TALLER INTERNACIONAL DE EXTINCIÓN DE DOMINIO

CAUSALES DE EXTINCIÓN DE DOMINIO

Gilmar Giovanny Santander Abril

 ¿QUÉ ES UNA CAUSAL?

Las causales son presupuestos normativos donde se

describen circunstancias de origen o destinación ilícita que
recaen sobre un bien (no sobre su titular), que conllevan
como consecuencia jurídica la pérdida o desestimación de
los derechos que existen sobre el mismo.
II. CLASES DE CAUSALES DE
EXTINCIÓN DE DOMINIO
 PROCESALES O
SUSTANCIALES O BÁSICAS
ADJETIVAS

PERSONALES REALES
I. CAUSALES DE ORIGEN ILÍCITO
BIENES PRODUCTO DE UNA
ACTIVIDAD ILICTA
Presenta definición convencional:

“Por “producto del delito” se entenderá los bienes de cualquier

índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la
comisión de un delito”(Convención de Palermo, Viena)

El ingrediente normativo de bien: restringe el concepto de

“producto” solo a aquellos “bienes” que resulta de interés de la
justicia y serían susceptibles de valoración económica.

Se asocia a los conceptos de “producto derivado” o “ganancias”

Objeto: bienes o derechos con vínculo directo con la
actividad ilícita en cuanto a su origen.

No se debe confundir con los bienes “efectos del delito”,

pues éstos pueden tener un tratamiento jurídico diverso:
devolución, destrucción, comiso, recolección, etc..
No se debe confundir con el objeto material de la
actividad ilícita, pues éste constituye una causal
independiente.

No se debe confundir con los frutos o rendimientos, que se

tratan en una causal independiente y presentan su propia
problemática.
 CLASES DE PRODUCTO

1. Producto directo:

Es el derivado directamente de la actividad ilícita: droga en

el narcotráfico; documento falso en la falsedad (no
extinguibles); la dadiva en el cohecho; el pago del rescate
en el secuestro extorsivo, etc.
No todo producto directo es extinguible: la droga en el
narcotráfico; el documento falso en la falsedad (no
extinguibles); el recurso objeto de un servicio en la
defraudación de fluidos, etc.
Producto indirecto:

Hace relación a las ganancias o beneficios que produce

el producto directo del delito.

El dinero que se paga por la droga en el narcotráfico o lo

que se compra con este; el beneficio obtenido a través
de la decisión prevaricadora, el activo que se adquiere
con el producto de la estafa, etc.
 ASPECTOS PROBLEMÁTICOS

❑ Posesiones

❑ Expectativas de derecho – vocación de garantía.

❑ Derechos eventuales, condicionales o futuros (Reserva de dominio)

❑ Manejo de frutos y rendimientos (caso odontólogo)

❑ Producto ilícito que cumple función social

BIENES OBJETO DE UNA ACTIVIDAD
ILÍCITA
Causal “delictiva”: hace alusión al objeto del delito,
conocido también como objeto material del delito u
objeto material de la acción.

Se debe descartar que dicho objeto no cumpla otra

finalidad legal, : objeto que es medio de prueba; objeto
pasible de destrucción; objeto restablecimiento del
derecho (no revictimización), etc.
Objeto: bienes que constituyen el objeto de una actividad
delictiva.

Se ajusta a la definición doctrinal de la dogmática penal:

“aquello sobre lo cual recae la conducta típica”.
 ASPECTOS PROBLEMATICOS

❑ Desconocimiento de los derechos de víctima (Revictimización) .

Instituto de justicia y no simple acción. Ej. Recuperación de activos
de corrupción Pública.

❑ Conflictos entre la extinción de dominio y el restablecimiento de

derechos. Ej. Imposibilidad en casos de las víctimas del crimen
organizado.

❑ Eventos de destrucción
 BIENES ILICITOS OBJETO DE
CONVERSIÓN O TRANSFORMACIÓN
Hace relación al producto indirecto de la actividad ilícita.

Se reconoce como el mismo comiso de segundo grado,

denominado también:

Subrogatorio.

Por bienes sustitutos

De bienes derivados..
Objeto. Recae sobre el objeto de otras causales:

▪ Bienes que se derivan del producto directo de la

actividad ilícita.

