POA 2023 v01

Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.
2022
Versión 01 de la Junta de Delegados, celebrada el 15 de diciembre de 2022
PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
OBJETIVO ESTRATÉGICO
CÓDIGO UNIDAD / FUNCIÓN ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN
MEDICIÓN
META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE RIESGOS OPERATIVOS
Elaborar el Plan Anual de Que las Unidades

Jefe UACI y Jefe
UACI Adquisiciones y Contrataciones PAAC elaborada Documento elaborado Anual 1 N/A 1 solicitantes no elaboren las
UFI
Institucional (PAAC) solicitudes de mercancías.
(Cantidad de procesos
Que las Unidades
finalizados/Cantidad de Analistas UACI y
UACI Control de Excel Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% solicitantes no soliciten las
procesos solicitados) Jefe UACI
compras programadas
x100%
Elaborar procesos de contratación de
obras, bienes y servicios por medio (Cantidad de solicitudes
de Libre Gestión de prórroga o
Compromiso de las partes
modificación notificadas Analistas UACI y
UACI Control de Excel Anual 100% % 100% involucradas en los
/Cantidad de solicitudes Jefe UACI
procesos de contratación
de prórroga requeridas)
x100%
(Cantidad de procesos
Que las Unidades
finalizados/Cantidad de Analistas UACI y
UACI Efectuar la gestión de compras mediante Control de Excel Anual 100% % 100% solicitantes no soliciten las
procesos solicitados) Jefe UACI
el cumplimiento de la Ley de Adquisiciones compras programadas
x100%
y Contrataciones de la Administración Elaborar procesos de contratación de
Pública (LACAP), y su reglamento obras, bienes y servicios por medio (Cantidad de solicitudes
de Licitación Pública de prórroga o
modificación notificadas Analistas UACI y
UACI Control de Excel Anual 100% % 100%
/Cantidad de solicitudes Jefe UACI
de prórroga requeridas)
x100%
Informar por escrito y trimestralmente
Cantidad de informes Compromiso de las partes
UACI al titular de la Institución de las Informes elaborados Trimestral 4 N/A Jefe UACI 1 1 1 1
elaborados involucradas en los
contrataciones que se realicen
procesos de contratación
(Cantidad de
actualizaciones
Llevar el control y la actualización del realizadas/Cantidad de
Cantidad de Analistas UACI y
UACI banco de datos institucional de oferentes y contratistas Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
actualizaciones Jefe UACI
oferentes y contratistas nuevos conforme
presentación de oferta u
hoja de servicios) x100%
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC =
Cantidad de No se haya definido con la
Promover procesos de certificación/ (No. de documentos
Revisión y elaboración de los actualizaciones y Analistas UACI y UGC, el inventario de
UACI acreditación/ reconocimiento a nivel elaborados o actualizados Anual 100% % 100%
documentos bajo el SGC elaboraciones de Jefe UACI documentación necesaria
institucional / No. de documentos
documentos para la Unidad
establecidos bajo SGC
para elaboración o
actualización) x 100%
UAI Elaborar y remitir el Plan Anual de Trabajo Elaborar Plan Anual de Trabajo deNo. Plan Anual de Trabajo Plan Anual de Auditoría Anual 1 N/A Jefatura de 1 Remisión extemporánea
de la Unidad de Auditoría Interna Auditoría Interna 2023 Realizado remitido a CCR y a Auditoría Interna de información
Dirección
UAI Planificación, Ejecución y elaboración de Realizar Examen Especial a la Unidad No. Auditorías Realizadas Planificación, Borrador e Anual 1 N/A Jefatura de 1 Remisión extemporánea
informes de auditoría de Recursos Humanos Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
en el personal clave.
UAI Realizar Examen Especial a la Unidad No. Auditorías Realizadas Planificación, Borrador e Anual 1 N/A Jefatura de 1 Remisión extemporánea
de Acceso a la Información Publica Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
en el personal clave.
UAI Realizar Examen Especial a los No. Auditorías Realizadas Planificación, Borrador e Anual 1 N/A Jefatura de 1 Remisión extemporánea
gastos de la Dirección Nacional de Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
Medicamentos en el personal clave.
Jurídica de la Dirección Nacional de Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
Medicamentos en el personal clave.
de Registro de Cosméticos e Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
Higiénicos de la Dirección Nacional de en el personal clave.
Medicamentos
de Dispositivos Médicos de la Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
Dirección Nacional de Medicamentos en el personal clave.
de Litigios Regulatorios de la Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
de Promoción y Publicidad de la Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
UAI Realizar Examen Especial a los No. Auditorías Realizadas Planificación, Borrador e Anual 1 N/A Jefatura de 1 Remisión extemporánea
procesos de compra ejecutados por Informe Final Auditoría Interna de información, cambios
la Unidad de Contrataciones y en el personal clave.
Adquisiciones de la Dirección
Nacional de Medicamentos
UAI Realizar Arqueos al Fondo Circulante No. de Arqueos Arqueo e Informe o Anual N/A N/A Jefatura de Se realizarán de manera sorpresiva. Remisión extemporánea
de Monto Fijo. programados sin previo Carta de Gerencia. Auditoría Interna de información, cambios
aviso en el personal clave.
UAI Proporcionar consultorías (asesorías) y Asistir reuniones técnicas en la que se (No. De reuniones Lista de Asistencia y Anual 100% % Jefatura de Se realizarán de acuerdo a requerimientos. -
apoyo a los requerimientos recibidos por requiera asesoría técnica por parte asistidas / No. De Cédula Narrativa de Auditoría Interna
parte del Director Nacional de de Auditoría Interna, de conformidad reuniones requeridas) Reuniones
Medicamentos, según sus competencias y a sus competencias y atribuciones x100%
atribuciones legales y técnicas. legales.
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Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.2022
May
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Ago
Nov
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FRECUENCIA DE
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Sep
Oct
Dic
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MEDICIÓN
UAI Las demás que le confiera expresamente Ejecutar Auditorías Especiales (No. Auditorías realizadas Informes Anual 100% % Jefatura de Se realizarán de acuerdo a requerimientos. -
el Director Nacional de Medicamentos, solicitadas por la Administración / No. Auditorías Auditoría Interna
relacionadas a su puesto de trabajo. Superior y no contempladas en el solicitadas) x100%
Plan.
UAI Guardar la reserva, confidencialidad, Actualizar y resguardar los archivos Archivo Permanente y Archivo Permanente y Anual N/A N/A Jefatura de Se realizará en el transcurso del ejercicio fiscal 2022. -
diligencia, cuidado profesional, permanentes y archivos corrientes Corrientes Actualizado y Corrientes Actualizado y Auditoría Interna
independencia y objetividad en su correspondientes a las Auditorías debidamente debidamente
quehacer y custodia de los documentos de realizadas por la Unidad de Auditoría resguardados. resguardados.
auditoría, propiedad de la Dirección. Interna.
UAI Promover procesos de certificación/ Creación / actualización de % de elaboración o Documentos elaborados Anual 100% % Jefatura de 100% -
acreditación/ reconocimiento a nivel documentos con base al Sistema de actualización de Auditoría Interna
institucional Gestión de la Calidad documentos bajo SGC =
(No. de documentos
elaborados o actualizados
/ No. de documentos
para elaboración o
Disponibilidad de
contenidos de interés
público e institucional,
Realización de entrevistas en medios Twitter, capturas de Jefatura y sujeto a coyunturas, y
UC # de entrevistas realizadas Semestral N/A N/A x x
de Comunicación. pantalla Analistas aprobación de la
Secretaria de
Comunicaciones de la
Presidencia
Disponibilidad de
público e institucional,
Desarrollar y ejecutar planes y estrategias # de conferencias de Jefatura y sujeto a coyunturas, y
UC Conferencia de prensa Material audiovisual Anual N/A N/A x
de comunicación del quehacer institucional prensa realizadas Analistas aprobación de la
y sobre la educación sanitaria, utilizando Secretaria de
todos los recursos de comunicación Comunicaciones de la
disponibles. Presidencia
Disponibilidad de
(# de publicaciones público e institucional,
Publicaciones de materiales
realizadas / # de Redes sociales/Pagina Jefatura y sujeto a coyunturas, y
UC audiovisuales en los medios digitales Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
publicaciones Web Analistas aprobación de la
institucionales
programadas) x 100% Secretaria de
Comunicaciones de la
Presidencia
Entrega de informe sobre visitas al Se depende de que la
Jefatura y
UC sitio web y a la consulta integral de Informe anual Documento emitido Anual 1 N/A 1 nueva pagina web este en
Analistas
medicamentos funcionamiento
4 reportes en
donde se refleje la
Publicación periódica de la Informe de interacciones Reporte de interacciones meta del Jefatura y
UC Trimestral N/A 1 1 1 1 -
información de interés al público en redes sociales en redes sociales incremento en las Analistas
métricas de redes
sociales
Elaboración de plan de Plan de concientización
Jefatura y
UC concientización por medio de (comunicación Plan elaborado Anual 1 N/A 1 -
Analistas
campañas institucional)
Rendición de informe de ejecución del Informes de ejecución del Jefatura y
UC Informes Semestral 2 N/A 1 1 -
Dirigir y coordinar las actividades de plan de concientización plan de concientización Analistas
comunicaciones de la institución. Secretaria de
Comunicación de
presidencia no de
Campañas institucionales en los No. de campañas Redes sociales/Pagina Jefatura y
UC Semestral N/A N/A x x aprobación, y que no haya
medios de comunicación realizadas Web Analistas
disposición de
presupuesto para
ejecutarla
No. de alertas sanitarias Jefatura y
UC Publicación de Alertas Sanitarias Página web Semestral N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
publicadas Analistas
Ejecución de campañas internas, No. De campañas Jefatura y
UC Informes Trimestral N/A N/A x x x x -
desacuerdo a requerimientos realizadas Analistas
% de elaboración o
actualización de
Revisión y elaboración de los actualizaciones y Jefatura y UGC, el inventario de
UC acreditación/ reconocimiento a nivel elaborados o actualizados Anual 100% % 100%
documentos bajo el SGC elaboraciones de Analistas documentación necesaria
para elaboración o
Que unidades técnicas no
Identificar áreas o temas Documento de listado de
Listado de áreas o temas tengan claridad de las
UCAE institucionales que requieren apoyo a áreas o temas Anual 1 N/A Jefatura UCAE 1
identificados necesidades para las que
través de la gestión de Cooperación identificados
se requiere el apoyo
a) Gestionar y canalizar recursos técnicos Correo electrónico, notas Disponibilidad de la
y financieros de cooperación, con base a Coordinar reuniones bilaterales de No. de reuniones con
en sitio web, listado de agenda en los
UCAE las prioridades y necesidades de la DNM y carácter ejecutivo o técnico con potenciales cooperantes Semestral 10 N/A Jefatura UCAE 5 5
asistencias, grabaciones titulares/Interés de los
al plan de trabajo aprobado por la Alta potenciales cooperantes concretadas
en plataformas virtuales cooperantes
Dirección.
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a) Gestionar y canalizar recursos técnicos

PLAN OPERATIVO - AÑO:
y financieros de cooperación, con base a
2023
las prioridades y necesidades
ESTRATÉGICO de la DNM y
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
OBJETIVO
CÓDIGO UNIDAD
al plan de trabajo aprobado por la Alta
/ FUNCIÓN ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN
MEDICIÓN
Dirección.
La coordinación efectiva
Formular y presentar propuestas de No. de proyectos con las unidades
Documento final de
UCAE proyectos de Cooperación a los aprobados por los Socios Trimestral 1 N/A Jefatura UCAE 1 técnicas/la claridad sobre
proyecto aprobado
Socios Cooperantes Cooperantes las intervenciones a
desarrollar
Lista de
Apoyar y acompañar a los asistencia/Ayuda
No. de reuniones de Que no se tengan
coordinadores técnicos de los memoria/Matriz de 1 reunión al mes x
UCAE seguimiento realizadas Mensual N/A Jefatura UCAE x x x x x x x x x x x x proyectos en ejecución
proyectos en la ejecución de seguimiento/Grabacione proyecto
por proyecto para dar seguimiento
actividades s de reuniones de
plataforma virtuales
b) Coordinar y dar seguimiento a la
ejecución eficaz de los proyectos de (No. de informes
Elaboración de informes de entregados a la Alta 100% La obtención de la
cooperación de la DNM en su papel de Documento de informe NOTA: se debe realizar 1
UCAE oferente o de receptor, de acuerdo con las seguimiento de los proyectos en Dirección / No. de Semestral N/A Jefatura UCAE 100% 100% información técnica del
/memorandos informe semestral x
instrucciones de la Dirección Nacional. ejecución proyectos en ejecución) x proyecto en ejecución proyecto
100%
(No. de informes
entregados a la Alta 100%
Realizar evaluación final de los Documento de informe NOTA: se debe realizar 1 Que no se hayan finalizado
UCAE Dirección / No. de Anual N/A Jefatura UCAE 100%
proyectos ejecutados /memorandos informe anual x proyecto los proyectos en 2022
proyectos finalizados) x finalizado
100%
Brindar cooperación técnica a otras Canalizar y dar seguimiento de las Correo 2 solicitudes de Que no se reciban
Cantidad de solicitudes de
UCAE instituciones nacionales y agencias de la solicitudes recibidas de cooperación electrónico/Notas/ Semestral cooperación N/A Jefatura UCAE 1 1 solicitudes de Cooperación
cooperación atendidas
región técnica informes técnica atendidas técnica
c) Constituir el enlace institucional ante
las diversas entidades públicas o privadas Apoyar a la Dirección Nacional en
Matriz de seguimiento,
relacionadas con la cooperación, diferentes temas enmarcados en las Actividad sujeta a
No. de Gestiones Correos electrónicos,
UCAE incluyendo los Socios Cooperantes para el relaciones interinstitucionales de la Trimestral 25 N/A Jefatura UCAE 6 6 6 7 requerimiento o solicitud
apoyadas instrucciones giradas por
Desarrollo; para el seguimiento a las DNM con diferentes actores de Dirección Nacional
Dirección Nacional
gestiones de cooperación y las alianzas estratégicos.
estratégicas para el desarrollo.
Correos electrónicos, las
Verificar la participación de los Unidades técnicas no
No. de redes en las que la redes, participación en
UCAE diferentes puntos focales de la DNM Trimestral N/A N/A Jefatura UCAE x x x x reportan participación en
DNM participa reuniones, publicaciones
en redes regionales e internacionales Redes.
en redes
d) Dar seguimiento a la participación de Canalizar y dar seguimiento a la
la DNM en diferentes espacios y No. de cursos, talleres, Bitácora de Cursos, Cancelación o
participación activa de las diferentes
mecanismos de coordinación, diálogo, e webinars desarrollados talleres o webinars reprogramación de
UCAE áreas técnicas de la DNM en cursos, Semestral 50 N/A Jefatura UCAE 25 25
mediante cooperación en desarrollados, talleres, cursos, webinars
intercambio de conocimientos en materia talleres, webinars desarrollados a
de regulación y vigilancia sanitaria. los que participa la DNM correos electrónicos por factores externos
través de la cooperación
No. de espacios de
Dar seguimiento a la participación de Bitácora de espacios de No existan necesidades de
coordinación
UCAE la DNM en espacios de coordinación coordinación, Semestral 10 N/A Jefatura UCAE 5 5 participación en estos
interinstitucional en los que
interinstitucional correos electrónicos espacios
la DNM participa
Falta de interés de la
Gestionar alianzas estratégicas para
contraparte para
la No. de alianzas 1 instrumento jurídico,
UCAE Anual 1 N/A Jefatura UCAE 1 establecer la Alianza a
mejora en la prestación de servicios establecidas que establezca alianzas.
través de un instrumento
institucionales
jurídico
e) Proponer a la Alta dirección la
Falta de interés de la
formulación de instrumentos jurídicos, 1 instrumento jurídico,
operativos y administrativos necesarios contraparte para
N° de nuevos convenios que establezca la
UCAE Anual 5 N/A Jefatura UCAE 5 establecer convenio a
para la gestión eficaz de la cooperación y Gestionar y coordinar convenios de establecidos colaboración
para el fortalecimiento de las alianzas colaboración interinstitucional con interinstitucional
jurídico
estratégicas para el desarrollo. instituciones académicas públicas y
privadas y agencias reguladores Falta de interés de la
1 instrumento jurídico,
homólogas contraparte para
N° de convenios que establezca la
UCAE Anual 3 N/A Jefatura UCAE 3 establecer convenio a
modificados colaboración
interinstitucional
jurídico
f) Representar a la Dirección Nacional
Participar en reuniones, eventos o Correos electrónicos, Cancelación de las
en cualquier evento o actividad dentro y No. de reuniones, eventos
actividades a las que es invitada la notas de invitación, reuniones, eventos o
UCAE fuera del territorio nacional, en materia de o actividades en las que Anual 5 N/A Jefatura UCAE 5
DNM de acuerdo con las instrucciones, actividades en las que se
Cooperación según delegación de la Alta se participa
instrucciones de la alta dirección publicación en redes invite a la DNM
Dirección.
Presentar opiniones o
recomendaciones en materia de Que las decisiones no
g) Asesorar a la Alta Dirección en materia No. de opiniones o
gestión de la cooperación o Correo electrónico, tomen en cuenta las
UCAE de cooperación, gestión de proyectos y recomendaciones Semestral 5 N/A Jefatura UCAE 2 3
fortalecimiento de las alianzas memorando propuestas u opiniones
alianzas estratégicas para el desarrollo. emitidas
estratégicas a la alta dirección de brindadas
acuerdo a requerimiento
Apoyar a la Dirección Nacional,
canalizando las misiones oficiales en
el territorio nacional y en el exterior, Reporte de Misiones
para asistir a intercambios, Oficiales Cancelación de la misión
No. de misiones oficiales
UCAE conferencias, congresos y otros autorizadas/Documento Semestral 15 N/A Jefatura UCAE 7 8 oficial o no autorización de
concretadas
eventos, en representación de la de misión oficial Misión oficial
DNM físico/electrónico
h) Formular y ejecutar proyectos
relacionados a su área de competencia.
Documento
Elaborar insumos para la formulación Documento entregado a
UCAE /memorando/correo Anual 1 N/A Jefatura UCAE 1 N/A
de Memoria de labores UPL
electrónico
Desarrollar el Plan Anual de Trabajo
de la Unidad de Cooperación, de
El Plan Anual de Trabajo Documento Plan Que no sea aprobado por
UCAE acuerdo a lineamientos establecidos Anual 1 N/A Jefatura UCAE 1
elaborado Operativo anual la alta dirección
por la Unidad de Planificación
Institucional.
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Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Bitácora de eventos o
Apoyar a la alta dirección y a la
No. de eventos o actividades, correos
UCAE Unidad de Comunicaciones en los Semestral 10 N/A Jefatura UCAE 5 5 Que no se solicite el apoyo
actividades apoyadas electrónicos, fotografías
temas de protocolo
i) Las demás que le confiera y publicaciones
expresamente el Director Nacional de Bitácora de cursos,
Medicamentos, relacionadas a su puesto Apoyar a la Unidad de Recursos
N° de cursos, talleres, talleres, seminarios,
de trabajo. Humanos con la canalización de
seminarios, capacitaciones
UCAE cursos, talleres, seminarios, Anual 25 N/A Jefatura UCAE 25 Que no se solicite el apoyo
capacitaciones especializadas/correos
capacitaciones especializadas a
especializadas electrónicos/notas/memo
través de cooperación
rándum
Que no se logré la
Coordinar la revisión de los avances
Informe de la revisión de Coordinación efectiva con
UCAE institucionales con respecto a la Documento de Informe Anual 1 N/A Jefatura UCAE x x x x x x x x x x x 1
los indicadores todas las unidades
Evaluación OPS / OMS
involucradas
% de elaboración o
Promover procesos de certificación/ actualización de
acreditación/ reconocimiento a nivel documentos bajo SGC =
institucional Cantidad de No se haya definido con la
(No. de documentos
Revisión y elaboración de los actualizaciones y UGC, el inventario de
UCAE elaborados o actualizados Anual 100% % Jefatura UCAE 100%
documentos bajo el SGC elaboraciones de documentación necesaria
/ No. de documentos
para elaboración o
# de informes elaborados
Que los cierres contables
UFI de avance de la ejecución Informe Trimestral 4 N/A Jefe UFI 1 1 1 1
no se elaboren a tiempo.
de ingresos y egresos
Dar seguimiento a la captación y uso Fallo en el Sistema
Optimizar los recursos institucionales
de los recursos institucionales Informático (En el
Informe de control de
aplicativo SAFI o en el
UFI disponibilidad Informe Mensual 12 N/A Jefe UFI 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
sistema interno DNM ).
Presupuestaria
Falta de actualización del
informe.
Coordinar las actividades relacionadas con
Revisión de la ejecución No elaborar a tiempo los
la Elaboración del Proyecto dePresupuesto Informe de revisión de la Informes de ejecución
UFI Presupuestaria para la toma de mensual 12 N/A Jefe UFI 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 cierres contables/Fallas en
Institucional, Ejecución, Seguimiento y ejecución presupuestaria presupuestaria
acciones el aplicativo SAFI
Evaluación Presupuestaria.
1) No poseer la
documentación completa
% de facturas liquidadas =
para poder realizar el pago
Cumplir con el pago de las (No. de facturas
Control de programación generalmente por causas
UFI obligaciones con proveedores de liquidadas / No. de Mensual 100% % Tesorería 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
de pagos atribuibles al proveedor. 2)
bienes y servicios facturas programadas )
Ausencia del tesorero o
x100%
refrendarios. 3) Falta de
fondos.
1) No poseer la
(No. devoluciones documentación completa
Efectuar el pago de las devoluciones efectuadas/No. de Control de programación para poder realizar el
UFI Mensual 100% % Tesorería 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
conforme a resoluciones recibidas. resoluciones recibidas) de pagos pago. 2) Ausencia del
x100% tesorero o refrendarios. 3)
Realizar la gestión de los recursos
Falta de fondos.
financieros, las actividades relacionadas
Partida de pago del 1. Incumplimiento de plazo
con el pago de los compromisos Presentar y efectuar el pago de las Partida contable Tesorería y
UFI informe de retenciones del Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 del vencimiento
institucionales y mantener actualizados los retenciones del 1% del IVA registrada y mayorizada Contabilidad
auxiliares. 1% del IVA 2. Falta de fondos
1) El no procesamiento o
la falta de autorización de
inconsistencias de
marcación repercute en la
elaboración de la planilla
Informe mensual de de salarios y por ende en
pago de planilla de Tesorería y el pago respectivo de
UFI Pago de planillas de salarios # de planillas pagadas Mensual 15 N/A 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 3
empleados Contabilidad manera oportuna. 2)
institucionales Ausencia del tesorero o
refrendarios. 3) Falla en el
sistema del banco que
imposibiliten realizar las
transferencias bancarias.
4) Falta de fondos
Gestionar y administrar eficientemente, los 1) Ausencia del tesorero o

recursos financieros asignados, para el # de Partidas de pago de refrendarios. 2) Falla en el
cumplimiento de las obligaciones impuesto sobre la renta y Declaración de renta y aplicativo del banco que
UFI Pago de renta y planillas previsionales Mensual 48 N/A Contabilidad 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4
legalmente, exigibles adquiridas por la planillas previsionales planillas previsionales. impida realizar los pagos
Institución, y mantener actualizados los pagadas de forma automática. 3)
auxiliares correspondientes. Falta de fondos
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Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
1) Desacuerdo entre las

unidades solicitantes, los
responsables de la
consolidación, análisis y
aprobación del
presupuesto institucional;
situaciones que generan
Presentar el Proyecto de Presupuesto retrasos en la presentación
Institucional, para aprobación por parte de Oficio de remisión de Jefe UFI, del proyecto de
UFI Formulación de presupuesto anual Proyecto de presupuesto Anual 1 N/A 1
las autoridades de la institución y posterior proyecto de presupuesto Presupuesto presupuesto en el tiempo
remisión al Ministerio de Hacienda establecido por el
Ministerio de Hacienda. 2)
Fallas en el aplicativo
SAFI. 3) Incumplimiento en
la presentación de los
Planes de Trabajo por
parte de las Unidades
Organizativas.
# de Estados financieros 1) Registro inoportuno de
Registro de las operaciones del año remitidos al Ministerio de las operaciones diarias. 2)
UFI Estados Financieros Mensual 12 N/A Contabilidad 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Validar los registros contables que se vigente Hacienda en el plazo Fallas en los aplicativos
generen en forma automática y efectuar establecido informáticos.
los registros contables directos; realizar Cierres contables anuales
oportunamente los cierres contables, Nota de Remisión del
del ejercicio financiero
preparar los estados financieros básicos e cierre anual enviada a la 1) Registro y
inmediato anterior
informar al Director Nacional sobre el Dirección General de conciliaciones inoportunas
Cierre de Operaciones del año conforme a programación
UFI comportamiento de los recursos y Contabilidad Anual 2 N/A Contabilidad 2 de las operaciones durante
inmediato anterior anual remitida por la
obligaciones institucionales Gubernamental con el el año. 2) Fallas en los
Dirección General de
correspondiente sello de aplicativos informáticos.
Contabilidad
recibido.
Gubernamental
(No. de procesos
Promover procesos de Revisión de documentos bajo el Determinación óptima de
revisados y validados/ No.
UFI certificación/acreditación/reconocimiento a Sistema de Gestión de Calidad Listado de documentos Anual 100% % Jefe UFI 100% los documentos a elaborar
de procesos de la unidad)
nivel institucional (SGC). o actualizar
x 100%
Jefe de la Unidad
No. de asesoría y
UJ Libro de Control Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x
asistencia brindada
Analista Jurídico
(No.reuniones con DN y
GADI sobre temas
jurídicos/ No. De
Jefe de la Unidad
UJ reuniones solicitadas por Bitácora de Actividades Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Jurídica
Asesorar y asistir a DN, y las DN y GADI sobre
No hay instalaciones
diferentes unidades administrativas temáticas jurídicas)
adecuadas en el área de
de la DNM en el ámbito jurídico y x100%
la Unidad
administrativo N° de reuniones para
Jefe de la Unidad
gestionar requerimientos
UJ Lista de asistencia Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x
con unidades
Analista Jurídico
administrativas
N° de acuerdos de
comités o comisiones
UJ Acuerdo Semestral N/A N/A Jefe de la Unidad x x x x x x x x x x x x
otorgados por junta de
delegados
Asesorar a los regulados que soliciten Jefe de la Unidad No hay espacios
No. de citas técnicas
UJ asistencia jurídica por los Libro de Control Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x adecuados en la Unidad
realizadas
procedimientos que se realizan Analista Jurídico para recibir usuarios
Jefe de la Unidad
N° correspondencia
UJ Control de Excel Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x
respondida
Analista Jurídico
(N° de certificaciones
notariales elaboradas/N° Jefe de la Unidad
UJ Control de Excel Trimestral 100% % 100% 100% 100% 100%
de certificaciones Jurídica
Conducir, desarrollar y realizar
solicitadas) x100%
procedimientos y actuaciones
jurídicas en representación de la (No. de representación
Institución Jefe de la Unidad
extra judiciales efectuada /
UJ Control de Excel Trimestral 100% % Jurídica y 100% 100% 100% 100%
No. de representación no
Analista Jurídico
judicial solicitada) x100%
Jefe de la Unidad
N° de Participaciones en
UJ Bitácora Mensual N/A N/A Jurídica y X X X X X X X X X X X X
junta de delegados
Analista Jurídico
(No. de elaboración de Jefe de la Unidad
UJ autos de inicio / No. de Control de Excel Bimensual 80% % Jurídica y 80% 80% 80% 80% 80% 80%
requerimientos ) x100% Analista Jurídico
(No. de resoluciones de
trámite elaboradas / No. Jefe de la Unidad
UJ de notificaciones de Control de Excel Bimensual 80% % Jurídica y 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Asesorar, conducir y asistir en los resoluciones inciales Analista Jurídico
procedimientos y actuaciones efectuadas) x 100%
Diligenciar procedimientos Proceso remitidos con
administrativas que se desarrollan, de (No. de resoluciones
administrativos sancionatorios de la anomalías que requieren
manera que estos sean conducidos dentro finales/ No. de Jefe de la Unidad
UACI, por comisión de DN . ampliaciones
UJ del marco legal vigente y de conformidad notificaciones de Control de Excel Bimensual 80% % Jurídica y 80% 80% 80% 80% 80% 80%
a las competencias Institucionales. resoluciones de trámite Analista Jurídico
efectuadas) x 100%
No. de actas de cierre
elaboradas (no se Jefe de la Unidad
UJ notifican) / No. Control de Excel Bimensual 80% % Jurídica y 80% 80% 80% 80% 80% 80%
resoluciones de trámite Analista Jurídico
ejecutadas x 100%
Página 5 de 61
Asesorar, conducir y asistir en los
procedimientos y actuaciones
administrativas que se desarrollan, de Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.2022
manera que estos sean conducidos dentro Versión 01 de la Junta de Delegados, celebrada el 15 de diciembre de 2022
del marco legal vigente y de conformidad
a las competencias Institucionales.
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
(No. de solicitudes de
devolución admitidas / No. Jefe de la Unidad
UJ de solicitudes de Control de Excel Mensual 80% % Jurídica y 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
devolución ingresadas) Analista Jurídico
x100%
Jefe de la Unidad
No. de solicitudes de
UJ Resolución jurídica Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x
devolución prevenidas
Analista Jurídico
Jefe de la Unidad
devolución archivadas
Analista Jurídico
Diligenciar los procedimientos de Jefe de la Unidad
devolución por pagos erróneos o No. de requerimientos de No hay suficiente personal
desistidos opinión técnica solicitada
Analista Jurídico
(No. de dictámenes
elaborado / No. de opinión Jefe de la Unidad
UJ técnica recibida por Control de Excel Mensual 100% % Jurídica y 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
unidad organizativa Analista Jurídico
correspondiente) x100%
Jefe de la Unidad
UJ No. De resolución final Resolución jurídica Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x
Analista Jurídico
Jefe de la Unidad
No. De requerimiento de
UJ Correo electrónico Mensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x x x x x x x
opinión técnica a UFI
Analista Jurídico
Jefe de la Unidad
No. de dictamen jurídico
UJ Bitácora Bimensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x -
Diligenciar procedimiento de elaborado
Analista Jurídico
exoneración de pagos arancelarios
del decreto 417 Jefe de la Unidad
No. de acuerdos tomados
UJ Bitácora Bimensual N/A N/A Jurídica y x x x x x x -
en JD
Analista Jurídico
Emitir opiniones jurídicas de diversos (No. de opinión jurídica
aspectos legales, a los diferentes elaborada/ No. de opinión Jefe de la Unidad
UJ niveles de la institución (Puede jurídica solicitadas por Control de Excel Mensual 100% % Jurídica y 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% No hay suficiente personal
requerir opinión técnica, correo u Unidades organizativas) Analista Jurídico
escrito) x100%
Asistir a los comités de Desarrollo Asistir a las sesiones y elaborar las No. De actas realizadas / Jefe de la Unidad Falta de colaboración de
Ampos de los distintos
UJ Institucional y Comité Técnico, como actas de los comités de desarrollo No. De sesiones de los Trimestral 100% % Jurídica y 100% 100% 100% 100% los miembros del comité,
comités
secretaría de actas en todas las sesiones. institucional y comité técnico comités Analista Jurídico no hay suficiente personal
No. De monitoreos del
plan de acción de la
Analista Jurídico
política institucional de
UJ Informe Anual N/A N/A encargado del x
igualdad y no
Área de Género
discriminación contra las
mujeres
Actualización del Plan de
Acción de la Política Analista Jurídico
Documento de plan de
UJ Institucional de Igualdad y Anual 1 N/A encargado del 1
acción
no Discriminación contra Área de Género Que no sean aprobados
Coordinar, promover, y desarrollar la las mujeres los documentos Falta de
Área de Género
Política de Género No. De monitoreos del colaboración de las
Analista Jurídico Unidades
Plan de capacitación de
UJ Informe Anual N/A N/A encargado del x
Transversalización de
Área de Género
Género, elaborado
Analista Jurídico
Elaborar manual de
UJ Documento Anual 1 N/A encargado del x x x x x x x x x x x x
lenguaje inclusivo
Área de Género
Elaborar el Protocolo de Analista Jurídico
UJ Prevención y de Atención Control de Excel Anual 1 N/A encargado del x x x x x x x x x x x x
de Acoso Laboral y Sexual Área de Género
% de elaboración o
actualización de
(No. de documentos Jefe de la Unidad
Revisión de Procesos que competen a la Revisión de documentos bajo el
UJ elaborados o actualizados Control de Excel Anual 100% % Jurídica y - - - - - - - - - - - 100% -
Unidad Sistema de Gestión de Calidad
/ No. de documentos Analista Jurídico
para elaboración o
Gerente de
Administración y
La presentación de
N° de informes de Desarrollo
información no se efectúa
GADI seguimiento de la ejecución Informe de Seguimiento Trimestral 4 N/A Institucional y 1 1 1 1
puntualmente por las
de proyectos Analista de
unidades organizativas
Desarrollo
Institucional
Gerente de
Dirigir las actividades de planificación Administración y
Supervisar la elaboración de informes de
institucional, incluyendo la planificación Desarrollo
monitoreo y de evaluación de los planes, N° de informes de Informe de Gestión de
GADI estratégica planes operativos, proyectos, Trimestral 4 N/A Institucional y 1 1 1 1
para asegurar el logro de los objetivos evaluación de riesgos Riesgos
gestión de riesgos, indicadores y metas, en Analista de
institucionales.
coordinación con las Unidades Organizativas. Desarrollo
Institucional
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Dirigir las actividades de planificación

