Art Excavacion Con Apoyo Mecanico

FO-GGRO-006 REG.
COMUNICACIONES
RESUMEN CHECK LIST

CONTROL DE GESTIÓN EN TERRENO
Nº CÓDIGO NOMBRE LINK

1 R-ALT-001 Almacenamiento Temporal de Residuos Peligrosos Ver formato
2 R-ART-001 ART Ver formato
3 R-AGGRO-001 Auditoría GGRO Ver formato
4 R-ASISGRO-001 Auditoria SISGRO Ver formato
5 R-BDS-001 Bodegas D.S 43 Ver formato
6 R-CdS-001 Caminata de Seguridad Ver formato
7 R-CdM-001 Color del Mes Ver formato
8 R-CTT-001 Control de Tareas en Terreno Ver formato
9 R-DFS-001 Debilidades y Fortalezas Supervisores Ver formato
10 R-DP-001 Detección de Peligros Ver formato
11 R-EEI-001 Eliminación Elementos de Izaje Ver formato
12 R-EETA-001 Entrega EPP trabajos en Altura Ver formato
13 R-EC-001 Espacio Confinado Ver formato
14 R-ACD-001 Formulario Acceso Cañon del Diablo Ver formato
15 R-GVTA-001 Guía de Verificación Trabajos Altura Ver formato
16 R-HCR-03 HCR Ver formato
17 R-IdF-001 Inicio de Faena Ver formato
18 R-INB-001 Inspección Bodegas Ver formato
19 R-ISCP-001 Inspección de seguridad CPHS Ver formato
20 R-IEPPG-001 Inspección EPP (Por grupo de trabajo) Ver formato
21 R-IEPPT-001 Inspección EPP (Por trabajador) Ver formato
22 R-IEEM-001 Inspección Estación de Emergencia Ver formato
23 R-OyA-001 Inspección Orden y Aseo Ver formato
24 R-IVAED-001 Inspección Visual Acopios a Encarpara o Desencarpar Ver formato
25 R-IdF-001 Instalación de Faena Ver formato
26 R-ICT-001 Intervención Correa Transportadora Ver formato
27 R-LKV-001 Línea 23 Kv Ver formato
28 R-MHCR-001 Medición HCR Ver formato
29 R-OdC-001 Observación de conductas Ver formato
30 R-OV-001 ODI Visitas Ver formato
31 R-PEXC-001 Permiso de Excavación Ver formato
32 R-PAHCR-001 Plan de Acción HCR Ver formato
33 R-PPM-001 Protección Partes Móviles Ver formato
34 R-POL-001 Protocolo Operaciones de Levante Ver formato
35 R-RABE-001 RABE Ver formato
36 R-RDC-001 Registro de Comunicación Ver formato
37 R-SSE-001 Solicitud de Señaletica para Empresa Ver formato
38 R-TC-001 Trabajos Cruzados Ver formato
39 R-TEA-001 Trabajos en Altura Ver formato
40 R-EFC-001 Evaluacion de Eficacia de Capacitación - Imprimible Ver formato
41 R-EFC-002 Evaluacion de Eficacia de Capacitación - Digital Ver formato
En Cumplimiento del D.S. N°40, Articulo 21. - "Obligación de informar oportuna y convenientemente los riesgos, las medidas preventivas y los métodos de trabajo
Correctos"
Código R-ALT-001
REGISTRO MENSUAL DE ALMACENAMIENTO Versión 001
Fecha de Revisión May-22
TEMPORAL DE RESIDUOS PELIGROSOS Fecha de Aprobación Jun-22
REGISTRO DE ALMACENAMIENTO TEMPORAL
D. Forma de almacenamiento
Fecha ingreso B. Denominación del residuo Características de C. Sitios de almacenamiento temporal Fecha egreso N° Guía de
A. Código interno del residuo Cantidad ingresada
(dd/mm/aa) peligroso peligrosidad (dd/mm/aa) despacho
TKs Aceite
Patio Contenedor Granel
Residual
Total mensual 0
B. Denominación del residuo Características de

A. Código del residuo C. Sitio de almacenamiento
peligroso peligrosidad
A3020 Aceite Residual Toxicidad. Patios TKs Aceite Residual
A1160 Baterias usadas Toxicidad crónica. Trinchera de
EXCON (EX)
A3020 Trapos sucios con aceite Toxicidad extrínseca. seguridad (TS)
A3020 Filtros de aceite usados Inflamabilidad.
Explosividad.
Reactividad.
Corrosividad
Código R-ART-001
Versión 001
ANÁLISIS DE RIESGOS DEL TRABAJO (ART) Fecha de Revisión May-22
Fecha de Aprobación Jun-22
1. ANTECEDENTES ( HOJA 1 DE 2 )
GERENCIA / SUPERINTENDENCIA MANTENCION DEFINICIONES
Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en término de daño
ÁREA NPH L3 PELIGRO: humano o deterioro de la salud, daño a la propiedad, daño al ambiente de
trabajo, o una combinación de éstos. (Ej: Trabajar en altura sin arnes; Equipo
de Alto Voltaje).
Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición

EMPRESA ROSTERLTDA RIESGO: peligrosa y la severidad del daño y deterioro de la salud que puede causar el
suceso o exposición. (Ej: Caida desde altura física; Shock Electrico /
Electrocución)
Es el resultado negativo más probable y/o la estimación de la magnitud del

TRABAJO / PROCESO / TAREA A REALIZAR EXCAVACION CON APOYO RETRO EXCAVADORA CONSECUENCIA: daño, al ocurrir un incidente. (Ej: TEC cerrado; Quemaduras /muerte)
CONTROLES OPERACIONALES Son todas aquellas acciones realizadas por los trabajadores y/o supervisión,
SUPERVISOR RESPONSABLE (DIRECTOS / INDIRECTOS)
que permiten eliminar o controlar las causas que pudieran provocar un
incidente. (Ej.: (Bloquear equipo eléctrico; Capacitar en Trabajo en Altura)
FECHA Y HORA:
2. REGLAS BÁSICAS DE SEGURIDAD A CONSIDERAR EN EL ANÁLISIS

(1) ASPECTOS FUNDAMENTALES (5) PROCESOS ALTAS TEMPERATURAS (9) OPERACIONES DE LEVANTE (13) TRABAJOS CRUZADOS
(2) EQUIPOS Y VEHÍCULOS TRANSP. (6) BLOQUEO DE ENERGÍAS (10) ESPACIOS CONFINADOS (14) OPERACIONES PORTUARIAS
(3) EXPLOTACIÓN DE MINAS (7) PROTECCIÓN PARTES MÓVILES (11) TRABAJOS EN CALIENTE
(4) SUSTANCIAS PELIGROSAS (8) TRABAJO EN ALTURA (12) ZONA ROJA
3. CONTROLES PREVENTIVOS A CONSIDERAR EN LA EVALUACIÓN SI NO NA SI NO NA
1.- ¿El personal está entrenado, capacitado y apto para realizar la actividad? 6.- ¿Se identificaron los peligros ergonómicos de la tarea?
2.- ¿Se identificó el EPP adecuado para la tarea? 7.- ¿Están los trabajadores en condiciones físicas para realizar la tarea sin riesgos ergonómicos?
3.- ¿El peligro más crítico de la tarea fue identificado? 8.- ¿Se identificaron los peligros al medio ambiente?
4.- ¿Se coordinó adecuadamente interferencias o interfaces con otras actividades/ operaciones? 9.- ¿Se evaluó el riesgo de incendio y vías de escape disponibles?
5.- ¿Las herramientas y equipos están en condiciones de ser usados según estándares establecidos? 10.- ¿Se evaluó la aplicación de bloqueos físicos, requeridos para controlar las energías peligrosas?
4. DESARROLLO Y ANÁLISIS DEL TRABAJO / PROCESO / TAREA

ETAPAS DEL TRABAJO / PROCESO / TAREA PELIGROS / RIESGOS / CONSECUENCIAS CONTROLES OPERACIONALES Y/O PREVENTIVOS
Etapa N° [ 1 ]: Peligro: Entrega de información deficiente, desconocimiento de las tareas a realizar, no instruir a
personal sobre el trabajo a realizar, documentación deficiente. La supervisión debe instruir a todo el personal sobre el trabajo a realizar, peligros, riesgos,
exposiciones a las cuales se enfrentara, entre otros. Todo el personal ejecutor debe participar en
Riesgos: Golpeado por, Golpeado Contra, Resbalamiento, Tropiezos, Caída al mismo nivel, Exposición a charla operacional de coordinación.
radiación UV.
INSTRUCCIÓN OPERACIONAL Y PREPARZACION DE
DOCUMENTOS
La supervisión es responsable de revisar la calidad en la identificación de los riesgos y peligros
Consecuencias: Heridas, cotusiones, torcedura, rozaduras, esguince, cáncer a la piel.
asociados a la tarea a realizar.
Peligro: No uso de EPP correspondiente, herramienta con deformaciones o en mal estado, herramientas
Etapa N° [ 2 ]: hechizas. Supervisión debe asegurar que personal realice inspección de herramientas.
Las herramientas que se encuentren en mal estado y/o herramientas hechizas deben ser dadas
Riesgos: Golpeado por, resbalamiento, tropiezos, caída al mismo nivel, exposición a radiación UV. de baja y codificadas con cinta roja que prohíba su uso.
CHEQUEO DE HERRAMIENTAS
Consecuencias: Heridas, cotusiones, torcedura, rozaduras, esguince, cáncer a la piel. Uso de bloqueador solar, uso correcto de EPP (Guantes de alto impacto, lentes de seguridad,
zapatos de seguridad y casco)
Peligro: Tránsito por terreno inestable, traslado de herramientas manualmente, tránsito por terreno o No se debe levantar más de 25 Kg por persona (hombre), se debe comenzar con ejercicios
Etapa N° [ 3 ]: áreas no delimitadas. biomecánicos durante el día y realizar pausas activas.
Riesgos: Golpeado por, Golpeado Contra, Resbalamiento, Tropiezos, Caída al mismo nivel, Transitar solo por áreas habilitadas, adoptar buenas posturas ergonomicas para la tarea, uso de
Sobreesfuerzo. carretillas o mochilas mecanicas para trasladar herramientas (en caso de ser necesario).
TRASLADO DE HERRAMIENTAS AL AREA DE TRABAJO
Consecuencias: Herida, contusiones, luxaciones, rozadura, torcedura, esguince, lumbago, alteraciones Se debe respetar estándar de uso de carro para el traslado de herramientas (en caso de ser
muscuesquelética. necesario).
Etapa N° [ 4 ]: Peligro: Ingreso al area sin autorización Transitar por caminos en buen estado evitando traspasar por baches y zanjas
Riesgos: Contacto con sustancia

química peligrosa LIOH
Respetar señalizaciones de tránsito, Uso de EPP en todo
AUTORIZACION INGRESO AL AREA momento. (Guantes cabritilla, lentes de seguridad herméticos, casco y zapatos de seguridad.
Riesgos: Quemaduras leves graves, ceguera temporal o permanente, irritacion a la piel.
ETAPAS DEL TRABAJO / PROCESO / TAREA PELIGROS / RIESGOS / CONSECUENCIAS CONTROLES OPERACIONALES Y/O PREVENTIVOS
Peligro:- Excavaciones expuestas por falta de delimitación correspondiente. Coordinar con el encargado de área las delimitaciones correspondientes.
Etapa N° [ 5 ]: -Se deberá instalar señalética clara y visible en puntos estratégicos.
Riesgos: -Caídas a mismo Y Distinto nivel,Golpeado por-contra, atropello Las personas ajenas al área y tareas a ejecutar, deberán solicitar autorización para
trasladarseTransitar por áreas despejadas libre de todo obstáculos
Difusion zona roja, Delimitación e instalación de
señalética en puntos de trabajo
Consecuencias: -Fracturas,Contusiones de diversa consideración solicitar difusion de zona roja al ITO SQM encargado de trabajo
Realizar check list diario al equipo, Operador autorizado con sus cursos de manejo a la defensiva
Etapa N° [ 6 ]: Peligro:-Operar equipos en mal estado.
vigente, licencia interna
Operador debe poseer

Riesgos: Choque, Colisión,Volcamiento, Atropello,Golpeado por, Caídas distinto nivel aptitudes técnicas físicas y psicológicas adecuadas para el cargo
Excavación en forma mecánica
(con retro excavadora)
Respetar velocidades máximas al interior de la obraTransitar por vías segregadas y niveladaspara
Consecuencias: Lesiones leves, graves o muerte. equipos pesados dentro de la faena, Mantener distancia con el borde de la excavación.
Peligro: Acopiar material al borde de la excavación sin respetar distancia con el borde de éstas Verificar previamente el espacio suficiente para acopiar material
Etapa N° [ 7 ]: proveniente de la excavación a una distancia de 1 metro del borde de la misma
Acopio de material de Riesgos: -Golpeado por o contra,Volcamiento,Atropello, Exposición a polvo Mantener en todo momento el área de excavaciones delimitada
excavación
Apoyo de señalero para
Consecuencias: Fracturas, Contusiones, Silicosis restringir la circulación de personal en el área
Etapa N° [ 8 ]: Peligro: Falta de orden y aseo del área de trabajo al finalizar las actividades Realizar un orden y aseo antes de terminar su tarea
Riesgos:Caídas al mismo nivel, Tropiezos,Contacto con bordes filosos y aristas punzantes,Sobreesfuerzos

Orden y Aseo de áreas de Acopie las basuras y materiales en desuso en lugares y contenedores habilitados para tal fin
Trabajo
No levantar cargas superiores a 25 Kg en forma manual, si sobrepasa dicho peso solicitar equipo
Consecuencias: Contusiones, Lesiones, Fracturas, Esguinces de apoyo para Izaje
Etapa N° [ 9 ]: Peligro: Falta coordinación en las instrucciones de término de la jornada Transitar por vías segregadas en coordinación con supervisor
Riesgos: -Golpeado por Golpeado contra, Caídas a mismo nivel, Caídas a distinto nivel Respetar barreras duras de protección
Retiro del área
Consecuencias: Heridas de diversa consideración Transitar por áreas despejadas libres de obstáculos
5. EJECUTORES CAPACITADOS, AUTORIZADOS Y APTOS PARA REALIZAR Y/O SUPERVISAR EL TRABAJO / PROCESO / TAREA
NOMBRE CARGO FIRMA NOMBRE CARGO FIRMA
6. PROTOCOLO DE FIRMAS
NOMBRE CARGO FIRMA
RESPONSABLE ACTIVIDAD EN TERRENO
CONTROL SUPERVISOR
CONTROL A.P.R.
VERIFICACIÓN ITO SQM
VERIFICACIÓN A.P.R. SQM

Código R-AGGRO-001
AUDITORÍA GGRO
Versión 001
IDENTIFICACIÓN
VP Asesorada :
Gerencia Asesorada : Localidad :
Superintendencia Asesorada : Fecha :
Nombre del Auditado : Cargo :
ITEM CONTENIDO SI NO NC INFORMACIÓN A PRESENTA EN AUDITORÍA OBSERVACIONES/ HALLAZGOS
1. LIDERAZGO ÁREAS
ACCIDENTABILIDAD VP
1.1 IF área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IF=0)
1.2 IFC área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IFC=0)
1.3 IG área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IG=0)

REGLAMENTOS SECTORIALES VP
1.4 Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada están identificados
1.5 Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada están actualizados identificados
Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada estpan autorizados por la

1.6 autoridad competente
GESTIÓN DE RIESGOS
1.7 Realiza ODI a personal a cargo
1.8 Realiza reuniones sistemáticas con la alta supervisión del área asesorada
1.9 Realiza reuniones sistemáticas con la empresa contratista del área asesorada
1.10 Tiene programa interno de reuniones y actividades para los APR del área
1.11 Realiza las reuniones sistemáticas APRs del área
Registra y evalúa actividades de terreno (Auditorías RBS, Evaluaciones HCR, etc.)

1.12 de los APR del área
1.13 Registra y evalúa actividades empresas contratistas del área asesorada

FIZCALIZACIONES
1.14 Informa fiscalizaciones a Gerente GGRO y Alta Dirección involucrada
1.15 Archiva copia de las fiscalizaciones recibidas en el área asesorada

Realiza seguimiento a observaciones y medidas solicitadas por la autoridad, en las
1.16 fiscalizaciones recibidas en el área asesorada
AUDITORÍAS (SISGRO, LABORALES, CALIFICACIÓN, ETC.)

Informa y registra los resultados a la Alta Dirección de Auditorías SISGRO del área
1.17
asesorada
Informa y registra los resultados a la Alta Dirección de Auditorías Laborales de

1.18 Empresas RESTRINGIDAS del área asesorada
Informa y registra los resultados a la Alta Dirección de Auditorías Calificación de

1.19 Empresas RESTRINGIDAS del área asesorada
Mantiene Copia o Registro de Informes Definitivos firmados, de Accidentes STP o

1.20
CTP de Accidentes ocurridos en área asesorada
Realiza Seguimiento de Soluciones de Control de Accidentes ocurridos en el área

1.21 asesorada
1.22 Realiza Seguimiento de Incidentes de Alto Potencial del área asesorada
Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías SISGRO del área

1.23 asesorada
Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Laborales de Empresas

1.24 RESTRINGIDAS del área asesorada
Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Calificación de Empresas

1.26 El área asesorada cuenta con Programa de Capacitaciones emitido por la GGRO
Se realiza seguimiento al Programa de capacitaciones de la GGRO del área

1.27
asesorada
PROGRAMA SISTEMA GESTION DE RIESGOS OPERACIONALES (SISGRO)

Cumplimiento SISGRO área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta GGRO (SISGRO
1.28
>= 95%)
1.29 Documento SISGRO del área(s) se encuentra firmado por VP y Gerente
1.30 Copia Auditoría y Preuditorías SISGRO archivadas
1.31 Realiza seguimiento de items no cumplidos de Auditorías SISGRO
2. ASESORES EN PREVENCIÓN ÁREAS

ACCIDENTABILIDAD ÁREA ASESORADA
2.1 IF área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IF=0)
2.2 IFC área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IFC=0)
2.3 IG área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IG=0)

REGLAMENTOS SECTORIALES VP
2.4 Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada están identificados
2.5 Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada están actualizados identificados
Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada estpan autorizados por la

2.6 autoridad competente
FIZCALIZACIONES
2.7 Informa fiscalizaciones a Gerente GGRO y Alta Dirección involucrada
2.8 Archiva copia de las fiscalizaciones recibidas en el área asesorada
Realiza seguimiento a observaciones y medidas solicitadas por la autoridad, en las

2.9 fiscalizaciones recibidas en el área asesorada
ACTIVIDADES MENSUALES ASESOR EN PREVENCIÓN DE RIESGOS

2.10 Tiene programa mensial de actividades de terreno
2.11 Riegistra las auditorias de las Reglas Básicas que realiza
2.12 Registra las evaluaciones de HCR que realiza
2.13 Registra las Detecciones de Peligro que realiza
Registra las Capacitaciones a Supervisión del área asesorada y empresas

2.14 contratistas
2.15 Informa a Capacitación GGRO las capacitaciones realizadas en forma mensual
2.16 Registra y archiva Documentación de Licencias Internas Provisorias Entregadas.
2.17 Registra y archiva Documentación de Certificaciones Provisorias Entregadas.
Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías SISGRO del área

2.18 asesorada
Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Laborales de Empresas

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Calificación de Empresas

Registra, Informa y Realiza seguimiento a Reposos Laborales y Altas Medicas de

2.21 Accidentes ocurridos en el área asesorada
REUNIONES DE SEGURIDAD
2.22 Dispone de Calendario de Reuniones de Seguridad
2.23 Las reuniones con personal SQM se realizan a lo menos una vez al mes
2.24 Las reuniones con APRs Contratistas se realizan a lo menos una vez al mes
2.25 Mantiene un Archivo con todas las Actas de las Reuniones (digitial o físico)
2.26 Realiza seguimiento a las medidas acordadas en las reuniones
2.27 Realiza seguimiento Detecciones de Peligro del área asesorada
Realiza seguimiento Cumplimiento Actividades Mensuales de la Supervisión del

2.28 área asesorada
Mantiene Copia o Registro de Informes Definitivos firmados, de Accidentes STP o

2.29 CTP de Accidentes ocurridos en área asesorada
Realiza Seguimiento de Soluciones de Control de Accidentes ocurridos en el área
2.30 asesorada
2.31 Realiza Seguimiento de Incidentes de Alto Potencial del área asesorada

COMITES PARITARIOS DE FAENA
2.32 CPHS de Faena del (las) área(s) se encuentra(n) contituido(s)
2.33 Copia de Actas de Constitución archivadas (Físico y SharePoint GGRO)
Copia Recepción Constancia WEB Dirección del Trabajo de Actas de Constitución

2.34 archivadas (SharePoint GGRO)
Copia Recepción Organismos Fiscalizadores de Actas de Constitución CPHS

2.35 (SharePoint GGRO)
Copia de Actas de reuniones mensuales y extraordinarias archivadas (Físico y

2.36
SharePoint GGRO)
Copia Recepción Constancia WEB Dirección del Trabajo de Actas de reuniones

2.37
mensuales y extraordinarias ( SharePoint GGRO)
Copia Recepción Organismos Fiscalizadores de Actas de reuniones mensuales y

2.38 extraordinarias ( SharePoint GGRO)
2.39 Copia de Programa Anual de CPHS Archivada (Físico y SharePoint GGRO)
Copia de Actividades realizadas, según programa archivadas (Físico y SharePoint

2.40 GGRO)
Copias de Informes de Investigación de Accidentes del CPHS archivada (Físico y

2.41 SharePoint GGRO)
ESTADÍSTICA MENSUAL E-200

Mantiene Listado Actualizado de las Empresas Contratistas y Subcontratistas
2.42 Permanenentes del área que asesora
Mantiene información de contacto (nombre, dirección, telefonos, correo electrónico),

2.43 de las empresas del área que asesora
Mantiene Listado Actualizado de las Empresas Contratistas y Subcontratistas que

2.44
Aprueban Evaluación de Ingreso (P2) cada Mes
2.45 Copia de E-200 Mensual de Empresas Contratistas Archivadas Mensualmente
2.46 Copia Correo de Envío de Compilado E-200 Mensual a Gestión GGRO

PREVENCIÓN BASADA EN LA CONDUCTA (PBC)
2.47 El PBC se encuentra implementado en el área asesorada
2.48 El personal del área asesorada se encuentra capacitado en PBC
2.49 El Inventario de Conductas del área asesorada se encuentra elaborado y firmado.
2.50 Se registran en SISGRO las observaciones de conducta del área asesorada
Se realiza seguimiento y cierre de las observaciones de conducta del área

2.51 asesorada
ASESORÍA SISGRO
2.52 La supervisión del área asesorada se encuentra capacitada en el IPER
Ha asesorado al area a su cargo en el control y prevención de Incendios de acuerdo

2.53 al DS 594.
2.54 El Estudio de EPP del área asesorada se encuentra confeccionado y firmado.
El Procedimiento de Uso y Mantención de EPP del área asesorada se encuentra

