Avance Plan Mejoramiento Sep 30 2012

FORMATO No 1
INFORMACIÓN SOBRE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO

INICIO
Informe presentado a la Contraloría General de la República
ENTIDAD: MINISTERIO DE TRANSPORTE NIT,899,999,055-4
REPRESENTANTE LEGAL : CECILIA ALVAREZ-CORREA GLEN
MODALIDAD : AUDITORIA REGULAR
PERIODO FISCAL QUE CUBRE 2007-2008-2009-2010-2011
FECHA DE SEGUIMIENTO : 30 de septiembre de 2012 24 de mayo de 2023
Denominación Porcentaje de
Unidad de Fecha Plazo en Avance físico
No Código de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa del hallazgo Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
Hallazgo hallazgo medida de la Metas de ejecución
Meta Metas las Meta de las metas
Meta de las metas
OBSERVACION
PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2011
Identificar las necesidades

y/o fallas actuales que se
presentan con el manejo del Informes 1 01/Aug/2012 31/Dec/2012 22 0% ###
Diagnósticar y optimizar el manejo que archivo y presentar informe Subdirección
se hace de la documentación en el Organizar un archivo acorde con diagnóstico Administrativa y
Lo anterior, debido a que Grupo Desintegración Integral de las normas establecidas por el Financiera -Archivo
el grupo no cuenta con Vehículos para solucionar los Archivo General de la Nación. Central / Dirección de
Hallazgo No. 1Deficiente manejo de documentación en el Grupo espacio e instalaciones problemas o fallas que se presentan. Realizar un taller de Transporte y Tránsito
Desintegración Integral de Vehículos. (Administrativo – Disciplinario). adecuadas para la capacitación y dos
Capacitación/
Frente a la importancia de la documentación que se maneja en el grupo disposición del archivo, a evaluaciones periódicas del 3 15/Sep/2012 30/Jun/2013 41 0% ###
evaluación
de Reposición Integral de Vehículos, se observa que no se tiene un pesar de haberse cumplimiento u
archivo organizado acorde con lo establecido en los artículos citados en habilitado una oficina para organización del archivo.
el párrafo anterior. Además, a pesar de reportarse en el Plan de archivar lo referente a la La Contraloría no presentó
1 0
Mejoramiento como cumplida la acción de “organizar un archivo acorde pólizas; tampoco se cuenta esta información.
con las normas establecidas por el Archivo General de la Nación”, se con personal suficiente y
observaron carpetas y documentación soporte del reconocimiento herramientas tecnológicas Áreas para cada trámite:
económico y de la certificación de cumplimiento de requisitos, para el requeridas para el Cauciones, Certificaciones, Subdirección
registro inicial de vehículos de transporte de carga, dentro de cajas sin cumplimiento de las Reconocimiento Administrativa y
Adecuar los espacios que
la adecuada organización . funciones asignadas, dado Económico, Oficina del Grupo Financiera
Adecuación de espacios y disminución permita al personal encargado
el gran volumen de Aplicativo para control de de Reposición Oficina de Informática
de carpetas relacionadas con el del archivo con base en un 1 01/Oct/2012 15/Sep/2013 50 0% ###
información que se maneja archivo. Vehicular Subdirección del Talento
trámite de reposición. aplicativo encontrar de forma
Personal manejo del archivo adecuada Humano
real las carpetas de reposición
de cauciones, Dirección de Transporte y
certificaciones y Tránsito
reconocimiento económico
Hallazgo No. 2 Deficientes herramientas en TIC´s para la gestión del

Grupo de Reposición Integral de Vehículos. (Administrativo).
El grupo de Informática desarrolló en 2008 un aplicativo para el manejo Deficiencias en la
de la información asociada al proceso de desintegración integral de interaccion entre el Grupo
vehículos de carga, conformado por tres módulos: chatarrización, de Informatica y el Grupo
pólizas y reconocimiento económico; de los cuales, este último no fue de Reposicion Integral de
utilizado. Posteriormente al proceso de digitacion del archivo fisico Vehículos, para la
desde 2006, se detectaron errores en los datos y la funcionalidad del definición de
aplicativo, que adicionalmente no soportaba los cambios de requerimientos, desarrollo,
normatividad expedida en 2010, por ello el aplicativo se dejó de usar. implementacion y
En relación con el Reconocimiento Económico, posteriormente la firma mantenimiento de los
Quiron software implementó el Sistema de Información para el aplicativos, atendiendo una
Seguimiento y Control del Proceso de Desintegración, que además de metodología de desarrollo
soportar las diferentes etapas del proceso de reconocimiento de software.
Solicitud de aprobación de
económico, permite al propietario hacer el seguimiento vía web del Mediante el sistema RUNT, se
la caución a través del Solicitudes de
estado del trámite y al Grupo de Pagaduría, registrar los pagos Ineficiencia de los relizarán los trámites electrónicos de
Garantizar al propietario generar SISTEMA RUNT. certificación de Dirección de Transporte y
efectuados por el Ministerio. En el año 2011, se presentaron errores en controles para el adecuado cauciones, certificaciones y
La Contraloría no presentó su solicitud a través del Trámite del Certificado de reposición Tránsito, Grupo de
2 0 la funcionalidad para la generación de las resoluciones de pago, cargue y gestión de la reconocimiento económico. 100% 01/Oct/2012 31/Oct/2012 4 0% ###
esta información. aplicativo instalado por el Cumplimiento, sistema vehicular Reposición Integral de
ocasionando alto represamiento de solicitudes por atender. información del proceso de Aplicativo acorde a la Resolución 7036
sistema RUNT RUNT. tramitadas a Vehículos
Actualmente, el procesamiento y control de la información Reposicion Vehicular, tanto de 2012
Postulación Reconocimiento través del Runt
correspondiente a reposición y pólizas se realiza manualmente con el a nivel interno como en lo
Económico, sistema RUNT.
apoyo de herramientas ofimáticas conjuntamente con el software de publicado en el portal web
gestión documental Orfeo, que a partir de 2011 realiza con limitaciones del Ministerio, asi como la
la funcionalidad de radicación masiva. Esta funcionalidad permite trazabilidad de los trámites
generar las aprobaciones de pólizas, requerimientos de documentos y adelantados.
certificados de cumplimiento, a partir de la combinación de información
registrada en un formato Excel y la correspondiente plantilla diseñada Rotación de personal,
en formato Word. concentración de
La información correspondiente al Estado de Trámites - Expedición conocimiento en un
Certificación de Cumplimiento – Chatarrización para años anteriores al funcionario.
2012, se publica en el portal institucional del Ministerio, con una
presentación que dificulta la comprensión por parte del ciudadano Alto volumen de
debido a la cantidad de columnas de la hoja de cálculo, los colores información física.
usados en las fuentes, la ausencia de títulos y la cantidad de hojas por
archivo.
Hallazgo No. 3 Deficiencias en la información sobre reconocimiento

económico en el Ministerio. (Administrativo).
analizados la información suministrada por el Grupo Reposición Integral
de Vehículos de la Dirección de Transporte y Tránsito, relacionada con
los vehículos postulados para el reconocimiento económico por
desintegración física total de vehículos del periodo 2008 a 2011, se
determinó que el Ministerio no cuenta con toda la información registrada
de este proceso, dado que:
Se realizarán verificaciones de los Revisión de carpetas y
• En algunos casos (a 882 de los postulantes, es decir e 25%) no se Verificar los datos inconsistentes Dirección de Transporte y
casos, registrarlos y verificar las datos suministrados para
describe los datos del acto administrativo con el cual se demuestre la deficiencas en el control y La Contraloría no presentó para actualizar la trazabilidad de Carpetas Tránsito, Grupo de
3 0 solicitudes para contar con toda la actualizar la información en 100% 15/Feb/2013 15/Sep/2013 30 0% ###
cancelación de la matrícula del vehículo para acceder al 10% del valor seguimiento esta información. los vehículos desintegrados por Revisadas Reposición Integral de
información por reconocimiento el sistema de
final del reconocimiento. reconocimiento económico Vehículos
económico reconocimiento económico
• No se encuentran registrados todos los datos referentes a números de
motor y chasis.
• Para algunos postulantes no se citan los valores cancelados
correspondientes tanto al 90% como al 10%.
• Relacionan Organismos de Tránsito diferentes a los que se
encuentran en el RUNT y en otros casos, no se identifica el organismo
al cual se encuentra matriculado el vehículo.
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo No. 4 Falta de seguimiento al registro de la cancelación de

matrícula de los vehículos desintegrados. (Administrativo).
sin la correspondiente
Se observó que durante el periodo 2008 a 2011, la Entidad
gestión ante los
desintegradora DIACO S.A., ha reportado la desintegración física de
Organismos de Tránsito,
5390 vehículos de transporte de carga. Con el propósito de verificar el
con el fin de culminar el Reportar a los Organismo de Dirección de Transporte y
registro de cancelación de la matrícula de 3085 vehículos, se solicitó al Reporte de los vehículos
proceso con el registro del La Contraloría no presentó Tránsito las inconsistencias para Oficios a los Organismos de Tránsito, Grupo de
4 0 RUNT el estado actual de éstos , encontrándose lo siguiente: desintegrados al SISTEMA RUNT, Porcentaje 100% 15/Oct/2012 31/Dec/2012 11 0% ###
trámite de cancelación de esta información. su corrección e inclusión en el Tránsito Reposición Integral de
cancelación de la matrícula de 3085 vehículos; 202 vehículos presentan inhabilitando cualquier otro trámite
matrícula conforme a los SISTEMA RUNT Vehículos
estado de “inconsistentes” ; 360 placas no han sido migradas al RUNT y
actos administrativos
1743 vehículos aún se encuentran activos, es decir, sin cancelación de
expedidos por éstos.
la matrícula. De éstos últimos, se tiene que el Ministerio ha cancelado el
total del reconocimiento económico al 49% de ellos (857 vehículos),
Hallazgo No. 5 Cancelación del 10% del reconocimiento económico sin

el cumplimiento de los requisitos establecidos en la resolución 5259 de
2008. (Administrativo, Disciplinario y Fiscal).
Del análisis efectuado a la información remitida por la Entidad, relativa a
Según la respuesta de la
los pagos del 10% del reconocimiento económico, en el periodo 2009 a Con fundamento en el acto
entidad al hallazgo, Actos
2011, se observó que para aproximadamente 371 propietarios de administrativo emitido por el Verificar los datos en el RUNT
informan que el certificado Administrativos Dirección de Transporte y
vehículos, el Ministerio aceptó como documento soporte las Organismo de Tránsito, se verificará con los suministrados por el Actos Administrativos de
es un acto administrativo, y La Contraloría no presentó de Cancelación Tránsito, Grupo de
5 0 certificaciones de cancelación de matrícula expedidas por el RUNT, y en el RUNT, su registro y datos del Organismo de Tránsito para su cancelación de la Licencia 1 01/Nov/2012 15/Sep/2013 45 0% ###
que no necesariamente esta información. de la Licencia de Reposición Integral de
no como lo establece en el Artículo 12 de la Resolución anteriormente vehículo que se le canceló la Licencia correspondiente autorización del de Tránsito verificados
debe ser una resolución. Tránsito Vehículos
citada, referente a que dicho pago debe efectuarse con el acto de Transito para su correspondiente pago del 10%
verificados.
administrativo de cancelación de la licencia de tránsito emitido por los pago del 10%
Organismos de Tránsito. De estos 371 casos, el Ministerio canceló el
10% a 79 postulantes, es decir $357,5 millones, sin el documento
exigido en la norma.
Lo anterior debido a que el

Ministerio de Transporte no
Hallazgo No. 6 Vehículos de transporte de carga con trámites cuenta con una base de
posteriores a su desintegración. (Administrativo, Disciplinario y Penal). datos que contenga toda la
Del total de vehículos reportados por el RUNT en el periodo 2008 a información relativa a este
2011, bajo el Programa de Promoción para la Reposición y Renovación programa, ni un control Mediante el sistema RUNT, se
Una vez certificado y
del Parque Automotor de Carga Nacional, se comprobó que a pesar de eficiente que le permita realizarán los trámites electrónicos de
desintegrado mediante el Dirección de Transporte y
encontrarse vehículos desintegrados conforme a la certificados emitidos conocer de manera cauciones, certificaciones y Se Reportará e inhabilitará las Documento de
La Contraloría no presentó sistema RUNT, se Tránsito, Grupo de
6 0 por la entidad desintegradora - DIACO S.A.-, se evidenciaron trámites oportuna y efectiva todo lo reconocimiento económico. placas para evitar posibles Seguimiento y 100% 01/Oct/2012 30/Sep/2013 52 0% ###
esta información. inhabilitará las placas, Reposición Integral de
de manifiestos de carga a 20 vehículos, y del Seguro Obligatorio de relativo a los trámites que Aplicativo acorde a la Resolución 7036 trámites ante el RUNT Control
evitando así trámites Vehículos
Accidentes de Tránsito –SOAT- y/o Revisión Técnico-Mecánica a 524 se efectúan en los de 2012
posteriores
vehículos; con fechas posteriores a la expedición de certificados de organismos de tránsito y
desintegración. en las empresas de
transporte.
Hallazgo No. 7 Ausencia de controles para la matrícula de vehículos

Esta situación tiene su
nuevos de transporte de carga. (Administrativo, Disciplinario, Fiscal y
origen en la ausencia de
Penal). Una vez el propietario
controles efectivos de los
De las visitas efectuadas a algunos organismos de tránsito y de Mediante el sistema RUNT, se presente los documentos
organismos de tránsito. Solicitudes de
acuerdo a la muestra selectiva realizada por la Contraloría General de realizarán los trámites electrónicos de Autorizar vía RUNT, las para la aprobación de la
Además, La Entidad ha certificación de Dirección de Transporte y
la República, a 1850 placas de vehículos de transporte de carga, se cauciones, certificaciones con su autorizaciones y certificaciones caución o certificación de
manifestado a la La Contraloría no presentó reposición Tránsito, Grupo de
7 0 determinó que al 15% (278) de éstas, se les realizó la matrícula inicial aprobación de los vehículos nuevos a cumplimiento, se autorizará 100% 01/Oct/2012 30/Sep/2013 52 0% ###
Contraloría, frente a este esta información. vehicular Reposición Integral de
sin la expedición de la certificación de cumplimiento de requisitos o la Aplicativo acorde a la Resolución 7036 registrar en el Organismo de mediante el sistema RUNT,
tema , que no conoce con tramitadas a Vehículos
certificación de aprobación de la caución expedida por el Ministerio de de 2012 Tránsito vía directa para que el
certeza toda la información través del RUNT
Transporte, requisito indispensable para el registro inicial de los Organismo de Tránsito lo
relacionada con el ingreso
vehículos ante dichos organismos; mientras que en otros casos el pueda matricular
de nuevos vehículos de
registro se efectuó con documentos que no fueron expedidos por el
transporte de carga.
Ministerio para el trámite de matrícula ante estos organismos.
Hallazgo No. 8 Omisión en el reajuste al valor de las cauciones.

