Versión 1

Septiembre 2022

Operador(a)
Prácticas seguras de gestión de controles críticos
Operación de vehículos livianos

Control crítico Factores de erosión Operador(a) Monitoreo del control

CC1. El conductor(a) no debe mantener ele-
mentos sueltos en la cabina. De ser
necesario, debe usar un sistema de co-
municación de manos libres para el radio
comunicador. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en
el volante.
(Conducta o acto)
• Falta de conocimiento en técnicas de manejo Verificación: Operador(a): Cada vez
seguro.
• Conductas inapropiadas del conductor(a). ¿La cabina se encuentra libre de elementos
• Uso del celular por parte del conductor(a). sueltos? SI NO
• Presión por el trabajo.
• No contar con un sistema de manos libres o
que éste no se encuentre operativo. ¿Cuento con un sistema de comunicación
de manos libres para el radio transmisor? SI NO
¿Conozco y aplico las técnicas de manejo
a la defensiva (conducir con ambas manos
en el volante y estar atento(a) a las condi-
ciones del entorno)? SI NO

Radio base:

¿El dispositivo de radio base (con transmi-

sor PTT) se encuentra en una ubicación
que no me desvía la vista del camino? SI NO

CC2. El conductor(a) debe conducir el vehícu-
lo por debajo de la velocidad permitida.
(Conducta o acto)
• Falta de señalética. Plan de tránsito: Operador(a): Cada vez
• Falta de entrenamiento.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado. ¿Cuento con un plan de tránsito vigente y
• Conductas inapropiadas del conductor(a). actualizado? SI NO
• Presión por el trabajo.
• Velocímetro descalibrado.
Verificación:

¿Conozco las velocidades máximas per-

mitidas en el área y sé que debo conducir
siempre bajo éstas? SI NO

CC3. Pretiles de seguridad. • Desconocimiento del operador(a) de equipos Verificación: Operador(a): Cada vez
en la construcción de pretiles.
(Objeto) • Condiciones ambientales (viento, lluvia o nieve). Al encontrar pretiles fuera de estándar, ¿in-
• No existe un estándar para la construcción de formo la condición? SI NO
pretiles.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
• Uso de material inadecuado en la construcción
de pretiles.
CC4. (CC 4.1 CC 4.2 CC 4.3). Elementos crí-
ticos conformes con los requerimientos
técnicos.
(Objeto)
Sistema de dirección Programa de mantenimiento de la flota: Operador(a): Cada vez
• Utilización de líquido hidráulico no apropiado. ¿El vehículo se encuentra con el manteni-
• Fugas de líquido en el sistema de dirección. miento vigente? SI NO
• Bomba de dirección operando a baja presión.
• Golpes en el sistema de dirección.
• Desgaste prematuro de los componentes del Check list de uso y pre uso del operador(a): Operador(a): Diario
sistema.
• Utilización de componentes no recomendados ¿Verifico la operatividad del sistema de di-
por el fabricante. rección y dejo registro en lista de pre uso? SI NO
Sistema de frenos
¿Se realiza gestión de las observaciones Operador(a): Cada vez
• Abuso o mal uso del sistema de frenos. emanadas del check list respecto del siste-
• Burbujas de aire y pérdida de líquidos en el cir- ma de dirección? SI NO
cuito por rotura de manguera.
• Mala graduación del sistema de frenos.
• Desgaste prematuro de componentes. ¿Verifico la condición de los neumáticos, Operador(a): Diario
su desgaste y dejo registro en lista de pre
Neumático uso? SI NO
• Mala elección del tipo de neumático.
• Presión baja o alta del neumático. ¿Se realiza gestión de las observaciones Operador(a): Cada vez
• Malas condiciones de la ruta. emanadas del check list? SI NO
• Falla en el sistema de frenos.
• Deficiente o excesivo torque a la rueda.
¿Verifico la operatividad de los frenos reali- Operador(a): Diario
zando pruebas de graduación y dejo regis-
tro en lista de pre uso? SI NO
¿Se realiza gestión de las observaciones Operador(a): Cada vez
emanadas del check list respecto del siste-
ma de frenado? SI NO
¿Verifico la condición de los neumáticos, su Operador(a): Diario
desgaste y dejo registro en la lista de pre
uso bitácora? SI NO
¿Informo los hallazgos identificados en la Operador(a): Cada vez
revisión de neumáticos al supervisor(a)? SI NO
¿Se realiza gestión de las observaciones
emanadas del check list respecto de los
neumáticos? SI NO
CC5. Sistema anticolisión en vehículos mina.
(Sistema)
CC6. Los caminos deben ser construidos y
mantenidos de acuerdo a lo establecido
en el estándar de ruta.
(Sistema)
• Falta de elementos o señalizaciones. Código de bocinas: Operador(a): Diario
• Mantenimiento deficiente de los elementos o
señalizaciones. ¿Conozco y utilizo el código de bocina para
• No establecer las distancias mínimas de segu- la interacción entre equipos, vehículos y
ridad. personas en la mina? SI NO
• No respetar las señalizaciones por parte del
conductor(a).
Cinta de alta reflectancia:
¿El vehículo que voy a conducir cuenta
con cintas de alta reflectancia en las zonas
frontales, traseras y laterales? SI NO
Sistema que identifique la distancia mínima en-
tre equipos/vehículos en el área de tránsito:
¿Conduzco en todo momento respetando
las distancias de seguridad establecidas? SI NO
• Diseño de caminos no realizados por especia- Estándar de ruta: Operador(a): Diario
listas (trade off de velocidades).
• No contar con un estándar de ruta o que esté ¿Los caminos del área donde transito están
desactualizado. construidos de acuerdo a lo establecido en
• Exceso o falta de humectación de caminos o el estándar de ruta? SI NO
rutas.
• Falta de mantención de los caminos.
Los caminos del área donde transito que
NO cuentan con el ancho operativo, ¿se
encuentran regulados (señalización, loros
vivos, preferencia de paso, etc.) e informa-
dos en el plan de tránsito? SI NO
Verificación: Operador(a): Cada vez
Al encontrar rutas en mal estado, ¿conozco
mi obligación de informar la condición? SI NO
¿Se corrigen de manera oportuna las
condiciones informadas por los conducto-
res(as)? SI NO
CC7. Sistema de comunicación bidireccional.
(Sistema)
• Sistema de comunicación deficiente o no de- Personal competente: Operador(a): Diario
finido.
• Equipos de comunicación con desperfectos. ¿Sé que debo solicitar autorización para
• Canal de comunicación saturado. realizar una maniobra a través de la fre-
• Inadecuado o mal entrenamiento de los opera- cuencia radial (bidireccional), esperar la
dores(as). confirmación de la recepción del mensaje
y la autorización? SI NO

