpliendo el plan de viaje?
¿Se cuenta con camioneta de ploteo?
¿La capacidad de carga de la unidad excede el peso del material a cargar?
¿Se ha inspeccionado dispositivos y sistemas de sujeción (cadena, eslingas, ratchet, piñas, etc.)?

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CONTROLES CRÍTICOS – LIBERACIÓN NO CONTROLADA DE ENERGÍA

PRESURIZADA
 Procedimiento de aislamiento de energía
 Integridad mecánica de equipos y componentes
 Integridad de dispositivos de seguridad
 Control de accesos

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VERSIÓN 05
 Procedimiento de aislamiento de energía
¿Han sido aisladas, desenergizadas y bloqueadas todas las fuentes de
energía?
¿Todo el personal ha colocado sus bloqueos/etiquetas personales y
verificado el aislamiento?
¿Se ha realizado el purgado y/o alivio de todas las energías residuales que pudieran quedar?
¿Se ha completado el paso de verificación de energía cero?
¿Los dispositivos de bloqueo se encuentran en buenas condiciones para asegurar
correctamente el bloqueo?
¿El mantenimiento preventivo, inspecciones y pruebas están al día para las mangueras, tanques
y equipos bajo presión?
¿Las mangueras se encuentran en buenas condiciones sin presentar desgaste y/o cortes?
¿Los recipientes presurizados están certificados? ¿El recipiente del sistema presurizado cuenta
con prueba hidrostática vigente?
¿Está el recipiente a presión o la línea de alta presión libre de daño estructural externo?
¿Las mangueras utilizadas son adecuadas para la presión y temperatura del gas comprimido?
¿La llanta a ser inflada está en buenas condiciones (sin grietas, deformidades, etc.)?
 Integridad de dispositivos de seguridad
¿Las mangueras se encuentran con acoples a presión?
¿Las inspecciones y test a válvulas de alivio están al día?
¿El punto de descarga de liberación de presión está posicionado para una ventilación segura y
sin ningún impacto al personal?
¿El medidor de presión indica el rango operacional seguro (límite superior e inferior)?
¿Las válvulas de alivio están ajustadas de acuerdo a la presión recomendada por el fabricante?
¿Los manómetros se encuentran operativos y calibrados?
¿Los clips de seguridad de acoplamientos de mangueras de alta presión (whipchecks) están
conectados en sus respectivos lugares?
¿Se cuenta con la jaula certificada para el inflado de neumáticos?
¿Ha sido entrenado, considerado competente para trabajar con este sistema?
¿Cuenta con el entrenamiento de Aislamiento de Energía vigente?
 Control de accesos
¿El área de trabajo ha sido delimitada y señalizada considerando una distancia mínima para
evitar que las personas entren al área mientras los sistemas están expuestos?

18
CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE LÍNEA AMARILLA
 Inspecciones Pre-Operativas
 Mantenimiento del equipo
 Diseño / Mantenimiento de vías, accesos y plataformas
 Competencias del Operador

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VERSIÓN 02
¿El operador está apto para el trabajo y puede mantenerse enfocado
en la tarea? Ej., bienestar físico / mental, libre de los efectos de fatiga,
medicación y de Alcohol y drogas?
¿Se cuenta con un Plan de Fatiga?
 Inspecciones Pre-Operativas
¿El operador realizó su inspección de preuso correctamente?
¿Los neumáticos se encuentran libres de daños o desgaste excesivo, según lo indicado en el
RIT?
¿La cabina del equipo cuenta con ROPS y FOPS?
¿El equipo cuenta con radio de comunicación? ¿Está funcionando y es apropiado para la
tarea?
¿Todos los cinturones funcionan y están siendo usados correctamente?
 Diseño / Mantenimiento de vías, accesos y plataformas
¿Las vías/accesos/plataformas se encuentran en condiciones seguras?
¿Los caminos/accesos/plataformas son seguros para transitar y/o operar en todas las
condiciones climáticas?
¿Las vías/accesos/plataformas tienen muros de seguridad en función al vehículo que
transita en Cerro Corona?
 Competencias del Operador
¿Tiene licencia vigente para conducir este equipo? (LICO)
¿El operador del equipo de carguío tiene conocimiento del nivel y distribución de la carga?
¿El operador tiene conocimiento que no debe tener en su cabina algún teléfono celular?
¿En caso de sobrecarga / falla de los frenos / exceso de velocidad / emergencia, ¿el operador
sabe qué hacer?
¿Existe segregación de equipos/vehículos, en la vía?

