4 Informe Sarlaft 2020

INFORME DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL
RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN

DEL TERRORISMO SARLAFT
Período: 2020
EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL

DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO – HUILA
NIT. 891.180.134 – 2
DIANA VICTORIA MUÑOZ ANA LUZ TRUJILLO

MUÑOZ MUÑOZ
Gerente Oficial de cumplimento
PITALITO, 24 DE MAYO DE 2021
1
TABLA DE CONTENIDO
1 OBJETIVO DEL INFORME..........................................................................................4

2 CONTEXTO IMPLEMENTACIÒN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÒN DE
RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÒN DEL TERRORISMO –
SARLAFT...............................................................................................................................4
3 OPERATIVIZACIÓN DEL SARLAFT.........................................................................5
3.1 Información Conocimiento Del Cliente...................................................................6
4 HISTORIAL, DATOS Y ESTADISTICAS...................................................................9
5 REPORTES A LA UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO-
UIAF 2020............................................................................................................................12
5.1 Reportes Realizados A La Unidad De Análisis Financiero – Uiaf Vigencia 2020
13
6 CAPACITACIONES....................................................................................................15
6.1 Registró Fotográfico De Capacitaciones...............................................................16
7 GESTIÓN DEL RIESGO.............................................................................................17
7.1 Identificación De Riesgos LA-FT..........................................................................19
7.2 Riesgos Asociados Al LA/FT................................................................................19
7.3 Medición o evaluación de los riesgos de Lavado de Activos LA- y
Financiación del terrorismo – FT.....................................................................................21
7.4 Matriz De Riesgos Asociados Al Lavado De Activos Y Financiaciòn Del
Terrorismo........................................................................................................................24
8 SEGUIMIENTO Y MONITOREO..............................................................................25
9 CONCLUSIONES........................................................................................................26
2
JUSTIFICACIÓN
La ESE HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO con el fin de

dar cumplimiento a lo establecido en la Circular No 00009 del 21 de abril de 2016,
expedida por la Superintendencia Nacional de Salud, presenta ante los Honorables
Miembros de la Junta Directiva de la Entidad, el documento denominado “Informe del
Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la
Financiación del Terrorismo –SARLAFT”, correspondiente al período 2020.
La presentación anualizada del Informe de SARLAFT, se realiza teniendo en cuenta lo

estipulado el numeral 6.2.2, literal S, de la Circular No 00009 de 2016, la cual refiere, la
obligación que tiene el Oficial de cumplimiento de “Presentar cuando menos, de
forma semestral a los administradores y anualmente a la Junta Directiva o
quien haga sus veces, un informe por escrito donde exponga el resultado de
su gestión”.
El presente documento permite a los Honorables Miembros de la Junta Directiva, conocer

la gestión realizada por el Oficial de Cumplimiento, Doctora Ana Luz Trujillo Muñoz en la
vigencia 2020, correspondiente a la implementación, seguimiento, control y monitoreo del
SARLAFT en la E.S.E Hospital Departamental San Antonio de Pitalito así:
Información de las consultas realizadas en listas restrictivas

Reportes realizados a la Unidad de Información de Análisis Financiero – UIAF
Gestión del riesgo
Capacitaciones ejecutadas en la institución durante la vigencia 2020 Conclusiones
Por último, se hace extensiva la invitación a los Honorables Miembros de Junta Directiva
de nuestro Hospital, para continuar con el acompañamiento y apoyo incondicional, en la
búsqueda del logro de los objetivos Institucionales.
3
1 OBJETIVO DEL INFORME
Dar a conocer el resultado del cumplimiento de las actividades bajo la responsabilidad del
Oficial de Cumplimiento del Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, dando
cumplimiento a la Circular No 009 de 2016 en lo referente al Sistema de Administración de
Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT vigencia 2020.
2 CONTEXTO IMPLEMENTACIÒN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÒN DE

RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÒN DEL
TERRORISMO
– SARLAFT
La Superintendencia Nacional de Salud (SUPERSALUD) expide la Circular Externa No.

009 de 21 de abril de 2016, la cual imparte instrucciones para que las entidades del sector
salud implementen al interior de las entidades el sistema para prevenir que ingresen dineros
provenientes de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
La E.S.E Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, ha dado continuidad al contar

permanentemente desde el 2016 con los cargos de oficiales de cumplimiento (principal y
suplente) a través de la Resolución No. 257 del 05 de agosto del 2019 se actualizan y se
designan dichos nombramientos así:
 Oficial de cumplimiento titular: Doctora Ana Luz Trujillo Muñoz (Subgerente

Administrativa y Financiera).
 Oficial de cumplimiento suplente: Doctora Diana Marcela Conde Martín