2.55 confeccionado y firmado.
EVALUACIONES DE INGRESO (P2)

Mantiene un archivo por cada empresa vigente con las Evaluaciones de Ingreso
2.56 (P2) y sus respaldos
Las Evaluaciones de Ingreso (P2) aprobados, estan firmados por todos los
2.57 involucrados
2.58 Los Archivos o Carpetas presentadas por las Empresas vigentes estan actualizadas
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES
2.59 Mantiene Archivo con Informes de accidentes
2.60 Copias Informe Definitivo Investigación de Accidentes CTP, firmados y archivadas
2.61 Copias Informe Definitivo Investigación de Accidentes STP, firmados y archivadas
Copias Informe Definitivo Investigación Cuasi Accidentes Alto Potencial, firmados y

2.62 archivadas
2.63 Copia DIAT Accidentes CTP-STP archivadas
2.64 Copia Reposos Laborales de Accidentes CTP (Física / SharePoint GGRO)
2.65 Copia Alta Medica de Mutual (Física / SharePoint GGRO)
Archivo de Control de Altas Medicas Actualiado en SharePoint GGRO para los

2.66 accidentes STP y CTP del área
2.67 Copias Libro Asistencia CTP y STP archivadas
2.68 Copia Declaración Trabajador Accidentado (CTP / STP)
2.69 Copia Declaración Testigo Accidente (CTP / STP)
2.70 Copia Declaración Trabajador(es) Incidente Alto Potencial
Copia Respaldos de Cumplimientos Soluciones de Control indicados en Informe

2.71 Investigación de Incidentes
Realiza seguimiento a medidas correctivas de accidentes CTP, STP y Cuasi

2.72 Accidentes de Alto Potencial
2.73 Copia informe Flash (digital o fisico)
2.74 Copia Informe Preliminar de Accidentes en Investigación
2.75 Respaldo atencion Policlinico Incidentes y Accidentes

CUMPLIMIENTO DE DECRETOS
2.76 Registro Actualizado de Autoevaluaciones D.S. N° 594. del área asesorada
Seguimiento Artículos no Cumplidos de Autoevaluaciones D.S. N° 594. del área

2.77 asesorada
Seguimiento Artículos no Cumplidos de Autoevaluaciones D.S. N° 76. del área

2.81 asesorada
AUDITORÍAS DE CALIFICACIÓN
Archiva Copia de las Auditorías de Calificación, realizadas a Empresas Contratistas
2.82 del área asesorada
Realiza seguimiento a Planes de Acción de Auditorías de Calificación, realizadas a

2.83 Empresas Contratistas del área asesorada
AUDITORÍAS LABORALES
Archiva Copia de las Auditorías Laborales, realizadas a Empresas Contratistas del
2.84 área asesorada
Realiza seguimiento a Planes de Acción de Auditorías Laborales, realizadas a

2.85 Empresas Contratistas del área asesorada
3. ÁREA SALUD OCUPACIONAL
3.1 Registra, Revisa y Actualiza Programa de Salud Ocupacional en forma Anual
Realiza seguimiento al cumplimiento del Programa de Salud Ocupacional en forma

3.2
Anual y en forma mensual
3.3 Controla y Registra Mediciones de Agentes de Riesgo (Ruido, Sílice, Gases)
3.4 Controla y Registra Programa de Neumuconiosis
3.5 Controla y Registra Programa de Hipoacusia Laboral
3.6 Controla y Registra Monitoreo de Higiene Ocupacional
4. ÁREA CAPACITACIÓN
4.1 Registra, Revisa y Actualiza Programa de Capacitación Anual
Realiza seguimiento al cumplimiento del Programa de Capacitación Anual y en

4.2 forma mensual
4.3 Registra Inducciones Mensuales Hombre Nuevo
4.4 Archiva Anexo 2, entregado a Trabajadores en Inducción Hombre Nuevo
4.5 Archiva Prueba Reglas Básicas de Seguridad
4.6 Archiva Prueba Inducción Hombre Nuevo
4.7 Registra Curso Manejo Defensivo

4.8 Archiva Prueba de Manejo Defensivo
5. ÁREA CERTIFICACIONES DE VEHÍCULOS
Están especificadas los requerimientos y especificaciones particulares de cada
5.1 Vehículo y Equipo a certificar
5.2 Registra, Revisa y Actualiza Programa de Certificación (semanal, mensual, anual)
5.3 Revisión de Registro y Control de Certificaciones de Vehículos y Equipos
5.4 Revisión de Documentación de Certificaciones de vehículos y equipos.
6. ÁREA LICENCIAS INTERNAS

Están especificadas los requerimientos y especificaciones particulares de cada tipo
6.1 Licencia Interna a otorgar
6.2 Revisión de Registro y Control de Licencias Internas.
6.3 Revisión de Documentación de Licencias Internas.
6.4 Revisión de Control, Registro y Seguimiento de Exámenes Sicosensotécnicos.
7. BRIGADA DE EMERGENCIA (A CARGO DE GGRO)
7.1 Existe Programa de Vigilancia de la Brigada de Emergencia del área asesorada
Los integrantes de la Brigada se encuentran capacitados en las diferentes

7.2 emergencias de las áreas vigiladas
7.3 Los integrantes de la Brigada cuentan con su documentación y licencias al día
Los Vehículos y Equipos de Rescate de la Brigada se encuentran debidamente

7.4
inventariados
7.5 Existe Programa de Mantención para los Vehículos de la Brigada
7.6 Existe Programa de Inspección para los Equipos de Rescate de la Brigada
7.7 Existe Programa de Instrucción y Capacitación para los integrantes de las Brigadas
Existe Programa de Entrenamiento en Emergencias para los integrantes de las

7.8 Brigadas
SI NO NC % CUMPLIMIENTO
RESULTADOS TOTALES AUDITORÍA GGRO: 0 0 0 0
AUDITOR AUDITADO
Nombre Nombre
Fecha Fecha
Firma Firma
Código R-ASISGRO-001
AUDITORÍA SISGRO
Versión 001
UNIDAD AUDITADA
Vicepresidencia :
Gerencia Auditada : Localidad :
Superintendencia Auditada : Fecha :
Área : Hora :
Nombre Auditor (a) : Cargo :
CRITERIOS
DE EVALUACIÓN
ITEM REQUISITO ORIENTACIÓN RESULTADO COMENTARIOS
EVALAUCI
ÓN SI NO NC
Elemento 1: Liderazgo
1.1 Política de la empresa
¿Esta política se ha explicado y puesto en conocimiento de
Verificar si las Áreas tienen publicada la Política en sus
todos los trabajadores sean éstos de la organización, de (SI - NO)
1/1/2002 instalaciones, solicitar evidencia de difusión -
empresas contratistas, subcontratistas o de servicio 10 pts.
(en cualquiera de estos formatos: ODI, reuniones, Charlas, otros)
transitorio?
1.2 Acciones del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos
Verificar la documentación de constitución formal del comité.
Solicitar: primera acta de reunión en que indique quienes lo
componen. (CE Vicepresidencia) [formato físico o digital] (SI - NO)
2/1/2001 ¿Está constituido el Comité Ejecutivo de Gestión de Riesgos? -
En caso de que la gerencia auditada tenga un Comité Ejecutivo 10 pts.
interno, se puede presentar la Minuta o Acta de Constitución de este
comité. [formato físico o digital]
Verificar la existencia de un acta o minuta, por cada mes del periodo (0-100%-NC)
evaluado, que tenga explicito el control al desempeño del programa, 0% - 50% - 0 pts.
¿Se realizan mensualmente reuniones de control del programa
2/1/2002 y las medidas emitidas de las acciones correctivas y preventivas, 51% - 99% - 15 -
SISGRO?
entre otras, las informadas por el comité paritario mediante actas. pts
[formato físico o digital] 100% - 30 pts
(0-100%-NC)
Verificar en cada una de las actas mensuales de reunión que esté
¿Se realiza seguimiento a los acuerdos tomados en las 0% - 50% - 0 pts.
2/1/2003 explicito el seguimiento a los acuerdos. (avances, modificaciones, -
reuniones de control del programa? 51% - 99% - 5 pts
cumplimiento, cierre de los acuerdos)
100% -10 pts
Verificar informe de entrevista, por parte de un miembro del CE, a (0-100%-NC)

¿El trabajador accidentado es entrevistado por un
aquellos trabajadores que han tenido accidentes CTP, el que debe 0% - 50% - 0 pts.
2/1/2004 representante del comité ejecutivo (Gerente /Superintendente) -
estar disponible una vez que el trabajador accidentado se haya 51% - 99% - 7 pts
del centro de trabajo?
reintegrado a sus labores. 100% -15 pts
Verificar informe de inspección del ejecutivo máximo del centro de

¿El máximo ejecutivo o un representante del centro de trabajo
trabajo evaluado. Si la auditoría se realiza en el primer semestre y (SI-NO-NC)
2/1/2005 realiza inspecciones a sus instalaciones de su responsabilidad -
esta actividad no se ha ejecutado, porque esta planificada para el 2º 15 pts
a lo menos una vez al año?
semestre, se debe considerar como no corresponde NC.
Elemento 2: Prevencion Basada en la Conducta
2.1 Definición de mecanismo de implementación
Solicitar registros de implementación (pueden ser reuniones PBC,
(SI-NO-NC)
1/2/2001 El área cuenta con la implementación del PBC informes PBC, activiades del programa PBC, otros). [formato físico o -
10 pts
digital]
Solicitar registros de capacitación. [formato físico o digital] (SI-NO-NC)
1/2/2002 ¿Se encuentra instruido el personal acerca del PBC? -
Si no presentan registros formales no se adjudica el puntaje. 20 pts
¿Se realizan reuniones para analizar la información generada (SI-NO-NC)
1/2/2003 Solicitar actas o respaldos de reuniones. [formato físico o digital] -
por los observadores de conducta? 20 pts
¿Se encuentra definido el mecanismo de retroalimentación al (SI-NO-NC)
1/2/2004 Solicitar evidencia de retroalimentación. [formato físico o digital] -
personal, sobre las conductas a mejorar o corregir? 10 pts
Elemento 3: Comité Paritario y Comité Paritario de Faenas
3.1 Funciones del comité paritario de higiene y seguridad y/o comité paritario de faena
Solicitar el acta de constitución formal del comité. (Verificar,
además, que esta acta haya sido comunicada a la Inspección del
¿Se encuentra constituido formalmente el Comité Paritario de (SI-NO-NC)
1/3/2001 Trabajo). -
Higiene y Seguridad? 20 pts
Si no presentan el acta de constitución formal no se adjudica el
puntaje.
Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente con las

¿El comité paritario, posee un programa de actividades de (SI-NO-NC)
1/3/2002 actividades a realizar, que a lo menos explicite, objetivos, alcances, -
prevención de riesgos? 30 pts
metas, actividades, responsables y plazo de ejecución.
Verificar actas mensuales que registran las reuniones que

¿Se llevan actas de las reuniones mensuales del Comité corresponde realizar en el periodo evaluado. (Verificar, además, si (SI-NO-NC)
1/3/2003 -
Paritario de Higiene y Seguridad? estas son enviadas a los organismos discalizadores (IT, SNGM, 30 pts
Seremi Salud y ACHS)
Verificar certificación de curso PRP de todos los miembros
¿Todos los miembros del comité paritario, acreditan un curso (SI-NO-NC)
1/3/2004 representantes titulares y suplentes de los trabajadores, emitido por -
sobre prevención de riesgos? 20 pts
alguna institución válida conforme al DS 54.
Verificar que el comité paritario haya investigado todos los
¿Investiga el comité paritario los accidentes del trabajo y (SI-NO-NC)
1/3/2005 accidentes y enfermedades ocurridos en el periodo evaluado. -
enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa? 25 pts
(Considerar los CTP en adelante).
Verificar que todas las actas correspondientes la periodo evaluado
Se implementan las recomendaciones acordadas por el comité (SI-NO-NC)
1/3/2006 indiquen el cumplimiento de los acuerdos tomados en reuniones -
paritario. 15 pts
anteriores.
¿Se lleva un registro cronológico de todos los accidentes Verificar listado de accidentes con fecha de ocurrencia y en orden (SI-NO-NC)
1/3/2007 -
ocurridos? cronológico. 15 pts
Solicitar el acta de constitución formal del Comité Paritario de
¿Se encuentra constituido formalmente el Comité Paritario de Faena. (SI-NO-NC)
1/3/2008 -
Faena? Si no presentan el acta de constitución formal no se adjudica el 20 pts
puntaje.
Verificar actas mensuales que registran las reuniones que
¿Se llevan actas de las reuniones mensuales del Comité corresponde realizar en el periodo evaluado del Comité Paritario de (SI-NO-NC)
1/3/2009 -
Paritario de Faena? Faena, en el cual se indica la participación de los representantes de 30 pts
las empresas contratistas.
3.2 Difusión de la prevención de riesgos
Presentar en medio de publicación (panel CPHS), acta de última
¿El comité paritario, difunde y promueve sus actividades e (SI-NO-NC)
2/3/2001 reunión, así como, medidas de control de prevención de riesgos y -
informa las medidas de prevención de riesgos? 15 pts
seguimiento de ellas, u otra forma igualmente efectiva.
¿El Comité Paritario, promueve la capacitación ocupacional de Verificar promoción y difusión de programa de capacitación (SI-NO-NC)
2/3/2003 -
los trabajadores? mediante publicaciones, promociones, reuniones. 15 pts
Elemento 5: Actividades de Terreno
5.1 Obligatoriedad de informar (ODI)
¿El supervisor informa de los riesgos laborales a que están Verificar registro ODI, que demuestre que se haya informado de los
expuestos los trabajadores, las medidas preventivas y los riesgos laborales al 100% de los trabajadores recién contratados o
(SI-NO-NC)
1/5/2001 métodos de trabajo correcto, sean éstos, trabajadores de la ingresados al área. El registro que debe estar legible, debe contar -
10 pts
empresa principal, o de la empresa de servicios transitorios? como mínimo la fecha y duración de la instrucción, la firma del
(ODI) trabajador, la firma(s) del(os) relator(es), y los temas tratados.
Existe respaldo de los ODI entregados a RRHH de su (SI-NO-NC)

1/5/2002 Solicitar evidencia de entrega (carta o timbre en ODI) -
localidad 10 pts
(0-100%-NC)
¿El supervisor realiza instrucción laboral a sus trabajadores Verificar cumplimiento del programa de actividades personales
0% - 50% - 0 pts.
1/5/2003 según un programa que esté de acuerdo con la IPER o SISGRO, al mes anterior del mes auditado. (Charlas Sisgro, -
51% - 99% - 4 pts
SISGRO? Instrucciones Operacionales, otros).
100% - 8 pts
5.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos

¿Está elaborada la Identificación de peligros y evaluación de Verificar la existencia de la IPER de Tareas, Equipos y Áreas; según
(SI-NO-NC)
2/5/2001 riesgos (IPER) del centro de trabajo de acuerdo a un el procedimiento establecido. IPER debe estar firmado. (Versiones -
25 pts
procedimiento? IPER 10 u 11 válidas; 2015 ó 2016).
Verificar que el supervisor de la tarea o áreas crítica evaluada, haya

(0-100%-NC)
¿Participó el supervisor de las tareas o áreas críticas definidas participado en la elaboración de la IPER y el correspondiente plan
0% - 50% - 0 pts.
2/5/2002 en la elaboración de la IPER en lo que respecta a su área de de acción. (en cualquiera de sus etapas). Si el supervisor ingreso al -
51% - 99% - 5 pts
responsabilidad y en el plan de acción respectivo? área, en fecha posterior a la confección del IPER, se debe dejar
100% - 10 pts
como NC.
Verificar la revisión anual del IPER (Julio 2015 a Junio 2016). [físico
(0-100%-NC)
o digital]
¿Se realiza revisión anual de la IPER y cada vez que ocurra 0% - 50% - 0 pts.
2/5/2003 En caso de que la revisión del inventario esté planificada entre Julio -
un cambio en las condiciones de trabajo? 51% - 99% - 3 pts
y Diciembre 2016 (verificado en Programa del área [físico o digital]).
100% - 6 pts
Se puede presentar el inventario 2015, firmado.
5.3 Inspecciones y observaciones planeadas
(0-100%-NC)
¿Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo
Verificar cumplimiento de programa de Inspecciones o DP, hasta el 0% - 50% - 0 pts.
3/5/2001 a la priorización de los riesgos asociados a un área de trabajo -
mes anterior al año calendario. 51% - 99% - 3 pts
y coherente con la IPER o SISGRO?
100% - 6 pts
(0-100%-NC)
¿El supervisor implementa las recomendaciones de los Verificar la implementación de las recomendaciones realizadas en
0% - 50% - 0 pts.
3/5/2002 informes de las actividades que realiza (inspecciones, los informes correspondientes a inspecciones, observaciones, -
51% - 99% - 2 pts
detecciones de peligro, etc) detecciones de peligro, etc.
100% - 4 pts
5.4 Investigación de accidentes
Verificar existencia de todos los informes de investigación de (0-100%-NC)

¿El supervisor investiga los accidentes STP o CTP, que accidentes STP o CTP, de acuerdo al número de accidentados del 0% - 50% - 0 pts.
4/5/2001 -
ocurren bajo su área de responsabilidad? periodo evaluado; los que deben estar debidamente firmados, por el 51% - 99% - 2 pts
supervisor responsable del trabajador accidentado. 100% - 4 pts
Verificar la existencia de informes de investigación de incidentes de

¿El supervisor investiga los incidentes, sin daño o lesión, de (SI-NO-NC)
4/5/2002 Alto Potencial, ocurridos en el área auditada, realizados por el -
Alto Potencial, que ocurren bajo su área de responsabilidad? 4 pts
supervisor, en el periodo evaluado.
(0-100%-NC)
¿El supervisor implementa las soluciones de control, de los Verificar la implementación de las soluciones de control, realizadas 0% - 50% - 0 pts.
4/5/2003 -
informes de investigación ocurridos en su área? en los informes de investigación, del área auditada. 51% - 99% - 2 pts
100% - 4 pts
5.5 Documentación
Verificar que los procedimientos de las tareas críticas (A o B), esten

(0-100%-NC)
Se encuentran los procedimiento de las tareas críticas con elaborados o en proceso de elaboración.
0% - 50% - 0 pts.
2/5/2002 Nivel de riesgos A o B, elaborados y difundidos entre el Además, verificar que los procedimientos elaborados, hayan sido -
51% - 99% - 2 pts
personal a cargo. difundidos, al personal a cargo, del supervisor auditado.
100% -54 pts
(en ODI, Charlas, Capacitaciones, otros).
(0-100%-NC)
El supervisor mantiene respaldo físico o digital de sus Verificar que esta información se encuentra almacenada en forma 0% - 50% - 0 pts.
2/5/2004 -
actividades personalizadas SISGRO. física o digital, de fácil acceso. 51% - 99% - 2 pts
100% - 5 pts
Elemento 8: Elementos de Protección Personal

8.1 Elementos de Protección Personal
¿Se realiza una identificación, basada en la IPER, de las
necesidades de Elementos de Protección Personal, de
Verificar la existencia de un documento que indique los EPP a usar, (SI-NO-NC)
1/8/2001 acuerdo a los riesgos a que está expuesto el personal de la -
por cargo, en el área de trabajo. 10 pts
empresa principal, de servicios transitorios, contratistas y
subcontratistas?
¿Se aplica un registro para la entrega y reposición de los Verificar registro de entrega y reposición de EPP, a los trabajadores (SI-NO-NC)
1/8/2002 -
Elementos de Protección Personal? del área. 15 pts
Se ha difundido en el área, el estándar corporativo, para el (SI-NO-NC)

1/8/2003 Verificar difusión del estándar al personal. -
"Uso y Mantención de los Elementos de Protección Personal" 10 pts
¿Se señaliza en forma visible y permanente la necesidad de

Verificar en terreno, la existencia de señalizaciones que indiquen el (SI-NO-NC)
1/8/2005 uso de Elementos de Protección Personal, según lo -
uso de EPP en las diferentes áreas de trabajo. 10 pts
establecido en la IPER?
¿Se ha capacitado a los trabajadores, en el uso y mantención Verificar lista de registro de instrucción sobre el uso correcto y (SI-NO-NC)
1/8/2006 -
de los elementos de protección personal? mantención de EPP (charlas de EPP específicos). 10 pts
¿El supervisor controla el uso de los elementos de protección Verificar el control del uso correcto de los EPP de todos los (SI-NO-NC)
1/8/2007 -
personal de las visitas y trabajadores? trabajadores y de las visitas cuando corresponda. 15 pts
Elemento 10: Planes de Emergencia
10.1 Plan de emergencial
Verificar existencia del plan o subplanes de emergencia con las
firmas correspondientes.
¿Existe un plan o subplanes de cómo actuar frente a una (SI-NO-NC)
1/10/2001 En caso de que el área no tenga plan o subplanes de emergencia -
emergencia de incendio, sismo y otros? 3 pts
propios, verificar que se haya difundido el Plan de Emergencia de
SQM, o Vicepresidencia o Localidad.
¿Se ha designado un coordinador en plan de Emergencia o Verificar que el auditado conozca, quien actua como coordinador o (SI-NO-NC)
1/10/2002 -
subplanes? jefe de emergencia del plan de emergencia presentado. 3 pts
¿Se revisan periódicamente el plan y/o subplanes de Verificar que última revisión del plan o subplanes de emergencia. (SI-NO-NC)
1/10/2003 -
emergencia(anual)? (2015 - 2016) 3 pts
Si la respuesta es sí, verificar que exista un registro de los
¿Cuenta el área con personal que pertenezca a la brigada de (SI-NO-NC)
1/10/2004 trabajadores que participan de la brigada de emergencia o de sus -
emergencia en funcionamiento? 3 pts
actividades.
¿Los trabajadores del área independiente de la empresa a la
Verificar registro de capacitación en el plan de todos los (SI-NO-NC)
1/10/2005 que pertenezcan, conocen el plan y/o subplanes de -
trabajadores del centro de trabajo, sean propios de la empresa o no. 3 pts
emergencia?
¿Se realiza al menos una vez al año una práctica de Verificar Informe de la última práctica de evacuación o simulacro de (SI-NO-NC)
1/10/2006 -
evacuación o simulacro de emergencia? emergencia realizado dentro del último año. 3 pts
¿Existen alarmas de emergencia fáciles de identificar en el Verificar que alarmas en terreno, estén de acuerdo a lo definido en (SI-NO-NC)
1/10/2007 -
área? Plan de emergencia. 2 pts
¿Están definidas e identificadas las zonas de seguridad Verificar zonas de seguridad en terreno (PEE), las cuales deben (SI-NO-NC)
1/10/2008 -
(PEE)? estar conforme a croquis publicado en el plan de emergencia 2 pts
10.2 Protección contra incendios
¿Existe red húmeda de incendios independiente de la red de (SI-NO-NC)
2/10/2001 Verificar en terreno el cumplimiento del requisito -
agua potable? 3 pts
¿Se realiza mantenciones preventivas al estado de las Verificar informes preventivos o alguna evidencia de inspección (SI-NO-NC)
2/10/2002 -
mangueras y pitones? preventiva, de la red humeda. 3 pts
¿Se mantienen debidamente señalizadas y libres de (SI-NO-NC)
2/10/2003 Observar en terreno el cumplimiento del requisito -
obstáculos las redes contra incendio? 3 pts
¿Existe un programa de inspeciones para controlar el (SI-NO-NC)
2/10/2004 Verificar programa y evidencia de cumplimiento. -
funcionamiento de la red húmeda y/o red seca ? 3 pts
10.3 Detectores de incendio
(SI-NO-NC)
3/10/2001 ¿Existen detectores de incendio en lugares donde se requiera? Observar en terreno el cumplimiento del requisito -
2 pts
¿Posee un programa de mantenimiento preventivo para los Verificar programa de mantenimiento de los detectores de incendio (SI-NO-NC)
3/10/2002 -
detectores de Incendio? y grado de cumplimiento. 2 pts
10.4 Extintores
¿Los extintores de incendio, cumplen con el Decreto 369, (SI-NO-NC)
4/10/2001 Verificar programa y evidencia de cumplimiento. -
sobre la certificación? 3 pts
¿Se encuentran los extintores portátiles instalados:
- A una altura de 1,3 m (máximo)?
Revisar inspecciones (SI-NO-NC)
4/10/2002 - En sitios de fácil acceso -
Observar en terreno 3 pts
- Libres de obstáculos
- En condiciones de máximo funcionamiento
¿Está claramente señalizada la ubicación de cada uno de los
(SI-NO-NC)
4/10/2003 extintores, para que en caso de emergencia sean identificables Observar en terreno el cumplimiento del requisito -
3 pts
fácilmente?
¿Se someten los extintores a mantención preventiva al menos (SI-NO-NC)
4/10/2004 Verificar en extintor que fecha de mantención se encuentre vigente. -
una vez al año? 3 pts
(0-100%-NC)
0% - 25% - 0 pts
25%% - 50% - 5
Listado de asistencia con firmas de al menos el 20% del personal
¿El personal ha sido instruido sobre el uso de extintores pts.
4/10/2005 instruido, y firma del o los relatores. (2° semestre año anterior, 1er. -
portátiles? 51% - 75% - 10
semestre año en curso)
pts
75% - 100% - 20
pts
10.5 Vías de Escape