20
CONTROLES CRÍTICOS – TRABAJOS EN ALTURA
 Competencia en trabajos en altura
 Aptitud médica para trabajos en altura
 Uso de andamios/escaleras
 Plataformas elevadas energizadas
 Sistema de protección contra caídas
 Protocolo de respuesta a emergencias (incluye rescate en

altura, evacuación, etc.)

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VERSIÓN 05
 Competencia en trabajos en altura

¿La capacitación en Trabajos en altura está vigente?
¿En el PETAR se ha evaluado correctamente la distancia total de caída?
¿Todas las personas han leído y firmado el permiso?
 Aptitud médica para trabajos en altura
¿El examen médico de aptitud física para trabajos en altura está vigente?
¿Cumple con restricciones indicadas en el examen médico de aptitud física para trabajos en altura?
 Uso de andamios/escaleras
¿La plataforma/escalera/andamio es adecuada para la tarea? Ejemplo: Carga nominal, certificada, inspeccionada y
etiquetada.
¿El andamio/escalera han sido inspeccionados por una persona competente?
¿Andamios/escaleras cuentan con la certificación de fabricante vigente?
¿Andamiero cuenta con certificación vigente de acuerdo al modelo/tipo de andamio?
¿El andamio/escalera cuenta con todos sus elementos?
¿El andamio/escalera está instalado/colocado correctamente? Ejemplo: En un terreno estable, cimientos adecuados,
seguros para evitar el movimiento y protegidos contra impactos por equipos en movimiento.
¿El andamio tiene la capacidad de carga escrita?
 Plataformas elevadas energizadas
¿La plataforma elevada es adecuada para la tarea? ¿cuenta con la inspección pre uso?
¿Se realizó la prueba en vacío?
¿El operador de plataforma elevada cuenta con permiso vigente de acuerdo al modelo/tipo de plataforma?
¿Las plataformas elevadas cuentan con certificación de inspección vigente?
¿Cuenta con bloqueo hidráulico?
¿La plataforma elevada está protegida por barricadas que eviten golpes de vehículos y/o equipos en movimiento?
¿Está la(s) persona(s) en la canasta asegurada correctamente con los equipos de protección contra caídas?
¿Las condiciones climáticas son adecuadas para un uso seguro de la plataforma móvil? Ejemplo: Ej., relámpagos, se
tiene en cuenta la velocidad del viento.
¿Se han inspeccionado las condiciones del terreno, donde se operará la plataforma de trabajo móvil (riesgo de
hundimiento del suelo, líneas aéreas energizadas, nivelación del suelo)?
 Sistema de protección contra caídas
¿El equipo contra caída cumple con la norma ANSI Z359.11 o equivalente?
¿Arnés y línea de anclaje han sido inspeccionadas?
¿El sistema contra caídas cuenta con absorbedor de impacto de acuerdo a la distancia de caída?
¿El sistema contra caídas es el adecuado para múltiples riesgos existentes en el área de trabajo? Ejm: Trabajos en
caliente.
¿El punto de anclaje es seguro para su uso y apropiado para la tarea con resistencia mínima de 5000 lb?
¿Cuenta con correa anti-trauma?
 Protocolo de respuesta a emergencias (incluye rescate en altura, evacuación, etc.)
¿Se cuenta con sistema de comunicación ante tormenta eléctrica?
¿Se cuenta con un plan de rescate para personas suspendidas y se puede ejecutar de manera oportuna? Es decir, el
equipo entiende su función, los dispositivos de comunicación en funcionamiento, el equipo de rescate disponible.
¿Se cuenta con un plan de contingencia?