(Subgerente Técnico Científica)
Así mismo es importante mencionar que los oficiales de cumplimiento realizaron los
siguientes estudios relacionados con SARLAFT:
 Diplomado en Administración de riesgo de lavado de activos y financiación del

terrorismo. Con la entidad ASORIESGOS bajo la modalidad virtual, con una
intensidad de 90 horas
4
 Curso, “lo que debe saber sobre lavado de activos y financiación del
terrorismo “con la entidad UIAF bajo la modalidad de E- LEARNING.
 Curso “módulo riesgo de corrupción y lavado de activos” con la entidad

UIAF bajo la modalidad de E-LEARNING
3 OPERATIVIZACIÓN DEL SARLAFT
La empresa TRANSPORTES GM SAS desde la vigencia 2022 cuenta con:
 Política para el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y

Financiación del Terrorismo- SARLAFT- (HSP-POL-19)
 El Manual de SARLAFT (HSP-M-09) con sus respectivos procedimientos (del 1 al

6) y formatos de vinculación (del 1 al 6).
 En la vigencia 2018, se actualizó El Manual de Procesos y Procedimientos de

Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo-
SARLAFT, mediante Acuerdo No. 0012 del 21 de diciembre de 2018 incluyendo el
procedimiento “conocimiento de personal agremiado” (HSP-SARLAFT-P07).
Con la aprobación del Manual, inicio la operativización del sistema, implementando sus
políticas, para:
Conocimiento del cliente y/o contraparte: No se realizarán vinculaciones o

contrataciones con personas (Clientes/Usuarios, Proveedores y Prestadores, Miembros del
Máximo Órgano Directivo, Empleados Públicos y PEP´s) o empresas reportadas en las
listas de control establecidas para el SIPLAFT.
Empleados públicos: Se realizará la respectiva consulta en las listas restrictivas, y el

diligenciamiento del formato de actualización de datos.
Personas expuestas públicamente / políticamente – PEP’s: Son personas

nacionales o extranjeras que por razón de su cargo manejan o han manejado recursos
públicos, o tienen poder de disposición sobre estos o gozan o gozaron de reconocimiento
público.
Transacciones en efectivo: Reglamentar la cantidad máxima de dinero en efectivo que

podrá transar con sus clientes, usuarios, contratistas, proveedores, empleados y en general;
para dar cumplimiento a los montos de efectivo establecidos en la normatividad vigente.
5
Capacitación: Permitirá la sensibilización al máximo órgano directivo de la entidad, la
sensibilización y entrenamiento a sus empleados en el inicio y durante el tiempo que dure la
relación contractual.
Por último, con El Acuerdo No. 05 del 27 de Agosto de 2019, se actualizó y adoptó El
Código de Conducta y de Buen Gobierno de La E.S.E. Hospital Departamental San
Antonio de Pitalito, donde se incorporaron con el numeral 8.1.11 Medidas de Conducta
para la Prevención y el Control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo;
evidenciando de esta manera el compromiso de la institución para fortalecer el autocontrol,
y la gestión del riesgo del SARLAFT.
3.1 Información Conocimiento Del Cliente
Para el conocimiento del cliente durante el 2017, las consultas se realizaron en forma
manual en listas básicas restrictivas como son OFAC - Office of Foreign Assets Control -
Oficina de Control de Activos EE. UU, Naciones Unidas, Contraloría General de la
República, Procuraduría General de la Nación y Policía Nacional. Informe del Sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo -
SARLAFT, En mayo de 2018, se adquirió la herramienta tecnológica denominada “Local
Check” de la firma INFOLAFT, que contaba con más de 10 fuentes de información
facilitando de esta manera el conocimiento integral de la información tanto de persona
natural como de persona jurídica. Su costo anual aproximado fue de $9.9 millones.
En la vigencia 2019, durante el primer semestre se hizo necesario volver a realizar las
consultas de las listas básicas restrictivas en forma manual, por cuanto se tomó la decisión
de hacer cambio del sistema de información para dichas consultas.
6
La E.S.E Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, mediante Contrato No 101 de
2019, adquirió el servicio de información y validación a través de bases de datos que
permiten la consulta de proveedores, clientes y empleados a fin de prevenir relaciones
comerciales o laborales con personas vinculadas a actividades de lavado de activo y
financiación del terrorismo, con el fin de mejorar la consulta o conocimiento del cliente,
este servicio fue adquirido en Junio de 2020, con un costo por paquete de consultas masivas
de $4.595.115 denominada “COMPLIANCE sistema de información” de la firma
RISKS INTERNATIONAL S.A.S., que cuenta con 2.400 consultas en fuentes de
información pública de riesgo facilitando de esta manera el conocimiento integral de la
información tanto de personas naturales como de personas jurídicas.
La E.S.E Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, mediante Contrato No 121 de