Supervisar la elaboración de informes de
institucional, incluyendo la planificación
monitoreo y de evaluación de los planes,
estratégica PLAN OPERATIVO
planes operativos, proyectos, - AÑO:
para asegurar el logro de los objetivos 2023
gestión de riesgos, indicadores y metas, en
institucionales.
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD coordinaciónOBJETIVO
con las ESTRATÉGICO
Unidades
/ FUNCIÓN
Organizativas. ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE RIESGOS OPERATIVOS
MEDICIÓN
Gerente de
Administración y
N° de informes de la Desarrollo
GADI ejecución del Plan Operativo Informe de ejecución Trimestral 4 N/A Institucional y 1 1 1 1
Anual Analista de
Desarrollo
Institucional
% de cumplimiento de
Gerente de
actualización de LMD Listado Maestro de
Administración y
Documentos actualizado,
Desarrollo
Verificar las actualizaciondes del Listado FORMULA Control de divulgación y
GADI Trimestral 98% % Institucional y 98% 98% 98% 98% Actualización tardía del LMD
Maestro de Documentos (LMD) No. de documentos solicitudes de
Analista de
actualizados en el LMD / No. obsoletizacion de
Desarrollo
de documentos autorizados documentos
Institucional
u obsoletizados
Administrar el diseño, implementación,
Gerente de
desarrollo y mantenimiento del Sistema de % de cumplimiento de
Administración y
Gestión de la Calidad institucional que permita ejecución de AIC Disponibilidad de Auditores
Verificar la ejecución de Auditoria Desarrollo
mejorar el desempeño de las unidades Informe de resultados de Internos de Calidad
GADI Interna de Calidad según Plan Anual de Anual 50% % Institucional y x x x x x x x x x x 50% x
organizativas, basado en un enfoque por FORMULA AIC Cancelación por parte de la
AIC 2023 Analista de
procesos y mejora continua. No. de AIC realizadas / No. Alta Dirección
Desarrollo
de AIC Planificadas (*) 100
Institucional
Gerente de
Administración y
Supervisar el seguimiento a las no Consolidado de
Desarrollo
conformidades y/o oportunidades de Total de seguimientos seguimiento de no
GADI Trimestral 4 N/A Institucional y 1 1 1 1 N/A
mejora identificadas en las auditorias realizados conformidades y de
Analista de
internas y externas Oportunidades de Mejora
Desarrollo
Institucional
Liderar las gestiones encaminadas a garantizar Gerente de
que el desarrollo de las actividades Administración y
institucionales se propicie en condiciones Desarrollo
Verificar la ejecución del Plan de Informe de seguimiento
GADI óptimas, en relación a la adecuación, Documento revisado Semestral 2 N/A Institucional y 1 1 N/A
Mantenimiento Anual revisado
mantenimiento, higiene y seguridad de los Analista de
espacios físicos, instalaciones, bienes muebles, Desarrollo
servicios básicos y la seguridad del personal. Institucional
Gerente de
Dirigir la administración y control de los bienes Administración y
Administrar las actividades de recepción, Informe de seguimiento
muebles, insumos e intangibles de la Desarrollo
despacho, registro y control de los revisado de las actividades
GADI institución, garantizando la satisfacción de las Documento revisado semestral 2 N/A Institucional y 1 1
insumos destinados al uso y/o consumo de control de insumo y
necesidades y requerimientos para la Analista de
de las Unidades activo fijo revisado
operación efectiva. Desarrollo
Institucional
Cupos limitados para el
Gerente de
desarrollo de capacitaciones;
Administración y
No se encuentran
Desarrollo
Verificar la realización de informe de la proveedores de
GADI No. de informes emitido Informe Semestral 2 N/A Institucional y 1 1
ejecución del plan de capacitación capacitaciones. Que la
Analista de
disponibilidad
Desarrollo
presupuestaria limite el
Institucional
Potenciar el capital humano y clima numero de participantes
Gerente de
organizacional, supervisando los procesos de
(No. de procesos de Administración y
selección, contratación, inducción, retención, Falta de documentación que
Supervisar la realización de los procesos contratación ejecutados / Desarrollo
motivación, capacitación, desarrollo y ampare la contratación/falta
GADI de Reclutamiento y Contratación de No. de procesos de Control en excel Trimestral 100% % Institucional y 100% 100% 100% 100%
compensación del talento humano y las de seguimiento de parte del
Personal contratación solicitados) x Analista de
actividades orientadas a fomentar un solicitante
100% Desarrollo
adecuado clima e integración de personal.
Institucional
Gerente de
Administración y
(No. de Personal inducido en
Desarrollo
Supervisar la realización de inducción de temas de Recursos Humanos Registro de inducción de
GADI Trimestral 100% % Institucional y 100% 100% 100% 100% N/A
personal de nuevo ingreso / No. de personal RRHH
Analista de
contratado) x 100%
Desarrollo
Institucional
Gerente de
Porcentaje de incidencias Administración y
Supervisar las actividades de soporte
resueltas en tiempo = Dias Desarrollo
tecnológico acorde a las actividades de Herramienta de Mal Funcionamiento de los
GADI indicados de solución / Dias Trimestral 95% % Institucional y 95% 95% 95% 95%
las unidades organizativas, según Seguimiento Helpdesk sistemas Informáticos
estipulados para solventar Analista de
Liderar las estrategias de innovación y de las requerimiento
solicitud) *100% Desarrollo
soluciones de tecnologías de información y Institucional
comunicación, contribuyendo a la eficiencia y
Gerente de Falta de requerimientos
automatización de los procesos de regulación
Administración y funcionales para el
sanitaria.
% de avance realizado de Desarrollo desarrollo del sistema
Coordinar Proyectos de Desarrollo de Informe de avance del
GADI proyectos de sistemas / % Semestral 100% % Institucional y 100% 100% integrado No poseer un
Sistemas proyecto
de avance planificado Analista de sistema integral que facilite
Desarrollo el funcionamiento en temas
Institucional de regulación de la DNM
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Gerente de
Coordinar al Sistema Institucional de Gestión
Administración y
Documental y Archivos (SIGDA) para el No. de Informes de infomes de cumplimiento
Verificar Informes de Proyectos de Desarrollo
cumplimiento de la Ley de Acceso a la seguimientos a la ejecucion de proyectos de No contar con insumos para
GADI digitalización documental en soporte Trimestral 4 N/A Institucional y 1 1 1 1
Información Pública y los Lineamientos de proyectos de digitalizacion con base a la reaizacion de los informes.
papel Analista de
emitidos por el Instituto de Acceso a la digitalizacion riesgo y priorizacion
Desarrollo
Información Pública.
Institucional
Gerente de
Administración y
Supervisar el procesamiento de las (No. de solicitudes Desarrollo
GADI solicitudes de Acceso a la información procesadas / No. de Bitácora Excel Trimestral 100% % Institucional y 100% 100% 100% 100% N/A
Pública que se sometan a la DNM solicitudes recibidas) x 100% Analista de
Desarrollo
Institucional
Gerente de
Administración y
Supervisar la recabación de la Cantidad de actualizaciones Desarrollo
Sitio Web de Portal de
GADI Supervisar las gestiones encaminadas a información oficiosa y actualización del de información en el Portal Trimestral 4 N/A Institucional y 1 1 1 1 N/A
Transparencia
portal de transparencia de Transparencia Analista de
proporcionar una adecuada atención al
usuario y también el acceso a la información Desarrollo
pública de la institución, velando por la Institucional
Gerente de
promoción de la calidad en el servicio, la
Administración y
transparencia y la eficacia en la gestión
(No. de quejas procesadas / Desarrollo
pública. Supervisar el procesamiento de las Bitácora de trabajo / Actas
GADI No. De quejas recibidas) x Trimestral 100% % Institucional y 100% 100% 100% 100% N/A
quejas presentadas en esta Institución de cierre
100% Analista de
Desarrollo
Institucional
Gerente de
Administración y
Desarrollo
Supervisar el procesamientor las sugerencias procesadas /
GADI Bitácora de trabajo Trimestral 100% % Institucional y 100% 100% 100% 100% N/A
sugerencias presentadas a la DNM No. Total de las recibidas) x
Analista de
100%
Desarrollo
Institucional
Desacuerdo entre las
responsables de la
Asegurar, en coordinación con la Unidad aprobación del presupuesto
Gerente de
Financiera Institucional, la planificación y institucional; situaciones que
Administración y
administración oportuna de los recursos generan retrasos en la
Proyecto de presupuesto Desarrollo
financieros de la Dirección, para la Remisión de proyectos de presentación del proyecto de
GADI Formulación de presupuesto 2024 equilibrado entre ingresos y Anual 1 N/A Institucional y x x x x x x x x 1 x x x
consecución de la misión, estrategia y presupuesto presupuesto en el tiempo
egresos Analista de
objetivos institucionales, velando por el establecido por el Ministerio
Desarrollo
cumplimiento de la normativa aplicable y de Hacienda. 2) Fallas en el
Institucional
vigente. aplicativo SAFI. 3)
Incumplimiento en la
presentación de los Planes
de Trabajo por parte de las
Unidades Organizativas.
Gerente de
Administración y
Supervisar la elaboración de procesos de (Cantidad de procesos Desarrollo Que las Unidades solicitantes
GADI contratacion de obras, bienes y servicios finalizados/Cantidad de Control de Excel Trimestral 100% % Institucional y 100% 100% 100% 100% no soliciten las compras
Coordinar con la Unidad de Adquisiciones y
Contrataciones Institucional los por medio de Libre Gestión procesos solicitados) x100% Analista de programadas
procedimientos de adquisición y contratación Desarrollo
de bienes, obras y servicios de la institución, Institucional
Gerente de
de conformidad con la Ley de Adquisiciones y
Administración y
Contrataciones de la Administración Pública
Supervisar la elaboración de procesos de (Cantidad de procesos Desarrollo
(LACAP).
GADI contratacion de obras, bienes y servicios finalizados/Cantidad de Control de Excel Anual 100% % Institucional y x x x x x x x x x x x 100%
por medio de Licitación Pública procesos solicitados) x100% Analista de
Desarrollo
Institucional
Coordinar la generación, mantenimiento y
actualización de un banco de datos
institucional con la integración de Analista en
Fallos en el motor de base de
información, interna y externa, relevante y Inteligencia
datos.
necesaria para la generación de reportes para Verificar carga periódica al banco de Número de tablas Log o Bitácora de Institucional y
GADI Anual 28500 x año N/A 2500 2500 2500 2000 2500 2500 2500 2000 2500 2500 2500 2000 Restricción de accesos a la
la toma de decisiones y para el cálculo de datos verificadas actualizaciones Analista de
información.
indicadores, desarrollando e implementando Desarrollo
Rotación de personal.
mecanismos y procesos de captura e Institucional
integración de información en el banco de
datos institucional.
Fallos en el motor de base de
Analista en datos.
Inteligencia Cambios radicales en los
Número de fuentes de datos
Informe de reportes Institucional y procesos o sistemas de
GADI Actualizar reportes periódicos actualizadas para generar Anual 540 N/A 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45
actualizados Analista de información. No disponer de
reportes actualizados
Desarrollo acceso a la información
Implementar y mantener un sistema de Institucional necesaria.
inteligencia institucional, que incluya Rotación de personal.
informes, reportes y análisis derivados de los
datos institucionales, generados
sistemáticamente y actualizados de forma
periódica y oportuna, y atendiendo las
necesidades de información del resto de
unidades y la Alta Dirección, para dar soporte
a la toma de decisiones. Página 8 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD
Implementar y mantener
/ FUNCIÓN un sistema de ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN
MEDICIÓN
inteligencia institucional, que incluya

Analista en
informes, reportes y análisis derivados de los
Número de reportes o Inteligencia
datos institucionales, generados Diseñar y elaborar reportes nuevos, o Bitácora de creación y
informes de inteligencia Institucional y No disponer de acceso a la
GADI sistemáticamente y actualizados de forma mejoras o rediseños de reportes modificación de reportes o Anual 3 x año N/A 3
realizados por iniciativa Analista de información necesaria.
periódica y oportuna, y atendiendo las existentes. informe
propia Desarrollo
necesidades de información del resto de
Institucional
unidades y la Alta Dirección, para dar soporte
a la toma de decisiones. % de reportes o informes de
Analista en
inteligencia institucional
Archivos digitales con Inteligencia Fallos en el motor de base de
Atender solicitudes de información, presentados = (Total de
informes o reportes finales Institucional y datos. No disponer de acceso
GADI análisis, reportes o informe de la reportes o informes de Mensual 85% % 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85%
elaborados y Bitácora de Analista de a la información necesaria.
Dirección y otras unidades. inteligencia presentados /
requerimientos Desarrollo Rotación de personal.
total de reportes o informes
Institucional
solicitados) x 100
Cambio en el sistema de
Informe de Proyección de
(número de actualización de Analista en mandamientos que dificulte
Actualización proyecciones de Ingresos Ingreso (archivo excel) y
GADI proyecciones de ingresos / Anual 100% % Inteligencia - - - - - - - - - - - 100% obtener información. No
Dar soporte y asesoría en temas de DNM Bitácora de
Total solicitados) x 100% Institucional disponer de acceso a la
requerimientos
manipulación y análisis de información, información necesaria.
métodos cuantitativos, estadísticos, diseño de
Cambios radicales en los
metodologías de medición, de indicadores y
Log o Bitácora de procesos o sistemas de
de proyecciones (número de indicadores Analista en
Actualización de datos de indicadores actualizaciones, correos información.
GADI actualizados/ indicadores Mensual 85% % Inteligencia 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85%
solicitados electrónicos, archivos de No disponer de la
solicitados) x100 Institucional
Excel información necesaria para
el cálculo
% de elaboración o
Gerente de
actualización de
Administración y
documentos bajo SGC = (No.
Promover procesos de Actualizaciones y Desarrollo
Revisión y elaboración de los de documentos elaborados
GADI certificación/acreditación/reconocimiento a elaboraciones de Anual 100% % Institucional y x x x x x x x x x x x 100%
documentos bajo el SGC o actualizados / No. de
nivel institucional documentos Analista de
documentos establecidos
Desarrollo
bajo SGC para elaboración o
Institucional
# de intervenciones Médico Clínica
Brindar intervenciones educativas al Listas de asistencia de la
educativas sobre el Empresarial y No asistencia de los
CLÍNICA personal de la DNM para promover el plataforma virtual por Trimestral 68 N/A 17 17 17 17
programa de atención Enfermera Clínica convocados
programa de atención integral en salud intervención
integral en salud Empresarial
Médico Clínica
# de empleados inscritos en
Reporte mensual de Empresarial y
CLÍNICA Inscripciones de Planificación Familiar el programa de planificación Trimestral N/A N/A x x x x x x x x x x x x Poca asistencia
planificación familiar Enfermera Clínica
familiar
Empresarial
Médico Clínica
Reporte de informe
# de empleados inscritos en Empresarial y
CLÍNICA Inscripciones a control prenatal mensual de atención Semestral N/A N/A x x x x x x x x x x x x Poca asistencia
control prenatal Enfermera Clínica
integral a la mujer
Empresarial
Médico Clínica
# de chequeos médicos Empresarial y
CLÍNICA Promoción de Autocuidado de la salud Control de Excel Trimestral N/A N/A x x x x x x x x x x x x Poca asistencia
preventivos Enfermera Clínica
Empresarial
Médico Clínica
Monitoreo y supervisión de recolección
# de recolecciones Bitácora de limpieza y Empresarial y
CLÍNICA de desechos bioinfecciosos y limpieza de Anual N/A N/A x N/A
realizadas recolección de desechos Enfermera Clínica
almacenamiento temporal
Empresarial
Dirigir, administrar, asesorar, evaluar y % de personal vacunado
Médico Clínica
coordinar la gestión de la Clínica empresarial contra influenza = ( n° de
Empresarial y Poca asistencia y la
CLÍNICA DNM Vacunación contra influenza personas vacunadas/ n° de Control de Excel Anual 100% % x x x x x x x x x x x 100%
Enfermera Clínica disponibilidad de vacunas
personas que lo solicitaron)
Empresarial
x 100%
% de personal vacunado
Médico Clínica
contra el tétano = ( n° de
Empresarial y Poca asistencia y la
CLÍNICA Vacunación contra el tétano personas vacunadas/ n° de Control de Excel Anual 100% % x x x x x x x x x x x 100%
Enfermera Clínica disponibilidad de vacunas
personas que lo solicitaron)
Empresarial
x 100%
% del personal que se
realizaron la prueba = ( n° de Médico Clínica
personas que se realizaron Empresarial y
CLÍNICA Campaña de detención del VIH Control de Excel Anual 100% % x x x x x x x x x x x 100% Poca asistencia
la prueba/ n° de personas Enfermera Clínica
que lo solicitaron la prueba) Empresarial
x 100%
% del personal que dono

Médico Clínica
sangre = ( n° de personas
Empresarial y
CLÍNICA Campaña de donación de sangre que dono sangre/ n° de Control de Excel Anual 100% % x x x x x x x x x x x 100% Poca asistencia
Enfermera Clínica
personas que lo solicitaron
Empresarial
donar sangre) x 100%
Médico Clínica
# de recetas generadas para Informe mensual de
Empresarial y medicamentos que estén
CLÍNICA Medicamentos recetados tratar síntomas del personal actividades de clínica Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
Enfermera Clínica disponibles
de la DNM empresarial
Empresarial
Programa de atención integral en salud

ocupacional
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Médico Clínica
# de solicitudes de Informe mensual de
Empresarial y No se entrega resultado de
CLÍNICA Muestras médicas enviadas a ISSS exámenes de laboratorio actividades de clínica Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
Enfermera Clínica ISSS
generadas hacia el ISSS empresarial
Empresarial
Médico Clínica
Informe mensual de
Programa de atención integral en salud Procedimientos de enfermería: # de inyecciones o Empresarial y
CLÍNICA actividades de clínica Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x pacientes con incapacidad
ocupacional inyecciones canalizaciones realizadas Enfermera Clínica
empresarial
Empresarial
Médico Clínica
Informe mensual de
Empresarial y
CLÍNICA Referencias entregadas # de referencias entregadas actividades de clínica Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
Enfermera Clínica
empresarial
Empresarial
Médico Clínica
# de pacientes del personal Informe mensual de
Empresarial y
CLÍNICA Incapacidades registradas de la DNM enviados a casa actividades de clínica Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
Enfermera Clínica
por síntomas generales empresarial
Empresarial
# de informes o Informe de control de Médico Clínica
Control de casos sospechosos, positivos, comunicaciones de datos COVID para el Empresarial y
CLÍNICA Seguimiento interno COVID 19 Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 -
inmunización y fallecidos por COVID-19 seguimiento del personal personal; controles de Enfermera Clínica
respecto al COVID-19 Excel; correo electrónico Empresarial
% de personal categorizado
Médico Clínica
FORMULA:
Empresarial y
CLÍNICA Dispensarización del Personal Personal categorizado % total de personas Control de Excel Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
Enfermera Clínica
categorizadas/ total de
Empresarial
personal de la DNM x 100%
Médico Clínica
# de visitas a la sala de Bitácora de Sala de Empresarial y
CLÍNICA Sala de Lactancia Disponibilidad del área Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
lactancia Lactancia Enfermera Clínica
Empresarial
Médico Clínica
Evaluación de pacientes con
Empresarial y
CLÍNICA Área de Gripario sintomatología respiratoria en área # Número de atención Censos de Consultas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
Enfermera Clínica
aislada
Empresarial
(No. de bienes adjudicadas / Actas de Recepción de
Ejecución de solicitudes de compra
UABI No. de bienes planeados) adquisiciones y Anual 100% % Jefatura UABI x x x x x 100% x x x x x x -
según presupuesto anual de bienes
x100 contrataciones
Que los activos no sean
(No. de activos fijos
recibidos en la unidad de
registrados / No. de
Realizar codificación de nuevos Activos Hojas de asignación de Jefatura y analista Administración de Bienes
UABI requerimientos de nuevo Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Fijos activo fijo UABI para su respectivo registro
registro de activos fijos) x
de activo fijo y codificación
100%
del mismo
Recepción, registro y custodia de los insumos (No. de activos asignados /
y activos adquiridos por la DNM, para su Recepción y asignación de bienes por No. de activos requeridos) Actas de Recepción de Jefatura y analista
UABI Mensual 0% % x x x x x x x x x x x x -
posterior distribución. ingreso o egreso de personal x100% personal UABI
Controlar el movimiento, recepción, préstamo Administra las actividades de recepción,

(No. de artículos Indisponibilidad de las
y distribución de los bienes propiedad de la despacho, registro y control de los Jefatura y analista
UABI administrados / No. de Kardex de inventario Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% unidades para ejecutar toma
Dirección Nacional de Medicamentos. insumos destinados al uso y/o consumo UABI
artículos solicitados)*100% física de inventario de activos
de las Unidades
(No. de adjudicaciones PAAC
Indisponibilidad de las
Realizar el proceso de adjudicación en realizadas / No. de
UABI Reporte PAAC Enero y Febrero 90% % Jefatura UABI 90% 90% unidades para ejecutar toma
PAAC adjudicaciones PAAC
física de inventario de activos
requeridas) x 100%
Presentación de documentos
Elaborar informe de liquidación de vales No. de Informes de Analista de la
UABI Informe de Liquidación Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 erróneos. Que suministro no
de combustible liquidación de vales Unidad
venga completo.
(No. de activos físicos

Realizar toma física parcial de Activos verificados conforme a Hojas de asignación de Jefatura y analista
UABI Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
Fijos listado / No. total de activos activo fijo/Bitácoras UABI
físicos registrados) x 100%
(No. de activos físicos
verificados > $600 conforme Reporte de realización de No tener finalizado el
Realizar la toma física general Activos
UABI a listado / No. total de toma física general de Anual 100% % Jefatura UABI 100% levantamiento físico de
Fijos mayores de $600
activos físicos registrados) x inventario activos en su totalidad
100%
(No. de artículos físicos
Mantener actualizado el inventario de
verificados conforme a No tener finalizado el
existencias de bienes propiedad de la DNM. Realizar toma física general de artículos Jefatura y analista
UABI listado / No. total de Kardex de inventario Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% levantamiento físico de
de bodega de suministros UABI
artículos físicos registrados) activos en su totalidad
x 100%
(No. de activos depreciados Que no se reciba oferta por
Informe de Activos a
Realizar cálculo de depreciación de / No. total de activos que los bienes y que en vez de
UABI Depreciar con el cálculo de Anual 100% % Jefatura UABI 100%
Activos Fijos requieren depreciación) x realizar venta conlleve gasto
la depreciación
100% de destrucción
(No. de activos amortizados
Informe de Intangibles con
Realizar cálculo de amortización de / No. total de activos que Que se pierda la base de
UABI el cálculo de la Anual 100% % Jefatura UABI 100%
Intangibles requieren amortización) x datos
amortización
100%
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Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
El acta de autorización de
Falta de liquidaciones de
Resguardar y dar el tratamiento apropiado a junta de delegados, los Jefatura
Gestionar la depuración y venta de los No. de ventas de artículos vales físicos por parte de la
UABI los bienes fuera de uso en la Dirección informes técnicos, los Anual 1 N/A UABI/Comité de 1
artículos depreciados depreciados Unidad de Servicios
Nacional de Medicamentos. recibos de venta, el acta de Ventas
Generales
la venta
1) Desacuerdo entre las
responsables de la
Informe de necesidades Jefatura UABI,
Proyecto de presupuesto aprobación del presupuesto
consolidadas de Miembro del
UABI Formulación de presupuesto 2024 equilibrado entre ingresos y Anual 1 N/A 1 institucional; situaciones que
presupuestos de las Comité
egresos generan retrasos en la
unidades Presupuesto
presentación del proyecto de
presupuesto en el tiempo
establecido por el Ministerio
Formular y ejecutar proyectos relacionados a de Hacienda.
su área de competencia.
Emisión de información a requerimiento Informes emitidos,
UABI No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Jefatura x x x x -
de la UAIP memorándums, correos
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC = (No. Cantidad de No se haya definido con la
Revisión y elaboración de los de documentos elaborados actualizaciones y Jefatura y analista UGC, el inventario de
UABI Anual 100% % 100%
documentos bajo el SGC o actualizados / No. de elaboraciones de UABI documentación necesaria
documentos establecidos documentos para la Unidad
Oficial de
Procesar las solicitudes de Acceso a la (No. de solicitudes
Información/
UAIP información Pública que se sometan a la procesadas / No. de Bitácora Excel Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
Analista en acceso
DNM solicitudes recibidas) x 100%
a la Información
Oficial de
(No. de solicitudes
Procesar las solicitudes de Datos Información/
UAIP Garantizar el acceso a la información pública. procesadas / No. de Bitácora Excel Trimestral 100% % 100% 100% 100% 100% -
Personales que se sometan a la DNM Analista en acceso
solicitudes recibidas) x 100%
a la Información
Oficial de
Cantidad de actualizaciones
Recabar la información oficiosa y Sitio Web de Portal de Información/
UAIP de información en el Portal Trimestral 4 x año N/A 1 1 1 1 -
actualizar el portal de transparencia Transparencia Analista en acceso
de Transparencia
a la Información
Recibir y remitir las denuncias (No. de denuncias Oficial de

ciudadanas interpuestas por presuntas ciudadanas remitidas / No. Información/
UAIP Bitácora Excel Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
infracciones a la Ley de Medicamentos a de denuncias ciudadanas Analista en acceso
la Dirección ejecutiva recibidas) x 100% a la Información
Recepción de avisos, quejas y denuncias
ciudadanas. Oficial de
(No. de quejas procesadas / Información/
Procesar las quejas presentadas en esta
UAIP No. De quejas recibidas) x Bitácora Excel Mensual 100% % Auxiliar de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
Institución
100% Atención al
Usuario
Oficial de
Información/
Procesar las sugerencias presentadas a sugerencias procesadas /
UAIP Bitácora Excel Mensual 100% % Auxiliar de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
la DNM No. Total de las recibidas) x
Atención al
100%
Usuario
Oficial de
Información/
Auxiliar de
El conmutador no de abasto
Atender consultas telefónicas vía call No. de consultas atendidas Atención al
UAIP Bitácora Excel Mensual N/A N/A X X X X X X X X X X X X para el número de llamadas
center vía call center Usuario / Analista
que ingresan
en acceso a la
Atención a consultas y sugerencias realizadas Información/
por correo electrónico, llamada telefónica o Recepcionista
Oficial de
de manera presencial.
Información/
Auxiliar de
Atención al
UAIP Atención presencial al Usuario No. de Usuarios Atendidos Bitácora Excel Mensual N/A N/A X X X X X X X X X X X X -
Usuario / Analista
en acceso a la
Información/
Recepcionista
Oficial de
(No. de consultas atendidas
Información/
Atender consultas recibidas por medio vía correo electrónico / No.
UAIP Bitácora Excel Mensual 100% % Auxiliar de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
de correo electrónico de consultas recibidas) x
Atención al
100%
Usuario
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Nov
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FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC = (No. Cantidad de Oficial de No se haya definido con la
Promover procesos de certificación/
Revisión y elaboración de los de documentos elaborados actualizaciones y Información/ UGC, el inventario de
UAIP acreditación/ reconocimiento a nivel Anual 100% % 100%
documentos bajo el SGC o actualizados / No. de elaboraciones de Analista en acceso documentación necesaria
institucional
documentos establecidos documentos a la Información para la Unidad
N° de informes de
Analista de gestión
UPL seguimiento de la ejecución Informe de Seguimiento Trimestral 4 N/A 1 - - 1 - - 1 - - 1 - -
de proyectos
de proyectos
N° de informes de gestión Informe de gestión de Analista de gestión
UPL Trimestral 4 N/A 1 1 1 1
de riesgos riesgos de riesgos
Dar seguimiento, monitoreo y evaluación del Realizar informes de monitoreo y de
N° de informes de
cumplimiento de los objetivos institucionales evaluación de los planes, para asegurar
UPL seguimiento del Plan Informe de Seguimiento Semestral 2 N/A Jefe de la UPL 1 1
de los Planes de Trabajo. el logro de los objetivos institucionales.
Estratégico La presentación de
Analistas de
N° de informes de la información no se efectúa
planificación
UPL ejecución del Plan Operativo Informe de ejecución Trimestral 4 N/A 1 1 1 1 puntualmente por las
estratégica y
Anual unidades organizativas
operativa
Elaborar y comunicar el Plan Operativo Jefe y Analistas de
Anual de la DNM, correspondiente al año Documento de Plan Documento de Plan planificación
UPL Anual 1 N/A 1 - - - - - - - - - - -
2023, para guiar el quehacer Operativo Anual realizado Operativo Anual aprobado estratégica y
Coordinar la formulación de los Planes de
institucional. operativa
Trabajo anuales.
Requerir Plan Anual de Trabajo Informe consolidado del
UPL Institucional 2023 de la DNM, para guiar Plan Anual de Trabajo Informe elaborado Anual 1 N/A Jefe de la UPL - - - - X X X X 1 - - -
el quehacer institucional. institucional 2023
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC = (No. Inventario de documentos
Promover procesos de Elaboración o actualización de Determinación óptima de los
de documentos elaborados que deben ser elaborados; Jefe de la UPL y
UPL certificación/acreditación/reconocimiento a documentos rectores bajo el Sistema de Anual 100% % 100% documentos a elaborar o
o actualizados / No. de Documentos autorizados y enlace de calidad
nivel institucional Gestión de la Calidad Institucional actualizar
documentos establecidos vigentes
(No. De reuniones asistidas
para revisiones periódicas
con el Comité de
Revisiones periódicas con el Comité de
Presupuesto sobre la Listas de asistencia o Comité de No contemplar las
UPL Presupuesto sobre la optimización de Semestral 100% % 100% 100%
optimización de recursos acuerdos de reunión Presupuesto prioridades institucionales
recursos institucionales
Optimizar los recursos institucionales institucionales / No. De
reuniones requeridas)
x100%
Elaboración conjunta del proyecto de Proyecto de presupuesto Presentación del proyecto Jefatura / Comité No contemplar las
UPL Anual 1 N/A - - - - - - - - 1 - - -
presupuesto 2024 2024 de presupuesto 2024 de Presupuesto prioridades institucionales
Recopilar información para conformar la
Coordinar la elaboración de la memoria de propuesta de memoria de labores, a fin Propuesta de memoria de Jefe y Analista de Información presentada
UPL Memoria de Labores Anual 1 N/A - - - - 1 - - - - - - -
labores. de dar a conocer los logros labores efectuada la UPL impuntualmente
Institucionales
(N° apoyos a la elaboración
Apoyar en la elaboración de perfiles de de perfiles de proyectos Perfiles de proyecto
Objetivos no definidos
Elaboración de perfiles de proyectos proyectos, a requerimiento de las realizados / N° apoyos a la formulados y solicitudes Analista de gestión
UPL Trimestral 100% % 100% 100% 100% 100% claramente por el
Institucionales. unidades organizativas, a fin de elaboración de perfiles de de formulación de de proyectos
coordinador del proyecto
contribuir al Desarrollo Institucional proyectos solicitados) x proyectos
100%
N° apoyos administrativos
Apoyo administrativo para el desarrollo
solicitados para el desarrollo Correos, asignaciones de Jefe y Analista de
UPL o participación en acciones estratégicas Mensual N/A N/A X X X X X X X X X X X X -
Las demás que le confiera expresamente el o participación en acciones Dirección la UPL
Institucionales
Director Nacional de Medicamentos, estratégicas institucionales
relacionadas a su puesto de trabajo.
No. de informes emitidos a No contar con información
Elaboración de informes a requerimiento Correo o memorándum de Jefe y Analista de
UPL requerimiento de las Mensual N/A N/A X X X X X X X X X X X X solicitada en medios
de las unidades organizativas remisión la UPL
unidades organizativas verificables
Brindar asistencia y asesoría a las unidades Asesorar y asistir a las unidades No. de asesoría y asistencia Lista de asistencia / Libro Jefe y Analistas de No contar con información
UPL Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
organizativas en su área de competencia. organizativas brindada de control la UPL en medios verificables
1. Elaborar plan anual de revisión y Plan anual de revisión y
Plan Anual autorizado por
UGC actualización de documentos por actualización de procesos de Anual 1 N/A Jefatura UGC 1 N/A
Director Nacional
procesos de la DNM la DNM 2023
documentos revisados Analistas
Minutas de reuniones, Especialista en Poca disponibilidad de
2. Revisión de los documentos según el
FORMULA Listas de Asistencia y 95% de documentos Gestión tiempo de las jefaturas para
UGC plan anual de revisión y actualización de Mensual % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
No. de documentos correos de remisión de remitidos revisados las revisiones de los
documentos por procesos de la DNM
revisados / No. de documentos para revisión Analista de Gestión documentos según plan
documentos Recibidos (*) en Calidad
100
Coordinar y controlar el proceso de

estandarización de los procesos institucionales
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Ago
Nov
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Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
% de cumplimiento
asesorías brindadas a
requerimiento de unidades
3. Asesorar a las unidades organizativas
organizativas
para la elaboración o actualización de los Jefatura UGC Discrepancia de criterios
UGC Lista de Asistencia Mensual 95% de asesorías % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
documentos bajo los lineamientos del Analistas UGC técnicos en la asesoría.
FORMULA
SGC
No. De asesorías brindadas /
Coordinar y controlar el proceso de No. de asesorías solicitadas
estandarización de los procesos institucionales (*) 100
divulgación de los
documentos autorizados Bitácora de entrega de
4. Ejecutar el proceso de comunicación documentos originales, 95% de documentos
Retraso de publicaciones por
UGC de los documentos autorizados bajo el FORMULA Correos de difusión a UI, Mensual autorizados y % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
Analista UGC alta carga laboral de la UI.
SGC No. de documentos Correos de divulgación a divulgados
divulgados / No. de jefaturas y Enlaces CGC
documentos autorizados (*)
100
actualización de LMD Listado Maestro de
Documentos actualizado,
5. Actualización del Listado Maestro de FORMULA Control de divulgación y 98% de actualización
UGC Mensual % Analista 98% 98% 98% 98% 98% 98% 98% 98% 98% 98% 98% 98% Actualización tardía del LMD
Documentos (LMD). No. de documentos solicitudes de de LMD
Especialista UGC
actualizados en el LMD / No. obsoletizacion de
de documentos autorizados documentos
u obsoletizados
1. Elaborar plan anual de ejecución de