22
CONTROLES CRÍTICOS – IZAJE
 Competencia del personal en trabajos de izajes
 Plan de izaje (solo para izajes críticos)
 Distancia de separación adecuada a líneas eléctricas vivas
 Integridad mecánica de los accesorios de izaje
 Integridad mecánica de la grúa/equipos de izaje
 Señalización/delimitación del área de trabajo

23

VERSIÓN 03
 Competencia del personal en trabajos de izajes

¿El operador está calificado y es competente para manejar la carga
(permiso de sitio actual/válido o permiso de competencia)?
¿Es el supervisor/operador calificado y competente para inspeccionar y
mantener el equipo de izaje. Ej. (certificación en la tarjeta de identificación)?
¿El rigger cuenta con su curso teórico y práctico que acredite las competencias por capacidad de carga?
 Plan de izaje (solo para izajes críticos)
¿Se cuenta con el Permiso Escrito de Trabajo para Izaje Crítico?
¿Se ha realizado una inspección previa del área? Interferencias, espacio de trabajo del acceso, instalaciones próximas,
estructuras, condiciones de suelo, cercanías de líneas eléctricas, etc.
¿Ha determinado que las condiciones climáticas permitirán un izaje seguro? Viento, lluvia, tormentas, etc.
¿El Plan de izaje incluye la capacidad de los equipos y aparejos de izaje? Radio de giro, el ángulo de elevación
¿El equipo de trabajo ha acordado los protocolos de comunicación? Ej. radio, observador
¿Están las condiciones del terreno estables para la posición de los estabilizadores de la grúa?
¿Se ha determinado el centro de gravedad de la carga?
¿Se están utilizando vientos para la estabilización de la carga?
 Distancia de separación adecuada a líneas eléctricas vivas
¿Se han establecido barreras para delimitar el área de separación entre líneas de energía/voltaje y factores medio
ambientales?
Si es necesario operar dentro de la distancia de separación, ¿se han bloqueado y etiquetado las líneas eléctricas
aéreas?
 Integridad mecánica de los accesorios de izaje
¿Se han inspeccionado los accesorios de izaje? (sticker, tarjeta, cinta trimestral, etc.)
¿Los accesorios de izaje son certificados?
¿Se ha realizado el Check List de pre uso de los accesorios de izaje?
¿Las condiciones del área permiten una inspección adecuada de los accesorios de izaje? Suficiente iluminación,
ventilación adecuada, clima, etc.
¿Cada elemento del equipo de izaje tiene una etiqueta de inspección actualizada?
¿Los accesorios de izaje fallados/defectuosos han sido retirados del área de trabajo?
 Integridad mecánica de la grúa/equipos de izaje
¿La condición de la grúa/equipos de izaje coincide con la inspección pre operacional?
¿La grúa/equipo de izaje está estabilizado, se encuentra fuera de líneas de energías eléctricas, está delimitado,
señalizado y el área asegurada?
¿Se implementaron avisos que indiquen la carga de trabajo máxima segura, en la grúa/equipos de izaje?
¿La lista de chequeo de pre inicio es específica para la grúa que está siendo inspeccionada?
¿Existen alarmas de giro en grúas y camiones grúa?
¿Existe el manual de operación y tabla de carga en idioma español dentro del equipo?
¿La certificación de grúas que será usada en la operación de izaje es válida y se encuentra vigente?
 Señalización/delimitación del área de trabajo
¿La "zona de izaje" ha sido identificada, con barricadas y comunicada para mantener al personal libre de potencial
peligro?
¿La barricada o conos con valla tienen una cobertura de 360° para detener el acceso de personas?
¿Durante el izaje sólo hay personas autorizadas en la zona con barricadas?