(Administrativo, Disciplinario y Fiscal).
Al analizar la información suministrada por el Grupo Reposición Integral
de Vehículos, adscrito a la Dirección de Tránsito y Transporte del
Ministerio de Transporte, relativa a las pólizas (cauciones) aprobadas
por falta de una adecuada
durante la vigencia 2011, se estableció que no se exigió la constitución
aplicación de las normas Emitir oficio con sustento jurídico
de las pólizas con los valores ajustados conforme a los incrementos No hay, en el sentido que el Decreto Oficio Dirigido a la Direccion de Transporte y
que reglamentan el ingreso La Contraloría no presentó explicando porque no hay lugar
8 0 establecidos a partir de la variación del IPC. Por lo tanto se configura 1131 del 2009, modificó totalmente el Contraloría General de la Oficio. 1 30/Sep/2012 30/Dec/2012 13 Tránsito 0% ###
de vehículos de transporte esta información. al reajuste del valor de la
una posible falta disciplinaria (desatención al Artículo 34 de la Ley 734 artículo séptimo del Decreto 2085 República Oficina Asesora Jurídica
terrestre automotor de caución
de 2002) y un presunto detrimento patrimonial por $37.210,25 millones,
carga,
correspondientes a los recursos dejados de percibir a favor de la
Entidad con destino al Programa de Promoción para la Reposición y
Renovación del Parque Automotor de Carga Nacional.
Meta de las metas
OBSERVACION
Analizada la información reportada a la Contraloría General de la
República, por el Grupo Reposición Integral de Vehículos, relacionada
con la expedición de la certificación de cumplimiento de requisitos o la
certificación de aprobación de la caución, expedida por el Ministerio de
Transporte para el registro inicial de vehículos de carga y al compararla
con lo reportado por el Grupo de Correspondencia de la Entidad y con
los documentos físicos que reposan en los archivos de los organismos
de tránsito visitados , se encontraron inconsistencias en la información:
la cual no corresponde o está diligenciada de forma incorrecta, en Lo evidenciado demuestra
donde se observan datos diferentes en las fechas de expedición de las deficiencias en la
Mediante el sistema RUNT, se
resoluciones, diferencias en el reporte de los Organismos de Tránsito implementación de Mediante el mecanismo de
realizarán los trámites electrónicos de
registrados en la información del Grupo Reposición con la que se procedimientos básicos de Verificar a través del RUNT, el trámite electrónico se tendrá Dirección de Transporte y
cauciones, certificaciones y
enuncia en la resolución enviada al organismo de tránsito organización, seguimiento, La Contraloría no presentó estado de los vehículos, la información del vehículo Tránsito, Grupo de
9 0 reconocimiento económico. Instructivo 100% 01/Oct/2012 30/Jun/2013 39 0% ###
Frente al requerimiento de informar respecto de los vehículos de control e identificación de esta información. realizando su trámite en tiempo real y respuesta Reposición Integral de
Aplicativo acorde a la Resolución 7036
carga matriculados de manera presuntamente irregular, se tiene que en riesgos en el manejo y electrónico. de consulta al propietario Vehículos
de 2012
la información remitida por la Entidad en la cual hacen cruces de registro de la información. oportunamente
información entre lo registrado en el RUNT y lo contenido en los
archivos en formato Excel que maneja el Grupo Reposición Integral de
vehículos, se presentan situaciones como: de los 100.809 registros, el
41.19% (41.522) no registra la fecha, además de que la misma hace
referencia a la migración y no a la fecha de matrícula, por lo que no es
útil para la realización de cruces de información con otras fuentes
disponibles.
• El 43.55% (43.905) corresponde a vehículos que no registran la
capacidad de carga o que la misma es menor o igual a 3.500
kilogramos.
Solicitar a los departamentos

beneficiarios del FSSG la información Oficios a cada uno de los
para diligenciar el formato departamentos y en caso de
Lo anterior, por cuanto la Dirección de
preestablecido para tal fin en caso de requerirlo, oficios a las Oficios 8 10/Sep/2012 10/Sep/2013 52 0% ###
Hallazgo No. 10. Seguimiento a los proyectos financiados con el Fondo Dirección de Infraestructura.
no recibir la información se informará Gerencias departamentales
de Subsidio de Sobretasa a la Gasolina. (Administrativo). Infraestructura no ha a la Gerencia departamental de la de la CGR
El Ministerio de Transporte realiza la transferencia de recursos a los definido mecanismos de Contraloría General de la República Hacer seguimiento a los
departamentos beneficiarios del Fondo de Subsidio de Sobretasa a la seguimiento tendientes a recursos del Fondo de Subsidio
Gasolina dando cumplimiento a la Resolución 1496 de 2011, la cual garantizar el cumplimiento de la Sobretasa a la Gasolina,
establece que los proyectos a financiar deberán presentarse a la de los objetos mediante visitas oculares y
10 0 La Contraloría no presentó esta información.
Dirección de Infraestructura para su viabilización y que los contractuales, en términos formatos que permitan
Establecer un formato mediante el
departamentos beneficiarios serán los responsables de la ejecución de de eficacia y economía, por evidenciar la ejecución de los
cual se realizará un informe trimestral
los recursos, sin embargo se observó que transcurrido entre 7 meses y cuanto el seguimiento es recursos y hacer control de los Informes de seguimiento Dirección de
de seguimiento en el cual se incluyan Informes 4 10/Sep/2012 10/Sep/2013 52 0% ###
1 año del primer giro de los recursos de acuerdo al Informe de julio de potestativo, lo anterior, mismos. trimestral Infraestructura.
todos los departamentos beneficiados
2012, algunos Departamentos no presentan la relación de procesos impide realizar una
con el FSSG.
contractuales de obra e Interventoría y el avance de los mismos trazabilidad de los recursos
girados.
Realizar un informe de visita por cada
uno de los departamentos Informes de visita ocular por Dirección de
Informes 8 10/Sep/2012 10/Sep/2013 52 0% ###
beneficiados con el Fondo de Subsidio departamento Infraestructura.
de la Gasolina
Teniendo en cuenta la
información de radicación
de las solicitudes se puede
inferir que un proceso de
autorización puede
demorarse hasta 4 años 1. Una reunión para Dirección de
Hallazgo No. 11 Procedimiento de Autorización para la Ubicación de Reunión 1 10/Sep/2012 31/Dec/2012 16 0% ###
(solicitudes radicadas programar visitas Infraestructura.
Estaciones de Servicio. (Administrativo)
desde el 2007), denotando
En el 2011, se radicaron 218 solicitudes de autorización para la
una baja gestión en el
ubicación de estaciones de servicio automotor, sin embargo, se observa
desarrollo de este trámite, Continuar con el plan de contingencia Garantizar a los peticionarios
que la Dirección de Infraestructura tenía un represamiento de 790
afectando la evaluación de y llevar a cabo (2) reuniones con las una respuesta definitiva en los
solicitudes de la vigencias anteriores , generado entre otros factores,
los indicadores de eficacia entidades adscritas para hacer visitas términos de la Ley para la
11 0 por el cambio de la normatividad , la dilación en las visitas técnicas a La Contraloría no presentó esta información.
de la Dirección de conjuntas y así dar solución a las solicitud de Autorizaciones de
cargo de otras entidades ejecutoras como INVIAS o la ANI tendientes a
Infraestructura y solicitudes que continúan en trámite Ubicación de Estaciones de
dar el concepto técnico de viabilidad, en la completitud de la información
generando la radicación de en el Ministerio de Transporte. Servicio.
allegada por parte de los interesados y la demora en la evaluación,
quejas de los peticionarios
organización de la información aportada y de las actuaciones realizadas
por cuanto se dilata a los 2. Una reunión para Dirección de
por parte de los funcionarios responsables del proceso. Lo anterior llevó Reunión 1 10/Sep/2012 15/Mar/2013 27 0% ###
usuarios (solicitantes) la seguimiento. Infraestructura.
a la implementación de un plan de contingencia.
obtención de la
autorización de distribuidor
minorista de combustible
que finalmente emite el
Ministerio de Minas y
El Decreto 087 de 2011 asigna a la Secretaría General la función de Energía.
“ejecutar los planes, programas y proyectos relacionados con la
planeación y desarrollo de sistemas de información y recursos
tecnológicos”, esta función se ejerce a través del Grupo de Informática
que funcionalmente depende de esta Secretaría. Así mismo entre las
funciones asignadas al Grupo de Informática se enuncian: “evaluar, Deficiencias en la
proponer y desarrollar nuevas soluciones de soporte lógico, físico y comunicación para el
metodológico en informática para las dependencias del Ministerio” y desarrollo / adquisicion y 1. Generar dentro del Plan
“garantizar la eficacia y eficiencia de los recursos de informáticos del mantenimiento de sistemas estratégico de TI un
Ministerio”. de información. Generar dentro del Plan estratégico de inventario sistemas de
Como parte del Sistema de Gestión de Calidad del Ministerio, se Falta de definicion de TI un inventario sistemas de información.
Fortalecer la interacción del
identificó el proceso de apoyo Gestión Tecnológica e Informática, metodolgías y estandares información, divulgación de las 2. Actualización y
Área de Informática con las
definiendo procedimientos específicos para la prestación de los para la gestion de recursos Políticas de Seguridad Informática, divulgación de las Políticas
La Contraloría no presentó demás dependencias y generar Inventario y
12 0 servicios informáticos en el Ministerio. Se identifica como uno de los de TI. previa actualización de las mismas de Seguridad Informática 100% 11-Sep-12 22-Jan-13 19 Grupo de Informática 0% ###
esta información. una sinergia para el Manual
riesgos de este proceso que los aplicativos desarrollados por la Entidad, Incumplimiento de las con los nuevos componentes incorporando los nuevos
emprendimiento de proyectos
no operen adecuadamente; sin embargo, no se identifican riesgos políticas de seguridad tecnológicos y desarrollar un modelo componentes y modelos
tecnológicos.
asociados al desarrollo de software por terceros. informatica del Ministerio. de desarrollo de software para su tecnológicos.
Se observan debilidades en la interacción entre el Grupo de Informática estandarización. 3. Documentar un modelo
y las otras dependencias , en cuanto al acompañamiento y soporte Deficiencias en la de desarrollo de software
técnico brindado, pese a que durante el año 2011 se contrató personal identificación de riesgos para su estandarización.
para brindar soporte a la plataforma tecnológica, apoyo a los procesos asociados al componente
de contratación del Grupo de Informática y soporte en aplicativos y TI.
bases de datos. En el caso de sistemas de información desarrollados
por personal externo, por iniciativa de las dependencias, la
administración de esos sistemas queda a cargo de consultores o
personal temporal y el conocimiento técnico no se apropia por parte del
Grupo de Informática , generando riesgo en la futura disponibilidad del
Meta de las metas
OBSERVACION
Llevar a cabo un plan de

trabajo que incluya :
Hallazgo No. 13 Políticas de Seguridad Desactualizadas 1. Revision de las políticas
(Administrativo). de Seguridad Informática y
No aplicación del numeral
En el año 2008 se aprobaron las Políticas de Seguridad Informática, Riesgos asociados a los Documento
10 del documento de
mediante las cuales se dan lineamientos para la protección y gestión de componentes de la TI Políticas de
Politicas de Seguridad del
los recursos de tecnología informática del Ministerio. Se han presentado existentes, actividad que Seguridad
Ministerio.
cambios importantes en el direccionamiento del componente informático será realizada mediante Informática
Deficiencias en la
del Ministerio, como la tercerización de servicios tecnológicos y en Revisar, actualizar y divulgar las Actualizar las Políticas de reunión con funcionarios del Actualizada.
operatividad de las La Contraloría no presentó
13 0 2011 se optó por la estrategia de computación en la nube para la Políticas de Seguridad Informática y Seguridad Informática y Mapa Grupo de Informática. 100% 11-Sep-12 22-Jan-13 19 Grupo de Informática 0% ###
instancias responsables de esta información.
provisión de servicios, iniciando por el correo electrónico. No obstante lo Mapa de Riesgos de Riesgos. 2. Actualización de las Documento
garantizar la publicidad y
anterior, las Políticas de Seguridad no han sido actualizadas, por lo políticas de seguridad y Mapa de Riesgos
seguimiento a la aplicación
tanto, no obedecen a la nueva realidad tecnológica de la entidad. mapa de riesgos de Actualizada.
de las políticas de
Asimismo, no se identifican los riesgos asociados a estas nuevas acuerdo con los nuevos
seguridad informática en el
alternativas tecnológicas, en el mapa de riesgos del Proceso Gestión componentes informáticos
Ministerio.
Tecnológica e Informática. existentes.
3. Divulgación de la nueva
Política de Seguridad y
mapa de riesgos.
1. Revisar y ajustar la Resolución

5426 de 2010 en cooncordancia con
los lineamientos de la Ley Antitrámites
Hallazgo No.14 Cumplimiento de objetivos de la estrategia GEL
y con base en el Código Contencioso
(Administrativo).
Administrativo, con el fin de ampliar el
El Manual para la implementación de la Estrategia de Gobierno en Ajustar la Resolución y
campo de acción del comité de
Línea determina los lineamientos para cumplir con lo establecido en el garantizar que a través del
Gobierno en línea, de manera que
Decreto 1151 de 2008, que son de obligatorio cumplimiento para las comité de Gobierno en Línea se
dicho comité tambien se encargue de Ajuste a la Resolución
entidades que conforman la Administración Pública, en relación con el propongan los lineamientos que Resolución
Deficiencias en el diseño y emitir lineamientos en los temas como 1 1-Oct-12 15-Feb-13 20 Secretaría General. 0% ###
uso de tecnología informática y de comunicaciones como soporte a la den cumplimiento a la estratagia Ajustada
aplicación de controles los identificados en este hallazgo.
provisión de servicios al ciudadano. La Resolución 5426 de 2010 crea el de Gobierno en línea
para la autorizacion y Se propondrá que el Comité sera el
Comité de Gobierno en Línea del Ministerio de Transporte, órgano espacio de contrucción de
14 0 seguimiento de La Contraloría
los no presentó esta información.
responsable de liderar la implementación de esta estrategia tanto al lineamientos de temas relacionados
aplicativos y contenidos
interior de la entidad como en el sector Transporte. En 2011 se avanzó
publicados en el portal con trámites, servicios y atención al
en el desarrollo de esta estrategia . Se observa que en el portal
instutucional. ciudadano, en pro de la mejora de la
institucional se publican sistemas de información que ofrecen
calidad de la atención a los
funcionalidades incompletas, información desactualizada o difícil de
ciudadanos.
comprender por parte de los ciudadanos , lo que impacta
desfavorablemente en el cumplimiento de los objetivos planteados en la
estrategia GEL.
2. Realizar ajuste y mantenimiento al Disponer de un sitio web de fácil

portal con el fin de garantizar la acceso a los aplicativos e Mantenimiento del sitio web
Sitio web
información que necesitan los información de la entidad para con base en los criterios de 1 1-Oct-12 30-Jun-13 39 Secretaría General. 0% ###
ajustado
ciudadanos de acuerdo a los criterios garantizar el acceso y la Gobierno en línea
de Gobierno en línea. atención a los ciudadanos
Revisión del procedimiento entre los