2020, adquirió el servicio con un costo por paquete de consultas masivas de
$4.769.729 denominada “COMPLIANCE sistema de información” de la firma
RISKS INTERNATIONAL S.A.S, que cuenta con 2.400 consultas en fuentes de
información pública de riesgo facilitando de esta manera el conocimiento integral de la
información tanto de personas naturales como de personas jurídicas, es así como esta
herramienta permite:
 El acceso a las bases de datos, para realizar las consultas ya sea por medio del
nombre y/o número de identificación.
 Consulta masiva con un límite de 2.400 consultas
 Genera alertas, en caso de coincidencia en las consultas.
 El almacenamiento de los reportes de resultados generando la posibilidad de

exportarlos en formatos diferentes.
7
 Genera reportes de información sobre la búsqueda realizada.
 Garantiza la trazabilidad y seguimiento de las consultas.
 Disposición el servicio de consultas de la base de datos COMPLIANCE SARLAFT

siete (7) días a la semana por veinticuatro (24) horas diarias parametrizables a los
horarios personalizados de la Institución.
 No requiere instalación de software, funciona en plataforma de internet
 Cuenta con servicio de BATCH o consulta masiva genera alerta de coincidencias en

las consultas
 Soporte en línea-mesa de ayuda
Lo anterior se realiza dando cumplimiento a la política conocimiento del cliente o

contraparte definida en el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y La
Financiación del Terrorismo- SARLAFT, implementado en la E.S.E Hospital
Departamental San Antonio de Pitalito.
8
4 HISTORIAL, DATOS Y ESTADISTICAS
Se aprobó manual de procesos y procedimientos de SARLAFT por la Junta Directiva

NOVIEMBRE DE 2016
ENERO A DICIEMBRE DE 2017 Se realizaron consultas de manera manual
Herramienta tecnológica denominada “Local Check 10 fuentes de

MAYO 2018-DIEMBRE DE 2018
ENERO – JUNIO DE 2019 Se realizaron consultas manuales
JULIO- DICIEMBRE DE 2019 COMPLIANCE Sistema de

información-contrato No.101 de 2019
JULIO 2019-JUNIO DE 2020 COMPLIANCE sistema de

información-contrato No.121 de 2020
JULIO DE 2020 A LA FECHA COMPLIANCE sistema de

información-contrato No. 121 de 2020
Según la Circular No 009 de 2016 de la Superintendencia Nacional de Salud, se deben

realizar las consultas de todo el personal que desarrolla procesos en la institución
anualmente acorde a ello a continuación presentamos reportes de consultas por semestres.
9
 Tabla 1 - Número de consultas realizadas durante el primer semestre
de 2020 (enero a junio) y su porcentaje.
NUMERO DE
PERSONA %
CONSULTAS
Persona Jurídica 83 9,27%
Persona Natural 42 4,69%
Personal de planta 87 9,72%
Agremiaciones 522 58,32%
Empresas 153 17,09%
EPS 8 0,89%
Total 895 100%
 Tabla 2 - Número de consultas realizadas durante el segundo semestre

de 2020 (julio a diciembre) y su porcentaje.
PERSONA NUMERO DE %
CONSULTAS
Persona Jurídica 19 26%
Persona Natural 23 31%
Agremiaciones 28 38%
Empresas 4 5%
Total 74 100%
10
Tabla 3 Total de consultas realizadas durante la vigencia 2020 y su
porcentaje.
NUMERO DE
PERSONA CONSULTAS
%
Persona Jurídica 102 11%
Persona Natural 65 7%
Personal de planta 87 9%
Agremiaciones 550 57%
Empresas 157 16%
EPS 8 1%
Total 969 100%
Se representa gráficamente el número de consultas realizadas

durante la vigencia 2020
NUMERO DE CONSULTAS DURANTE EL AÑO 2020

EPS
1% Persona Jurídica
Empresas 16% 10%
Persona Natural 7%
Personal de planta 9%
Persona Jurídica Persona Natural Personal de planta Agremiaciones Empresas

EPS
Agremiaciones
57%
11
5 REPORTES A LA UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO-
UIAF 2020
Durante la vigencia 2020 se dio cumplimiento de forma oportuna con el envío de los
reportes a la Unidad de Información de Análisis Financiero – UIAF, a través del Sistema de
Reporte en Línea –SIREL, así:
 Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS

El ROS o Reporte de Operaciones Sospechosas es la comunicación mediante la cual los
sujetos obligados reportan cualquier hecho u operación, con independencia de su cuantía, se
refieren a operaciones, hechos o situaciones que posiblemente están relacionadas con el
lavado de activos o la financiación del terrorismo.
El ROS no constituye denuncia penal y es absolutamente reservado conforme a la Ley.

