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En Lima, a los 23 días del mes de septiembre de 2014, en la Sesión N' 069-20'14 de la Sala del
Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, con la asistencia de los Señores
Vocales Dolorier Torres, Presidente, Quiroga León, Ferrero Diez Canseco, Rojas Montes y Nué
Bracamonte; se emite la siguiente Rgsolución:
I. ASUNTO
II. ANTECEDENTES
,(/./
2.1 El presente procedimiento tiene como antecedente el lnforme de Control N' 197-
2013-CG/CRS-EE, del 21 de mayo de 2013, resultado del Examen Especial
<-\ a la Municipalidad de Camaná sobre "Procesos
l'
practicado Provincial de
L-e
l' contrataciones de bienes y servicios y manejo de fondos públicos", correspondiente
al periodo del 1 de enero de 2011 al 30 de junio de 20í2.
-1-
TRIBUNAL SUPERlOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
-2-
Á
-o
LA CONTRATORfA
CENERAL DE !A REPÚ8LICA
-3-
-o
LA CONTRATORIA
GTNIRAT DI LA REPÚBIICA
2.6 Con escritos presentados el 15 de noviembre, obrantes a Fojas 2140 a 2154 del
Expediente, en atención a los pliegos de cargos formulados y notificados el 31 de
octubre de 2013, los administrados presentaron sus descargos adjuntando la
documentación que sustentaba de los mismos.
a', Sobre la base de las conclusiones del Informe de Pronunciamiento N" 001-2014-
CG/INSS, con Resoluc¡ón N" 001-032-2014-CG/SAN, del 27 de junio de 2014,
emitida por la Jefatura del Órgano Sancionador, se determinó que los administrados
habían incurrido en responsabilidad administrativa func¡onal y les impuso la sanción
de trescientos sesenta (360) dias de suspens¡ón temporal en el ejercicio de las
funciones, por la comisión de las siguientes infracciones:
o
fueron contratadas directamente sin que medie el proceso de selección
obligator¡o normado por ley,
f "-. CAS.
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TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
-^_
-o
LA CONTRALORIA
CENERAL DT I.A REPÚ8LICA
l,
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
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-e
I-A CONTRALORíA
CENIRAI- DE I-A RTPiJEL¡CA
los actos de las instituciones sujetas a control, para lo cual goza de autonomia
conforme a su ley orgánica.
4.2 El lnc, d) del Art. 22' y el Art. 45" de la Ley N" 27785, incorporado por la Ley
N" 29622, confieren a la CGR la atribución de sancionar en materia de
responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes de control
emit¡dos por los órganos del Sistema Nacional de Control a los servidores y
funcionarios públicos que incurran en conductas graves y muy graves que
contravengan el ordenamiento jurídico administrativo y las normas ¡nternas de la
Entidad a la que pertenecen.
4.3 De conformidad con los Arts. 51', 56'y 59" de la Ley N" 27785, incorporados por
la Ley N'29622,y su Reglamento, asi como por los Arts. 3" y 8" del Reglamento
del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, aprobado por
Resolución de Contraloría N' 244-2013-CG, el TSM, es un órgano colegiado,
adscrito a la CGR, dotado de independencia técnica y funcional en las materias de
su competencia y autonomía en sus decisiones, encargado de resolver en segunda
y última instancia administrativa los recursos de apelación contra las resoluciones
emitidas en la primera instancia del procedimiento administrativo sancionador
iniciado por la CGR.
4.4 La Primera Disposición Complementaria Final del Reglamento de la Ley N" 29622,
establece que en todo lo no previsto en el citado Reglamento, se apl¡ca en forma
supletoria lo dispuesto en la Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, asi como las fuentes del procedimiento administrativo que esta última
establece.
V. CONSIDERANDO
§ Controversia
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TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
5.2 El Estado como empleador requiere de distintas personas para que realicen las
diferentes prestaciones en favor de la población. En ese sentido, el acceso al
empleo público constituye un elemento fundamental para el adecuado
funcionamiento del Estado.(ol
A2 El Art. 5" de la Ley N'28175, Ley Marco del Empleo Público, vigente al momento
en que ocurrieron los hechos materia de infracciÓn, señalaba que "el acceso a/
empleo público se realiza mediante concurso público y abierto, por grupo
ocupacional, en base a los méritos y capacidad de las personas, en un
régimen de igualdad de oportunidades". Asimismo, dicho cuerpo legislativo
contempla entre sus principios, los de mérito y capacidad0) que consiste en que el
ingreso, la permanencia y las mejoras remunerativas de condiciones de trabajo y
ascensos en el empleo público se fundamentan en el márito y capacidad de los
postulantes y del personal de la administración pÚblica.