se observa que el
Grupos de Ingresos y Cartera y el
Ministerio es permisivo en
Grupo de Desintegración Integral de
aceptar pagos parciales
Vehículos (que implicaría modificar el
Hallazgo No. 15 Pagos Parciales Aseguradoras (Administrativo) para algunas
artículo de la Resolución de Cobro
La Entidad no exige a las aseguradoras el cumplimiento de lo aseguradoras, lo que ha Dirección de Transporte y
relacionado con el único pago).
establecido en las resoluciones de cobro que se les expiden a cada generado desgaste Cumplir con lo ordenado por la Tránsito - Grupo
Se enviará circular dirigida a las
una de ellas, por exigibilidad de las garantías o cuando se declara la administrativo, dado que se La Contraloría no presentó Resolución de declaración de Elaborar circular informativa Reposición Vehicular
15 0 Aseguradoras, informando que el Circular 1 1-Oct-12 31-Dec-12 13 0% ###
ocurrencia del siniestro , con relación a que el valor adeudado debe ser debe descontar de cada esta información. siniestro, en cuanto al pago dirigido a las Aseguradoras Subdirección
Ministerio de Transporte no puede
consignado en un único pago. Al respecto, aseguradora el pago único. Administrativa y
recibir pagos parciales, sino lo que
realizado por cada uno de Financiera
está ordenado en cada Resolución
los tomadores de las
(pago único), por lo que cuando se
pólizas y en algunos casos
diera esa situación se le requerirá que
se desconoce la
inicie el procedimiento de devolución
procedencia de los mismos
ante el Grupo de Pagaduría.
realización de auditorías internas de calidad para determinar los ajustes

que se deban efectuar a los indicadores del área misional, y su
vencimiento estaba previsto para el primer semestre del año 2012,
posterior a la fecha de corte de nuestra evaluación.
No obstante, por las situaciones evidenciadas en esta auditoría en los

diferentes aspectos evaluados, se hace necesario dar un mayor alcance
al respecto, pues se evidenciaron situaciones como:
• Existen diferencias entre los indicadores del plan indicativo y los
definidos en el tablero de indicadores. A manera de ejemplo se puede
citar el caso del proceso gestión financiera, para el que se establecen
18 indicadores en el plan indicativo y 3 en el tablero de indicadores, lo
cual indica que falta hacer revisión y unificación y pertinencia de los
mismos.
Analizar y ajustar, si es del caso, los
En el Plan indicativo de
indicadores planteados para los
• Frente a los procesos que se manejan en la oficina jurídica, Disponer de información 2013 se incluirán
Deficiencias en el control y proyectos o actividades del Plan
concretamente lo relativo a defensa judicial y jurisdicción coactiva, los La Contraloría no presentó suficientes para determinar la indicadores que se ajusten Plan Indicativo Oficina Asesora de
16 0 seguimiento por parte de Indicativo 2013 y para aquellos que 1 1-Oct-12 30-Mar-13 26 0% ###
indicadores formulados se limitan al producto, pero no consideran esta información. eficiencia y eficacia de la gestión a los procesos del Sistema ajustado Planeación.
cada uno de los grupos coincidan con los definidos en los
situaciones relativas al desarrollo de los procesos como tal (gestión y general de la Entidad. de Gestión de Calidad
procesos del Sistema de Gestión de
control procesal), las cuales son fundamentales para el cumplimiento de establecidos.
Calidad se unificarán.
los objetivos de la Entidad en la defensa de sus intereses.
• Para el proceso de autorizaciones y en el caso de la labor realizada

por el Grupo Reposición Integral de Vehículos, no se observan
indicadores que permitan medir la gestión relacionada con la
distribución de los beneficios, recursos utilizados y la asignación de
recursos humanos y técnicos, en procura de maximizar los resultados.
• El indicador registrado en el Plan Indicativo para las Autorizaciones

que se desarrollan en la Dirección de Infraestructura como “solicitudes
de autorizaciones tramitadas”, lo clasifican como un indicador de
eficacia y efectividad, sin embargo, este parámetro sólo permite medir la
eficacia
No se han levantado indicadores de economía, que permitan tener un
Meta de las metas
OBSERVACION
Durante la vigencia del 2012 se llevará

a cabo el proceso de contratación de
una consultoría para realizar el
"Estudio del Marco Normativo Férreo
Colombiano enfocado en factores
técnicos de diseño, construcción,
mantenimiento, operación, control y
Hallazgo No.17 Estudio del modo férreo. (Administrativo).En el estudio
Se recomendó que el 2012 aspectos de seguridad", el cual
de actualización de aspectos normativos del modo férreo cuyo
se contrate un estudio contendrá entre otros los siguientes
fundamento tiene que ver con un diagnóstico que permita al gobierno
sobre normatividad y aspectos:
nacional contar con una normatividad férrea actualizada para que
aspectos técnicos de otro • A partir del diagnóstico de Contar con un Marco Normativo
cumpla con la necesidades actuales, se pudo establecer que el objetivo
lado no hubo una normatividad férrea elaborado por El Férreo enfocado en factores
no se cumplió del todo, ya que en el citado documento se recomendó
recolección y consulta de La Contraloría no presentó Ministerio de Transporte a través de la técnicos de diseño, Dirección de
17 0 que el 2012 se contrate un estudio sobre normatividad y aspectos Estudio Estudio 1 19-Jul-12 30-Jun-13 49 0% ###
normatividad férrea a nivel esta información. Dirección de Infraestructura, el construcción, mantenimiento, Infraestructura.
técnicos de otro lado no hubo una recolección y consulta de
internacional, sino que Consultor elaborará una nueva operación, control y aspectos de
normatividad férrea a nivel internacional, sino que simplemente se
simplemente se mencionan versión de dicho diagnóstico seguridad.
mencionan las organizaciones que regulan el tema en Europa y Estados
las organizaciones que realizando un análisis más detallado
Unidos; lo cual se traduce en un incumplimiento del plan indicativo y por
regulan el tema en Europa de las normas relacionadas con el
tanto no se dispongan de las normas y regulaciones actualizadas que
y Estados Unidos; modo férreo que fueron publicadas y
promuevan el desarrollo de este modo de transporte.
se encuentran vigentes a través de la
expedición de leyes, decretos,
resoluciones y actos administrativos.
• Identificación y descripción de los
documentos normativos ferroviarios
más importantes e influyentes a nivel
internacional.
las conclusiones del

documento generado
indica que la falta de
Halllazgo No. 18 Descentralización aeroportuaria.
información dentro del
( Administrativo )Frente al proyecto de descentralización aeroportuaria
Ministerio de Transporte no
cuyo objetivo es realizar un diagnóstico sobre la descentralización de
permite llevar un
los aeropuertos no concesionados y a cargo de la Aeronáutica Civil con
diagnostico real sobre la
el fin de fijar lineamientos de política para el desarrollo de dichos
situación de los
aeropuertos, se establece que no se cumplió, dado que en las
aeropuertos a cargo de la
conclusiones del documento generado indica que la falta de información
Nación y por el contrario
dentro del Ministerio de Transporte no permite llevar un diagnostico real Complementación y ajustes al
menciona que es la
sobre la situación de los aeropuertos a cargo de la Nación y por el La Contraloría no presentó documento elaborado del Diagnóstico Diagnóstico de Dirección de
18 0 Aeronáutica Civil la entidad Diagnóstico Documento 1 1-Feb-13 31-Aug-13 30 0% ###
contrario menciona que es la Aeronáutica Civil la entidad que cuenta esta información. de Descentralización Aeroportuaria Descentralización Aeroportuaria Infraestructura.
que cuenta con la
con la información detallada y por tanto, el diagnóstico y posible estudio
información detallada y por
sobre la situación aeroportuaria del país, desde el punto de vista de la
tanto, el diagnóstico y
descentralización, debe ser llevado a cabo por la Aerocivil, entidad
posible estudio sobre la
adscrita al Ministerio de Transporte, pues la información detallada
situación aeroportuaria del
reposa en esa entidad. En conclusión, no hubo cumplimiento del plan
país, desde el punto de
indicativo al respecto y se evidencia además las deficiencias existentes
vista de la
en la formulación, ejecución y seguimiento de los objetivos y actividades
descentralización, debe ser
propuestas.
llevado a cabo por la
Aerocivil, entidad adscrita
al Ministerio de Transporte
del SINC, en las instalaciones del Ministerio o en el lugar que éste

determine en la ciudad de Bogotá”; durante el proceso de instalación del Revisión de los requisitos de
SINC en los servidores provistos por el Ministerio, se presentaron arquitectura y plataforma
Disponer de la plataforma
inconvenientes técnicos asociados al software base requerido, al bajo tecnológica por parte de la Concepto del
tecnológica necesaria para Dirección de
rendimiento en la visualización de la aplicación SINC y el bloqueo de los Oicina de Informática del Grupo de 1 10/Sep/2012 30/Dec/2012 16 0% ###
la instalación del SINC del Infraestructura.
servicios web , razones por las cuales no se instaló el componente PVR 1. Hacer disponible la versión del Ministerio, necesarios para
IGAC
informática
desarrollado por el IGAC y adicionalmente fue necesario desinstalar los SINC desarrollada por el IGAC en el poner en funcionamiento el
Incumplimiento de sitio Web del Ministerio de manera SINC del IGAC
servicios web geográficos desarrollados. La versión del SINC instalada
obligaciones pactadas que entre formalmente en operación
en estas condiciones por el IGAC estuvo publicada durante algunos
necesarias para la puesta en las condiciones establecidas en la Integrar la versión del SINC
meses en el portal web del Ministerio.
en operación del sistema. Ley 1228 de 2008 1. Disponer del vínculo de
Por su parte, las entidades generadoras de la información debían crear desarrollada por el IGAC a las
Deficiencias en la acceso al SINC
los mecanismos para poder consumir los servicios web geográficos opciones de acceso a la Funcionamiento Dirección de
interacción entre la desarrollado por el IGAC en 100% 10/Sep/2012 30/Dec/2012 16 0% ###
desarrollados, actividad que a la fecha de terminación del convenio no información que tienen los del link Infraestructura.
Dirección de el sitio web del Ministerio de
se había adelantado . usuarios del portal web del
19 0 Infraestructura y el La
Grupo
Contraloría no presentó esta información. Transporte.
Los entregables del convenio fueron recibidos a satisfacción por el Ministerio de Transporte
de Informática.
Ministerio, como consta en el acta de recibo final suscrita en diciembre
Incumplimiento de
de 2010.
políticas de seguridad 1. Expedición de Resolución Dirección de
Independientemente de la ejecución del convenio mencionado, el grupo Resolución 1 10/Sep/2012 31/Dec/2012 16 0% ###
informática. 2. Definir los plazos y términos para la de Adopción del SINC. Infraestructura.
PVR continuó utilizando su propio aplicativo, destinando un consultor
Deficiencias en la gestión actualización de la información del
para adelantar las labores de depuración, validación y actualización de
del Ministerio. SINC, de manera que los actores y
información y mantenimiento del mismo , además las actividades 2. Expedir por parte del
necesarias para la integrar la información de SIGVIAL con el SINC. entidades generadoras de información Adopción del SINC y Manual de Ministerio un manual de
En el 2011 el Ministerio inició el desarrollo de una nueva versión del tengan claridad en cuanto a los procedimiento. procedimientos en el que se
SINC, pasando nuevamente del lenguaje de programación .NET a PHP, procedimientos para dar cumplimiento Dirección de
expresen los plazos y Manual 1 10/Sep/2012 15/Apr/2013 31 0% ###
esta versión beta está publicada en el portal institucional del Ministerio a la obligación asignada en la Ley Infraestructura.
términos para reportar
en reemplazo de la desarrollada por el IGAC. La actual versión se 1228 de 2008 información que alimente el
encuentra incompleta, por cuanto hay botones que no ofrecen sistema.
funcionalidad, la presentación de algunos elementos en el mapa es
Meta de las metas
OBSERVACION
vial, incluyendo todos los elementos que conforman la vía.
La coordinación de actividades, está a cargo de la Dirección de

Infraestructura del Ministerio de Transporte a través del Grupo Plan Vial
Regional, que conforme a la Resolución 755 de 2007, plantea dentro de
sus actividades desarrollar componentes técnicos de apoyo institucional
y asesoramiento en procesos de diseño, construcción y mantenimiento
de proyectos de inversión priorizados por los departamentos. En cuanto
al área de apoyo territorial se establecen aspectos relativos a: revisar y
definir diseños cuando sean presentados por los entes territoriales;
apoyar la cofinanciación en la realización de los estudios y diseños a los
entes territoriales cuando éstos no los tengan; y asesorar a los
departamentos en la preparación de los pliegos de condiciones y/o
términos de referencia para la contratación de diseños, obras e
En el evento en que se suscriban
interventoría, las actividades de conservación vial y en los procesos de
nuevas operaciones de crédito Comunicación a la Oficina
contratación del programa.
externo relacionado con los objetivos Asesora de Planeación con
Modificación en el enfoque
del programa de Asistencia Técnica al recomendaciones a tener
Por su parte, el Conpes 3481 de 2007, mediante el cual se autoriza a la previsto en la política en lo
Ministerio de Transporte para la Evitar los riesgos eventuales en cuenta en la negociación
Nación para contratar un crédito con la banca multilateral hasta por relativo a la ejecución de
ejecución del Plan Vial Regional, se derivados de la inexistencia o de un crédito externo, de
U$10 millones para financiar parcialmente el programa de asistencia al los estudios y diseños, al La Contraloría no presentó Dirección de
20 0 tendrá en cuenta que el único desactualización del manera que las políticas del Comunicación 1 10/Sep/2012 30/Dec/2012 16 0% ###
Ministerio de Transporte para la ejecución del Plan Vial Regional, asumir El Ministerio, esta información. Infraestructura.
instrumento que define los aspectos Reglamento Operativo del mismo sean reguladas
establece en los capítulos II y III la descripción del programa y la actividades mas allá del
operativos de la política establecida e Crédito exclusivamente por el
estructura institucional del programa, respectivamente. El componente asesoramiento y
implementada por el Organismo contrato de préstamos y
de diseños y estudios de ingeniería, factibilidad económica y acompañamiento.
ejecutor en el marco de la operación éste a su vez, por el
socioambientales supone la participación de las Entidades Territoriales
de crédito será el Reglamento Reglamento Operativo.
beneficiarias tanto en la gestión como en la cofinanciación de los
Operativo del mismo
estudios. Este componente está diseñado bajo un esquema de
cofinanciación con las mismas.
Posteriormente, el 30 de abril de 2008, se suscribió el Contrato de