Quien lo realice se encuentra amparado por la exoneración de responsabilidad consagrada
por la Ley.
 Reporte Objetivo de Procedimientos: Corresponde a las transacciones en efectivo

(> a $5 millones) individuales y múltiples relacionadas con procedimientos
médicos
 Reporte Objetivo de Proveedores: Es el reporte de transacciones en efectivo (>a

$5 millones) individuales y múltiples relacionadas con pago a proveedores
Para cada uno de los reportes anteriores La UIAF, emite un certificado digital con su
respectiva radicación de los mismos en formato PDF. Los reportes se realizaron
mensualmente durante la vigencia 2020, a continuación, se detallan estos con su respectivo
ítem: Periodo del reporte, fecha, número de radicación y tipo de reporte:
12
5.1 Reportes Realizados A La Unidad De Análisis Financiero – Uiaf Vigencia
2020
PERIODO REPORTE FECHA DE Nº TIPO DE

DEL REPORTE RADICACIÒN REPORTE
REPORTE
Proveedores 04/02/2020 1451185 Negativo
1/01/2020 a Operaciones 04/02/2020 1451189 Negativo
31/01/2020 sospechosas
Procedimientos 04/02/2020 1451164 Negativo

Operaciones 05/03/2020 1466267 Negativo
1/02/2020 a
sospechosas
28/02/2020

13
PERIODO REPORTE FECHA DE Nº TIPO DE
DEL REPORTE RADICACIÒN REPORTE
REPORTE

Operaciones 03/09/2020 1564828 Negativo
01/08/2020 a
sospechosas
31/08/2020

14
6 CAPACITACIONES
Durante la vigencia 2020, se realizaron capacitaciones bajo la responsabilidad del Oficial

de Cumplimiento del Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, dando cumplimiento
a la Circular No 009 de 2016 en lo referente al Sistema de Administración de Riesgos de
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT.
Teniendo en cuenta lo anterior y en desarrollo de lo establecido en el manual de procesos y

procedimientos del SARLAFT, así como el cronograma de capacitaciones para la vigencia
2020, se presenta los resultados de las capacitaciones del SARLAFT ejecutada con la
participación de empleados de planta, colaboradores, y contratistas de La E.S.E Hospital
Departamental San Antonio de Pitalito.
En la vigencia 2020, se capacitaron 713 personas de las cuales 353 fueron capacitadas de
forma virtual dada la situación de pandemia y el resto 360 personas en el comité técnico
gerencial y procesos de inducción y reinducción.
CAPACITACIONES SARLAFT VIGENCIA 2020

PERSONAS
EMPRESA %
CAPACITADAS
PLANTA 30 4,21
SIAPSA 75 10,52
SESAHU 12 1,68
SERVIMED 32 4,49
ESPROSALUD 2 0,28
SEDAR 2 0,28
CESTEC 15 2,10
LAOS 26 3,65
LIMPIEZA TOTAL 34 4,77
MEDICOS INTERNOS 18 2,52
EMPRESAS Y/O CONTRATISTA 10 1,40
INDUCCICÓN GENERAL 27 3,79
LIDERES DE PROCESOS 37 5,19
PLATAFORMA E-LEARNING 393 55,12
TOTAL 713 100
15
CAPACITACIONES SARLAFT VIGENCIA 2020
393
400
350
300
250
200
75
150 37
50 30 32 26 34 27
12 15 18 10
22
4,2110,52 1,684,49
1000 0,28
0,28 2,10 3,65 4,77 2,52 1,403,795,19 55,12
PERSONAS CAPACITADAS%
6.1 Registró Fotográfico De Capacitaciones
16
7 GESTIÓN DEL RIESGO
Dentro del proceso de área de cumplimiento, se han identificado los siguientes riesgos
inherentes al lavado de activos y financiación del terrorismo y se tienen los
correspondientes controles a fin de prevenirlos así:
FUENTE DESCRIPCIÓN
CÓDIGO (FACTOR DE PROCESO CONTROLES
RIESGO
RIESGO)
Administrativo Formato conocimiento
(Tesorería/ del cliente
Proveedores, Aplicar las políticas,
Contratistas procesos y
Falta conocimiento del
(Personas Facturación) procedimientos
R001 origen de los recursos
Naturales, establecidos para el
Personas SARLAFT
Jurídicas Formato
transacciones en
efectivo
Procedimiento
conocimiento del
cliente
Verificación en listas
restrictivas y
Proveedores, Contratación de
Contratistas proveedores que vinculantes al igual
que la consulta de
(Personas Administrativo tengan relación con
R002 antecedentes
Naturales, (Jurídica/Almacén) LA/FT
disciplinarios, fiscales y
Personas
judiciales.
Jurídicas
Aplicar las políticas,