(SI-NO-NC)
5/10/2001 ¿Están debidamente señalizadas las vías de escape? Observar en terreno el cumplimiento del requisito -
3 pts
¿Se mantienen accesibles y sin obstáculos las vías de (SI-NO-NC)
5/10/2002 Observar en terreno el cumplimiento del requisito -
escape? 3 pts
(SI-NO-NC)
5/10/2003 ¿Las puertas de escape abren fácilmente desde el interior? Observar en terreno el cumplimiento del requisito -
3 pts
10.6 Primeros Auxilios
La supervisión con personal a cargo, está capacitada en Verificar registro de capacitación anual del supervisor auditado. (2° (SI-NO-NC)
6/10/2001 -
Primeros Auxilios semestre año anterior, 1er. semestre año en curso) 10 pts
(0-100%-NC)
0% - 25% - 0 pts
25%% - 50% - 5
Verificar registro de capacitaciones del 20% del personal a cargo del
pts.
6/10/2001 El personal del área ha sido capacitado en Primeros Auxilios área auditada. (2° semestre año anterior, 1er. semestre año en -
51% - 75% - 10
curso)
pts
75% - 100% - 20
pts
Elemento 11: Capacitación
11.1 Capacitación Ocupacional
Solicitar programa de capacitación de trabajadores del área, en
¿El área cuentan con un programa de capacitación en materia (SI-NO-NC)
1/11/2001 materias de prevención de riesgos (HCR, ART, Procedimientos, -
de prevención de riesgos ? 3 pts
Bloqueo, Altura Física, otros similares)
Se lleva un registro del personal que esta capacitado en Solicitar registro de capacitaciones realizadas por el personal a (SI-NO-NC)
1/11/2002 -
materia de prevención de riesgos. cargo del área. 3 pts
Elemento 12: Orden y Aseo
12.1 Debe existir una carta del Gerente del area señalando la necesidad de trabajar en Ambientes limpios y ordenados.
¿Los trabajadores de SQM y empresas contratistas, se
Verificar registro de difusiones o capacitaciones, para dar (SI-NO-NC)
1/12/2001 encuentran debidamente informados y capacitados, respecto -
cumplimiento a este requisito. 3 pts
el trabajo en ambientes limpios y ordenados?
12.2 Cada mes debe haber una revisión informada
¿Se informa mensualmente al Gerente acerca del estado en
que encuentran las instalaciones. Se ha elabora un plan de Verificar registro digital o físico de informes o similares, en el que se
acción que permita dar cumplimiento a quellas de informe al gerente situaciones de Orden y Aseo del área. Y las (SI-NO-NC)
2/12/2001 -
desviaciones que son informadas, o existe alguna forma en evidencias de que fueron o están en eliminación las desviaciones de 3 pts
que se evidencia como se esta trabajando para solucionar las orden y aseo detectadas.
desviaciones encontradas
12.3 Debe existir cumplimiento a lo exigido en el Decreto supremo 594 "condiciones sanitarias y ambientales básicas en los lugares de trabajo"
¿Se verifica que el área se este dando cumplimiento a las Verificar autoevaluación al DS 594, en la cual se encuentre incluida (SI-NO-NC)
3/12/2001 -
condiciones planteadas en el decreto supremo 594? el área auditada 3 pts
Elemento 13: Auditorías SISGRO
13.1 Se debe cumplir un protocolo estricto de ejecución de la auditoria.
(SI-NO-NC)
13.1.2001 Mantiene registro de la última SISGRO realizada en el área. Presentar informe con evaluación de auditoría año anterior. -
5 pts
Fueron eliminadas en el área, las desviaciones encontradas en Verificar evidencia de cumplimiento de desviaciones de auditoria (SI-NO-NC)
13.1.2002 -
la auditoria SISGRO anterior SISGRO anterior. 5 pts
AUDITOR AUDITADO
Nombre Nombre
Fecha Fecha
Firma Firma
Código R-BDS-001
CHECK LIST DE BODEGA Versión 001

D.S. N° 43 - REGLAMENTO DE ALMACENAMIENTO DE SUSTANCIAS PELIGROSAS
IDENTIFICACIÓN
Vicepresidencia : Localidad :
Gerencia : Nombre bodega :
Superintendencia : N° Resolución Sanitaria :
Área de Trabajo : Tipo de Bodega : Exclusiva Común
INFORMACIÓN DEL PERSONAL DE BODEGA

NOMBRE RUT CARGO ANTIGUIEDAD EN EL CARGO
INFORMACIÓN DE CAPACITACIONES NORMATIVAS ANUALES RECIBIDAS POR PERSONAL DE BODEGA

n° TRABAJADORES REGISTRO
CAPACITACIÓN SI NO OBSERVACIÓN / PLAN DE ACCIÓN FECHA CUMPLIMIENTO
CAPACITADOS (SI/NO)
a. Propiedades y peligros de las sustancias que se

almacenan y su manejo seguro.
b. Contenidos y adecuada utilización de las Hojas de Datos

de Seguridad (HDS).
c. Función y uso correcto de elementos y equipos de

seguridad, incluidas las consecuencias de un incorrecto
funcionamiento.
d. Uso correcto de equipos de protección personal y

consecuencias de no utilizarlos.
e. Procedimiento de Trabajo y Operación de la instalación

de almacenamiento.
f. Conocimientos específicos del Plan y Subplanes de

Emergencia de la Bodega (fugas, derrames, otros).
g. Instrucción en las disposiciones legales de sustancias

peligrosas, las distintas clases de sustancias peligrosas,
los requisitos de etiquetado, embalaje, envases, estiba,
segregación e incopatibilidad.
h. Curso de Primeros Auxilios.
i. Curso de Uso y Manejo de Extintores y Sistemas de

Extinción existentes en la bodega.
INFORMACIÓN ESTRUCTURAL, TÉCNICA Y DE EMERGENCIA DE LA BODEGA
ESTRUCTURAL GENERAL
Tipo Instalación de Largo Ancho Alto Tipo de bodega Altura máx. N° Estaterias HDS Capacidad Máxima Pictograma
N° Estanterías
Almacenamiento (mts) (mts) (mts) Exclusiva S.Compatible Estanterías Rotuladas (Si/No) (TON) (Si/No)
Bodega Principal
Dimensiones Patio N°1
ESTRUCTURAL INTERNA
Largo Ancho Alto Capacidad Máxima Tipo de bodega Altura máx. N° Estaterias HDS
N° Nombre Sub-Bodega Interna N° Estanterías
(mts) (mts) (mts) (TON) Exclusiva S.Compatible Estanterías Rotuladas (Si/No)
INFORMACIÓN DE EMERGENCIA Y CONDICIONES DE TRABAJO
INFORMACIÓN SISTEMA EXTINCIÓN DE INCENDIOS (RED HÚMEDA)

Tipo de Ventilación Estudio carga Prog. Mantención Fecha última
Sistema automático detección Red Húmeda Registro de mantención Empresa/Área responsable de
combustible Red Húmeda mantención
Natural Forzada incencio (SI/NO) (SI/NO) (SI/NO) mantención Red Húmeda
(SI/NO) (SI/NO) Red Húmeda
INFORMACIÓN SISTEMA ALTERNATIVO DEEXTINCIÓN DE INCENDIOS

Sistema alternativo a Red Húmeda Sistema alternativo aprobado por N°Resolución
Observaciones
(SI/NO) Autoridad Sanitaria (SI/NO) Sistema Alternativo
Sistema automático extinción Sistema automático cuenta con RUT Profesional Nombre Profesional Profesión Profesional
de incencio (SI/NO) proyecto/momeria de cálculo (SI/NO) Sist. Automático Sistema Automático Sistema Automático
INFORMACIÓN SISTEMA MANUAL DE EXTINCIÓN DE INCENDIOS (EXTINTORES)

TIPO Cantidad Capacidad Prog. Mantención Fecha última Registro mantención
Empresa / Área responsable mantención Observación
(PQS, CO2, O) (UN) (KG) (SI/NO) mantención (SI/NO)
INFORMACIÓN DE EMERGENCIA GENERAL DE LA BODEGA
Pasillos internos Vías peatonales Duchas y lavados de N° Duchas y Duchas y lavados de emergencia Salidas de emergencia con
N° de salidas de
demarcados dermarcadas emergengia lavados de operativos barra antipánico Observación
emergencia
(SI/NO) (SI/NO) (SI/NO) emergencia (SI/NO) (SI/NO)
Baños separados Salas de cambio Salidas de emergencia con Vías de evacuación

Salas de cambio
por sexo N° Baños Hombre N° Baños Mujeres separadas por sexo barra antipánico señalizadas Observación
(SI/NO)
(SI/NO) (si/no) (SI/NO) (SI/NO)
INFORMACIÓN DE GRÚAS HORQUILLAS Y OPERADORES AUTORIZADOS

Certificado vigente Fecha vencimiento Licencia interna vigente Fecha vencimiento
Patente N° Interno Nombre operador
(SI/NO) certificado (SI/NO) Licencia interna
OBSERVACIONES
PROTOCOLO DE FIRMAS RESPONSABLES BODEGA

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Nombre : Nombre : Nombre :
Cargo : Cargo : Cargo :
Fecha : Fecha : Fecha :
Firma : Firma : Firma :

Código R-CdS-001
Versión 001
CAMINATA DE SEGURIDAD Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Informe elaborado por :
Responsable del área auditada
Lugar
Fecha Hora :
Objetivo de la caminata: Inspección de instalaciones de faena, controlar DS° 594, detectar condiciones de riesgo y peligro, etc.
Además de entregar oportunidades de Mejora para Control de Riesgos.
Asistentes:
Por personal de empresa contratista Por SQM
1. 1.
2. 2.
3. 3.
OBSERVACIONES FECHAS DE CIERRE RESPONSABLE DEL CIERRE FIRMA
EVIDENCIA GRÁFICA
Foto 01 Foto 02 Foto 03

Código R-CdM-001
CHECK LIST HERRAMIENTAS Versión 001
SEGÚN COLOR DEL MES Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Área : Fecha :
Empresa : Color del mes :
Tipo : M: Manual E: Electrica H: Hidráulica O: Otro
TIPO ESTADO
mantencion
Operativo
Requiere
HERRAMIENTA O EQUIPO OBSERVACIONES
de baja
M E H O
INSPECCIÓN REALIZADA POR TOMA DE CONOCIMIENTO

Cargo: Cargo:
Nombre: Nombre:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
Código R-CTT-001
Versión 001
CONTROL DE TAREAS EN TERRENO Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Tarea que se ejecuta : Fecha de Control :
Nombre Supervisor : Firma :
ASPECTO OBSERVADO ESTADO

RBS N° 1 Aspectos Fundamentales SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS
Carpeta ordenada de Prevención de Riesgos HCR-ART;
Charla de 5 minutos, RABE [Si aplica], Procedimientos de Trabajo difundidos y firmados;
Permiso Especial requerido (Excavación- Permiso de Fuego)
Supervisor en terreno
Estación de Agua Completa en lugar de trabajo (Caseta estándar SQM con puerta en buen estado,
vasos limpios y recipiente para dejar los mismos) D.S 72 Art 65
Estación de Emergencia Completa en lugar de trabajo (camilla para rescate, con cuello cervical y mantas
ó frazadas, botiquin de primeros auxilios, cartilla con instructivo de emergencia, bocina de aire
comprimido y Extintor ABC 10 Kgs) D.S 72 Art 72
Baño (s) Químico (s) completos (Papel Higienico, Dispensadores de Jabón Gel de Alcohol Yodado para
el aseo de las manos) limpios, anclados y puertas en buen estado de acuerdo a D.S 594 Art 24. En
Cantidad Suficiente e Instalado (s) a menos de 75 mts del lugar de trabajo. Ref. D.S 72 Art 64
Existen Depósitos de Basura rotulados de acuerdo a Estándar SQM
Existen Estacionamientos adecuados y señalizados en el lugar de trabajo

Existe Señalética Clara relativa al trabajo, Cintas de Precaución ó Peligro según se requiera y en buenas
condiciones
PEE se encuentra instalado y personal sabe como actuar en caso de Incendios, Tormentas de Viento,
Terremoto, Lluvia y personal conoce Planes y Subplanes de Emergencia, además disponen de equipos
de radio y celulares para comunicarse con Empresa y SQM
Área de trabajo se encuentra limpia, libre de basuras, despuntes, escombros, maderas, fierros, latas, etc.
Extintores en zonas requeridas (instalados) Inspeccionados

Maxiligth´s en lugar de trabajo con bandeja antiderrame y extintor
Anemómetro en lugar de trabajo para efectuar mediciones de viento cuando se requiera y dejar registro
en HCR.
Tableros de Distribución de Energía, con puesta a tierra (barra cooper] señalética de advertencia riesgo
eléctrico, eléctrico responsable y N° Telefónico, candado en buenas condiciones
Extensiones Eléctricas Rotuladas con Nombre Empresa - N° Interno - Voltaje que resisten (no deben
estar colchadas)
Equipos Generadores Aterrizados con Señalética, Extintor y Bandejas Antiderrame con pretil de
contención
Bloqueo realizado con Tarjeta, Candado, Pinza, Canastillo o Caja Departamental RABE. Personal posee
Curso Bloqueo SQM
RBS N° 2 EQUIPOS Y VEHICULOS DE TRANSPORTE SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Revisión de equipo y vehiculos mediante checklist antes de utilizarlos
Poseer Licencia Interna Vigente y al día correspondiente al equipo ó vehículo a conducir
Equipos y vehículos autorizados y certificados por SQM
Vehiculo posee báliza, pértiga y barras antivuelco interna y externa
RBS N° 4 SUSTANCIAS PELIGROSAS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

El personal está capacitado para manipular, transportar y almacenar sustancias peligrosas
HDS en terreno a disposición de trabajadores
Se dispone de recipientes adecuados y rotulados para contener los desechos
Se dispone de los EPP y elementos adecuados parea controlar, contener y descontaminar en caso de
emergencia o derrame.
Los lugares de almacenamiento de materiales peligrosos (pañoles, bodegas) deben estar señalizados,
restringidos y resguardados
El etiquetado debe identificar claramente el material que contiene el recipiente
Está estrictamente prohibido usar botellas plásticas o similares para almacenar sustancias peligrosas
RBS N° 5 PROCESOS DE ALTAS TEMPERATURAS EN PLANTAS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS
Cuenta con las Capacitaciones, Permisos, Coordinaciones con Brigada de Emergencia, Resticciones de
Acceso - Señaletica adecuada y EPP Necesarios para desarrollar la tarea
Cuenta con los elementos adecuados y disponibles para controlar, contener y descontaminar ante un
derrame o una emergencia
RBS N° 6 SISTEMAS DE BLOQUEO DE ENERGÍAS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Se Bloquea, señaliza y prueba, y se asegura que todas la fuentes de energía a intervenir hayan sido
aisladas y la energía liberada o asegurada antes de intervenir un equipo
Identificar Tipo de Energía, Tag y Líneas a Intervenir
Se confecciona RABE
Probar que la energía del circuito a intervenir está en cero y no existe energía residual.
Comprobar el Bloqueo Físico (Éstándar con Candado y Tarjeta)
Comprobar que ésta bloqueado el equipo correcto

Se Delimita y Señaliza área de trabajo
Se Verifica el correcto funcionamiento de todos los equipos de seguridad antes de reponer los servicios
RBS N° 7 PROTECCION DE PARTES MOVILES DE EQUIPOS y MAQUINAS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Se cuenta con permiso de trabajos en correas
Todas las Herramientas rotatorias, fijas o manuales deben tener interruptores ó dispositivos "Seguros
Contra Fallas"
Herramientas Chequeadas, Herramientas Hechizas PROHIBIDAS, todas las herramientas bajo el Código
de Colores del Mes.
Herramientas son adecuadas y usadas correctamente en el trabajo que se realiza
RBS N° 8 TRABAJO EN ALTURA SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Dispone el personal del equipo apropiado de detención de caidas y debidamente revisado y bajo el
Código de Colores del mes. Ref D.S 72 Art 50
Dispone de Evaluación documentada del riesgos de caídas (Proc-HCR-ART) Plan de Rescate en Altura
Para los trabajos en altura se debe usar arnés tipo paracaídas con dispositivo anticaída con doble cola
tipo "Y" con amortiguador, todo de una sola pieza
Delimitar y Señalizar el área de trabajo / Herramientas a amarradas para evitar caídas
Cuerdas estáticas, catenarias instaladas y soportan una fuerza 2.450 Kg
Instalar cuerdas de vida de vida con tarjeta Color Verde ó Roja según corresponda. Ref D.S 72 Art 50
ANDAMIOS Y ESCALAS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS
Andamios instalados bajo especificaciuones técnicas, cuentan con vías de acceso y salidas apropiadas
Andamios etiquetados correctamente tarjeta Roja: NO USAR - Verde: APTO Checklist
Escalas amarradas, apoyo antideslizante con cable de vida y carro de de ascenso (Rope Grap)
RBS N° 9 OPERACIONES DE LEVANTE SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Equipo con capacidad adecuada para el levante - Conocer peso de la carga a levantar
Verificar que los equipos y accesorios de levante tienen claramente indicada la carga Contar con Rigger
debidamente calificado e identificado para dirigir las maniobras máxima de trabajo
Cable de Izaje y seguro de Gancho en buenas condiciones
Protocolo maniobra de Izaje realizado y Maniobras a realizar con rigger autorizado

Inspeccionar condiciones de uso de cada cable, eslinga, estrobo, faja, grilletes y dejando registros
firmados e indicando el detalle de lo inspeccionado y observaciones mediante checklist
Disponer de cuerdas (Vientos) para guíar la carga.
Disponer de Anemómetro en lugar de trabajo para efectuar mediciones de viento cuando sea necesario
RBS N° 10 ESPACIOS CONFINADOS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Haber comprobado que no existe otra manera de realizar la tarea
Se cuenta con Protocolo y Check list de espacios confinados
Realizar pruebas atmosfericas necesarias, las que deben verificarse y repetirse según lo establecido en
el permiso
Asegurar el Bloqueo Mecánico de las fuentes de energía
Tener las autorizaciones y la capacitación necesaria para trabajar en este tipo de áreas
Verificar que los mecanismos de respouesta a emergencias están habilitadas de acuerdo al permiso
Definir a un trabajador de alerta y pueda activar una respuesta de emergencia en caso de emregencia,
durante la realización de la tarea
RBS N° 11 TRABAJOS EN CALIENTE SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Cuenta con el permiso para realizar trabajos en caliente
Se asegura que antes de ejecutar la tarea este el equipamiento necesario para realizar la actividad y este
en buenas condiciones mediante checklist
Se limpiar el suelo de todo residuo combustible
Se Cubren pisos y muros hechos de material combustible y señalizar el área de trabajo
Se verifican que los extintores están al alcance y listos para un uso inmediato
Los equipos de protección para soldadores en buen estado y completos (Casaca de Cuero, Pantalón de
Cuero, Guantes de Cuero, Coleto, Polainas y Capuchón de Cuero), Arnés de seguridad en buen estado y
con checklist
Máquinas de Soldar Chequeadas, Atterrizadas, Extensiones elécticas en buenas condiciones, Puesta a
tierra bien aislada, Portaelectrodo no carbonizado
En Lugar de trabajo se instalan Carpas Antiflama
Prevención en trabajos en caliente Señalética y Protección de Proyección de Particulas (Biombos),
Extintor en buen estado en lugar de trabajo
Sistema Oxicorte, Oxigeno, Acetileno sobre carro y asegurados
Manómetros en buen estado
Mangueras y Valvulas Anti - retroceso en buen estado
Conexiones de Mangueras neumáticas-hidráulicas chequeadas y aseguradas con unión chicago y
cadenas
Discos de corte y desbaste son usados correctamente
Bancos de Trabajo se encuentran firmes, afianzados y seguros

Toda estaca, pie derecho de fierro, perno de anclaje, armaduras de fierro, deberá protegerse contra
empalamientos (cups) donde personas pudieran entrar en contacto o caer accidentalmente sobre ellas y
bien señalizadas
RBS N° 12 ZONA ROJA SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS
Area de Trabajo se encuentra Planificada, Informada (Mediante Croquis a la Organización) y Delimitada
mediante conos, pretiles y Señalizada con Letreros de Zona Roja - No Ingresar- Ingreso solo Personal
Autorizado
Verificar que los trabajadores y equipos esten equipados con radiotransmisores para comunicación
expedita entre ellos
RBS N° 13 TRABAJOS CRUZADOS SI NO NC MEDIDAS DE CONTROL APLICADAS

Se ha realizao check list de trabajos cruzados
Definir claramente que trabajos se pueden ejecutar en forma paralela y cuales no, identificando los
peligros y evaluando los riesgos involucrados, estableciendo las medidas de control necesarias para una
ejecución segura
Delimitar y Señalizar cada uno de los trabajos que se ejecutan en paralelo con conos, cintas de peligro y
senalización adecuada
Inspeccionar que las Zonas de Transito y de evacuación sean expeditas y no intervengan con las
actividades a realizar
Revisar que las Maniobras con Grúa se realicen en areas delimitadas y fuera del radio de accion de los
trabajadores
Verificar que no se realicen Trabajos Cruzados en una misma vertical, evitar incidentes por caida de
material, herramientas, proyecciones incandescentes, golpes por maniobras con grúa, entre otros. Si no
se puede evitar debe haber barreras adecuadas, delimitando como Zona Roja
REGLAS CARDINALES - LO QUE NO SE DEBE HACER- INACEPTABLE RECUERDE

1. No informar todos los accidentes ó lesiones
2. No usar arnés de seguridad en trabajos de altura ► Piense, Planifique y Preparese de actuar;

3. Estar en un área no autorizada o restringida sin autorización
► Cuidece y tambien a los demás;
4. No respetar los procedimientos de bloqueo
► Sea positivo;
5. Anular, quitar ó eliminar dispositivos de seguridad
► Mantenga una comunicación abierta y honesta;
6. Usar equipos de levante fuera de su criterio de diseño
► Use buenas herramientas y equipos;
7. Operar o intervenir equipos sin autorización y certificación apropiada
8. Estar en Faena SQM Salar ó trabajar bajo la influencia del alcohol o drogas prohibidas ► Respete los estándares y procedimiento;
9. Ubicarse bajo cargas suspendidas

Código R-DFS-001
EVALUACIÓN DEBILIDADES Y Versión 001
FORTALEZAS SUPERVISORES Fecha de Aprobación Jun-22
IDENTIFICACIÓN
Asesor Evaluador :
Fecha :
Área de Trabajo de Supervisor :
ANTIGÜEDAD ANTIGÜEDAD
NOMBRE SUPERVISOR EVALUACIÓN GENERAL DEBILIDADES FORTALEZAS
EMPRESA CARGO
Superintendencia Gestión de Riesgos P.L.