Empréstito 1963 OC/CO, el cual en su anexo único describe los
componentes del programa y su alcance, así como la financiación de
los mismos con recursos de crédito y el esquema establecido para este
propósito. En lo relativo a la ejecución, establece que el componente 4
del programa, correspondiente a los diseños y estudios de ingeniería,
factibilidad económica, ambiental, financiera y social; supone la
intervención de los Gobiernos Departamentales beneficiarios tanto en la
gestión (contratación, supervisión) como en la cofinanciación de los
estudios. El Organismo Ejecutor (Ministerio de Transporte) actuará
transporte presentóde
mediante convenios retrasos por situaciones
cofinanciamiento, en losque generaron
cuales demoras
se establecerán exclusivamente del
en los procesos de contratación, razón por la cual,esta ultima se dio Ministerio de Transporte.
finalmente en diciembre de 2011, con el contrato 179. Asi las cosas, por Defiencias en la realización
deficiencias en la ejecución del plan indicativo, concretamente en la de actividades necesarias Previa la adopción oficial
contratación del estudio, se aplazó el cumplimiento de las metas para la contratación de los del Plan Indicativo Anual de
previstas para el año 2012, en relación a un tema de vital importancia estudios que permitieran Verificar que el Plan Indicativo de la la Dirección de Transporte y
para el transporte de pasajeros. tener los resultados en la Dirección de Transporte y Tránsito, Tránsito realizar una mesa
Lograr que el Plan Indicativo Dirección de Transporte y
En la Matriz de movilización de mercancía por transporte terrestre a vigencia prevista. contemple metas que sean de de trabajo, con el propósito Mesa de Trabajo 1 01/Dec/2012 31/Jan/2013 9 0% ###
adoptado sea alcanzable Tránsito.
nivel nacional, y en atención a la duración del estudio de propuesta por Deficiencias en la competencia exclusiva del Ministerio de verificar que los
el DANE y ante la imposibilidad jurídica de constituir reservas, no fue planeación de actividades de Transporte. proyectos contemplados del
posible suscribir convenio con el Ministerio de Transporte. Lo anterior, que no permitieron la mismo sean del resorte
21 0 La Contraloría no presentó esta información. exclusivo del Ministerio.
evidencia nuevamente las deficiencias existentes en los procesos de contratación oportuna del
formulación, ejecución y seguimiento de los planes propuestos, al no Estudio para cumplir con la
gestionar oportunamente las actividades para su ejecución, identificar meta establecida.
los riesgos existentes y tomar las acciones tendientes al logro de las Deficiencias en la
metas previstas para el año 2011. ejecución y seguimiento de Definir los proyectos a
De la normatividad del modo fluvial y desarrollo del código de actividades que no Verificar que en el Plan Indicativo de ejecutar y elaborar los
Garantizar el cumplimiento de
navegación fluvial, se tuvo un avance del 70% y queda solamente permitireron obtener el la Dirección de Transporte y Tránsito, cronogramas y Dirección de Transporte y
los cronogramas de ejecución Cronograma 1 01/Dec/2012 31/Jan/2013 9 0% ###
pendiente la consolidación de la información recopilada en un producto previsto con la se han definido los proyectos y su responsables, previo a la Tránsito.
presupuestal
documento final de diagnóstico. Al respecto la entidad está tramitando oportunidad programada. ejecución presupuestal. adopción del Plan Indicativo
una Cooperación Técnica con el BID para apoyar la culminación de este Defiencias en la realización de la Dirección
proyecto
eficiente, de política.y coordinada, las distintas competencias asignadas
oportuna de actividades necesarias
Deficiencias en los Realizar mínimo dos audiencias
en materia de tránsito y transporte. Superar la deficiencia en la Dirección de Transporte y
procesos de socialización públicas para complementar la Realizar audiciencias Audiencias 2 30/Sep/2012 31/Dec/2012 13 0% ###
De acuerdo a la información suministrada por el Ministerio en relación socialización Tránsito.
a los diferentes actores socialización del Proceso SINIEV
con las actividades realizadas en el proceso de divulgación y previa
interesados y la respuesta
consulta, las mismas se realizaron entre marzo y junio de 2012; sobre Obtener un análisis del
a inquietudes formuladas; La Contraloría no presentó
22 0 las cuales aún persisten cuestionamientos de algunos actores costo/beneficio de la
así como la falta de esta información. Solicitar al consultor un alcance al
interesados en los alcances y contenido del proyecto de Decreto. implementación del sistema, no Documento que entregue el Dirección de Transporte y
estudios de costo/beneficio análisis del costo/beneficio del Documento. 1 30/Sep/2012 31/Dec/2012 13 0% ###
Ahora bien, analizado el contenido de la plantilla para la elaboración de obstante reiteramos la consultor Tránsito.
de la implementación del estándar propuesto
proyectos de decretos y/o resoluciones ejecutivas, se destaca que para argumentación expuesta al
sistema indicado en el
el numeral “4. Impacto económico si fuere el caso, el cual debe señalar organismo de control
proyecto de Decreto.
el costo o ahorro, de la implementación del respectivo acto”, se registra
Planeación, al proyecto Apoyo y Mejoramiento de la Interconexión vial- como requisito para la
segunda calzada avenida circunvalar de Barranquilla-Atlántico se presentación de los 1. Presentar la solicitud a la Oficina 1. Comunicación remitida a
encontró que la información estaba desactualizada, no tenía la Ficha proyectos para su Asesora de Planeación del Ministerio la Oficina Asesora de Dirección de
EBI, ni resumen ejecutivo; en el resumen financiero no se relacionan los viabilización y asignación 1. Memorando 1 10/Sep/2012 31/Dec/2012 16 0% ###
de Transporte sobre la inclusión de Planeación del Ministerio de Infraestructura.
aportes de la Nación desde la vigencia 2008, el avance físico y de de recursos, no guarda indicadores en la Ficha EBI. Transporte
gestión lo reportan en cero (0), y los indicadores están desactualizados. correspondencia con la
La Contraloría no presentó Actualizar información tanto en
23 0 De otra parte la ficha BPIN del 31/01/2011, que hace parte de los realidad del mismo y
esta información. el BPIN como en el SPI
documentos del Convenio 054/2011, no está actualizada con el alcance presenta información 2. Actualizar la información con los
de las obras a ejecutarse con los recursos de la vigencia 2011. desactualizada, afectando avances en el proyecto en el SPI a
2. Reporte del SPI Dirección de
2.Así mismo, al revisar en este mismo enlace, la información del la confiabilidad de la partir de Julio de 2012, fecha última en 2. Reporte 1 10/Sep/2012 31/Dec/2012 16 0% ###
actualizado Infraestructura.
Proyecto Plan Vial Regional de Caldas, se observa que el indicador de misma y el seguimiento de la que se efectuó la inclusión de la
producto que se presenta en la ficha BPIN como “longitud de carretera las metas físicas, siendo información.
pavimentada”, la meta física no corresponde con la ejecución del una obligación del
Elaborar un formato para el

seguimiento de la ejecución de los
recursos transferidos a la Alcaldía de
Hallazgo No 24. Debilidades en la Supervisión de los Convenios. Barranquilla quienes realizan los Formato de Seguimiento
(Administrativo y Disciplinario). Con la suscripción de los Dirección de
contratos y son autónomos en el por parte del Ministerio de Formato 1 10/Sep/2012 31/Dec/2012 16 0% ###
El Ministerio de Transporte desde el 2008 ha suscrito Convenios contratos no se garantiza Infraestructura.
manejo de los recursos incorporados Transporte
Interadministrativos con la Alcaldía Mayor del Distrito de Barranquilla la ejecución de los a su presupuesto mediante el
con el fin de transferir recursos para apoyar al Mejoramiento de la recursos, aunado a que la convenio de transferencia suscrito con
Interconexión Vial Regional Segunda Calzada Avenida Circunvalar, liquidación del convenio se el Ministerio de Transporte.
convenios que a 2011 ascienden a $113.870,8 millones. cumple una vez realizados
Pese a que todos los convenios se encuentran liquidados, en visita los desembolsos y
realizada por la CGR en junio de 2012, se observó que contratos posterior a ésta el Distrito
suscritos con recursos de convenios 128/2009, 066/2010, aún se no tiene la obligación de
encuentran en ejecución, como son: reportar la información Realizar un mayor control sobre
Contrato No. 0112-2012-000009 de 2010. Construcción de dos puentes física y financiera de la La Contraloría no presentó la ejecución de los recursos
24 0
peatonales sobre la Avenida Circunvalar del Distrito de Barranquilla, en ejecución de los contratos, esta información. transferidos por parte del
los sectores Las Granjas y Villa San Carlos. evidenciando debilidades Ministerio de Transporte
Contrato AMB-LP-002-2010 Construcción del Mejoramiento de la en los mecanismos para
interconexión vial regional, segunda calzada Ave. Circunvalar, sector exigir y verificar el
calle 30-calle 45. cumplimiento de los
Contrato 0112-2010-000011. Construcción del mejoramiento de la objetos contractuales en
interconexión vial regional, segunda calzada Avenida Circunvalar, términos de eficacia y
sectores Boulevard Simón Bolívar intersección calle 17 Cra 9 empalme economía que permitan
con el puente sobre el río Magdalena. tener la trazabilidad de los
Así mismo se observa que los contratos de obra e Interventoría que se procesos.
suscribieron con cargo a los convenios de 045/2008 y 014/2009, sólo
hasta junio y noviembre de 2011 se liquidaron.
Hallazgo No 24. Debilidades en la Supervisión de los Convenios.
(Administrativo y Disciplinario). Con la suscripción de los
El Ministerio de Transporte desde el 2008 ha suscrito Convenios contratos no se garantiza
Interadministrativos con la Alcaldía Mayor del Distrito de Barranquilla la ejecución de los
con el fin de transferir recursos para apoyar al Mejoramiento de la recursos, aunado a que la Denominación Porcentaje de
No Código Interconexión Vial Regional Segunda Calzada Avenida Circunvalar, liquidación del convenio se de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
convenios queDescripción hallazgoa (No
a 2011 ascienden mas de 50
$113.870,8 palabras)
millones. Causa del hallazgo
cumple una vez realizados Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
Pese a que todos los convenios se encuentran liquidados, en visita los desembolsos y Meta Metas las Meta de las metas
Meta de las metas
realizada por la CGR en junio de 2012, se observó que contratos posterior a ésta el Distrito OBSERVACION
suscritos con recursos de convenios 128/2009, 066/2010, aún se no tiene la obligación de
encuentran en ejecución, como son: reportar la información Realizar un mayor control sobre
Contrato No. 0112-2012-000009 de 2010. Construcción de dos puentes física y financiera de la La Contraloría no presentó la ejecución de los recursos
24 0
peatonales sobre la Avenida Circunvalar del Distrito de Barranquilla, en ejecución de los contratos, esta información. transferidos por parte del
los sectores Las Granjas y Villa San Carlos. evidenciando debilidades Ministerio de Transporte
Contrato AMB-LP-002-2010 Construcción del Mejoramiento de la en los mecanismos para
interconexión vial regional, segunda calzada Ave. Circunvalar, sector exigir y verificar el
calle 30-calle 45. cumplimiento de los
Contrato 0112-2010-000011. Construcción del mejoramiento de la objetos contractuales en
interconexión vial regional, segunda calzada Avenida Circunvalar, términos de eficacia y
sectores Boulevard Simón Bolívar intersección calle 17 Cra 9 empalme economía que permitan Hacer una visita cada dos meses para Visitas cada dos Dirección de
con el puente sobre el río Magdalena. tener la trazabilidad de los Visitas de seguimiento 6 10/Sep/2012 10/Sep/2013 52 0% ###
realizar el seguimiento. meses Infraestructura.
Así mismo se observa que los contratos de obra e Interventoría que se procesos.
suscribieron con cargo a los convenios de 045/2008 y 014/2009, sólo
hasta junio y noviembre de 2011 se liquidaron.
Hallazgo No. 25 Deficiencias en la Evaluación de los Estudios Previos y

Presupuesto. (Administrativo)
El Distrito de Barranquilla presentó al Ministerio de Transporte como
parte de los estudios previos el presupuesto para la construcción del Dar traslado a la Alcaldía de
proyecto “solución a desnivel”, el cual se elaboró de manera general, Barranquilla con copia a la
Deficiencia del Ministerio
por cuanto no se contaba con los diseños fase III que son los que Interventoría y a la
en el proceso de
definen la dimensión real del proyecto y por ende los ítems, cantidades Contraloría Distrital
viabilización de proyectos
de obra y las actividades constructivas. Es así que en algunos casos indicando que el
objeto del convenio 054 de
para un solo ítem se contempla realizar más de una actividad, por Dar traslado a la Gerencia presupuesto para para el
2011 y en el desembolso
ejemplo: pavimento en concreto hidráulico (incluye base), y en otros no Departamental del Atlántico de la Enviar a la Alcaldía de cual se elaboró la solución a
de recursos, por cuanto los La Contraloría no presentó Dirección de
25 0 se determinan las actividades constructivas y las cantidades de obra y CGR, a la contraloría Distrital con Barranquilla por ser de su desnivel fue de manera Oficio 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
presupuestos de obra no esta información. Infraestructura.
se presenta como global, tal es el caso de: Puentes, Cimentación del copia a la Alcaldía y a la Interventoría, competencia. general, pues no se cuentan
tenían definidas las
Puente, Obras de Drenaje. para lo pertinente. con los diseños fase III que
cantidades, afectando la
son los que definen la
exactitud del proyecto, por
Adicionalmente se presenta como costos indirectos un porcentaje del dimensión real del proyecto
cuanto puede estar sub o
35% del valor de los costos directos, sin que exista una discriminación y por ende los ítems,
sobre estimado.
de los mismos y no se detalla a que están asociados. Igual situación se cantidades de obra y las
presenta con el presupuesto del proyecto Mantenimiento de la actividades constructivas.
Interconexión Vial.
Hallazgo 26. Informes del Convenio 054/2011. (Administrativo)