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CONTROLES CRÍTICOS – ESPACIOS CONFINADOS
 Monitoreo de gases
 PETAR
 Sistema de comunicación
 Procedimiento de bloqueo y rotulado
 Vacío, purgado, ventilado y lavado
 Protocolo de rescate en espacios confinados

25

VERSIÓN 05
 Monitoreo de gases
¿El equipo de monitoreo se encuentra calibrado y cuenta con
certificado anual vigente?
¿La atmósfera es monitoreada (según el permiso de entrada en
espacios confinados)?
¿Los resultados del Monitoreo de la calidad del aire están dentro del rango definido como seguro?
¿Al introducir una sustancia química durante el trabajo, ha coordinado el monitorio de gases?
 PETAR
¿Se cuenta con PETAR de espacios confinados autorizado y vigente?
¿El personal es competente para realizar el trabajo en el espacio confinado? ¿Cuenta con capacitación
vigente?
¿Conoce el equipo de trabajo los posibles peligros atmosféricos y sus efectos?
¿Otros peligros no relacionados al espacio confinado han sido identificados y controlados? Ej. caída de
objetos, derrumbes, etc.
¿Se cuenta con ingreso y salida definidos?
 Sistema de comunicación
¿Se cuenta con un vigía capacitado y autorizado ubicado en el exterior?
¿Se cuenta con un mecanismo de comunicación efectiva entre el vigía y el personal ingresante?
¿El vigía cuenta con los medios de comunicación (teléfono, radio) para reportar situaciones de emergencia?
 Procedimiento de bloqueo y rotulado
¿Han sido aisladas, desenergizadas y bloqueadas todas las fuentes de energía (que activen la presencia de
gases)?
¿Todo el personal ha colocado sus bloqueos/etiquetas personales y verificado el aislamiento?
¿Están todos los puntos de entrada y salida controlados por un modo de espera o barricadas?
 Vacío, purgado, ventilado y lavado
¿Se ha verificado que el espacio confinado se encuentre vacío?
¿Se ha verificado que el espacio confinado se encuentre purgado?
¿Se ha mantenido la ventilación forzada en caso la concentración de oxígeno este en el rango de 19.5%-
20.5%?
¿Se ha verificado que el espacio confinado se encuentre lavado?
 Protocolo de rescate en espacios confinados
¿Personal sabe cómo reportar una emergencia?
¿Se cuenta con la cartilla de comunicación en caso de emergencia?
¿El vigía conoce que no debe ingresar por ninguna razón al espacio confinado? (aún en situación de
emergencia)

26
CONTROLES CRÍTICOS – MATERIALES PELIGROSOS
 Competencia para manejo de MATPEL
 Hojas MSDS / HMIS nivel usuario (en el lugar de trabajo)
 Integridad de almacenamiento y distribución
 Equipos de protección personal específicos certificados
 Aseguramiento del MATPEL durante el transporte/carga/descarga
 Protocolo de emergencias para incidentes con materiales

peligrosos

27

VERSIÓN 04
 Competencia para manejo de MATPEL

¿El personal que manipula Materiales Peligrosos está
capacitado/entrenado?
¿El entrenamiento para Materiales Peligrosos está vigente?
¿Conoce los Materiales Peligrosos que manipula? Específico del MATPEL
que va a utilizar, propiedades fisicoquímicas
 Hojas MSDS / HMIS nivel usuario (en el lugar de trabajo)

¿Las hojas de seguridad de los Materiales Peligrosos MSDS, están en idioma español y colocadas en el lugar donde se utilizan o
almacenan los materiales?
¿El personal ha revisado la MSDS (formato de aprobación) antes de su uso, está disponible y está siguiendo las pautas para un
manejo adecuado?
¿Las hojas MSDS están actualizadas y con Copia Controlada?
¿Los materiales peligrosos tienen la etiqueta HMIS debidamente llenadas?
 Integridad de almacenamiento y distribución