procesos y
procedimientos
establecidos para el
SARLAFT
Consultas en listas
Empleados,
Administrativo restrictiva y
Proveedores,
Vinculación de vinculantes
Contratistas
(Jurídica, Personas registradas Aplicar las políticas,
R003 (Personas
Almacén, Talento en listas cautelares procesos y
Naturales,
Humano, procedimientos
Personas
Facturación, establecidos para el
Jurídicas)
Tesorería) SARLAFT
17
FUENTE DESCRIPCIÓN
CÓDIGO (FACTOR DE PROCESO CONTROLES
RIESGO
RIESGO)
Consultas periódicas
Administrativo en listas restrictiva y
Empleados, vinculantes
Proveedores, Inclusión de
Contratistas Proveedores y Aplicar las políticas,
R004 (Personas (Jurídica, empleados en listas procesos y
Naturales, Almacén, Talento cautelares procedimientos
Personas Humano) establecidos para el
Jurídicas) SARLAFT
Administrativo Ajuste a los contratos

Consultas periódicas
en listas restrictivas y
Empleados, (Jurídica, vinculantes, al igual
Proveedores, Almacén, Talento que la consulta de
Contratistas Proveedores,
Humano) antecedentes
R005 (Personas empleados
disciplinarios, fiscales
Naturales, vinculados y con
y judiciales.
Personas actividades LA/FT
Aplicar las políticas,
Jurídicas) procesos y
procedimientos
SARLAFT
Consulta de
antecedentes de
personas naturales o
Administrativo jurídicas a quien se les
Proveedores, compra bienes y
Adquisición de
Contratistas servicios
bienes o servicios
(Personas
R006 relacionados con
Naturales,
actividades de
Personas
LA/FT Aplicar las políticas,
Jurídicas)
procesos y
(Jurídica/Almacén) procedimientos
SARLAFT
18
7.1 Identificación De Riesgos LA-FT
La identificación de los riesgos a la que se ven expuestas las instituciones es de vital

importancia, para plantear estrategias que ayuden a la mitigación de estos.
Seguir de manera estricta las políticas SARLAFT, como, la identificación, Evaluación y

Medición, Control y Seguimiento y Monitoreo, garantiza que las instituciones se vean
expuestas a las consecuencias producto de la materialización de los riesgos a los cuales se
pueden ver expuestas.
7.2 Riesgos Asociados Al LA/FT
Esta etapa o paso tiene como principal objetivo identificar los riesgos de LA/FT inherentes
al desarrollo de la actividad de la institución.
En esta etapa se identifican los eventos de riesgo de LA/FT, a los cuales está expuesta la
empresa en cada uno de los factores de riesgo. La identificación de los eventos de riesgo se
hará para cada uno de los factores de riesgo de LA/FT que se hayan definido en esta etapa.
Como primera medida se realiza la identificación de los riesgos LA/FT de acuerdo a las
actividades que se realizan en la institución.
RIESGOS SOCIADOS
TIPO DE RIESGO CONCEPTO CONSECUENCIAS
Es la posibilidad de pérdida o daño

que puede sufrir una entidad al ser
sancionada, multada u obligada a  Intervención
indemnizar daños como resultado del  Sanciones
incumplimiento de normas o pecuniarias
LEGAL
regulaciones, obligaciones  Sanción correctiva
contractuales, fallas en los contratos y  Llamado de
transacciones, derivadas de atención SNS
actuaciones malintencionadas,  Requerimiento
negligencia o actos involuntarios que SNS
afectan la formalización o ejecución
de contratos o transacciones.
19
RIESGOS SOCIADOS
TIPO DE RIESGO CONCEPTO CONSECUENCIAS
Es la probabilidad de pérdida o daño

que puede sufrir una entidad por  Mayor a 100
deficiencias, fallas o inadecuaciones, millones
OPERATIVO en el recurso humano, los procesos, la  Entre 51-100
tecnología, la infraestructura, por millones
fraude y corrupción, o por la  Entre 21-50
ocurrencia de acontecimientos millones
externos, entre otros.  Entre 11-20
millones
 Entre 0-10
millones.
Es la posibilidad de pérdida en que
incurre una entidad por desprestigio,  Medios
mala imagen, publicidad negativa, comunicación
verdadera o no, respecto de la  Entes vigilantes
REPUTACION
institución y sus prácticas de negocios,  Clientes
que cause una disminución de su base  Junta directiva
de clientes, disminución de los  Al interior de la
negocios o ingresos, o incurrir en entidad
procesos judiciales.
Es la posibilidad de pérdida o daño  Accionistas