Denotando que el
En la Cláusula Novena del convenio se estableció la obligación de la
Ministerio no es exigente Indicarle a la Alcaldía de
presentación de 3 Informes por parte del Distrito de Barranquilla, el
en el cumplimiento del Barranquilla, con copia a la
primer informe debía presentarse una vez se incorporen los recursos al
detalle de esta cláusula Comunicación a la Gerencia Interventoría y a la
presupuesto del Distrito, el desembolso de los recursos ($12.500
contractual en términos de Departamental del Atlántico de la Comunicación a la Alcaldía de Contraloría Distrital para
millones) se dio el 14/09/2011, sin embargo el informe se presenta
tiempo y completitud de la La Contraloría no presentó CGR, a la Contraloría Distrital con Barranquilla con copia a la que cumplan con las fechas Dirección de
26 0 hasta el 04/11/2011. Así mismo, los informes 2 y 3 no presentan las Oficio 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
información que entregó el esta información. copia a la Alcaldía y a la Interventoría Interventoría y a la Contraloría estipuladas en el convenio y Infraestructura.
especificaciones técnicas, planos en detalle de la ubicación de los
Distrito de Barranquilla, para que cumplan con las fechas Distrital . lo relacionado con la
puentes y el cronograma de ejecución de las actividades contempladas
tendientes a evidenciar el estipuladas en el convenio. información que deben
en los contratos y la relación de la ejecución del presupuesto.
grado de avance de los hacer llegar al Ministerio de
proyectos y su ejecución Transporte.
presupuestal.
Estas situaciones, denotan

falta de gestión por parte
del Ministerio de
Transporte tanto en la
viabilización de un
proyecto sin tener definidas
todas las variables del
Hallazgo No. 27 Avance de Obra contrato Adicional No. 01 al Contrato
mismo, llevando a que el
VF-12-2010-02 del 2011. (Administrativo y Disciplinario)
Distrito de Barranquilla
En visita practicada por la CGR en junio de 2012, y transcurrido 7
realizará una contratación
meses de la suscripción del contrato VF-12-2010-02 del 2011, se
para comprometer unos
encontró que no se ha iniciado la construcción de las obras objeto del
recursos transferidos; y
mismo, por cuanto no se han aprobado los diseños (Fase III) del
debilidades en el
proyecto, no se han adquirido los predios, no se ha presentado el Dar traslado a la Alcaldía de
seguimiento a los recursos
cronograma de ejecución de las obra para la aprobación del interventor, Barranquilla con copia a la
desembolsados, lo que ha
etc. No obstante, el plazo del contrato de interventoría venció el 31 de Interventoría y a la
llevado a que el contrato 7
diciembre de 2011 y el Distrito de Barranquilla desde el mes de Dar traslado a la Alcaldía de Contraloría Distrital
meses después de su Enviar a la Alcaldía de
diciembre de 2011, ha entregado recursos al contratista de obra por La Contraloría no presentó Barranquilla con copia a la indicando no se ha iniciado Dirección de
27 0 suscripción no se haya Barranquilla por ser de su Oficio 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
$8.295 millones como parte del anticipo. esta información. Interventoría y a la Contraloría Distrital la construcción de las obras Infraestructura.
iniciado, aunado en que competencia.
para lo pertinente. objeto del contrato, por
no existe certeza del
Adicionalmente, la Secretaría de Infraestructura del Distrito de cuanto no se han aprobado
alcance de las obras
Barranquilla manifestó a la CGR que desde marzo de 2012, INVIAS los diseños Fase III del
inicialmente previstas, la
socializó el proyecto “Construcción del Nuevo Puente Pumarejo sobre el proyecto.
fecha de inicio y del plazo
río Magdalena en Barranquilla”, encontrándose que se presentaría un
de ejecución, perdiéndose
traslapo en el desarrollo de los dos proyectos, lo cual llevará a
con ello la vocación de los
replantear el proyecto .
recursos públicos que
deben ser empleados para
la solución de necesidades
de la comunidad y no para
que reposen en cuentas
bancarias de las entidades
territoriales o de
contratistas, incumpliendo
el Artículo 10 del Decreto
630 de 2 de abril de 1996 .
Meta de las metas
OBSERVACION
Lo anterior, deja ver las

Hallazgo No.28 Plazo del contrato Adicional y del contrato de deficiencias en los
Interventoría (Administrativo) procesos de contratación Dar traslado a la Alcaldía de
De otra parte en el contrato Adicional No. 01 al Contrato VF-12-2010-02 de la obra y su Barranquilla con copia a la
del 2011, no se pactó el plazo para la ejecución de las obras de la correspondiente Interventoría y a la
Dar traslado a la Gerencia
solución a desnivel, lo que puede llevar a que el contratista dilate su interventoría, los cuales no Contraloría Distrital
Departamental del Atlántico de la Enviar a la alcaldía de
construcción, manifestando El Distrito que el plazo estaría contemplado guardan coherencia en La Contraloría no presentó indicando que no se pactó Dirección de
28 0 CGR, a la contraloría Distrital con Barranquilla por ser de su Oficio 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
dentro de la etapa de construcción del contrato principal, plazo que se cuanto a los plazos esta información. el plazo para la ejecución Infraestructura.
copia a la Alcaldía y a la Interventoría competencia.
extiende hasta el 2 de marzo de 2013; sin embargo, en el contrato de establecidos, y más grave de las obras de la solución
para lo pertinente.
interventoría No.0112-2011-000018 se definió como plazo hasta el 31 aún, el hecho que no esté a desnivel, lo que puede
de diciembre de 2011 y no se tiene evidencia que el mismo haya sido definida el tipo de llevar a que el contratista
objeto de suspensiones o adiciones. intervención requerida, el dilate su construcción.
alcance y valor real
estimado de las obras.
En contratos ya finalizados
Hallazgo No. 29 Acta de Entrega y Recibo Definitivo de Obra. la construcción del objeto y
(Administrativo) vencido el plazo, no se han
Dar traslado a la Alcaldía de
El contrato No. 0112-2011-000015 de 2011 pese a que finalizó la suscrito el acta de recibo
Barranquilla con copia a la
construcción, encontrándose que el tramo intervenido se encuentra en definitivo de obra. Lo
Interventoría y a la
buenas condiciones cumpliendo con las especificaciones técnicas, anterior genera
Contraloría Distrital
debidamente señalizada, y que de acuerdo a lo manifestado por la incertidumbre en el Dar traslado a la Gerencia
indicando a junio de 2012
interventoría, la vía se dio al servicio desde marzo de 2012, sin cumplimiento y debida Departamental del Atlántico de la Enviar a la Alcaldía de
La Contraloría no presentó no se había suscrito el acta Dirección de
29 0 embargo a junio de 2012 no se había suscrito el acta de recibo definitivoejecución contractual y de CGR, a la contraloría Distrital con Barranquilla por ser de su Oficio 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
esta información. de recibo definitivo de obra, Infraestructura.
de obra, que garantice el recibido a satisfacción del objeto del contrato y
otra parte riesgos por el copia a la Alcaldía y a la Interventoría, competencia.
que garantice el recibido a
que es requisito previo a la liquidación del mismo. vencimiento de los tiempos para lo pertinente.
satisfacción del objeto del
de amparo de las pólizas y
contrato y que es requisito
Similar situación se observó en el contrato PV06-2010 , que hace parte denotando debilidades en
previo a la liquidación del
del Plan Vial Regional de Caldas, pese a que la intervención se las funciones de
mismo.
encuentra concluida y finalizó el plazo contractual el 2 de noviembre de interventoría y supervisión
2011, no se ha firmado el Acta de Entrega y Recibo Definitivo de Obra. del contrato.
Hallazgo No. 30. Debilidades de Control Interno. (Administrativo).

Se detectaron debilidades de control interno en la organización del
Requerir a los supervisores y/o Jefes
expediente del convenio109 de 2009, que afectan el estudio y la
de Unidades Ejecutoras para que
veracidad de los documentos del mismo, por cuanto:
remitan al Grupo de Contratos de la
• El formato de solicitud de prórroga del plazo del Convenio del Organizar el expediente de Solicitar y reiterar al
debilidades de control Oficina Asesora de Jurídica, todos y
30/03/2003, no se encuentra firmado por el Ministro de Transporte. acuerdo a las actas y diferentes supervisor del contrato la
interno en la organización La Contraloría no presentó cada uno de los documentos
30 0 • Existen actas de los comités de seguimiento que no cuentan con la documentos subsanados corrección de los Memorando 1 01/Oct/2012 31/Jul/2013 43 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
del expediente del esta información. contractuales que se generen en
firma de todos los asistentes. enviados por el supervisor del documentos y actas del
convenio109 de 2009. desarrollo y liquidación de los
• Algunos documentos no se encuentran archivados siguiendo un orden contrato expediente
acuerdos negociales en forma
cronológico.
oportuna, consecuente y debidamente
• Existen documentos repetidos, por ejemplo las Actas de Comité de
identificada
Seguimiento.
Hallazgo No.31. Contenido de los Informes de Supervisión.

(Administrativo).
Se han adoptado formatos
Los informes mensuales de supervisión que presentan los supervisores
de presentación de
del convenio 109 de 2009 son generales o ejecutivos y no plasman Diseñar un formato para
informes mensuales de Complementar los informes
todas las actividades que los mismos desarrollan tanto en el nivel elaborar Informes donde se
supervisión muy ejecutivos La Contraloría no presentó mensuales relacionando las acciones Dar mayor claridad en los Formato Dirección de
31 0 central como cuando se realizan visitas técnicas al proyecto, por lo tanto incluya la descripción del 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
y no plasman todas las esta información. efectuadas en el periodo y realizar informes mensuales. diseñado Infraestructura.
se desaprovecha este mecanismo de seguimiento para presentar las contenido con mayor
actividades que se comentarios y recomendaciones.
actuaciones realizadas (observaciones y recomendaciones) y de otra detalle.
desarrollan en el periodo
parte no permiten conocer el grado de seguimiento a la ejecución del
de tiempo.
mismo.
Lo anterior evidencia
deficiencias en la
Hallazgo No. 32. Intervenciones de otros proyectos en tramos coordinación
finalizados. (Administrativo). interinstitucional a nivel
En visita realizada al proyecto en julio de 2012, se observó que en regional, para la adecuada
Una comunicación a
algunos tramos viales que ya fueron construidos en virtud del Convenio ejecución de actividades Solicitar a INFICALDAS adelantar las
Requerir a INFICALDAS copia INFICALDAS solicitando las
109 de 2009, están siendo intervenidos con la instalación de redes de en los sectores ya gestiones que evidencien la
La Contraloría no presentó de las garantías presentadas por gestiones que evidencien la Dirección de
32 0 gasoducto o acueducto de otros proyectos desarrollados por el intervenidos y puede expedición de las garantías de Comunicación 1 10/Sep/2012 31/Dec/2012 16 0% ###
esta información. el contratista una vez se recibe expedición de las garantías Infraestructura.
departamento de Caldas, afectando específicamente la calidad y constituirse en un riesgo en estabilidad de las obras sin
la obra. de estabilidad de las obras
durabilidad de las obras de drenaje longitudinal ya construidas . el caso que se presenten restricciones.
sin restricciones.
problemas de estabilidad
de la obra, para poder
determinar la
responsabilidad de los
contratistas.
licitatorios, cronogramas de
• El contrato PV015/2012 fue objeto de una adición para ampliar la meta
ejecución de los proyectos,
física. Comunicación a
puede llevar a que estos
• Los contratos PV017/2010 y PV023/2010, tienen un porcentaje de INFICALDAS promoviendo
recursos no puedan ser Dirección de
avance superior al 90%. la agilización en la Comunicación 1 10/Sep/2012 30/Nov/2012 12 0% ###
desembolsados en la Infraestructura.
• El contrato PV022/2010 que incluye los tramos: Pensilvania - contratación de los
presente vigencia y deban Comunicar a INFICALDAS para que
Manzanares y Manzanares – Marquetalia, presentó atrasos del 49.6% y proyectos
ser reintegrados al Tesoro adelante gestiones tendientes a
56.8%, respectivamente, que llevaron a Inficaldas a la imposición de Todos los proyectos sean
Nacional, afectando el reducir los plazos de la etapa
una multa por $768,6 millones y a la suspensión y posterior cesión del contratados y ejecutados dentro
33 0 balance financiero La deContraloría
los no presentó esta información.
precontractual de los proyectos
contrato mediante Otrosí No 3 del 12 de junio de 2012, otorgándole un del término de ejecución del Elaborar y tramitar otrosí al
proyectos, por cuanto la pendientes y tramitar la prórroga del
plazo de 8 meses. convenio Convenio adicional
cláusula séptima del convenio ante la Oficina Asesora de
• El contrato PV003/2012 inició ejecución el 1 de marzo de 2012 y tiene modificando la cláusula de
convenio “Pagos y Jurídica del Ministerio. Dirección de
un plazo contractual de 13 meses. aportes y forma de Otrosí terminado 1 11/Sep/2012 30/Nov/2012 11 0% ###
Desembolsos”, establece Infraestructura.
Así mismo, la construcción de los tramos nuevos de dobles calzadas en desembolso ante la Oficina
que este desembolso
los sectores: Tres Puertas-Santágueda y Chinchiná-Curazao- Asesora de Jurídica del
tendrá por destinación el
Cartagena, presentan atrasos y no se ha iniciado los procesos Ministerio
pago de actas de obra,
licitatorios. Debilidadades en la
Debilidades en el reporte de información por parte de los entes gestores servicios de consultoría e
aplicacion de controles
de conformidad con la periodicidad establecida en la resolución 4147 de Se llevarán a cabo mesas de trabajo Superar las dificultades de
para la evaluación y
2009. El SISETU únicamente ofrece funcionalidad para el registro de los con la oficina de informática para recolección y reporte de Mesas de trabajo para
seguimiento de la
resultados, el cálculo de los 34 indicadores está a cargo de los entes Dirección de Transporte y
integridad y disponibilidad definir las alternativas para remediar información que se han definir alternativas de Mesas de trabajo 2 15/Sep/2012 15/Sep/2013 52 0% ###
gestores. Se ha detectado inexactitud de la información reportada, por Tránsito.
de la informacion reportada los inconvenientes tecnológicos del generado para la operación del mejora
cuanto la aplicación de la metodología para la medición de los aplicativo web. SISETU
por los entes gestores en
indicadores no ha sido aplicada adecuada y uniformemente por los
el aplicativo SISETU, por
entes gestores. La UMUS ha solicitado a los entes gestores el envío por
parte de la UMUS.
La Contraloría no presentó
34 0
esta información.
Meta de las metas
OBSERVACION
entes gestores. La UMUS ha solicitado a los entes gestores el envío por
parte de la UMUS.
correo electrónico de la información soporte de los cálculos, pero esta
no queda reflejada en el sistema. La Contraloría no presentó Resolución que permita
34 0 Falta de estandarización y
En el registro de acciones , que presenta cada acción realizada por el esta información. contar con una batería y
uniformidad para el calculo
usuario desde el momento de su creación en el sistema, se observan Se terminará con la revisión de la Superar las dificultades de una metodología de cálculo
y reporte de indicadores.
accesos a partir del año 2008, si bien aún no estaban en operación los batería, metodología de cálculo y recolección y reporte de uniforme y estandarizada
respectivos entes gestores. Asimismo, la existencia en el sistema de Dirección de Transporte y
Debilidades en el medios de reporte de los indicadores información que se han para las condiciones de los Resolución 1 15/Sep/2012 15/Sep/2013 52 0% ###
usuarios que no corresponden a un ente gestor pero que han realizado Tránsito.
cumplimiento de lo de operación del SiSETU, para el generado para la operación del sistemas de transporte que
acciones de borrado, login y edición de valores. ajuste de la Resolución existente. SISETU reportan información,
establecido en el Manual
El administrador del sistema desconoce los detalles técnicos del mismo mejorando los canales de
de Operaciones del
que fue desarrollado por una firma consultora , sin la participación del comunicación.
Préstamo 7739 – CO y la
Grupo de Informática del Ministerio. La interacción entre este Grupo y la
resolución 4147 de 2009.
UMUS ha sido difícil en cuanto al soporte técnico, cuando es requerido.
Elaborar Memorando circular
reiterando a las Direcciones Elaborar la circular dirigida
Territoriales y abogados de planta Lograr que se presente de a las Direcciones
central la obligación de rendir el manera oportuna los informes Territoriales, recordándoles
Circular 1 1-Nov-12 31-Mar-13 21 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
informe de gestión en el cuadro de de gestión de los procesos de la obligación y periodicidad
control de procesos incluyendo las cada jurisdicción. de los informes que deben
Acciones constitucionales y las demás rendir.
listadas
Elaborar la circular dirigida