Elaboración de Plan Anual Plan Anual autorizado por Jefatura y Analista
UGC encuestas de satisfacción dirigidas alas Anual 1 N/A 1 N/A
de Encuestas 2023 Director Nacional UGC
partes interesadas de la institución
ejecución del Plan anual de
encuestas de satisfacción
Informes de resultados de
2. Ejecución del plan anual de encuestas 2023 90% de Baja participación de las
UGC encuestas de satisfacción Trimestral % Analista 90% 90% 90% 90%
autorizado. FORMULA cumplimiento al plan partes interesadas
de las partes interesadas Especialista UGC
No. de encuestas realizadas
/ No. de encuestas
planificadas (*) 100
3. Elaborar programa anual de Auditorías Elaboración de Programa Plan Anual autorizado por Jefatura y Analista
UGC Anual 1 N/A 1 N/A
Internas de Calidad Anual de AIC 2023 Director Nacional UGC
Disponibilidad de Auditores
ejecución de AIC
Internos de Calidad
4. Ejecución de Auditoria Interna de Informe de resultados de
UGC Anual 50% % Analista x x x x x x x x x x x x
Calidad según Plan Anual de AIC 2022 FORMULA AIC
Especialista UGC Cancelación por parte de la
No. de AIC realizadas / No.
Alta Dirección
de AIC Planificadas (*) 100
% de cumplimiento en la
participación de auditorías
externas
Evaluar el sistema de gestión de la calidad Lista de Asistencia e Cancelación en la
5. Participar en las auditorías externas de Jefatura UGC
UGC Informe de resultados de Semestral 95% de asesorías % 95% 95% participación de la Auditoria
calidad, a requerimiento. FORMULA Analistas UGC
Auditorias Externas Externa
No. De asesorías brindadas /
No. de asesorías solicitadas
(*) 100
6. Dar seguimiento a las no Consolidado de

Analista
conformidades y/o oportunidades de Total de seguimientos seguimiento de no
UGC Trimestral 4 N/A Especialista de 1 1 1 1 N/A
mejora identificadas en las auditorias realizados conformidades y de
Gestión
internas y externas Oportunidades de Mejora
% de salidas no conformes
identificadas y gestionadas
Jefe UGC
7. Identificar y gestionar las salidas no FORMULA: Informe de gestión de Analista No se detecte a tiempo una
UGC Semestral 95% % 95% 95%
conformes y su respectivo seguimiento. No. De acciones cerradas/ salidas no conformes Especialista de salida no conforme
No. De acciones aperturadas Gestión
(*) 100
# de mapas y
caracterizaciones de Cambios en los
8. Elaborar y actualizar mapas y Ficha de caracterización de Jefe UGC
UGC procesos elaborados y Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x macroprocesos, procesos y
caracterización de procesos. procesos Analista de Gestión
actualizados que requieren subprocesos
cambios
Minutas de reuniones,
1. Formación de equipos de mejora y # de equipos de mejora
Listas de Asistencia,
círculos de calidad, que contribuyan en la conformados Jefe UGC
UGC Informe de resultados de Semestral N/A N/A X X N/A
identificación de problemas y solución de Analista de Gestión
Promover la mejora continua de los procesos equipo de mejora o de
los mismos, a requerimiento.
de la Institución círculo de calidad
2. Promover capacitaciones para el Número de capacitaciones
Jefe UGC Poca asistencia a las
UGC personal en materia de gestión y ejecutadas Listas de asistencia Trimestral 4 N/A 1 1 1 1
Analista de Gestión capacitaciones
aseguramiento de la calidad.
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FRECUENCIA DE
Feb
Sep
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Dic
Jul
MEDICIÓN
Informar a la Alta Dirección sobre el

Falta de tiempo y
desempeño de los procesos del Sistema de # de revisiones por la
Informe de revisión por la Jefe UGC disponibilidad de la alta
UGC Gestión de la Calidad y representarla en las 1. Revisión por la dirección Dirección efectuadas Semestral 2 N/A 1 1
Dirección Analista de Gestión dirección y de los dueños de
actividades relacionadas con el Sistema de
los procesos
Gestión de la Calidad Institucional.
Planificación de proyectos
Elaborar planificación de proyectos a
UGC Plan de proyectos UGC 2023 autorizado por Director Anual N/A N/A Jefatura UGC 1 N/A
desarrollar.
Nacional
ejecución del Plan de
proyectos UGC 2023
Falta de oferta de
Actas de inicio y
Ejecutar proyectos de mejora continua Jefatura estudiantes de horas sociales
UGC Formular y ejecutar proyectos relacionados a FORMULA: finalización de proyecto Anual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
del Sistema de Gestión de la Calidad Analistas UGC para el desarrollo de los
su área de competencia No. de proyectos Listas de asistencia
proyectos
desarrollados / No. de
proyectos planificados (*)
100
Falta de oferta de
Dar seguimiento a los proyectos de
Informes de seguimiento de Jefatura estudiantes de horas sociales
UGC mejora continua del Sistema de Gestión Informe final de proyecto Anual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
proyectos Analistas UGC para el desarrollo de los
de la Calidad
proyectos
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC = (No. Cantidad de No contar con la
Revisión y elaboración de los de documentos elaborados actualizaciones y normalización de los
UGDA Anual 100% % Oficial GDA y UGC 100%
documentos bajo el SGC o actualizados / No. de elaboraciones de procesos de gestión y
documentos establecidos documentos archivos
Total de unidades Áreas definidas para los Oficial GDA y

organizativas con archivos archivos de gestión, delegado de la
Incumplimiento a la
de gestión organizados en Cuadro de Clasificación unidad ante el
Seguimiento a la organización de los normativa por parte de la
sus documentos en soporte Documental, Inventario Comité de
UGDA archivos de gestión por parte de la Anual N/A N/A x unidades organizativas y
papel y electrónicos, documental, instalación y Identificación
unidades organizativas. deficiencias antes
inclusive los tramitados por rotulación de expedientes Documental,
fiscalizaciones.
correo electrónico u otro y organización de archivos Responsable de
Dirigir la implementación del Sistema medio digital. electrónicos. archivo de gestión
Institucional de Gestión Documental y Impartir capacitación a los designados
Personal con
Archivos - SIGDA ante el Comité de identificación
Número de capacitaciones desconocimiento sobre
UGDA documental y/o al responsable de la Formulario de asistencia Semestral 2 N/A Oficial GDA 1 1
impartidas al personal gestión documental y
gestión documental en las unidades
archivos.
organizativas.
Cuadro de presupuesto No contar con los bienes y
Gestionar los recursos necesarios para la Total de recursos
UGDA anual y cuadro de bienes y Anual 1 N/A Oficial GDA 1 servicios necesarios para el
implementación y funciones del SIGDA. gestionados
servicios desarrollo de las funciones.
% de actualización de
integrantes del CISED y de
Gestionar actualización de los
los designados del Comité No poder desarrollar
integrantes ante el Comité Institucional
de Identificación CISED Y Comité de actividades propias del
de Selección y Eliminación de
UGDA Documental = (Total de Identificación Documental Trimestral N/A % Oficial GDA x x x x Comité debido a su
Documentos-CISED y de los designados
actualizaciones al listado de actualizados desactualización en los
ante el Comité de Identificación
responsables / Total de integrantes.
Documental
comunicaciones de cambios
en los responsables) x 100%
Revisar y/o actualizar instrumentos de Que la institución no cuente

Oficial GDA y
identificación: Reseña Histórica Numero de instrumentos de con una debida identificación
Documentos físicos en Comité de
UGDA Institucional, Índice legislativo, identificación o clasificación Semestral 4 N/A 2 2 y adecuada clasificación de
papel o digital Identificación
Repertorio de procesos, Repertorio de actualizados los documentos que genera
Documental
Series y Tipos Documentales. o recibe.
Oficial GDA y Que la institución no cuente
Revisar y/o actualizar instrumentos de
Cuadro de Clasificación Documentos físicos en Dos veces al Comité de con la clasificación de los
UGDA clasificación: Cuadro de Clasificación 2 N/A 1 1
Documental, actualizado papel o digital año/Semestral Identificación documentos que genera o
Documental por Procesos.
Documental recibe.
Total de Formato único de Oficial GDA y Desconocimiento por parte
Revisar y/o actualizar instrumento de Documentos físicos en
inventario documental designado ante de usuarios del fondo
descripción documental: Formato único papel o digital o digital y
UGDA llenados y actualizados por Anual 2 N/A Comité de 2 documental y de las
de inventario documental y Guía de publicado en el portal de
cada Unidad Organizativa, Identificación características internas y
Archivo transparencia.
Guía de Archivo, actualizada. Documental externas de los documentos
Total de Formularios de Oficial GDA y

Expediente de valoración y
Coordinar y apoyar a las unidades valoración y selección Comité Dificultades para la
selección documental
organizativas en la realización de nuevos documental y Tablas de Institucional de administración de los
UGDA autorizados por el CISED y Anual N/A N/A X
procesos de valoración y selección Plazos de Conservación Selección y documentos en cuanto a su
publicado en el portal de
documental, a presentar al CISED. Documental autorizados por Eliminación de ciclo de vida.
transparencia.
el CISED. Documentos-CISED
Desarrollar los tratamientos archivísticos tales

como la identificación, clasificación,
ordenación, descripción, valoración y
selección documental, conservación
documental.
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FRECUENCIA DE
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Sep
Oct
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Jul
MEDICIÓN
Total de Formularios de
Oficial GDA y
valoración y selección Expediente de valoración y
Comité
Desarrollar los tratamientos archivísticos tales Realizar procesos revisión y/o documental y Tablas de selección documental
Institucional de Desconocer el disposición
UGDA como la identificación, clasificación, actualización de la valoración y selección Plazos de Conservación autorizados por el CISED y Anual N/A N/A X
Selección y final de los documentos
ordenación, descripción, valoración y documental ya autorizadas por el CISED Documental con publicado en el portal de
Eliminación de
selección documental, conservación actualización autorizada por transparencia.
Documentos-CISED
documental. el CISED.
Oficial GDA y
Numero de procesos de Expediente de eliminación Acumulación de documentos
Coordinar los procesos de eliminación Jefaturas de
UGDA eliminación de documentos documental y publicado en Anual 1 N/A 1 que ya han cumplido su ciclo
documental. Unidades
debidamente autorizados. el portal de transparencia. de vida útil.
involucradas.
Realizar conjunto de medidas sobre la
Total de medidas de
preservación, conservación documental Documentación institucional
conservación y preservación
y de buen funcionamiento de los Personal de la expuesta a riesgos por falta
documental y de adecuación Expediente de
UGDA depósitos documentales, tendentes a Anual N/A N/A UGDA, USISG y X de una acciones de
del deposito documental conservación documental
asegurar el buen estado de los CSSO conservación y preservación
que se han llevado a cabo o
documentos en el archivo central y documental.
en ejecución.
archivo especializado.
Realizar procesos de conservación Caer en desactualización por

Total de procesos como de
documental mediante la digitalización de Oficial falta del uso de las
proyectos o de actividades
los soportes en papel, y a la ves lograr Expediente de proyectos GDA/personal tecnologías enfocadas a la
UGDA del día a día de digitalización Anual N/A N/A X
una gestión más eficientes a través de la de digitalización.. permanente o conservación documental y
documental, ejecutados o
implementación del gobierno electrónico eventual en la prestación del servicio
en ejecución.
y asegurar la información documental archivístico
N° de informes de
seguimientos a la ejecución No informar oportunamente
Rendición de Informe de digitalización informes de seguimientos
UGDA de proyectos o a la Mensual 12 N/A Oficial GDA 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 la ejecución de los procesos
documental en soporte papel de la digitalización
actividades del día a día de de digitalización
ejecución de la digitalización
Atender requerimientos de información y Incumplimiento a
Emisión de información a requerimiento Memorándum, notas o
UGDA otra información de interés para su No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Oficial GDA,UAIP x x x x Lineamientos emitidos por al
de la UAIP correos
publicación. IAIP.
Atender proceso de fiscalización,
auditoría externa, auditoría interna o de Informes u otro tipo de No estar preparados para un
UGDA Total de procesos atendidos. Anual N/A N/A Oficial GDA x
gestión de la calidad llevados a cabo verificación proceso de evaluación
sobre la Gestión Documental y Archivos.
matriz de
Realizar seguimiento mensual al plan No contar con los
UGDA Seguimientos realizados. seguimiento/Informe Mensual 12 N/A Oficial GDA 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
operativo anual seguimientos adecuado.
Implementar buenas prácticas en el Sistema mensual
Institucional de Gestión Documental y No contar con buena
Archivos-SIGDA. Elaborar informe de seguimiento sobre Formulario electrónico u práctica de informar el
UGDA Informe elaborado Anual 1 N/A Oficial GDA x x x x x x x x x x x 1
el avance y cumplimiento del SIGDA. otro tipo de verificación avance y el cumplimiento del
SIGDA al IAIP.
No contar con una buena
Elaborar informes mensual de labores y Numero de informes Memorándum, notas o práctica de informar a las
UGDA Mensual 12 N/A Oficial GDA 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
otros. presentados. correos autoridades superiores sobre
el que hacer da la unidad
Recibir documentos de cambios post
# de documentos de Formulario de entrega de Auxiliares de No recibir de manera
registro para actualizar los Expedientes
UGDA cambios post registro documentos de cambios Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X oportuna los documentos de
de Registros Sanitarios y de
recibidos post-registro. GDA. cambios post-registro
Establecimientos.
Anexar los documentos de cambios post Formulario control de Auxiliares de
No. de cambios post
UGDA registro en los Expedientes de Registros cambios post-registro Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X Expedientes desactualizados
registros anexados
Sanitarios y de Establecimientos. anexados GDA.
Recibir las Transferencias de Expedientes No atender requerimientos
Formulario de Auxiliares de
de Registros Sanitarios, de de expedientes por no
UGDA # de transferencias recibidas transferencia o Sistema Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X
Establecimientos Farmacéuticos para su recibir transferencias
Informático GDA.
resguardo. oportunamente.
Atención de Solicitudes de Consultas de Auxiliares de
Total de consultas Formulario Control Diario Archivar erróneamente,
UGDA Expedientes de Registros Sanitarios, de Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X
brindadas. de Consultas luego de la consulta
Establecimientos en el área de archivo. GDA.
Atención de Solicitudes de Préstamos de Formulario Control Diario Auxiliares de

Total de prestamos Extravío de expedientes por
UGDA Expedientes de Registros Sanitarios y de de Préstamos y Devolución Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X
brindadas parte del usuario
Establecimientos. o Sistema Informático GDA.
Administrar el Archivo Especializado
Atención a solicitudes de devolución de Auxiliares de Archivar erróneamente
Total de solicitudes de Formulario de Devolución
UGDA Expedientes de Registros Sanitarios y de Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X expedientes en devolución
devolución o Sistema Informático
Establecimientos. GDA. por préstamos
No asegurarnos de que el
usuario que solicita sea el
que esta debidamente
Atención de Usuarios Externos que
Formulario Solicitud de Auxiliares de registrado ante la DNM y
solicitan revisión de Expedientes de Total de solicitudes de
UGDA Revisión de Expedientes Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X vinculado con los productos
Registros Sanitarios y de revisión de expedientes
Usuarios Externos GDA. que gestiona y además que
Establecimientos.
el usuario retire
documentación del
expediente en la revisión.
Página 15 de 61
Administrar el Archivo Especializado

May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Fotocopiar documentos
confidenciales / No
Atención de Usuarios Externos que asegurarnos de que el
Auxiliares de
solicitan fotocopia o digital de Formulario solicitud de usuario que solicita sea el
UGDA No. de solicitudes atendidas Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X
Expedientes de Registros Sanitarios y de fotocopia de expedientes que esta debidamente
GDA.
Establecimientos. registrado ante la DNM y
vinculado con los productos
que gestiona.
Recibir las Transferencias de Cajas con Formulario de Auxiliares de Que el contenido no este
Total de cajas con
UGDA Documentación Administrativa y Técnica transferencias Mensual N/A N/A Archivo y Oficial X X X X X X X X X X X X acorde al formulario de
documentos recibidas
para su resguardo. documentales GDA. remisión.
Atención de Solicitudes de Consultas de Auxiliares de
Total de consultas Formulario control de Archivar erróneamente
UGDA Documentos Administrativos y Técnicos Mensual N/A N/A Archivo y Oficial x x x x x x x x x x x x
brindadas. consultas luego de la consulta
en el área de archivo. GDA.
Administrar el Archivo Central
Auxiliares de
Atención de Solicitudes de Préstamos de Total de documentos Formulario solicitudes de Extravío de documentos por
UGDA Mensual N/A N/A Archivo y Oficial x x x x x x x x x x x x
Documentos Administrativos y Técnicos. prestados préstamos parte del usuario
GDA.
Auxiliares de Archivar erróneamente
Atención a solicitudes de devolución de Total de solicitudes de
UGDA Formulario de Devolución Mensual N/A N/A Archivo y Oficial x x x x x x x x x x x x documentos en devolución
Documentos Administrativos y Técnicos. devolución
GDA. por préstamos
UI Implementación de Sistema para Fuga de información y
Informe de entrega de
Prevención de Pérdida de Información DLP Implementado Semestral 100% % Administrador de 100% 100% afectación a reputación de la
proyecto
(DLP) y Cifrado de información Operaciones institución
Programas/Proyectos/Actividades
UI (Cantidad de Equipos Informáticas /
estratégicas/Otros Fuga de información y
Proyecto para cifrado de información en cifrados / Cantidad de Informe de entrega de Analistas / Jefatura
Semestral 100% % 100% 100% afectación a reputación de la
equipos Laptops Equipos identificados proyecto Informática
institución
vulnerables) *100%
UI (Solicitudes Resueltas /
Herramienta de Mal Funcionamiento de los
Solicitudes Planificadas a Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
Seguimiento Helpdesk Administrador de sistemas Informáticos
Brindar soporte tecnológico acorde a las Resolver)* 100%
UI Porcentaje de incidencias Mesa de ayuda TI /
Administración de Mesa de Ayuda TI actividades de las unidades
resueltas en tiempo = Dias Jefatura
organizativas, según requerimiento Herramienta de Mal Funcionamiento de los
indicados de solución / Dias Mensual 95% % Informática 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
Seguimiento Helpdesk sistemas Informáticos
estipulados para solventar
solicitud) *100%
UI Indicador de UpTime de
Asegurar la calidad del funcionamiento comunicaciones =
Reporte de Disponibilidad
de las comunicaciones y redes de la (Incidencias Resueltas / Mensual 97% % 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97%
de Comunicaciones
institución Incidencias de
Comunicación) * 100% Administrador de
UI Brindar el acceso a sistemas y redes de la Operaciones
(Solicitudes Resueltas / Falla de Continuidad del
Administración de Operaciones Informáticas institución conforme a las normativas de Herramienta de Informáticas /
Solicitudes Planificadas a Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% Negocio
seguridad de la información Seguimiento Helpdesk Analistas / Jefatura
Resolver)* 100%
implementadas Informática
UI Uptime Servidores = (Horas
Asegurar el funcionamiento y total del periodo - horas Reporte de Disponibilidad
Mensual 97% % 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97%
disponibilidad de los Servidores offline) / (Horas total del de Servidores
periodo ) * 100%
UI
Brindar el desarrollo y/o evaluación de (Solicitudes Resueltas en El
sistemas informáticos de acuerdo a las Tiempo Previsto/ Solicitudes Herramienta de
Semestral 95% % 95% 95%
necesidades establecidas por las Vencidas en el Periodo)* Planificación de Proyectos
Unidades Organizativas de la Institución 100% Sistemas no funcionales y/o
Administrador de acordes a requerimientos
UI Uptime de Sistemas = (Horas
Asegurar el funcionamiento óptimo y Sistemas
total del periodo - horas Reporte de Disponibilidad
Administración de Sistemas Informáticos disponibilidad de los sistemas Mensual 97% % Informáticos / 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97% 97%
offline) / (Horas total del de Sistemas
informáticos Jefatura
periodo ) * 100%
Informática
UI Porcentaje de tareas
Asegurar la calidad del funcionamiento
resueltas en tiempo = Dias
de los sistemas de acuerdo a los Herramienta de
indicados de solución / Dias Trimestral 95% % 95% 95% 95% 95%
requerimientos definidos por las Planificación de Proyectos
estipulados para solventar
Unidades Organizativas
solicitud) *100%
UI Uptime de Base de Datos =
Asegurar el funcionamiento y (Horas total del periodo - Reporte de Disponibilidad Falla de Continuidad del
Mensual 99% % 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99%
disponibilidad de Bases de Datos horas offline) / (Horas total de Bases de Datos Negocio
del periodo ) * 100%
UI
Actualización de Datamarts,
Administrador de
cubos de datos y BI
Asegurar que la información sea Bases de Datos /
Administración de Bases de Datos requeridos / Datamarts, Reporte de Cuadro de Información no confiable y
completa, precisa, confiable Mensual 99% % Jefatura 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99%
cubos de datos y BI Mando Integral (BI) repudiable
y válida para la toma de decisiones Informática
solicitados o planificados
para actualización
UI Backups DB = ( Backups
Asegurar el adecuado respaldo de la Bitácoras de Respaldo de Perdida de Información de la
Registrados / BD con Backup Mensual 99% % 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99% 99%
Información de la Institución Bases de Datos Institución
Requerido) *100%
UI Interconectar procesos para una gestión más Coordinar el Proyecto de Desarrollo de Falta de requerimientos
Módulos en producción en Informe de avance del
eficiente a través de la implementación de Sistema Integral BPM (procesos Semestral 6 Módulo en producción Jefe de la Unidad 4 2 funcionales para el
BPM proyecto
gobierno electrónico registrales y procesos administrativos) desarrollo del sistema
UI Coordinar el Proyecto de Desarrollo de integrado
Módulo interno de
Interconexión con el Sistema de Informe de avance del No poseer un sistema
evaluación de solicitudes de Anual 1 Sistema en Producción Jefe de la Unidad 1
Facilitación de Comercio Electrónico de proyecto integral que facilite el
importación implementado
BCR-CIEX funcionamiento en temas de
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
UI
Asegurar la efectividad de las iniciativas Jefatura de la
Dar cumplimiento a las políticas y buenas Cumplimiento de Informe de Control de la
de seguridad informática, según las Unidad, Analista
prácticas para la seguridad de la información Indicadores de Gestión de gestión de incidencias de Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90%
normas internas implementadas para la de Seguridad
institucional Riesgo Informático Seguridad
gestión del riesgo informático Informática y QA
UI
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC = (No. Inventario de documentos
Promover procesos de Elaboración o actualización de Determinación óptima de los
de documentos elaborados que deben ser elaborados;
certificación/acreditación/reconocimiento a documentos rectores bajo el Sistema de Anual 100% % Jefe de la Unidad 100% documentos a elaborar o
o actualizados / No. de Documentos autorizados y
nivel institucional Gestión de la Calidad Institucional actualizar
documentos establecidos vigentes
(# de solicitudes Errores en la plataforma
dictaminadas / # de web.
UPP Bitácora en Excel Mensual 100% % Jefatura / Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
solicitudes recibidas para Dependencia de dictamen
dictamen) x 100% médico o falta de personal
Tiempo promedio de
Calificar y dictaminar la publicidad de
calificación y notificación de
medicamentos Errores en la plataforma
publicidad de medicamentos 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
web.
UPP = (Σ días desde el ingreso de Captura Pantalla Power BI Mensual 10 dh/trámite dh / trámite Jefatura / Analista dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Dependencia de dictamen
la solicitud, hasta la mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
médico o falta de personal
notificación de la resolución
/ Total de trámites)
Calificar la promoción y publicidad de
(# de solicitudes
medicamentos de acuerdo a lo establecido en
dictaminadas / # de Errores en la plataforma
la normativa aplicable vigente
solicitudes recibidas para web.
UPP Bitácora en Excel Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
dictamen por parte de la Dependencia de dictamen
División de Registro médico o falta de personal
Sanitario) x 100%
Calificar y dictaminar la promoción de Tiempo promedio de
medicamentos calificación y notificación de
promoción de Errores en la plataforma
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
medicamentos = (Σ días web.
UPP Captura Pantalla Power BI Mensual 10 dh/trámite dh / trámite Analista dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
desde el ingreso de la Dependencia de dictamen
mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
solicitud, hasta la médico o falta de personal
notificación de la resolución
/ Total de trámites)
UPP Monitoreo de promoción y publicidad No. de casos reportados Bitácora en Excel Mensual 500 x mes N/A Analista 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 500 Ausencia de personal
UPP Informes de monitoreo Emisión de informe general Bitácora en Excel Mensual 12 N/A Analista 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ausencia de personal
% de cartas de retiro
emitidas por hallazgo = (# de
Monitorear la promoción y publicidad de
solicitudes emitidas por
medicamentos que se difunde en los
hallazgos no constitutivos de
diferentes medios de comunicación
UPP Solicitud de peticiones de retiro delitos por pieza publicitaria Bitácora en Excel Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Ausencia de personal
/ # de hallazgos encontrados
no constitutivos de delitos
por pieza publicitaria) x
100%
Brindar opinión técnica en su área de
Emisión de información a requerimiento Informes emitidos, Discrepancia de criterios
UPP competencia, a requerimiento de la unidad No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Jefatura x x x x
de la UAIP memorándums, correos (información confidencial)
organizativa correspondiente.
Brindar apoyo técnico al regulado en los No. de citas técnicas
UPP Atención de citas técnicas Controles en Excel Mensual N/A N/A Jefatura x x x x x x x x x x x x Ausencia de personal
trámites de su competencia atendidas
% de Inspecciones realizadas
= (# de inspecciones
realizadas para el monitoreo
de promoción y publicidad a
establecimientos de venta
de productos Problemas con la
Monitoreo de promoción y publicidad en
UPP Inspección y vigilancia farmacéuticos/ # De Bitácora en Excel Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% calendarización de
establecimientos farmacéuticos
inspecciones programadas inspecciones
para el monitoreo de
promoción y publicidad a
establecimientos de venta
de productos
farmacéuticos)x 100%
Promover procesos de certificación/ (No. de procesos revisados y