CONTAGIO que puede sufrir una entidad directa o  Junta directiva
indirectamente, por acción de una  Clientes
persona natural o jurídica que posee  Funcionaros
vínculos con la entidad.  Proveedores
En esta etapa se procede a identificar los posibles eventos de riesgos LA/FT, y se genera
una lista de riesgos por áreas para cada una de las fuentes que puedan ser afectadas, para
determinar señales de alerta que nos permitan prevenirlos. A continuación, se muestra las
señales de alerta:
20
Inconsistencias en la informacion relacionada con la
identificación, Direccion y ubicación del usuario
Inconsistencias en la información que suministra el cliente/usuario frente a la que suministran otras
SEÑALES DE ALERTA
facturas que contengan precios diferentes a los del
mercado
diligenciamiento de fomularios o formatos con letra

ilegible
7.3 Medición o evaluación de los riesgos de Lavado de Activos LA- y

Financiación del terrorismo – FT.
El análisis de riesgos de LA/FT involucra medir la probabilidad o posibilidad de ocurrencia

del riesgo inherente de LA/FT de cada uno de los eventos de riesgo, así como el impacto en
caso de materializarse mediante los riesgos asociados.
Las consecuencias y probabilidades se combinan para producir el nivel de riesgo. De

acuerdo con esto, el hospital definió la siguiente metodología para determinar el nivel de
riesgo inherente:
En esta etapa se deben establecer las fuentes o factores, los eventos o riesgos, sus causas y
consecuencias. Para el análisis se pueden involucrar datos históricos, análisis teóricos,
opiniones informadas y expertas y las necesidades de las partes involucradas.
Se logra a través de la determinación de la probabilidad y el impacto que puede causar la

materialización del riesgo.
Probabilidad: Posibilidad de ocurrencia del riesgo, ésta puede ser medida con criterios de
Frecuencia o Factibilidad.
21
Si la probabilidad desciende hacia la parte inferior del cuadrante, los controles establecidos
están siendo efectivos contra el riesgo que se pretende evitar.
IMPACTO: Definido como Nivel de pérdida o daño que podría resultar en el caso de
materializarse el riesgo de LA/FT. A continuación, se presenta la escala definida en este
informe para medir el impacto.
Si el nivel de impacto se desplaza hacia la parte izquierda del cuadrante, los controles
establecidos están siendo efectivos contra el riesgo que se pretende evitar.
CUADRO DE MEDICION DE RIEGOS A LA/FT
PROBABILIDAD ZONA DE RIESGO NIVEL DE RIESGO

FRECUENTE 5 5 10 15 20 25 ELEVADO
PROBABLE 4 4 8 12 16 20 ALTO
OCASIONAL 3 3 6 9 12 15 MODERADO
POSIBLE 2 2 4 6 8 10 MINIMO
IMPROBABLE 1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO EXTREMO
IMPACTO
TABLA DE PROBABILIDAD
NIVEL DETALLE DESCRIPCION FRECUENCIA

Evento que acurren la
5 FRECUENTE mayoría de las Más de 1 vez al año
circunstancias
Es viable que el evento ocurra
Al menos 1 vez en el
4 PROBABLE en la mayoría de las
último año.
circunstancias
El evento podría ocurrir en Al menos de 1 vez en
3 OCASIONAL algún momento los últimos 2 años
El evento puede ocurrir en Al menos 1 vez en los

2 POSIBLE algún momento últimos 5 años.
El evento puede ocurrir solo en

No se ha presentado en
1 circunstancias
IMPROBABLE los últimos 5 años.
excepcionales (Poco comunes
o anormales).
22
TABLA DE IMPACTO
IMPACTO REPUTACIONAL LEGAL OPERATIVO CONTAGIO

5 EXTREMO Medios de Intervención Mayor a 100 Accionistas
comunicación millones.
4 MUY ALTO Entes vigilantes Sanción 51-100 Junta

pecuniaria millones. directiva
3 ALTO Clientes Sanción 21-50 millones. Clientes
correctiva
2 MEDIO Junta directiva Llamada de 11-20 millones. Funcionarios
atención SNS.
1 BAJO Al interior de la Requerimiento 0-10 millones Proveedores
entidad SNS.
𝑹𝒊𝒆𝒔𝒈𝒐 𝑰𝒏𝒉𝒆𝒓𝒆𝒏𝒕𝒆(𝑹𝑰) = 𝑽𝒂𝒍𝒐𝒓 𝑷𝒓𝒐𝒃𝒂𝒃𝒊𝒍𝒊𝒅𝒂𝒅 ∗ 𝑽𝒂𝒍𝒐𝒓 𝑰𝒎𝒑𝒂𝒄𝒕𝒐
NIVEL DE RIESGO
DEFINICION ESCALA
Entre 21-25 Inaceptable
16-20 Importante
11-15 Moderado
6-10 Tolerable
1-5 Aceptable
23
7.4 Matriz De Riesgos Asociados Al Lavado De Activos Y Financiaciòn Del
Terrorismo.
MATRIZ RIESGOS A DICIEMBRE 2020
Probabilid Impacto Riesgo Parámetros Porcentaj Riesgo Riesgo
ad de Reputa Total Inherente Document e de Controlad Residua
Código Fuente (factor Proceso Descripció Causas Legal Operativo Contagio Controles Tipo Ejecución Aplicación Total
de riesgo) n Riesgo Ocurrencia cional Impacto o Absoluto ación Control o l
Formato conocimiento del

99% 33% 99% 99% 83%
cliente
Proveedores, Falta Aplicar las politicas,
Contratistas conocimie procesos y
Administra
(Personas nto del procedimientos
tivo origen de 99% 33% 99% 99% 83%
Naturales, establecidos para el
(Tesoreria/ los
Personas SARLAFT
R001 Facturaciò recursos 1 1 1 1 1 1 1 Formato transacciones en 80% 1 0
Juridicas 66% 33% 99% 99% 74%
n) efectivo
Procedimiento 99% 33% 99% 99% 83%

conocimiento del cliente
Contrataci Verificacion en listas
Proveedores, ón de 1.Falta restrictivas y vinculantes al
Contratistas proveedore s de igual que la consulta de
Administra que tengan antecedentes
(Personas controles
tivo relación en la disciplinarios, fiscales y
R002 Naturales, 1 1 1 1 1 1 1 66% 33% 33% 99% 58% 74% 1 0
(Juridica/Al con LA/FT vinculació judiciales.
Personas
macen) n de Aplicar las politicas,
Juridicas
clientes procesos y
por no procedimientos
cumplir establecidos para el 99% 33% 99% 99% 83%
con los SARLAFT
Administra requisitos Consultas en listas
Empleados, 99% 33% 33% 99% 66%
tivo en la restrictiva y vinculantes
Proveedores,
(Juridica, Vinculació vinculació
Contratistas n de Aplicar las politicas,
Almacen, n.
(Personas Personas procesos y
Talento
Naturales, registradas procedimientos
R003 Personas Humano, 2 2 2 2 2 2 4 66% 1 3
en listas 2. Que la establecidos para el 99% 33% 99% 99% 83%
Facturaciò
Juridicas) cautelares entidad SARLAFT
n,
tenga
Empleados, poco Consultas periodicas en
Proveedores, Administra Inclusión nivel de listas restrictiva y 99% 33% 33% 99% 66%
Contratistas tivo de transpare vinculantes
(Personas (Juridica, Proveedor ncia y Aplicar las politicas,
Naturales, Almacen, es y control a procesos y
Talento empleados la procedimientos
R004 Personas 3 3 3 3 3 3 9 74% 1 8
Juridicas) Humano) en listas corrupció establecidos para el 99% 33% 99% 99% 83%
cautelares n. SARLAFT
Ajuste a los contratos 99% 33% 66% 99% 74%

3. La
ubicaciòn Consultas periodicas en
de la listas restrictiva y
Empleados, Proveedor entidad vinculantes, al igual que la
Administra en la consulta de antecedentes
Proveedores, es, 99% 33% 66% 99% 74%
tivo empleados zona disciplinarios, fiscales y
Contratistas
(Juridica, geogràfic judiciales.
(Personas vinculados
Almacen, y con a es Aplicar las politicas,
Naturales,
R005 Talento vulnerabl 1 1 1 1 1 1 1 procesos y 77% 1 0
Personas actividades
Humano) LA/FT e al LA y procedimientos
Juridicas) establecidos para el
FT 99% 33% 99% 99% 83%
SARLAFT
Consulta de antecedentes de
Adquisició personas naturales o
n de bienes juridicas a quien se les
Proveedores, 99% 33% 33% 99% 66%
o servicios compra bienes y servicios
Contratistas
Administra relacionad
(Personas Aplicar las politicas,
tivo os con
Naturales, procesos y
(Juridica/Al actividades
Personas procedimientos
R006 macen) de LA/FT 1 3 3 1 4 4 4 74% 1 3
Juridicas) establecidos para el 99% 33% 99% 99% 83%
SARLAFT
TOTAL R. INHERENTE O TOTAL
3 1
ABSOLUTO CONTROLADO
TOTAL
R. 2
24
8 SEGUIMIENTO Y MONITOREO
El oficial de cumplimiento es el responsable de realizar el seguimiento al funcionamiento

del sistema de autocontrol y gestión del riesgo LA/FT. Los resultados de su evaluación se
documentarán y se presentan semestralmente al Representante Legal de la institución.
Así mismo es importante indicar que la ESE HOSPITAL DEPARTAMETNAL SAN

ANTONIO DE PITALITO tiene definido los siguientes mecanismos de monitoreo:
 Consulta en listas restrictivas

 Evaluaciones realizadas por el Revisor Fiscal.
 Revisión anual de los riesgos definidos en el sistema para determinar si su impacto
y probabilidad siguen siendo los identificados y si existen nuevos riesgos no
incluidos. Con el resultado de esta verificación se toman las medidas
correspondientes para mitigar el riesgo de LA/FT.
25
ANEXO No. 1 CERTIFICADOS DE LOS REPORTES A LA
UIAF (INFORMACIÓN DE ANALISIS FINANCIERO)
ENERO
27
FEBRERO
28
29
MARZO
30
ABRIL
31
MAYO
32
JUNIO
33
34
JULIO
35
AGOSTO
36
37
SEPTIEMBRE
38
OCTUBRE
39
40
NOVIEMBRE
41
42

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INFORME DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL

RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN

EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO HOSPITAL

DIANA VICTORIA MUÑOZ ANA LUZ TRUJILLO

PITALITO, 24 DE MAYO DE 2021

1 OBJETIVO DEL INFORME..........................................................................................4

La ESE HOSPITAL DEPARTAMENTAL SAN ANTONIO DE PITALITO con el fin de

La presentación anualizada del Informe de SARLAFT, se realiza teniendo en cuenta lo

El presente documento permite a los Honorables Miembros de la Junta Directiva, conocer

Información de las consultas realizadas en listas restrictivas

2 CONTEXTO IMPLEMENTACIÒN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÒN DE

La Superintendencia Nacional de Salud (SUPERSALUD) expide la Circular Externa No.

La E.S.E Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, ha dado continuidad al contar

 Oficial de cumplimiento titular: Doctora Ana Luz Trujillo Muñoz (Subgerente

 Oficial de cumplimiento suplente: Doctora Diana Marcela Conde Martín

 Diplomado en Administración de riesgo de lavado de activos y financiación del

 Curso “módulo riesgo de corrupción y lavado de activos” con la entidad

3 OPERATIVIZACIÓN DEL SARLAFT

La empresa TRANSPORTES GM SAS desde la vigencia 2022 cuenta con:

 Política para el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y

 El Manual de SARLAFT (HSP-M-09) con sus respectivos procedimientos (del 1 al

 En la vigencia 2018, se actualizó El Manual de Procesos y Procedimientos de

Conocimiento del cliente y/o contraparte: No se realizarán vinculaciones o

Empleados públicos: Se realizará la respectiva consulta en las listas restrictivas, y el

Personas expuestas públicamente / políticamente – PEP’s: Son personas

Transacciones en efectivo: Reglamentar la cantidad máxima de dinero en efectivo que

3.1 Información Conocimiento Del Cliente

La E.S.E Hospital Departamental San Antonio de Pitalito, mediante Contrato No 121 de

 Consulta masiva con un límite de 2.400 consultas

 Genera alertas, en caso de coincidencia en las consultas.

 El almacenamiento de los reportes de resultados generando la posibilidad de

 Garantiza la trazabilidad y seguimiento de las consultas.

 Disposición el servicio de consultas de la base de datos COMPLIANCE SARLAFT

 No requiere instalación de software, funciona en plataforma de internet

 Cuenta con servicio de BATCH o consulta masiva genera alerta de coincidencias en

 Soporte en línea-mesa de ayuda

Lo anterior se realiza dando cumplimiento a la política conocimiento del cliente o

Se aprobó manual de procesos y procedimientos de SARLAFT por la Junta Directiva

ENERO A DICIEMBRE DE 2017 Se realizaron consultas de manera manual

Herramienta tecnológica denominada “Local Check 10 fuentes de

ENERO – JUNIO DE 2019 Se realizaron consultas manuales

JULIO- DICIEMBRE DE 2019 COMPLIANCE Sistema de

JULIO 2019-JUNIO DE 2020 COMPLIANCE sistema de

JULIO DE 2020 A LA FECHA COMPLIANCE sistema de

Según la Circular No 009 de 2016 de la Superintendencia Nacional de Salud, se deben

Persona Natural 42 4,69%

Personal de planta 87 9,72%

Agremiaciones 522 58,32%

Empresas 153 17,09%

 Tabla 2 - Número de consultas realizadas durante el segundo semestre

Persona Jurídica 19 26%

Persona Natural 23 31%

Se representa gráficamente el número de consultas realizadas

NUMERO DE CONSULTAS DURANTE EL AÑO 2020

Persona Jurídica Persona Natural Personal de planta Agremiaciones Empresas

 Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS

El ROS no constituye denuncia penal y es absolutamente reservado conforme a la Ley.

 Reporte Objetivo de Procedimientos: Corresponde a las transacciones en efectivo

 Reporte Objetivo de Proveedores: Es el reporte de transacciones en efectivo (>a

PERIODO REPORTE FECHA DE Nº TIPO DE

Procedimientos 04/02/2020 1451164 Negativo

Proveedores 07/04/2020 1481040 Negativo

01/07/2020 a Operaciones 05/08/2020 1553430 Negativo

Proveedores 09/10/2020 1589558 Negativo