5,4 Siguiendo esa misma linea, el Art, lV del Titulo Preliminar del Decreto Legislativo N'
1023(s), establece que el ingreso al servicio civil permanente o temporal se realiza
mediante procesos de selección transparentes sobre la base de criterios ob.letivos,
atendiendo al principio de mérito.
(t)Fundamento
1 de ta Sentencia del Pleno del Tribunal Constitucional recaida sobre el Expediente N'008'2005-
Pt/TC.
(z)Ley N'28175, Ley Marco del Empl6o Públ¡co.
"Art. lV.- Principios.
Son principios que r¡gen el empleo pÚblico:
()
i. irincipio de mérito y capac¡dad,- El ingreso, la permanencia y las meioras remunerativas de condiciones de
trabajo y ascensos en el empleo público se fundamentan en el mérito y la capacidad de los postulantes y del
f: persónal de la administración pública. Para los ascensos se considera además el tiempo de servicio'.
(8)
Decreto Legislativo N'1023, Decreto Legislativo quo crea la Autoridad Nac¡onal del Serv¡c¡o Civ¡1, Reclora
d€l S¡stema Adm¡n¡strat¡vo d€ Gestión de Recursos Humanos.
.Título preliminar. Principios del Servic¡o Civily de Compromiso del Estado al Servicio de la Ciudadanía.
a (.)
Árt. lV.- Et ingreso at servicio civil permanente o temporal se realiza mediante procesos de selecciÓn kansparentes
sobre la base de criterios oblet¡vos, atendiendo al princ¡pio delmérito"
(e) Sentencia recaida en el Expediente N" 002-2010-PnC, Fundamento Décimo Noveno y Vigésimo.
_o_
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSAB!LIDADES ADMINISTRATIVAS
5.7 Asimismo, cabe señalar que el Art. 4" del Decreto Legislativo N' '1057, en
concordancia con el texto original del Art. 3" del Decreto Supremo N' 075-2008-
PCM, establecían que para la celebración de un CAS se necesita Ia existencia de
un requerimiento realizado por la dependencia usuaria y que el proceso de
selección de los postulantes se realice a lravés de una evaluación objetiva con las
necesidades del servicio, debiendo incluir la evaluación curr¡cular y entrevista
garantizándose los principios de mérito, capacidad e igualdad de oportunidades.
5.8 En ese sentido, conforme a las normas citadas, este Colegiado considera que para
que una persona preste servic¡os bajo el régimen de mntratación administrativa de
servicios del Estado, es obligatorio que exista por parte de la dependencia usuaria
el requerimiento de contratación de habajadores, la existenc¡a de disponibilidad
presupuestaria y el concurso público de méritos; con la finalidad de elegir a los
mejores postulantes sobre la base de los referidos principios de mérito y capacidad,
T"
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TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRAT¡VAS
5.11 Respecto a ello, este Colegiado debe señalar que el administrado Cáceda
Caballero ejercia el cargo de Gerente de Asesoría Jurídica en la Entidad,
realizando como sus funciones principales el revisar y visar, entre otros, la legalidad
de los contratos suscritos por la Municipalidad, según el An.24" del ROF de la
Entidad.
5,14 El Principio de Causalidad se encuentra recogido en el lnc. 8 del Art. 230" de la Ley
N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y en el Art.5,3.15" de la
Directiva N" 008-2011-CG/GDES "Procedimiento Adminishativo Sancionador por
11o
I" Responsabilidad Administrativa Funcional", aprobada a través de Ia Resolución de
Contraloría N" 333-2011-CG, y establece que la responsabilidad administrativa
funcional en el ámbito de la potestad sancionadora de la contraloría General, recae
en el funcionario o servidor público que, debiendo y pudiendo actuar de manera
,/
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5,'15 En tal sentido, la aplicación del Principio de Causalidad al caso materia de análisis
implica determinar si el administrado señor Cáceda Caballero, en ejercicio de sus
funciones como Gerente de Asesoría Juridica de la Entidad, podia y debía advertir
que con el visado dotaba de aparente legalidad a los citados contratos CAS, como
señal de que cumplían con los requisitos legales y no vulneraban las normas que
regulan el acceso a la función pública; pese a que las personas contratadas no
habían sido sometidas al respectivo concurso público de méritos.