Prueba radial:

¿Realizo una prueba al sistema de comu-

nicación radial antes del inicio del turno y
este se encuentra operativo? SI NO

¿El canal de comunicación definido para

realizar las comunicaciones se encuentra
libre de interferencias externas y se utili-
za sólo para coordinar las actividades o
tareas? SI NO

Verificador del Control Firma Identificación de la tarea:

Gerencia:

Empresa:

Área:

Fecha:

Hora:
 Versión 1
Septiembre 2022

Supervisor(a)
Prácticas seguras de gestión de controles críticos
Operación de vehículos livianos

Control crítico Factores de erosión Supervisor(a) Monitoreo del control

CC1. El conductor(a) no debe mantener ele-
mentos sueltos en la cabina. De ser
necesario, debe usar un sistema de co-
municación de manos libres para el radio
comunicador. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en
el volante.
(Conducta o acto)
• Falta de conocimiento en técnicas de manejo
seguro.
• Conductas inapropiadas del conductor(a).
• Uso del celular por parte del conductor(a).
• Presión por el trabajo.
• No contar con un sistema de manos libres o
que éste no se encuentre operativo.
Programa de capacitación de conductores(as): Supervisor(a): Mensual
¿El conductor(a) está capacitado(a) en el
curso de manejo a la defensiva? Este debe
considerar las técnicas de conducción se-
gura, conducir con ambas manos en el vo-
lante y estar atento a las condiciones del
entorno. SI NO

Señalética vial preventiva sobre técnicas de manejo

seguro:

¿Se encuentra la señalización de tránsito

dispuesta en terreno de acuerdo a lo esta-
blecido en el plan de tránsito? SI NO

Radio base:

¿Los conductores(as) cuentan con un

dispositivo de radio base (con transmisor
PTT) y este se encuentra en una ubicación
que no le desvía la vista del camino? SI NO

CC2. El conductor(a) debe conducir el vehículo
por debajo de la velocidad permitida.
(Conducta o acto)
• Falta de señalética. Plan de tránsito: Supervisor(a): Mensual
• Falta de entrenamiento.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado. ¿El plan de tránsito establece las restriccio-
• Conductas inapropiadas del conductor(a). nes de velocidad en la ruta y las señales
• Presión por el trabajo. de tránsito se encuentran dispuestas en SI NO
• Velocímetro descalibrado. terreno?