Requerir a los Directores Territoriales a las Direcciones
Hallazgo 35 Fallas en el control a la gestión procesal de la Entidad. para que incluyan dentro de la Hacer una evaluación objetiva Territoriales, requiriéndose
(Administrativo). De la información documental y concertación de objetivos de de la gestión llevada a cabo por se incluya dentro de la
Circular 1 1-Nov-12 31-Dec-12 9 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
procesal suministrada, se verifica que el control procesal es delegado Transporte y Tránsito del Ministerio de los abogados, en materia de concertación compromisos
en el apoderado judicial de la entidad, pero hay evidencia de fallas en Transporte, compromisos defensa judicial. evaluables sobre gestión
su control a la gestión procesal, al no coordinarse debidamente esta relacionados con la defensa judicial. relacionada con la defensa
función a nivel central, igualmente el modelo de gestión de defensa judicial.
judicial de la entidad presenta las siguientes deficiencias:
a) Las Direcciones Territoriales del Ministerio de Transporte no generan Revisar el aplicativo existente en el
La obtención de un software
reportes periódicos a nivel central de sus demandas locales vigentes, Ministerio de Transporte a la fecha y
con cobertura y conectividad a
así como de asuntos relacionados con Nulidades, Acciones Populares, de ser necesario crearle controles, Aplicativo de control de
las Direcciones Territoriales que
de Cumplimiento y Tutelas. alarmas, etc, o implementar un nuevo procesos, revisado y Aplicativo 1 1-Nov-12 30-Oct-13 52 Grupo de Informática 0% ###
permita el flujo de información
b) La calificación de los abogados de las territoriales depende de la aplicativo, con el fin de mantener la ajustado.
continuo y actual de los
Dirección Territorial respectiva, pero no existen indicadores para integralidad de la información y tenerla
procesos judiciales y su control.
evaluar la gestión y los perfiles profesionales de su personal externo. debidamente actualizada
Igualmente, no se evidencia un mecanismo que permita a la Entidad, el
oportuno control en la actualización reportada por los apoderados en
derecho al “Sistema Litigob” en los formatos de la DDJN . Fallas en el control a la
c) De otra parte, la base de datos de control procesal implementada por gestión procesal Elaborar oficios a las entidades de
la entidad no se encuentra actualizada, lo que genera ausencia en la desarrollado por la entidad, orden nacional y territorial, solicitando Consolidación de la
Gestionar el acompañamiento
integralidad de la información manejada a nivel central; resaltando que situación que se agrava La Contraloría no presentó acompañamiento en: la solución a los de las diferentes entidades, para
información necesaria de
Subdirección
35 0 problemas de ocupación ilegal de cada predio para avanzar
un fiable suministro de información es un insumo idóneo para realizar por la indebida esta información. lograr obtener claridad respecto Documentos 2 1-Nov-12 31-Oct-13 52 Administrativa y 0% ###
un efectivo control de sus procesos y es un apoyo necesario en la toma alimentación en su sistema ambos predios, las labores tendientes en la solución a los
a la solución de los problemas Financiera
de decisiones de la entidad. de registro y control a la realización del censo y en la problemas de ocupación
de ocupación ilegal.
d) No hay una consolidación en la información general en la entidad procesal cuantificación e identificación de ilegal
relacionada con los predios a cargo de este Ministerio que se mejoras.
encuentran en posesión irregular de terceros.
d) No hay una consolidación en la información general en la entidad
relacionada con los predios a cargo de este Ministerio que se
encuentran en posesión irregular de terceros.f) De la evaluación del Elaborar memorando circular a los
control interno se pudo determinar que la entidad no tiene abogados que ejercen la defensa Elaborar circular en procura
Lograr que los abogados ejerzan
implementado un mecanismo de control periódico de procesos, de sus judicial del Ministerio de Transporte de obtener una defensa
el derecho de defensa de los
movimientos y consultas (formatos, libros radicadores, hojas de ruta, tanto en Planta Central como en las oportuna y eficaz, por parte
intereses del Ministerio de circular 1 1-Nov-12 31-Mar-13 21 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
bases de datos, control de recursos y actuaciones etc.) y presenta Direcciones Territoriales, reiterándoles de los abogados que la
Transporte de manera oportuna
insuficiencia de recursos y apoyo tecnológico. la obligación de efectuar una defensa ejercen a nombre del
y eficaz.
g) La entidad a la fecha (Julio de 2012), no ha implementado un análisis integral y oportuna a los intereses de Ministerio de Transporte.
de probabilidades de éxito y de tasación efectiva de pretensiones en su la Nación.
gestión de defensa judicial, como procedimiento estándar en cada
proceso judicial con el objeto de generar conclusiones generales que
determinen acciones judiciales y presupuestales, evitando con ello, una
Revisar el aplicativo existente en el
posible sobreestimación en su pasivo contingente. La obtención de un software
Ministerio de Transporte a la fecha y
con cobertura y conectividad a
de ser necesario crearle controles, Aplicativo de control de
las Direcciones Territoriales que
alarmas, etc, o implementar un nuevo procesos, revisado y Aplicativo 1 1-Nov-12 30-Oct-13 52 Grupo de Informática 0% ###
permita el flujo de informaciòn
aplicativo, con el fin de mantener la ajustado.
continuo y actual de los
integralidad de la información y tenerla
procesos judiciales y su control.
debidamente actualizada
Celebrar mesa de trabajo con la Elaborar un documento por Documento que contenga
Subdirección
Subdirección Administrativa y medio del cual se establezca un parámetros para el análisis
1 Administrativa y
Financiera para determinar los diagnóstico acerca de la forma de la probabilidad de éxito y documento 1-Nov-12 31-Oct-13 52 0% ###
Financiera - Oficina
parámetros para calcular el pasivo de calificar el pasivo tasación del pasivo
Asesora Jurídica
contingente. contingente. contingente.
Implementar las actuaciones

administrativas ( Asignación
Vacante, Apertura Convocatoria
Adelantar el proceso de provisión Interna, Selección del
mediante encargo o nombramiento funcionario a Encargar, o Personal vinculado
provisional de las vacantes definitivas declaratoria de desierto para mediante encargo o
Hallazgo 36. Fallas de gestión procesal de la Entidad. (Administrativo y y temporales generadas en la Oficina nombrar, solicitud autorización nombramiento provisional o
Disciplinario).Se evidenciaron casos en los que la gestión procesal no Asesora de Jurídica y Direcciones CNSC para encargo o en período de prueba para
ha sido efectiva ni oportuna, hecho que se determina en aspectos Territoriales correspondientes a nombramiento, proyección Acto atender la defensa judicial Recurso humano Subdirección de Talento
como los siguientes: 100% 1-Nov-12 31-Oct-13 52 0% ###
Profesionales en Derecho, asignados Administrativo de Encargo o de la Entidad, en las necesario Humano
a la atención de la Defensa Judicial, Nombramiento), o reporte ante Direcciones Territoriales
a) No hay abogados en Meta y Caquetá. atendiendo los lineamientos que para la CNSC para determinar si hay previamente reportadas por
b) La entidad tiene desactualizada la información reportada al sistema éstos efectos ha impartido la CNSC, y lista de elegibles para proveer el la Oficina Asesora de
LITIGOB, toda vez que esta información presenta inconsistencias, sobre son de obligatorio cumplimiento por cargo de manera definitiva, para Jurídica.
todo con la información objeto de migración en los años 2007, 2009 y parte de la Administración. el nombramiento o encargo en
2011 . las Direcciones Territoriales que
c) Existe un predio en Buenaventura con área de 70.000 m2 recibido determine la Oficina Asesora
por FONCOLPUERTOS en 1998 sin censar ni cuantificar el número de Jurídica.
ocupantes o poseedores, en actual proceso de transferencia a Invías, Ausencia de una gestión
36 0 donde puede comprometerse su domino ante su actual ocupación procesal efectiva y
esta información.
ilegal. oportuna.
d) En el proceso de REPARACION DIRECTA No. 8001-2331-000-2005-
00560-00 el fallo no fue apelado, teniendo lugar a esta y quedando en Promover con la Agencia Nacional de
firme el mismo contra el MT; en su respuesta la entidad aduce el inicio Depurar la información que
Defensa Judicial - Litigob, la
de las acciones disciplinarias respectivas. aparece registrada en Litigob,
celebración de mesa de trabajo
e) En el proceso de REPARACION DIRECTA No. 47001333104-2008- teniendo el soporte de la entidad
tendiente a informar los problemas 1
00091-00 la contestación de demanda fue presentada encargada del aplicativo Mesa de trabajo. documento 1-Nov-12 31-Oct-13 52 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
que han impedido la actualización
extemporáneamente, por eso solo se tuvieron en cuenta las pruebas (Agencia Nacional de Defensa
completa de la información en dicho
aportadas por la Demandante pese a que el proceso fue fijado en lista Judicial o la que se determine la
aplicativo y plantear las soluciones a
entre el 21 de marzo al 10 de abril de 2007; igualmente la apelación Ley)
la situación.
presentada fue declarada improcedente; en su respuesta la entidad
aduce el inicio de las acciones disciplinarias respectivas.
ocupantes o poseedores, en actual proceso de transferencia a Invías, Ausencia de una gestión
36 0 donde puede comprometerse su domino ante su actual ocupación procesal efectiva y
esta información.
ilegal. oportuna.
d) En el proceso de REPARACION DIRECTA No. 8001-2331-000-2005-
00560-00 el fallo no fue apelado, teniendo lugar a esta y quedando en
firme el mismo contra el MT; en su respuesta la entidad aduce el inicio
de las acciones disciplinarias respectivas.
e) En el proceso de REPARACION DIRECTA No. 47001333104-2008- Denominación Porcentaje de
No Código 00091-00 la contestación de demanda fue presentada de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Hallazgo hallazgo extemporáneamente, por eso solo se tuvieron en cuenta las pruebas medida de la Metas de ejecución
aportadas por la Demandante pese a que el proceso fue fijado en lista Meta de las metas
entre el 21 de marzo al 10 de abril de 2007; igualmente la apelación OBSERVACION
presentada fue declarada improcedente; en su respuesta la entidad
aduce el inicio de las acciones disciplinarias respectivas.
Elaborar memorando circular a los
abogados que ejercen la defensa
Lograr que los abogados ejerzan Elaborar circular en procura
judicial del Ministerio de Transporte
el derecho de defensa de los de obtener una defensa
tanto en planta central como en las
intereses del Ministerio de oportuna y eficaz, por parte circular 1 1-Nov-12 31-Mar-13 21 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
Direcciones Territoriales, reiterándoles
Transporte de manera oportuna de los abogados que la
la obligación de efectuar una defensa
y eficaz. ejercen a nombre del MT.
integral y oportuna a los intereses de
la Nación.
Hallazgo 37 Mapa de riesgos e indicadores de gestión no integrales.

(Administrativo).La defensa judicial del Ministerio de Transporte cuenta
con un mapa de riesgos que no es integral, toda vez que solo incorpora
dos (2) de ellos, uno relacionado con el tema coactivo; de esta manera,
solo presenta un riesgo detectado, relacionado con la “falta de la
Celebrar mesa de Trabajo conjunta
contestación de las demandas”, no contemplando temas
La inadecuada Oficina Asesora de Jurídica- Grupo de
transcendentales para establecer una efectiva gestión a su control
identificación, Defensa Judicial- Grupo de Formular una herramienta de
procesal, oportunidad en las actuaciones procesales y en el pago de
administración, control y Jurisdicción Coactiva con la Oficina gestión que permita identificar
sentencias, acciones en defensa de sus bienes, etc. Igualmente no se La Contraloría no presentó
37 0 prevención de riesgos en Asesora de Planeación grupo de los riesgos asociados al proceso Mapa de riesgos ajustado mapa de riesgos 1 1-Nov-12 28-Feb-13 17 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
evidencia un indicador de gestión que permita medir la efectividad del esta información.
esta importante área, Mejoramiento de Calidad, a fin de de defensa judicial y las
proceso.
determina debilidades en el examinar, revisar y modificar el mapa acciones de mitigación
control interno del MT. de riesgos del proceso de Defensa
En el tema coactivo, el procedimiento de evaluación del control interno y
Judicial de la entidad.
riesgos está inmerso en defensa judicial y solo presenta un riesgo
relacionado con la “prescripción de la acción de cobro”, desconociendo
otros riesgos como fallas en los procesos de notificación, rastreo de
bienes, ejecución oportuna de medidas cautelares etc.
A) PROCESO 250002325000-1998-05732-01 de NULIDAD Y

RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO; demandante JAIME ALBERTO
SUAREZ RODRIGUEZ contra NACION- FERROVIAS -MT- donde el
fallo de la Sala de descongestión, Sección Segunda del Tribunal
Administrativo de Cundinamarca de enero 13 de 2005, declara la
Nulidad del acto de destitución de un funcionario de libre nombramiento
y remoción por cuanto la discrecionalidad para destituir a esta clase de
funcionarios, no puede ser absoluta y quedar sujeta al arbitrio
caprichoso del nominador, sino que debe obedecer realmente al
mejoramiento del servicio, de lo contrario se incurre en desviación de
poder (el que lo reemplaza debe tener un perfil profesión muy superior
del que es retirado), pero obran pruebas que la experiencia y perfil Ausencia de iniciación
profesional del demandado son muy superiores del que lo reemplazó. oportuna de acciones de
Al respecto, no se verifica que la entidad haya iniciado acciones de repetición, en hechos Iniciar la acción de repetición donde
repetición por estos hechos. generadores de fallos se evidencia que se cumplen los Iniciar las acciones de repetición Proceso encaminados a la
inicio de las
condenatorios producidos requisitos para ello y conforme la en los casos que sea recuperación de lo pagado
La Contraloría no presentó acciones de
38 0 El fallo en este proceso quedó ejecutoriado en febrero 15 de 2005, pero contra la entidad, decisión que adopte el Comité de procedente, tendientes a por el Ministerio der 100% 1-Nov-12 31-Oct-13 52 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
esta información. repeticion
se verifica que el pago se realizó en noviembre 30 de 2010 por $118 motivados en eventuales Conciliación y Defensa Judicial, previo recuperar las sumas pagadas Transporte, mediante
procedentes.
´671.523 ($104´896.397 al Demandante y $13´775.126 al FNA), conductas de dolo o culpa cumplimiento del trámite establecido por el Ministerio de Transporte. acciones de reptición.
mediante RESOLUCION 4492 de octubre 15 de 2010, por lo que a la grave por parte de internamente para cumplir dicha labor.
fecha no ha caducado esta acción . funcionarios o ex
funcionarios de la entidad
B) PROCESO 7001333104-2008-00091-00 de Reparación Directa;
demandante ESCUELA DE MANEJO DE SANTA MARTHA LTDA Y
DANIEL MARTINEZ CABRALES contra NACION- Ministerio de
Transporte, donde el fallo del Juzgado 4 Administrativo de Santa Marta
de julio 21 de 2009 declara RESPONSABLE al Ministerio por los
perjuicios materiales y morales por la dilación en la habilitación de la
clave para que el demandante pudiese tener acceso al sitio FTP del
Demandado, así: materiales: Lucro cesante por $100´321436, Perjuicios
Morales por 100 SMLM. Obrando pruebas en el fallo de conductas
presuntamente dolosas o gravemente culposas de funcionarios de la
Dirección Territorial Magdalena del Ministerio de Transporte. Al
NO SE PLANTEA ACCION DE
MEJORA, POR CUANTO: 1) En
relación con la resolución 5585 de
2011, se debe tener en cuenta que los
intereses que fueron cancelados
obedecieron, a la decisión adoptada
por un juez de la república, el MT
acató fielmente el fallo condenatorio,
cancelando el capital y las costas y
fallas de coordinación y de agencias de derecho ordenadas, así
Hallazgo 39 Reconocimiento irregular de intereses en el pago de
conocimiento de requisitos como lo intereses a la tasa fijada por
sentencias. (Administrativo, Disciplinario y Fiscal). Las Resoluciones de
entre los sujetos que el Juzgado (0,5% mensual) y durante
pago números 5585 y 1014 de diciembre 15 y abril 12 de 2011
intervienen en el actual el plazo también ordenado por el
respectivamente, determinan el reconocimiento de intereses moratorios
proceso de pago, así como Juzgado (desde la fecha de la
de una manera continua desde las ejecutorias de los fallos que
debilidades de control que La Contraloría no presentó providencia – ejecutoriada y hasta la No aplica acción de No aplica acción de No aplica acción No aplica acción de
39 0 originaron estas obligaciones, hasta días previos a la expedición de las 1 1-Oct-12 1-Oct-12 0 0% ###
no permiten advertir esta información. fecha del pago). Dado que el mismo mejoramiento mejoramiento de mejoramiento mejoramiento.
respectivas Resoluciones de reconocimiento de estos pagos ,
oportunamente el problema estableció las fechas límite de los
desconociendo lo reglado en el art. 60 de la Ley 446 de 1998, teniendo
y generan un gasto intereses, por lo cual no había lugar a
en cuenta que la generación de intereses debió suspenderse al cumplir
indebido e incumplimiento aplicar los intereses moratorios
6 meses desde la ejecutoria de las providencias hasta cuando se
de disposiciones previstos en el CCA (artículo 177), por
presentaren las solicitudes en legal forma
generales. cuanto estos últimos irían en contravía
de lo ordenado por el Juez. Por lo
anterior no se presenta plan de
mejoramiento respecto de la misma.
2) En cuanto a los intereses tenidos
en cuenta en la Resolución 1014 de
2011, informamos que se remitió
memorando No 20121300110453 al
Grupo de Control Interno Disciplinario,
para lo de su competencia.
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo 40. Cartera de difícil cobro. (Administrativo). De los 659