Revisión de documentos bajo el Sistema Jefatura / Enlace
UPP acreditación/ reconocimiento a nivel validados/ No. de procesos Listado de documentos Anual 100% % 100% -
de Gestión de Calidad (SGC). de calidad
institucional de la unidad) x 100%
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
No contar con la información

de capacitación específica;
Analista de
No contar con la información
Elaborar el plan anual de capacitación Plan de capacitación Documentos aprobados Formación
URH Anual 1 N/A x x 1 x x x x x x x x x resultante de las
Institucional para el año 2023 elaborado bajo el SGC continua e
evaluaciones del desempeño
Inducción
para conocer las habilidades
Fortalecer las competencias del personal para a reforzar
la mejora en el desempeño de sus funciones;
Cupos limitados para el
Fomentar la motivación del personal de la
desarrollo de capacitaciones;
DNM;
Analista de No se encuentran
Consolidar y ejecutar el Plan de Desarrollo del
Rendir informe de la ejecución del plan Formación proveedores de
URH Capital Humano No. de informes emitido Informe Semestral 2 N/A x x x x x 1 x x x x x 1
de capacitación continua e capacitaciones.
Inducción Que la disponibilidad
presupuestaria limite el
numero de participantes
Ingresar los diplomas recibidos de las
No. de expedientes Auxiliar de planillas No recibir los atestados de
URH capacitaciones recibidas en los Control en Excel Mensual 254 N/A 22 22 21 21 21 21 21 21 21 21 21 21
revisados y expedientes capacitaciones recibidas
expedientes del personal
(No. de procesos de
Jefe de la URH/ Falta de documentación que
contratación ejecutados /
Realizar Reclutamiento y Contratación de Control en Excel; nómina Analista de ampare la contratación/falta
URH No. de procesos de Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Personal del personal vinculación y de seguimiento de parte del
contratación solicitados) x
Administrar el proceso de reclutamiento, remuneraciones solicitante.
selección, contratación, inducción y desarrollo 100%
del personal. (No. de Personal inducido en Analista de
Realizar Inducción de personal de nuevo temas de Recursos Humanos Registro de inducción de Formación
URH Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% -
ingreso / No. de personal RRHH continua e
contratado) x 100% Inducción
(No. Remuneraciones Analista de
URH Elaborar Planillas de Salarios efectuadas / No. de Planillas Mensual 100% % vinculación de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Datos erróneos
Mantener un sistema eficiente de registro y empleados) x 100% remuneraciones
control actualizado del personal, como base
Correo electrónico mensual Analista de
para la elaboración de planillas y aplicación del
como recordatorio de normativa y
URH régimen disciplinario institucional Realizar Registro y Control de Asistencia Correo electrónico Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 -
gestión de inconsistencias control de
de marcación asistencia
Datos erróneos;
Efectuar los trámites correspondientes con las Elaborar Planillas de Salud y Planillas de Salud y Planillas de AFP Confía, auxiliar de planillas
URH Mensual 36 N/A 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 Contar con nuevo ingreso de
prestaciones sociales de ley. Previsionales Previsionales elaboradas AFP Crecer e ISSS y expedientes
previsional INPEP o IPSFA
Administrar el proceso de evaluación del
No. de evaluaciones Fallo en el Sistema
URH desempeño para todos los empleados de la Activar evaluación del desempeño Sistema informático Semestral 2 N/A Jefe de la URH x x x x x 1 x x x x x 1
activadas informático
Institución.
Solicitar al personal actualizar su
expediente laboral para que tenga los Número de solicitudes de Falta de remisión por parte
Actualizar y resguardar los expedientes de los Auxiliar de planillas
URH documentos legales, personales y actualización de expediente Correo electrónico Anual 1 N/A 1 x x x x x x x x x x x de los empleados de los
recursos humanos y expedientes
atestados de cada perfil de puesto, de laboral documentos solicitados
acuerdo a sus competencias.
Jefe de la URH/
Evaluar el entorno laboral en el que se Analista de
Evaluar la cultura organizacional (clima Formato de encuesta e Que los empleados no
URH desempeñan los empleados de la Dirección Encuesta realizada Anual 1 N/A normativa y x x x x x x x x x x x 1
laboral) informe completen la encuesta
Nacional de Medicamentos. control de
asistencia
Analista de
Participar en la elaboración de manuales, Actualizar el manual de descripción de (Perfiles requeridos para
normativa y Falta de solicitud oportuna
URH reglamentos y procedimientos relativos a la puestos por competencia en atención a actualización/ total de Manual bajo SGC Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
control de de actualización de perfil.
administración de los recursos humanos. las solicitudes realizadas perfiles) x 100%
asistencia
Analista de
Promover procesos de (Documentos actualizados /
Actualizar los documentos de la URH Listado Maestro de normativa y
URH certificación/acreditación/reconocimiento a total de documentos de la Anual 100% % x x x x x x x x x x x 100% -
según el sistema de Gestión de Calidad Documentos bajo el SGC control de
nivel institucional unidad) x100%
asistencia
Analista en
Establecer alianzas con sector público y Aprobación del anuncio de No contar con el apoyo de
Número de prestación o prestaciones,
URH privado para obtener prestaciones e prestación o incentivo a Trimestral 1 N/A X X X X los proveedores a los que se
incentivo incentivos y
incentivos en beneficio de los empleados publicar les solicite apoyo.
beneficios
Fomentar la motivación del personal de la Verificación de la elaboración del plan Plan Operativo elaborado Jefe URH/Clínica
URH Plan Operativo Anual 1 N/A 1 x x x x x x x x x x x -
DNM operativo de la Clínica Empresarial para el año 2023 Empresarial
Analista en
(No. de niños inscritos/No. Factores externos que
Inscripción de niños en la prestación de Correo de confirmación de prestaciones,
URH de niños que requieren Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% impiden la ejecución
Sala cuna uso de la prestación incentivos y
inscripción)x100% completa de la prestación
beneficios
Elaborar diagnóstico del nivel de Inglés Analista de
N° de evaluaciones Pruebas diagnosticas y
URH en el personal de : UCAE, Jefaturas, Semestral N/A N/A Formación en x x. -
diagnosticas realizadas Lista de Asistencia
Elaborar Plan de Formación y Seguimiento en Coordinadores y Personal clave. Idiomas
Idioma Inglés
Analista de
Seguimiento académico a los estudiantes N° de seguimientos Entrevistas / Lista de
URH Mensual N/A N/A Formación en x x x x x x x x x x x x -
de idioma ingles en la institución realizados Asistencia
Idiomas
Ausencia por problemas de
salud u otras asignaciones de
USISG Elaborar Plan de Mantenimiento Anual Documento elaborado Documento Aprobado Anual 1 N/A Jefe de USISG 1 __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
los involucrados en la
elaboración y autorización.
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Proporcionar los servicios de mantenimiento
preventivo y correctivo en las diferentes
instalaciones de la DNM. (Mantenimiento)
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
No contar con contratos u

Actas de recepción de
(No. de Mantenimientos Analista de Ordenes de compra vigentes,
servicios, plan de
Informar sobre la ejecución del Plan de realizados / No. de Mantenimiento y negligencia por parte de los
USISG mantenimiento, órdenes mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Mantenimiento Anual mantenimientos Servicios proveedores; personal de la
de trabajo, Informe
programados) x100% Generales. USISG incapacitado por
emitido y recibido
problemas de salud
Proporcionar los servicios de mantenimiento Gestión y supervisión de la ejecución de Analista de Negligencia por parte del
No. de informes de servicios
preventivo y correctivo en las diferentes los mantenimientos correctivos Mantenimiento y arrendante. Cancelación de
USISG de mantenimiento Informe emitido y recibido Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
instalaciones de la DNM. (Mantenimiento) referentes al contrato de arrendamiento Servicios contrato por
supervisados
de Edificio DNM Generales. incumplimiento.
El numero de solicitudes
supere la capacidad
(No. de Mantenimientos
Informe emitido, Analista de instalada, No disponibilidad
Gestión del mantenimiento Correctivo correctivos realizados / No.
solicitudes de Mantenimiento y de inventario de materiales y
USISG de la infraestructura y equipos No de mantenimientos Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
mantenimiento, ordenes Servicios herramientas. Atención a
informáticos de la DNM correctivos solicitados)
de trabajo finalizadas. Generales. otras solicitudes como
x100%
servicios generales y demás
que no tengan afinidad.
Bitácora de flota vehicular,

y/o Factura, memorándum
de envío del vehículo,
Riesgo: Que la demanda sea
Realizar mantenimientos preventivos y cotización firmada y
tan alta que no permita el
correctivos de la flota vehicular de la sellada por correo y acta
Analista de paro de unidades para
DNM. (Cada 5,000 km los vehículos o (No. de servicios recibidos / de recepción, (por cada
Transporte y mantenimiento preventivo,
USISG 3,000 km las motocicletas en servicio No. de Servicios requeridos) 5,000 kms se practica el Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
Seguridad que los precios cotizados
preventivo) y servicio correctivo con por x100% control preventivo), el
Institucional sean muy elevados y que los
medio de cotización cuando se requiera mantenimiento correctivo
respuestas no sean de la
por DNM cuando se requiere por
calidad solicitada.
jefatura USISG, siguiendo
el mismo procedimiento
para el envío del vehículo.
Riesgo: accidente de
Proporcionar transporte a todas las (No. de solicitudes de Analista de transporte. Riesgo de
Misiones Oficiales,
unidades organizativas de la DNM. transporte brindado/ No. de Transporte y unidad: que la demanda de
USISG Bitácora de Vehículos y Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
solicitudes de transporte Seguridad solicitudes de transporte
Correos Electrónicos
recibidas)x100% Institucional sobrepase la capacidad de
Proporcionar los respectivos servicios de vehículos y motoristas.
transporte de la Dirección Nacional de
Que se priorice la realización
Medicamentos. Transporte Analista de
Monitoreo del rendimiento de de otras actividades,
Transporte y
USISG combustible aplicado a la flota vehicular Informe elaborado informe emitido y recibido Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 condición de salud no
Seguridad
de la DNM adecuada por parte del
Institucional
Analista
informe emitido y
recibido; correos, Hojas de Analista de ausencia del analista por
(No. De siniestros
Administrar la póliza de seguro de la reporte del siniestro, Transporte y problemas de salud,
USISG atendidos/ No. de siniestros Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
flota vehicular de la DNM informe de siniestralidad Seguridad respuesta inadecuada por
ocurridos)x100%
emitido por la Institucional parte de la aseguradora.
aseguradora.
Riesgo: Que la demanda sea
tan alta que no permita el
paro de unidades para
atender la necesidad de
(No. De servicios de limpieza informe mensual, Nota de Analista de
limpieza, que la cantidad de
Mantener la Flota vehicular de la DNM realizados / No. De servicios remisión, nota de Transporte y
USISG Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% solicitudes de limpieza a
limpia interna y externamente. de limpieza inspección diaria de Seguridad
vehículos supere la
requeridos)x100% vehículos. Institucional
capacidad del contratista;
que no se tenga contrato
vigente o disponibilidad
presupuestaria
Analista de Negligencia por parte del
Actas de Recepción del
No. de servicios recibidos Transporte y contratista. Cancelación de
USISG Administración del contrato de Vigilancia Contrato, libro de Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
conforme a contrato Seguridad contrato por
asistencia.
Institucional incumplimiento.
Administración de contrato del Parqueo No. de servicios recibidos Factura del servicio de Transporte y arrendante. Cancelación de
USISG Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Anexo conforme a contrato arrendamiento Seguridad contrato por
Institucional incumplimiento.
No. de servicios recibidos Factura del servicio de Transporte y arrendante. Cancelación de
USISG Administración de contrato del edificio Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Realizar la vigilancia respectiva en las conforme a contrato arrendamiento Seguridad contrato por
instalaciones. Seguridad Institucional Institucional incumplimiento.
Analista de
desarrollo
informe emitido y recibido, No entrega oportuna de la
Análisis de consumo de servicios básicos institucional/Analis
USISG Informe elaborado facturas firmadas y Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 factura por parte del
como energía eléctrica y agua potable ta en transporte y
selladas. proveedor de servicio.
seguridad
institucional
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Realizar la vigilancia respectiva en las
instalaciones. Seguridad Institucional
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
informe emitido y Analista de

Control de acceso a las instalaciones de Incapacidad de personal de
recibido; controles de Transporte y
USISG la DNM por parte de Visitantes, informe elaborado Mensual 11 N/A - 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 vigilancia; fallas en sistema
vigilancia; libro de Seguridad
regulados y proveedores. de control de acceso vigente.
novedades. Institucional
Ausencia por problemas de
salud u otras asignaciones de
USISG Plan Anual de Servicios Generales. Documento elaborado Documento Aprobado Anual 1 N/A Jefe de USISG 1 __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __
los involucrados en la
elaboración y autorización.
No contar con contratos u
(No. de Servicios Generales Actas de recepción de Analista de Ordenes de compra vigentes,
Informar sobre la ejecución del Plan realizados / No. de Servicios servicios, plan anual de Mantenimiento y negligencia por parte de los
USISG Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Anual de Servicios Generales generales programados) SG, órdenes de trabajo, Servicios proveedores; personal de la
x100% Informe emitido y recibido Generales. USISG incapacitado por
problemas de salud
(No. de reservaciones Analista de
Administración de Espacios para eventos
gestionadas / No. de Control de reservas de Mantenimiento y No haya disponibilidad de
USISG corporativos de la DNM Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
reservaciones requeridas) Salón/Correos electrónicos Servicios Salones
x100% Generales.
Proporcionar apoyo a las unidades de la DNM Analista de
de otras actividades,
por medio de Servicios Generales Administración de insumos de limpieza y Mantenimiento y
USISG Informe elaborado Informe emitido y recibido Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 condición de salud no
cafetería Servicios
adecuada por parte del
Generales.
Analista
Actas de Recepción del Analista de Negligencia por parte del
Administración del contrato de personal No. de servicios recibidos Contrato, Libro de Mantenimiento y contratista. Cancelación de
USISG Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
de outsoursing de limpieza conforme a contrato asistencia, planilla de Servicios contrato por
personal Generales. incumplimiento.
El numero de solicitudes
supere la capacidad
Analista de instalada, No disponibilidad
Informe emitido,
Gestión de Servicios Generales (No. de SG realizados / No. Mantenimiento y de inventario de materiales y
USISG solicitudes SG, ordenes de Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
solicitados por las unidades organizativas de SG solicitados) x100% Servicios herramientas. Atención a
trabajo finalizadas.
Generales. otras solicitudes como
mantenimiento y demás que
no tengan afinidad.
Analista en Medio
Revisión de programas Medio Documento emitido y Ambiente y
USISG Documento elaborado Anual 1 N/A __ __ 1 __ __ __ __ __ __ __ __ __ condición de salud no
ambientales vigentes autorizado Seguridad
Ocupacional
Analista
Analista en Medio
seguimiento y control al convenio recicla Ambiente y
503 con TERNOVA Seguridad
Ocupacional
Analista
Analista en Medio
Destrucción de medicamentos o Ambiente y
USISG Informe elaborado Informe emitido y recibido Semestral 2 N/A __ __ __ __ __ 1 __ __ __ __ __ 1 condición de salud no
sustancias peligrosas Seguridad
Velar por el cumplimiento de la normativa Ocupacional
Analista
legal relacionada al Medio Ambiente.
Analista en Medio
Participación activa en actividades Ambiente y
planificadas por el SINAMA Seguridad
Ocupacional
analista
Analista en Medio
Seguimiento y control al Programa de Ambiente y
USISG Informe elaborado Informe emitido Mensual 9 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 condición de salud no
Gestión Ambiental Seguridad
Ocupacional
analista
Analista en Medio
Reuniones ordinarias con el Comité de
Ambiente y
USISG Gestión Ambiental y Eficiencia Informe elaborado Acta de reunión. Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 -
Seguridad
Energética.
Ocupacional
Analista en Medio
Revisión del Manual de gestión de de otras actividades,
Documento emitido y Ambiente y
USISG prevención de riesgos ocupacionales de Documento elaborado Anual 1 N/A __ __ 1 __ __ __ __ __ __ __ __ __ condición de salud no
autorizado Seguridad
la DNM adecuada por parte del
Ocupacional
Analista
velar por el cumplimiento de la normativa Analista en Medio
Implementación del Manual de gestión de otras actividades,
legal relacionada a la Salud y Seguridad Ambiente y
USISG de prevención de riesgos ocupacionales Informe elaborado Informe emitido y recibido Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 condición de salud no
Ocupacional Seguridad
de la DNM adecuada por parte del
Ocupacional
analista
Analista en Medio
Reuniones ordinarias con el Comité de Ambiente y
USISG Informe elaborado Acta de reunión. Mensual 12 N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 -
Seguridad y Salud Ocupacional DNM Seguridad
Ocupacional
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Gestión de Diseño de edificio DNM/

apoyo a unidades solicitantes o
Otras actividades que le requiera el Director correos electrónicos;
administradores de contrato incapacidad del personal
USISG Nacional de Medicamentos u otras Unidades Informe elaborado memorándum; actas de Semestral 2 N/A Jefe de la USISG x x x x x 1 x x x x x 1
relacionados a proyectos de compra de involucrado
relacionadas a su puesto de trabajo recepción.
equipos o adecuaciones de
infraestructura
Hoja de control de
% de revisión de
cambios, correos
documentos bajo SGC = (No. Jefe de No se haya definido con la
Promover procesos de certificación/ gestionando la publicación
de documentos revisados / USISG/Analista de UGC, el inventario de
USISG acreditación/ reconocimiento a nivel Revisión de los documentos bajo el SGC de los procedimientos, Anual 100% % x x x x x x x x x x x 100%
No. de documentos Desarrollo documentación necesaria
institucional listas de divulgación de
establecidos bajo SGC de la institucional USISG para la Unidad
procedimientos con los
USISG) x 100%
enlace SCOC
% de alertas analizadas =
Coordinación de
(Σ alertas analizadas / Σ Sistema informático y
CFV Trimestral 75% % Farmacovigilanci 75% 75%
alertas que requieren Controles en Excel
Búsqueda y análisis de alertas a
análisis)x100
internacionales.
Coordinación de
Sistema informático y
CFV No. de alertas analizadas Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
Controles en Excel
a
% de alertas gestionadas
Coordinación de
= (Σ alertas gestionadas / Sistema informático y
Σ de alertas que requieren Controles en Excel
a
gestión) x100%
Tiempo promedio de
gestión de alerta = (fecha
Coordinación de 7-12 7-12
Buscar, analizar y gestionar alertas y de fin de gestión-fecha de Sistema informático y
CFV nueva información de seguridad. Trimestral 7-12 dh/alerta dh / trámite Farmacovigilanci dh/ale dh/ale Falta de personal evaluador
fin de análisis de la alerta / Controles en Excel
a rta rta
Σ total de alertas
gestionadas en el mes)
Gestión de alertas
Coordinación de
No. de alertas Sistema informático y
CFV Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
gestionadas Controles en Excel
a
No. de comunicaciones
Coordinación de
emitidas a los Titulares de Sistema informático y
Registro para que realicen Controles en Excel
a
modificaciones registrales
No. De cambios Coordinación de
CFV registrales requeridos a Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
Controles en Excel
los Titulares de Registro a
% de evaluación de
Planes de Gestión de
Riesgo, incluyendo
Coordinación de
subsanaciones = (Σ no. de Sistema informático y
PGR evaluados (nueva Controles en Excel
a
solicitud y subsanación) /
Σ no. total de PGR
ingresados) x100%
Tiempo promedio por

evaluación (nueva solicitud
y subsanación) de Planes
10-12 10-12
de Gestión de Riesgo = (Σ Coordinación de Falta de personal
Evaluar Planes de Gestión de Riesgos Asignación y evaluación de Planes de Sistema informático y dh / dh /
CFV días transcurridos entre la Trimestral 10-12 dh / trámite dh / trámite Farmacovigilanci evaluador/Complejidad del
(nueva solicitud y subsanaciones). Gestión de Riesgo Controles en Excel trámit trámit
recepción de trámites, a trámite
e e
hasta la notificación de
dictamen (dh) / Σ total de
trámites (trámite))x100
Coordinación de
CFV No. de trámites favorables Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
Controles en Excel
a
Coordinación de
No. de trámites Sistema informático y
desfavorables Controles en Excel
a
Coordinación de
observados Controles en Excel
a
% de evaluación de
Informes Periódicos de
Seguridad (nueva solicitud
Coordinación de
y subsanaciones) = (Σ no. Sistema informático y
de IPS evaluados (nueva Controles en Excel
a
solicitud y subsanaciones)
/ Σ no. total de IPS
ingresados) x100%
Falta de personal
Evaluar Informes Periódicos de Seguridad Asignación y evaluación de Informes
evaluador/Complejidad del
(nueva solicitud y subsanaciones). Periódicos de Seguridad
trámite
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio por

evaluación (nueva solicitud
y subsanaciones) de
Informes Periódicos de 10-12 10-12 Falta de personal
Evaluar Informes Periódicos de Seguridad Asignación y evaluación de Informes Coordinación de
Seguridad = (Σ días Sistema informático y dh / dh / evaluador/Complejidad del
CFV (nueva solicitud y subsanaciones). Periódicos de Seguridad Trimestral 10-12 dh / trámite dh / trámite Farmacovigilanci
transcurridos entre la Controles en Excel trámit trámit trámite
a
recepción de trámites, e e
hasta la notificación de
dictamen (dh) / Σ total de
trámites (trámite))x100
Coordinación de
CFV No. de trámites favorables Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
Controles en Excel
a
Coordinación de
a
Coordinación de
a
% de evaluación de
requerimientos de Perfiles
Coordinación de
de Seguridad = (Σ Sistema informático y
trámites evaluados / Σ de Controles en Excel
a
trámites ingresados)
x100%
Tiempo promedio de
emisión técnica de los
Perfiles de Seguridad = (Σ
15 dh 15 dh
días transcurridos entre la Coordinación de
Sistema informático y / /
CFV recepción del Trimestral 15 dh / trámite dh / trámite Farmacovigilanci Falta de personal
Controles en Excel trámit trámit
Evaluar Perfiles de Seguridad de Asignación y evaluación de Perfiles de requerimiento, hasta la a
e e evaluador/Complejidad del
medicamentos. Seguridad notificación del perfil de
trámite
seguridad (dh) / Σ total de
trámites (trámite))
Coordinación de
No. de Perfiles de Sistema informático y
Seguridad evaluados Controles en Excel
a
No. de acciones Coordinación de
CFV reguladoras Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
Controles en Excel
recomendadas a
N° de acciones Coordinación de
CFV regulatorias Trimestral N/A N/A Farmacovigilanci x x
Controles en Excel
implementadas a
% de Titulares
inspeccionados = (Σ Coordinación de
CFV Titulares evaluados / Σ de Trimestral 75% % Farmacovigilanci 75% 75%
Controles en Excel
titulares planificados) a
x100%
Tiempo promedio para la

emisión de informe de
inspecciones de BPFV =
8-10 8-10
((tiempo real de la Coordinación de
Sistema informático y dh / dh /
CFV ejecución de la inspección Trimestral 8-10 dh / trámite dh / trámite Farmacovigilanci
Controles en Excel trámit trámit
(dh)+ tiempo de informe a
e e
Asignación y realización de (dh)) /tiempo programado Falta de personal
Evaluar el cumplimiento de Buenas inspecciones para la verificación del para la ejecución de la
Practicas de Farmacovigilancia (BPFV) cumplimiento de las Buenas Prácticas inspección (dh))
evaluador/Complejidad
de Farmacovigilancia. del trámite
Coordinación de
No. De cronogramas de Sistema informático y
cumplimiento evaluados Controles en Excel
a
Coordinación de
No. De Titulares con Sistema informático y
cumplimiento de BPFV Controles en Excel
a
Coordinación de
No. De Titulares sin Sistema informático y
cumplimiento de BPFV Controles en Excel
a
Coordinación de
No. De Titulares con Sistema informático y
observaciones de BPFV Controles en Excel
a
Impartir capacitaciones para Tiempo insuficiente para

Realizar actividades de formación para Numero de Registro de Coordinación de
profesionales de la salud/ sistema organizar las actividades
CFV profesionales de la salud y población en capacitaciones capacitaciones Anual N/A N/A Farmacovigilanci x x
nacional de salud/ industria de formación/Falta de
general. impartidas/año impartidas a
farmacéutica/población en general personal
(No. de procesos
Elaboración y revisión de documentos elaborados, revisados y
CFV Promover procesos de bajo el Sistema de Gestión de validados / No. de Listado de documentos Anual 100% % Jefatura -
certificación/acreditación/reconocimiento a Calidad (SGC). procesos de la unidad) x
nivel institucional 100%
Emisión de información a Informes emitidos,
CFV No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Jefatura -
requerimiento de la UAIP memorándums, correos
Brindar apoyo técnico al regulado en los No. de citas técnicas Sistema informático y
CFV Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A Jefatura X X X X X X X X X X X X -
trámites de su competencia. atendidas Controles en Excel
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
(Número de AIR
Analista/Especiali
monitoreadas / número de Cantidad de recursos
CNTV Monitoreo de AIR internacionales Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 75% 75% 75% 75%
AIR publicados por ARN's humanos
Tecnovigilancia
seleccionadas)*100%
(Número de casos
Analista/Especiali
Gestión de casos nuevos sobre AIR gestionados / número de Cantidad de recursos
CNTV Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 90% 90% 90% 90%
internacionales de relevancia. casos identificados)*100 humanos
Monitoreo, gestión y seguimiento de Tecnovigilancia
%
Alertas, Informes de Seguridad y Recalls
(AIR) internacionales (Número de casos
gestionados de AIR para
los que se evaluó
Gestión de casos en seguimiento Analista/Especiali
información Cantidad de recursos
CNTV sobre AIR internacionales de Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 90% 90% 90% 90%
complementaria / Número humanos
relevancia. Tecnovigilancia
de casos AIR para los que
se recibió información
complementaria)*100%
Falta de colaboración de
(Supervisiones de FSCA
Supervisión de la implementación de parte de los regulados sin
Supervisión de FSCA notificadas a la ejecutadas / supervisiones Especialista en
CNTV Acciones Correctivas de Seguridad de Bitácoras de casos Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% RTS de Tecnovigilancia;
DNM de FSCA Tecnovigilancia
Campo (FSCA) de dispositivos médicos Alta complejidad y
reportadas)*100%
diversidad de los casos
(No. de casos nuevos
Analista/Especiali
Evaluación de casos nuevos sobre sobre EIA evaluados / No. Ausencia de reporte de
CNTV Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 90% 90% 90% 90%
EIA de casos nuevos sobre EIAs
Tecnovigilancia
EIA reportados) * 100%
Gestión y seguimiento de casos de
Eventos e Incidentes Adversos (EIA) (No. de casos sobre EIA
relacionados a dispositivos médicos para los que se evaluó
información Analista/Especiali Cantidad de recursos
Evaluación de casos en seguimiento
CNTV complementaria / No. de Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 90% 90% 90% 90% humanos; Alta complejidad
sobre EIA
casos sobre EIA para los Tecnovigilancia y diversidad de los casos
que se recibió información
complementaria) * 100%
(No. de casos nuevos

sobre SFSR evaluados / Analista/Especiali
Evaluación de casos nuevos sobre Ausencia de reporte de
CNTV No. de casos nuevos Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 90% 90% 90% 90%
productos SFSR SFSR
sobre SFSR reportados) * Tecnovigilancia
100%
Gestión y seguimiento de casos de
dispositivos médicos de calidad (No. de casos sobre
subestándar, falsificados y sin registro productos SFSR para los
sanitario (SFSR) que se evaluó información
Analista/Especiali Cantidad de recursos
Evaluación de casos en seguimiento complementaria / No. de
CNTV Bitácoras de casos Trimestral 90% % sta en 90% 90% 90% 90% humanos; Alta complejidad
sobre productos SFSR casos sobre productos
Tecnovigilancia y diversidad de los casos
SFSR para los que se
recibió información
complementaria) * 100%
Listas de asistencia,
Brindar capacitaciones a la población Analista/Especiali Inasistencia por parte de
Realización de capacitaciones en Número de registro de
CNTV general, prestadores de salud e industria Semestral N/A N/A sta en x x personas convocadas a
materia de tecnovigilancia capacitaciones impartidas capacitaciones
en materia de tecnovigilancia Tecnovigilancia las capacitaciones
impartidas
Listas de asistencia,
Número de citas técnicas, Analista/Especiali No disponibilidad de
Atención de citas técnicas, consultas registro de citas
CNTV consultas y reuniones con Semestral N/A N/A sta en x x agenda por parte de
y reuniones con los regulados técnicas, consultas,
los regulados Tecnovigilancia encargados
Apoyo técnico al regulado y Unidades reuniones
Organizativas en su área de competencia Número de opiniones
Realización de opiniones técnicas y Listas de asistencia, Analista/Especiali No disponibilidad de
técnicas y reuniones con
CNTV atención de reuniones con Unidades registro de opiniones Semestral N/A N/A sta en x x agenda por parte de
las Unidades
Organizativas técnicas Tecnovigilancia encargados
Organizativas
Coordinación y articulación de actividades
Correos, Analista/Especiali Dependencia de acciones
regulatorias para gestionar y minimizar Gestión de acciones regulatorias con Número de gestiones
CNTV memorándums, listas de Trimestral N/A N/A sta en x x de otras Unidades
riesgos identificados y problemas de Unidades Organizativas realizadas
asistencia Tecnovigilancia Organizativas
seguridad derivados por fallas de calidad
% de elaboración o
actualización de
documentos bajo SGC = Inventario de
Elaboración o actualización de (No. de documentos documentos que deben
CNTV Promover procesos de documentos rectores bajo el Sistema elaborados o actualizados ser elaborados; Anual 100% % Jefatura 100% -
certificación/acreditación/reconocimiento a de Gestión de la Calidad Institucional / No. de documentos Documentos autorizados
nivel institucional establecidos bajo SGC y vigentes
para elaboración o
CNTV No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Jefatura -
% de trámites evaluados
de liberación de lotes de
productos biológicos =
(No. de trámites
Sistema informático y Analista
CLLPB evaluados de liberación de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
Controles en Excel evaluador
lotes de productos
biológicos / No. de
trámites ingresados) x
100%
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
emisión de dictamen de
los trámites de liberación
de lotes de productos
biológicos = (Σ días 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
CLLPB transcurridos entre la Mensual 15 dh/trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
recepción de trámites, mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
hasta la emisión de
dictamen de primera
respuesta (dh) / Σ total de
de exención de la
liberación de lotes de
productos biológicos =
Mal funcionamiento de los
(No. de trámites Sistema informático y Analista
CLLPB Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% Sistemas Informáticos en
evaluados de exención de Controles en Excel evaluador
donde se procesa la
lotes de productos
información;
biológicos / No. de
Falta de personal
100%
evaluador
Tiempo promedio de
los trámites de exención
de la liberación de lotes de
Evaluar y tramitar las solicitudes de productos biológicos = (Σ 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
CLLPB liberación de lotes de productos biológicos; días transcurridos entre la Mensual 5 dh/trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Evaluación de trámites ingresados Controles en Excel evaluador
para liberación / exención de lote de
Evaluar y tramitar las solicitudes de hasta la emisión de
productos biológicos (vacunas)
exención de liberación de lotes de dictamen de primera
productos biológicos. respuesta (dh) / Σ total de
Tiempo promedio de
las subsanaciones de
trámites de exención /
liberación de lotes de
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
productos biológicos = (Σ Sistema informático y Analista
CLLPB Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
días transcurridos entre la Controles en Excel evaluador
recepción de trámites de
subsanaciones, hasta la
primera respuesta (dh) / Σ
total de trámites (trámite))
Tiempo promedio de
notificación de los trámites
resueltos = (Σ días
transcurridos entre la 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Sistema informático y Analista El proceso no depende en
CLLPB emisión del dictamen, Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Controles en Excel evaluador su totalidad del área.
hasta la notificación al mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
regulado (dh) / Σ total de
trámites firmados
(trámite))
No. de trámites favorables
CLLPB de liberación / exención / Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
subsanaciones Mal funcionamiento de los
No. de trámites Sistemas Informáticos en
desfavorables de Sistema informático y Analista donde se procesa la
CLLPB Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
liberación / exención / Controles en Excel evaluador información;
subsanaciones
Falta de personal
No. de trámites evaluador
CLLPB observados de liberación / Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
exención / subsanaciones
% de solicitudes
evaluadas de reportes de
falla de cadena de frío =
(No. de solicitudes Analista Falta de personal
CLLPB Controles en Excel Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
evaluadas de reportes de evaluador evaluador
falla de cadena de frío /
No. de solicitudes
ingresadas) x 100%
Tiempo promedio de
los trámites de falla de
cadena de frío = (Σ días
20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20
transcurridos entre la Sistema informático y Analista
CLLPB Mensual 20 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
recepción de trámites, Controles en Excel evaluador
dictamen de primera
Evaluación de reportes de falla de