5.19 Además, refiere que la jurisprudencia del Tribunal Constltucional hace una
distinción entre el Non Bis ln ldem entre el proceso administrativo y el proceso
penal, pero no entre el procedim¡ento administrativo sancionador y el proceso
administrativo disciplinario.
5.20 Con relac¡ón a ello, este Colegiado se ha pronunciado con anterioridad sobre la
aplicación del Principio Non Bis ln ldem en sus dimensiones material y procesal (10),
refiriendo que a tenor de lo dispuesto en el lnc. 10) del Art. 230" de la Ley N" 27444
el Non Bis ln ldem es el'principio general del Derecho que, en base a los principios
de proporcionalidad y cosa juzgada, prohibe la aplicación de dos o más sanciones o
o
el desarrollo de dos más procedinienfos, sea en uno más órdenes o
sancionadores, cuando se dé una identidad de sulefos, hechos y fundamentos y
siempre que no exista una relación de supremacía especial de la Administración"
{11).
5.21 Asimismo, respecto a los supuestos de operatividad del citado principio, conforme
ha sido interpretado por el J§(tz), ss requiere la concunencia de las identidades
subjetiva, obptiva y de fundamento, tal como ha sido señalado por este Colegiado
'1 7
en el Fundamento 4.4 de la Resolución N'007-2013-CG[|SRA, entre otras
fil (11)
(12)
NIETO, Alejandro (2005) Derecho Adnin¡strativo Sanc¡onador. Cuarta Edición. lvladrid, Tecnos. p. 470
Sentenc¡a recaida en el Expediente N" 081 23-2005-PHC/TC, Fundamento Juridico Vigésimo Séptimo.
I
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
5.23 En tal sentido, dado que no existe identidad entre los hechos materia del proceso
administrativo disciplinario y de la consecuente sanción de amonestación escrita
impuesta por la Municipalidad en el marco del Decreto Legislativo N" 276 y aquellos
que motivaron la instauración del presente procedimiento administrativo
sancionador, no se cumple con uno de los elementos necesarios para la aplicación
del Principio Non Bis ln ldem, conforme lo señalado en el Fundamento 5.22 de la
presente Resolución; con lo cual este Colegiado debe desestimar el argumento que
sobre el particular el administrado alega como sustento de su Recurso de
Apelación.
5.24 Respecto al argumento del administrado Cáceda Caballero relativo a una presunta
actividad parcializada del Órgano Sancionador al haber excluido al Gerente
l\4unicipal y al Gerente de Adminisfación Financiera, pese a que estos, por haber
sido miembros de la comisión a cargo del concurso público, tenian conocimiento de
la presunta irregularidad en el ingreso de los trabajadores de la Entidad antes
mencionados, cabe recordar que, de conformidad con lo d¡spuesto en el Art, 53" de
la Ley N" 27785, modificada por la Ley N" 29622, y el lnc. c) del Art.45'de su
Reglamento, el Órgano lnstructor tiene como función señalar la existencia o
inexistencia de infracciones por responsabilidad administrativa funcional, graves o
muy graves.