procesos vigentes de cobro coactivo seguidos por el MT, 207 son de
Oficios de
DIFICIL COBRO, lo que representa el 31.41%, especialmente debilidades de control en la 1. Revisar los expedientes y
Realizar investigación de bienes de investigación de
representados en imposición de multas (80%) y procesos disciplinarios recuperación de los oficiar a las entidades
La Contraloría no presentó los deudores dos (2) veces al año. bienes y de
40 0 (16%), obligaciones que ascienden a $807.3 millones, que tiene fecha recursos y de búsqueda de Lograr el recaudo de la cartera correspondientes. 100% 1-Sep-12 31-Aug-13 52 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
esta información. Generar dos (2) cobros persuasivos al cobro persuasivo
de ejecutoria desde el año 1999 a 2009, y que por lo tanto, tienen alternativas de cobro de las 2. Continuar con la gestión
año en los procesos
comprometido su recaudo ante su eventual prescripción o obligaciones pendientes de los procesos
de dificil cobro
inconvenientes para hacer efectivos sus mandamientos de pago por
insolvencia o problemas en la notificación de sus deudores
Expedición y divulgación de
memorando - circular a
supervisores, inteventores y
Generar circulares y directrices a Lograr el control sobre la
jefes de dependencia Memorando
supervisor y unidades ejecutoras para liquidación oportuna de los 1 1-Oct-12 31-Dec-12 13 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
recordando la obligación de circular.
Hallazgo 41. Contratación terminada sin liquidar. (Administrativo y liquidar contratos contratos
Existencia de fallas en la liquidar los acuerdos
Disciplinario). Dentro de los contratos a cargo del MT que fueron negociales dentro del
gestión de control y
suscritos en vigencias anteriores al 2011 y que se encuentran término.
41 0 seguimiento deLa Contraloría
la no presentó esta información.
terminados pero sin liquidar, encontramos (7) en la vigencia 2008, (14)
contratación realizada por
en la vigencia 2009 y (20) en la vigencia 2010 para un total de (41)
la Entidad
contratos terminados sin liquidar Monitorear mediante cuadro
Realizar seguimiento trimestral de
Lograr el control sobre la de control el cumplimiento Cueadro de
cumplimiento de la liquidación de los
liquidación oportuna de los de la liquidación de control 4 1-Oct-12 30-Sep-13 52 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
contratos dentro de los términos
contratos contratos dentro de los actualizado
legales
términos legales
Hallazgo 42. Fallas de supervisión y coordinación del grupo de trabajo

Disponer de coordinador (a) y
Plan Vial Regional - PVR. (Administrativo y Disciplinario). Entre el 5 de Contar con el equipo de trabajo Consultores del grupo de
contador (a) en el grupo de trabajo del
abril y el 9 de septiembre de 2011, el grupo de trabajo del PVR no tuvo existencia de fallas en el definido en el contrato de trabajo del Plan Vial
Plan Vial Regional hasta el cierre de Coordinador y
Coordinador que asumiera las responsabilidades en el desarrollo de las proceso de ejecución, La Contraloría no presentó préstamo suscrito entre el Regional contratados de Dirección de
42 0 la operación suscrita entre el contador 2 10-Sep-12 30-Apr-13 33 0% ###
actividades requeridas; igual situación se sucedió con el Contador control y supervisión esta información. Ministerio de Transporte y el conformidad con el contrato Infraestructura.
Ministerio de Transporte y el Banco contratados
Público, funcionario necesario para certificar los estados financieros del seguido por la entidad. Banco Interamericano de de préstamo y el
Interamericano de Desarrollo, prevista
proyecto al interior del Grupo de Trabajo, situación que fue subsanada Desarrollo Reglamento Operativo
para el 30 de abril de 2013
hasta agosto 29 de 2011.
NO APLICA ACCIÓN DE
MEJORAMIENTO. Mediante oficio
Hallazgo 43 Diferencias entre la información reportada por la entidad al 20121050388601 del 30 de julio de
equipo auditor y la reportada al SIRECI. (Administrativo y 2012, el Señor Ministro remitió al Dr.
Sancionatorio).El equipo auditor consultó el Sistema de Rendición Juan Carlos Carrero Camacho, Líder
Electrónica de la Cuenta e Informes – SIRECI, encontrando que en el Auditoría de la CGR para el Ministerio
formulario F5.1 – Contratos regulados por Ley 80 y Contratación de Transporte, Memorando
Directa, sólo se reportan 81 contratos por valor de $8.844,12 millones y 20121330131733 de 30 de julio del
en el formulario F5.3 – Gestión Contractual Mínima Cuantía - Órdenes presente año, respuesta a las
de Compra y de Trabajo se reportan 48 por valor de $886,82 millones, observaciones que en materia de
encontrando profundas diferencias con la información reportada al fallas en el control interno La Contraloría no presentó contratación realizó dicho órgano de No aplica acción de No aplica acción de No aplica acción No aplica acción de
43 0 1 1-Oct-12 1-Oct-12 0 0% ###
equipo auditor mediante Oficios MT 20121330133371 de marzo 16 de del Ministerio esta información. control, anexando los mejoramiento mejoramiento de mejoramiento mejoramiento.
2012 suscrito por la Coordinadora del Grupo Contratos de la Oficina correspondientes soportes. Allí se
Asesora Jurídica del MT y MT20121050388601 de julio 30 de 2012 sustentó amplimente que la
suscrito por el señor Ministro de Transporte , donde de la base de datos información de la Gestión Contratual
(tipo Excel) y en medio físico se pudo determinar la suscripción de 247 de la vigencia 2011 reportada al
contratos suscritos mediante la modalidad de Contratación Directa por sistema SIRECI y la suministrada al
un valor que asciende a $43.227,19 millones, entre los cuales se Equipo Auditor es consecuente con el
reporta la suscripción de 115 Ordenes de Servicio por un valor de tipo de información requerida y los
$1.776,72 millones. expedientes contratuales que custodia
el Grupo Contratos de la Oficina
Asesora de Jurídica.
Hallazgo 44. Errores en la identificación de soportes contractuales. Solicitar y reiterar a los

(Administrativo).Algunos contratos presentan errores en la identificación Requerir a los supervisores y/o Jefes supervisores la correción de
de sus soportes, situación se percibe en los siguientes contratos: de Unidades Ejecutoras para que las actas con errores de
remitan al Grupo Contratos de la identificación de los
Subsanar los documentos
a) Contrato 092 de septiembre 15 de 2011. En la etapa de ejecución se Oficina Asesora de Jurídica, todos y contratos 055 y 092 de
contratuales con errores de
presentan dos actas identificadas con el mismo número (No 5) que ausencia de una efectiva La Contraloría no presentó cada uno de los documentos 2011 y autorización de pago
44 0 diligenciamiento de los acuerdos Memorando 2 1-Oct-12 31-Jul-13 43 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
generan confusión, estas actas son de fechas diferentes. supervisión contractual, esta información. contratuales que se generen en del acuerdo negocial 055 de
negociales 055, 092 y 118 de
b) Contrato 055 de Abril 11 de 2011. La autorización de pago de fecha desarrollo y liquidación de los 2011. Al igual que el envio
2011
19 de mayo de 2011 presenta errores de digitación que pueden generar acuerdos negociales en forma de las actas de ejecución y
incoherencias en este trámite, al hacer referencia al contrato 057 oportuna, consecuente y debidamente terminación faltantes de los
cuando es el contrato 055. identificada. contratos 055 y 181 de
2011.
Hallazgo 45. Ausencia de soportes que determinen debida ejecución Requerir a los supervisores y/o Jefes
contractual. (Administrativo).Algunos contratos no acreditan soportes de Unidades Ejecutoras para que
que determinen su ejecución, cumplimiento y terminación así como de remitan al Grupo Contratos de la
Lograr que en el expediente
liquidación, situación que se percibe en los siguientes contratos: Oficina Asesora de Jurídica, todos y Comunicar a supervisores y
fallas en el proceso de contractual se identifiquen la
La Contraloría no presentó cada uno de los documentos contratistas para que
45 0 ejecución y supervisión totalidad de los soportes Memorando 2 1-Oct-12 30-Sep-13 52 Oficina Asesora Jurídica 0% ###
a) Contrato 055 de Abril 11 de 2011, no presenta acta que acredite la esta información. contratuales que se generen en alleguen la información o
contractual producto de la ejecución
terminación y su debida ejecución. desarrollo y liquidación de los soportes correspondientes
contractual
b) Convenio 181 de diciembre 28 de 2011, no evidencia soportes que acuerdos negociales en forma
determinen la ejecución del mismo. oportuna, consecuente y debidamente
identificada.
Meta de las metas
OBSERVACION
una invitación efectuada por el MT a esta universidad en oficio mayo 24
de 2011 radicado con el No. 20114000250151, lo que denota que se
realizó invitación para presentar la propuesta sin tener los estudios y
documentos previos, toda vez que los mismos están fechados en
agosto de 2011 .
La entidad manifiesta en su respuesta , que los estudios previos

definitivos son los que tienen la fecha de agosto de 2011, pero que el
proceso de implementación de dichos estudios se inicio desde el mes NO APLICA ACCIÓN DE
de abril de 2011, sin acreditar soportes que lo determinen; no obstante MEJORAMIENTO
esta situación también es incoherente, si tenemos en cuenta que la Mediante oficio 20121050388601 del
propuesta presentada en agosto primero de 2011, la Universidad 30 de julio de 2012, el Señor Ministro
Nacional manifiesta que la realiza atendiendo la solicitud realizada por remitió al Dr. Juan Carlos Carrero
el Ministerio el 24 de mayo de 2011 , debiendo haber sido presentada Camacho, Lider Auditoria de la CGR
esta propuesta, de una manera posterior a la fecha de elaboración de para el Ministerio de Transporte,
estos estudios previos definitivos. Memorando 20121330131733 de 30
fallas en el proceso de
de julio del presente año, respuesta a
justificación y realización
ii) La propuesta presentada por el proponente no se ajusta a las las observaciones que en materia de
de estudios previos
condiciones exigidas en los estudios previos , toda vez que en ella no contratación realizó dicho órgano de
realizada por el Ministerio, La Contraloría no presentó No aplica acción de No aplica acción de No aplica acción No aplica acción de
46 0 estableció la cantidad de personal necesario para desarrollar el servicio control, anexando los 1 1-Oct-12 1-Oct-12 0 0% ###
así como de fallas en la esta información. mejoramiento mejoramiento de mejoramiento mejoramiento.
(solo define los perfiles), tampoco estableció el valor de los salarios, ni correspondientes soportes. Allí se
posterior ejecución y
el plazo, así como omitió definir los factores multiplicadores, los cuales sustentó ampliamente que la
supervisión de este
según los estudios previos son de presentación obligatoria y su omisión información de la Gestión Contractual
contrato.
o no discriminación sería causal de rechazo de la propuesta . de la vigencia 2011 reportada al
sistema SIRECI y la suministrada al
iii) Los estudios previos realizados por el MT, presentan inconsistencias Equipo Auditor es consecuente con el
en el plazo, pues cuando se realiza el análisis para soportar el valor, se tipo de información requerida y los
determina un plazo de 6 meses , pero cuando regula este tema no expedientes contractuales que
establece un plazo cierto, sólo se fija el termino de vigencia del custodia el Grupo Contratos de la
contrato . Oficina Asesora Jurídica.
B) En la etapa contractual y postcontractual se observa:
i) La propuesta presentada en agosto 01 de 2011, planteó un plazo

aproximado de 4 meses y, si bien es cierto, el contrato se firmó el día
30 de septiembre de 2011, su ejecución sólo inició el 27 de octubre de
2011, fecha en la cual se suscribió el acta de inicio, reduciendo el
periodo de ejecución a un plazo de solo 2 meses; aunque el contrato
fue prorrogado en enero 18 de 2012 por un término de 3 meses, luego
Hallazgo No. 47 Diferencia en Cartera. (Administrativo).