Evaluar y tramitar los reportes de falla de
cadena de frío, posteriores a la
cadena de frío.
liberación de lotes
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Nov
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Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Evaluación de reportes de falla de Tiempo promedio de

Evaluar y tramitar los reportes de falla de emisión de dictamen de
cadena de frío, posteriores a la
cadena de frío. las subsanaciones de
liberación de lotes
trámites de falla de
cadena de frío = (Σ días 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
CLLPB transcurridos entre la Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
recepción de trámites de mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
subsanaciones, hasta la
primera respuesta (dh) / Σ
total de trámites (trámite))
Tiempo promedio de
resueltos = (Σ días
Sistema informático y Analista El proceso no depende en
CLLPB emisión del dictamen, Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Controles en Excel evaluador su totalidad del área.
trámites firmados
(trámite))
CLLPB No. De tramites resueltos Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
(No. de procesos
Promover procesos de Revisión de documentos bajo el
revisados y validados/ No. Analista
CLLPB certificación/acreditación/reconocimiento a Sistema de Gestión de Calidad Listado de documentos Anual 100% % 100% -
de procesos de la unidad) evaluador
nivel institucional (SGC).
x 100%
Alto número de ingreso de
Monitorear el cumplimiento en tiempo (No. de autorizaciones en
Llevar un registro público para la inscripción los trámites que superen la
DE de las autorizaciones de inscripción de tiempo / total de Controles en power BI TRIMESTRAL 80% % Dirección ejecutiva 80% 80% 80% 80%
de los establecimientos que se autoricen capacidad resolutiva de la
establecimientos e importadores. autorizaciones) x 100%
Unidad
(No. de autorizaciones en
Monitorear el cumplimiento en tiempo tiempo de registro de
Llevar un registro público de las autorizaciones de las autorizaciones de registro de medicamentos, cosméticos, Alto número de ingreso de
de los medicamentos, productos cosméticos, medicamentos, cosméticos, higiénicos, higiénicos, dispositivos los trámites que superen la
DE Controles en power BI TRIMESTRAL 80% % Dirección ejecutiva 80% 80% 80% 80%
especialidades químico farmacéuticas, y otras dispositivos médicos e incripciones de médicos e incripciones de capacidad resolutiva de la
sustancias que ofrezcan acción terapéutica productos químicos productos químicos/ total Unidad
de autorizaciones emitidas)
x 100%
Emergencia nacional que
Documento de Plan de requiera la suspensión de
1 documento
Elaboración de plan de capacitación al Plan de capacitación capacitación al regulado y este tipo de actividades, Que
DE Anual elaborado y N/A Dirección ejecutiva 1
regulado y al sector académico elaborado y aprobado al sector académico, los recurso no sean
aprobado
elaborado y aprobado suficientes para el desarrollo
del plan
Emergencia nacional que
Apoyar el desarrollo de la industria y el sector
Informes de seguimiento a requiera la suspensión de
académico Rendición de informe del plan de Informe de seguimiento de
la ejecución del Plan de este tipo de actividades, Que
DE capacitación al regulado y al sector la ejecución del plan de Anual 1 informe N/A Dirección ejecutiva 1
capacitación (Realizado / los recurso no sean
académico capacitación
Planificado) suficientes para el desarrollo
del plan
Sostener encuentros con cámaras u
DE otros sectores para desarrollar temas de Número de Reuniones Lista de asistencia Trimestral 10 Reuniones al año N/A Dirección ejecutiva x x x x -
interés en materia de regulación
La no incorporación de todos
Elaboración de propuestas de Proyectos de reglamentos
DE Fortalecer el ordenamiento jurídico aplicable Documentos elaborados Anual 2 proyectos anuales N/A Dirección ejecutiva 2 los factores relacionados con
reglamentos y/o su reforma y/o su reforma
el quehacer institucional
Interposición de recursos en
Revisión y suscripción de las sanciones y vía administrativa y
Imponer las sanciones y multas, a que haya
multas, a que haya lugar, por las presentación de procesos
lugar, por las infracciones que se cometan en Número de sanciones
DE infracciones que se cometan en contra Informe de la URL Semestral N/A N/A Dirección ejecutiva X X contenciosos
contra de las disposiciones contenidas en la impuestas
de las disposiciones contenidas en la Ley administrativos, que pueden
Ley de Medicamentos
de Medicamentos derivar en la suspension de
la ejecución de las sanciones
(Número de productos
revisados/ Número de Archivo Excel de Pre
UCCPPRM Mensual 90% % Analista de 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
productos ingresados) x registro
Gestión del
100%
Recepción de muestras para análisis Laboratorio de
Tiempo promedio de Control de
distribución de productos Archivo Excel de Pre Calidad
UCCPPRM Mensual 5 días hábiles dh / trámite 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh
(área administrativa a registro
cada área analítica)
(Número de productos
con informe de análisis
emitido/Número de
UCCPPRM Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
productos que ingresaron
para análisis físico
químico) x100%
Número de pruebas
analíticas físicas y
Supervisoras de
químicas realizadas en
UCCPPRM Mensual N/A N/A análisis físico x x x x x x x x x x x x
Verificar la calidad y seguridad físico productos pre registro
químico;
química de medicamentos y (primer lote de Consolidado actividades
Analista
productos afines en el pre registro comercialización) Lab FQ / Estadísticas
Especialista en
(primer lote de comercialización)
Análisis Físico
Químico
Recibir las muestras del producto para

análisis, remitidas por la Unidad de
Página 25 de 61
Inspección, Fiscalización y Buenas
Prácticas / Realizar análisis del primer lote
de comercialización a los medicamentos,
según la metodología presentada por el
Supervisoras de
PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023 análisis físico
Verificar la calidad y seguridad físico
químico;
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD químicaACTIVIDAD
de medicamentos y INDICADOR Consolidado actividades
MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE RIESGOS OPERATIVOS
/ FUNCIÓN MEDICIÓN Analista
productos afines en el pre registro Lab FQ / Estadísticas
Especialista en
(primer lote de comercialización) Tiempo promedio de Análisis Físico
análisis por producto Químico
(período comprendido
entre la recepción de la
muestra en el área de
UCCPPRM Recibir las muestras del producto para Mensual 45 días hábiles dh / trámite 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh
análisis a emisión de
informe de análisis) = (Σ
Inspección, Fiscalización y Buenas
tiempo para análisis de
Prácticas / Realizar análisis del primer lote
productos)/Total de
de comercialización a los medicamentos,
productos analizados
según la metodología presentada por el
fabricante. / Análisis de los medicamentos (Número de productos
que se deseen comercializar en el país con informe de análisis
previo a su registro. / Comprobar la emitido/Número de
UCCPPRM Mensual 75% % 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75%
identidad, pureza y potencia de los productos que ingresaron
medicamentos mediante los análisis para análisis
físicos, químicos y microbiológicos. microbiológico ) x100%
Número de pruebas
microbiológicas realizadas
Verificar la calidad y seguridad Supervisor y
UCCPPRM en productos pre registro Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
microbiológica de medicamentos y Archivo Ingreso de Analista de
(primer lote de
productos afines en el pre registro Muestras / Estadísticas Análisis
comercialización)
(primer lote de comercialización) Microbiológico
Número de productos
UCCPPRM Mensual N/A N/A
pendientes de análisis
Tiempo promedio para
60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 Que el análisis del primer
UCCPPRM análisis de productos Mensual 60 días calendario dh / trámite
dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal lote de comercialización no
estériles
sea solicitado por el
Tiempo promedio para regulado.
30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30
UCCPPRM análisis de productos no Mensual 30 días calendario dh / trámite
dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal dcal
estériles Que la muestra ingresada
Número de certificados no cumpla con lo
UCCPPRM Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
emitidos autorizado.
Número de productos que
no cumplen con No disponibilidad de
Analista de
UCCPPRM especificaciones de Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x insumos específicos
Emisión de certificado de análisis de Gestión del
calidad en primer lote de Archivo Excel de Pre requeridos para ejecución
pre registro (primer lote de Laboratorio de
comercialización registro del análisis.
comercialización) Control de
Tiempo promedio para Calidad
UCCPPRM emisión del certificado de Mensual 5 días hábiles dh / trámite 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh Productos no disponibles
análisis para muestreo durante la
Tiempo promedio de vigilancia en el mercado.
UCCPPRM Mensual 3 días hábiles dh / trámite 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh
notificación al regulado
No contar con tecnología
Jefe de la Unidad específica para la
de Inspección, ejecución de pruebas
Generar plan de muestreo de fiscalización y determinadas.
vigilancia de mercado de buenas practicas
UCCPPRM medicamentos y dispositivos Plan de muestreo Documento autorizado Trimestral 4 N/A y jefe de unidad 1 1 1 1 Información técnica
médicos, con base a criterios de de control de insuficiente en el
riesgo Calidad en el Pre expediente de registro
y Post Registro sanitario para la ejecución
de Medicamentos de las pruebas.
(Número de productos No contar con suficiente

revisados/ Número de muestra para análisis en
Archivo Excel de Post
UCCPPRM productos ingresados Mensual 90% % Analista de 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% casos de alerta sanitaria o
registro denuncia ciudadana.
conforme al plan de gestión de la
Recepción de muestras para análisis muestreo) x 100% calidad del
Tiempo promedio de laboratorio de Pérdida de condiciones
distribución de productos control de calidad ambientales por fallas en
UCCPPRM Mensual 5 días hábiles dh / trámite 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh manejadora de aire y/o
(área administrativa a
cada área analítica) fallas en el suministro
(Número de productos eléctrico, en el período a
con informe de análisis analizar.
emitido/Número de
UCCPPRM Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% Fallas en los equipos y/o
productos que ingresaron
para análisis físico sus suministros durante el
químico) x100% Supervisor del período a analizar.
Número de pruebas Laboratorio de
analíticas físicas y Control de Recurso humano
Verificar la calidad y seguridad físico insuficiente para el
UCCPPRM químicas realizadas en Consolidado actividades Mensual N/A N/A Calidad de x x x x x x x x x x x x
químico de medicamentos y desarrollo de las
productos en el post Lab FQ / Estadísticas Análisis Físico
productos afines en el post registro actividades de análisis.
registro Químico;
Tiempo promedio de Analista Físico
Químico Cumplimiento con la
análisis por producto
ejecución del plan de
(período comprendido
muestreo por parte de la
UCCPPRM entre la recepción de la Mensual 45 días hábiles dh / trámite 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh
Unidad de Inspección,
Fiscalización y Buenas
Recibir las muestras del producto para análisis a emisión de
Prácticas.
análisis, remitidas por la Unidad de informe de análisis)
Inspección, Fiscalización y Buenas (Número de productos
Prácticas o a solicitud de la Dirección. / con informe de análisis
Realizar análisis post registro a los emitido/Número de
UCCPPRM Mensual 75% % 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75%
medicamentos y dispositivos médicos, de productos que ingresaron
conformidad a los lineamientos que para análisis
establezca la Dirección. / Comprobar la microbiológico ) x100% Supervisor del
identidad, pureza y potencia de los Laboratorio de
medicamentos mediante los análisis Número de pruebas
Verificar la calidad y seguridad Control de
UCCPPRM físicos, químicos y microbiológicos. microbiológicas realizadas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
microbiológica de medicamentos, Archivo Ingreso de Calidad de
en productos post registro
productos afines y dispositivos Muestras / Estadísticas Análisis
médicos en el post registro Microbiológico /
Analista
Microbiológico
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muestreo por parte de la
Unidad de Inspección,
Fiscalización y Buenas
Recibir las muestras del producto para
Prácticas.
Inspección, Fiscalización y Buenas Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.2022
Prácticas o a solicitud de la Dirección. / Versión 01 de la Junta de Delegados, celebrada el 15 de diciembre de 2022
Realizar análisis post registro a los
medicamentos y dispositivos médicos, de
conformidad a los lineamientos que
establezca la Dirección. / Comprobar la Supervisor del
PLAN
identidad, purezaOPERATIVO
y potencia de los - AÑO: 2023 Laboratorio de
medicamentos mediante los análisis Verificar la calidad y seguridad Control de
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD físicos, químicos y microbiológicos.
/ FUNCIÓN
microbiológica de medicamentos,
ACTIVIDAD INDICADOR Archivo
MEDIO Ingreso de
DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA Calidad de
RESPONSABLE RIESGOS OPERATIVOS
MEDICIÓN
productos afines y dispositivos Muestras / Estadísticas Análisis
médicos en el post registro Número de productos Microbiológico /
UCCPPRM Mensual N/A N/A Analista x x x x x x x x x x x x
pendientes de análisis
Tiempo promedio para Microbiológico
60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60
UCCPPRM análisis de productos Mensual 60 días calendario dh / trámite
estériles
30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30
UCCPPRM análisis de productos no Mensual 30 días calendario dh / trámite
estériles
(Número de dispositivos
médicos con informe de
análisis emitidos/Número
UCCPPRM Mensual 75% % 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75%
de dispositivos médicos
que ingresaron para Supervisor del
análisis) X100% Laboratorio de
Número de pruebas Análisis de
Verificar la calidad y seguridad de
UCCPPRM analíticas realizadas en Archivo Análisis Mensual N/A N/A Dispositivos x x x x x x x x x x x x
dispositivos médicos en el post
dispositivos médicos Realizados / Estadísticas Médicos
registro
Tiempo promedio de /Analista de
análisis por producto Dispositivos
(período comprendido Médicos
UCCPPRM entre la recepción de la Mensual 45 días hábiles dh / trámite 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh 45 dh
análisis a emisión de
informe de análisis)
Número de certificados
emitidos
Número de productos que
no cumplen con Analista de
especificaciones de Gestión del
Emisión de certificado de análisis en Archivo Excel de Post
calidad Laboratorio de
el post registro registro
Tiempo promedio de Control de
UCCPPRM Mensual 3 días hábiles dh / trámite Calidad 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh 3 dh
UCCPPRM emisión del certificado de Mensual 5 días hábiles dh / trámite 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh 5 dh
análisis
Pérdida de condiciones
Número de pruebas
ambientales por fallas en
UCCPPRM microbiológicas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
manejadora de aire y/o
realizadas. Supervisor del
fallas en el suministro
(Número de análisis de Laboratorio de
eléctrico, en el período a
Monitoreos ambientales para partículas no viables Control de
Carpeta Monitoreos evaluar.
aseguramiento de las condiciones de realizadas / Número de Calidad de
Ambientales /
limpieza donde se realizan los análisis análisis de partícula no Análisis
Estadísticas Falta de suministros o falla
UCCPPRM microbiológicos viables establecidas de Mensual 100% % Microbiológico y 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
en los equipos necesarios
acuerdo al lineamiento Analista
para las pruebas.
C03-CC-03- Microbiológico
UCCPPRM.LIN18) x Muestras que ingresan
100% fuera de tiempo para ser
Supervisor del
Laboratorio de
Control de
Calidad de
Análisis
Microbiológico,
Supervisor del
Elaboración del plan anual Laboratorio de
UCCPPRM de mantenimiento, Documento autorizado Anual 3 N/A Control de 3
calibración y calificaciones Calidad de
Análisis Físico
Químico,
Supervisor del
Laboratorio de
Análisis de
Dispositivos
Verificación del cumplimiento del plan
Médicos
de mantenimiento, calibración y
calificación de equipos de laboratorio. Supervisor del
Laboratorio de
Control de No contar con la
Calidad de contratación oportuna de
Análisis servicios de apoyo:
Microbiológico, mantenimiento preventivo,
Supervisor del calibración y
Actualización de base de Base de datos del plan
Laboratorio de caracterización de
datos del plan anual de anual de mantenimiento, Mensual a partir de
UCCPPRM 8 N/A Control de 1 1 1 1 1 1 1 1 equipos, como requisito
mantenimiento, calibración calibración y mayo
Calidad de previo para la calificación
y calificaciones calificaciones
Análisis Físico de equipos
Químico,
Supervisor del Fallas en los equipos
Laboratorio de
Análisis de No contar oportunamente
Dispositivos con estándares de
Médicos referencia
Pérdida de condiciones
ambientales por fallas en
manejadora de aire y/o
Dar cumplimiento a las normativas fallas en el suministro
emitidas por la Organización Mundial de la eléctrico, en el período a
Salud o Informes de organismos analizar.
regulatorios internacionales relativos al
control de calidad.
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No contar con la
contratación oportuna de
servicios de apoyo:
mantenimiento preventivo,
calibración y
Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en lacaracterización
sesión ordinariade45.2022
Versión 01 de la Junta de Delegados, celebradaequipos,
el 15 de como
diciembre de 2022
requisito
previo para la calificación
de equipos
Fallas en los equipos

No contar oportunamente
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD / FUNCIÓN ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE con estándares
RIESGOS de
OPERATIVOS
MEDICIÓN
referencia
Protocolos de Pérdida de condiciones

calificación con su ambientales por fallas en
Supervisor y
(No. de equipos correspondiente manejadora de aire y/o
Analista del
Dar cumplimiento a las normativas calificados / No. de dictamen de calificación, fallas en el suministro
Laboratorio de
emitidas por la Organización Mundial de la Calificación de equipos del área de equipos planificados para elaborados y ejecutados
UCCPPRM Trimestral 100% % Control de 100% 100% 100% 100% eléctrico, en el período a
Salud o Informes de organismos microbiología calificar de acuerdo a por personal del analizar.
Calidad de
regulatorios internacionales relativos al programa anual de Laboratorio de
Análisis
control de calidad. calificaciones) x 100% Microbiología, de
Microbiológico
acuerdo a programa de
calificaciones
Protocolos de
calificación con su
(No. de equipos correspondiente
Supervisor y
calificados / No. de dictamen de calificación,
Analista del
Calificación de equipos del área de equipos planificados para elaborados y ejecutados
UCCPPRM Semestral 100% % Laboratorio de 100%
dispositivos médicos calificar de acuerdo a por personal del
dispositivos
programa anual de Laboratorio de
médicos
calificaciones) x 100% dispositivos médicos de
acuerdo a programa de
calificaciones
Supervisor y
Informes de Verificación
Verificación de desempeño en los Informe de Verificación de Analista de
UCCPPRM de desempeño Anual 10 N/A 10
equipos que aplica desempeño análisis físico
ejecutados
químico
Supervisor del
Laboratorio de
Elaboración del programa Control de
UCCPPRM Documento autorizado Mensual 24 N/A 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 -
para análisis Calidad de
Análisis
Microbiológico.
Fallas o mantenimiento en
Supervisor y
el sistema de tratamiento y
Analista del
(Número de análisis suministro de agua
Control de calidad del agua purificada Carpeta Monitoreos Laboratorio de
microbiológicos purificada.
UCCPPRM utilizada en los laboratorios de Control realizados/planificados.) Ambientales / Mensual 100% % Control de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Estadísticas Calidad de
de Calidad X100% Falta de suministros o falla
Análisis
en los equipos para
Microbiológico.
ejecutar las pruebas.
Supervisor y
Analista del Pérdida de condiciones
(Número de pruebas
Laboratorio de ambientales por fallas en
físico químicas Consolidado actividades
UCCPPRM Mensual 100% % Control de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% manejadora de aire y/o
realizadas/planificados.) Lab FQ / Estadísticas
Calidad de fallas en el suministro
X100%
Análisis Físico eléctrico, en el período a
Químico analizar.
Laboratorio
Microbiología: Carpeta
No tener conocimiento
Auditorías Fabrica
(Número de inspecciones oportuno del programa de
Estériles
Apoyar como Analistas especialista en las que se ha auditorías, afectando la
Supervisor y
en las inspecciones a las Buenas proporcionado apoyo programación de
Laboratorio Dispositivos Analista de cada
UCCPPRM Prácticas de Manufactura en Analista/ Número de Trimestral 100% % 100% 100% 100% 100% actividades.
Médicos: Archivo Análisis área según
Laboratorios fabricantes y otras solicitudes de
realizados corresponda
inspecciones solicitadas. acompañamiento a No recibir solicitudes de
auditorías) X 100% apoyo para el desarrollo
Laboratorio Físico
de inspecciones.
Químico: Consolidado
actividades Lab FQ
Laboratorio
Microbiología: Registro
Número de solicitudes de Analistas
de actividades diarias
revisión de metodologías Especialistas de
ejecutadas
analíticas asignadas y Laboratorio /
subsanadas para Analista
Laboratorio Físico
inscripción de productos Especialista de
Químico: Archivo de
farmacéuticos Análisis y Gestión
actividades diarias
ejecutadas
% de solicitudes revisadas Analistas

= ( Cantidad de solicitudes Especialistas de
Información errónea o
revisadas / cantidad de Laboratorio /
UCCPPRM Control de Excel Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% incompleta proporcionada
solicitudes asignadas y Analista
por el regulado.
subsanadas en el mes ) Especialista de
Revisar metodología analítica de
Revisar la metodología analítica validada (*) 100 Análisis y Gestión
medicamentos y productos afines y Demoras debido a falta de
de los medicamentos para definir las
subsanación de observaciones para Laboratorio respuesta oportuna por el
pruebas analíticas a ejecutar (consta de 1
evaluar factibilidad de análisis o Microbiología: Registro regulado.
dictamen fisicoquímico y 1 dictamen Analistas
confiabilidad del método, en el pre de actividades diarias
microbiológico ). Especialistas de
registro Número de metodologías ejecutadas Problema de
Laboratorio / funcionamiento del
UCCPPRM y correspondencia Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
Analista Sistema informático para
revisadas favorables Laboratorio Físico
Especialista de Portal en línea.
Análisis y Gestión
actividades diarias
ejecutadas
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Información errónea o
incompleta proporcionada
por el regulado.
Revisar metodología analítica de
Revisar la metodología analítica validada Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.2022
medicamentos y productos afines y Demoras debido a falta de
de los medicamentos para definir las
subsanación de observaciones para Versión 01 de la Junta de Delegados, celebrada el 15 de diciembre
respuesta oportuna pordeel2022
pruebas analíticas a ejecutar (consta de 1
evaluar factibilidad de análisis o regulado.
dictamen fisicoquímico y 1 dictamen
confiabilidad del método, en el pre
microbiológico ).
registro Problema de
funcionamiento del
PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023 Sistema informático para
Portal en línea.
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Laboratorio
Microbiología: Registro
Analistas
de actividades diarias
Especialistas de
Número de metodologías ejecutadas
Laboratorio /
UCCPPRM y correspondencia Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
Analista
revisadas observadas Laboratorio Físico
Especialista de
Análisis y Gestión
actividades diarias
ejecutadas
Cualesquiera otras que, siendo A requerimiento de la Alta Dirección u Memorándums, correos Responsable de No recibir solicitud de la
Número de informes
UCCPPRM compatibles con sus funciones, le sean otras unidades durante el ejercicio de electrónicos, oficios u Mensual N/A N/A ejecutar la x x x x x x x x x x x x Alta Dirección u otra
elaborados
encomendadas por La Dirección. labores año 2023 otras actividad unidad
Jefe de la Unidad
Elaborar proyectos para de Control de Falta de financiamiento
Ampliar la cobertura de la vigilancia
UCCPPRM fortalecimiento de la capacidad Proyectos formulados Elaborar proyecto Mensual N/A N/A Calidad en el Pre x x x x x x x x x x x x para apoyar la ejecución
sanitaria a nivel nacional
analítica del laboratorio y Post Registro de la propuesta planteada
de Medicamentos
% de elaboración o
La no planificación de
actualización de
actualizaciones de parte
documentos bajo SGC = Analista de
de la Unidad
Promover procesos de certificación/ (No. de documentos Listado de documentos/ Gestión del
Revisión y elaboración de los No conocer los
UCCPPRM acreditación / reconocimiento a nivel elaborados o actualizados Documentos autorizados Anual 100% % Laboratorio de 100%
documentos bajo el SGC lineamientos de
institucional / No. de documentos por UAC Control de
actualización de
establecidos bajo SGC Calidad
documentos de la Unidad
para elaboración o
de Gestión de la Calidad
Jefe de la Unidad
de Control de
UCCPPRM No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Calidad en el Pre x x x x -
y Post Registro
de Medicamentos
Otras actividades relacionadas a las
funciones de la Unidad
Jefe de la Unidad
de Control de
No. de citas técnicas Sistema informático y
UCCPPRM Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A Calidad en el Pre x x x x x x x x x x x x -
atendidas Controles en Excel
y Post Registro
de Medicamentos
Porcentaje de solicitudes
de permisos especiales
autorizados de
importación o
exportación= (No. de
solicitudes de permisos Cuadro control de Jefatura /
UE Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90%
especiales autorizadas de actividades diarias Analistas
importación o exportación
/ No. de solicitudes
especiales ingresadas de
importación o exportación)
x 100%
Tiempo promedio de
primera respuesta de los
trámites de permisos
especiales de importación
o exportación = (Σ días 3 3 3
Cuadro control de Jefatura /
UE transcurridos entre la Trimestral 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá
actividades diarias Analista
recepción de trámites, mites mites mites
dictamen de primera
Evaluación de solicitudes de permisos
especiales de importación o
Verificar el cumplimiento de los requisitos trámites (trámite))
exportación de Estupefacientes,
necesarios para el otorgamiento de
Psicotrópicos, Precursores, Tiempo promedio de
permisos especiales
Sustancias y Productos Químicos y segunda respuesta de los
Agregados trámites de permisos
especiales de importación
o exportación = (Σ días
transcurridos entre la 3 3 3
UE recepción de subsanación Trimestral 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá
del trámite, hasta la mites mites mites
segunda respuesta (dh) /
Σ total de trámites
ingresados de
subsanaciones (trámite))
Página 29 de 61
Verificar el cumplimiento de los requisitos
exportación de Estupefacientes,
necesarios para el otorgamiento de
Psicotrópicos, Precursores,
permisos especiales
Sustancias y Productos Químicos y
Agregados
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
autorización de permisos
especiales de importación meno meno meno
y exportación= (Tiempo ro ro ro
promedio de autorización Cuadro control de menor o igual a 6 Jefatura / igual igual igual
UE Trimestral dh / trámite
de permisos especiales actividades diarias dh/trámite Analista a6 a6 a6
de importación y dh/trá dh/trá dh/trá
exportación/Total de mite mite mite
trámites recibidos en el
trimestre)
de permisos de
importación revisadas=
(No. de solicitudes de Cuadro control de
UE Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
importación revisadas / actividades diarias
importación ingresadas) x
100%
Tiempo promedio de
trámites de importación =
(Σ días transcurridos entre 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
UE la recepción de trámites, Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
hasta la emisión de mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
dictamen de primera
Tiempo promedio de
segunda respuesta de los
trámites de importación =
(Σ días transcurridos entre
la recepción de 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
UE subsanación del trámite, Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Evaluación de solicitudes de dictamen de segunda
Importación de Estupefacientes, respuesta (dh) / Σ total de
Psicotrópicos, Precursores, trámites ingresados de
Sustancias y Productos Químicos y subsanaciones (trámite))
Agregados
Tiempo promedio de
revisión de solicitudes de meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
importación = (Tiempo ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
promedio de revisión de Cuadro control de menor o igual a 6 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
UE Mensual dh / trámite Analista
solicitudes de actividades diarias dh/trámite a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6
importación/Total de dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
solicitudes de importación mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
recibidos en el mes)
de visados de facturas
para importación de
productos controlados = Cuadro control de
(No. de solicitudes actividades diarias
resueltas / No. de
solicitudes ingresadas ) x
100%
de reposición de permisos
de importación de
resueltas / No. de
100%
de permisos de
exportación revisadas=
(No. de solicitudes de Cuadro control de
exportación revisadas / actividades diarias
exportación ingresadas) x
100%
Tiempo promedio de
trámites de exportación =
(Σ días transcurridos entre 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
UE la recepción de trámites, Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Regular la importación y exportación de los dictamen de primera
productos clasificados como respuesta (dh) / Σ total de
estupefacientes psicotrópicos, precursores trámites (trámite))
y agregados (Controlados) y sometidos a
control y fiscalización, de acuerdo a lo
establecido en la Ley de Actividades
Relativas a las Drogas y en el Reglamento
de Estupefacientes, Psicotrópicos, Evaluación de solicitudes de
Precursores, Sustancias y Productos Exportación de Estupefacientes,
Químicos y Agregados Psicotrópicos, Precursores,
Sustancias y Productos Químicos y
Agregados
Página 30 de 61

