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Bienvenidos al curso Economía y Ambiente

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Tema 3: Principales recomendaciones para la estimación de las sanciones

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Hola nuevamente!
En este tercer tema veremos:
3.1 Recomendaciones generales
3.2. Recomendaciones respecto a la multa base
3.3. Recomendaciones respecto a los agravantes
3.4. Otras recomendaciones

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Antes de iniciar el desarrollo de este tercer tema.
Preguntémonos si ¿podemos mejorar las multas que impone el OEFA?

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Introducción
A nivel internacional, existen instituciones que periódicamente realizan
recomendaciones para fortalecer la capacidad disuasiva de las agencias reguladoras
ambientales. La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) y
la Red Internacional de Fiscalización y Cumplimiento Ambiental (INECE) han
desarrollado lineamientos en materia de sanciones y promoción del cumplimiento
ambiental, los cuales se han tomado como referencia para reforzar la determinación
de las multas óptimas ex-ante y ex-post.

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Recomendaciones generales
En general, la OCDE y el INECE recomiendan que las multas óptimas no solo deben
considerar como componentes o factores fundamentales al beneficio ilícito ( ), la
probabilidad de detección ( ) y el componente de gravedad del daño acreditado,
sino que además se debe incorporar otros factores específicos como la condición
socioeconómica del infractor ( ), el riesgo ambiental ( ) para aquellas infracciones
que no generen daño acreditado, y los factores específicos de comportamiento ( ).
De esta forma la sanción será proporcional al daño generado y se ajustará al ingreso
del administrado.

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La efectividad se basa en
• Evitar futuros incumplimientos
• Eliminar las ganancias esperadas por los incumplimientos
• La sanción debe ser proporcional al daño actual o potencial causado
• La sanción debe ajustarse a las características del infractor y a la normativa
infringida

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Recomendaciones respecto a la multa base
Adicionalmente, a lo explicado en el anterior tema, sobre el beneficio ilícito y la
probabilidad de detección, es importante mencionar que el valor del beneficio ilícito
es lo mínimo necesario para remover los beneficios económicos producto del
incumplimiento y que la probabilidad de detección nace de la percepción de los
infractores respecto a la capacidad de los agentes públicos de detectar
incumplimientos.

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Recomendaciones respecto a los agravantes
En cuanto a los factores de gradualidad relacionados al daño potencial de la
infracción, se considera los componentes ambientales afectados, el grado de la
incidencia ambiental, la extensión geográfica, la capacidad de recuperar el
ecosistema o revertir el daño, afectación de un Área Natural Protegida, la afectación a
comunidades nativas y a la salud de las personas.
Los factores de graduación legales son valores expresados en porcentajes
que están basados en criterios objetivos, que se encuentran alineados con el
TUO de la LPAG, y que en ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA,
pueden agravar o atenuar los valores finales de las multas estimadas.
Al respecto, el INECE y la OCDE recomiendan tomar en consideración
principalmente el grado de cooperación del infractor, los antecedentes de
infracciones ambientales, el grado de negligencia, la capacidad de pago del
infractor entre otros, puesto que representan el comportamiento específico de
cada infractor.

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Otras recomendaciones
1. Como ya se mencionó, entre las principales circunstancias agravantes que
considera el OEFA se tiene a la reincidencia en la comisión de la infracción que se
sostiene en el literal e) del numeral 3 del artículo 246º del TUO de la LPAG que
considera la reincidencia cuando la comisión de la misma infracción tiene lugar
dentro del plazo de un año desde que quedó firme la resolución que sancionó la
primera infracción y ante lo cual la OCDE señala que debe considerarse solo para
aumentar la multa, puesto que ello no solo refleja que el infractor no fue
disuadido con efectividad anteriormente sino que mantiene una indiferencia con
el medio ambiente; y a la intencionalidad de la conducta infractora, en el cual se
detecta solo por parte del infractor.
2. Otras circunstancias que considera el OEFA como atenuante es la corrección de la
conducta infractora y la colaboración con el agente público. Esta puede darse
mediante la subsanación del acto u omisión imputada como constitutivo de
infracción administrativa. Actualmente, el literal f) del numeral 1 del artículo 255º
del TUO de la LPAG, dispone que la subsanación voluntaria constituye un
eximente de responsabilidad.
3. Los antecedentes o historial, es otro factor que podría considerarse como

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 atenuante dado que una empresa con un buen comportamiento merece ser
beneficiado por no haber tenido infracciones en años anteriores. Esto, sin
embargo, debe analizarse con cuidado ya que podría generar incentivos perversos
para que las empresas tengan una buena conducta solo para poder verse
exceptos de una multa grande por su historial de cumplimientos.
4. Finalmente, la capacidad de pago del infractor representa la realidad económica
de cada infractor. Se incorpora con la finalidad de que la multa ambiental no
exceda los recursos propios del agente económico, con lo cual la probabilidad de
bancarrota disminuye considerablemente. Asimismo, se busca que los infractores
tengan menos incentivos para impugnar la sanción en el tribunal y que en vez de
ello procedan a pagarla.

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Resumen del Tema 3
En este tercer tema hemos visto los principales aportes de la OCDE y el INECE.
Al incorporar sus recomendaciones se busca eliminar el futuro incumplimiento,
eliminar las ganancias ilícitas, imponer multas proporcionales al daño y que se
ajusten a las características del infractor.
Si bien estos recomiendan considerar los componentes fundamentales (i.e. beneficio
ilícito ( ), la probabilidad de detección ( ) y el componente de gravedad del daño
acreditado (D)), además recomiendan incorporar otros factores específicos como la
condición socioeconómica del infractor ( ), el riesgo ambiental ( ) para aquellas
infracciones que no generen daño acreditado, y los factores específicos de
comportamiento ( ) . Entre estos factores se recomienda además incluir la
negligencia del infractor, el grado de cumplimiento, el grado de cooperación con la
agencia pública y la capacidad de pago.

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Te invitamos a que leas las siguientes lecturas para fortalecer los contenidos
estudiados en el tema 3.

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