▪ Bienes producto de la transformación o conversión de

un bien instrumento de la actividad ilícita

▪ Bienes producto de la transformación o conversión de

un bien que objeto de una actividad ilícita.
Prevé tres circunstancias asociadas a conductas
tradicionales de lavado de activos:

❑Transformación material

❑Transformación jurídica

❑Conversión - siempre es material

 ASPECTOS PROBLEMÁTICOS

❑Conserva los mismo problemas de la causal de producto.

❑Casos “paradójicos”

❑Transformación de sociedades
 BIENES QUE CONSTITUYEN UN
INCREMENTO PATRIMONIAL NO
JUSTIFICADO
Esta causal es la evolución del comiso del objeto del
enriquecimiento ilícito (1989) reconocido en el artículo 34
de la Constitución Política.

Acoge distintas formas de comiso:

▪ De ganancias ilícitas.

▪ De beneficios.

▪ De capitales emergentes.

▪ Comiso ampliado o extendido (no justificación)

Objeto: Es más amplio que en las demás causales. Puede
recaer sobre un bien en particular o sobre todo un
patrimonio integral o parcial determinado.

La expresión ―no justificado- actúa como un elemento

normativo que califica al objeto de la causal

Introduce el criterio de razonabilidad como parámetro de

valoración objetiva: incidencia probatoria-.
Se trabaja sobre la base de principios lógicos: Principio de
contradicción: una cosa no puede ser y no ser al mismo
tiempo.

O principios metafísicos: “principio de Lucrecio”, que

dispone que “Ninguna cosa sale de la nada” o como se le
suele reconocer coloquialmente, ― “de la nada, nada
sale”
Generalmente se verifica a través de tres vías:

A través de estudios patrimoniales que desvirtúan la presunción

de licitud y concluyen sobre la inexistencia de una justificación
en causa lícita razonable.

A través de estudios o análisis de la situación de personas que no

tienen capacidad económica, actividad económica o historial
financiero .

Por renuncia a la defensa o por actos de rebeldía o contumacia

del titular.
 ASPECTOS PROBLEMATICOS

❑ Dificultad en la definición del método de estudio y su alcance:

financiero, patrimonial o contable. (Sent. T 590/2009)

❑ Proporcionalidad del objeto de la pretensión.

❑ Manejo de criterios subjetivos de valoración (argumentos

especulativos).
II. CAUSALES DE DESTINACIÓN
ILÍCITA
BIENES MEDIO O INSTRUMENTO DE
UNA ACTIVIDAD ILICTA
Acoge formas clásicas de comiso:
De seguridad
De efectos instrumentos
De destinación
De aseguramiento
De peligro

Es recomendable la definición académica de instrumento

para comprender los fines de esta causal : “cosa o persona
de quien alguien se sirve para hacer algo o conseguir un
fin”(RAE).
Objeto: bienes (lícitos o ilícitos) con vínculo directo con la
actividad ilícita en cuanto a su uso o destinación (mismo
vínculo del comiso penal).

A diferencia del comiso penal, la mezcla como causal de

extinción de dominio no se ve limitada al monto ilícito (como
se recomienda en los convenios internacionales), sino que se
extiende también a la porción lícita, por incumplimiento de
las obligaciones inherentes a la función social de la
propiedad.
Tiene relevancia los aspectos subjetivos:

Buena fe objetiva: actúa como excluyente de la

consecuencia jurídica.

Capacidad dispositiva: ejercicio del ius abutendi, como

criterio de atribución de la consecuencia jurídica.
 ASPECTOS PROBLEMATICOS

❑ Relativización del principio de proporcionalidad (no es una pena).

❑ Los casos de copropiedad o cotitularidad de bienes

❑ Los casos de abuso del derecho o de las facultades por fuera de la

capacidad dispositiva.

❑ El desconocimiento de los elementos subjetivos en la causal.

BIENES LICITOS OBJETO DE MEZCLA U
OCULTAMIENTO
La mezcla, implica por lo general, un nuevo producto: el
que resulta de la “suma” de los bienes lícitos con los
ilícitos.