Regular la importación y exportación de los
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD productos /clasificados
FUNCIÓN como ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN
MEDICIÓN
estupefacientes psicotrópicos, precursores
y agregados (Controlados) y sometidos a
control y fiscalización, de acuerdo a lo Tiempo promedio de
establecido en la Ley de Actividades segunda respuesta de los
Relativas a las Drogas y en el Reglamento trámites de exportación =
de Estupefacientes, Psicotrópicos, Evaluación de solicitudes de (Σ días transcurridos entre
Precursores, Sustancias y Productos Exportación de Estupefacientes, la recepción de 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
Químicos y Agregados Psicotrópicos, Precursores, Cuadro control de Jefatura /
UE subsanación del trámite, Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Sustancias y Productos Químicos y hasta la emisión de mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
Agregados dictamen de segunda
trámites ingresados de
Tiempo promedio de
exportación = (Tiempo ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
solicitudes de actividades diarias dh/trámite a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6
exportación/Total de dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
solicitudes de exportación mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
recibidos en el mes)
de reposición de permisos
de exportación de
resueltas / No. de
100%
de emisión de constancia
de sustancias controladas
revisadas = (No. de
solicitudes de emisión de
Cuadro control de
UE constancia de sustancias Trimestral 100% % Analista 100% 100% 100% 100%
actividades diarias
controladas procesadas /
emisión de constancia de
sustancias controladas
recibidas) x 100%
Tiempo promedio de
trámites de emisión de
constancias de sustancias
controladas = (Σ días 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
UE transcurridos entre la Mensual 2 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
recepción de trámites, mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
dictamen de primera
Solicitudes de emisión de constancias trámites (trámite))
de sustancias controladas
Tiempo promedio de
trámites de emisión de
controladas = (Σ días
UE recepción de subsanación Mensual 2 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
del trámite, hasta la mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
ingresados de
Tiempo promedio de
revisión de solicitudes de
meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
Cuadro control de menor o igual a 4 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
UE desde el ingreso de las Mensual dh / trámite Analista
actividades diarias dh/trámite a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4
solicitudes, hasta la
dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
notificación al regulado /
Total de solicitudes
ingresadas)
de fabricación de
medicamentos
controlados revisadas=
fabricación de
Cuadro control de
UE medicamentos Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
actividades diarias
controlados revisadas /
fabricación de
medicamentos
controlados ingresadas) x
100%
Página 31 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
trámites de solicitudes de
fabricación de
Medicamentos sometidos
Jefatura / 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
a control y fiscalización = Cuadro control de
UE Mensual 3 dh / trámite dh / trámite Analista / Unidad dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
(Σ días transcurridos entre actividades diarias
de inspección mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
la recepción de trámites,
dictamen de primera
Regular la fabricación de medicamentos
sometidos a control y fiscalización, de
acuerdo a lo establecido en la Ley de Evaluación de solicitudes de
Actividades Relativas a las Drogas y en el fabricación de Medicamentos Tiempo promedio de
Reglamento de Estupefacientes, sometidos a control y fiscalización segunda respuesta de los
Psicotrópicos, Precursores, Sustancias y trámites de solicitudes de
Productos Químicos y Agregados fabricación de
Medicamentos sometidos
a control y fiscalización =
Jefatura / 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
(Σ días transcurridos entre Cuadro control de
UE Mensual 3 dh / trámite dh / trámite Analista / Unidad dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
la recepción de actividades diarias
de inspección mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
subsanación del trámite,
dictamen de segunda
Tiempo promedio de
fabricación de
medicamentos
controlados = (Tiempo
promedio de revisión de
UE solicitudes de fabricación Mensual dh / trámite Analista
de medicamentos
controlados) / (Total de
solicitudes de fabricación
de medicamentos
controlados recibidos en el
mes)
de destrucción o
inmovilización revisadas=
destrucción o Cuadro control de
inmovilización revisadas / actividades diarias
destrucción o
inmovilización ingresadas)
x 100%
Tiempo promedio de
trámites de solicitudes de
destrucción o
inmovilización = (Σ días 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
UE transcurridos entre la Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
recepción de trámites, mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
dictamen de primera
Verificar la destrucción o inmovilización de
medicamentos, sustancias o productos
Evaluación de solicitudes de
sometidos a control y fiscalización, de Tiempo promedio de
destrucción o inmovilización de
acuerdo a lo establecido en la Ley de segunda respuesta de los
medicamentos, sustancias o
Actividades Relativas a las Drogas y en el trámites de solicitudes de
productos sometidos a control y
Reglamento de Estupefacientes, destrucción o
fiscalización
Psicotrópicos, Precursores, Sustancias y inmovilización = (Σ días
Productos Químicos y Agregados transcurridos entre la 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
UE recepción de subsanación Mensual 3 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
del trámite, hasta la mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
ingresados de
Tiempo promedio de
destrucción o meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
inmovilización = (Tiempo ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
solicitudes de destrucción actividades diarias dh/trámite a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6 a6
o inmovilización / Total de dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
solicitudes de destrucción mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
o inmovilización recibidos
en el mes)
Página 32 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
de usuario y contraseña
revisadas= (No. de
solicitudes de usuario y
UE Cuadro control de Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
contraseña procesadas /
actividades diarias
Evaluación de solicitudes para otorgar
usuario y contraseña
Brindar autorización a los profesionales en usuario y contraseña a los
recibidas x 100%
salud para el uso del Portal en Línea, profesionales en salud para el uso del
donde harán uso de recetarios especiales Portal en Línea, donde harán uso de Tiempo promedio de
para la prescripción de medicamentos recetarios especiales para la revisión de solicitudes de
controlados prescripción de medicamentos usuario y contraseña = meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
controlados (Tiempo promedio de ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
revisión de solicitudes de Menor o igual a 2 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
UE Cuadro control de Mensual dh / trámite Analista
usuario y contraseña dh / trámite a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2
actividades diarias
procesadas / Total de dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
solicitudes de usuario y mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
contraseña recibidos en el
mes recibidas)
para la autorización de
sistemas para el manejo
de productos y sustancias
controladas revisadas =
(No. de solicitudes para la
autorización de sistemas
para el manejo de Cuadro control de
productos y sustancias actividades diarias
controladas revisadas) /
(No. de solicitudes para la
para el manejo de
productos y sustancias
controladas recibidas) x
100%
Tiempo promedio de
primera respuesta para la
para el manejo de
25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25
controladas = (Σ días Cuadro control de Jefatura /
UE Mensual 25 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
transcurridos entre la actividades diarias Analista
mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
recepción de trámites,
dictamen de primera
Revisión de libros o sistemas para el Tiempo promedio de
manejo de productos y sustancias segunda respuesta para la
controladas autorización de sistemas
para el manejo de
25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25
transcurridos entre la Cuadro control de Jefatura /
recepción de subsanación actividades diarias Analista
del trámite, hasta la
ingresados de
Información incompleta o
Tiempo promedio de inconsistente de parte del
revisión de solicitudes regulado para realizar el
para la autorización de trámite.
sistemas para el manejo
de productos y sustancias Alto volumen de trámites,
controladas = (Tiempo que puedan superar la
promedio de revisión de Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor capacidad instalada para
solicitudes para la o o o o o o o o o o o o mantener el tiempo
autorización de sistemas Cuadro control de Menor o igual a 50 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual propuesto para la revisión
UE Mensual dh / trámite Analista de los trámites.
para el manejo de actividades diarias dh/trámite a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50 a 50
productos y sustancias dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Revisión y autorización de libros o controladas ) / (Total de mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite Mal funcionamiento de los
sistemas para el manejo de productos y solicitudes para la sistemas informáticos
sustancias controladas autorización de sistemas proporcionadas para
para el manejo de realizar el proceso
controladas recibidos en el Caso fortuito que altere la
mes) disponibilidad de personal
Página 33 de 61
Alto volumen de trámites,
que puedan superar la
capacidad instalada para
mantener el tiempo
Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesiónpara
propuesto ordinaria 45.2022
la revisión
Versión 01 de la Junta de Delegados, celebrada el 15
dede
losdiciembre
trámites. de 2022
Revisión y autorización de libros o Mal funcionamiento de los

sistemas para el manejo de productos y sistemas informáticos
sustancias controladas proporcionadas para
PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023 realizar el proceso
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD
ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE Caso fortuito
RIESGOS que altere la
OPERATIVOS
/ FUNCIÓN MEDICIÓN
disponibilidad de personal
para la modificación de
inventarios en portal e-
recetas revisadas = (No.
de solicitudes para la
modificación de Cuadro control de
inventarios en portal e- actividades diarias
recetas revisadas) / (No.
de solicitudes para la a
modificación de
recetas recibidas) x 100%
Tiempo promedio de
primera respuesta de
solicitudes de
transferencias = (Σ días
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
transcurridos entre la Cuadro control de Jefatura /
recepción de trámites, actividades diarias Analista
dictamen de primera
Evaluación y autorización solicitud
para la modificación o corrección de Tiempo promedio de
inventarios en el portal e-recetas segunda respuesta de
posterior a la dispensación de solicitudes de
medicamentos controlados en transferencias = (Σ días
farmacias autorizadas transcurridos entre la
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
recepción de subsanación Cuadro control de Jefatura /
del trámite, hasta la actividades diarias Analista
ingresados de
Tiempo promedio de
revisión de solicitudes
para la modificación de
recetas = (Tiempo
Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor
o o o o o o o o o o o o
solicitudes para
Cuadro control de Menor o igual a 6 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
UE modificación de Mensual dh / trámite Analista
recetas) / (Total de
solicitudes para la
modificación de
recetas recibidas en el
mes)
de transferencia revisadas
= (No. de solicitudes de
Cuadro control de
UE transferencia revisadas / Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
actividades diarias
transferencia ingresadas)
x 100%
Tiempo promedio de
solicitudes de
igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
transcurridos entre la Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
UE Mensual dh / trámite a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh
recepción de trámites, actividades diarias dh / trámite Analista
/ / / / / / / / / / / /
trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
dictamen de primera
e e e e e e e e e e e e
Revisión de solicitudes de Tiempo promedio de

transferencias segunda respuesta de
solicitudes de
transcurridos entre la
recepción de subsanación Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
del trámite, hasta la actividades diarias dh / trámite Analista
/ / / / / / / / / / / /
ingresados de
Página 34 de 61
Revisión de solicitudes de
transferencias
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
transferencia = (Tiempo
UE solicitudes de Mensual dh / trámite Analista
transferencia ) / (Total de
solicitudes de
transferencia recibidos en
el mes)
de devolución revisadas =
Cuadro control de
UE devolución revisadas / No. Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
actividades diarias
de solicitudes de
devolución ingresadas) x
100%
Tiempo promedio de
solicitudes de
transcurridos entre la Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
recepción de trámites, actividades diarias dh / trámite Analista
/ / / / / / / / / / / /
dictamen de primera
Tiempo promedio de
Revisión de solicitudes de devolución segunda respuesta de
Autorización de transferencia de solicitudes de
medicamentos controlados transferencias = (Σ días
recepción de subsanación Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
del trámite, hasta la actividades diarias dh / trámite Analista
/ / / / / / / / / / / /
ingresados de
Tiempo promedio de
devolución = (Tiempo ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
solicitudes de devolución ) actividades diarias dh/trámite a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4 a4
/ (Total de solicitudes de dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
devolución recibidas en el mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
mes)
de descargo de muestra
para licitación revisadas =
Cuadro control de
UE descargo de muestra para Mensual 100% % Analista 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
actividades diarias
licitación revisadas / No.
de solicitudes de descargo
de muestra para licitación
ingresadas) x 100%
Tiempo promedio de
solicitudes de descargo de
muestra para licitación =
(Σ días transcurridos entre Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
la recepción de trámites, actividades diarias dh / trámite Analista
/ / / / / / / / / / / /
dictamen de primera
Revisión de solicitudes de descargo Tiempo promedio de

de muestra para licitación segunda respuesta de
solicitudes de descargo de
muestra para licitación =
la recepción de Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
subsanación del trámite, actividades diarias dh / trámite Analista
/ / / / / / / / / / / /
dictamen de segunda
Página 35 de 61
Revisión de solicitudes de descargo
de muestra para licitación
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
descargo de muestra para
licitación = (Tiempo
UE solicitudes de descargo de Mensual dh / trámite Analista
muestra para licitación ) /
(Total de solicitudes de
descargo de muestra para
licitación recibidas en el
mes)
Porcentaje de opiniones
técnicas elaboradas =
(No. de opiniones técnicas
Cuadro control de
UE elaboradas / No. de Mensual 95% % Analista 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
actividades diarias
solicitudes para emisión
de opinión técnica
recibidas) x 100%
Emisión de opiniones técnicas en apoyo a Emitir opiniones técnicas solicitadas
instituciones estatales por las instituciones que la requieran Tiempo promedio para la
elaboración de opiniones meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
técnicas = (Tiempo ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
promedio de elaboración Cuadro control de menor o igual a 3 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
de opiniones técnicas) / actividades diarias dh/trámite a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3
(Total de solicitudes para dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
emisión de opinión técnica mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
recibidas)
de inscripción de
productos químicos y
materias primas
Cuadro control de
UE revisadas= (No. de Mensual 95% % Analista 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
actividades diarias
solicitudes de inscripción
procesadas / No. de
solicitudes de inscripción
recibidas) x 100%
Tiempo promedio de
solicitudes de inscripción Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor
de productos químicos y o o o o o o o o o o o o
materias primas = (Σ días igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
Cuadro control de menor o igual a 3 Jefatura /
UE transcurridos entre la Mensual dh / trámite a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh a 3 dh
actividades diarias dh/trámite Analista
recepción de trámites, / / / / / / / / / / / /
hasta la emisión de trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
dictamen de primera e e e e e e e e e e e e
Tiempo promedio de
Procesar solicitudes de inscripción de segunda respuesta de
productos químicos y materias primas solicitudes de inscripción
de productos químicos y Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor
materias primas = (Σ días o o o o o o o o o o o o
transcurridos entre la igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
Cuadro control de Menor o igual a 2 Jefatura /
UE recepción de subsanación Mensual dh / trámite a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh a 2 dh
actividades diarias dh / trámite Analista
del trámite, hasta la / / / / / / / / / / / /
emisión de dictamen de trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
segunda respuesta (dh) / e e e e e e e e e e e e
ingresados de
Tiempo promedio de la
certificación de la
inscripción de productos
químicos y materias
primas= (Σ días desde la
UE emisión del dictamen de la Mensual dh / trámite Analista
solicitud, hasta la
notificación de la
certificación al regulado /
Total de trámites resueltos
con dictamen favorable)
Regular e inscribir los productos químicos de emisión de constancia
y materias primas. de productos químicos y
materias primas revisadas
= (No. de solicitudes de
emisión de constancia de
Cuadro control de
UE productos químicos y Trimestral 95% % Analista 95% 95% 95% 95%
actividades diarias
materias primas
procesadas / No. de
solicitudes de emisión de
constancia de productos
Solicitudes de emisión de constancias químicos recibidas) x
de productos químicos 100%
Página 36 de 61
Regular e inscribir los productos químicos
y materias primas. Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.2022
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD / FUNCIÓN
Solicitudes de emisión de constancias
ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE RIESGOS OPERATIVOS
MEDICIÓN
de productos químicos
Tiempo promedio de
resolución y notificación de
solicitudes de constancias meno meno meno meno
de productos químicos y ro ro ro ro
materias primas = (Σ días Cuadro control de Menor o igual a 2 igual igual igual igual
UE Trimestral dh / trámite Analista
desde el ingreso de las actividades diarias dh / trámite a2 a2 a2 a2
solicitudes, hasta la dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
notificación al regulado / mite mite mite mite
Total de solicitudes
ingresadas)
de expedición de
certificación de productos
primas revisadas = (No.
de solicitudes de
Cuadro control de
UE expedición de certificación Trimestral 95% % Analista 95% 95% 95% 95%
actividades diarias
de productos químicos
procesadas / No. de
solicitudes de expedición
de certificación de
productos químicos
Solicitudes de expedición de
recibidas) x 100%
certificación de inscripción de
productos químicos
Tiempo promedio de
resolución y notificación de
solicitudes de expedición
meno meno meno
de certificación de
ro ro ro
Cuadro control de Menor o igual a 2 igual igual igual
UE químicos y materias Trimestral dh / trámite Analista
actividades diarias dh / trámite a2 a2 a3
primas = (Σ días desde el
dh/trá dh/trá dh/trá
ingreso de las solicitudes,
mite mite mite
hasta la notificación al
regulado / Total de
solicitudes ingresadas)
de modificación post-
primas revisadas= (No. de
Cuadro control de
UE solicitudes de modificación Mensual 95% % Analista 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
actividades diarias
post-inscripción
procesadas / No. de
solicitudes de modificación
post-inscripción recibidas)
x 100%
Tiempo promedio de
post-inscripción de meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
productos químicos y ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
materias primas = (Σ días Cuadro control de Menor o igual a 2 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
transcurridos entre la actividades diarias dh / trámite a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2
recepción de trámites, dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
hasta la emisión de mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
dictamen de primera
Tiempo promedio de
segunda respuesta de
post-inscripción de
productos químicos y meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno meno
materias primas = (Σ días ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro ro
transcurridos entre la Cuadro control de Menor o igual a 2 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
UE Regular las modificaciones post- Procesar solicitudes de modificación Mensual dh / trámite Analista
recepción de subsanación actividades diarias dh / trámite a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2 a2
inscripción de los productos químicos y post-inscripción de productos
del trámite, hasta la dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
materias primas. químicos (nuevo)
emisión de dictamen de mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
ingresados de
Página 37 de 61
Regular las modificaciones post- Procesar solicitudes de modificación
inscripción de los productos químicos y post-inscripción de productos
materias primas. químicos (nuevo)
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
dictamen y notificación de
la resolución de la
modificación post- Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor Menor
inscripción de productos o o o o o o o o o o o o
químicos y materias Cuadro control de menor o igual a 3 igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual igual
primas = (Σ días desde el actividades diarias dh/trámite a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3 a3
ingreso de las solicitudes, dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
regulado del dictamen de
la solicitud / Total de
trámites ingresados)
Tiempo promedio de la
certificación de la
resolución de la
modificación post-
UE primas = (Σ días desde la Mensual dh / trámite Analista
emisión del dictamen de la
solicitud, hasta la
notificación de la
resolución al regulado /
Total de trámites resueltos
con dictamen favorable)

Emisión de información a Informes emitidos, Jefatura /
UE competencia, a requerimiento de la unidad No. de informes emitidos Semestral N/A N/A x x
requerimiento de la Unidad solicitante memorándums, correos Analista
organizativa correspondiente
Brindar apoyo Analista al regulado en los No. de citas técnicas Cuadro control de Jefatura /
UE Atención de citas técnicas Trimestral N/A N/A x x
trámites de su competencia atendidas actividades diarias Analista
% de elaboración o
actualización de
Promover procesos de certificación/ Creación / actualización de (No. de documentos Jefatura de Diferentes criterios para
UIC acreditación/ reconocimiento a nivel documentos con base al Sistema de elaborados o actualizados Documentos elaborados Anual 100% % Investigación 100% concretar la emisión de un
institucional Gestión de la Calidad / No. de documentos Clínica documento
para elaboración o
No. de evaluación de Jefatura, y
tramites de primera Sistema informático y Comité de
UIC Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
respuesta de aprobación Controles en Excel Investigación
de ensayos clínicos Clínica
subsanaciones de Sistema informático y Comité de
autorización de ensayos Controles en Excel Investigación
clínicos Clínica
Tiempo promedio de
trámites de aprobación de
ensayos clínicos = (Σ días
Jefatura de 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
transcurridos entre la Sistema informático y
UIC Mensual 15 dh / trámite dh / trámite Investigación dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
recepción de trámites, Controles en Excel
Clínica mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
dictamen de primera Falta de personal
respuesta (dh) / Σ total de evaluador
Tiempo promedio de
trámites de aprobación de
ensayos clínicos = (Σ días
Jefatura de 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
recepción de subsanación Sistema informático y
Evaluación de la autorización de del trámite, hasta la Controles en Excel
ensayos clínicos emisión de dictamen de
ingresados de
Tiempo promedio de
favorables resueltos =
Jefatura de 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
la emisión del dictamen Sistema informático y El proceso no depende en
UIC Mensual 5 dh/trámite dh / trámite Investigación dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
favorable, hasta la Controles en Excel su totalidad del área.
(dh) / Σ total de trámites
dictaminados favorables
(trámite))
Jefatura de
UIC No. de trámites favorables Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x
Controles en Excel
Clínica
Falta de personal
Página 38 de 61 evaluador
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Jefatura de
UIC Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x
Clínica
Jefatura de
UIC Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x
observados Controles en Excel Falta de personal
Clínica
evaluador
tramites de primera Sistema informático y Comité de
respuesta de seguimiento Controles en Excel Investigación
de ensayos clínicos Clínica
subsanaciones de Sistema informático y Comité de
UIC Regulación y Fiscalización de Ensayos Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
seguimiento de ensayos Controles en Excel Investigación
Clínicos
clínicos Clínica
Tiempo promedio de
trámites de seguimiento
de ensayos clínicos = (Σ
Jefatura de 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
días transcurridos entre la Sistema informático y El proceso no depende en
recepción de trámites, Controles en Excel su totalidad del área.
dictamen de primera
Tiempo promedio de
trámites de seguimiento
de ensayos clínicos = (Σ
días transcurridos entre la
Jefatura de 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
recepción de subsanación Sistema informático y
UIC Mensual 10 dh / trámite dh / trámite Investigación dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
Seguimiento a ensayos clínicos del trámite, hasta la Controles en Excel
autorizados emisión de dictamen de
ingresados de
Tiempo promedio de
Jefatura de 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
la emisión del dictamen Sistema informático y
UIC Mensual 5 dh/trámite dh / trámite Investigación dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
favorable, hasta la Controles en Excel
(trámite))
Jefatura de
UIC No. de trámites favorables Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x -
Controles en Excel
Clínica
Jefatura de
UIC Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x -
Clínica
Jefatura de
UIC Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x -
Clínica
Correo electrónico de Cancelación de reunión
Jefatura de
No. de citas técnicas convocatoria, lista de por parte del regulado,
UIC Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x
atendidas asistencia o captura de caso fortuito o problemas
Clínica
pantalla de la reunión técnicos
No. de actualizaciones en
Jefatura de
página web del listado de
UIC Página web Mensual 12 N/A Investigación 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
ensayos clínicos El proceso de publicación
Clínica
evaluados de la información no
Publicación y actualización de base
No. de resúmenes depende del área, el
de datos
publicados de evaluación Jefatura de usuario no cumple con lo
UIC de los ensayos clínicos Página web Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x requerido.
con evaluación finalizada Clínica
favorable
No. de participación en Convocatoria, lista de Jefatura de
Apoyo en ponencias de su área Caso fortuito o problemas
UIC ponencias de su área asistencia, fotografías, Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x
técnica en competencia técnicos
técnica solicitadas minuta de reunión Clínica
No. de atención de Jefatura de
Falta de personal
UIC solicitudes de opiniones Controles en Excel Mensual N/A N/A Investigación x x x x x x x x x x x x
evaluador
Emitir opiniones técnicas a técnicas Clínica
requerimiento de las áreas Jefatura de
No. de informes de
UIC Controles en Excel Trimestral 8 N/A Investigación 2 2 2 2 -
evidencia clínica emitidos
Clínica
Apoyo técnico
% de participación técnica
en reuniones convocadas
por SNIS u otras
instituciones = (No. de Correo electrónico y Jefatura de
Participación técnica en reuniones del Caso fortuito o problemas
UIC participaciones a Bitácora de actividades Mensual 100% % Investigación 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
SNIS técnicos
reuniones convocadas por diarias Clínica
SNIS u otras instituciones
/ No. de convocatorias) x
100%
Página 39 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Jefatura de Falta de personal,

Publicación de artículos de No de publicaciones de
UIC Divulgación científica Página web Semestral 2 N/A Investigación 1 1 problemas técnicos, casos
divulgación artículos de divulgación
Clínica fortuitos
Recibir, evaluar y autorizar las solicitudes

de ingreso al territorio salvadoreño a Analista
través de visado, permiso especial de especialista/
importación y Permiso especial de Analista en
% de trámites evaluados =
importación por donación de Importaciones,
(No de Trámites Tabulador mensual de
UIEDM especialidades farmacéuticas, dispositivos Permiso de importación (CIEX) Mensual 100% % Exportaciones y 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Fallas en el sistema
evaluados/No de trámites control
médicos, cosméticos, higiénicos, materias Donaciones de
ingresados) x100%
primas y productos químicos que cumplan medicamentos
con los requisitos establecidos en los (CIEX El
Reglamentos Técnicos e Instrumentos Salvador)/Jefe
Técnicos Jurídicos.
Técnico
especialista/
Técnico en
Importaciones,
de permiso especial de
Exportaciones y
importación = (No de
UIEDM Control interno en Excel Mensual 80% % Donaciones de 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% Fallas en el sistema
trámites evaluados / No
medicamentos
de trámites ingresados)
(UIEDM en
x100%
DNM)/ Jefe /
Unidad de
precios
Técnico
especialista/
Técnico en
Importaciones,
Exportaciones y
Numero de tramites
UIEDM Control interno en Excel Mensual N/A N/A Donaciones de x x x x x x x x x x x x Fallas en el sistema
registrados en data.
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe /
Unidad de
precios
Técnico
especialista/
Técnico en
Importaciones,
Exportaciones y
Número de trámites
autorizados en data.
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe /
Unidad de
precios
Técnico
especialista/
Técnico en
Importaciones,
Exportaciones y
Desfavorable en data.
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe /
Unidad de
precios
Técnico
especialista/
Técnico en
Importaciones,
Exportaciones y
UIEDM Permiso Especial de Importación Control interno en Excel Mensual N/A N/A Donaciones de x x x x x x x x x x x x Fallas en el sistema
Observados en data.
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe /
Unidad de
precios
Técnico
especialista/
Técnico en
Importaciones,
Número de trámites que Exportaciones y
UIEDM no requieren autorización Control interno en Excel Mensual N/A N/A Donaciones de x x x x x x x x x x x x Fallas en el sistema
en data. medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe /
Unidad de
precios
Recibir, evaluar y autorizar las solicitudes
de ingreso al territorio salvadoreño a
través de visado, permiso especial de
importación y Permiso especial de
importación por donación de
especialidades farmacéuticas, dispositivos
médicos, cosméticos, higiénicos, materias
primas y productos químicos que cumplan
con los requisitos establecidos en los
Reglamentos Técnicos e Instrumentos
Técnicos Jurídicos.
Página 40 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Recibir, evaluar y autorizar las solicitudes Técnico

especialista/
de ingreso al territorio salvadoreño a Tiempo promedio de
Técnico en
través de visado, permiso especial de primera respuesta = (Σ
Importaciones,
importación y Permiso especial de días transcurridos entre la 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh
Exportaciones y
importación por donación de recepción de trámites, / / / / / / / / / / / /
UIEDM Control de Excel Mensual 20 dh / trámite dh / trámite Donaciones de
especialidades farmacéuticas, dispositivos hasta la emisión de trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
medicamentos
médicos, cosméticos, higiénicos, materias dictamen de primera e e e e e e e e e e e e
(UIEDM en
primas y productos químicos que cumplan respuesta (dh) / Σ total de
con los requisitos establecidos en los DNM)/ Jefe /
Unidad de
Reglamentos Técnicos e Instrumentos
Técnicos Jurídicos. precios
Técnico
Tiempo promedio de
especialista/
segunda respuesta = (Σ
Técnico en
días transcurridos entre la Aumento sustancial en la
Importaciones,
recepción de subsanación 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh demanda de los trámites a
Exportaciones y evaluar
del trámite, hasta la / / / / / / / / / / / /
UIEDM Control de Excel Mensual 20 dh / trámite dh / trámite Donaciones de
emisión de dictamen de trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
medicamentos Falta de personal
segunda respuesta (dh) / e e e e e e e e e e e e
(UIEDM en
Σ total de trámites evaluador
DNM)/ Jefe /
ingresados de
Unidad de
precios
Técnico
Tiempo promedio de
especialista/
Técnico en
Importaciones,
(Σ días transcurridos
Exportaciones y 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh /
desde la emisión del
UIEDM Control de Excel Mensual 5 dh / trámite dh / trámite Donaciones de trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
dictamen favorable, hasta
medicamentos e e e e e e e e e e e e
la notificación al regulado
(UIEDM en
DNM)/ Jefe /
Unidad de
(trámite))
precios
Analista
% de trámites evaluados especialista/
de permiso especial de Analista en
importación por donación Importaciones,
Tabulador mensual de
UIEDM = (No de trámites Mensual 75% % Exportaciones y 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% 75% -
control
evaluados / No de Donaciones de
trámites medicamentos
ingresados)x100% (UIEDM en
DNM)/ Jefe
Analista
especialista/
Analista en
Importaciones,
Numero de tramites Tabulador mensual de
UIEDM Mensual N/A N/A Exportaciones y x x x x x x x x x x x x Fallas en el sistema
registrados en data. control
Donaciones de
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe
Analista
especialista/
Analista en
Importaciones,
Permiso Especial de Importación por Número de trámites Tabulador mensual de
Donación Denegados en data. control
Donaciones de
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe
Analista
especialista/
Analista en
Importaciones,
Número de trámites Tabulador mensual de
Observados en data. control
Donaciones de
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe
Analista
especialista/
Analista en
Importaciones,
Número de trámites Tabulador mensual de
autorizados en data. control
Donaciones de
medicamentos
(UIEDM en
DNM)/ Jefe
(No. solicitudes Técnico
autorizadas de especialista/
exportación de Técnico en
Autorizar la exportación de especialidades especialidades Importaciones,
UIEDM farmacéuticas y productos regulados por la Autorización de Exportación farmacéuticas / No. Módulo de exportación Mensual 100% % Exportaciones y 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Fallas en el sistema
LM y por el RGLM. solicitudes de exportación Donaciones de
solicitadas de medicamentos
especialidades (UIEDM en
farmacéuticas) x 100% DNM)/ Jefe
Página 41 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
(No. de procesos
Promover procesos de Revisión de documentos bajo el
revisados y validados/ No.
UIEDM certificación/acreditación/reconocimiento a Sistema de Gestión de Calidad Listado de documentos Anual 100% 100% -
de procesos de la unidad)
nivel institucional (SGC).
x 100%
Personal insuficiente para asistir en pareja,
Bitácora de ingreso de que el laboratorio ofrezca incentivos a
solicitudes ingresadas a cambio de buen resultado, poca motivación
(número de inspección de por parte de la institución.
la UIFBP Buenas Renuncia de los especialistas que ya son
BP ejecutadas / número
UIFBP Prácticas, Semestral 95% % 95% 95% capacitados.
de inspecciones Inspección en zonas conflictivas o de alto
Contabilización de riesgo.
solicitadas ) * 100%
Informes de Desastres naturales.
Cancelación por orden de la Alta Dirección
Inspecciones realizadas Accidentes de tránsito
Buenas Prácticas de Manufactura de
Medicamentos
% de Inspecciones que el laboratorio ofrezca incentivos a
ejecutadas en tiempo = cambio de buen resultado, poca motivación
por parte de la institución.
(Total de inspecciones Renuncia de los especialistas que ya son
Bitácora de informe de
UIFBP que cumplen con el Semestral 90% % 90% 90% capacitados.
inspección revisados Inspección en zonas conflictivas o de alto
tiempo establecido / Total riesgo.
de inspecciones Desastres naturales.
finalizadas en el mes Accidentes de tránsito

UIFBP Prácticas, Semestral 95% % 95% 95% capacitados.
Buenas Prácticas de Manufactura de
productos cosméticos e higiénicos.
% de Inspecciones que el laboratorio ofrezca incentivos a
ejecutadas en tiempo = cambio de buen resultado, poca motivación
(Total de inspecciones Renuncia de los especialistas que ya son
UIFBP que cumplen con el Semestral 90% % 90% 90% capacitados.
inspección revisados Inspección en zonas conflictivas o de alto
tiempo establecido / Total riesgo.
de inspecciones Desastres naturales.
finalizadas en el mes Accidentes de tránsito

UIFBP Prácticas, Anual 95% % 95% capacitados.
Buenas Prácticas de Manufactura de Inspecciones realizadas Accidentes de tránsito
Medicamentos Naturales
% de Inspecciones
ejecutadas en tiempo =
(Total de inspecciones
UIFBP que cumplen con el Anual 90% % 90% -
inspección revisados
tiempo establecido / Total
de inspecciones
finalizadas en el mes
Buenas Prácticas de Manufactura a Cancelación por orden de la Alta Dirección
laboratorios de dispositivos e insumos
médicos % de Inspecciones
de inspecciones
finalizadas en el mes Inspectores
fiscalizadores Personal insuficiente para asistir en pareja,
Buenas Prácticas Bitácora de ingreso de especialistas en que el laboratorio ofrezca incentivos a
solicitudes ingresadas a Buenas Prácticas
cambio de buen resultado, poca motivación
UIFBP Prácticas, Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% capacitados.
Buenas Prácticas de Almacenamiento Informes de Desastres naturales.
y Transporte en Droguerías y Inspecciones realizadas Accidentes de tránsito
distribuidora de medicamentos de
venta libre % de Inspecciones
UIFBP que cumplen con el Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% -
de inspecciones
Página 42 de 61
fiscalizadores
Buenas Prácticas
especialistas en
Buenas Prácticas

May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN

UIFBP Prácticas, Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% capacitados.
planificadas ) * 100%

