GERENCIA DE PROYECTO Estimación 1 Activo

ORGANIZACIONAL Planeación 3 Materializado

TECNICA Ejecución 5 Inactivo
EXTERNA Control
Seguimiento
Comunicación
Personas
Recursos
Cultura
Procesos
Infraestructura
Requerimientos
Calidad
Integración
Clientes
Proveedores
Regulaciones
Contexto
 <Nombre del Cliente>

CATEGORIAS DE RIESGOS
CATEGORÍA Descripción
GERENCIA DE PROYECTO Estimación
GERENCIA DE PROYECTO Planeación
GERENCIA DE PROYECTO Ejecución
GERENCIA DE PROYECTO Control
GERENCIA DE PROYECTO Seguimiento
GERENCIA DE PROYECTO Comunicación
ORGANIZACIONAL Personas
ORGANIZACIONAL Recursos
ORGANIZACIONAL Cultura
ORGANIZACIONAL Procesos
TECNICA Infraestructura
TECNICA Requerimientos
TECNICA Calidad
TECNICA Integración
EXTERNA Clientes
EXTERNA Proveedores
EXTERNA Regulaciones
EXTERNA Contexto

Información confidencial de ITIS Support Página 2 de 17

 <Nombre del Cliente>

Condiciones definidas para las escalas de impacto en el Riesgo, para los principales objetivos del proyecto
Objetivo Escala relativa o absoluta (Para impactos negativos)
Costo Incremento <= 10% Incremento entre el 11% y el 20% Incremento >=21%
Tiempo Incremento <= 10% Incremento entre el 11% y el 20% Incremento >=21%
Alcance No cambia el alcance Cambio de alcance moderado Cambio de alcance significativo
Aceptación de entregables con
Calidad Aceptación de todos los entregables No aceptación de entregables
pendientes
IMPACTO Bajo Medio Alto
1 3 5

2. MATRIZ DE SEVERIDAD DE IMPACTO

Detiene la implementación del proyecto, o tiene alta posibilidad de im
Catastrófico severamente uno o más de los siguientes factores: costos cronogra
producto del proyecto.
Retrasa la implementación del proyecto y afecta directamente la fec
entrega del proyecto, o tiene alta posibilidad de impactar moderadam
Crítico
o más de los siguientes factores: costos cronograma y/o producto d
proyecto.
Retrasa el cronograma interno del proyecto pero no afecta su fecha
Marginal entrega, o tiene posibilidad de impactar muy poco uno o más de los
factores: costos cronograma y/o producto del proyecto.

3. MATRIZ DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy Probable Probabilidad de ocurrencia > 70 %
Probable Probabilidad de ocurrencia entre el 30 % y el 70 %

Improbable Probabilidad de ocurrencia < 30 %

Información Confidencial ITIS Support Página 3 de 17

 <Nombre del Cliente>

IMPACTO
tiene la implementación del proyecto, o tiene alta posibilidad de impactar
veramente uno o más de los siguientes factores: costos cronograma y/o
oducto del proyecto.
trasa la implementación del proyecto y afecta directamente la fecha de
rega del proyecto, o tiene alta posibilidad de impactar moderadamente uno
más de los siguientes factores: costos cronograma y/o producto del
oyecto.
trasa el cronograma interno del proyecto pero no afecta su fecha de
rega, o tiene posibilidad de impactar muy poco uno o más de los siguientes
tores: costos cronograma y/o producto del proyecto.

DE OCURRENCIA
obabilidad de ocurrencia > 70 %
obabilidad de ocurrencia entre el 30 % y el 70 %

obabilidad de ocurrencia < 30 %

Información Confidencial ITIS Support Página 4 de 17

 <Nombre del Cliente>

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
5 Muy Probable Probabilidad de ocurrencia mayor al 80%
4 Probable Probabilidad de ocurrencia entre el 60% y el 80%
3 Poco Probable Probabilidad de ocurrencia entre el 40% y el 60%

2. MATRIZ DE SEVERIDAD DE IMPACTO

Detiene la implementación del proyecto, o tiene alta posibilidad
Catastrófico severamente uno o más de los siguientes factores: costos cro
producto del proyecto.
Retrasa la implementación del proyecto y afecta directamente
entrega del proyecto, o tiene alta posibilidad de impactar mode
Crítico
o más de los siguientes factores: costos cronograma y/o produ
proyecto.
Retrasa el cronograma interno del proyecto pero no afecta su
Marginal entrega, o tiene posibilidad de impactar muy poco uno o más d
factores: costos cronograma y/o producto del proyecto.