¿Los envases en los que están contenidos los materiales peligros son los recomendados por el fabricante?
¿Existe un listado de Materiales Peligrosos en su almacén?
¿Existe una matriz de compatibilidad de Materiales Peligrosos?
¿Se aplican los criterios de compatibilidad/incompatibilidad de los Materiales Peligrosos?
¿Las sustancias peligrosas sólo se almacenan en áreas designadas?
¿Los almacenes donde se guardan éstos Materiales Peligrosos, están debidamente identificados y ventilados?
¿Las tuberías u otros sistemas de distribución utilizados para los materiales peligrosos están claramente identificados?
¿Están todos los envases, tuberías y conexiones libre de fugas visibles?
¿Los sistemas de detección tienen un diseño para monitorear los gases ante una fuga?
¿Está controlado el acceso a las áreas de almacenamiento de materiales peligrosos?
 Equipos de protección personal específicos certificados

¿El EPP es el adecuado para la manipulación de Materiales Peligrosos, según indica la hoja de seguridad HDSM (MSDS)?, según
la forma de uso y el nivel de riesgo.
¿El EPP para la manipulación de Materiales Peligrosos está según el procedimiento SSYMA-P10.01 Equipo de Protección Personal
y la recomendación de la hoja de aprobación?
¿El personal cuenta con la cartilla ayuda de MATPEL "Índice de Peligros y EPP"?
¿El EPP para Materiales Peligrosos fue inspeccionado antes de su uso y está en buenas condiciones?
¿El EPP para Materiales Peligrosos se usa correctamente?
 Aseguramiento del MATPEL durante el transporte/carga/descarga

¿El personal que transporta, carga y descarga materiales peligrosos, está familiarizado con los peligros y riesgos durante la
entrega, carga/descarga segura?
¿Están aseguradas las instalaciones de carga y descarga a granel de materiales peligrosos?
Si hace trasvase ¿El tipo de envase es el adecuado y seguro?
¿Durante el transporte, se toma en consideración las incompatibilidades de los materiales peligrosos?
 Protocolo de emergencias para incidentes con materiales peligrosos

¿El personal que manipula Materiales Peligrosos, está preparado en caso de primeros auxilios?
¿El área donde se manipula Materiales Peligrosos cuenta con los recursos/materiales para responder a una emergencia con
materiales peligrosos?
¿El equipo de trabajo sabe qué hacer en caso de derrame o fuga cuando se manejan materiales peligrosos?
¿Ha probado la ducha y lava ojos de seguridad y otros equipos de seguridad relacionados en el área antes de comenzar a
trabajar?
¿El personal conoce la ruta de escape, en caso de derrame o fugas?

28
CONTROLES CRÍTICOS – LIBERACIÓN NO CONTROLADA DE ENERGÍA

HIDRÁULICA Y MECÁNICA
 Procedimiento de aislamiento
 Integridad de las válvulas de drenaje
 Instrumentación de seguridad (sensores, indicadores de presión,

alarmas)

29

VERSIÓN 02
¿El personal ha sido entrenado, considerado competente y autorizado
para trabajar con este equipo/sistema hidráulico?
(Identifica las paradas de emergencia/identifica señalizaciones de
atrapamiento o liberación de energía)
¿El personal conoce los sistemas de advertencia de liberación de energía (alarmas sonoras
y balizas)?
¿El personal conoce e identifica el código de colores de tuberías?
¿Cuenta con el entrenamiento de Bloqueo y Rotulado vigente?
 Procedimiento de aislamiento
¿Han sido aisladas, desenergizadas y bloqueadas todas las fuentes de energía?
¿Todo el personal ha colocado sus bloqueos/etiquetas personales y verificado el
aislamiento?
¿Se ha realizado el purgado y/o alivio de todas las energías residuales que pudieran quedar?
¿Se ha completado el paso de verificación de energía cero?
¿Los dispositivos de bloqueo se encuentran en buenas condiciones para asegurar
correctamente el bloqueo?
¿Las tuberías se encuentran señalizadas según el código de colores para determinar el tipo
de fluido?
¿Las tuberías se encuentran señalizadas con la dirección del flujo?
¿Están identificados y aislados todos los puntos de atrapamiento del sistema mecánico?
¿Los sistemas mecánicos con partes rotatorias expuestas tienen guardas?
¿Las guardas y barreras son efectivas? ¿Han sido previamente inspeccionadas?
¿El sistema mecánico cuenta con paradas de emergencia?
 Integridad de las válvulas de drenaje
¿Las válvulas de drenaje se encuentran operativas?
¿Las tuberías/equipos mecánicos se encuentran en buenas condiciones?
¿Existe alguna fuga de fluido?
¿Los sistemas mecánicos con partes rotatorias están completamente aisladas?
 Instrumentación de seguridad (sensores, indicadores de presión, alarmas)
¿Se cuenta con equipos de instrumentación tales como sensores, indicadores de presión o
alarmas?
¿Están operativos los instrumentos de seguridad?