¿Se encuentra el plan de tránsito vigente y

actualizado? SI NO

CC3. Pretiles de seguridad. • Desconocimiento del operador(a) de equipos Estándar de ruta: Supervisor(a): Mensual
en la construcción de pretiles.
(Objeto) • Condiciones ambientales (viento, lluvia o nieve). ¿Se establece en el estándar de ruta las
• No existe un estándar para la construcción de dimensiones y características técnicas de
pretiles. los preties de acuerdo a las condiciones de
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado. la ruta? SI NO
• Uso de material inadecuado en la construcción
de pretiles.

CC4. (CC 4.1 CC 4.2 CC 4.3). Elementos
críticos conformes con los requerimien-
tos técnicos.
(Objeto)
Sistema de Dirección
• Utilización de líquido hidráulico no apropiado.
• Fugas de líquido en el sistema de dirección.
• Bomba de dirección operando a baja presión.
• Golpes en el sistema de dirección.
• Desgaste prematuro de los componentes del
sistema.
• Utilización de componentes no recomendados
por el fabricante.
Sistema de Frenos
• Abuso o mal uso del sistema de frenos.
• Burbujas de aire y pérdida de líquidos en el cir-
cuito por rotura de manguera.
• Mala graduación del sistema de frenos.
• Desgaste prematuro de componentes.
Neumáticos
• Mala elección del tipo de neumático.
• Presión baja o alta del neumático.
• Malas condiciones de la ruta.
• Falla en el sistema de frenos.
• Deficiente o excesivo torque a la rueda.
El personal que construye y mantiene los Supervisor(a): Mensual
pretiles, ¿conoce las características téc-
nicas para su elaboración (dimensiones y
características del material)? SI NO
¿Los pretiles son construidos de acuerdo al di-
seño establecido en el estándar de ruta (largo,
ancho, alto y características del material)? La
altura respecto al vehículo de mayor dimensión
debe ser de al menos:
- 2/3 del neumático en pretiles de borde de ca-
mino.
- 1/2 del neumático en pretiles intermedios, con
diseño para retener una pérdida de control (tipo
rampa de contención en bajada). SI NO
Programa de mantenimiento de pretiles:
¿Se cumple con el programa de manteni-
miento de pretiles? SI NO
¿Los pretiles son construidos y mantenidos
de acuerdo al diseño establecido en están-
dar de ruta? SI NO
Sistema de control de cumplimiento y backlog: Supervisor(a): Mensual
¿Se realizan las mantenciones preventivas
programadas de todos los vehículos? SI NO
En caso de existir solicitudes de reparación,
órdenes de trabajo por fallas en el sistema
de dirección o frenos u observaciones en
el check list, bitácoras o pendientes, ¿estas
son gestionadas y mejoradas? SI NO
En caso de existir solicitudes de reparación,
órdenes de trabajo por fallas o defectos en
neumáticos u observaciones en el check
list, bitácoras o pendientes, ¿estas son ges-
tionadas y mejoradas? SI NO
CC5. Sistema anticolisión en vehículos mina. • Falta de elementos o señalizaciones.
• Mantenimiento deficiente de los elementos o
(Sistema) señalizaciones.
• No establecer las distancias mínimas de segu-
ridad.
• No respetar las señalizaciones por parte del
conductor(a).
Señalización de la distancia mínima en terreno: Supervisor(a): Mensual
¿Se cuenta con señalización que indique la
distancia mínima entre equipos/vehículos y
éstas se encuentran visibles (día y noche) SI NO
en los circuitos mina?

Código de bocinas:

¿Los conductores(as) conocen y utilizan el

código de bocina para advertir su presencia
a otros equipos, vehículos y personas que SI NO
circulen en el área?

Cinta de alta reflectancia:

¿Cuentan los vehículos con cintas de alta

reflectancia en las zonas frontales, traseras SI NO
y laterales?

Sistema que identifique la distancia mínima entre Supervisor(a): Semanal

equipos/vehículos en el área de tránsito:

¿Se cuenta con los elementos (bastones,

marcaciones o similares) para identificar la
distancia mínima entre equipos/vehículos SI NO
en el área de tránsito?