Buenas Prácticas de Almacenamiento solicitudes ingresadas a cambio de buen resultado, poca motivación
y Dispensación en establecimientos (número de inspección de la UIFBP Buenas
BP ejecutadas / número Renuncia de los especialistas que ya son
UIFBP que dispensan medicamentos Prácticas, Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% capacitados.
públicos y privados de inspecciones Inspección en zonas conflictivas o de alto
% de Inspecciones
UIFBP que cumplen con el Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% -
de inspecciones
(número de inspecciones por parte de la institución.
ejecutadas / número de
inspecciones solicitadas) * Inspección en zonas conflictivas o de alto
100%
Inspecciones relativas a actividades Inspecciones realizadas Accidentes de tránsito
de Buenas Prácticas Clínicas
% de Inspecciones
de inspecciones
Bitácora de ingreso de
(número de expedientes solicitudes ingresadas a
Revisión de expediente maestro del revisados / número de la UIFBP Buenas Pérdidas y exposición de documentos
UIFBP Anual 90% % 90% confidenciales.
sitio de fabricación expedientes solicitados Prácticas,
para revisión ) * 100% Contabilización de
Informes de revisión
Bitácora de ingreso de
(número de cronogramas solicitudes ingresadas a
revisados / número de la UIFBP Buenas Pérdidas y exposición de documentos
UIFBP Revisión de cronograma de mejora Semestral 90% % 90% 90% confidenciales.
cronogramas solicitados Prácticas,
para revisión ) * 100% Contabilización de
Informes de revisión
Bitácora de solicitudes que el laboratorio ofrezca incentivos a
(número de inspecciones ingresadas a la UIFBP cambio de buen resultado, poca motivación
ejecutadas / número de Establecimientos,
UIFBP Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% Inspección en zonas conflictivas o de alto
inspecciones solicitadas ) Contabilización de riesgo.
Desastres naturales.
* 100% Informes de inspección Cancelación por orden de la Alta Dirección
de establecimientos Accidentes de tránsito
Inspecciones de apertura
establecimientos % de Inspecciones
UIFBP que cumplen con el Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% -
de inspecciones
Bitácora de solicitudes Personal insuficiente para asistir en pareja,

que el laboratorio ofrezca incentivos a
Inspecciones por modificación de
de inspecciones
Inspectores y
Establecimientos finalizadas en el mes
Fiscalizadores.
Inspecciones por traslado de
establecimientos
Página 43 de 61
Inspectores y
Establecimientos
Fiscalizadores.
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Inspecciones por traslado de
de inspecciones
Bitácora de solicitudes
(número de revisiones ingresadas a la UIFBP
ejecutadas / número de Establecimientos, Extravío y exposición de planos
UIFBP Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% confidenciales revisados.
revisiones solicitadas ) * Contabilización de
100% Informes de inspección
de establecimientos
Revisión de planos de laboratorios. % de revisiones
(Total de revisiones que
UIFBP cumplen con el tiempo Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% -
establecido / Total de
revisiones finalizadas en el
mes

ejecutadas / número de Vigilancia Sanitaria,
UIFBP Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90% Inspección en zonas conflictivas o de alto
inspecciones planificadas) Contabilización de riesgo.
Inspección de importadores de de vigilancia sanitaria Accidentes de tránsito
productos químicos, cosméticos,
insumos médicos e higiénicos. % de revisiones
mes

UIFBP Semestral 90% % 90% 90% Inspección en zonas conflictivas o de alto
Inspecciones de vigilancia de de vigilancia sanitaria Accidentes de tránsito
establecimientos dispensadores en
supermercados y otros % de revisiones
mes
de vigilancia sanitaria Accidentes de tránsito

Vigilancia sanitaria de productos ejecutadas / número de Vigilancia Sanitaria, por parte de la institución.
UIFBP regulados en aeropuertos y aduanas inspecciones solicitadas) * Semestral 90% % 90% 90% Inspección en zonas conflictivas o de alto
100% Informes de inspección Cancelación por orden de la Alta Dirección
% de revisiones
mes

inspecciones solicitadas) * Contabilización de riesgo.
Inspección de Alertas sanitarias y
otros operativos. % de revisiones
mes
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN

Oficios
% de revisiones
mes
Inspectores y
Vigilancia Muestreo Post registro
% de revisiones Fiscalizadores.
mes

Muestreo Pre registro
% de revisiones
mes

Inspecciones relativas a procesos de de vigilancia sanitaria Accidentes de tránsito
estupefacientes y productos
controlados. % de revisiones
mes

Inspección de verificación de cadena de vigilancia sanitaria Accidentes de tránsito
de frio de productos biológicos
(liberación de lotes de vacunas) % de revisiones
mes

UIFBP Anual 90% % 90% Inspección en zonas conflictivas o de alto
Verificación de precios de
medicamentos % de revisiones
mes
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN

Inspecciones de farmacovigilancia

Inspecciones por retiro de producto ejecutadas / número de Vigilancia Sanitaria,
del mercado inspecciones requeridas) * Contabilización de riesgo.
Bitácora de solicitudes
ingresadas a la UIFBP Personal insuficiente para asistir en pareja,
Inspectores, que el laboratorio ofrezca incentivos a
(número de inspecciones Buenas Prácticas, cambio de buen resultado, poca motivación
fiscalizadores por parte de la institución.
Buenas prácticas, establecimientos, Otras inspecciones no contempladas ejecutadas / número de Establecimientos y
UIFBP Trimestral 95% % especialistas en 95% 95% 95% 95% Inspección en zonas conflictivas o de alto
vigilancia sanitaria por el presente plan inspecciones requeridas) * Vigilancia Sanitaria, riesgo.
BP, Inspectores y Desastres naturales.
100% Contabilización de
Fiscalizadores. Cancelación por orden de la Alta Dirección
Informes de inspección Accidentes de tránsito
de vigilancia sanitaria
No. de procesos de
Evaluación de trabajo de inspectores Evaluación de Jefatura de la Riesgo: desempeño del
UIFBP evaluación semestral a los Semestral 2 N/A 1 1
cada seis meses. desempeño UIFBP personal no evaluado.
inspectores
(número de supervisiones cambio de buen resultado, poca motivación
Supervisión de los procedimientos por parte de la institución.
ejecutadas / número de
UIFBP realizados por la unidad de inspección Informes de supervisión Trimestral 95% % 95% 95% 95% 95% Inspección en zonas conflictivas o de alto
supervisiones riesgo.
y fiscalización. Desastres naturales.
planificadas) * 100% Cancelación por orden de la Alta Dirección
Accidentes de tránsito
% de elaboración o
actualización de
Creación / actualización de (No. de documentos Riesgo: Uso de
UIFBP Administrativas y de Gestión documentos con base al Sistema de elaborados o actualizados Documentos elaborados Anual 100% % 100% documentos no
Gestión de la Calidad / No. de documentos Inspectores autorizados.
establecidos bajo SGC Fiscalizadores
para elaboración o Supervisores
(número de planificación
de actividades de la
Planificación de actividades de UIFBP realizadas / Programación semanal Riesgo: Actividades no planificadas
UIFBP Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% correctamente
inspección número de actividades de de inspecciones.
la UIFBP planificadas) *
100%
(número de
capacitaciones ejecutadas
Lista de asistencia, si es Riesgo: personal no
UIFBP Capacitación continua / número de Trimestral 90% % 90% 90% 90% 90%
formal diploma recibido capacitado.
capacitaciones
planificadas) * 100%
Formular y ejecutar proyectos Emisión de información a Informes emitidos,
ULR No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A Jefatura x x x x -
relacionados a su [área de competencia] requerimiento de la UAIP memorándums, correos
[Cantidad de resoluciones No contar con
Elaboración de resoluciones de inicio Jefe, Analistas I y
de inicio elaboradas / Control de expedientes información[en de soporte
ULR de expedientes aperturados en año Mensual 100% % II en Litigios 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
cantidad de expedientes a en Excel solicitada a las unidades
2022 Regulatorios.
aperturar en 2022] x100% t[técnicas
Analista
[No. total de autos
Control de expedientes notificador en
ULR Notificación de resoluciones de inicio notificados / No. de autos Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Riesgo; De no
en Excel Litigios
para notificar] x 100%
Regulatorios
No. de proyectos de Jefe, Analistas I y
Tramitación, inicio y finalización de Emisión de resoluciones de trámite y Control de expedientes
ULR resolución elaborados de Mensual N/A N/A II en Litigios X X X X X X X X X X X X
Procedimientos Administrativos definitivas en Excel
PAS Regulatorios.
Sancionatorios (PAS)
Control de registro de Falta de personal para
Analista I y II/ atender trámites
[No. de autos de tramite autos para notificar y
Notificador
ULR notificados / No. de autos Control de notificaciones Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
Litigios
Notificación de resoluciones de para notificar] x 100% realizadas (informe
Regulatorios
trámite y definitivas en los mensual)
procedimientos administrativos Control de registro de
sancionatorios (PAS) [No. de autos definitivos Analista I y II/
autos para notificar y Centralización de la
notificados / No. de autos Notificador
ULR Control de notificaciones Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% notificación física en una
recibidos de DE para Litigios
realizadas (informe persona
notificar] x 100% Regulatorios
mensual)
[Cantidad de resoluciones 5% conforme a
No contar con
Elaboración de resoluciones de inicio de inicio emitidas / proyección de Jefe, Analistas I y
Control de expedientes información[en de soporte
ULR de expedientes aperturados en el año cantidad de expedientes Mensual ingresos de % II en Litigios 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5%
en Excel solicitada a las unidades
2022 aperturados en 2022] expedientes, Regulatorios.
t[técnicas
x100% superior a 10,000
Tramitación, inicio y finalización de Página 46 de 61

procedimientos de cancelación de registro
sanitario (PCRS)
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Analista I y II/
[No. total de autos
Control de expedientes Notificador
ULR Notificación de resoluciones de inicio notificados / No. de autos Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
en Excel Litigios
Regulatorios
No. de proyectos de Control de Proyectos de Jefe, Analistas I Y
Tramitación, inicio y finalización de Emisión de resoluciones de trámite y
ULR resolución elaborados de Acuerdos de Junta de Mensual N/A N/A II en Litigios X X X X X X X X X X X X
procedimientos de cancelación de registro definitivas
PCRS Cancelaciones Regulatorios.
sanitario (PCRS)
Libro de registro de
Analista I y II/
Notificador
Litigios
Regulatorios
procedimientos de cancelación de Libro de registro de
registro sanitario (PCRS) Analista I y II/
[No. de autos definitivos autos para notificar y Centralización de la
Notificador
ULR notificados / No. de autos Control de notificaciones Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% notificación física en una
Litigios
para notificar] x 100% realizadas (informe persona
Regulatorios
mensual)
[Cantidad de resoluciones
No contar con
Elaboración de resoluciones de inicio de inicio emitidas / Jefe, Analistas I y
ULR de expedientes aperturados en el año cantidad de expedientes Mensual 60% % II en Litigios 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60%
2022 aperturados en 2022] Regulatorios.
t[técnicas
x100%
Analista I y II/
[No. total de autos
en Excel Litigios
Regulatorios
Tramitación, inicio y finalización de No. de proyectos de Control de Proyectos de Jefe, Analistas I y
Emisión de resoluciones de trámite y
ULR procedimientos de cancelación de resolución elaborados de Acuerdos de Junta de Mensual N/A N/A II en Litigios X X X X X X X X X X X X
definitivas
autorización de establecimientos PCA Cancelaciones Regulatorios.
farmacéuticos (PCA) Libro de registro de
Analista I y II/
Notificador
Notificación de resoluciones de Litigios
para notificar] x 100% realizadas (informe
trámite y definitivas en los Regulatorios
mensual)
procedimientos de cancelación de
autorización de establecimientos Libro de registro de
Analista I y II/
farmacéuticos (PCA) [No. de autos definitivos autos para notificar y Centralización de la
Notificador
Litigios
Regulatorios
mensual)
[Cantidad de resoluciones
No contar con
Elaboración de resoluciones de inicio de inicio emitidas / Jefe, Analistas I y
ULR de expedientes aperturados en año cantidad de expedientes Mensual 60% % II en Litigios 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60% 60%
2022 aperturados en 2022] Regulatorios.
t[técnicas
x100%
Analista I y II/
[No. total de autos
en Excel Litigios
Regulatorios
No. de proyectos de Jefe, Analistas I y
Tramitación, inicio y finalización de Emisión de resoluciones de trámite y Control de expedientes
ULR resolución elaborados de Mensual N/A N/A II en Litigios X X X X X X X X X X X X
procedimientos de diligencias varias definitivas en Excel
DVA Regulatorios.
administrativas (DVA)
Libro de registro de
Analista I y II/
Notificador
Litigios
Regulatorios
procedimientos de diligencias varias Libro de registro de
administrativas (DVA) Analista I y II/
[No. de autos definitivos autos para notificar y Centralización de la
Notificador
Litigios
Regulatorios
mensual)
Control de Jefe, Analistas I y
Número de
Elaboración y notificación de actos de memorándums y Archivo II / Notificador en
ULR memorándums Mensual N/A N/A X X X X X X X X X X X X N/A
comunicación memorándums de palanca Litigios
elaborados y notificados
memorándums Regulatorios.
Actos de comunicación
Jefe, Analistas I y
Control de Oficios y
Elaboración y notificación de actos de Número de oficios II / Notificador en
ULR Archivo de palanca Mensual N/A N/A X X X X X X X X X X X X N/A
comunicación oficios elaborados y notificados Litigios
Oficios
Regulatorios.
Control de reuniones y
citas técnicas; Archivo
Atención a partes interesadas referente a Citas técnicas, reuniones y consulta Número de citas técnicas, de palanca de citas Jefe, Analistas I y
No disponibilidad de
ULR los procedimientos que instruye la Unidad de expedientes relacionados a litigios reuniones o consultas técnicas; y Registro de Mensual N/A N/A II en Litigios X X X X X X X X X X X X
agendas por ambas partes
de Litigios Regulatorios regulatorios atendidas consultas de Regulatorios.
expedientes
administrativos
% de elaboración o
actualización de
(No. de documentos Jefe, Analistas I y
Revisión y elaboración de los documentos Revisión y elaboración de los actualizaciones y UGC, el inventario de
ULR elaborados o actualizados Anual 100% % II en Litigios x x x x x x x x x x x 100%
bajo el SGC documentos bajo el SGC elaboraciones de documentación necesaria
/ No. de documentos Regulatorios.
para elaboración o
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
No se cuenta con personal

de apoyo suficiente, ya
Controlar y dar seguimiento a la Coordinar proyectos de
N° de participaciones en el Jefe, Analistas I y que esté proceso involucra
elaboración o actualización de normativas reglamentación técnica con asistencia Proyectos de
ULR desarrollo de reglamentos Anual N/A N/A II en Litigios x x x x x x x x x x x x convocatoria y o
técnicas, conforme a la competencia de la de OSARTEC (reuniones, reglamentación técnica
técnicos Regulatorios. coordinaciones a
Dirección Nacional de Medicamentos. seguimientos)
diferentes grupos de
interés.
Cancelación de Registros Sanitarios y de Jefe, Analistas I y

Insolvencia en los pagos anuales y/o No. de registros y Informe de aviso de
ULR Licencias de Funcionamiento o Inscripción Anual N/A N/A II en Litigios x x x x x x x x x x x x _
renovación correspondiente licencias canceladas cancelación
de Establecimientos e Importadores Regulatorios.
Factores políticos que

impidan la publicación del
listado.
Listado se elabora por
Analista
Elaboración de propuesta para el Unidad de Precios pero
Propuesta de Listados de Archivos de trabajo de Especialista en
UP listado de precios de venta máximo al Anual 1 N/A 1 aprobado por Junta de
PVMP Elaboradas Listados de PVMP Regulación de
público Delegados.
Precios
Imposibilidad de obtener
datos para efectuar los
cálculos.
Ejecutar la regulación de los precios de los
medicamentos, efectuando las % de medicamentos Fallas en el sistema de
revisados = (Total de Bitácora digital de Químico precios.
agrupaciones, cálculos y procedimientos Asignación de nuevos medicamentos
medicamentos revisados revisión en sistema de Especialista en Información de registro
para el establecimiento y actualización de registrados a conjuntos homogéneos
UP en el mes/ Total de precios (captura de Mensual 95% % Estandarización 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% incompleta o faltante en
los precios de venta máximo al público, existentes en los Listados de PVMP
que propicien el acceso a medicamentos a medicamentos pantalla o bases de de Datos bases de datos de
vigente
la población, atendiendo a la legislación designados para revisión datos) Farmacéuticos sistemas informáticos.
en el mes) x 100 Rotación de personal.
vigente. Sobredemanda de
Carpetas digitales y
% de trámites resuelto = Analista solicitudes que impidan
archivo físico
(No. de trámites resueltos Especialista en responder en el tiempo
UP conteniendo documentos Semestral 85% % - - - - - 85% - - - - - 85%
/ No. de trámites recibidos Regulación de establecido.
de dictámenes
Emisión de dictámenes para la en el semestre) x 100% Precios Las decisiones son
elaboradas
resolución de los trámites de aprobados por las
asignación, revisión o reconsideración Tiempo promedio de autoridades y no se tiene
de precios. resolución de trámites = Analista 33 dh 33 dh 33 dh 33 dh el control total sobre las
Archivo Excel: Resumen
(Suma de tiempos de Especialista en / / / / respuestas.
UP trámites de regulación Trimestral 33 dh / trámite
resolución de los trámites Regulación de trámit trámit trámit trámit Imposibilidad de obtener
de precios
/ total de trámites Precios e e e e datos suficientes para el
resueltos) análisis.
% de opiniones técnicas
para procesos
Emitir opiniones técnicas que sirvan sancionatorios emitidas = Archivo con opiniones Analista
de soporte para resolver dictámenes ( Total de opiniones técnicas elaboradas y Especialista en
UP Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% N/A
sancionatorios ingresados en el técnicas para procesos Bitácora de Regulación de
transcurso del año sancionatorios emitidas / requerimientos Precios
Colaborar con las actividades de control, total de opiniones técnicas
fiscalización y verificación de la regulación solicitadas) x 100
sanitaria y de precios, atendiendo
solicitudes internas y externas relativas al % de Listados de
control de precios de los medicamentos, Elaboración de listados de inspección Inspección finalizados = Archivo digital con listado Analista
No disponer de datos de
tales como la elaboración de listados de para verificación de PVMP en el mercado actualizados.
(Total de listados de de inspección remitido y Especialista en
UP inspecciones para verificar cumplimiento mercado según lo solicitado por la Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Fallas en el sistema de
Inspección finalizados / Bitácora de Regulación de
de PVMP, dictámenes de procesos Unidad de Inspección, Fiscalización y generación de listados de
total de listados solicitados requerimientos Precios
sancionatorios y requerimientos de peritaje Buenas Prácticas inspecciones.
por UIFBP) x 100
de fiscalía.
% de solicitudes de
Atender solicitudes de peritaje o
peritaje o similares No disponer de datos de
valoración de medicamentos Archivos digitales con Analista
atendidas = (Total de mercado actualizados.
incautados, u otros requerimientos reportes o informes Especialista en
UP solicitudes de peritaje o Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Información incompleta o
similares, provenientes de otras efectuados y Bitácora de Regulación de
similares atendidas / total insuficiente en la
unidades o instituciones externas requerimientos Precios
de solicitudes requeridas) solicitudes recibidas.
como la fiscalía.
x 100
% de indicadores
Analista
actualizados = (Número Instituciones externas no
Actualización de indicadores de Archivo con indicadores Especialista en
UP de indicadores Trimestral 80% % - - 80% - - 80% - - 80% - - 80% brinden información
seguimiento de regulación de precios actualizados Regulación de
Efectuar investigaciones y análisis actualizados / indicadores requerida
Precios
económicos relativos a la regulación del por actualizar) x 100
mercado farmacéutico, incluyendo
evaluaciones y seguimiento de resultados Elaboración de informes de Archivos digitales de Analista No disponer de
de regulación de precios, la formulación y regulación de precios o análisis Número de informes o informes efectuados y Especialista en información necesaria para
UP Anual 2 N/A - - - - - - - - - - - 2
económico de políticas regulatorias análisis elaborados Bitácora de Regulación de el análisis.
evaluación de políticas de regulación
de mercado. requerimientos Precios Rotación de personal.
económica en el mercado de productos
regulados por la Ley de Medicamentos. Brindar asesoría a la Dirección (Porcentaje de Archivos digitales de
No disponer de
Nacional en temas de carácter requerimientos elaborados informes efectuados y Jefe de la Unidad
UP Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% información necesaria para
económico y/o de mercado, de / total solicitado por la Bitácora de de Precios
el análisis
acuerdo a lo solicitado. Dirección) x 100% requerimientos
Publicar, actualizar y auditar el portal de Actualizar la consulta integral de Analista Fallos en el motor de base
Número de Bitácora de
consulta de precios y existencias, y otras medicamentos con nuevas Especialista en de datos o servidor de la
UP actualizaciones actualizaciones de CIM y Mensual 1 x mes N/A 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
herramientas de información de mercado asignaciones e información de Inteligencia de aplicación.
efectuadas bases de datos
para la población que propicien el acceso. precios y existencias Mercados Rotación de personal.
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
% de medicamentos Fallas en el sistema de

revisados = (Total de Bitácora digital de Químico precios.
Asignación de nuevos medicamentos medicamentos revisados revisión en sistema de Especialista en Información de registro
UP Generar, mantener y actualizar un banco registrados a conjuntos homogéneos en el mes/ Total de precios (captura de Mensual 95% % Estandarización 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% incompleta o faltante en
de datos con la integración de información, estándar medicamentos pantalla o bases de de Datos bases de datos de
interna y externa, relevante y necesaria designados para revisión datos) Farmacéuticos sistemas informáticos.
para la realización de análisis y toma de en el mes) x 100 Rotación de personal.
decisiones sobre regulación de precios, % de medicamentos
velando por la estandarización y Fallas en el sistema de
estandarizados y
homologación de la información de los Bitácora digital de Químico precios.
clasificados = (Total de
productos farmacéuticos en el banco de Efectuar estandarización y revisión en sistema de Especialista en Información de registro
medicamentos revisados
UP datos. clasificación de nuevos productos precios (captura de Mensual 95% % Estandarización 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% incompleta o faltante en
en el mes/ Total de
registrados pantalla o bases de de Datos bases de datos de
medicamentos
datos) Farmacéuticos sistemas informáticos.
designados para revisión
en el mes) x 100
Tasa de participación en Fallos en el motor de base
el proceso de captura de de datos o en el servidor
Reporte de resultados Analista
datos de mercado = de la aplicación.
Ejecutar proceso general de captura de captura general de Especialista en
UP (establecimientos Anual 65% % X X 65% Los establecimientos se
de datos de mercado datos de mercado y Inteligencia de
participantes / total de nieguen a brindar
bases de datos Mercados
establecimientos información.
farmacéuticos) x100% Rotación de personal.
Fallos en el motor de base
Tasa de participación en
de datos.
el proceso de captura
Los establecimientos se
mensual de precios y Reporte de resultados Analista
Monitorear el mercado farmacéutico nieguen a brindar
Ejecutar proceso de captura mensual existencias de cadenas = de captura mensual de Especialista en
UP nacional recopilando información relevante Mensual 70% % 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% información.
de precios y existencias de cadenas (establecimientos que datos de mercado y Inteligencia de
para la toma de decisiones institucional y Los establecimientos se
entregan información / bases de datos Mercados
para la evaluación de estrategias, políticas nieguen a brindar
total de establecimientos
y actividades regulatorias. información.
de cadenas) x100%
Fallos en el motor de base
Tasa de participación en
de datos.
el proceso de captura de
Los establecimientos se
datos de producción de Reporte de resultados Analista
Ejecutar proceso de captura nieguen a brindar
laboratorios = de captura trimestral de Especialista en
UP trimestral de producción de Trimestral 70% % 70% 70% 70% 70% información.
(laboratorios nacionales datos de mercado y Inteligencia de
laboratorios farmacéuticos nacionales Los establecimientos se
participantes / total de bases de datos Mercados
nieguen a brindar
laboratorios farmacéuticos
información.
nacionales) x100%
% de reportes o informes
Implementar y mantener un sistema de
de inteligencia de
inteligencia de mercado que incluya
mercado presentados = Archivos digitales con Fallos en el motor de base
informes, reportes y análisis derivados de Analista
Atender solicitudes de información, (Total de análisis, reportes informes o reportes de datos. No disponer de
los procesos de captura de datos, Especialista en
UP análisis, reportes o informe de la o informes de inteligencia finales elaborados y Mensual 85% % 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% acceso a la información
atendiendo las necesidades de Inteligencia de
Dirección y otras unidades. de mercado presentados / Bitácora de necesaria.
información de mercado del resto de Mercados
total de análisis, reportes requerimientos Rotación de personal.
unidades y la Alta Dirección, para dar
o informes solicitados) x
soporte a la toma de decisiones.
100
Otras actividades relacionadas a las N° de citas técnicas Bitácora de atención de Jefe de la Unidad
UP Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
funciones de la Unidad atendidas citas técnicas de Precios
% de elaboración o
actualización de
Revision y elaboración de los actualizaciones y Jefe de la Unidad UGC, el inventario de
UP acreditación/ reconocimiento a nivel elaborados o actualizados Anual 100% % - - - - - - - - - - - 100%
documentos bajo el SGC elaboraciones de de Precios documentación necesaria
para elaboración o
% de evaluación de
trámites y subsanaciones
de autorizaciones del
registro de productos
cosméticos = (Número de
Sistema informático y Jefatura;
URCH-Cosm solicitudes evaluadas de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
Controles en Excel Analistas
productos cosméticos /
Número de solicitudes
recibidas para
autorización de productos
cosméticos) x 100%
Tiempo promedio de
trámites de autorización
del Registro Sanitario de
productos cosméticos = (Σ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/
Sistema informático y Jefatura; Criterios no
URCH-Cosm días transcurridos entre la Mensual 15 dh / trámite dh / trámite trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Controles en Excel Analistas estandarizados
recepción de trámites, e e e e e e e e e e e e
Falta de personal
dictamen de primera
evaluador
Evaluar y tramitar las solicitudes de

Evaluación de trámites de
registro de productos cosméticos e
Autorización del Registro de
higiénicos que cumplan con los requisitos
productos cosméticos
establecidos, para su autorización.
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Criterios no
estandarizados
PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023 Falta de personal
evaluador
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
Evaluar y tramitar las solicitudes de segunda respuesta de
registro de productos cosméticos e autorización del Registro
Autorización del Registro de
higiénicos que cumplan con los requisitos Sanitario de productos
productos cosméticos
establecidos, para su autorización. cosméticos = (Σ días
URCH-Cosm recepción de subsanación Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
del trámite, hasta la mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
ingresados de
Tiempo promedio de
favorables resueltos (los
desfavorables y
observados tienen
notificación automática en
10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/
el sistema) = Sistema informático y Jefatura; Proceso no depende en su
URCH-Cosm Mensual 10 dh / trámite dh / trámite trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
(Σ días transcurridos entre Controles en Excel Analistas totalidad del área
es es es es es es es es es es es es
la emisión del dictamen
favorable, hasta la
(trámite))
% de evaluación de
de constancias y
certificaciones de
productos cosméticos =
(Número de constancias y
URCH-Cosm certificaciones emitidas de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
Criterios no
estandarizados
recibidas de constancias y
Extender los certificados de inscripción y Emisión de constancias y certificaciones de
Falta de personal
de otros documentos que sean solicitados certificaciones de productos productos cosméticos) x
evaluador, proceso no
por los administrados. cosméticos 100%
depende en su totalidad
Tiempo promedio total de del área (constancia de
emisión y notificación de clasificación)
certificaciones y
constancias de productos
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
cosméticos = (Σ días Sistema informático y Jefatura;
URCH-Cosm Mensual 10 dh/trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
transcurridos entre la Controles en Excel Analistas
% de evaluación de
de modificaciones al
registro de productos Criterios no
cosméticos = (Número de estandarizados
URCH-Cosm solicitudes evaluadas de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
post registro de productos Falta de personal
cosméticos / Número de evaluador
solicitudes recibidas de
post registro de productos
cosméticos) x 100%
Tiempo promedio de
emisión de primera
respuesta y notificación de
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluación de trámites de los trámites de
modificaciones posteriores al registro modificaciones al registro de modificaciones al registro, 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/
Sistema informático y Mensual a partir de Jefatura;
URCH-Cosm sanitario de productos cosméticos e productos cosméticos y sin observaciones = (Σ 20 dh / trámite dh / trámite x trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
higiénicos. subsanaciones de los mismos Controles en Excel febrero Analistas
días transcurridos entre la e e e e e e e e e e e
El proceso de firma no
hasta la notificación de la
depende del área; se
resolución (dh) / Σ total de
realiza por parte del
Director Ejecutivo para el
Tiempo promedio de caso de los trámites de:
emisión de segunda cambio de fórmula y
respuesta y notificación de cancelaciones
trámites de
modificaciones al registro 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
URCH-Cosm = (Σ días transcurridos Mensual 15 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
entre la recepción de mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
trámites de subsanación,
Página 50 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
% de evaluación de
de renovaciones de
productos cosméticos =
(Número de solicitudes
evaluadas de Sistema informático y Jefatura;
URCH-Cosm Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
renovaciones de Controles en Excel Analistas
recibidas de renovaciones
de productos cosméticos)
x 100%
Tiempo promedio de
trámites de renovación del
Registro Sanitario de
Criterios no
productos cosméticos = (Σ 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
Sistema informático y Jefatura; estandarizados
URCH-Cosm días transcurridos entre la Mensual 15 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Falta de personal
evaluador
dictamen de primera
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluación de trámites ingresados trámites (trámite))
renovación de productos cosméticos e para renovación de productos
higiénicos, para su autorización. cosméticos Tiempo promedio de
renovación del Registro
Sanitario de productos
cosméticos = (Σ días
transcurridos entre la 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/
URCH-Cosm recepción de subsanación Mensual 10 dh / trámite dh / trámite trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
del trámite, hasta la e e e e e e e e e e e e
ingresados de
Tiempo promedio de
10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/ 10 dh/
la emisión del dictamen Sistema informático y Jefatura; El proceso no depende en
URCH-Cosm Mensual 10 dh / trámite dh / trámite trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
favorable, hasta la Controles en Excel Analistas su totalidad del área.
(trámite))
% de elaboración o
actualización de
Promover procesos de Creación / actualización de (No. de documentos Determinación óptima de
Jefatura;
URCH-Cosm certificación/acreditación/reconocimiento a documentos con base al Sistema de elaborados o actualizados Documentos elaborados Anual 100% % 100% los documentos a elaborar
Analistas
nivel institucional Gestión de la Calidad / No. de documentos o actualizar
para elaboración o
URCH-Cosm competencia, a requerimiento de la unidad No. de informes emitidos Mensual N/A N/A Jefatura x x x x x x x x x x x x -
Requerimiento de cita
No. de citas técnicas Sistema informático y Jefatura / técnica no agendada, falta
URCH-Cosm Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
atendidas Controles en Excel Analista de disponibilidad en
Brindar apoyo técnico al regulado en los
agenda (Jefatura).
trámites de su competencia.
No. de correos Falta de personal para
Atención de consultas vía correo Sistema informático y Jefatura,
URCH-Cosm electrónicos de consultas, Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x atender las consultas y
electrónico Controles en Excel Analistas
atendidos otros requerimientos
% de evaluación de
de autorizaciones del
registro de productos
higiénicos = (Número de
URCH-Hig solicitudes evaluadas de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
productos higiénicos /
recibidas para
autorización de productos
higiénicos) x 100%
Criterios no
estandarizados
Falta de personal
evaluador
Evaluar y tramitar las solicitudes de Página 51 de 61