5.25 En ese sentido, el Órgano lnstructor Sur, dentro del uso legal de sus facultades,
mediante la Resolución N' 002-2013-CG/INSS del 30 de octubre de 2013, decidió
no iniciar procedimiento administrativo sancionador al señor Jorge Ernesto Delgado
Llamosas, Gerente Municipal, debido que de la revisión de los contratos no se /
apreció que el Gerente Municipal haya visado, firmado o sellado los mismos; y al
señor Ceferino Oswaldo Montáchez Pastrana, Gerente de Administración
Financiera, debido que este últ¡mo solo procedió a la e.iecuc¡ón del pago de
Y
remuneraciones y no participó en la etapa de contratación de los trabajadores CAS,
5.26 Sin perjuicio de ello, este Tribunal considera necesario advertir que la
responsabilidad administrativa funcional en la que incurren los servidores y
funcionarios públicos es personal, por lo que las acciones que se efectúen o no
f.-
t- para determinar la responsabilidad de terceros no condiciona aquellas que se
realicen para establecer si el administrado es responsable de los hechos que se le
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TRIBUNAL SU PERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
imputan; por lo cual debe desestimarse este extremo del agravio en que
fundamenta su Recurso de Apelación el administrado Cáceda Caballero,
5,27 Sin embargo, este Tribunal tampoco puede soslayar el hecho que podrían aparecer
otras responsabilidades que no han sido oportunamente incorporadas a este PAS,
por lo que considera conveniente exhortar al Organo lnstructor Sur a que, en el
futuro, cuide el inlcio de sus investigaciones con todos los que indiciariamente
tengan una presunta responsabilidad por dilucidar, haciendo la adecuada
tipificación en cada caso, a fin de preservar un elemental principio de igualdad,
§ Controversia
d
r .1
1E,
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
5.32 De las apreciaciones antes glosadas, este Colegiado concluye de modo razonado,
que el administrado no ha visto perjudicada ni su libertad de probar, ni su derecho
de defensa, por las disposiciones contenidas en la resolución impugnada, toda vez
que esta ha sido emitida por el órgano competente, en uso de las facultades
discrecionales otorgadas por las normas perlinentes, y de acuerdo al debido
procedimiento, garantías que determinan que el acto impugnado no deba contener
ninguna disposición que impida, injustificadamente, ofrecer medios probatorios, ni
argumentar a favor de sus intereses y derechos legítimos en el procedimiento.
5,33 El administrado Gutiérrez Gonzáles también señala que el Órgano lnstructor Sur
vulneró elprincipio de verdad material, por no haber adoptado las medidas
pertinentes para calificar, incorporar, disponer la actuación y evaluar los medios de
prueba ofrecidos y actuar de oficio aquellos que fueran necesarios para el análisis
de los hechos y la determinación de la comisión de una infracción grave
5.34 Conforme al Principio de Verdad lVaterial, recogido en el numeral 1,11 del Art. lV de
la Ley N' 27444, Ley del Procedimiento Adminiskativo General: "/a autoridad
administrativa competente deberá verifícar plenamente /os hechos que siruen de
motivo a sus declsioneg para lo cual deberá adoptar todas las medidas probatorias
necesarlas autoizadas por la ley, aun cuando no hayan srdo propuestas por /os
administrados o hayan acordado eximirse de ellas'.
5.35 Desde esta perspect¡va, 'por el principio de verdad material o verdad jurídica
objetiva, las autoridades instructoras de los procedimientos tienen la obligación de
,rt
agotar de oficio los med¡os de prueba a su alcance para investigar la ex¡stenc¡a real
de hechos que son la hrpófesls de las normas que debe ejecutar resolver y
conforme a ellas (...) independientemente de cóno hayan sido alegadas y, en su
caso, probadas por los administrados pañicipantes en el procedimiento (...)
constituyen evidentes incumplimientos a este principio, que la autoridad instructorc -
It
d -'16-
TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
5,36 Sobre este punto, luego de la revisión del expediente, este Colegiado considera que
conforme se aprecia de la revisión del Informe de Pronunciamiento N'00'l-2014-
CG/INSS del 16 de mayo de 2014, el Órgano lnstructor Sur ha considerado tanto
las pruebas aportadas por los administrados como, de oflcio, las requeridas
mediante Decretos N'003 y 004-2013-CG/lNS§(t), (sl 'l$ y 22 de noviembre de
2013, respectivamente, mediante las cuales se solicitó a la lVunicipalidad Provincial
de Camaná documentación que fue oportunamente remitida por la entidad e
incorporada al expediente, Asimismo, el Órgano Sancionador ha merituado las
pruebas obrantes en el expediente al momento de emitir la Resolución de sanción
conforme se aprecia en el numeral 3,9 de la Resolución impugnada.
tr¡r MORÓN URBINA, Juan Carlos (201'l) comentarios a la Ley del Procedimiento Administralivo General. Novena
,x
Edic¡ón. Lima, Gaceta Juridica. pp. 84.