Código R-DP-001
INFORME DE Versión 001
DETECCIÓN DE PELIGROS (D.P.) Fecha de Revisión May-22

IDENTIFICACIÓN
Realizado por : Fecha :
Área /Suptcia : Hora :
Informado por : Turno :
Lugar :
Anotar Actos Incorrectos de los trabajadores o Recomencaciones y/o Supervisor Plazo de

Grado Peligro Estatus
Condiciones Inseguras en los lugares de trabajo. Acciones tomadas Responsable Ejecusión
Detección de peligros : Son inspecciones u observaciones que se realiza periódicamente el superviro, durante sus actividades propias y normales
: Es una técnica preventiva que permite la detección, análisis y control de actos y condiciones inseguras que se presentan en las operaciones que los trabajadores realizan
¿Que es una D.P.?
diariamente.
: 1. Descrubir causas de accidentes (Eliminar o corregir) E: Eliminada
2. Determinar las necesidades de acciones preventivas (Capacitación o reinstrucción) SEGUIMIENTO / ESTATUS EE: En Ejecución
Finalidad
3. Acción correctiva (Eliminar el riesgo de inmediato y definitivo) P: Pendiente
4. Necesidades de entrenamiento o mejoras en el sistema.
G.P.1: Potencial Accidente medio (STP) Informar corrección
Grado Peligro G.P.2: Potencial Accidente serio (CTP) NIVEL DE ATENCIÓN Recepcionar y aprobar entrega
G.P.3: Potencial Accidente grave o fatal Semanalmente
Código R-EEI-001
PROTOCOLO DE ELIMINACIÓN Versión 001

May-22
ELEMENTOS DE IZAJE EN MAL ESTADO Fecha de Revisión
IDENTIFICACIÓN
Nombre de trabajador que elimina :
Número de serie : Área :
Elemento de izaje : Fecha :
Indicar con una X el motivo por el cual se dará de baja el elemento

ESLINGA SINTETICA
Hebras cortadas Derretimiento o carbonización
Torcedura Roturas, cortes o astillamientos
Guardacabo en mal estado Uniones rotas o desgastadas
Cortadura Nudos presentes en la esligas
Rotulación ilegible o inexistente Eslinga con grases, aceites, pinturas, etc.
Quemaduras visibles -

CADENA
Elongación causada por estiramiento Ojos o eslabon degastados
Eslabones distorsionados o dañados Gancho con desformación
Presencia de corrosión general Falta de seguro de gancho
Eslabones torcidos Rotulación ilegible o inexistente
Trizaduras en partes soldadas -

TECLE
Cadenas en mal estado Presenta abertura de gancho
Gancho en mal estado Protección de roldana mal estado o inexistente
Falta de rotulación de carga máxima Presenta fisuras

GRILLETE
Hilos en mal estado Rotulación ilegible
Pasador en malas condiciones Presenta fisuras

ESTROBOS
Hebras rotas entre torones Torones rotos
Presenta aplastamiento Corrosión en general
Presenta desfirmaciones Contaminado con grases, aceites, etc.
Alma de estrobo expuesta -
OBSERVACIONES:
El elemento de izaje en mal estado fue inutilizado antes de ser desechado SI NO

Nombre de quien autoriza la eliminación :
Cargo :
Fecha :
Firma :

Código R-EETA-001
CONTROL DE ENTREGA Versión 001
EPP TRABAJOS EN ALTURA Fecha de Revisión May-22
En cumplimiento a lo establecido en la Ley 16.744/68 "Establece Normas Sobre Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales", Titulo VII "Prevención de
Riesgos Profesionales", Art. 68°, inciso tercero, donde se señala: "Asimismo las empresas deberán proporcionar a sus trabajadores los equipos e implementos de
protección necesarios, no pudiendo en caso alguno cobrarles su valor". considerando a su vez, la aplicación del Capitulo Cuarto "Elementos de Protección Personal",
Articulo 41°, Decreto N° 72 "Reglamento de Seguridad Minera", la Empresa SQM a través de la línea de supervisión, proporcionará los elementos de protección personal
a todo su personal, de acuerdo al riesgo a cubrir y previa instrucción sobre la mantención y uso correcto. De esta forma se establece el cumplimiento de la normativa
legal vigente.
IDENTIFICACIÓN
Nombre del Trabajador :
RUT :
Cargo :
Fecha de Ingreso :
Área de Trabajo :
ELEMENTO ENTREGADO FECHA ENTREGA N°INTERNO FIRMA DEL TRABAJADOR
FIRMA SUPERVISOR

Nombre:
Cargo:
Área de trabajo
Fecha: Firma:

Código R-EC-001
001
PERMISO DE TRABAJO EN ESPACIOS CONFINADOS
Versión
IDENTIFICACIÓN
Gerencia / Superintendencia / Planta : Área :
Empresa : Fecha :
Trabajo / Proceso / Tarea a realizar : Hora de inicio :
Responsable del trabajo : Hora de término :
PRUEBA ATMOSFÉRICA REQUERIMIENTOS DE SEGURIDAD EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

Nombre Medición Unidad SI NO N/A SI NO N/A
Mezcla combustible (LEL) % 1. ¿Actividad cuenta con Procedimiento de Trabajo (PT) específico? 1. ¿Se cuenta con ropa de protección adecuada para la tarea a realizar?
Oxígeno (O2) % 2. ¿Está confeccionado el Subplan de Emergencias (SPE) de la tarea? 2. ¿Se cuenta con equipos de respiración autónomos?
Monóxido de carbono (CO) ppm 3. ¿Los trabajadores involucrados están instruidos en los PT y SPE? 3. ¿Se cuenta con equipos de rescate, en caso de una emergencia?
Anhídrido sulfuroso (H2S) ppm 4. ¿Se cuenta con equipo de medición de temperatura interna? 4. ¿Se cuenta con arnés y cuerdas de vida?
Mediciones Temperatura Interna Equipo a Intervenir 5. ¿Se cuenta con mascara full face? 5. ¿Se cuenta con protectores auditivos?
Nombre Jefe de Turno Medición Unidad 6. ¿Materiales peligrosos fueron removidos? 6. ¿Se cuenta con sistemas de comunicación?
°C 7. ¿Existe ventilación forzada? 7. ¿Se cuenta con respiradores con filtros adecuados?
°C 8. ¿La iluminación es de bajo voltaje? Indicar tipo de filtro:
°C 9. ¿Está bloqueado el sistema eléctrico Lock Out / Tag Out? 8. Otros EPP requeridos:
Prueba Atmosférica realizada por: 10. ¿Se realizará chequeo continuo de gases tóxicos?
Nombre Firma 11. ¿Se contará con detectores sonoros para detección de monóxido de
carbono y/o deficiencia de oxígeno?
Medición de Temperatura realizada por:
Nombre Firma
CHEQUEO CONTINUO DE GASES: EJECUTORES CAPACITADOS, AUTORIZADOS Y APTOS PARA REALIZAR Y/O SUPERVISAR EL TRABAJO / PROCESO / TAREA
Gases PPM Hora O2 % Hora Nombre RUT Cargo Firma
VIGILANTE(S) LORO(S) VIVO(S)

Nombre RUT Cargo Firma
Nombre Firma
Superintendente que autoriza la ejecución del trabajo
Jefe Área / Planta / ITO SQM que autoriza ingreso al Área
Nombre Firma
Responsable de la actividad en terreno
Control Supervisor
Control A.P.R.
Nombre Firma
Verificación I.T.O SQM
Verificación A.P.R SQM
Código R-ACD-001
SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN Versión 001
ACCESO VERTEDERO CAÑÓN DEL DIABLO Fecha de Revisión May-22
A: Protección Industrial SQM Salar
Sirvase permitir el ingreso al siguiente personal, segín indica:
IDENTIFICACIÓN EMPRESA
Empresa : Fecha de ingreso :
Área de circulación : Vertedero - Cañon del Diablo Fecha de egreso :
Actividad a desarrollar :
Equipo de seguridad :
IDENTIFICACIÓN DEL VEHÍCULO

Vehículo : Patente :
Nombre del conductor : RUT conductor :
RESIDUOS ÁREA ORIGEN RESIDUOS CANTIDAD APROX (KGS) OBSERVACIONES

Maxisacos
Carpetas plásticas
Escombros
Tuberias de HDPE
Plásticos industriales (HDPE, PVC)
Neumáticos
Estructuras Metálicas
Despunte de fierros
Cartones
Tambores vacíos
Filtro de aire
Maderas
Nombre Supervisor SQM NOTAS
* Se recuerda que sólo se reciben resifuos segregados (separados).

Firma Supervisor SQM * El vertedero "Cañon del Diablo" es de uso exclusico de residuos industriales no
peligrosos por lo que no se pueden disponer en él residuos domésticos y/o
peligrosos.
* Guardia verificará que se cuente con la respectiva HCR y ART.
OBSERVACIONES * Horario de funcionamiento vertedero Cañon del Diablo:
Lunes a Jueves de 09:00 hrs a 12:30 hrs y de 15:00 hrs a 16:00 hrs.
Viernes de 09:00 hrs a 11:00 hrs.
* No se recepcionarán desechos industriales fuera de ese horario.
* Protección industrial mantendrá guardia en la barrera de acceso, quíen solicitará

este formulario para el ingreso.
Código R-GVTA-001
GUÍA DE VERIFICACIÓN Versión 001
May-22
TRABAJOS EN ALTURA Fecha de Revisión
ANTECEDENTES DE LA ACTIVIDAD
Área : Fecha :
Empresa :
Descripción de la actividad :
II VERIFICACIÓN DE CONTROLES - TRABAJO EN ALTURA ESTADO

REQUISITOS DEL PERSONAL SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Todo el personal que deba realizar trabajos en altura cuenta con capacitación en trabajo en altura. Registro de Capacitación (Logo Trabajo en Altura)
Todo el personal que deba realizar trabajos en altura debe reunir las condiciones físicas y psicológicas
requeridas, además deben contar con examen de altura física vigente, si este examen tiene restricción de
Examen Ocupacional u Octavo par para la Altura Física
altura (Hasta 10 m), se deberá presentar examen de octavo par (Trabajos en altura física sobre los 10 m).
Cabe señalar que personal que realice trabajos en altura física deberá contar con supervisión permanente.
Personal a cargo del diseño y confección de andamios y plataformas se encuentra capacitado y cuenta con
Registro de Capacitación
las competencias.
Existe procedimiento específico de trabajo para la confección de andamios y plataformas y este se encuentra
Procedimieneto y Registro de Difusión
difundido al personal.
La instalación de líneas de vida es realizada por personal autorizado y competente Registro de Capacitación
PUNTOS Y CONECTORES DE ANCLAJE SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Cualquiera sea el punto de anclaje posible, este deberá resistir una carga mayor o igual a 2.226 Kg (22 kN). Memoria de Cálculo u Otro
No se utilizan peldaños de escalera, pasamanos, cañerías, o escalerillas como punto de anclaje Verificar en terreno
Conectores de anclaje se instalan en vigas o puntos de anclajes especialmente diseñados Verificar en terreno
Conectores de anclaje se protegen de puntos con bordes que pudiesen provocar cortes, abrasión y/o daños
Verificar en terreno
en estos
Anclaje se encuentra por encima de la cabeza de la persona, lo más alto posible, para reducir la distancia
total de caída libre
SISTEMA DE PROTECCIÓN PERSONAL CONTRA CAÍDAS SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Todo el personal que se encuentre realizando trabajos sobre 1,5 metros de altura cuenta con sistema de
protección contra caídas
Todo el personal que se encuentre realizando trabajos sobre 6 metros de altura cuenta con amortiguador de
impacto de acuerdo al cálculo de caída libre
Personal realiza inspección de pre-uso (Check List) de los sistemas de protección contra caídas y estos se
Verificar en terreno y Check List
encuentran en buenas condiciones de uso
Personal utiliza cola de vida tipo “Y” asegurando su conexión en todo momento Verificar en terreno
Arneses y colas de vida cuentan con sistema de identificación y codificación interna Verificar en terreno
Arnés de seguridad no se encuentran marcados (rayados) en las cintas Verificar en terreno
Los elementos que componen el sistema de prevención de caída y protección de caídas son compatibles. Verificar en terreno
PUNTOS A INSPECCIONAR SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Personal utiliza arnés de seguridad específico según la actividad que está realizando (Clase A: Detención de
caídas - Clase D: Ascenso y descenso controlado - Clase E: Espacios confinados - Clase P: Posicionamiento Verificar en terreno y Certificado por ISP en etiqueta
de trabajo), El arnés es de cuerpo completo (ACC) y de tipo ADP como mínimo (4 argollas)
Arneses de seguridad cuenta con cinta anti-trauma para evitar traumas por suspensión. Verificar en terreno
Los arneses que no se encuentran en uso, se almacenan colgados en percheros y protegidos de agentes
ambientales.
Personal que realiza trabajos en caliente (soldadura, esmeril, oxicorte, otros) cuenta con arnés y colas de
Verificar en terreno y Certificado por ISP en etiqueta
vida ignífugas (Kevlar).
Personal que realiza trabajo en altura cuenta y utiliza barbiquejo para retención de casco de seguridad Inspección en terreno
LÍNEAS DE VIDA (HORIZONTAL – VERTICAL – RETRACTIL) SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Se utilizan solo componentes de línea de vida certificados. Certificado
Se realiza inspección diaria de pre uso (check list) del sistema de línea de vida Check List
Especialista realiza inspección mensual de condiciones del sistema de línea de vida Registro de Especialista
Línea de vida soporta como mínimo 5.000 Lb. por persona y cuenta con su memoria de cálculo respectiva Memoria de Cálculo u Otro
Línea de vida es utilizada por la cantidad de personas para la que se encuentra diseñada según su ficha
Verificar en terreno y Ficha Técnica
técnica
Personal que se encuentra utilizando línea de vida horizontal y está expuesto a una caída superior a 5
metros, cuenta con amortiguador de impacto
La distancia máxima de la línea de vida es de 15 metros entre extremos, y cada 5 metros cuenta con un
punto de descanso o soporte
ANDAMIOS Y PLATAFORMAS DE TRABAJO SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Las piezas y accesorios de andamios se encuentran buen estado (sin deformaciones o deteriorados) Verificar en terreno
Andamio se encuentra armado con todas sus piezas y estas no son combinadas (ejemplo de distintos
proveedores y modelos), además superficies de andamios no tienen vanos o aberturas
Andamios cuentan con su tarjeta de identificación (Verde: APTO PARA SU USO – Roja: NO APTO PARA SU
USO)
Andamio en uso cuenta con inspección del día realizada por personal competente Verificar en terreno
Los andamios cuentan solo con plataformas metálicas y no utilizan tablones o similares con este fin Verificar en terreno
Andamio cuenta con protecciones laterales y frontales (tres barandas en escalas de acceso) en todos sus
niveles.
Andamios que superen los 6 metros de altura cuentan con anclajes que aseguren su estabilidad además de
su antivuelco.
Andamios que sea igual o superiores a 10 metros de altura cuenta con un diseño y su memoria de cálculo
estructural.
Personal que utiliza andamios o plataformas de trabajo no deberá posicionarse sobre las barandas,
pasamanos, ni exponer su cuerpo fuera del perímetro de estos.
Cada vez que se accede a un nivel superior o inferior del andamio, personal se asegura de cerrar escotilla de
acceso.
PUNTOS A INSPECCIONAR SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Personal accede a los niveles del andamio siempre por el interior de este, utilizando las escalas instaladas
para este propósito
Se evita la concentración de carga (personas y herramientas) en un mismo punto del andamio Verificar en terreno
Toda plataforma de trabajo como andamios, escalas, manlift, con brazo telescópico o de tijera, canastillos
Inspección en terreno
alza hombre se encuentra certificado y validado por prevención de riesgos SQM.
El personal a cargo del armado de andamios u operación de equipo de elevación como manlift con brazo
telescópico o de tijera, canastillo alza hombre cuenta con las autorizaciones y capacitaciones o Inspección en terreno
certificaciones necesarias.
Las plataformas de elevaciones como manlift con brazo telescópico o de tijera, canastillo alza hombre
Inspección en terreno
cuentan con check list de pre-uso validado por supervisor a cargo de la actividad.
ESCALAS SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Se utilizan solo escalas de fibra, aluminio o metálicas de fábrica y certificadas. Verificar en terreno
Escalas se utilizan solo como medio de acceso y no como plataformas de trabajo. Verificar en terreno
Escalas móviles y portátiles cuentan con identificación y etiqueta con color de mes Código y Etiqueta
Escalas portátiles deben encontrarse aseguradas mediante el uso de soga, para evitar su deslizamiento Verificar en terreno
Escalas telescópicas deben contar con sus retenes de seguridad enganchados y bases (zapatas)
antideslizantes
Escalas rectas no deberán tener más de 6 metros de longitud. Verificar en terreno
Escalas de tijeras son abiertas en su totalidad, sobre una superficie plana. Verificar en terreno
TRASLADO DE HERRAMIENTAS Y CAÍDA DE OBJETOS SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Personal utiliza bolsos, cinturones o un sistema adecuado para el traslado de herramientas en altura Verificar en terreno
Se realiza una segregación de manera efectiva en los niveles inferiores de donde se están realizando
trabajos en altura
Se utilizan muñequeras u otros elementos para el agarre de herramientas. Verificar en terreno
Se cubren aberturas en pisos para evitar la caída de objetos pequeños. Verificar en terreno
EMERGENCIAS SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA
Empresa cuenta con plan en caso de emergencia que considere el rescate para trabajos en altura Plan de Emergencia
OTROS SI NO NA EVIDENCIA OBJETIVA

Trabajos en altura no se ejecutan durante ráfagas de viento con velocidad igual o superior a 30 km/h Verificar en terreno
Andamios, escalas y/o equipo alza hombre no se encuentran en contacto o próximos a líneas eléctricas
energizadas
Trabajos en altura se realizan distantes de equipos o maquinaria pesada que provoquen movimiento y/o
vibraciones excesivas
IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABLES
Supervisor a cardo de la actividad SQM/CTTA
Nombre: Nombre:
Firma: Firma:
Control Supervisor/ ITO SQM

Nombre: Nombre:
Firma: Firma:
Código R-HCR-03
001
HOJA DE CONTROL DE RIESGOS GENERAL
Versión
INFORMACIÓN GENERAL
EMPRESA GERENCIA / SUPERINTENDENCIA
TRABAJO A REALIZAR:
FECHA HORA INICIO HORA TÉRMINO ÁREA
TRABAJO CRÍTICO? SÍ NO TRABAJO CUENTA CON: ¿P.T.S? SÍ NO ¿STD.? SÍ NO ¿A.R.T? SÍ NO

NOMBRE CARGO
SUPERVISOR RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD:
TRABAJADORES CAPACITADOS Y AUTORIZADOS PARA EJECUTAR EL TRABAJO, TAREA O ACTIVIDAD
NOMBRE Y APELLIDO (LETRA CLARA) RUT CARGO FIRMA
INFORMACIÓN DE EMERGENCIA Y PERMISOS