Fundada en el incumplimiento de la función social de la

propiedad.
 OBJETO

Esta causal siempre van a recaer sobre bienes lícitos; es decir,

aquellos productos del trabajo honesto, del pago de una
indemnización, de una herencia o producto de los derechos
económicos de propiedad intelectual o industrial, etc., que se
ponen en función de bienes que son producto de una actividad
ilícita (causal primera), ya sea para ocultarlos, dentro de una
maniobra de lavado de activos o receptación; o, mezclándolos.
Con relación al bien de ilícita procedencia que es sujeto a
ocultamiento o mezcla, este debe ser uno que se encuentre
comprometidos en las causales de origen ilícito, salvo la de
incremento patrimonial no justificado.

Por el principio de legalidad, los bienes comprometidos en la

causal tercera (literal a) de extinción de dominio (sin
justificación lícita razonable), no cumplen con dicha condición,
pues precisamente la finalidad de esa causal es la de
establecer si un bien o un patrimonio es o no de procedencia
ilícita.
Prevé dos circunstancias distintas asociadas a
actividades tradicionales de lavado de activos:

❑Mezcla

❑Ocultamiento (ocultar, encubrir, incorporar)

 DIFERENCIA DE MEZCLA Y OCULTAMIENTO

La mezcla se distingue del ocultamiento, en la imposibilidad de

distinguir, a simple vista, los bienes lícitos de los ilícitos; es decir, sin
necesidad de dictamen alguno; o como se dice coloquialmente,
cuando del bien resultante de la mezcla no se puede distinguir cual
es el peso licito del ilícito, por lo que siempre que hay mezcla se
procede sobre un producto nuevo, distinto a los bienes
originalmente mezclados.
 ASPECTOS PROBLEMÁTICOS

❑ Mezcla u ocultamiento en sociedades

❑ Diferenciación de la mezcla con el ocultamiento

❑ Valoración extensiva de la causal frente a bienes no justificados

BIENES POR VALOR EQUIVALENTE
Acoge las formas de comiso indirecto conocidas como
bienes por valor correspondiente, equiparable, sustitutivo
o de reemplazo.

Los bienes por valor equivalente siempre recaen sobre

bienes de legítima procedencia que tienen un valor igual
o equiparable al valor predeterminado de otros bienes
de origen ilícito que no se pueden extinguir y que
pertenecen al mismo titular.
Es considerada una causal normativa de
marcada tendencia civil, donde el legislador
acude a una ficción jurídica mediante la cual se
le da a un bien lícito el tratamiento que debería
dar a un bien ilícito.

Es de las causales más exigentes y de difícil

reconocimiento.
 FUNDAMENTO DE LEGITIMACIÓN

Su naturaleza es Civil . Se puede predicar que responde a

criterios valorativos con relación a la comprobación de
objetividades concretas, como la preexistencia de un bien
de origen ilícito; la imposibilidad de pretenderlo por vía de
la acción extintiva, y la existencia de bienes lícito que
desde el punto de vista civil presentan una vocación
general de servir de garantía para el cumplimiento de
obligaciones
 PRESUPUESTOS

1. La demostración de la existencia de bien ilícito de imposible

incautación o extinción, cuyo valor se toma como referencia
para la estructuración de la pretensión.

2. La constatación de un factor que frustre o neutralice la

posibilidad de incautación material o extinción real del bien
ilícito, de acuerdo con las circunstancias descritas en el literal
anterior.
3. La comprobada imposibilidad de perseguir bienes
sustitutos o el producto de una transformación.

4. La identidad del titularidad tanto del bien ilícito como del

del bien legítimo que se toma como equivalente.

5. La acreditación del carácter lícito del bien sobre el cual se

dirige la pretensión de comiso.
EVENTOS EN LOS QUE PROCEDE

Imposibilidad de ubicar o encontrar el bien.

Por reconocimiento de derechos de terceros de buena

fe exenta de culpa.

Por imposibilidad de afectación material.

 ASPECTOS PROBLEMÁTICOS

1. Extensión de los bienes equivalentes a los bienes de

destinación ilícita

2. Estimación del valor del bien equivalente

 GRACIAS
Gilmar Giovanny Santander Abril
gilmarsantander@gmail.com