('r)A Fojas 2154 y 2155 del Expediente.
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TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
5,40 De otro lado, el administrado alega que debió imponerse las sanciones conforme al
grado de jerarquia, lo cual debió haber sido considerado como circunstancia
atenuante, hecho que no ha sido evaluado por el Órgano Sancionador,
5.41 Al respecto, cabe señalar que el Art. '19" del Reglamento de la Ley ["1" !$§ll(ts) ¡q
prevé el grado de jerarquía entre los atenuantes de responsabilidad administrativa
funcional, los cuales solo se refieren a la subsanación voluntaria de la falta y la
actuación funcional en privilegio de intereses superiores, no habiendo alegado el
administrado ni acreditado en el expediente, alguna de las atenuantes antes
señaladas.
5.42 Respecto a las circunstancias en las que cometió las infracciones, el administrado
como Sub Gerente de Recursos Humanos tenía la función de conducir, supervisar y
controlar el Sistema de Personal en su proceso de contratación, y a peso de ello y a
sabiendas que no se había realizado ningún concurso para contratación de
trabajadores CAS en la entidad, visó mediante rúbrica y firma los contratos
administrativos de servicios.
(15)
Reglamento de la Ley N'29622, aprobado por Decreto Supremo N'023-2011.PCM
'Art. 19o.. Atenuantes de la responsabilidad administrat¡va funcional
Son atenuantes de la responsab¡lidad administrat¡va funcional, los siguientes:
a) La subsanac¡ón voluntaria por parte del administrado del acto u om¡sión imputado como const¡tutivo de
infracción, con anterioridad a la notificación del in¡cio del proced¡miento sancionador.
b) La actuación funcional en privilegio de intereses superiores de carácter social, o relacionados a la salud u orden
público, cuando, en casos diferentes a catástrofes o desaskes naturales o inducidos, se hubiera requerido la
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TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
5,45 En ese sent¡do, este Tribunal considera que está plenamente probado que los
administrados Cáceda Caballero y Gutíerrez Gonzáles comet¡eron la infracción
tipificada en el lnc. a) del Art. 6" Reglamento de la Ley N" 29622, cuando en sus
condiciones de Gerente de Asesoria Jurídica y Sub Gerente de Recursos Humanos,
respectivamente, visaron en señal de conformidad mediante su sello y rúbrica, los
conkatos CAS de setenta y siete (77) y cincuenla y ocho (58) trabajadores,
respectivamente, durante los años 2011 y 2012, quienes se vincularon a la Entidad
sin haber sido objeto de concurso público.
VI RESOLUCIÓN
Por los fundamentos pertinentes contenidos en la Resolución apelada expedida por el Órgano
Sancionador de la CGR, y por los fundamentos antes expuestos, en aplicación de los Arts. 50",
51" y 56" de la Ley N" 27785, el Art.33" del Reglamento de la Ley N'29622, y los Arts, 3" y 8"
del Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas de la CGR; en uso
de las atribuciones que le están conferidas, por unanimidad este Colegiado:
RESUELVE:
ARTíCULO SEGUNDO: CONFIRMAR en todos sus extremos la Resolución N' 001-032-2014 V"
CG/SAN del 27 de junio de 2014, materia del presente grado, emitida por el Órgano Sancionador
de la Contraloría General de la República, por los fundamenlos expuestos en la presenle
l.-
resolución.
)-' ARTíCULO TERCERO: EXHORTAR al Órgano lnstructor Sur a que en el futuro cuide el inicio
de sus investigaciones con todos aquellos administrados que indiciariamente tengan una
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TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
presunta responsabilidad por dilucidar, haciendo la adecuada tipificación en cada caso, a fin de
preservar un elemental principio de igualdad.
ARTíCULo QUINTO: NOTIFICAR, con arreglo a ley, la presente Resolución a los señores
KARLo FAB|ÁN CÁCEDA CABALLERO y LU|S ALFREDo GUTíERREZ GONáLES y a ta
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAMANÁ.
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ANIBAL QUIROGA LEON
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ALFREDO FERRERO DIEZ CANSECO
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