30
CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS MÓVILES: VEHÍCULOS LIVIANOS Y

TRANSPORTE DE PERSONAL
 Mantenimiento del vehículo/unidad
 Plan de mantenimiento y construcción de vías

31

VERSIÓN 05
¿Se cuenta con un Plan de Fatiga?
¿Se evidencia que los neumáticos cuentan con la presión de aire según las especificaciones
del fabricante?
 Mantenimiento del vehículo / unidad
¿Tiene mantenimiento preventivo vigente? (verificar fecha y kilometraje en el Código QR en
parabrisas)
¿El estado del vehículo refleja mantenimiento adecuado?
 Plan de mantenimiento y construcción de vías
¿Son caminos/accesos seguros para viajar en todas condiciones climáticas?
¿Las vías/accesos tienen muros de seguridad en función al vehículo que transitan en Cerro
Corona?
¿Tiene en su poder la licencia de MTC y LICO?
¿Cumple con las restricciones detalladas en la LICO?
 Plan de Gestión de ruta larga
¿Cuenta con el permiso de ruta larga para transitar fuera de la operación?
¿Jaula antivuelco cumple con los requerimientos de Gold Fields?

32
CONTROLES CRÍTICOS – CAÍDA DE OBJETOS
 Competencias del personal
 Segregación y control de accesos
 Elementos de contención y/o sujeción
 Carga, estiba y almacenamiento de la carga
 Porta herramienta y amarre de herramientas para trabajo en

altura

33

VERSIÓN 01
 Competencias del personal

¿El trabajador expuesto a caída de objeto desde altura o equipo móvil
está capacitado y evaluado?
¿Se tiene registro de las capacitaciones y evaluaciones?
¿Personal que participa de la carga, estiba o desestiba de cargas conoce de:
tipos de carga permitidos por equipo, identifica los elementos de sujeción y amarre, tipos de protección de
cantos vivos o agudos, identifica piezas/partes susceptibles de ser sometidas a vibraciones y roce?
 Segregación y control de accesos
¿El área esta segregado y restringido con conos con vallas, barreras New Jersey?
¿Trabajos en niveles superiores /altura, se encuentra bloqueado el acceso al sector en el mismo nivel y
niveles inferiores expuesto a caída de objetos?
¿En zonas segregadas, se cuenta con letreros de advertencia?
 Elementos de contención y/o sujeción
¿Las plataformas de trabajo cuentan con rodapiés?
¿Las cargas están amarradas con cintas de trincaje en buen estado?
¿El tipo de amarre es de acuerdo a la carga y al equipo que lo transportará? ¿Cuenta con protección de
cantos vivos o agudos? ¿Están aseguradas contra vibraciones y roce?
¿Los elementos de sujeción cuentan con inspección de pre-uso?
¿En el traslado de materiales, la carga no sobrepasa la altura del lugar que lo contiene?
¿Están aseguradas las puertas abatibles cuando se realiza el traslado en camión rampa?
¿Están cerradas las puertas y la carga afianzada cuando se traslada en vehículos livianos?
 Carga, estiba y almacenamiento de la carga
¿Se verifica la carga máxima permitida por el equipo / estructura para que la carga no sobrepase el peso
en cuanto al eje y alturas permitidas al momento de utilizar y/o cargar un vehículo o equipo?
¿En el almacenamiento en estantería se coloca la carga pesada en la parte baja y livianos arriba?
¿Los equipos operan de acuerdo a su capacidad de diseño?
¿Está la base fabricada de material con un coeficiente de fricción elevado? ¿Cuentan con cubiertas
antideslizantes? ¿Se evita los espacios que pueden propiciar el deslizamiento de la carga?
 Porta herramienta y amarre de herramientas para trabajo en altura
¿Personal que realiza trabajos en altura usando herramientas manuales, utilizan portaherramientas?
¿Están amarrados?
¿Las herramientas que pueden traspasar el grating cuentan con anillos de goma contra caídas?
¿Se cuenta con un recipiente de contención de objetos menores?
¿Se realizan trabajos simultáneos en línea vertical? ¿Se cuenta con todas las medidas de control como
mallas protectoras para evitar caída de objetos?
¿Los equipos de comunicación, están asegurados de tal forma de evitar su caída?