CC6. Los caminos deben ser construidos y
mantenidos de acuerdo a lo establecido
en el estándar de ruta.
(Sistema)
• Diseño de caminos no realizados por especia- Estándar de ruta: Supervisor(a): Mensual
listas (trade off de velocidades).
• No contar con un estándar de ruta o que esté ¿Los caminos están construidos y man-
desactualizado. tenidos de acuerdo a lo establecido en el
• Exceso o falta de humectación de caminos o estándar de ruta? SI NO
rutas.
• Falta de mantención de los caminos.
Competencias del personal:

El personal que construye y mantiene los

caminos, ¿conoce las características técni-
cas del diseño de los caminos? SI NO

Programa de mantenimiento de caminos:

¿Se cumple con las actividades estableci-

das en el programa de mantenimiento de
caminos? SI NO

¿Se cuenta con los equipos necesarios para

realizar el mantenimiento de los caminos? SI NO
 Plan de humectación de caminos: Supervisor(a): Mensual
¿Se cumple con el procedimiento de rega-
dío que establece los criterios de tempe-
ratura, segmentación, restricciones, caudal
u otros? SI NO

¿Se cuenta con los equipos aljibes operati-

vos necesarios para realizar el plan de hu-
mectación de caminos? SI NO

CC7. Sistema de comunicación bidireccional.
(Sistema)
• Sistema de comunicación deficiente o no de- Sistema de comunicación: Supervisor(a): Semanal
finido.
• Equipos de comunicación con desperfectos. El sistema de comunicación seleccionado,
• Canal de comunicación saturado. ¿brinda cobertura en todas las áreas re-
• Inadecuado o mal entrenamiento de los opera- queridas? SI NO
dores(as).

Personal competente:
¿Los conductores(as) se encuentran entre-
nados(as) en el correcto uso del sistema de
comunicación radial? SI NO

¿Los conductores(as) solicitan autoriza-

ción para realizar maniobras a través de la
frecuencia radial (bidireccional), esperan la
confirmación de la recepción del mensaje y
la autorización? SI NO

Verificador del Control Firma Identificación de la tarea:

Gerencia:

Empresa:

Área:

Fecha:

Hora:
 Versión 1
Septiembre 2022

Dueño(a) del control

crítico
Prácticas seguras de gestión de controles críticos
Operación de vehículos livianos

Control crítico Factores de erosión Dueño(a) del control crítico Monitoreo del control

CC1. El conductor(a) no debe mantener ele-
mentos sueltos en la cabina. De ser
necesario, debe usar un sistema de co-
municación de manos libres para el radio
comunicador. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en
el volante.
(Conducta o acto)
• Falta de conocimiento en técnicas de manejo
seguro.
• Conductas inapropiadas del conductor(a).
• Uso del celular por parte del conductor(a).
• Presión por el trabajo.
• No contar con un sistema de manos libres o
que éste no se encuentre operativo.
Procedimiento de gestión por consecuencias: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
Trimestral
¿Existe un procedimiento de gestión de
consecuencias actualizado y validado por la SI NO
Compañía?
¿Se han aplicado sanciones de acuerdo con
el procedimiento de gestión de consecuen-
cias ante incumplimientos o desviaciones
de los conductores(as)? SI NO

CC2. El conductor(a) debe conducir el vehícu-
lo por debajo de la velocidad permitida.
(Conducta o acto)
• Falta de señalética. Sistema de gestión de velocidad: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
• Falta de entrenamiento. Trimestral
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado. ¿Los vehículos cuentan con un GPS ope-
• Conductas inapropiadas del conductor(a). rativo? SI NO
• Presión por el trabajo.
• Velocímetro descalibrado.
Si existe una pérdida de conexión del GPS,
¿El encargado(a) de la sala de monitoreo
avisa al dueño(a) del control para su repo-
sición? SI NO

¿Las zonas de tránsito se encuentran geo-

rreferenciadas en el sistema? SI NO

¿El sistema emite alertas en casos de exce-

so de velocidad? SI NO

¿Las alertas de exceso de velocidad han

sido reportadas al dueño(a) del proceso? SI NO

¿Las alertas de exceso de velocidad son

gestionadas por el dueño(a) del proceso? SI NO
CC3. Pretiles de seguridad. • Desconocimiento del operador(a) de equipos Estándar de ruta: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
en la construcción de pretiles. Trimestral
(Objeto) • Condiciones ambientales (viento, lluvia o nieve). ¿El estándar de ruta se encuentra vigente
• No existe un estándar para la construcción de y actualizado? SI NO
pretiles.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
• Uso de material inadecuado en la construcción Diseño:
de pretiles.
El área de planificación, proyectos o quien
estime la Compañía, ¿diseña los pretiles
considerando las especificaciones técnicas
establecidas en el estándar de ruta y valida
su correcta construcción? SI NO

Programa de mantenimiento de pretiles:

