GRUPO III

INTEGRANTES

ELIAN M. FORTUNA B. 219-6841

ANA MARIA RAMIREZ 115-3822
EMMANUEL GARCIA HIDALGO 117-6141
YONEISI E. PAYANO C. 119-6277
LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS
 HISTORIA DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS

PRIMERA OFICINA, UBICADA EN LA CALLE LAS MERCEDES #38, ZONA

COLONIA
LA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS EN LA ACTUALIDAD
 COMPENDIO DE LEYES Y REGLAMENTOS

• LEY NO. 155-17 LAVA ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

(PUBLICADA EL 01/06/2016)
• LEY NO. 189-11 MERCADO HIPOTECARIO Y EL FIDEICOMISO (PUBLICADA EL
16/07/2011)
• LEY NO. 92-04 RIESGO SISTEMÁTICO (PUBLICADA EL 27/01/2004)
• LEY NO. 183-02 QUE APRUEBA LA LEY MONETARIA Y FINANCIERA. (PUBLICADA
EL 21/11/2002)
 LEY NO. 183-02 QUE APRUEBA LA LEY MONETARIA Y FINANCIERA.
ARTÍCULO 2. OBJETO DE LA REGULACIÓN.

a) REGULACIÓN DEL SISTEMA MONETARIO.

b) REGULACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO.
 SECCIÓN II
ORGANIZACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN
MONETARIA Y FINANCIERA
ARTÍCULO 5. ESTRUCTURA.

A) ORGANIZACIÓN
B) RELACIONES.
C) EJERCICIO DE COMPETENCIAS.
D) OBLIGACIÓN DE INFORMACIÓN.
 SUPERVISADOS

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN CAMBIARIA
DESARROLLO DE FIDEICOMISOS
SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA
FIRMAS DE AUDITORES EXTERNOS
OFICINAS DE REPRESENTACIÓN
SUBAGENTES BANCARIOS
PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
SANCIONES
 LOS REQUISITOS PARA EL REGISTRO DE ENTIDADES REGULADAS
POR LA
SUPERINTENDENCIA DE BANCOS

• DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA SOLICITUDES DE AUTORIZACIÓN PARA

OPERAR COMO INTERMEDIARIO FINANCIERO
• REQUISITO PARA LA APROBACIÓN DE UNA SUBAGENTE BANCARIA PERSONA
FÍSICO.
• REQUISITO PARA LA PROBACIÓN DE UN SUBAGENTE BANCARIO PARA
PERSONA JURÍDICA.