FONO POLICLÍNICO FONO GABINETE FONO BRIGADA EMERGENCIA CANAL RADIAL ÁREA
INICIAR TRABAJOS, SÓLO SI LOS CONTROLES ASOCIADOS A EMERGENCIAS Y PERMISOS SE ENCUENTRAN IDENTIFICADOS Y OPERATIVOS
VIAS DE EVACUACIÓN IDENTIFICADAS, SEÑALIZADAS Y DESPEJADAS? SÍ NO N/A PERMISOS:
HAY PUNTOS DE ENCUENTRO DE EMERGENCIAS EN EL SECTOR? SÍ NO N/A A. PERMISO DE INGRESO AL ÁREA: SÍ N/A
ÁREA CUENTA CON EXTINTORES EN BUENAS CONDICIONES DE USO? SÍ NO N/A B. PERMISO DE TRABAJO EN CALIENTE (FUEGO): SÍ N/A
CUENTA CON PROCEDIMIENTOS DE EMERGENCIA DEL ÁREA Y DEL TRABAJO? SÍ NO N/A C. PERMISO DE ESPACIOS CONFINADOS: SÍ N/A
ÁREA CUENTA CON DUCHAS DE EMERGENCIA? SÍ NO N/A D. PERMISO DE EXCAVACIÓN: SÍ N/A
OTROS: SÍ NO N/A E. OTRO: SÍ N/A
E.P.P. REQUERIDOS PARA EL TRABAJO /ACTIVIDAD
CASCO LENTES CHALECO GEÓLOGO GUANTES CALZADO SEGURIDAD PROT. AUDITIVA PROT. RESPIRATORIA BUZO
EPP ESPECÍFICO 1 EPP ESPECÍFICO 2 EPP ESPECÍFICO 3
EPP ESPECÍFICO 4 EPP ESPECÍFICO 5 EPP ESPECÍFICO 6
RBS 1. "ASPECTOS FUNDAMENTALES"
1.1. PERSONAL CUENTA CON LOS PERMISOS, COMPETENCIAS, AUTORIZACIONES Y APTITUDES PARA EL TRABAJO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
1.2. PERSONAL ESTÁ INSTRUIDO EN LOS PROCEDIMIENTOS, STD. Y/O A.R.T DEL TRABAJO A DESARROLLAR? SÍ NO INST. (INSTRUIR, ANTES DE CONTINUAR)
1.3. PERSONAL CONOCE LOS PROCEDIMIENTOS Y/O INSTRUCTIVOS, PARA ACTUAR EN CASO DE EMERGENCIA? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
1.4. PERSONAL CUENTA CON TODOS LOS EPP REQUERIDOS PARA EL TRABAJO Y ÉSTOS ESTÁN EN BUEN ESTADO DE USO? SÍ NO IMPL (IMPLEMENTAR, ANTES DE CONTINUAR)
1.5. SE REALIZARON LOS CHECKLIST DE EQUIPOS, MAQUINARIAS, HERRAMIENTAS Y ACCESORIOS; DEL TRABAJO? SÍ NO EJE (EJECUTAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
1.6. SE CUENTA CON LUGARES PARA ALMACENAR LOS RESIDUOS (DOMÉSTICOS, INDUSTRIAL Y PELIGROSOS)? SÍ NO IMPL. (IMPLEMENTAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
1.7. BARANDAS, PISOS GREATING, ESCOTILLAS, TAPAS DE TK, RODA PIES; ESTÁN INSTALADOS Y EN BUEN ESTADO? SÍ NO INST. (INSTALAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
EVALÚE CADA REGLA BÁSICA DE SEGURIDAD: SI ÉSTA APLICA, EN EL TRABAJO A EJECUTAR, EJECUTE LOS CONTROLES; SI NO APLICA, PASE A LA SIGUIENTE RBS.
RBS 2. "EQUIPOS Y VEHÍCULOS DE TRANSPORTE" APLICA? SÍ NO
2.1. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN EL EQUIPO A OPERAR /CONDUCIR? SÍ NO CAP. (CAPACITAR,ANTES DE CONTINUAR)
2.2. OPERADOR(ES)/CONDUCTOR(ES) TIENE(N) SU DOCUMENTACIÓN AL DÍA (LIC.INT. - LIC.MUN. - PASE ING.)? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
2.3. IDENTIFIQUE LOS EQUIPOS/VEHÍCULOS A OPERAR O CONDUCIR: PATENTE

2.4. EQUIPO(S) /VEHÍCULO(S) CUENTA(N) CON AUTORIZACIÓN SQM VIGENTE? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
2.5. SE REALIZO CHECK LIST DE LOS VEHICULOS/EQUIPOS CON LOS QUE SE TRABAJARA SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
2.6. EQUIPO/VEHICULO QUEDA ESTACIONADO EN LUGAR HABILITADO PARA EL PARQUEO SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
RBS 3. "OPERACIONES MINERAS" APLICA? SÍ NO
3.1. PERSONAL CUENTA CON MEDIOS DE COMUNICACIÓN CON FRECUENCIA RADIAL DEL ÁREA MINA? SÍ NO IMPL (IMPLEMENTAR, ANTES DE CONTINUAR)
3.2. PERSONAL ESTÁ CAPACITADO EN LOS PROCEDIMIENTOS DE OPERACIÓN MINERA? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
3.3. PERSONAL SE ENCUENTRA CON AUTORIZACIÓN VIGENTE PARA MANIPULAR EXPLOSIVOS? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
RBS 4. "SUSTANCIAS PELIGROSAS" APLICA? SÍ NO
4.1. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN LA SUSTANCIA PELIGROSA A MANIPULAR? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
4.2. IDENTIFIQUE LA(S) SUSTANCIA(S) PELIGROSA(S) A MANIPULAR:

4.3. PERSONAL HA SIDO INSTRUIDO EN LA(S) HOJA(S) DE DATOS DE SEGURIDAD Y ESTÁ(N) A SU DISPOSICIÓN? SÍ NO INST. (INSTRUIR, ANTES DE CONTINUAR)
4.4. EPP, PARA LA(S) SUSTANCIA(S) PELIGROSA(S) A MANIPULAR:

RBS 5. "PROCESOS DE ALTA TEMPERATURA EN PLANTAS" APLICA? SÍ NO
5.1. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO PARA DESARROLLAR TAREAS CON ALTAS TEMPERATURAS? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
5.2. SISTEMAS DE TRANSFERENCIA DE VAPOR Y SOLUCIONES. TIENEN DISPOSITIVOS QUE IMPIDEN DESCONEXIÓN ACCIDENTAL? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
5.3. IDENTIFIQUE LA(S) ZONA(S) A TRABAJAR, CON ALTA TEMPERATURA:
5.4. IDENTIFIQUE LOS EPP A UTILIZAR PARA ALTA TEMPERATURA:
6. "SISTEMA DE BLOQUEO DE ENERGÍAS" APLICA? SÍ NO
6.1. PERSONAL ESTÁ CAPACITADO Y AUTORIZADO PARA EFECTUAR BLOQUEO, SEGUN ESTÁNDAR SQM? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
6.2. IDENTIFIQUE TIPO(S) DE ENERGÍA(S) A BLOQUEAR:

6.3. IDENTIFIQUE EQUIPO(S) A BLOQUEAR: TAG:
6.4. TODOS LOS EJECUTANTES COMPROBARON ENERGÍA CERO (INCLUIDO FLUIDO Y GASES)? SÍ NO COMP (COMPROBAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
6.5. SE CONFECCIONÓ Y FIRMÓ, DOCUMENTACIÓN DE BLOQUEO ANTES DE EJECUTAR TRABAJO (ANEXO A /RABE)? SÍ NO CONF (CONFECCIONAR, ANTES DE CONTINUAR)
6.6. PARA TRABAJOS EN LÍNEAS: SE IDENTIFICÓ MATERIAL O SUSTANCIA QUE TRANSPORTA? SÍ NO IDENT (IDENTIFICAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
6.7. SE CUENTA CON TODOS LOS ACCESORIOS Y DISPOSITIVOS DE BLOQUEO? SÍ NO COMP (COMPROBAR, ANTES DE CONTINUAR)
RBS 7. "PROTECCIÓN DE PARTES MÓVILES DE EQUIPOS Y MÁQUINAS" APLICA? SÍ NO

7.1. SE CUENTA CON PARADAS DE EMERGENCIA PARA DETENER EL EQUIPO EN CASO DE URGENCIA? SÍ NO HAB. (HABILITAR, ANTES DE CONTINUAR)
7.2. PERSONAL NO UTILIZA ACCESORIOS QUE PUEDAN GENERAR ATRAPAMIENTO (PULSERAS, ANILLOS, OTROS)? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
7.3. EQUIPOS ALEDAÑOS SE ENCUENTRAN CON SUS PROTECCIONES EN SUS PARTES MÓVILES OPERATIVAS? SÍ NO REP. (REPONER, ANTES DE CONTINUAR) N/A
RBS 8. "TRABAJO EN ALTURA" APLICA? SÍ NO
8.1. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN ESTÁNDAR SQM? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.2. PERSONAL SE ENCUENTRA HABILITADO PARA REALIZAR TRABAJOS EN ALTURA (EXAMEN ALTURA FISICA) SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.3. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN SISTEMA DE PROTECCIÓN CONTRA CAIDAS A UTILIZAR? SÍ NO CAP (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.4. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN CORRECTO USO DEL ARNÉS A UTILIZAR? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.5. SE VERIFICÓ QUE EL SISTEMA DE PROTECCIÓN CONTRA CAIDAS, SE ENCUENTRA EN BUEN ESTADO? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.6. SE VERIFICÓ EL USO DE ARNÉS, SI ESTA PRÓXIMO A UNA ZONA ABIERTA (EJ: SIN BARANDA, ESCOTILLA)? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.7. ELEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL CONTRA CAIDAS SE ENCUENTRAN CODIFICADOS SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
8.8. SE REALIZA CHECK LIST A LOS ELEMENTOS DE PROTECCIÓN CONTRA CAIDAS SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
8.9. IDENTIFIQUE TIPO(S) DE ANCLAJE, PARA LAS COLAS DE VIDA: FIJO PORTÁTIL LÍNEA DE VIDA
8.10. ANDAMIOS: 1. PERSONAL CAPACITADO, ARMA SEGÚN ESPECIFICACIONES DEL FABRICANTE? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
Completar 2. CUENTA CON TARJETA ROJA Y VERDE, PARA USO ANTES Y DURANTE? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
sólo si 3. CUENTA CON ESCALERAS INTERNAS Y ESCOTILLAS CON TAPA? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
procede
Completar
sólo si
procede
4. CUENTA CON DIAGONAL/BARANDA INTERMEDIA SUPERIOR Y RODAPIE? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
RBS 9. "OPERACIONES DE LEVANTE" APLICA? SÍ NO
9.2. RIGGER ESTA CERTIFICADO E DENTIFICADO. ADEMÁS, CUENTA CON SU ANEMÓMETRO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
9.3. PERSONAL IDENTIFICA LAS POSIBLES LINEAS DE FUEGO EXISTENTES SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
9.4. CUAL ES LA VELOCIDAD DEL VIENTO EXISTENTE ANTES DE INICIAR LOS TRABAJOS VELOCIDAD MEDIDA
9.5. EQUIPO A UTILIZAR: CAPACIDAD MÁXIMA: PESO APROXIMADO DE LA CARGA:

9.6. SE VERIFICÓ: 1.COMPATIBILIDAD ENTRE EQUIPO, ACCESORIOS Y PESO DE LA CARGA? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
2.LÍNEA DE FUEGO SE ENCUENTRA DESPEJADA Y DELIMITADA COMO ZONA ROJA? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
3.BUEN ESTADO DE TODOS LOS EQUIPOS Y ACCESORIOS DE IZAJE (CHEKLIST)? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
4.FACTOR DE SEGURIDAD MÍNIMO DE LA MANIOBRA (3:1)? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
5.VELOCIDAD DEL VIENTO NO SUPERIOR A 30 KM/H? SÍ NO VER. (VERIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
RBS 10. “ESPACIOS CONFINADOS” APLICA? SÍ NO
10.2. TRABAJO, CUENTA CON PERMISO DE TRABAJO EN ESPACIO CONFINADO AUTORIZADO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
10.3. EL ESPACIO CONFINADO SE ENCUENTRA DEBIDAMENTE IDENTIFICADO Y SEÑALIZADO (CARTEL)? SÍ NO IDENT. (IDENTIFICAR, ANTES DE CONTINUAR)
10.4. SE INFORMÓ A LA BRIGADA DE EMERGENCIA Y POLICLINICO, INICIO DE TRABAJOS EN ESPACIO CONFINADO? SÍ NO INF. (INFORMAR, ANTES DE CONTINUAR)
10.5. PLAN DE RESCATE ESTÁ ELABORADO, REVISADO Y APROBADO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
10.6. NOMBRE LORO VIVO CAPACITADO: CARGO: FIRMA:
10.7. EJECUTOR PRUEBA ATMOSFÉRICA INICIAL: CARGO: FIRMA:
10.8 EQUIPO DE MEDICIÓN DE GASES N° EQUIPO CUENTA CON CERTIFICACIÓN AL DÍA? SÍ NO (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
10.9 REGISTRO OXÍGENO (O2) INFLAMABILIDAD (COMB/EX) MONÓXIDO DE CARBONO (CO) GAS TÓXICO Temperatura
RANGOS MIN. 20% - MÁX. 22% IGUAL A CERO (0) MÁXIMO 35 PPM 0 PPM 25 a 30 °
PRUEBA 1
PRUEBA 2
10.10. AUTORIZACIÓN GERENTE/SUPERINTENDENTE/JEFE ÁREA, PRESENTE EN FAENA: FIRMA:
RBS 11. “TRABAJOS EN CALIENTE” APLICA? SÍ NO
11.1. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN ESTANDAR SQM SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
11.2. SE CONFECCIONÓ PERMISO DE FUEGO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
11.3 COPIA 1 Y 2, DE PERMISO EN FUEGO, ENTREGADAS A SUS CORRESPONDIENTES RESPONSABLES? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
11.4. EXTINTOR(ES) VIGENTE(S) Y OPERATIVO(S) (10 KG O SUPERIOR) SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
11.5 TRABAJADORES ESTÁN CAPACITADOS EN USO DE EXTINTOR? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
11.6 EQUIPO(S) DE OXICORTE CUENTA(N) CON VALVULA ANTI-RETORNO? SÍ NO CAM.. (CAMBIAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
11.7. TRABAJADORES PRINCIPALES Y AYUDANTES CON EPP DE ACUERDO A PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
RBS 12. “ZONA ROJA” APLICA? SÍ NO
12.1. RESPONSABLE ZONA ROJA: HORA INICIO: HORA TÉRMINO:
12.2. UBICACIÓN ZONA ROJA:

12.3. PERSONAL SE ENCUENTRA CAPACITADO EN REGLA BÁSICA DE SEGURIDAD "ZONA ROJA"? SÍ NO CAP. (CAPACITAR, ANTES DE CONTINUAR)
12.4. ZONA ROJA ESTÁ INFORMADA A TODO EL PERSONAL (CROQUIS, MAPAS, LETREROS, OTROS)? SÍ NO INF. (INFORMAR, ANTES DE CONTINUAR)
12.5. LETREROS INFORMATIVOS DE ZONA ROJA, SE ENCUENTRAN VISIBLES PARA TODOS? SÍ NO VIS. (VISIBILIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
12.6. TRABAJADORES CUENTAN CON RADIO DE TRASMISIÓN, PARA COMUNICACIÓN EXPEDITA ENTRE ELLOS? SÍ NO IMPL. (IMPLEMENTAR, ANTES DE CONTINUAR)
12.7. ELEMENTO(S) UTILIZADO(S) PARA DELIMITAR ZONA ROJA Y ÁREA(S) DE TRABAJO:
LETREROS: LORO VIVO: CINTA DE PELIGRO: CONOS: CADENAS: OTROS:
RBS 13. “TRABAJOS CRUZADOS” APLICA? SÍ NO
13.1. SE PLANIFICÓ Y COORDINÓ CON OTRAS ÁREAS/EMPRESAS TRABAJOS A REALIZAR EN UNA MISMA ÁREA? SÍ NO COOR (COORDINAR, ANTES DE CONTINUAR)
13.2. SE ESTABLECE CLARAMENTE QUE TRABAJOS SE PUEDEN EJECUTAR EN FORMA PARALELA Y CUÁLES NO? SÍ NO REG. (REGULARIZAR, ANTES DE CONTINUAR)
13.3. SE DELIMITAN LAS ÁREAS DE TRABAJO EN UNA MISMA VERTICAL O EN PARALELO? SÍ NO DEL. (DELIMITAR, ANTES DE CONTINUAR)
13.4. SE AISLARON CON BIOMBOS DE PROTECCIÓN TRABAJOS DE OXICORTE Y SOLDADURA? SÍ NO AIS. (AISLAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
13.5. SE CONFIRMÓ QUE EL RADIO DE GIRO DE GRÚAS NO INTERFIERA CON OTRAS ACTIVIDADES? SÍ NO CONF (CONFIRMAR, ANTES DE CONTINUAR) N/A
13.6. EMPRESAS ANEXAS A LA ACTIVIDAD
Observe a su alrededor e identifique que eventos podrían causarle lesiones o daño a Usted y/o a su Equipo
¿Existe en la parte superior, inferior, a los costados y/o adelante de su área de trabajo alguna condición o situación (greating, energías, materiales u otros trabajos)
que puedan generar algún daño a usted o a otra persona?
Peligro identificado:
Arriba
Describa el control que aplicará para los riesgos identificados
Peligro identificado: Peligro identificado:
A los costados Adelante
Describa el control que aplicará para los riesgos identificados Describa el control que aplicará para los riesgos identificados
Peligro identificado:
Abajo
Describa el control que aplicará para los riesgos identificados

NOMBRE CARGO FECHA FIRMA
AUTORIZA INGRESO AL ÁREA:
NOMBRE CARGO FECHA FIRMA
RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD EN TERRENO:
Control Supervisión:
Código R-IdF-001
CHECK LIST DIARIO Versión 001
INICIO DE FAENA Fecha de Revisión May-22

IDENTIFICACIÓN
Empresa :
Duracion del Contrtao :
Área Inspeccionada :
Fecha Inspección :
ASPECTO OBSERVADO SI NO N/A OBSERVACIÓN - SOLICITUD

Zona estacionamientos adecuados y señalizado
Señalética de Seguridad acorde con el trabajo
Punto de encuentro de Seguridad - Emergencia
Zanja o excavación en la zona
Permiso firmado y en terreno para Exc. - Zanja
Barandas perimetrales adecuadas (firmes-duras)
Taludes con angulo de reposo adecuado según proyecto
Tarjeta Verde inspección de barandas al día.
Orden de materiales en el área
Depósitos para desechos
Agua para beber en caseta y vasos desechables
Equipos-Maquinaria certificada con Check list
Herramientas en buen estado y código color
Accesorios de levante en buen estado y cod.color
Extintores en zonas requerida (Instalados) Inpeccionados
Camino con mantención y regado
Personal regulando tránsito de vehículos (paletero)
Correcto uso de EPP
Baños químicos cerca del lugar de trabajo. Limpios
Iluminación adecuada en acceso y frente de Trabajo
Equipo de iluminación certificado y en buen estado
ART Análisis Riesgo del Trabajo en terreno (firmas)
Registro de charla inicio de trabajo (todo el pers.)
Trabajo sobre malla de fierro seguro
Plataforma o tablones para transitar sobre malla de fe.
Escaleras con pasa manos
Barandas en espacios libres
Andamios instalados según estándar
Uso tarje Verde o Rojo en andamios
Personal sobre 1,50 mts. Amarrado con arnes.
Lineas de vida según estándar.
Uso tarjeta chequeo diario para línea vida
Personal de Prevención de Riesgo en terreno
Supervisor responsable en terreno
Capataz en terreno
Ordenamiento en área de trabajo
Prevención en trabajos en Caliente (biombos, etc)
Sistema oxicorte, Oxigeno-Acetileno sobre carro
Manómetros en buen estado
Mangueras y valvulas anti ret. en buen estado
Almacenaje de cilindros adecuado (señales)
Almacenaje sustancias peligrosas adecuado (señales)
Permiso especial requerido.
Manguera a presión con unión chicago y cadenas
Puntas de fierros protegidas (Caps)
Grupo Generador aterrizado, base contensión y Extintor
Estaciones de Emergencia en terreno cerca del trabajo
Espacios o talleres de terreno en buen estado
Espacio confinado en el trabajo
Interferencias entre especialidades o empresas
Coordinación entre trabajos ejecutados
Maniobras de Izaje con rigger autorizado
Escalas con cable vida y carro de ascenso
Realizado por; Responsable Empresa Colaboradora

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
Código R-INB-001
CHECK LIST Versión 001
May-22
INSPECCIÓN DE BODEGAS Fecha de Revisión
IDENTIFICACIÓN
Obra o Contrato :
Área : Fecha :
Inpeccionado por : Cargo :
ASPECTOS A INSPECCIONAR ESTADO

ELEMENTOS SI NO NA OBSERVACIONES
¿Existe un encargado responsable de la bodega (Jefe de Bodega)?
¿La bodega cuenta con letrero informativo de "Bodega"?
¿La bodega cuenta con un medio informativo de codigo de color del mes, visible a lo
menos 15 mts?
¿Se ha implementado el codigo de color del mes?
¿La bodega cuenta con vias de transito y de evacuacion de personal y estas se
encuentran despejadas y libre de obstaculos?
¿Las vias de evacuacion se encuentran señalizadas?
¿La bodega cuenta con equipos de extincion de incendios?
¿La bodega cuenta con estanterias y/o repisas suficientes para el almacenamiento de
materiales, equipos y herramientas de obra?
¿La bodega se encuentra limpia y ordenada?
¿Los extintores de obra cuenta con la certificacion correspondiente según el DS 369?
¿Los patios de almacenamiento cuenta con vias de transito definidas y despejadas?
¿Se cuenta en Bodega con las certificaciones de los EPP?
¿La bodega cuenta con un area definida de productos "NO CONFORMES?
¿La bodega de obra cuenta con un Stock minimo de EPP?
¿El Jefe de Bodega conoce su responsabilidad en el almacenamiento de las sustancias

peligros, gases, combustibles y residuos peligrosos de la obra?
¿Se utilizan medios mecanicos de manipulacion y traslado, cuando las cargas son
mayores a 50 Kg.?
¿Se encuentran identificados y rotulados todos los productos quimicos de uso en terreno y
estos cuentan con sus correpondientes hojas de seguridad?
Otros:
OBSERVACIONES
REALIZADO POR REVISADO POR

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
Código R-ISCP-001
INSPECCIÓN DE SEGURIDAD CPHS Versión 001
FAENA SALAR DE ATACAMA Fecha de Aprobación Jun-22
IDENTIFICACIÓN
Inspector CPHS Responsable

Gerencia Fecha
Superintendencia Hora inicio Hora de termino:
I. DOCUMENTOS RESPALDADOS ESTADO

1. Inventario crítico y procedimientos SI NO NC OBSERVACIONES
1.1 El área posee inventario crítico
1.2 El inventario crítico está difundido
1.3 Existen respaldos escritos de la difusión
1.4 El inventario crítico esta actualizado
1.5 ¿ Cada cuanto tiempo o cuando se revisa el inventario crítico?
Cambio en procesos Ocurrencia de accidentes
2. Obligación de informar (ODI) SI NO NC OBSERVACIONES
2.1 El ODI considera los riesgos de la actividad individualizados y
evaluados en el inventario crítico.
2.2 El ODI considera los aspectos legales
2.3 Se cumple con el requisito de que el ODI sea timbrado y recepcionado
por Recursos Humanos (RRHH)
2.4 ¿Cada cuanto tiempo o cuando se imparte el ODI?
Trabajador Nuevo Cambio de función
Ausencia prolongada Nuevos peligros/riesgos
3. Subplan de Emergencias SI NO NC OBSERVACIONES
3.1 El área cuenta con subplan de emergencia
3.2 El subplan se encuentra difundido
3.3 Se han realizado simulacros
3.4 Se han realizado evaluaciones/ mejoras post simulacro
II. REGLAS BÁSCIAS DE SEGURIDAD ESTADO