34

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GUÍA DE GESTIÓN DE

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD

Material preparado para facilitar la identificación y aplicación de los controles

CHAMPIONS DE RIESGOS CRÍTICOS EN CERRO CORONA 4

CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE ACARREO 5

CONTROLES CRÍTICOS – ENERGÍA ELÉCTRICA 7

CONTROLES CRÍTICOS – VOLADURA 9

CONTROLES CRÍTICOS – ESTABILIDAD DE TALUDES 11

CONTROLES CRÍTICOS – TORMENTA ELÉCTRICA 13

CONTROLES CRÍTICOS – TRANSPORTE DE MATERIALES PELIGROSOS 15

CONTROLES CRÍTICOS – LIBERACIÓN NO CONTROLADA DE ENERGÍA PRESURIZADA 17

CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE LÍNEA AMARILLA 19

CONTROLES CRÍTICOS – TRABAJOS EN ALTURA 21

CONTROLES CRÍTICOS – IZAJE 23

CONTROLES CRÍTICOS – ESPACIOS CONFINADOS 25

CONTROLES CRÍTICOS – MATERIALES PELIGROSOS 27

CONTROLES CRÍTICOS – LIBERACIÓN NO CONTROLADA DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y

CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS MÓVILES: VEHÍCULOS LIVIANOS Y TRANSPORTE DE

CONTROLES CRÍTICOS – CAÍDA DE OBJETOS 33

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 2

1.2 CONTROL CRÍTICO

1.3 CHAMPION DE RIESGO CRÍTICO

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 3

CHAMPIONS DE RIESGOS CRÍTICOS EN CERRO CORONA

Rafael Guerrero Juan Ibazeta Freddy Ledesma

Jorge Dueñas Jorge Figueroa Luis Torres

Iván Villanes Jorge Del Carpio Vidal Morocho

Pedro Dávila José Aedo Hyder Mamani

Diego Torres Waldemar García Diego Torres

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CONTROLES CRÍTICOS – EQUIPOS DE ACARREO

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Lista de Verificación en Campo de Controles Críticos

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CONTROLES CRÍTICOS – ENERGÍA ELÉCTRICA

 Competencia del personal

 Procedimiento de Bloqueo y Rotulado

 Distancias de seguridad según voltaje

 Planos/Diagramas de energía actualizados

 EPP específico para trabajos eléctricos

 Equipos y herramientas no conductivos

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Lista de Verificación en Campo de Controles Críticos

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CONTROLES CRÍTICOS – VOLADURA

 Personal con competencias para manipular explosivos

 Restricción de área cargada con explosivos

 Activación de Protocolo de voladura - Evacuación de personal de

 Diseño de carga, amarre y secuencia de salida de los taladros

 Gestión de taladros detonados/tiros cortados

 Transporte de material explosivo

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Lista de Verificación en Campo de Controles Críticos

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CONTROLES CRÍTICOS – ESTABILIDAD DE TALUDES

 Instrumentación y monitoreo geotécnico

 Sistemas de drenaje superficial/subterráneo

 Diseño de ingeniería y análisis de estabilidad de taludes

 Competencias del personal - Área técnica especializada

 Plano de riesgo geotécnico

 Limpieza y perfilado de taludes y banquetas

GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Lista de Verificación en Campo de Controles Críticos

 Instrumentación y monitoreo geotécnico