3. MATRIZ DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy Probable Probabilidad de ocurrencia > 70 %
Probable Probabilidad de ocurrencia entre el 30 % y el 70 %

Improbable Probabilidad de ocurrencia < 30 %

Información confidencial ITIS Support Página 5 de 17

 <Nombre del Cliente>

IMPACTO
tiene la implementación del proyecto, o tiene alta posibilidad de impactar
veramente uno o más de los siguientes factores: costos cronograma y/o
oducto del proyecto.
trasa la implementación del proyecto y afecta directamente la fecha de
trega del proyecto, o tiene alta posibilidad de impactar moderadamente uno
más de los siguientes factores: costos cronograma y/o producto del
oyecto.
trasa el cronograma interno del proyecto pero no afecta su fecha de
trega, o tiene posibilidad de impactar muy poco uno o más de los siguientes
ctores: costos cronograma y/o producto del proyecto.

DE OCURRENCIA
obabilidad de ocurrencia > 70 %
obabilidad de ocurrencia entre el 30 % y el 70 %

obabilidad de ocurrencia < 30 %

Información confidencial ITIS Support Página 6 de 17

 <Nombre del cliente>

PROBABILIDAD
Poco Probable Probable Muy Probable

Alto 5
5 15 25

IMPACTO
Medio 3
3 9 15

Bajo 1
1 3 5
1 3 5
Impacto

Información confidencial ITIS Support Página 7 de 17

Nombre Proyecto: Solicitud de Crédito de Vivienda Online
ID Proyecto:
Fecha Elaboración: 5/17/2023

ID
Fecha
Categoría Subcategoría Id Riesgo
Identificación

TECNICA Integración RSK001 5/17/2023

TECNICA Requerimientos RSK002 5/17/2023

EXTERNA Regulaciones RSK003 5/17/2023

EXTERNA Recursos RSK004 5/17/2023

ORGANIZACIONAL Comunicación RSK005 5/17/2023

ORGANIZACIONAL Personas RSK006 5/17/2023

GERENCIA DE PROYECTO Estimación RSK007 5/17/2023

GERENCIA DE PROYECTO Comunicación RSK008 5/17/2023

Asistencia de Proyectos y Aseguramiento de la Calidad

line Líder Proyecto: Jesús David Fernández
Unidad Gestora:
Sponsor: Banco AVVillas Unidad de Crédito

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Causa Riesgo Consecuencia de la materialización

que las interfaces de verificación de

identidad dependen de terceros y
contar con la disponibilidad oportuna un impacto reputacional si la
generalmente requieren de
información muy actualizada (correo de las interfaces de verificación de verificación de identidad se vuelve
identidad un proceso complejo o demorado.
electrónico y celular) para poder
identificar a una persona.

la falta de información inicial o generar requerimientos con un retraso en la fecha objetivo para
desconocimiento de algunos definiciones erróneas o incompletas la puesta en producción del sistema
procesos que impliquen reprocesos de solicitud de créditos

la constante preocupación del un reproceso en la revisión del

cambios en las regulaciones para
gobierno por garantizar una vivienda viviendas tipo VIS y NO VIS alcance del proyecto y posiblemente
digna a todos los Colombianos atraso en la entrega del producto

la falta de conocimiento técnico por

parte de los proveedores que recibir paquetes de software que NO un retraso en la puesta en
producción del sistema de solicitud
desarrollarán el portal de solicitud de entreguen valor al negocio
de créditos
crédito

que existen depencias de despliegue no desplegar cambios en producción un incumplimiento de las fechas
del sistema de solicitud de crédito debido a dependencias de otros pactadas para la puesta en
con el portal público del banco requerimientos de dicho portal producción

ausencias no programadas del
equipo del proyecto por incapacidad,
vacaciones o retiro
poco conocimiento de los procesos
que requiere el proyecto y de la
realización de estimaciones
desacertadas
falta de comunicación con los
involucrados del proyectos
Un retraso en el normal desarrollo
del proyecto y un posible
bloquear procesos de definición,
incumplimiento en la puesta en
validación y aprobación
producción del sistema de solicitud
de crédito
un atraso en la puesta en producción
del sistema de solicitud de crédito un incumplimiento en las fechas de
entrega pautadas
por aumentos en el alcance
no contar con la información un bloqueo en la realización de
necesaria para la toma de decisiones actividades del equipo de proyecto
 PLAN DE RIESGOS

Crédito

ANÁLISIS DEL RIESGO

Descripción del Riesgo Impacto Probabilidad

Debido a que las interfaces de verificación de identidad dependen de

terceros y generalmente requieren de información muy actualizada
(correo electrónico y celular) para poder identificar a una persona. Existe
el riesgo de contar con la disponibilidad oportuna de las interfaces de 5 3
verificación de identidad lo que genera como consecuencia un impacto
reputacional si la verificación de identidad se vuelve un proceso complejo
o demorado.