¿Existe un programa de mantenimiento de

pretiles? SI NO

CC4. (CC 4.1 CC 4.2 CC 4.3). Elementos
críticos conformes con los requerimien-
tos técnicos.
(Objeto)
Sistema de Dirección
• Utilización de líquido hidráulico no apropiado.
• Fugas de líquido en el sistema de dirección.
• Bomba de dirección operando a baja presión.
• Golpes en el sistema de dirección.
• Desgaste prematuro de los componentes del
sistema.
• Utilización de componentes no recomendados
por el fabricante.
Sistema de Frenos
Pautas de mantenimiento: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
Trimestral
¿Se cumple con la pauta de mantenimiento
del sistema de dirección y frenos del vehí-
culo, recomendada por el fabricante? SI NO
Programa de mantenimiento de la flota:
¿El programa de mantenimiento se ejecuta
de acuerdo a lo planificado? SI NO

• Abuso o mal uso del sistema de frenos. Procedimiento de cambio de neumático:

• Burbujas de aire y pérdida de líquidos en el cir-
cuito por rotura de manguera.
• Mala graduación del sistema de frenos.
• Desgaste prematuro de componentes.
Neumáticos
¿Existe un procedimiento de cambio de
neumático actualizado que considere el
torque de acuerdo con las especificaciones
técnicas del fabricante? SI NO

• Mala elección del tipo de neumático. Competencias del personal mantenedor:

• Presión baja o alta del neumático.
• Malas condiciones de la ruta. ¿El personal de mantenimiento cuenta,
• Falla en el sistema de frenos. como mínimo, con estudios técnicos para la
• Deficiente o excesivo torque a la rueda. mantención de vehículos? SI NO

¿El personal cuenta con la capacitación de

la marca o su representante para la man-
tención de los vehículos (marca y modelo)? SI NO

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

¿Todos los vehículos se encuentran ingre-

sados al sistema para su trazabilidad? SI NO

CC5. Sistema anticolisión en vehículos mina.
(Sistema)
CC6. Los caminos deben ser construidos y
mantenidos de acuerdo a lo establecido
en el estándar de ruta.
(Sistema)
• Falta de elementos o señalizaciones.
• Mantenimiento deficiente de los elementos o
señalizaciones.
• No establecer las distancias mínimas de segu-
ridad.
• No respetar las señalizaciones por parte del
conductor(a).
• Diseño de caminos no realizados por especia-
listas (trade off de velocidades).
• No contar con un estándar de ruta o que esté
desactualizado.
• Exceso o falta de humectación de caminos o
rutas.
• Falta de mantención de los caminos.
¿Se realizan las mantenciones preventivas Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
programadas de todos los vehículos? SI NO Trimestral
¿Se realizan las mantenciones preventivas
programadas de todos los neumáticos de
los vehículos? SI NO
Señalización de la distancia mínima en terreno: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
Trimestral
¿Se cuenta con señalización que indique la
distancia mínima entre equipos/vehículos y
éstas se encuentran visibles (día y noche) SI NO
en los circuitos mina?
Código de bocinas:
¿Los conductores(as) conocen y utilizan el
código de bocina para advertir su presencia
a otros equipos, vehículos y personas que SI NO
circulen en el área?
Cinta de alta reflectancia:
¿Cuentan los vehículos con cintas de alta
reflectancia en las zonas frontales, traseras SI NO
y laterales?
Sistema que identifique la distancia mínima entre
equipos/vehículos en el área de tránsito:
¿Se cuenta con los elementos (bastones,
marcaciones o similares) para identificar la
distancia mínima entre equipos/vehículos
en el área de tránsito? SI NO
Estándar de ruta: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
Trimestral
¿La Compañía cuenta con un estándar de
ruta vigente y éste define los criterios de
diseño de la construcción de caminos (pen-
diente, anchos e intersecciones)? SI NO
Programa de mantenimiento de caminos:
¿Existe un programa de mantenimiento de
caminos? SI NO
Plan de humectación de caminos:
¿La Compañía cuenta con un plan vigente
de regadío y humectación de caminos? SI NO
 ¿Están disponibles y difundidos los criterios Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
de temperatura y segmentación del regadío, Trimestral
(restricciones, caudal u otros)? SI NO

CC7. Sistema de comunicación bidireccional.
(Sistema)
• Sistema de comunicación deficiente o no de- Sistema de comunicación: Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)):
finido. Trimestral
• Equipos de comunicación con desperfectos. ¿El sistema de comunicación radial del ve-
• Canal de comunicación saturado. hículo es el definido por la Compañía? SI NO
• Inadecuado o mal entrenamiento de los opera-
dores(as).

Verificador del Control Firma Identificación de la tarea:

Gerencia:

Empresa:

Área:

Fecha:

Hora: