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TÍTULO
AUTOR
TUTOR
Riobamba-Ecuador
2019
CERTIFICACIÓN DEL TUTOR
CERTIFICO:
TUTOR
ii
UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
TÍTULO
iii
DERECHOS DE AUTORÍA
C.C.: 220011649-5
iv
DEDICATORIA
v
AGRADECIMIENTO
vi
ÍNDICE
DEDICATORIA ............................................................................................... v
AGRADECIMIENTO ...................................................................................... vi
RESUMEN ..................................................................................................... xi
1. INTRODUCCIÓN ..................................................................................... 1
3. JUSTIFICACIÓN ...................................................................................... 4
4. OBJETIVOS ............................................................................................. 5
vii
5.2.4. Aspectos finales ........................................................................ 20
6. METODOLOGÍA .................................................................................... 28
viii
ÍNDICE DE TABLAS
ix
ÍNDICE DE GRÁFICOS
x
RESUMEN
Por tanto, cuando tengan estos elementos, deberán presentarlos ante los
operadores de justicia, quienes como autoridades jurisdiccionales tienen la
obligación de comprobar la veracidad o la falsedad de esta imputación, y de
no lograr sancionar los hechos invocados en la denuncia o acusación
particular debe obligatoriamente expresar su discernimiento sobre la malicia
y la temeridad de la misma de conformidad a lo establecido en el Código
Orgánico Integral Penal en concordancia con la resolución No. 05-2012 y
resolución s/n de fecha 03 de febrero del 2012 expedida por la Corte
Nacional de Justicia.
xi
ABSTRACT
The Office of the Attorney General of the State, as the holder of the public
criminal action, is the one authorized to investigate complaints in which an
alleged infraction is imputed, for which reason, they carry out their work with
the purpose of discovering the elements of conviction as well as charge
(alleged victim) and discharge (alleged offender) to help corroborate two main
aspects: the materiality of the infraction and responsibility of the alleged
offender.
Therefore, when they have these elements, they must present them to the
justice operators, who as jurisdictional authorities have the obligation to verify
the truth or falsity of this imputation, and fail to sanction the facts invoked in
the complaint or private accusation must obligatorily express their
discernment about the malice and recklessness thereof in accordance with
the provisions of the Organic Comprehensive Criminal Code in accordance
with resolution No. 05-2012 and resolution n / n dated February 3, 2012
issued by the National Court of Justice.
xii
1. INTRODUCCIÓN
1
2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
2
corroborados se emite una sentencia ratificando el estado de inocencia de
la persona procesada, (es decir, no se comprobó el delito), dejando en
duda si la denuncia que sirvió de fundamento para la investigación o
inicial o la acusación particular fueron presentadas con la intención de
causar un daño directo a la persona procesada.
3
para llegar a esa conclusión, transgrediendo el principio de motivación
constante en el artículo 76 numeral 7 literal l de la Constitución de la
República del Ecuador, artículo 130 numeral 4 del Código Orgánico de la
Función Judicial y artículo 5 numeral 18 del Código Orgánico Integral
Penal.
3. JUSTIFICACIÓN
Así mismo, no existen sentencias que logren demostrar con claridad que
es la malicia y la temeridad, sobre la cual se pueda tener un fundamento
jurisprudencial. Por lo tanto, esta investigación será útil para evidenciar la
falta de motivación sobre la calificación de la malicia y la temeridad en las
sentencias ratificatorias del estado de inocencia del procesado.
4
4. OBJETIVOS
5. MARCO TEÓRICO
5
un dicho o hecho sin justicia ni razón y designado, especialmente,
a aprender valores morales del prójimo.
La malicia se configura por la omisión deliberada de un acto
procesal, o cuando se lo ejecuta indebidamente para que pueda
producir el mismo resultado. En general, expresa un propósito
obstruccionista y dilatorio tendiente a la paralización o postergación
de la decisión final que debe dictarse en el proceso. (Gozaini, 2010,
pág. 45).
6
acusar a otra siempre que no tengan las pruebas para demostrar
su actuar. (Salazar, 2016, pág. 31)
5.2.1. Antecedentes
7
de que a denuncia sea calificada de temeraria, será condenado al pago
de daños y perjuicios ocasionados.
8
denunciante al momento del reconocimiento de la denuncia se “(…) le
advertirá sobre las responsabilidades originadas en la presentación de
denuncias temerarias o maliciosas.” (2018, pág. 141). Caso que de igual
forma se apega a la acusación particular, es decir, cuenta con la misma
responsabilidad.
9
directamente a la persona imputada, lesionando el derecho a la seguridad
jurídica dispuesta en el Art. 82 de la Constitución de la República del
Ecuador, afectando de igual forma, al bien jurídico protegido que es la
tutela judicial efectiva y principalmente se afecta el derecho al honor y al
buen nombre del imputado por los agravios causados a su persona. De
aquí la importancia de que se califique la malicia o la temeridad de la
acusación particular al momento de su desistimiento, caso contrario, ante
la no existencia de esta situación, pues simplemente el juez resolverá el
desistimiento indicando la no existencia de malicia y temeridad.
10
Acción y efecto de sobreseer, es decir poner fin a un asunto, a un
procedimiento o a un pleito. Se usa corrientemente en la frase
“archivo y sobreseimiento de un pleito”. Sobreseer una acusación
en lo criminal significa que el proceso queda terminado con
respecto al acusado y este queda en libertad. (Oficina de
Administración de los Tribunales, 2015, pág. 109)
Es decir, esta figura jurídica tiene por finalidad la terminación del proceso
judicial contencioso, que beneficia a la persona imputada, legalmente,
debe ser presentado en la etapa de instrucción al momento en Fiscalía se
abstenga de acusar, cuando el juez no tenga convencimiento claro de la
materialidad de la infracción y la participación del imputado, y, cuando el
juez verifique causas de antijuricidad de conformidad a lo dispuesto en el
Art. 605 del Código Orgánico Integral Penal.
11
es público y privado. (…) El ejercicio privado de la acción penal
corresponde únicamente a la víctima, mediante querella. (Lexis Finder,
2018, pág. 137). Este procedimiento será ejercido en cuatro delitos que
son calumnia (Art. 182 del COIP), usurpación (Art. 200 del COIP), estupro
(Art. 167 del COIP) y lesiones hasta 30 días de incapacidad (Art. 152 del
COIP), especificando el siguiente procedimiento:
Gráfico No 1. Querella
Citación y contestación
Presentación de la querella
ante la Unidad Judicial Penal - En el domicilio del
querelado.
- Debe reunir los requisitos del
Art. 647 numeral 2 del COIP - Desconocimiento del
domicilio, mediante la prensa.
Audiencia de conciliación y
juzgamiento
Sentencia
- Conciliación.
- Potestad de declarar la
- No conciliación: malicia o temeridad.
presentación de testigos,
debate, sentencia.
12
5.2.2. Figura jurídica de la malicia
5.2.2.1. Conceptualización
13
como un delito según lo determina el Código Orgánico Integral Penal que
señala:
Sujeto pasivo: A decir del tratadista Santiago Mir Puig quien cita al autor
Antolisei, el sujeto pasivo es “(…) el titular o portador del interés cuya
ofensa constituye la esencia del delito” (Mir, 2015, pág. 228), es decir, la
persona sobre la que recae de manera directa la acción, especificando
que el sujeto pasivo de igual forma, no es calificado, porque puede ser
cualquier persona. En este caso, el denunciado, corresponde al sujeto
pasivo de este delito.
14
manera el autor Gerardo Barbosa define al verbo rector de la siguiente
manera:
Bien jurídico: A decir de los autores Oscar Peña y Frank Almanza “(…)
es un valor considerado fundamental para una sociedad que la norma
penal quiere proteger de comportamientos humanos que puedan dañarla”
(Peña & Almanza, 2010, págs. 141-142), es decir, constituye un valor que
los legisladores arrogan a ciertos intereses que la colectividad los
visualiza como primordiales y para un acceso al buen vivir, por lo tanto, en
caso de ser afectados debe tener una sanción.
Ahora, si nos situamos en el Art. 271 del Código Orgánico Integral Penal,
podemos observar que este delito, está situado dentro del capítulo quinto
denominado “delitos contra la responsabilidad ciudadana” (2018, pág. 91),
sección primera denominada “delitos contra la tutela efectiva” (2018, pág.
91); dando a entender que el bien jurídico protegido en este tipo de delito,
es la tutela judicial, sin embargo, a más de esto, consideramos que el bien
jurídico protegido es al honor y buen nombre del imputado que
injustamente ha sido acusado de un delito que no cometió.
15
principal en la que se haya calificado la malicia sobre la denuncia o la
acusación particular.
16
5.2.2.4. Características de la malicia.
17
o Solicitud de lucro cesante excesivo sin la debida justificación o
través de documentación falsa.
o Entorpecimiento y retraso de la causa judicial.
5.2.3.1. Conceptualización
El otro punto del cual se puede analizar de los textos antes citados, es
que claramente la temeridad tiene una sanción en diversas legislaciones,
en el caso del Ecuador, esta no se sanciona con pena privativa de libertad
18
(a diferencia de la malicia que se reprime con una pena privativa según lo
determina el Art. 271 del Código Orgánico Integral Penal) sino que puede
acarrear una sanción pecuniaria como lo establece el Art. 148 del Código
Orgánico de la Función Judicial, que textualmente señala:
5.2.3.2. Características
19
o Alegación de hechos imaginarios o imposibles de ejecutar por una
persona.
o Cuando el denunciante no aporte con elementos que sustente sus
alegaciones.
o Presentación de escritos ambiguos que tiendan al cometimiento de
errores judiciales.
o Presentación de escritos con pretensiones incoherentes al delito
investigado.
o En el caso de los profesionales del derecho, cuando existe un claro
desconocimiento del derecho.
20
o Calificación de malicia y temeridad al mismo tiempo: De la
interpretación textual de los artículos 425, 431 y 433 numeral 7 del
Código Orgánico Integral Penal, se evidencia, que la normativa
utiliza la expresión “o”, es decir, que el operador de justicia puede
escoger la malicia o la temeridad; lo que infiere una alternativa o
exclusión de alguno de ellos. Por lo tanto, al juzgador le
corresponde analizar y declarar si la denuncia o acusación
particular es maliciosa o temeraria, pero no podrá utilizar las dos.
21
decisión judicial sea sensata y razonable, cumpliendo con el debido
proceso.
El Dr. José García Falconí, determina que el motivar “(…) implica darle
racionalidad y sentimiento de justicia” (García, La Motivación , 2012, pág.
22), mientras que el autor Víctor Ticona Postigo, en relación a la temática
define lo siguiente:
22
de su aplicación a los antecedentes de hecho. Los actos
administrativos, resoluciones o fallos que no se encuentren
debidamente motivados se considerarán nulos. Las servidoras o
servidores responsables serán sancionados (2018, pág. 38).
5.2.5.3. Sentencias
Juicio: 06282-2017-00136
23
El presente caso práctico, se lo obtuvo mediante el Sistema Automático
de Trámite Judicial Ecuatoriano – SATJE, perteneciente a la Función
Judicial, específicamente se limitó la búsqueda a la ciudad de Riobamba,
provincia de Chimborazo, es así que se obtuvo el proceso judicial número
06282-2017-00136, perteneciente a un juicio de estafa.
24
En este caso, se puede observar que, en la correspondiente sentencia, el
operador de justicia al momento de calificar la malicia y la temeridad de la
acusación particular en la parte resolutiva de la sentencia, se limita
únicamente a describir que “se declara que la acusación particular no es
maliciosa ni temeraria” (Sentencia No. 06282-2017-00738, 2017).
25
o Auto de sobreseimiento.
o Sentencia en delitos de acción penal privada.
o Abandono de la acusación particular.
o Sentencia.
o Abandono de la acusación particular.
26
5.2.7. Pronunciamiento de la Corte Constitucional respecto a la
malicia y a la temeridad.
27
Sentencia No. 140-16-SEP-CC de fecha 16 de mayo del 2018, en la que
el recurrente infiere que la sentencia de fecha 1 de agosto de 2014
emitida por la Sala Especializada de lo Penal de la Corte Nacional de
Justicia, que a su vez, deja sin efecto la sentencia de fecha el 4 de
octubre de 2010 emitida por el Segundo Tribunal de Garantías Penales
del Guayas, carece de motivación, por lo tanto, se está vulnerado el
derecho constitucional dispuesto en el Art. 76 numeral 7 literal i) y l) de la
Constitución de la República del Ecuador. A decir de los jueces de la
Corte Constitucional, luego de un análisis de la acción extraordinaria de
protección, determinan que la resolución del Segundo Tribunal de
Garantías Penales del Guayas cuenta con argumentos de derecho
aplicables para emitir su sentencia, que en cambio la sentencia de Sala
Especializada de lo Penal de la Corte Nacional de Justicia hace un vago
análisis sobre la calificación de malicia y la temeridad de la acusación
particular, es decir, no existe motivación sobre la decisión (revocar la
sentencia), infieren que dentro de la sentencia no existe ningún elemento
que justifique estas figuras jurídicas, es decir, los jueces no han llegado al
convencimiento de que los hechos sean dolosos y que en base a eso se
pueda producir la malicia y la temeridad en la sentencia.
Consecuentemente determina que ninguna de las dos sentencias cuenta
con motivación sobre la malicia y la temeridad.
6. METODOLOGÍA
28
establece el Código Orgánico Integral Penal y las resoluciones No. 05-
2012 y s/n del Registro Oficial No. 633 expedidas por la Corte Nacional de
Justicia.
6.2. Enfoque.
29
Cualitativo. - Debido a que con este tipo investigativo se logró especificar
las características de la motivación expresada por el juzgador para
declarar las denuncias o acusación particular de maliciosas o temerarias
en las sentencias absolutorias.
6.5.1. Población
Tabla No 1. Población
30
6.5.2. Muestra
n= muestra
N e² = error admisible (0,05 a 0,10)
n= N = Población
1 + Ne²
958
n=
1 + (958) (0.05) ²
985
n=
1 + (958) (0.0025)
958
n=
1 + 2.395
958
n=
3.395
n= 282.18
n= 282
o Entrevista
31
Dirigida a Jueces del Tribunal de Garantías Penal con sede en el cantón
Riobamba.
o Encuesta
Dirigida a Abogados en libre ejercicio.
o Se utilizó el cuestionario.
32
Encuesta dirigida a: Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la
ciudad de Riobamba.
Gráfico No 2. Pregunta 1
Denunciar de manera
75% imprudente sin medir las
consecuencias a sabiendas
que no tiene la razón.
ANÁLISIS
33
De los resultados obtenidos en las entrevistas se puede determinar que,
el 75 % de los Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad de
Riobamba definen a la malicia y a la temeridad como el afán de causar
perjuicio, actuación imprudente, deliberada; mientras que el 25% de Jueces
del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad de Riobamba definen a la
malicia y a la temeridad como el hecho de denunciar de manera
imprudente sin medir las consecuencias a sabiendas que no tiene la razón.
Pregunta 2.- ¿Especifique para parámetros usted utiliza o utilizaría para
calificar las denuncias o acusación particular de MALICIA?
Tabla No 3. Pregunta 2
Gráfico No 3. Pregunta 2
ANÁLISIS
34
Riobamba indican que los parámetros que utilizan para calificar las
denuncias o acusación particular de malicia son la creación de pruebas
falsas e inventar un delito; mientras que el 50% de Jueces del Tribunal de
Garantías Penales de la ciudad de Riobamba indican que los parámetros
que utilizan para calificar las denuncias o acusación particular de malicia
son obligar a litigar sin causa justa.
Gráfico No 4. Pregunta 3
25%
ANÁLISIS
35
De los resultados obtenidos en las entrevistas se puede determinar que,
el 75 % de los Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad de
Riobamba indican que los parámetros que utilizan para calificar las
denuncias o acusación particular de temeraria es cuando se hace abuso
del derecho; mientras que el 25% de Jueces del Tribunal de Garantías
Penales de la ciudad de Riobamba indican que los parámetros que
utilizan para calificar las denuncias o acusación particular de temeraria es
la alteración del principio de buena fe.
Gráfico No 5. Pregunta 4
36
ANÁLISIS
De los resultados obtenidos en las entrevistas se puede determinar que,
el 25% de los Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad de
Riobamba indican que al existir una sentencia ratificando el estado de
inocencia del procesado, si posible que la denuncia o acusación particular
sea maliciosa o temeraria, siempre que cumplen los parámetros
pertinentes; en cambio el 50% de Jueces del Tribunal de Garantías
Penales de la ciudad de Riobamba indican que al existir una sentencia
ratificando el estado de inocencia del procesado, no posible que la
denuncia o acusación particular sea maliciosa o temeraria, porque no
existió evidencia del delito; mientras el 25% de los Jueces del Tribunal de
Garantías Penales de la ciudad de Riobamba indican que al existir una
sentencia ratificando el estado de inocencia del procesado, si posible que
la denuncia o acusación particular sea maliciosa o temeraria, cuando sea
analizo la responsabilidad y el delito.
Gráfico No 6. Pregunta 5
37
25% Verificando la litigación de
buena fe.
50%
Su participación como sujeto
activo del delito.
25%
Existencia de la infracción.
ANÁLISIS
De los resultados obtenidos en las entrevistas se puede determinar que,
el 25% de los Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad de
Riobamba indican que motivan la existencia de la malicia o temeridad en
la denuncia o acusación particular verificando la litigación de buena fe; en
cambio el 25% de Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad
de Riobamba indican que motivan la existencia de la malicia o temeridad
en la denuncia o acusación particular verificando su participación como
sujeto activo del delito; mientras el 50% de los Jueces del Tribunal de
Garantías Penales de la ciudad de Riobamba indican que motivan la
existencia de la malicia o temeridad en la denuncia o acusación particular
verificando existencia de la infracción.
Pregunta 6.- ¿Las resoluciones No. 05-2012 y s/n del Registro Oficial No.
633 emitidas por la Corte Nacional de Justicia, le sirven para calificar la
malicia o temeridad de las denuncias o acusación particular? ¿Por qué?
Tabla No 7. Pregunta 6
Gráfico No 7. Pregunta 6
38
25%
Sí, porque enfatiza y
recuerda la obligación de
aplicarla.
No, solo se realiza por el
75%
mandato de la ley.
ANÁLISIS
De los resultados obtenidos en las entrevistas se puede determinar que,
el 75 % de los Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la ciudad de
Riobamba indican que las resoluciones emitidas por la Corte Nacional de
Justicia, si sirven para calificar la malicia o temeridad de las denuncias o
acusación particular porque enfatiza y recuerda la obligación de aplicarla;
mientras que el 25% de Jueces del Tribunal de Garantías Penales de la
ciudad de Riobamba indican que las resoluciones emitidas por la Corte
Nacional de Justicia, no sirven para calificar la malicia o temeridad de las
denuncias o acusación particular porque solo se realiza por el mandato de
la ley.
Gráfico No 8. Pregunta 7
39
Si es temeraria acciones
100% civiles y si es maliciosa se
oficia a fiscalía.
ANÁLISIS
Gráfico No 9. Pregunta 1
40
0%
Si
100%
No
ANÁLISIS
41
0%
100% Si
No
ANÁLISIS
42
4%
Si
No
96%
ANÁLISIS
Pregunta 4.- ¿Ha patrocinado casos en los que mediante una sentencia
ratificatoria del estado de inocencia se haya calificado la malicia o la
temeridad en la denuncia o acusación particular?
Tabla No 12. Pregunta 4
43
Gráfico No 12. Pregunta 4
7%
Si
No
93%
ANÁLISIS
Pregunta 5.- ¿Considera usted que existe motivación por parte de los
jueces en las sentencias ratificatorias del estado de inocencia sobre la
calificación de malicia o la temeridad en las denuncias o acusación
particular?
Tabla No 13. Pregunta 5
44
Fuente: Encuesta a Abogados en Libre Ejercicio.
Autor: Alex Jonathan Shiguango Reyes.
7%
Si
No
93%
ANÁLISIS
De los resultados obtenidos en las encuestas se puede determinar que, el
7% de los abogados en libre ejercicio profesional indican que si existe
motivación por parte de los jueces en las sentencias ratificatorias del
estado de inocencia sobre la calificación de malicia o la temeridad en las
denuncias o acusación particular; mientras que el 93% de los abogados
en libre ejercicio profesional indican que no existe motivación por parte de
los jueces en las sentencias ratificatorias del estado de inocencia sobre la
calificación de malicia o la temeridad en las denuncias o acusación
particular.
Pregunta 6.- ¿Considera usted útiles las resoluciones No. 05-2012 y s/n
del Registro Oficial No. 633 emitidas por la Corte Nacional de Justicia,
para calificar la malicia o temeridad en las denuncias o acusación
particular?
Tabla No 14. Pregunta 6
45
Fuente: Encuesta a Abogados en Libre Ejercicio.
Autor: Alex Jonathan Shiguango Reyes.
11%
89% Si
No
ANÁLISIS
46
Fuente: Encuesta a Abogados en Libre Ejercicio.
Autor: Alex Jonathan Shiguango Reyes.
0%
100% Si
No
ANÁLISIS
7. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
47
inocencia, tanto para los operadores de justicia como para los
abogados patrocinadores.
RECOMENDACIONES
48
o Sugerir que, los operadores de justicia en uso de sus atribuciones
motivan sus sentencias ante la existencia de malicia y la temeridad
en la denuncia o acusación particular, para que de esta forma, la
parte afectada si pueda iniciar las acciones legales
correspondientes, sea mediante la vía civil (temeridad) o penal
(malicia) en uso de su derecho al buen nombre y honor.
8. MATERIALES DE REFERENCIA
49
Caso 06282-2017-00727G, 06282-2017-00727G (Unidad Judicial Penal
con sede en el cantón Riobamba 17 de 03 de 2017).
50
Lema, B. (2009). El principio de buena fe procesal en materia penal .
Quito: UASB.
Peña, O., & Almanza, F. (2010). Teoría del Delito - Manual Práctico para
su aplicación en la Teoría del Caso. Perú: Nomos & Thesis E.I.R.L.
51
Sentencia No. 06282-2017-00136, 06282-2017-00136 (Tribunal de
Garantías Penales con sede en el cantón Riobamba 20 de 11 de
2017).
52