Facultad de Ingeniería y Tecnología

Título del trabajo:

Requisitos Certificación OEA y BASC

Asignatura:

Aseguramiento de la Calidad
Profesor:

Yarina González
Carrera:

Ingeniería Industrial
Sustentado por:

Francisco De la Cruz Laurencio

Sección:
0710
Fecha de entrega:

07-11-2022
Solicitud Certificación Operador Económico Autorizado (OEA) - DGA
Dirección General de Aduanas

Ser una empresa certificada OEA posee diversos beneficios como despacho expreso 24 horas,
aforadores exclusivos, coordinación de controles y levante rápidos, utilización de garantías
generales, asignación de agentes de cuentas para dar seguimiento y operatividad a los
beneficios de la OEA dentro de las Aduanas, entre otras. Es el servicio que consiste en solicitar
la Certificación OEA en miras de ser acreditada por la DGA como Operador Económico
Autorizado de la cadena logística del comercio exterior; a los fines de ser validado conforme a
los requerimientos establecidos en el Decreto 144-12. Dirigido a: Personas físicas o jurídicas
que deseen acreditarse como OEA.

Requisitos:

1. Cuestionario de autoevaluación.

2. Formulario de Solicitud, disponible en el Módulo SIGA-OEA.

3. Certificación RNC de la DGII.

4. Registro Mercantil.

5. Listado de accionista mayoritarios, miembros consejos directivos, representante legal,

asesor fiscal…

6. Certificación emitida por la Dirección General de Impuestos Internos (DGII), donde se

haga constar que está al día en el pago de sus obligaciones fiscales.

7. Copia de los tres (3) últimos Estados Financieros Auditados e informes de los auditores
independientes.

8. Licencia, autorización, registro o resolución que avalen las operaciones de la empresa

emitido por la autoridad competente.

9. Organigrama de la empresa.

10. Mapa de Procesos.

11. Matriz de cargos críticos.

12. Matriz de riesgos actualizada.

PROCESO DE CERTIFICACIÓN (BASC)

REQUISITOS:

1. Ser persona jurídica o natural que participe activamente en la logística, mantener

actividades productivas, de comercio exterior o conexo al comercio exterior, de
prestación de servicios.
 2. Tener antecedentes comerciales y legales en el país o en el extranjero, que acrediten
la honestidad y rectitud personal y comercial de las personas naturales y jurídicas; Así
mismo no tener ningún antecedente criminal en el país o en el extranjero o en ningún
caso ser considerado por autoridad nacional o extranjera como persona sospechosa o
de dudosa reputación legal o criminal.

3. Aprobar el proceso de inscripción definido por el Capítulo de conformidad con los

lineamientos de WBO.

PROCEDIMIENTO GENERAL

A. La empresa interesada, presentará a la Junta Directiva del Capítulo, los siguientes

documentos legales, así como cualquier otra información que le sea requerida para los
fines de evaluación y calificación de la solicitud de admisión:

1. “Formulario de Vinculación” BES-F-001

2. Fotocopia del Acta de Constitución de la Sociedad

3. Fotocopia del NIT

4. Fotocopia del Número de Registro Fiscal

5. Fotocopia del NIT y DUI del Representante Legal. En caso de ser extranjero,
NIT, Pasaporte y Carnet de Residente

6. Credencial vigente del Representante Legal

7. Detalle de la composición accionaria (F915 Ministerio de Hacienda)

8. Últimas doce declaraciones de IVA

9. Copia Permiso de funcionamiento vigente (Para empresas de vigilancia y

seguridad)

10. Copia de matrícula de comercio vigente

11. Acreditación ante UIF en materia de prevención de Lavado de Dinero y Activos

12. Diligenciar Formulario BES-F-004 “Conociendo al cliente de nuestros clientes”

13. Diligenciar BES-F-007 “Declaración Jurada Persona Jurídica Nacional Socia”

14. Complementar BES-F-025 “Autoevaluación sobre protección empresarial”

15. Copia de recibo de pago de suministro de agua, luz, teléfono, arrendamiento,

(No más de 6 meses de antigüedad)

16. Video corporativo y/o presentación (Reseña Histórica, Misión, Visión, Servicios
y logo)

17. Fotos de las instalaciones

18. Constancias de otras certificaciones

19. Tiempo mínimo de operación 3 años en el mercado

 20. Permiso especial para funcionamiento según giro

21. Referencias escritas de los clientes y proveedores que indicó en el Formulario

de Vinculación BES-F-001

22. Una referencia bancaria

23. Solvencia del Ministerio de Hacienda

24. Solvencia de ISSS y AFP.

25. Formulario BES-F-014 Referencias comerciales nuevos socios (uso exclusivo de

BASC)

B. La Junta Directiva o Comisión respectiva, analizará la solicitud y documentación

completa.

C. En caso de que la solicitud sea aprobada, la empresa será notificada por BASC El
Salvador y procederá a cancelar la cuota de inscripción y el proceso de certificación de
acuerdo al tamaño de la empresa, más los honorarios por la auditoría y el certificado
BASC, según tarifas vigentes.

D. BASC El Salvador le enviarán por vía electrónica las Normas y los Estándares BASC, y
demás documentos que servirán a la empresa para implementar las medidas de
seguridad requeridas por BASC.

E. La empresa puede o no solicitar un diagnóstico inicial y de igual forma la Pre-Auditoría,

es de carácter opcional. Si la empresa lo requiere, deberá ser cancelado con
anticipación a la fecha establecida para la realización de la misma, según tarifas
vigentes.

F. La Auditoría de Certificación deberá ser realizada en un período no mayor de 9 meses,

después de haberse afiliado la empresa. La tarifa de honorarios está calculada en
función a 8 horas de auditoría; dependerá del tamaño de la empresa si será necesaria
realizar la auditoría en dos días, por lo que incrementará la tarifa de la auditoría en ese
caso.

G. Es competencia de BASC El Salvador, asignar a los auditores según capacidad,

competencias y disponibilidad. En el caso de que se asigne un auditor internacional
que sea extranjero, la empresa cubrirá gastos de hospedaje.

H. El Capítulo dará asistencia, guiando a la empresa para que vaya alcanzando los
requerimientos de control y seguridad establecidos en las Normas y Estándares BASC
para que pueda recibir la certificación.