registro de productos cosméticos e
Autorización del Registro Sanitario de
higiénicos que cumplan con los requisitos
productos higiénicos
establecidos, para su autorización.
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
trámites de autorización
del Registro Sanitario de
productos higiénicos = (Σ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/
URCH-Hig días transcurridos entre la Mensual 15 dh / trámite dh / trámite trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Controles en Excel Analistas Criterios no
recepción de trámites, e e e e e e e e e e e e
estandarizados
dictamen de primera
Falta de personal
evaluador
Tiempo promedio de
Evaluar y tramitar las solicitudes de dictamen de las
registro de productos cosméticos e subsanaciones de
higiénicos que cumplan con los requisitos autorización del Registro
productos higiénicos
establecidos, para su autorización. Sanitario de productos
higiénicos = (Σ días 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
URCH-Hig transcurridos entre la Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
recepción de subsanación mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
ingresados de
Tiempo promedio de
favorables resueltos (los
desfavorables y
observados tienen
notificación automática en
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
el sistema) = Sistema informático y Jefatura; Proceso no depende en su
URCH-Hig Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
(Σ días transcurridos entre Controles en Excel Analistas totalidad del área
favorable, hasta la
(trámite))
% de evaluación de
de constancias y
certificaciones de
productos higiénicos =
URCH-Hig certificaciones emitidas de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
Número de solicitudes Criterios no
recibidas de constancias y estandarizados
Extender los certificados de inscripción y Emisión de constancias y certificaciones de
de otros documentos que sean solicitados certificaciones de productos productos higiénicos) x Falta de personal
por los administrados. higiénicos 100% evaluador, proceso no
Tiempo promedio total de depende en su totalidad
emisión y notificación de del área
certificaciones y
constancias de productos
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
higiénicos = (Σ días Sistema informático y Jefatura;
URCH-Hig Mensual 10 dh/trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
transcurridos entre la Controles en Excel Analistas
% de evaluación de
registro de productos Criterios no
higiénicos = (Número de estandarizados
URCH-Hig solicitudes evaluadas de Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
post registro de productos Falta de personal
higiénicos / Número de evaluador
solicitudes recibidas de
post registro de productos
higiénicos) x 100%
Tiempo promedio de
emisión de primera
respuesta y notificación de
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluación de trámites de los trámites de
modificaciones posteriores al registro modificaciones al registro de modificaciones al registro, 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/ 20 dh/
sanitario de productos cosméticos e productos higiénicos y subsanaciones sin observaciones = (Σ Sistema informático y Mensual a partir de Jefatura;
URCH-Hig 20 dh / trámite dh / trámite x trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
higiénicos. de los mismos Controles en Excel febrero Analistas
días transcurridos entre la e e e e e e e e e e e
El proceso de firma no
realiza por parte del
caso de los trámites de:
cambio de fórmula y
cancelaciones
Página 52 de 61
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluación de trámites de
modificaciones posteriores al registro modificaciones al registro de
sanitario de productos cosméticos e productos higiénicos y subsanaciones
higiénicos. de los mismos
PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023 El proceso de firma no
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD / FUNCIÓN ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE realiza por
RIESGOS parte del
OPERATIVOS
MEDICIÓN
Tiempo promedio de caso de los trámites de:
emisión de segunda cambio de fórmula y
respuesta y notificación de cancelaciones
trámites de
modificaciones al registro 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/ 15 dh/
URCH-Hig = (Σ días transcurridos Mensual 15 dh / trámite dh / trámite trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
entre la recepción de e e e e e e e e e e e e
trámites de subsanación,
% de evaluación de
de renovaciones de
productos higiénicos =
evaluadas de Sistema informático y Jefatura;
URCH-Hig Mensual 90% % 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%
renovaciones de Controles en Excel Analistas
de productos higiénicos) x
100%
Tiempo promedio de
trámites de renovación del
Criterios no
productos higiénicos = (Σ 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
Sistema informático y Jefatura; estandarizados
URCH-Hig días transcurridos entre la Mensual 15 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Falta de personal
evaluador
dictamen de primera
renovación de productos cosméticos e para renovación de productos
higiénicos, para su autorización. higiénicos Tiempo promedio de
renovación del Registro
Sanitario de productos
higiénicos = (Σ días
URCH-Hig recepción de subsanación Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
ingresados de
Tiempo promedio de
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
la emisión del dictamen Sistema informático y Jefatura; El proceso no depende en
URCH-Hig Mensual 10 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
favorable, hasta la Controles en Excel Analistas su totalidad del área.
(trámite))
% de elaboración o
actualización de
Promover procesos de Creación / actualización de (No. de documentos Determinación óptima de
Jefatura;
URCH-Hig certificación/acreditación/reconocimiento a documentos con base al Sistema de elaborados o actualizados Documentos elaborados Anual 100% % 100% los documentos a elaborar
Analistas
nivel institucional Gestión de la Calidad / No. de documentos o actualizar
para elaboración o
URCH-Hig competencia, a requerimiento de la unidad No. de informes emitidos Mensual N/A N/A Jefatura x x x x -
Requerimiento de cita
No. de citas técnicas Sistema informático y Jefatura / técnica no agendada
URCH-Hig Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
atendidas Controles en Excel Analista proceso no depende en su
totalidad del área.
trámites de su competencia.
No. de correos Falta de personal para
Atención de consultas vía correo Sistema informático y Jefatura,
URCH-Hig electrónicos de consultas, Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x atender las consultas y
electrónico Controles en Excel Analistas
atendidos otros requerimientos
Página 53 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
% de evaluación de
de autorización de registro
sanitario de dispositivos
médicos = (Número de
Jefatura;
solicitudes evaluadas de Sistema informático y
URDM Mensual 80% % supervisor y 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
dispositivos médicos / Controles en Excel
Analistas
recibidas para
autorización de
dispositivos médicos) x
100% Ingresos de trámite por vía
no oficial o no controlado
Tiempo promedio de
trámites de Registro
Sanitario de dispositivos
30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30
médicos clase A, B, C y D Jefatura;
Sistema informático y dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/
URDM = (Σ días transcurridos Mensual 30 dh / trámite dh / trámite supervisor y
Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
entre la recepción de Analistas
trámites, hasta la emisión
de dictamen de primera
Evaluación de trámites de trámites (trámite))
Dispositivos Médicos Tiempo promedio de
dispositivos médicos = (Σ
días transcurridos entre la 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh 15 dh
Jefatura;
Evaluar y tramitar las solicitudes de recepción de subsanación Sistema informático y / / / / / / / / / / / /
URDM Mensual 15 dh / trámite dh / trámite supervisor y
inscripción de dispositivos médicos que del trámite, hasta la Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Analistas
cumplan con los requisitos establecidos, emisión de dictamen de e e e e e e e e e e e e
para su autorización. segunda respuesta (dh) /
ingresados de
Tiempo promedio de
(Σ días transcurridos 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh
Jefatura; Criterios no
desde la emisión del Sistema informático y / / / / / / / / / / / /
URDM Mensual 10 dh/trámite dh / trámite supervisor y estandarizados
dictamen favorable, hasta Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Analistas
la notificación al regulado e e e e e e e e e e e e
Falta de personal
evaluador
(trámite))
Jefatura;
URDM No. de trámites favorables Mensual N/A N/A supervisor y x x x x x x x x x x x x
Controles en Excel
Analistas
Jefatura;
Evaluación de trámites del Registro No. de trámites Sistema informático y
URDM Sanitario de Dispositivos Médicos Mensual N/A N/A supervisor y x x x x x x x x x x x x
Analistas
Jefatura;
URDM Mensual N/A N/A supervisor y x x x x x x x x x x x x
Analistas
Jefatura;
URDM No. de trámites favorables Mensual N/A N/A supervisor y x x x x x x x x x x x x
Evaluación de subsanaciones de Controles en Excel
Analistas
trámites del Registro Sanitario de
Dispositivos Médicos Jefatura;
URDM Mensual N/A N/A supervisor y x x x x x x x x x x x x
Analistas
% de evaluación de
constancias y
certificaciones de
dispositivos médicos =
Jefatura;
certificaciones emitidas de Sistema informático y
URDM Mensual 85% % supervisor y 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% 85% -
dispositivos médicos / Controles en Excel
Analistas
recibidas de constancias y
certificaciones de
dispositivos médicos) x
100%
Tiempo promedio de
constancias y
certificaciones de
10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
dispositivo médico = (Σ Jefatura;
Sistema informático y dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/
URDM días transcurridos entre la Mensual 10 dh / trámite dh / trámite supervisor y
Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
recepción de trámites, Analistas
dictamen de primera
Extender los Certificados de Inscripción y
Emisión de constancias y
otros documentos que sean solicitados por Falta de personal para
certificaciones de dispositivo médico
los administrados. atender requerimientos
Página 54 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Extender los Certificados de Inscripción y

Emisión de constancias y
otros documentos que sean solicitados por Tiempo promedio de Falta de personal para
certificaciones de dispositivo médico
los administrados. segunda respuesta de atender requerimientos
constancias y
certificaciones de
dispositivo médico = (Σ
días transcurridos entre la Jefatura; 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh /
URDM recepción de subsanación Mensual 5 dh/trámite dh / trámite supervisor y trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Controles en Excel
del trámite, hasta la Analistas e e e e e e e e e e e e
ingresados de
Tiempo promedio de
Jefatura; 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh /
desde la emisión del Sistema informático y
URDM Mensual 5 dh/trámite dh / trámite supervisor y trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit -
dictamen favorable, hasta Controles en Excel
Analistas e e e e e e e e e e e e
(trámite))
% de evaluación de
registro de dispositivos
médicos = (Número de
solicitudes evaluadas de Jefatura;
URDM modificaciones al registro Mensual 80% % supervisor y 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
Controles en Excel
de dispositivos médicos / Analistas
recibidas de
modificaciones al registro
de dispositivos médicos) x
100%
Tiempo promedio de
de dispositivos médicos = 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20
Jefatura;
(Σ días transcurridos entre Sistema informático y dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/
la recepción de trámites, Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Analistas
hasta la emisión de e e e e e e e e e e e e
dictamen de primera
Evaluar y autorizar en lo aplicable, las Evaluación de trámites de
solicitudes de modificaciones posteriores modificaciones al registro de
al registro sanitario de dispositivos dispositivos médicos y subsanaciones Tiempo promedio de
médicos. de los mismos segunda respuesta de
de dispositivos médicos=
(Σ días transcurridos entre 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh
Jefatura;
la recepción de Sistema informático y / / / / / / / / / / / /
subsanación del trámite, Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Analistas
dictamen de segunda
Tiempo promedio de
Jefatura; 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh / 5 dh /
desde la emisión del Sistema informático y
URDM Mensual 5 dh/trámite dh / trámite supervisor y trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
dictamen favorable, hasta Controles en Excel
Analistas e e e e e e e e e e e e
(trámite))
% de evaluación de
de renovaciones de
dispositivos médicos =
Jefatura;
evaluadas de Sistema informático y
URDM Mensual 80% % supervisor y 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80%
renovaciones de Controles en Excel
Analistas
dispositivos médicos /
de dispositivos médicos) x
100%
Criterios no
estandarizados
Falta de personal
evaluador
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluación de trámites ingresados Página 55 de 61

renovación de dispositivos médicos, para para renovación de dispositivos
su autorización. médicos
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
renovaciones al registro
Criterios no
de dispositivos médicos = 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30
Jefatura; estandarizados
(Σ días transcurridos entre Sistema informático y dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/
la recepción de trámites, Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Analistas Falta de personal
evaluador
dictamen de primera
renovación de dispositivos médicos, para para renovación de dispositivos
su autorización. médicos Tiempo promedio de
renovaciones al registro
de dispositivos médicos=
(Σ días transcurridos entre 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh 20 dh
Jefatura;
la recepción de Sistema informático y / / / / / / / / / / / /
subsanación del trámite, Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
Analistas
dictamen de segunda
Tiempo promedio de
(Σ días transcurridos 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh 10 dh
Jefatura;
desde la emisión del Sistema informático y / / / / / / / / / / / / Proceso no depende en su
URDM Mensual 10 dh/trámite dh / trámite supervisor y
dictamen favorable, hasta Controles en Excel trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit totalidad del área
Analistas
la notificación al regulado e e e e e e e e e e e e
(trámite))
% de elaboración o
actualización de
Promover procesos de Creación / actualización de (No. de documentos Jefatura; Determinación óptima de
URDM certificación/acreditación/reconocimiento a documentos con base al Sistema de elaborados o actualizados Documentos elaborados Anual 100% % Analistas en 100% los documentos a elaborar
nivel institucional Gestión de la Calidad / No. de documentos desarrollo o actualizar
para elaboración o
Brindar opinión técnica en su área de Falta de personal para
Emisión de información a Informes emitidos, Jefatura;
URDM competencia, a requerimiento de la unidad No. de informes emitidos Trimestral N/A N/A x x x x atender las consultas y
requerimiento de la UAIP memorándums, correos supervisor
organizativa correspondiente. otros requerimientos
No. de citas técnicas Sistema informático y Jefatura; Requerimiento de cita
URDM Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
atendidas Controles en Excel supervisor técnica no agendada
No. de correos Jefatura; Falta de personal para
Atención de consultas vía correo Sistema informático y
URDM Brindar apoyo técnico al regulado en los electrónicos de consultas, Mensual N/A N/A supervisor y x x x x x x x x x x x x atender las consultas y
electrónico Controles en Excel
trámites de su competencia. atendidos Analistas otros requerimientos
Atención de consultas técnicas en No. de consultas técnicas Sistema informático y Requerimiento para
URDM Mensual N/A N/A Analistas x x x x x x x x x x x x
ventanilla en ventanilla (toma turno) Controles en Excel atender consultas técnicas
% de evaluación de
Evaluar y tramitar las solicitudes de solicitudes de prorroga =
prorroga de renovación, nuevo registro, ( Número de prorrogas Supervisor y
URDM Atención de solicitudes de prorroga Control en Excel Mensual 80% % 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% 80% -
modificaciones al registro, constancias y evaluadas / Número de Administrativo
certificaciones de dispositivos médicos. solicitudes de prorrogas
recibidas ) x 100%
Tiempo promedio de
solicitudes de registro de
establecimientos e
inscripción de
Jefe de 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40
importadores = (Σ días Sistema BPM y Sistema
UREP Mensual 40 dh / trámite dh / trámite Unidad/Analistas dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
transcurridos entre la informático
jurídicos mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites
dictamen de primera
Tiempo promedio de
registro de
establecimientos e
inscripción de
importadores = (Σ días
Jefe de 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40
transcurridos entre la Sistema BPM y Sistema
UREP Mensual 40 dh / trámite dh / trámite Unidad/Analistas dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
recepción de subsanación informático
emisión de dictamen de Errores en sistema
segunda respuesta (dh) / informático o BPM para el
Σ total de trámites procesamiento de la
ingresados de información;
subsanaciones (trámite)) Falta de personal
evaluador;
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluaciones de trámites registro de
autorización de establecimientos e establecimientos e inscripción de
El proceso de autorización
importadores. importadores
y de inspección no
depende del área
Página 56 de 61 Es primera vez que se

implementa el sistema
BPM
Errores en sistema
informático o BPM para el
procesamiento de la
información;
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
CÓDIGO UNIDAD ACTIVIDAD INDICADOR MEDIO DE VERIFICACIÓN META ANUAL UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE RIESGOS OPERATIVOS
/ FUNCIÓN MEDICIÓN Falta de personal
evaluador;
Evaluar y tramitar las solicitudes de Evaluaciones de trámites registro de
autorización de establecimientos e establecimientos e inscripción de Tiempo promedio de
notificación de los trámites El proceso de autorización
importadores. importadores
favorables resueltos = y de inspección no
(Σ días transcurridos entre depende del área
Jefe de 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7
la emisión del dictamen Sistema BPM y Sistema
UREP Mensual 7 dh / trámite dh / trámite Unidad/Analistas dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá Es primera vez que se
favorable, hasta la informático
jurídicos mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites mites implementa el sistema
(dh) / Σ total de trámites BPM
(trámite))
% de solicitudes con
primer dictamen = (No.
solicitudes de registro de
establecimientos Jefe de
Sistema BPM y Sistema
UREP evaluadas con primer Mensual 95% % Unidad/Analistas 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
informático
dictamen / No. de jurídicos
solicitudes ingresadas de
registro de
establecimientos) x 100%
% de solicitudes
autorizadas = (No.
solicitudes autorizadas de
registro de
Jefe de
establecimientos e Sistema BPM y Sistema
UREP Mensual 95% % Unidad/Analistas 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
inscripción de informático
jurídicos
importadores / No. de
solicitudes dictaminadas
favorables de registro de
Tiempo promedio de
primera respuesta = (Σ
días transcurridos entre la 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40
Jefe de
recepción de trámites, Sistema BPM y Sistema dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/
UREP Mensual 40 dh / trámite dh / trámite Unidad/Analistas
hasta la emisión de informático trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
jurídicos
dictamen de primera es es es es es es es es es es es es
Tiempo promedio de
segunda respuesta = (Σ
recepción de subsanación 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
Jefe de
del trámite, hasta la Sistema BPM y Sistema dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/
UREP Mensual 10 dh / trámite dh / trámite Unidad/Analistas
emisión de dictamen de informático trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
jurídicos
segunda respuesta (dh) / es es es es es es es es es es es es
Errores en sistema
informático para el
ingresados de
procesamiento de la
información;
Evaluar y autorizar, las solicitudes de Evaluaciones de trámites de
Falta de personal
modificación posterior a la autorización de modificaciones de establecimientos e Tiempo promedio de evaluador;
establecimientos e importadores. importadores notificación de los trámites
favorables resueltos = El proceso de autorización
(Σ días transcurridos entre 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 y de inspección no
Jefe de
la emisión del dictamen Sistema BPM y Sistema dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ dh/ depende del área
UREP Mensual 10 dh/trámite dh / trámite Unidad/Analistas
favorable, hasta la informático trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit trámit
jurídicos
notificación al regulado es es es es es es es es es es es es
(trámite))
% de solicitudes atendidas
registro de
establecimientos e
Jefe de
inscripción de Sistema BPM y Sistema
UREP Mensual 95% % Unidad/Analistas 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
importadores = (No. informático
jurídicos
solicitudes resueltas / No.
de solicitudes ingresadas
de registro de
Tiempo promedio de
emisión de respuesta y
notificación de las
constancias y
Jefe de 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10 5-10
certificaciones = (Σ días Sistema BPM y Sistema
UREP Mensual 5 - 10 dh/trámite dh / trámite Unidad/Analistas dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
transcurridos entre la informático
recepción del trámite,
Extender los certificados y otros Evaluaciones de constancias y trámites (trámite))
documentos que sean solicitados por los certificaciones de establecimientos e
administrados. importadores
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Extender los certificados y otros Evaluaciones de constancias y
documentos que sean solicitados por los certificaciones de establecimientos e % de solicitudes atendidas
administrados. importadores de constancias y
certificaciones de
establecimientos e
importadores, se incluyen Jefe de
Sistema BPM y Sistema
UREP las subsanaciones = (No. Mensual 95% % Unidad/Analistas 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% -
informático
solicitudes resueltas / No. jurídicos
de solicitudes ingresadas
de constancias y
certificaciones de
de inscripción de poderes
y contratos, se incluyen Jefe de
Sistema BPM y Matriz
UREP las subsanaciones = (No. Mensual 95% % Unidad/Analistas 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% -
de Excel
de solicitudes ingresadas)
x 100%
Tiempo promedio de
Jefe de 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
recepción de trámites, Sistema BPM y Matriz
UREP Mensual 10 dh/trámite dh / trámite Unidad/Analistas dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
hasta la emisión de de Excel
jurídicos mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
dictamen de primera
Tiempo promedio de
Evaluación y dictamen de inscripción segunda respuesta = (Σ
Inscribir poderes y contratos relativos a la
función reguladora de la Dirección días transcurridos entre la
de poderes y contratos
Nacional de Medicamentos. recepción de subsanación
Jefe de 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
del trámite, hasta la Sistema BPM y Matriz
emisión de dictamen de de Excel
ingresados de
Tiempo promedio de
Jefe de 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
la emisión del dictamen Sistema BPM y Matriz
favorable, hasta la de Excel
(trámite))
de trámites post registro
jurídico, se incluyen las Jefe de
UREP subsanaciones = (No. Sistema informático Mensual 95% % Unidad/Analistas 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% -
de solicitudes ingresadas)
x 100%
Tiempo promedio de
Jefe de 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
UREP Sistema informático Mensual 10 dh/trámite dh / trámite Unidad/Analistas dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá -
dictamen de primera
Evaluar y autorizar las solicitudes de
cambios posteriores al registro jurídicos Tiempo promedio de
(Insumos/ Dispositivos médicos/ Evaluación y dictamen de trámites segunda respuesta = (Σ
Cosméticos e Higiénicos) de productos post registro días transcurridos entre la
regulados por la Dirección Nacional de recepción de subsanación
Jefe de 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Medicamentos del trámite, hasta la
ingresados de
Tiempo promedio de
Jefe de 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
favorable, hasta la
(trámite))
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May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
No. de atenciones Riesgo de pérdida de

Analista jurídico
solicitadas a ventanilla y listado físico. No se
UREP Access de ventanilla Mensual N/A N/A de atención al x x x x x x x x x x x x
asesorías brindadas a encuentra sistematizado
regulado
Brindar apoyo técnico al regulado en los Asesorar y brindar atención a demanda en físico
trámites de su competencia. usuarios en ventanilla Formulario de citas Jefe de
No. de citas técnicas técnicas aprobado por Unidad/Analistas
UREP Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x -
atendidas UGC (cód. E03-PL-01- jurídicos/asistent
UADC-HER02) e de jefatura
Jefe de
Emisión de información a No. De informes de Informes emitidos,
UREP Trimestral N/A N/A Unidad/Analistas x x x x -
Brindar opinión técnica en su área de requerimiento de la UAIP información oficiosa memorándums, correos
jurídicos
competencia, a requerimiento de la unidad
organizativa correspondiente. Jefe de
No. de informes técnicos Informes emitidos,
UREP Emisión de informe técnico Trimestral N/A N/A Unidad/Analistas x x x x -
emitidos memorándums, correos
jurídicos
% de elaboración o
actualización de
Promover procesos de Revisión de documentos bajo el (No. de documentos Listado maestro de Jefe de Determinación óptima de
UREP certificación/acreditación/reconocimiento a Sistema de Gestión de Calidad elaborados o actualizados documentos autorizados Anual 100% % Unidad/Analistas 100% los documentos a elaborar
nivel institucional (SGC). / No. de documentos al SGC jurídicos o actualizar
para elaboración o
Jefe de Riesgo de la no
Apoyar el desarrollo de la industria y el Capacitación dirigida a los regulados Captura de pantalla de
UREP No. De capacitaciones Mensual N/A N/A Unidad/Analistas x x x x x x x x x x x x participación de los
sector académico del sector salud/comercial Webinar
jurídicos convocados.
% de elaboración o
actualización de
Promover procesos de certificación/ Creación / actualización de (No. de documentos Diferentes criterios para
URM acreditación/ reconocimiento a nivel documentos con base al Sistema de elaborados o actualizados Documentos elaborados Anual 100% % Jefatura del área 100% concretar la emisión de un
institucional Gestión de la Calidad / No. de documentos documento
para elaboración o
de registro sanitario de
productos farmacéuticos
Jefe;
(incluye subsanaciones) = PBI, Sistema informático Ingresos de trámite por vía
URM Mensual 70% % Coordinadores 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70% 70%
(No. de trámites y Controles en Excel no oficial o no controlado
de área
evaluados / No. de
100%
Jefe;
URM No. de trámites favorables PBI Mensual N/A N/A Coordinadores x x x x x x x x x x x x -
de área
No. de trámites Jefe;
URM desfavorables o PBI Mensual N/A N/A Coordinadores x x x x x x x x x x x x -
Archivados de área
Jefe;
No. de trámites
URM PBI Mensual N/A N/A Coordinadores x x x x x x x x x x x x -
observados
de área
Jefe;
No. de dictámenes
químicos emitidos
de área
Jefe;
No. de dictámenes
médicos emitidos
de área
Tiempo promedio de
trámites de registro Mal funcionamiento de los
sanitario de productos Sistemas Informáticos en
farmacéutico = (Σ días 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 donde se procesa la
Sistema informático y Analistas de la
URM Evaluar y tramitar las solicitudes de transcurridos entre la Mensual 30 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá información;
Evaluación de trámites de registro Controles en Excel Unidad
inscripción de productos farmacéuticos recepción de trámites, mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
sanitario de productos farmacéuticos
que cumplan con los requisitos hasta la emisión de Falta de personal
y subsanaciones de los mismos
establecidos, para su autorización. dictamen de primera evaluador
Tiempo promedio de
autorización del Registro
Sanitario de productos Mal funcionamiento de los
farmacéuticos = (Σ días Sistemas Informáticos en
transcurridos entre la 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 30 donde se procesa la
URM recepción de subsanación Mensual 30 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá información;
Controles en Excel Unidad
emisión de dictamen de Falta de personal
segunda respuesta (dh) / evaluador
ingresados de
Página 59 de 61
May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
Tiempo promedio de
notificación de los tramites
favorables de registro
sanitario de productos
farmacéuticos = (Σ días
5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
transcurridos entre la Sistema informático y Analistas de la El proceso no depende en
URM Mensual 5 dh/trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
emisión del dictamen Controles en Excel Unidad su totalidad del área.
favorable, hasta la
(trámite))
Tiempo promedio de
emisión y notificación de
constancias,
certificaciones y
certificados de productos
15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
farmacéuticos, incluye Sistema informático y Analistas de la
URM Mensual 15 dh/trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
subsanaciones = (Σ días Controles en Excel Unidad
regulado (dh) / Σ total de Mal funcionamiento de los
trámites (trámite)) Sistemas Informáticos en
% de Constancias de donde se procesa la
producto farmacéutico información;
atendidas = (No. de
Extender los certificados de inscripción y
constancias de producto Sistema informático y Analistas de la El proceso de firma de
URM de otros documentos que sean solicitados Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
farmacéutico notificadas / Controles en Excel Unidad certificados de PF no
por los administrados. Emisión de constancias y
No. de constancias de depende del área.
certificaciones de productos
producto farmacéutico
Extender los certificados de Producto farmacéuticos
ingresadas) x 100%
Farmacéutico.
% de Certificados de
Productos Farmacéuticos
atendidos = (No. de
certificados de producto Sistema informático y Analistas de la
URM Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95%
farmacéutico notificados / Controles en Excel Unidad
No. de certificados de
producto farmacéutico
ingresados) x 100%
% de Certificaciones
atendidas = (No. de
certificados de producto
farmacéutico no Sistema informático y Analistas de la
URM Mensual 95% % 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% 95% -
certificados / No. de Controles en Excel Unidad
certificados de producto
farmacéutico ingresados)
x 100%
Tiempo promedio de
trámites de
Sistemas Informáticos en
20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 donde se procesa la
farmacéutico = (Σ días Sistema informático y Analistas de la
URM Mensual 20 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá información;
transcurridos entre la Controles en Excel Unidad
Falta de personal
evaluador
dictamen de primera
Tiempo promedio de
modificaciones al Registro
Sanitario de productos Mal funcionamiento de los
farmacéuticos = (Σ días Sistemas Informáticos en
transcurridos entre la 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 donde se procesa la
URM recepción de subsanación Mensual 20 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá información;
Controles en Excel Unidad
emisión de dictamen de Falta de personal
segunda respuesta (dh) / evaluador
Evaluar y autorizar en lo aplicable, las Evaluación de trámites de
solicitudes de modificaciones posteriores modificaciones al registro de
ingresados de
al registro sanitario de productos productos farmacéuticos y
farmacéuticos. subsanaciones de los mismos
Tiempo promedio de
favorables de
farmacéuticos = (Σ días 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
Sistema informático y Analistas de la El proceso no depende en
URM transcurridos entre la Mensual 6 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
Controles en Excel Unidad su totalidad del área.
emisión del dictamen mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite mite
favorable, hasta la
(trámite))
Página 60 de 61
al registro sanitario de productos productos farmacéuticos y
farmacéuticos. subsanaciones de los mismos

May
Mar
Abr
Ago
Nov
Ene
Jun
FRECUENCIA DE
Feb
Sep
Oct
Dic
Jul
MEDICIÓN
registro sanitario de
productos farmacéuticos Jefe;
URM (incluye subsanaciones) = Trimestral 70% % Coordinadores 70% 70% 70% 70% -
Controles en Excel
(No. de trámites de área
evaluados / No. de
100%
de renovaciones al
registro sanitario de
productos farmacéuticos Jefe;
Sistema informático y Ingresos de trámite por vía
URM (incluye subsanaciones) = Trimestral 70% % Coordinadores 70% 70% 70% 70%
Controles en Excel no oficial o no controlado
(No. de trámites de área
evaluados / No. de
100%
Tiempo promedio de
trámites de renovaciones
de productos farmacéutico
= (Σ días transcurridos Sistema informático y Analistas de la
entre la recepción de Controles en Excel Unidad
trámites, hasta la emisión
Falta de personal
de dictamen de primera
evaluador
Asignación de trámites ingresados Tiempo promedio de

Evaluar y tramitar las solicitudes de
para renovación de productos segunda respuesta de
renovación de productos farmacéuticos,
farmacéuticos y subsanaciones de los renovaciones de
para su autorización. Mal funcionamiento de los
mismos productos farmacéuticos
= (Σ días transcurridos
entre la recepción de Sistema informático y Analistas de la
subsanación del trámite, Controles en Excel Unidad
Falta de personal
dictamen de segunda
evaluador
Tiempo promedio de
favorables de
renovaciones de
productos farmacéuticos =
6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
(Σ días transcurridos entre Sistema informático y Analistas de la El proceso no depende en
URM Mensual 6 dh / trámite dh / trámite dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá dh/trá
la emisión del dictamen Controles en Excel Unidad su totalidad del área.
favorable, hasta la
(trámite))
No. de citas técnicas Sistema informático y Requerimiento de cita
URM Atención de citas técnicas Mensual N/A N/A Jefatura x x x x x x x x x x x x
atendidas Controles en Excel técnica no agendada
No. de correos
Atención de consultas vía correo Sistema informático y Analistas de la
URM electrónicos de consultas, Mensual N/A N/A x x x x x x x x x x x x
electrónico Controles en Excel Unidad
atendidos
trámites de su competencia. % de solicitudes de
prorroga atendidas = (No.
Falta de personal para
de solicitudes de prórroga Sistema informático y Analistas de la atender las consultas y
URM Atención de solicitudes de prórroga Mensual 100% % 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
atendidas / No. de Controles en Excel Unidad
otros requerimientos
solicitudes de prórroga
solicitadas) x 100%
Emisión de información a Control de
URM competencia, a requerimiento de la unidad # de informes emitidos Mensual N/A N/A Jefatura x x x x x x x x x x x x
requerimiento de la UAIP correspondencia
Página 61 de 61

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Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Elaborar el Plan Anual de Que las Unidades

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

a) Gestionar y canalizar recursos técnicos

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Gestionar y administrar eficientemente, los 1) Ausencia del tesorero o

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

1) Desacuerdo entre las

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Dirigir las actividades de planificación

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

inteligencia institucional, que incluya

% del personal que dono

Programa de atención integral en salud

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Controlar el movimiento, recepción, préstamo Administra las actividades de recepción,

(No. de activos físicos

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Recibir y remitir las denuncias (No. de denuncias Oficial de

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Coordinar y controlar el proceso de

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

1. Elaborar plan anual de ejecución de

6. Dar seguimiento a las no Consolidado de

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Informar a la Alta Dirección sobre el

Total de unidades Áreas definidas para los Oficial GDA y

Revisar y/o actualizar instrumentos de Que la institución no cuente

Total de Formularios de Oficial GDA y

Desarrollar los tratamientos archivísticos tales

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Realizar procesos de conservación Caer en desactualización por

Atención de Solicitudes de Préstamos de Formulario Control Diario Auxiliares de

Plan Anual de Trabajo Institucional 2023 Aprobado en la sesión ordinaria 45.2022

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Promover procesos de certificación/ (No. de procesos revisados y

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

No contar con la información

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

No contar con contratos u

Bitácora de flota vehicular,

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

informe emitido y Analista de

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Gestión de Diseño de edificio DNM/

Tiempo promedio por

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Tiempo promedio por

Tiempo promedio para la

Impartir capacitaciones para Tiempo insuficiente para

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

(No. de casos nuevos

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Evaluación de reportes de falla de

PLAN OPERATIVO - AÑO: 2023

Evaluación de reportes de falla de Tiempo promedio de

Recibir las muestras del producto para

(Número de productos No contar con suficiente

Fallas en los equipos