1. Regla Básica N°1 Aspectos Fundamentales SI NO NC OBSERVACIONES
1.1 Se encuentran confeccionadas HCR y ART
1.2 HCR y ART cuenta con los nombres y firmas de todos los involucrados
en la actividad
1.3 HCR y ART cuentan con la revisión de la supervisión directa; jefe de
área y APR
1.4 Cual es la criticidad de la tarea de acuerdo al Inventario Crítico
1.5 ¿Existe(n) procedimientos(s) asociados a las tareas críticas evaluadas
en el inventaro?
1.6 ¿Los procedimientos cuentan con la revisión del jefe de área?
1.7 ¿Los procedimientos cuentan con la aprobación del gerente del área?
1.8 ¿Los procedimientos están disponibles para ser consultados en el lugar

de trabajo?
1.9 ¿Se realizó charla de seguridad al incio de la jornada?
2. Regla Básica N°2 Equipos y Vehículos de transporte SI NO NC OBSERVACIONES
2.1 Existe un lugar señalizado claramente para el estacionamiento
2.2 Los vehiculos están aculatados
2.3 Los conductores cuentan con entrenamiento y licencia interna para el
vehículo a conducir
3. Regla Básica N°3 Explotación de minas SI NO NC OBSERVACIONES
3.1 Existen zonas restringidas
3.2 El personal esta capacitado
3.3 Se cuenta con los medios de comunicación apropiados en áreas
restringidas
4. Regla Básica N°4 Sustancias Peligrosas SI NO NC OBSERVACIONES
4.1 En las instalaciones peligrosas están debidamente rotuladas
4.2 Las sustancias peligrosas están debidamente rotuladas
4.3 Existe señaletica de seguridad para las sustancias peligrosas
4.4 Se encuentra disponible la HDS
4.5 El personal esta capacitado en la HDS
4.6 El personal cuenta con el EPP apropiado para la manipulación de la
sustancia peligrosa
4.7 El área cuenta con un lugar habilitado para la disposición de residuos
peligrosos
4.8 Se cuenta con los elementos para actuar frente a una emergencia
5. Regla Básica N°5 Procesos a Altas Temperaturas SI NO NC OBSERVACIONES

5.1 Existen proceso a altas temperaturas
5.2 El personal cuenta con el EPP apropiado para la tarea
5.3 Existe señaletica indicando el riesgo
5.4 Se cuenta con los elementos necesarios para controlar una emergencia
6. Regla Básica N°6 Bloqueo SI NO NC OBSERVACIONES

6.1 Estan identificados los tipos de energía presentes en la
instalación/ operación
6.2 Se realizan procedimientos de bloqueo de energía
6.3 El personal esta capacitado para realizar bloqueo
6.4 El personal cuenta con los elementos necesarios para la realizar bloqueo
(candado, tarjetas, pinzas)
6.5 Los tableros eléctrico cuentan con parada de emergencia y tapa de
protección
6.6 Existe señaletica de seguridad para los peligros/riesgos eléctricos
6.7 Los equipso de 220 V o más cuentan con línea a tierra
7. Regla Básica N°7 Partes móviles SI NO NC OBSERVACIONES
7.1 La instalación/operación cuenta con equipos/máquinas con partes
móviles
7.2 El personal está capacitado en la operación de los equipos
7.3 Los equipos cuentan con protección de partes móviles
7.4 Los equipos cuentan con parada de emergencia
8. Regla Básica N°8 Trabajo en altura SI NO NC OBSERVACIONES
8.1 En la instalación/ operación se realiza trabajo en altura
8.2 Lse cuenta con elementos y accesorios certificados para estos trabajos
8.3 Se aisla el sector por debado del trabajo en altura

9. Regla Básica N°9 Operaciones de Levante SI NO NC OBSERVACIONES
9.1 En las instalaciones/ operación se realizan maniobra de izaje o levante
9.2 Se cuenta con Rigger certificado para las maniobras
9.3 Los equipos de levante cuentan con dispositivos de seguridad operativos
9.4 Se cuenta con Check List de los equipos de levante
9.5 Los equipos y accesorios tienen indicada la carga máxima de trabajo
10. Regla Básica N°10 Espacios Confinados SI NO NC OBSERVACIONES

10.1 Existe en el área de trabajo espacios confinados
10.2 El personal cuenta con la capacitación para trabajos en espacios
confinados
10.3 Al realizar trabajos en espacios confinados, se cuenta con autorización

del Superintendente
10.4 Se realizan pruebas atmosféricas antes de realizar la tarea
10.5 Se dispone de los EPP apropiados
11. Regla Básica N°11 Trabajos en Caliente SI NO NC OBSERVACIONES
11.1 Se realizan trabajos en caliente en su área
11.2 Se cuenta con extintores al alcance y listo para uso inmediato
11.3 Se cuenta con Check List de quipos para trabajos a altas temperaturas
11.4 Se cuenta con vigelante de trabajo en caliente, capacitado y equipado

12. Regla Básica N°12 Zona Roja SI NO NC OBSERVACIONES
12.1 Se decretan zonas rojas en su área
12.2 Se cuenta con sistemas de verificación cierre del área restringido
12.3 El personal esta capacitado en operación en zona roja

13. Regla Básica N°13 Trabajos Cruzados SI NO NC OBSERVACIONES
13.1 Se realizan trabajos cruzados en si área
13.2 Se realiza planificación en conjunto
13.3 El personal esta capacitado en operación de trabajos cruzados
III. INSTALACIONES/ DEPENDENCIAS/ TERRENO ESTADO

1. Exterior Instalaciones/ Dependencias SI NO NC OBSERVACIONES
1.1 Cuenta con estacionamientos/ señaletica estacionar aculatado
1.2 Cuenta la instalación con un PEE debidamente señalizado
1.3 Se cuenta con iluminación exterior apropiada
1.4 La instalación cuenta con red húmeda operativa y señalizada
1.5 Se cuenta con sectores para transito peatonal señalizados
2. Interior Instalaciones/ Dependencias SI NO NC OBSERVACIONES
2.1 La instalación cuenta con salidas de emergencias debidamente
señalizadas
2.2 La instalación cuenta con vías de evacuación debidamente señalizadas
2.3 La instalación cuenta con iluminación de emergencia
2.4 Las superficies de trabajo y pasillos se encuentran libres de obstaculos
2.5 Las dependencias se encuentran aseadas y ordenadas
2.6 Se cuenta con sistema de extinción de incendio de acuerdo al tipo de
fuego probable de ocurrir
2.7 Existen extintores y están debidamente señalizados
2.8 Señaléticas de extintores
2.9 Señaléticas red seca/ red húmeda
2.10 Botiquín
2.11 Red seca
2.12 Alarmas de incendio
2.13 Instrucción adecuada
2.14 Red húmeda
3. Escaleras SI NO NC OBSERVACIONES
3.1 Cuentan con iluminación adecuada
3.2 Cuenta con pasamanos en buenas condiciones
3.3 Peldaños marcados
3.4 Existe señalética de uso de pasamanos
3.5 Los peldaños cuentan con superficies antideslizantes
IV ÁREA / INSTALACIONES / EQUIPOS / MAQUINARIAS / TAREAS

Identificación Peligros / Riesgos detectados Consecuencias Solución de Control Responsable y Fecha de Solución
Código R-IEPPG-001
CHECKLIST PARA INSPECCIÓN DE Versión 001
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Ubicación / Área : Fecha :
Inspeccionado por : Empresa :
Casco Lentes Protector Facial Zapatos P. Respiratoria Guantes

Nombre del trabajador Uso Estado Uso Estado Uso Estado Uso Estado Uso Estado Uso Estado Uso Estado Uso Estado Observaciones
B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M B M

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha Fecha
Firma Firma

Código R-IEPPT-001
INSPECCIÓN INDIVIDUAL DE Versión 001
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Empresa : Inspector :
Fecha : Cargo :
ELEMENTO A INSPECCIONAR ESTADO

RESPONSABLE DE
ELEMENTO BUENO MALO COMENTARIOS
CAMBIO EPP
Casco de seguridad
Lentes de seguridad Claros
Lentes de seguridad Oscuros
Protectores auditivos
Respirador de 2 vías
Filtros mixtos
Buzo piloto
Arnés de seguridad
Guante corto
Guante cabritilla
Guante soldador
Capuchon de genero
Coleto de cuero
Pantalón de cuero
Chaqueta de cuero
Polainas de cuero
Máscara de soldar
Pantalla facial
Barbiquejo
Zapatos de seguridad
Antiparras oxico
Tenida mezclilla
Cintillo Pant. Facial
Guante P.V.C.
Tenida P.V.C.

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
Código R-IEEM-001
INSPECCIÓN ESTACIONES DE Versión 001
EMERGENCIA Fecha de Aprobación Jun-22
IDENTIFICACIÓN
Informe elaborado por : Fecha de Inspección :
Empresa contratista : Hora de Inspección :
Lugar de Inspección :
EQUIPAMIENTO SI NO N/A OBSERVACIONES
Tabla espinal (Plástica)

Inmovilizadores de cabeza
Collar cervical
Arne sin movilizador
Manta térmica
Frazada
Botiquín
Extintor
Bocina
Estación de Emergencia (sitio contenedor)
OBSERVACIONES FECHAS DE CIERRE RESPONSABLE DEL CIERRE FIRMA
EVIDENCIA GRÁFICA
Registro Fotografico 1 Registro Fotografico 2 Registro Fotografico 3

Código R-OyA-001
Versión 001
INSPECCIÓN DE ORDEN Y ASEO Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Informe elaborado por : Fecha :
Empresa contratista : Hora :
Lugar :
ASISTENTES
Por personal de empresa contratista Por SQM
1. 1.
2. 2.
3. 3.
OBSERVACIONES IDENTIFICADAS FECHAS DE CIERRE RESPONSABLE DEL CIERRE FIRMA
EVIDENCIA GRÁFICA
Foto 01 Foto 02 Foto 03

Código R-IVAED-001
CHECK LIST INSPECCIÓN VISUAL Versión 001
May-22
ACOPIOS A ENCARPARA O DESENCARPAR Fecha de Revisión
Jun-22
Fecha de Aprobación
IDENTIFICACIÓN
Lugar a Inspeccionar
Nombre del Inspector
Cargo
Fecha de Realización Fecha de Realización Fecha de Realización

Acopio Acopio Acopio
Puntos a Revisar Caracteristicas Cumple No Cumple Puntos a Revisar Caracteristicas Cumple No Cumple Puntos a Revisar Caracteristicas Cumple No Cumple
Altura de Lote Altura de Lote Altura de Lote
Pendiente del Lotes Pendiente del Lotes Pendiente del Lotes
Tipo de material Tipo de material Tipo de material

Volumen Volumen Volumen
Socavaciones alrededor del Socavaciones alrededor del Socavaciones alrededor del
lote lote lote
Obstáculos en el sector Obstáculos en el sector Obstáculos en el sector
Estado del sector Estado del sector Estado del sector

Actividades en el sector Actividades en el sector Actividades en el sector
Firma del Inspector Firma del Inspector Firma del Inspector
Fecha de Realización Fecha de Realización Fecha de Realización

Acopio Acopio Acopio
Puntos a Revisar Caracteristicas Cumple No Cumple Puntos a Revisar Caracteristicas Cumple No Cumple Puntos a Revisar Caracteristicas Cumple No Cumple
Altura de Lote Altura de Lote Altura de Lote
Pendiente del Lotes Pendiente del Lotes Pendiente del Lotes
Tipo de material Tipo de material Tipo de material

Volumen Volumen Volumen
Socavaciones alrededor del Socavaciones alrededor del Socavaciones alrededor del
lote lote lote
Obstáculos en el sector Obstáculos en el sector Obstáculos en el sector
Estado del sector Estado del sector Estado del sector
Actividades en el sector Actividades en el sector Actividades en el sector
Firma del Inspector Firma del Inspector Firma del Inspector
TOMA DE CONOCIMIENTO
Nombre:
Cargo:
Fecha:
Firma:
Código R-IdF-001
LISTA DE CHEQUEO Versión 001

INSTALACIONES DE FAENA Fecha de Aprobación Jun-22
ÍTEM N° 1 IDENTIFICACIÓN
Identifique el tipo de instalación : Fecha
Instalación propio o suministrada por SQM : Hora inicio
Nombre empresa : Hora termino
Proyecto o N° de contrato :
Gerencia :
Ubicación física de las dependencias :
Nombre administrador EECC :
Nombre administrador (SQM) :
N° de personas por turno A: B: C:
ITEM N° 2 TIPO DE INSTALACIÓN D.S. N°1

Construcción sólida (1.5 mt por usuario) : Si No
Metros contruidos :
ITEM N° 3 EQUIPAMIENTO COMEDOR Y/O CASINO SI NO CANTIDAD COMENTARIOS

Baño María de acero inoxidable
Cocina y/u horno microondas
Refrigerador
Mesa con cubierta lavable
Sillas para comer con cubierta lavable
Enchufes y toma corriente en buenas condiciones
Campana por cocina o baño María
Extractor por campana operativo
Sistema de presión positiva
Depósitos de basura con tapa y bolsa de basura
Iluminación con protección (tubos fluorescentes)
Iluminación de 300 lux en general
Luces de emergencia
Sellado de ventanas y puertas
Ventanas con mallas mosqueteras
Señalización en dependencias (Vías de escape, identificación del recinto)
¿El recinto cuenta con salidas de emergencia?
¿ Las salidas de emergencias cuentan con barra antipánico?
Pisos y paredes en buenas condiciones
Cantidad y tipo de extintores Tipo: N°
ITEM N° 4 GUARDARROPÍAS D.S. N°594 (ROPA DE CAMBIO) SI NO CANTIDAD CUMPLE
Casilleros individuales (1.5 mt. alto x 27cm. ancho x 50 cm. Profundidad, con patas de 20 cm.).
Casilleros dobles (75 cm. alto x 27cm. ancho x 50 cm. Profundidad c/u, con patas de 20 cm.).
¿El recinto cuenta con salidas de emergencia?
¿Las saludas de emergencias cuentan con barra antipánico?
Se aplica house keeping al área
Rotulación de ropa de salida y trabajo en casilleros
Programa de mantención de instalaciones y guardarropías
Sistema de ventilación
ITEM N° 5 IMPLEMENTACIÓN SANITARIA D.S. N°594 (BAÑOS) SI NO CANTIDAD CUMPLE
Lavamanos de loza (40 x 52 cm. a 80 cm. del piso en su parte superior y separación de 10 cm. entre c/u).
Dispensador de jabón liquido (1.40 mt del piso en su parte inferior).

Dispensador de toalla desechable o secador de manos (1,40 mt del piso en su parte superior).
Espejo con marco de aluminio (40 x 60 cm. a 1.90 cm. del piso en su parte superior).
Duchas individuales (1 mt2 con piso antideslizante, jabonera, cortinas y regaderas).

Urinarios de loza (70 cm. del piso en su parte inferior, separados c/u por 25 cm. ).
W.C. (loza a 47 cm. del piso en su parte superior en caseta individual de 1 mt2, con papelero y porta
papel higiénico)
Programa de aseo y limpieza de baños (frecuencia)
Programa de mantención de instalaciones y artefactos
Señalización en dependencia (Vías de escape, identificación del recinto)
Extractor de aire
ITEM N° 6 ALCANTARILLADO D.S N° 236

Cuenta con autorización del Servicio de Salud : Si No
N°de Resolución :
ITEM N° 7 ABASTECIMMIENTO AGUA POTABLE N. Ch 409 SI NO CANTIDAD OBSERVACIONES

Autorización Servicio de Salud
Programa sanidad de estanque (Si procede)
Análisis agua estanque (Frecuencias)
Fría
Caliente
Agua envasada (Programa reposición)
Cuenta con plan de emergencia por corte de agua
ITEM N° 8 SANAMIENTO BÁSICO D.S. N° 594 GENERALES SI NO OBSERVACIONES
Actividades para el control de plagas Roedores
Actividades para el control de plagas Insectos
Servicio efectuado por :
SI NO OBSERVACIONES
Programa y frecuencia de visitas
Depósito basuras exterior dependencias (tapas herméticas, bolsa de basura y suspendidos a 30 cm.
del piso)
Frecuencia de retiro de basuras (por lo menos 1 vez al día)
Programa de aseo exterior de las dependencias
Cuenta con área para disposición de basuras con señalética
Cuenta con bodega para almacenamiento de útiles de aseo (señalética)
Señalización en dependencia
ITEM N° 9 ESTADO DE OFICINAS SI NO CANTIDAD OBSERVACIONES
Enchufes y toma corriente en buenas condiciones
Pisos y Paredes en buenas condiciones
Ventanas en buenas condiciones.
Cubiertas de escritorios en buenas condiciones (sin Astillas)
Sillas en buenas condiciones
Basureros para oficina
Se mantiene temperatura adecuada en el interior
Iluminación con protección (tubos fluorescentes).
Iluminación de 300 lux en general.
Luces de emergencia
Puertas en buenas condiciones
Puertas y vias de acceso abren hacia fuera
Acceso adecuado (escalon para descenso)

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
NOTA: Utilizar un formulario por cada recinto
ITEM N° 10 USO EXCLUSICO PREVENCIÓN DE RIESGOS SQM
Cumple No cumple OBSERVACIONES
Instalación en general
Se autoriza / no se autoriza
**Terminada la aplicación de La Listado de Verificación hacerlo llegar a APR S.Q.M.

Código R-ICT-001
AUTORIZACIÓN INTERVENCIÓN EN Versión 001
CORREA TRANSPORTADORA Fecha de Aprobación Jun-22
IDENTIFICACIÓN
Empresa :
Nombre del trabajo a realizar : Hora de inicio :
Fecha : Hora de termino :
IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABILIDADES PRECAUCIÓN DE SEGURIDAD REQUERIDA EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

Nombre Supervisor Responsable SI NO SI NO
1. Intervención requiere aislación y bloqueo 1. Casco
Nombre Encargado en Terreno 2. Personal cuenta con elementos de ailación y bloqueo 2. Lentes
3. Realizar prueba de energía cero 3. Guantes
Detalle de personal inventor en HCR, ART Y RABE 4. Se requerirá retiro de protecciones 4. Calzado de seguridad
Recomendaciones adicionales 5. Se cuenta con Procedimiento de trabajo específico. IDENTIDICACIÓN REPOSICIÓN DE PROTECCIONES
6. Se realizó HCR/ ART SI NO
1. Se verifica en terreno la reposición
2. Se encuentra al 100% y en buen estadp
FIRMAS DE SOLICTUD Y AUTORIZACIÓN DE INTERVENCIÓN DE CORREAS TRANSPORTADORAS

Nombre Firma
Supervisor responsable del trabajo "Solicitud" (SQM)
Jede de turno, planta o área "Autorización" (SQM)
FIRMAS DE ENTREGA Y RECEPCIÓN DE LA INTERVENCIÓN DE CORREAS TRANSPORTADORAS

Nombre Firma
Supervisor responsable del trabajo "Entrega" (SQM)
Jede de turno, planta o área "Recepción" (SQM)

Código R-LKV-001
May-22
TRABAJOS CERCANOS A LÍNEA 23 KV Fecha de Revisión
DESRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
Empresa : Lugar : Fecha
Todas las secciones deben ser completadas y firmadas previo al inicio de cualquier trabajo cercano a las Líneas de 23 kv
DETALLES DEL TRABAJO A EJECUTAR
Ubicación del trabajo :
Tiempo de ejecución :
Equipo(s) a utilizar :
Proximidad a líneas de 23 Kv :
VERIFICACIÓN DE CONDICIONES MÍNNIMAS PARA EJECUTAR TRABAJOS
Si se trata de un trabajo rutinario y la proximidad a la línea es igual o mayor a 3 metros, el encargado de realizar este Chequeo es el Ejecutor de la tarea;
en caso contrario es el eléctrico SQM (trabajo no rutinario y/o proximidad menor a 3 metros)
ASPECTOS A INSPECCIONAR SI NO COMENTARIO

Equipo cuenta con elementos de aterrizaje
Se cumple con las distancias de seguridad acordes a la tarea a realizar
Las condiciones ambientales son adecuadas( viento, polución)
Personal que ejecutara la tarea cuenta con calzado dieléctrico
Camion Pluma con Mando a Distancia
Opeación Considera que personal se Retire de Area de trabajo de Equipo
Ejecutor /o Encargado Línea 23 Kv (Según Corresponda): Recomendaciones y/o Precauciones a tomar:
Nombre ejecutar/encargado :
Cargo:
Jefe Área/ Planta/ ITO SQM que autoriza ingreso al área

Nombre :
Firma :
Control de Terreno Nombre

Responsable de la actividad
Control Supervisor
Control A.P.R.
Verificación I.T.O. SQM
Verificación A.P.R. SQM

Código R-MHCR-001
MEDICIÓN HOJA CONTROL DE Versión 001

RIESGOS ( HCR )
IDENTIFICACIÓN
Empresa Fecha :
Nombre Representanto del Área Realizada por :
N° Personas que participan Nombre de la Actividad :
EVALUACIÓN
1. Normas Generales Confección Hoja Control de Riesgos ( HCR ) SI NO NA COMENTARIOS
Se establecen los puntos de intervención de equipos y áreas donde bloquear, se
identifican los dispositivos de bloqueo a utilizar
Se identifican, evalúan y controlan los riesgos, peligros, errores e impactos
relacionados al trabajo / tarea específico a ejecutar ( posibilidades de pérdida en
la operación )
Se identifican los equipos de protección personal mínimo y adicionales a utilizar,
según el riesgo de la tarea especifica a realizar.
Se identifican los equipos de apoyo mínimo y adicionales que se deben utilizar en
la tarea especifica a realizar
Los equipos de apoyo mínimo cuentan con una lista de chequeo.
Se establecen acciones de mejora y las medidas de control necesaria acordes a

los peligros identificados.
Se identifican las acciones de mejoramiento anexas a los procedimientos de
trabajo.
Las medidas establecidas en el procedimiento de trabajo son suficientes para
controlar los peligros identificados en el HCR.
Participa en la confección todo el personal involucrado en la tarea, se analizan los
ítemes y se recomiendan medidas de control para llevar a cabo en forma correcta
la ejecución de la actividad, firman todos los trabajadores el HCR
Revisan y validan la Hoja Control de Riesgos la Supervisón de SQM y Empresas
Contratistas.
TOTAL ACTIVIDAD
REALIZADA POR REVISADA POR

Nombre : Nombre :
Cargo : Cargo :
Fecha : Fecha :
Firma : Firma :
Código R-OdC-001
Versión 001
OBSERVACIÓN DE CONDUCTAS Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Observador : Especialidad :
Fecha : Área específica :
N° de trabajadores observados : Trabajo observado :
Categorias Evaluación
Explique brevemente, la razón por la cual la persona observada Retroalimentación correctiva inmediata entrefada
1.0 Mécanica Corporal SI NO NA presenta una conducta riesgosa por el observador
1.1 Levantamiento de Carga
1.2 Posición del Cuerpo al Trabajador
1.3 Se aleja de Puntos de Atrapamiento
1.4 Se aleja de la Linea de Peligro
1.5 Mantiene la vista en la tarea
1.6 Al Subir o Bajar por escalas
2.0 E.P.P. SI NO NA presenta una conducta riesgosa por el observador
2.1 Protección cara / vista
2.2 Protección cabeza
2.3 Protección manos
2.4 Protección contra caídas
2.5 Protección auditiva
2.6 Protección respiratoria
2.7 Protección de cuerpo entero
3.0 Factores del Trabajo SI NO NA presenta una conducta riesgosa por el observador
3.1 Existe y/o conocen PTS - HCR
3.2 Hay buena comunicación grupal
3.3 Superficie de trabajo
3.4 Barricadas
4.0 Herramientas / Equipos SI NO NA presenta una conducta riesgosa por el observador
4.1 Selección de equipos y herramientas
4.2 Uso de equipos y herramientas
4.3 Condiciones de equipos / herramientas
4.4 Uso de escalas
4.5 Operaciones de vehículos
5.0 Orden y Aseo SI NO NA presenta una conducta riesgosa por el observador
5.1 Basura / Escombros / Desechos
5.2 Almacenaje de materiales
5.3 Mangueras, Cables
Categorias Evaluación
Evaluación del Peligro G1 G2 G3 Recomendación / Sugerencia de la persona observada
1.0 Mecánica Corporal
2.0 E.P.P.
3.0 Factores del Trabajo
4.0 Herramientas / Equipos
5.0 Orden y Aseo
Total
G1 Menor Sr. Observador : Por favor no olvide que debemos, principalmente, detectar y destacar los
Grado de peligro G2 Serio COMPORTAMIENTOS SEGUROS
y además tomar acciones inmediata al detectar peligros grado 3
G3 Grave o Fatal
REALIZADA POR REVISADA POR

Nombre : Nombre :
Cargo : Cargo :
Fecha : Fecha :
Firma : Firma :
OBLIGACIÓN DE INFORMAR
CARTILLA DE INDUCCIÓN VISITAS – PROVEEDORES
DECRETO SUPREMO N° 40, Artículo 21.- “Los empleadores tiene la obligación de informar oportuna y convenientemente a todos sus trabajadores acerca de los riesgos que entrañan sus
labores, de las medidas preventivas que se adopten y de los métodos de trabajo correctos. Los riesgos son los inherentes a la actividad de cada empresa. Especialmente, deben informar a
los trabajadores acerca de los elementos, productos y sustancias que deban utilizar en los procesos de producción o en su trabajo, sobre la identificación de los mismos (fórmula, sinónimos,
aspecto y olor), sobre los límites de exposición permisibles de esos productos, acerca de los peligros para la salud y sobre las medidas de control y de prevención que deben adoptar para
evitar tales riesgos”.
Fecha ingreso :
ITO SQM :
1. ESTANDARES DE SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE 8. EPP (Equipo de Protección Personal)

El conocimiento y cumplimiento de los Elementos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente La obligación para visitas y proveedores es estar provistos, y usar sus EPP cuando,
de SQM, y los relacionados con PEC. donde y el tipo que corresponda.
2. POLÍTICAS DE SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE 9. PERMISO DE TRABAJO
Permanente preocupación por el cuidado de la integridad física y salud de sus

trabajadores, ha definido su política de Prevención de Riesgos, teniendo como objetivo Si usted va a estar involucrado en la ejecución directa de trabajos, debe, primero
principal: detectar, evaluar, eliminar y/o controlar los riesgos operacionales a fin de evitar que nada, poseer instrucción sobre Permisos de Trabajo y consultar si aplica a su
accidentes y/o enfermedades profesionales, velando además, por las instalaciones, actividad.
materiales, equipos y medio ambiente.
3. RESPONSABILIDADES GENERALES EN SALUD Y SEGURIDAD 10. PROCEDIMIENTOS DE EMERGENCIA

Es responsabilidad de cada persona velar por su propia seguridad, y hacerla parte integral Cada persona que realice trabajos para SQM deberá estar familiarizada con los
en cada una de sus actividades diarias, y asegurarse que personas y equipos bajo su procedimientos de emergencia. Consulte sobre los PEE (Puntos de Encuentro de
responsabilidad reciban la capacitación y cuidado requeridos para que realicen sus trabajos Emergencia), a donde debe acudir en caso de amagos de incendio, desastres
de manera segura, sin incidentes ni lesiones que lamentar. naturales, evacuaciones u otro tipo de emergencias
4. PROHIBICIONES Y OBLIGACIONES 11. INFORME DE INCIDENTES
· Presentarse a su trabajo bajo la influencia del alcohol o drogas. Todas las personas tienen la obligación de informar de todo incidente que resulte
· En estado que no le permita realizar su trabajo normalmente. en: lesiones personales, daño a equipos, a la propiedad o al medio ambiente.
· Disponer y consumir bebidas alcohólicas y de drogas.
12. ATENCIÓN MÉDICA
· Utilizar caminos diferentes a los establecidos por SQM.
· Realizar trabajos o actividades no autorizadas.
· Operar, revisar o reparar equipos automotores, electromecánicos, eléctricos, o conducir En caso de lesionarse, por muy pequeña o insignificante que esta se considere,
un vehículo, sin estar autorizado o en posesión de la licencia interna. Ud. debe informar inmediatamente a su Jefatura directa, el cual debe informar a la
· Trabajar en líneas eléctricas energizadas. autoridad médica y a la Gerencia Gestión de Riesgos Operacionales de SQM
5. FILOSOFIA CERO ACCIDENTES 13. PREVENCIÓN Y PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS
Todas las personas deben mantener información actualizada sobre los riesgos de
SQM está convencida de que todos los accidentes se pueden evitar. Consecuente con incendio existentes en el área en donde se encuentra, salidas de emergencia y
ello, la Compañía está comprometida a cumplir y mantener su plan de Cero Accidentes, PEE. En caso de detectar cualquier riesgo de incendio deberá tomar acciones
mediante prácticas de mejoramiento continuo. inmediatas e informar la situación al superior directo a cargo del área o al
número_______________________.
6. PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA (PEC) 14. INSTALACIONES DE SQM
El Programa Empresa Competitiva tiene como principal objetivo, proveer un efectivo Toda persona presente en SQM deberá estar familiarizada con los
Sistema de Control Administrativo, para actuar sobre las causas básicas o problemas estándares de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, y conocer las restricciones,
reales de los Incidentes y sus pérdidas relacionadas, lesionados, enfermos profesionales, prohibiciones y respetar las señalizaciones existentes en
daños a equipos y materiales, pérdidas por paralizaciones e impactos al medio ambiente. todas sus instalaciones.
7. SEGURIDAD EN EL LUGAR DE TRABAJO 15. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS
Se confía en que usted conoce las normas de seguridad que aplican a la labor que
realizará durante su permanencia en SQM. Aquellos casos de personas que manifiesten
Marque SI o NO en las actividades que se mencionan a continuación para definir el
una deficiente gestión en seguridad, o incumplimiento serán informados a la Gerencia
procedimiento de (Salud, Seguridad y Medio Ambiente) que tiene una relación
quien tomará las medidas que correspondan. Por lo demás, si usted se encuentra con una
directa con esa actividad y los requisitos correspondientes.
situación en donde exista inminente peligro de lesión o daño producto de una acción o
condición, siéntase con la autoridad plena para detener dicha actividad.
ACTIVIDAD SI NO REQUISITO ESPECIFIQUE OTROS REQUISITO
Conducir-operar altura física Curso Manejo a la defensiva
Trabajos altura física Permiso de trabajo
Andamios Permiso de trabajo
Trabajos eléctricos Permiso de trabajo
Espacios confinados Permiso de trabajo
Zanjas - Excavaciones Permiso de trabajo
Trabajos en caliente Permiso de trabajo
Intervenir líneas eléctricas. Presión, ácido, combustible. Permiso de trabajo
Manipulación de explosivos Permiso de trabajo
Operación equipos de levante Permiso de trabajo
Trabajos con, o en áreas en donde exista incendios,

Permiso de trabajo
emergencias.
Actividad relacionada con Sistema radial o telefónica que

Permiso de trabajo
alteren comunicaciones
Actividades en donde sea necesario medir, gases, oxígeno,

Permiso de trabajo
explosividad, etc.
Tomo conocimiento de la información contenida en esta cartilla de inducción y expreso

mi compromiso de dar cumplimiento a cada uno de los temas tratados.
NOMBRE RUT CARGO/ESPECIALIDAD EMPRESA FIRMA
NOMBRE Y FIRMA INSTRUCTOR FECHA INDUCCIÓN

Código R-PEXC-001
Versión 001
PERMISO DE EXCAVACIÓN Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Descripción Actividad : Fecha :
Empresa : Lugar :
Plano de Ref. : N° de Contrato :
Todas las secciones deben ser completadas y firmadasprevio al inciio de cualquier actividad de zanjas o excavaciones
DETALLE DE LA EXCAVACIÓN
Si Si Dimensiones de la Profundidad
Planos de la excavación : Adjunta copia de planos :
excavación :
No No Largo
Ancho
Ubicación de la excavación :
M³ de Material a extraer :
Tiempo de ejecución :
Equipo(s) a utilizar :
Proximidad a Edificios-Fundaciones-Instalaciones :
Accesos de Excavación posee señalización adecuada :
Accesos de Excavación posee accesos con seguridad en escalas -escalareras :
Iluminación adecuada :
Recomendaciones-Precauciones a tomar :
Fecha de Inicio :
Si
Croquis adjunto Firma Supervisor CTTA : Fecha :
No
DEPARTAMENTO ELÉCTRICO
Líneas elpectricas Subterráneas en el área SI NO
Malla a tierra SI NO
Banco de Ductos BT MD AT
Corrientes Débiles Señales Instrumentación Teléfono Fibra Óptica
Identificación Ubicación Tipo
Precauciones especiales:
Si
No
ÁREA OPERACIONES SQM
Cañerías subterráneas en el área Si No Otras Líneas :
Línea combustible Si No
Línea de agua industrial Si No
Línea de aire Si No
Línea de gas Si No
Red contraincencio Si No
Línea de Producto-Salmuera Si No
Re de servicios (alcantarillado-H2O) Si No
Identificación Ubicación Tipo
Si
No
PROYECTOS
Si
No
PREVENCIÓN DE RIESGOS
APR CTTA APR SQM
Nombre Nombre
Fecha Fecha
Firma Firma
Código R-PAHCR-001
HCR Versión 001
PLAN DE ACCIÓN DE MEJORA CONTINUA
Auditoria N°: ___
Norma Auditada Hoja Control de Riesgos (HCR) Gerencia / Superintendencia : E: Eliminada
Nombre Supervisor Auditado Área ó Depto. : P. Pendiente
Fecha : EE: Ejecución
Estatus
Nombre Trabajador Cargo Fecha No conformidad Opción de Mejora E P EE
Observación

Código R-PPM-001
PROTECCIÓN PARTES MÓVILES Fecha de Revisión

Fecha de Aprobación
May-22
Jun-22
IDENTIFICACIÓN
Planta
Área de Inspección Fecha de Inspección
ESTADO
(EQUIPO / MOTOR/ CORREA/
BOMBA/OTROS)
SISTEMA B D A CONDICIÓN IDENTIFICADA ACCIÓN DE MEJORA RESPONSABLE FECHA CUMPLIMIENTO
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
PROTECCIONES
B: Bueno; D: Deficiente; A: Ausente

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
Art. 56 Reglamento Seguridad Minera: "Todo sistema de transmisión de movimientos deberá estar convenientemente protegido para evitar el contacto accidental con personas"

Código R-POL-001
PROTOCOLO Versión 001
OPERACIONES DE LEVANTE Fecha de Revisión May-22

IDENTIFICACIÓN
Orden de trabajo : Fecha :
Asignado a : Contratista :
Lugar de trabajo : Operador :
Descripción del trabajo y carga a levantar
Peso conocido : Peso Estimado Requiere Si

Toneladas métricas o kilogramos Toneladas métricas o kilogramos almohadillas: No
Si el peso es estimado, confirmar y/o calcular el peso real, antes de proceder con el izaje.
Si el terreno no está nivelado, ubicar un punto a nivel para la grúa o preparar un lugar nivelado.
El terreno de apoyo de la grúa debe estar nivelado y sólido para los apoyos.
Descripción de la grúa a utilizar: (Camión pluma, grúa, tecle, puente grúa, polipastas u otros)
Tipo : Modelo : Capacidad :
Observaciones :
Indicar condiciones en que se va a utilizar el equipo de izaje:

Largo de la pluma : Ángulo de pluma : Radio máximo :
Metros o pies Grados Metros o pies
Altura de levante : Ángulo de giro :

Metros o pies Grados
De acuerdo a la tabla de carga de la grúa y tomando en cuenta el largo y ángulo de la pluma, radio y ángulo de giro, determine la capacidad de cargamaxima a TIPPING para estás
condiciones:
Toneladas métricas o kilogramos
Cantidad de eslingas : Tipo :

Nylon - cadena - cable
Largo :
Metros o pies
Estrobado : Capacidad :
Tipo estrobado : Toneladas métricas
Observaciones :
Equivalencias
1 Tonelada (métrica) = 1.000 Kilogramos = 2205 Libras
1 Tonelada (larga) = 1.016 Kilogramos = 2240 Libras
1 Tonelada (corta) = 907 Kilogramos = 2000 Libras
1 Kilogramo = 2,205 Libras = 1 Libra
1 Metro = 1,09 Yardas = 3,28 Pies 39,37 Pulgadas
Operador Supervisor E. Contratista Supervisor SQM
Nombre
Firma
Código R-RABE-001
REGISTRO DE AISLACION Y BLOQUEO A EQUIPOS Versión 001
(RABE) Fecha de Aprobación Jun-22
IDENTIFICACIÓN
Empresa : Fecha
Planta : Hora desde
Lugar : Hora hasta
Canastillo :
EQUIPO (S) y TAG (S) - UBICACIÓN 1 DESENERGIZACION

AUTORIZADO POR: (PRODUCCIÓN)
LIBERACION DE BLOQUEOS
SI NO
NOMBRE:
DESBLOQUEADO POR:
NOMBRE CARGO FIRMA
CARGO
FIRMA
TIPO DE ENERGIAS AISLADO Y BLOQUEADO POR:

(Defina marcando con X según corresponda) (ESPECIALIDAD) AUTORIZADO POR: (PRODUCCIÓN)
Neumáticas Radiantes Cinéticas NOMBRE CARGO FIRMA NOMBRE CARGO FIRMA
Hidráulica Mecánica Térmica
Eléctricas
TRABAJO A REALIZAR
ENERGIZADO POR:
(DUEÑO DE LA ENERGIA)
EJECUTORES AISLADO Y BLOQUEADO POR:
NOMBRE CARGO FIRMA
NOMBRE CARGO FIRMA
EQUIPO (S) SOLICITADO POR:

NOMBRE: EQUIPO EN CONDICIONES DE OPERAR
CARGO 4 (DETALLE SU OBSERVACION)
FIRMA ESTATUS OBSERVACION

NOMBRE:
SI
CARGO
FIRMA 2 ESTATUS DE EQUIPO
(INTERVENTOR O EJECUTOR)
NO
ELEMENTOS DE SEGURIDAD ESTATUS OBSERVACION NOMBRE FIRMA
CANDADOS (SI) (NO) DESBLOQUEADO POR:
EJECUTADO
TARJETAS (SI) (NO) NOMBRE CARGO FIRMA
PINZAS (SI) (NO)
CANASTILLO (caja departamental) (SI) (NO) PENDIENTE
CADENA O CABLE (SI) (NO)
LIBERACION DE ENERGIA RESIDUAL (SI) (NO) RECEPTOR ESTATUS DE EQUIPO
PRUEBA ENERGIA CERO (SI) (NO) 3 Jefe de Terreno o Supervisor (detalle su Observacion)
RECUERDE NOMBRE AUTORIZADO POR: (PRODUCCIÓN)

1. La energía no perdona. NOMBRE CARGO FIRMA
OBSERVACION
2. Al poner en servicio, todo el personal deberá haberse
3. Antes de energizar todas las firmas requeridas FIRMA
deberán estar registradas. REQUERIMIENTO PRUEBA DE EQUIPO
4. El bloqueo solo es por el turno, 12 hrs (DETALLE SU OBSERVACION)
ENERGIZADO POR:
ESTATUS OBSERVACION (DUEÑO DE LA ENERGIA)
NOMBRE CARGO FIRMA

SI
CREEMOS EN LA SEGURIDAD COMO UN VALOR
VPEPL NO
Tipo de Comunicación
Charlas Operacionales
Mensajes Motivacionales
REGISTRO DE Charla de Seguridad
Reinstrucción
COMUNICACIONES Capacitación
Análisis de Accidente
Dialogo de Desempeño
RELATOR: Reflexión Semanal
GERENCIA / SUPERINTENDENCIA / EMPRESA :
TEMARIO:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Nº Nombre Rut Cargo / Empresa Firma

1
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
COMENTARIOS / OBSERVACIONES
Total participantes : Duración:
Total HH capacitadas : Fecha:

Firma relator
Código R-SSE-001
Versión 001
SOLICITUD DE SEÑALETICA Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Gerencia : Área :
Solicitado por : Cargo :
Fecha :
NOMBRE TIPO CODIGO CANTIDAD NOMBRE TIPO CODIGO CANTIDAD
EQUIPOS EXTINCION
INCENDIOS
6402 TRANSITO PEATONES 6389
LAVAOJOS 6404 MANTENGA LIMPIO 6420
MANTENGA CERRADA 6416 PROTEJA SUS OÍDOS 7808
EQUIPOS EXTINCION DE
INCENDIOS
7795 PROTEJA SUS MANOS 6421
RED ELECTRICA INERTE 7801 PROTEJA SU VISTA 7814
EQUIPOS EXTINCION
INCENDIOS
6407 PROTEJA SUS PIES 6428
BOTIQUIN PRIMEROS AUX. 6405 PROTEJA SUS PULMONES 7819
TELEFONO DE EMERGENCIA 7802 PROTEJA SU CABEZA 6431
USE CINTURÓN DE
EXTINTOR 7797 SEGURIDAD
6424
EXTINTOR SOBRE RUEDAS 7792 LAVESE LAS MANOS 6422
RED HUMEDA 6411 MANTENGA FIJOS 6426
PULSADOR DE EMERGENCIA 7806 AL CRUZAR VIAS PEATONALES 6433
ROMPER EN CASO DE
BATERÍA DE EXTINTORES 6414 EMERGENCIA
6435
RED SECA SALIDA 7799 ENCIENDA LUCES 6436
RED SECA ENTRADA 6409 USE PASAMANOS 7816
VIA DE EVACUACION 6388 MANTENGA PROTECCION 7818
VIA DE EVACUACION 6391 SILENCIO 7821

SALIDA DE EMERGENCIA 6390 EMPUJAR PARA ABRIR 7823
VIA DE EVACUACION 6398 USO OBLIGATORIO DE ARNES 7826

VIA DE EVACUACION 6396 LLAVE CORTE DE GAS 35564
ACCESO PERSONAS CON

VIA DE EVACUACION 6398 DISCAPACIDAD
37081
DEPOSITO MATERIAL
VIA DE EVACUACION 6393 CORTOPUNZANTE
47725
VIA DE EVACUACION 34187 AREA SUCIA 66443
VIA DE EVACUACION 6395 AREA LIMPIA 66446
SECTOR FUMADORES 6397 AREA RESTRINGIDA 66442
SALIDA DE EMERGENCIA 34190 NO RECAPSULAR AGUJAS 66441
SALIDA DE EMERGENCIA 34191 SECTOR NO FUMADORES 6451
SALIDA DE EMERGENCIA 34192 NO OBSTRUIR 6444
ZONA DE SEGURIDAD 34194 NO ENTRAR 6440
CUIDADO PISO RESBALADIZO 6366 VIA SIN SALIDA 6447
PELIGRO CAÍDAS 6467 VELOCIDAD MÁXIMA 7834
CUIDADO RIESGO DE CORTE 6370 NO FUMAR 7839
CUIDADO PELIGRO DE CAIDAS 6371 NO FUMAR LEY 20.105 66665
CUIDADO PROYECCION DE
PARTICULAS
6373 NO LUBRICAR 6441
PELIGRO SUSTANCIA
VENENOSAS
6374 NO TRANSITAR 6443
PELIGRO MATERIAL
INFLAMABLE
6375 NO ENTRAR 6448
CUIDADO PELIGRO DE
ATRAPAMIENTO
6377 NO RETIRAR PROTECCION 7828
PELIGRO SUSTANCIAS
CORROSIVAS
6378 NO TRANSPORTAR PERSONAS 7831
NO USAR EN CASO DE
PELIGRO RADIACION 6380 INCENDIO
7835
PELIGRO CAIDA DE
MATERIALES
6381 NO TOCAR BOCINA 7838
PELIGRO APILAMIENTO EN
ALTURA
6382 APAGAR CELULAR 48161
ZONA DE RADIACION 6385 AGUA NO APTA 65200

PELIGRO RIESGO BIOLOGICO 6386
TIRE - PULL 6479
MANTENGA CERRADO
TABLERO ELEC
46843
CUIDADO LIQUIDOS
CALIENTES
6368
EMPUJE - PUSH 7860
APILAMIENTO EN ALTURA 6382
OPERACIÓN GRÚA HORQUILLA 6376
AREA RESTRINGIDA 6384 MATERIAL
CARGA Y DESCARGA 6383 Con LOGO EMPRESA
PELIGRO DE ELECTRICIDAD 6339 TOTAL SEÑALETICAS 0
CUIDADO RIESGO DE CORTE 6367

Código R-TC-001
HOJA DE REGISTRO Versión 001
COORDINACION TRABAJOS CRUZADOS Fecha de Revisión May-22

IDENTIFICACIÓN
Contrato / Tarea a realizar

Área de desarrollo de trabajo
Fecha : Hora :
Empresas Reglas básicas de seguridad (Marque con una x)

1.- (1) ASPECTOS FUNDAMENTALES (8) TRABAJO EN ALTURA
2.- (2) EQUIPOS Y VEHÍCULOS TRANSP. (9) OPERACIONES DE LEVANTE
3.- (3) EXPLOTACIÓN DE MINAS (10) ESPACIOS CONFINADOS
4.- (4) SUSTANCIAS PELIGROSAS (11) TRABAJOS EN CALIENTE
5.- (5) PROCESOS ALTAS TEMPERATURAS (12) ZONA ROJA
6.- (6) BLOQUEO DE ENERGÍAS (13) TRABAJOS CRUZADOS
7.- (7) PROTECCIÓN PARTES MÓVILES (14) OPERACIONES PORTUARIAS
Temas:
Nombre RUT Empresa Telefono Firma

ESTADO
LISTADO DE VERIFICACIÓN NO APLICA OBSERVACIONES
Bueno Malo No Aplica
¿El personal encargado del trabajo tiene claro el concepto de ZONA ROJA?
¿El personal conoce la zona roja establecida, sectores de carguío y de parqueo de equipos?
¿Existe croquis de la zona roja establecida?
¿El resto de las empresas cercanas al sector están en conocimiento de la Zona Roja establecida?
¿El personal tiene claro las últimas modificaciones realizadas a los procedimientos establecidos y la prohibición de bajarse de
los equipos?
¿Para la operación se cuenta con supervisión en terreno?
¿La supervisión conoce el estándar "Coordinación de trabajos cruzados" y el "Programa de Supervigilancia"?
¿El personal está instruído en el Inventario de tareas, equipos y áreas críticas de la operación?
¿Se cuenta en terreno con el procedimiento específico de dicha tarea?
¿Está el personal instruído en dicho procedimiento, Estandar "Trabajos Cruzados" y en el "Programa de Supervigilancia en
operaciones de cargador frontal y camión tolva"
¿Se cuenta en terreno con la HCR- ART firmadas por todo el personalinvolucrado en la operación?
¿Se realizó check list de inicio de faena?
¿Se cuenta con iluminación artificial adecuada para trabajos nocturnos?
¿El área cuenta con señalética adecuada que indique zonas de tránsito peatonal, de carguío, de estacionamiento de equipos y
letreros viales?
¿Existe respaldo físico de reunión de coordinación previa al trabajo?
¿Existe respaldo de listado de losoperadores involucrados en la tarea?
¿Cuenta cada operador y/o conductor involucrado en la tarea con instrucción respecto al Reglamento Interno de Conducción
SQM Salar?
¿Cuenta cada operador y/o conductor con licencia de conducir vigente?
¿Cuenta cada operador y/o conductor con alertor de sueño?
¿Los equipos involucrados cuentan con certificación de SQM?
¿Se cuenta con respaldo de Check List diario de cada equipo de la operación?
¿Cuentan los equipos con afiche de NO BAJARSE DEL EQUIPO EN OPERACIÓN ?
¿Está en conocimiento el encargado de área de los trabajos que realizará elpersonal contratista?
¿El personal de canchas de acopio de Operaciones SQM está en conocimiento de los procedimientos establecidos para dichos
trabajos?
ACTIVIDAD CONTROLADA POR

Nombre:
Cargo:
Fecha: Firma:
Código R-PPM-001
Versión 001
TRABAJOS EN ALTURA Fecha de Revisión May-22
IDENTIFICACIÓN
Empresa :
Trabajo a realizar :
Fecha Inspección :
ITEMS ESTADO
1. Protección contra caídas SI NO NC OBSERVACIONES
Es obligatorio el uso de arnes de seguridad en todo trabajo que presente riesgo de caída desde
alturas sobre 1,5 mts., zonas con pendientes, posiciones inestables, en áreas que presenten
riesgo por enfierraduras u otros materiales similares sobresalientes o desprotegidos, mientras se
encuentre sobre plataformas elevadas, canastillos colgantes, andamios, escalas y similares.
Todos los trabajadores que usan arnés para trabajo en altura tienen instrucción práctica sobre el
uso correcto de éste, precauciones, inspección, almacenamiento y mantención.
Para trabajar en altura se cuenta con curso aprobado por examen.
Se cumple en usar dos piolas de seguridad, o colas de 1,5 mts de largo máximo, con mosquetón
de doble seguro. Este concepto obliga además cuando el trabajador se traslade esté anclado a
una cola y luego cuando se posicione, afianzará las dos colas.
El mosquetón que se utiliza tiene un diámetro interior mínimo de 55 mm y doble seguro para
impedir que se desenganche accidentalmente.
Se cumple que la piola de seguridad o cola debe ajustarse a la argolla trasera (tipo D) del arnés
y el otro extremo a un elemento estructural firme y permanente capaz de resistirpor lo menos
2.455 kg o cable de vida de acero.
Una de las piolas o colas de vida del arnés se mantiene conectada a un cable de vida el 100%
del tiempo que el trabajador se encuentra en altura o con la probabilidad de caer al vacío.
En trabajos de soldarura debe usarse piolas de acero.
El cable de vida de acero de 1/2" de diámetro está sostenida en sus dos extremos con un
mínimo de tres prensas (tipo crosby) como protección contra caídas.
Sólo se permite anciarse al cable de vida dos personas en longitud de cada punto de contacto
con la estructura.
El cable de acero o punto de anclaje está instalado a la altura de la cabeza de los trabajadores.
En cables de vida verticales se usan piolas con terminales de freno de alpinista que deben
conectarse al arnés de seguridad a través de la argolla D del pecho.
Las piolas o colas de seguridad no se utilizan para ningún otro propósito que no sea el de
proveer de protección contra caídas.
Las piolas o colas no deben tener nudos.
Se prohibe mantener en uso arneses que presentan reparaciones o alteraciones a sus diseños
originales.
Se deben inspeccionar mensualmente y documentar todos los arneses de seguridad por una
persona competente.
Se realizara inspección al sistema de protección contra caída previo a su uso el cual seber+a
estar 100% operativo.
Se retira del servicio inmediatamente y destruido todo arnés o componente del sistema de
protección contra caída que presente cualquiera de los siguientes daños: corte, grietas,
desgaste, estiramiento indebido, enmohecimiento, corrosión, salpicadura con sustancias que
afectan su resistencia, defecto de funcionamiento, quemaduras, costuras deshilada, deformación
o daños en argollas, hebillas y similares.
Se practica colgar el arnés de la argolla D posterior (pecho) en un lugar limpio y seco, que no
reciba luz solar directa y verificando que en el lugar de almacenammiento no exista presencia de
sustancias químicas volátiles, corrosión, humo y similares.
Si el equipo de protección contra caídas - arnés ha sido utilizado para limitar / detener una caída
de una persona por efecto de un trabajo en altura: ESTE DEBE SER RETIRADO
INMEDIATAMENTE DE SERVICIO Y DESTRUIDO.
Sólo personal calificado y experimentado podrá trabajar en altura. Además con examen de altura
física apto.
En trabajos en altura se debe contar con bolsas de lona resistente (u otro similar) que permita
transportar, izar y mantener guardados materiales menores.
Las herramientas portátiles deben encontrarse aseguradas/amarradas a la muñeca del

trabajador.
Las herramientas manuales deben estar amarrada a la muñeca del trabajador.
Se prohibe lanzar materiales o herramientas de un nivel a otro.
Se prohibe el uso de cordeles de fibra como elemento de sujeción en trabajos de soldadura

oxicorte o cualquier trabajo en altura con llama abierta.
Todas las herramientas o materiales son revisadas cuidadosamente a nivel de piso antes de
iniciar el ascenso.
Toda área de trabajo en altura debe delimitarse por barreras o cintas de advertencia
(dependiendo del tipo de trabajo). Además se debe instalar la correspondiente señaletica de
peligro o precaución
Se probihe dejar materiales, herramientas sobre las estructuras o plataformas o niveles

superiores cuando existe riesgo de caída de estos.
Siempre que se trabaje a una altura igual o superior a 1,2 mts, el trabajador debe usar el equipo
apropiado de detención de caídas, además se debe asegurar que el dispositivo detendrá su
caída antes de impatar en el nivel inferios.
Se debe realizar una evaluación documentada del riesgo antes de comenzar el trabajo y en
cualquier momento en que cambie el alcance del trabajo, o aumente el riesgo de una caída.
Se tiene especial cuidado con objetos que pudiesen caer y lesionar a otro trabajador, para lo
cual se aisla el sector y utiliza herramientas adecuadas para este tipo de trabajos.
Se cuenta con personal seleccionado para trabajar en altura física.
Para acceder a estos lugares, sólo se usan elementos o accesorios bien diseñados y
certificados (andamios, escalas, rampas, arnés, colas de seguridad, etc).
ITEMS ESTADO
2. Escalas SI NO NC OBSERVACIONES
Sólo se usar escalas portátiles de fábrica.
Toda escala tiene un código o número de identificación para efectos de registro, mantención,
inspección etc.
Las escalas de madera no se pintan, sólo puede aplicárseles capas preservantes trasparentes.
Esta prohibido el uso de escalas de tres puntas.
Las escalas de fibra solo se utilizan para trabajos eléctricos al interior de los CCM ó áreas
relacionadas con riesgos eléctricos.
No se utilizan escalas añadidas artesanalmente.
Las escalas telescópicas no sobrepasan los 11 mt de acuerdo a normativa
Las escalas cuenta con zapatas antideslizantes que deben mantenerse siempre en buenas
condiciones.
Para usar escala se cuenta con el piso nivelado y estable, evitando su hundimiento por el peso
ejercido.
Las escalas no se utilizan como plataformas de trabajo, sólo se permite permanecer en ella por
un período limitado y autorizado por el Supervisor.
Las escalas se inspeccionan mensualmente por una persona competente y se documenta esta
actividad.
El usuario de escala la inspecciona diariamente mediante una lista de chequeo.
Las escalas defectuosas son retiradas de servicio inmediatamente.
Se verifica que las escalas no tengan abolladuras, grietas, curvaturas, remaches faltantes,
trabas desconectadas, con corrosión, etc.
Las escalas se colocan de manera tal que su punto de apoyo en la base se encuentre a una
distancia (ángulo de abertura) del muro de apoyo de un cuarto de su altura total.
c Se ubicar la escala en una superficie nivelada.
Se utiliza la escala usando la relación de 4:1
Sólo una persona utiliza la escala a la vez.
Se asciende o desciende siempre anclado al carro antideslizante
Usuario mira la escala mientras sube o baja y se afírma de los largueros con ambas manos.
Se suben o bajan las herramientas en un cinturón, con una cuerda o gancho, nunca con sus
manos.
Se mantiene siempre los 3 puntos de contacto mientras sube la escala: las 2 manos y un pie en
el peldaño.
Siempre debe enfrentarse la escalera al subir y bajar.
Cada escala deberá ser amarrada en su parte superior con cordel, cable o soga para evitar su
desplazamiento. Mientras un trabajador la amarra, otro deberá sujetarla desde abajo – etapa
inicial para posicionar una escala. Además cuando corresponda debe contar con cable de fibra
(perlón) 5/8” a lo largo de ésta para instalar el carro antideslizante.
No se trabaja sobre los últimos cuatro peldaños de una escala extensible.

Cuando se requiera acceder a la cota máxima del muro o estructura a la cual esté apoyada una
escala, ésta deberá sobresalir entre 0.70 cm. y máximo 1 m. sobre el punto de apoyo superior.
La misma consideración para excavaciones.
Se deberá subir por la escala con las herramientas en un cinturón portaherramientas, así se
mantiene las manos libres y las herramientas no caen.
Siempre se debe tener contacto de tres puntos.
La zona en torno a la escala estár libre de materiales o deshechos.
Las escalas se guardan horizontalmente en soportes de seguridad, a aprox. 50 cm. sobre el

nivel del piso. Se cuenta con tantos soportes como sea necesario para evitar pandeos.
No se debe almacenar materiales o equipos sobre las plataformas de escalas de tijera.
Las escala se transportan en posición horizontal para evitar contacto con líneas eléctricas, de
comunicaciones, estructuras y similares.
Se tiene cuidado al transportar las escala para no crear una saliente peligrosa para otros
personas en las áreas de trabajo, vehículos o equipos.
ITEMS ESTADO
3. Andamios SI NO NC OBSERVACIONES
Los andamios estan diseñados para soportar a lo menos 4 veces el peso de los trabajadores y
material que estarán sobre el andamio – factor de seguridad aplicado.
Siempre se delimitan y señalizan las áreas de trabajos alrededor de los andamios
En el levantamiento de los andamios no se mezclan componentes de distintos tipos.
Los niveles de las plataformas serán coherentes con los trabajos a realizar .
Los trabajadores deben ser informados sobre:

- Los accesos previstos para el andamio.
La prohibición de anular o quitar cualquier elemento del andamio
Todo andamio que exceda los tres (3) mts. debe ser levantado de acuerdo con las
especificaciones del fabricante y afianzado a una estructura colindante permanente o en su
defecto asegurados con vientos, puntales o similares.
El trabajo en andamio obliga al uso del arnés de seguridad
Las piolas o colas de seguridad estan conectadas a un cable de vida de acero o a la estructura.
NO al barandaje del andamio.
La carga que soporta el andamio está determinada por las especificaciones del fabricante.
La base de soporte del andamio es de buena calidad, rígida, estable y pareja.
Todos los andamios estan nivelados y aplomados para evitar hincamientos en el terreno, más
aún si son blandos.
El supervisor a cargo inspecciona los componentes de fábrica individuales del andamio antes de
comenzar a levantarlo.
Diariamente, el capataz o supervisor responsable del andamio debe hacer una inspección
documentada para asegurar que se encuentren con todos sus componentes de fábrica.
Cualquier componente de los andamios que se encuentra dañado es reemplazado de inmediato,

no debe ser reparado, debe darse de baja y ser retirado de la operación.
Andamio cuenta con zapata antideslizamiento metálica y regulable
Andamio cuenta con zapatas de madera (almohadilla)
Las ruedas cuentan con elementos de fijación y vástago de a lo menos 20 cm.
Se prohibe el uso de clavos o alambre reemplazando chavetas para el arriostramiento.
Las plataformas metálicas son de fábrica, antideslizantes, con empalme o unión segura a la
estructura del andamio.
Para plataformas de trabajo de madera, los tablones son de madera de álamo o mejor, libres de
nudos, rajaduras u otro defecto que disminuya su resistencia
Cuando se utilicen tablones de madera, el largo máximo permitido será 3 mts. y el ancho mínimo
será 25 cms. (10’’) y 5 cms. (2’’) de espesor.
La separación máxima de los tablones entre sí, en la superficie de trabajo, será 5 cms.
Los tablones deben tener topes en ambos extremos y estar asegurados entre sí para evitar
desplazamientos laterales y longitudinales.
Los tablones deben extenderse del punto de soporte mínimo 15 cms. y máximo 30 cms.
Todos los andamios y las plataformas de trabajo que superen el 1,5 m. de altura deben contar
con barandas resistentes y rígidas ubicadas, la superior entre 1,0 m. y 1,10 m., y la inferior a 55
cms. aproximadamente.
Está prohibido escalar y/o trabajar sobre las barandas superior, intermedia, soportes o tirantes
del andamio.
En aquellas situaciones en que por razones estructurales no sea posible utilizar baranda rígida
se podrá autorizar el uso de cable de acero de 1/2 ’’ cómo mínimo, en reemplazo de las
barandas superior e inferior.
Se dispone de rodapiés de fabrica, o de madera de 10 cm. de alto, en todo el perímetro de la
plataforma de trabajo de los andamios.
Durante la instalación del andamio se usa tarjeta roja, lo cual indica que sólo tendrán acceso el
personal autorizado que arma andamios.
Se usa tarjeta color verde cuando el andamio cumple con todos los requerimientos de seguridad
y calidad.
Cuando un andamio no se use o esté desprovisto de algún elemento, inmediatamente se le

instalará tarjeta color rojo
La plataforma o superficie de trabajo esta cubierta en su totalidad.
La separación entre andamio y frente de trabajo no supera los 36 cms.
El acceso a los andamios se realiza medios absolutamente seguros: A través de una escala
portátil, debidamente asegurada o caja escala (interior) especificada por el fabricante.
Se prohibe acceder o trepar a un andamio por el lado externo.
Antes de levantar un andamio de más de 15 m. (según necesidad) se debe presentar el diseño

preparado por un ingeniero (memoria de calculo). Recibida la aprobación del Administrador o
Superintendente del área respectiva podrá iniciarse su levantamiento.
Se prohibe colocar sobre la plataforma de trabajo otros accesorios para alcanzar zonas de
trabajo que están fuera de los límites de altura del andamio (por ejemplo bancas).

Cargo: Cargo:
Nombre: Nombre:
Fecha: Fecha:
Firma: Firma:
EVALUACIÓN DE EFICACIA DE
CAPACITACIÓN
IDENTIFICACIÓN DE LA FORMACIÓN
Empresa : Fecha realización curso:
Capacitador / Relator: Fecha de evaluación eficacia:
Lugar de desarrollo:
Tema del curso:
IDENTIFICACIÓN DEL EVALUADOR

Nombre del evaluador
Cargo
Área de Trabajo
EVALUACIÓN DE EFICACIA POR PARTE DEL JEFE DIRECTO.

Marcar SI o NO
Criterios
¿El capacitado
¿El capacitado
incorpora los ¿El capacitado ¿Se comenten
comparte sus
Asistentes nuevos
conocimientos con
mejora su menos errores en el Observaciones
conocimientos en el desempeño? tema capacitado?
otros?
trabajo?
SI NO SI NO SI NO SI NO
0 0 0 0 0 0 0 0
Total de alumnos capacitados en la temática Total respuestas positivas Efectividad Obtenida
0
#DIV/0!
* Fórmula de cálculo: (Total respuestas positivas / (Total de alumnos x 4)) x 100
A Considerar:
* El curso se considera efectivo, si se obtiene un 70% o más de respuestas positivas.
Firma del evaluador:
Superintendencia Gestión de Riesgos P.L

EVALUACIÓN DE EFICACIA DE
CAPACITACIÓN
IDENTIFICACIÓN DE LA FORMACIÓN
Empresa : Fecha realización curso:
Capacitador / Relator: Fecha de evaluación eficacia:
Lugar de desarrollo:
Tema del curso:
IDENTIFICACIÓN DEL EVALUADOR

Nombre del evaluador
Cargo
Área de Trabajo
EVALUACIÓN DE EFICACIA POR PARTE DEL JEFE DIRECTO.

Marcar SI o NO
Criterios
¿El capacitado
¿El capacitado
incorpora los ¿El capacitado ¿Se comenten
comparte sus
Asistentes nuevos
conocimientos con
mejora su menos errores en el Observaciones
conocimientos en el desempeño? tema capacitado?
otros?
trabajo?
SI NO SI NO SI NO SI NO
0 0 0 0 0 0 0 0
Total de alumnos capacitados en la temática Total respuestas positivas Efectividad Obtenida
0 0
0 #DIV/0!
* Fórmula de cálculo: (Total respuestas positivas / (Total de alumnos x 4)) x 100
A Considerar:
* El curso se considera efectivo, si se obtiene un 70% o más de respuestas positivas.
Firma del evaluador:
Superintendencia Gestión de Riesgos P.L

Código R-TEA-001
Versión 0
CONTROL SUSTANCIAS PELIGROSAS Fecha de Revisión #NAME?
Fecha de Aprobación #NAME?
IDENTIFICACIÓN
Área
Frecuencia del chequeo : Mesual Año :
CÓDIGOS DE FALLA
1 Se mantiene listado actualizado de Sustancias Peligrosas de uso cómun y su criticidad
2 Mantiene un listado de las Sustancias Peligrosas usadas.
3 Mantiene hojas de seguridad de las Sustancias Peligrosas usadas en el área.
4 Existe en los lugares de almacenamiento de Sustancias Peligrosas un set de Hojas de Seguridad
5 En los lugares de almacenamiento existe información respecto a los EPP a utilizar
6 Las Sustancias Peligrosas se encuentran rotuladas y almacenadas según Norma Chilena.
7 Se intruye al personal respecto al manejo y almacenamiento de Sustancias Peligrosas.
8 Se instruye al personal de bodega respecto al manejo y almacenamiento de Sustancias Peligrosas.
IDENTIFICACIÓN ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOBIEMBRE DICIEMBRE
CODIGO: B (BUENO); M (MALO)

RESPONSABLE ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
Nombre
Firma

Art Excavacion Con Apoyo Mecanico

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Formatos disponibles

Art Excavacion Con Apoyo Mecanico

Cargado por

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Formatos disponibles

FO-GGRO-006 REG.

RESUMEN CHECK LIST

Nº CÓDIGO NOMBRE LINK

REGISTRO DE ALMACENAMIENTO TEMPORAL

B. Denominación del residuo Características de

A3020 Filtros de aceite usados Inflamabilidad.

GERENCIA / SUPERINTENDENCIA MANTENCION DEFINICIONES

Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición

Es el resultado negativo más probable y/o la estimación de la magnitud del

2. REGLAS BÁSICAS DE SEGURIDAD A CONSIDERAR EN EL ANÁLISIS

(4) SUSTANCIAS PELIGROSAS (8) TRABAJO EN ALTURA (12) ZONA ROJA

3. CONTROLES PREVENTIVOS A CONSIDERAR EN LA EVALUACIÓN SI NO NA SI NO NA

4. DESARROLLO Y ANÁLISIS DEL TRABAJO / PROCESO / TAREA

Riesgos: Contacto con sustancia

Operador debe poseer

Riesgos:Caídas al mismo nivel, Tropiezos,Contacto con bordes filosos y aristas punzantes,Sobreesfuerzos

RESPONSABLE ACTIVIDAD EN TERRENO

VERIFICACIÓN ITO SQM

VERIFICACIÓN A.P.R. SQM

ITEM CONTENIDO SI NO NC INFORMACIÓN A PRESENTA EN AUDITORÍA OBSERVACIONES/ HALLAZGOS

1.2 IFC área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IFC=0)

1.3 IG área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IG=0)

1.5 Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada están actualizados identificados

Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada estpan autorizados por la

1.11 Realiza las reuniones sistemáticas APRs del área

Registra y evalúa actividades de terreno (Auditorías RBS, Evaluaciones HCR, etc.)

1.13 Registra y evalúa actividades empresas contratistas del área asesorada

1.15 Archiva copia de las fiscalizaciones recibidas en el área asesorada

AUDITORÍAS (SISGRO, LABORALES, CALIFICACIÓN, ETC.)

Informa y registra los resultados a la Alta Dirección de Auditorías Laborales de

Informa y registra los resultados a la Alta Dirección de Auditorías Calificación de

Mantiene Copia o Registro de Informes Definitivos firmados, de Accidentes STP o

Realiza Seguimiento de Soluciones de Control de Accidentes ocurridos en el área

1.22 Realiza Seguimiento de Incidentes de Alto Potencial del área asesorada

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías SISGRO del área

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Laborales de Empresas

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Calificación de Empresas

Se realiza seguimiento al Programa de capacitaciones de la GGRO del área

PROGRAMA SISTEMA GESTION DE RIESGOS OPERACIONALES (SISGRO)

1.29 Documento SISGRO del área(s) se encuentra firmado por VP y Gerente

1.30 Copia Auditoría y Preuditorías SISGRO archivadas

1.31 Realiza seguimiento de items no cumplidos de Auditorías SISGRO

2. ASESORES EN PREVENCIÓN ÁREAS

2.2 IFC área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IFC=0)

2.3 IG área(s) asesorada(s) de acuerdo a meta SQM (IG=0)

2.5 Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada están actualizados identificados

Reglamentos y Autorizaciones de la VP asesorada estpan autorizados por la

2.8 Archiva copia de las fiscalizaciones recibidas en el área asesorada

Realiza seguimiento a observaciones y medidas solicitadas por la autoridad, en las

ACTIVIDADES MENSUALES ASESOR EN PREVENCIÓN DE RIESGOS

2.11 Riegistra las auditorias de las Reglas Básicas que realiza

2.12 Registra las evaluaciones de HCR que realiza

2.13 Registra las Detecciones de Peligro que realiza

Registra las Capacitaciones a Supervisión del área asesorada y empresas

2.15 Informa a Capacitación GGRO las capacitaciones realizadas en forma mensual

2.16 Registra y archiva Documentación de Licencias Internas Provisorias Entregadas.

2.17 Registra y archiva Documentación de Certificaciones Provisorias Entregadas.

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías SISGRO del área

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Laborales de Empresas

Realiza Seguimiento de Planes de Acción de Auditorías Calificación de Empresas

Registra, Informa y Realiza seguimiento a Reposos Laborales y Altas Medicas de

2.26 Realiza seguimiento a las medidas acordadas en las reuniones

2.27 Realiza seguimiento Detecciones de Peligro del área asesorada