Debido a la falta de información inicial o desconocimiento de algunos

procesos Existe el riesgo de generar requerimientos con definiciones
erróneas o incompletas que impliquen reprocesos lo que genera como 5 5
consecuencia un retraso en la fecha objetivo para la puesta en producción
del sistema de solicitud de créditos

Debido a la constante preocupación del gobierno por garantizar una

vivienda digna a todos los Colombianos Existe el riesgo de cambios en las
regulaciones para viviendas tipo VIS y NO VIS lo que genera como 5 1
consecuencia un reproceso en la revisión del alcance del proyecto y
posiblemente atraso en la entrega del producto

Debido a la falta de conocimiento técnico por parte de los proveedores

que desarrollarán el portal de solicitud de crédito Existe el riesgo de recibir
paquetes de software que NO entreguen valor al negocio lo que genera 5 3
como consecuencia un retraso en la puesta en producción del sistema de
solicitud de créditos

Debido a que existen depencias de despliegue del sistema de solicitud de

crédito con el portal público del banco Existe el riesgo de no desplegar
cambios en producción debido a dependencias de otros requerimientos 5 1
de dicho portal lo que genera como consecuencia un incumplimiento de
las fechas pactadas para la puesta en producción
Debido a ausencias no programadas del equipo del proyecto por
incapacidad, vacaciones o retiro Existe el riesgo de bloquear procesos de
definición, validación y aprobación lo que genera como consecuencia Un 3 1
retraso en el normal desarrollo del proyecto y un posible incumplimiento
en la puesta en producción del sistema de solicitud de crédito

Debido a poco conocimiento de los procesos que requiere el proyecto y de

la realización de estimaciones desacertadas Existe el riesgo de un atraso
en la puesta en producción del sistema de solicitud de crédito por 5 5
aumentos en el alcance lo que genera como consecuencia un
incumplimiento en las fechas de entrega pautadas

Debido a falta de comunicación con los involucrados del proyectos Existe

el riesgo de no contar con la información necesaria para la toma de 5 3
decisiones lo que genera como consecuencia un bloqueo en la realización
de actividades del equipo de proyecto

Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia

Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
Debido a Existe el riesgo de lo que genera como consecuencia
ANÁLISIS DEL RIESGO PLAN DE RESPUESTA
Tipo de
Cuantificación Acciones Preventivas Acciones Correctivas
respuesta

Garantizar información de
contactabilidad del usuario lo
Establecer acuerdos de nivel de
servicio con los proveedores de más actualizada posible. Definir
15 Mitigar
los servicios de verficación de atributos de calidad esperados
para garantizar el buen
identidad.
funcionamiento de la
plataforma.

Validar con todos los

involucrados los requerimientos Revisión periódica de
25 Mitigar que fueron planteados al inicio requerimientos y ajustes en
caso de ser necesario.
del proyecto.

Revisión constante de cambios

Solicitar al área legal
en políticas gubernamentales
5 Controlar acompañamiento constante en referentes a procesos de
temas relacionados.
compra de vivienda.

Revisión periódica de los

paquetes de software
entregados para que cumplan
Entrevistar y evaluar al equipo
con los estándares solicitado
15 Mitigar de desarrollo asignado por el
por la organización y que
proveedor contratado.
atiendan y solventen los
atributos de calidad solicitados
por el área de arquitectura.

Realizar sesiones de revisión de Establecer un canal de

paso a producción con el equipo comunicación específico con el
5 Controlar del portal público del banco equipo de desarrollo del portal
previo a los pasos a producción. público del banco.
 Acudir a instancias superiores
Definir una matriz de
para tomar decisiones o solicitar
3 Monitorear escalamiento adecuada para
ayudas para el reemplazo de los
prevenir estos temas.
recursos.

Realizar estimaciones que

contengan una desviación en Acudir a expertos para
25 Mitigar porcentajes para poder recalcular las estimaciones que
determinar el peor de los se detectaron como erradas.
escenarios.

Definir nuevos responsables

15 Mitigar para la realización de las
comunicaciones del equipo de
proyecto.

0
0
0
0
0
0
0
0
0
PLAN DE RESPUESTA
Disparador Estado Responsable

Degradación en el consumo de
los servicios de verficación de
identidad o quejas de usuarios Activo Líder Técnico
por la dificultad de realizar la
verificación.

Generación de incidentes o
errores durante la etapa de Activo Gerente de Proyecto
pruebas.

Generación de cambios en el
alcance del proyecto debido a Activo Asesor Legal
nuevos requerimientos de ley.

Generación de incidentes o
errores durante la etapa de Activo Líder Técnico
pruebas de carga y estrés.

Falta de participación de alguno

de los equipos de desarrollo Activo Líder Técnico
involucrados.
 Activo Gerente de Proyecto

Discrepancias con las áreas

funcionales durante las pruebas Activo Líder de Pruebas
de aceptación.

Activo Gerente de Proyecto

Activo
Activo
Activo