A 31 de diciembre de 2011 el saldo de la cuenta 14 Deudores, se
encuentra sobrestimado en $23.729 millones, debido a que los soportes Deficiencias de control
suministrados por el Grupo de Ingresos y Cartera no coinciden con el sobre los derechos y falta Detectar y corregir errores en las Subdirección
saldo reportado en Contabilidad, en algunas de las subcuentas así: de implementación de partidas contabilizadas a través Revisión de la información Administrativa y
1401 Deudores - Ingresos No Tributarios $19.899 millones; 1413 procedimientos oportunos de la conciliación de los saldos para su clasificación en la Informe 1 1-Oct-12 28-Feb-13 21
Financiera - Ingresos y
0% ###
Deudores - Transferencias por Cobrar $-1.093 millones; 1470 Deudores tendientes a conciliar los contables con relación a los conciliación Cartera - Contabilidad
La Contraloría no presentó Adelantar la Conciliación de los saldos
47 0 - Otros Deudores $25.295 millones y 1475 Deudores - Deudas de Difícil saldos del Balance General conceptos que se manejan en
esta información. por subcuentas contables
Recaudo $-20.372 millones. con el reporte auxiliar del los Grupos de Ingresos y
Las diferencias se presentan por problemas en las parametrizaciones, Grupo Ingresos y Cartera. Cartera y los que están a Cargo
inconsistencias en cargues de información, errores de clasificación Además, no se cuenta con del grupo de Jurisdicción
(asociados al SIIF II), actualizaciones, etc., que a la fecha están siendo un libro auxiliar a nivel de Coactiva y otras dependencias.
identificadas y analizadas. terceros.
Esta situación no permite hacer un análisis detallado de los derechos Subdirección
Conciliación trimestral de
ciertos que tiene el Ministerio. Administrativa y
saldos de cartera por Conciliación 2 1-Mar-13 30-Sep-13 30 0% ###
Financiera - Ingresos y
cuenta contable
Cartera - Contabilidad
Hallazgo No. 48 Cuentas por Pagar. (Administrativo).

Falta de acciones y/o
A 31 de Diciembre de 2011, el reporte auxiliar contable por tercero de la
procedimientos oportunos
cuenta 24 Cuentas por Pagar presenta saldos contrarios a su
tendientes a establecer el
naturaleza en algunas subcuentas por $5.903 millones, lo que
saldo real de esta cuenta, Ajustar los auxiliares contables Subdirección
representa una subestimación así: 2401 Adquisición de Bienes y La Contraloría no presentó Adelantar la depuración de los Revisión de los libros Registros
48 0 identificando, analizando, de los terceros genéricos a los 100% 1-Oct-12 15-Feb-13 20 Administrativa y 0% ###
Servicios $906 millones; 2425 Acreedores $4.997 millones. esta información. auxiliares contables auxiliares por subcuentas contables
depurando y terceros individuales Financiera - Contabilidad
Las diferencias se presentan por problemas en las parametrizaciones,
contabilizando las
inconsistencias en cargues de información, errores de clasificación
diferencias a que haya
(asociados al SIIF II), actualizaciones, etc., a la fecha están siendo
lugar.
identificadas y analizadas.
La gestión del Ministerio no

Hallazgo No. 49 Otros Pasivos. (Administrativo).
estuvo enfocada a
Analizado el reporte auxiliar contable por tercero de la cuenta 2905
determinar si esta
Otros Pasivos - Recaudos a Favor de Terceros se observa que no está
obligación es real, o a Revisar la parametrización contable Revisión de las matrices Subdirección
discriminado, toda vez que el tercero corresponde al mismo Ministerio La Contraloría no presentó Ajustar las subcuentas contables
49 0 establecer la Entidad a la para las operaciones que afecta esta contables predeterminadas Un Informe 1 1-Oct-12 31-Jan-13 17 Administrativa y 0% ###
de Transporte. esta información. a los conceptos reales
que corresponde. Lo subcuenta por la Contaduría Financiera - Contabilidad
Según la respuesta dada por la Entidad y los soportes aportados, este
anterior genera
valor corresponde a cargues de información del SIIF y no ha sido
deficiencias de gestión y
posibilidad de determinar los terceros a los cuales corresponden.
falta de control.
• Se expidieron dichos
decretos para algunos PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2010
concesionarios que
contaban con un inventario
de vehículos de carga.
• Se basó en el Decreto
2868 de 2006 , el cual a
esa fecha se encontraba
derogado.
Por dicha decisión, no le
ingresaron al Ministerio por Se incluyó en el Plan Nacional de Desarrollo 2010 - 2014 el
se formularon por solicitud
Ingreso de Vehículos de transporte de carga El Ministerio de efectividad de las pólizas siguiente artículo: Artículo 94. Fondo cuenta de renovación. Créase
del sector automotor y no
Transporte, no ha coadyuvado a disminuir la sobreoferta vehicular de $9.586 millones. el Fondo de Renovación de Vehículos de Servicio Público de
con un estudio que
transporte de carga, con el fin de brindar seguridad en el transporte y • Ingresaron 303 vehículos Revisión del proyecto Transporte Terrestre Automotor de Carga como un sistema
permitieran determinar la
atención efectiva de la demanda, dado que ha permitido el ingreso de nuevos , sin que se existente separado de cuentas en el Presupuesto General de la Nación
efectividad del ingreso de
más de 26.000 vehículos nuevos de transporte de carga, mientras que hubiese desintegrado adscrito al Ministerio de Transporte, destinado a fomentar la
los vehículos de servicio Definir la política para el
con las medidas que ha tomado para incentivar la desintegración física ningún vehículo, lo cual va Proyecto de documento Conpes Ajustes al proyecto Documento al Dirección de Transporte y formalización empresarial y la modernización de la flota de vehículos
1 1201001 público y privado , y con Desarrollo de la oferta de Carga 1 1-Aug-11 15-Jun-12 46 1 100% ###
total de los vehículos que han estado operando por más de 25 años ha en contravía del espíritu presentado al DNP DNP Transito de los pequeños propietarios que contribuyan al desarrollo de un
los cuales se permitió la y su tipología vehicular
sido mínima, por cuanto a diciembre de 2010, se ha logrado desintegrar inicial de la política del Presentación al DNP sector de clase mundial.
constitución de pólizas por
tan sólo 3.907 vehículos. Ministerio, como lo expresó
el 30% del valor
el artículo 1 del Decreto Para desarrollar este artículo se estructuró Documento Conpes por
establecido para vehículos
Además una de las medidas adoptadas por el Gobierno nacional, como 1347 del 2 de mayo de parte del Ministerio de Transporte y se remitió al DNP por el
modelos 2010 y 2011
son la emisión de los Decretos 3663 de 2009 y 020 de 2010, los cuales 2005, “…el ingreso de Despacho del Viceministro de Transporte.: Se Anexa proyecto de
vehículos al parque de Conpes remitido a DNP.
servicio público de
transporte terrestre
automotor de carga, se
hará por reposición, previa
demostración que el o los
vehículos fueron sometidos
al proceso de
desintegración física total,
la cancelación de su
licencia de tránsito…”
Dado que a partir de esa
fecha, entró en operación
el RUNT y dichos trámites
no fueron migrados en el
sistema. Adicionalmente,
al revisar de manera
selectiva en el Sistema Denominación Porcentaje de
No Código ORFEO dedel
la entidad y con de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa hallazgo Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
Hallazgo hallazgo la información suministrada medida de la Metas de ejecución
por la Subdirección de Meta de las metas
Tránsito, se tiene que OBSERVACION
presuntamente existen
más de 13000 registros
sin legalizar por parte de
Trámites sin Legalizar
los Organismos de Verificar los pagos de los
Se observa que durante la vigencia 2010, algunos organismos de
Tránsito. Apoyar el proceso de OT sobre trámites
tránsito han presentado comunicaciones al Ministerio de Transporte, en Lo cual ha generado Subdirección Los pagos son verificados en banco. Memorandos No.
legalización de los trámites pendientes de legalizar, Consignaciones
las que manifiestan su intención de legalizar trámites realizados antes traumas a la ciudadanía Registrar los trámites pendientes en el Administrativa y 20113290219703, 20113290232823, 20123290001793,
2 1201001 Frente a esta situación, el reportados por los Organismos previa autorización de verificadas y 100% 21-sep-11 20-sep-12 52 100% 100% ###
del 3 de noviembre de 2009, en relación con licencias de conducción, para la realización de RUNT Financiera - Grupo de 20123290040033, 20123290002943, 20123290043593,
Ministerio de Transporte, de Tránsito, mediante la cargue a los Organismos de legalizadas.
placas y licencias de tránsito, entre otros, sobre los cuales no se ha nuevos trámites. Ingresos y Cartera 20123290073563, 20123290077373 y 20123290077613
aún no ha adelantado las validación de los pagos. Tránsito por la Subdirección
efectuado el respectivo pago de las tarifas que corresponden al
revisiones integrales al de Tránsito.
Ministerio de Transporte,
respecto, de manera que
pueda establecer si
efectivamente los
Organismos de Tránsito
tienen especies venales
pendientes de legalizar y el
monto de éstas, con miras Garantizar por parte de los
a Lodaranterior
solución, Lo anterior se constituye funcionarios que intervienen
tieneencomolos
casos que seadeprocedente, en un hallazgo con en el trámite, el
causa la falta aplicación En la actualidad se están expidiendo las autorizaciones dentro de los
a los presunta connotación cumplimiento de la totalidad
de los ciudadanos
mecanismos que de términos legales establecidos en la norma, realizando
tienen dificultades para la Disciplinaria en razón a de los requisitos exigidos,
control frente a requerimientos vía email a las empresas que radican de manera
Trámite de tarjetas de operación – DT Valle- (Disciplinario) realización de de nuevos que se presentaron haciendo los requerimientos
aplicación los procesos Expedición de incompleta la documentación requerida para los mismos y siguiendo
Se presenta demora en la expedición de las tarjetas de operación, trámites. dilaciones injustificadas en Dar trámite oportuno a las de manera oportuna y
al efectuar los trámites y Atender dentro de los términos de ley, tarjetas de de manera estricta el orden de turno en la expedición de la especie
alcanzándose en algunos casos tiempos por encima de los estipulados la solución de estos solicitudes de expedición de escrita, de conformidad con Dirección Territorial Valle
7 1904001 trae consecuencias que las solicitudes de expedición de operación dentro 100% 1-Aug-11 31-Dec-11 22 100% 100% venal. PORCENTAJE DE AVANCE: 100%. De igual manera con ###
en la Guía de Trámites del Ministerio de Transporte; a pesar de que ya trámites contraviniendo los tarjetas de operación que se los términos establecidos en del Cauca
afectan directamente al tarjetas de operación. de los términos memorando circular 20124000049191 se dictaron directrices
se habían tomado las acciones correctivas en el plan de mejoramiento estatutos reglamentos y presenten. la normatividad y en el
solicitante o usuario, pues legales relacionadas con la aplicación del Decreto 019 de 2012, dentro de la
suscrito después de la auditoría practicada a la vigencia 2008. manuales de funciones de Código Contencioso
la falta de este documento cual se informa la no exigencia de documentos que reposan en la
la Entidad, e Administrativo, dejando las
le impide el uso de su Entidad y renovación automática de permisos, licencias o
incumplimiento del artículo evidencias que permitan
vehículo de transporte so autorizaciones.
34 de la Ley 734 de 2002. seguir con los lineamientos
pena de ser multado.
de lo actuado por la
administración.
Esta situación causó

ineficiencia e ineficacia en
Mediante Resolución 243 de 2011 se derogó la Resolución 3569 de
No obstante lo anterior, el la gestión adelantada por
2009 que condicionaba el inicio del proceso licitatorio de rutas a la
Ministerio de Transporte la Dirección Territorial
aprobación del Despacho del Ministro. Se resolvió parte de la
expidió la Resolución 3569 Norte Santander, ya que Evaluar las solicitudes de rutas y
Adjudicación de rutas y horarios para transporte de pasajeros -DT Norte solicitud de Cootransfortul mediante Resolución No 0018 de julio
del 5 de agosto de 2009, ocasionó retrasos en el horarios presentadas y previo a la
de Santander- (Disciplinario) 15/11, la de Conestran mediante Resolución No 0037 de sept.
que en su artículo 1 respectivo trámite. La apertura del concurso público para la Resolver de fondo las solicitudes Evaluar la totalidad de las Solicitudes
El trámite de adjudicación de rutas y horarios en el servicio público de 28/11, la de Emtrasur mediante Resolución No 0012 de julio 29/11,
establece que previo a anterior deficiencia en adjudicación de rutas y horarios, será presentadas para obtener solicitudes de autorización evaluadas y
transporte terrestre automotor de pasajeros por carretera está Dirección Territorial Norte se solicitaron a la Subdirección de Transporte los conceptos de
9 1904001 todo concurso para la materia de reglamentación, remitida a la Subdirección de autorizaciones de rutas y de rutas, horarios y requerir enviadas a la 100% 1-Jan-12 31-Dec-12 52 71% 71% ###
reglamentado en el Decreto 171 de 2001. Adicionalmente, el Decreto de Santander viabilidad técnica de otras 3 solicitudes mediante memorandos
adjudicación de rutas conllevó a que al cierre de Transporte del Ministerio de horarios en cumplimiento de las la viabilidad a la Subdirección de
2053 de 2003, artículo 17, numeral 17.4, asigna esta función a las 2009454000832-3 de diciembre 9/09 y reiterado mediante
deberá contar con la vigencia 2010 la Transporte, con el propósito de ser directrices institucionales. Subdirección de Transporte. Transporte.
Direcciones Territoriales. memorando 2011454000229-3 de octubre 22/11.
concepto escrito favorable Dirección Territorial Norte revisada la viabilidad técnica del
Con el propósito de capacitar a los funcionarios de la Dirección
proferido por parte del Santander presentara siete correspondiente concurso.
Territorial Norte de Santander en estudios de oferta y demanda y en
Despacho del Ministro de trámites pendientes,
adjudicación de rutas, para la posterior decisión por parte de esa
Transporte. algunos de los cuales
Dirección, se comisionó a la funcionaria Alix Pinzón.
llevan hasta cuatro años de
haber sido solicitados,
toda vez que el Ministerio

ha expedido diferentes Revisar y evaluar
actos administrativos lo cual da lugar a desgaste Reglamentaciones vigentes Subdirección de Tránsito,
reglamentarios para un administrativo y podría Mediante acta del 18/05/2012, entre la Oficina Jurídica y la
incluidas en el inventario y Documento 1 1-Jan-12 30-Mar-12 13 Oficina Asesora de 1 100% ###
solo trámite de generar que los riesgos Unificar la reglamentación considerar conveniencia de Subdirección de Tránsito, se acordó la compilación normativa.
Jurídica
autorización, ejemplo de detectados, se vigente en materia de unificación.
Unificación de normatividad Revisar normatividad vigente en
ello se observó en la materializaran como son: la autorizaciones de tránsito que
Las normas vigentes en materia de Transporte y Tránsito, con las cuanto a las autorizaciones en
adjudicación de rutas, expedición de jurídica y técnicamente sea
15 1201001 cuales se verifican los requisitos para expedir las diferentes materia de tránsito y evaluar cuales
homologación de vehículos autorizaciones fuera del recomendable, para garantizar
autorizaciones otorgadas por el Ministerio de Transporte a los usuarios, reglamentaciones se pueden unificar
de pasajeros y carga, término legal y generar la correcta y oportuna aplicación
no se encuentran unificadas en un solo Acto Administrativo.
normatividad referente a autorizaciones sin el de la misma por parte del
los Centros de cumplimiento de los Ministerio y de los usuarios. Estructuración proyectos de
Subdirección de Tránsito,
reconocimiento de requisitos legales actos administrativos de Actualmente la Subdirección de Tránsito se encuentra haciendo una
Resoluciones 100% 1-Apr-12 20-Sep-12 25 Oficina Asesora de 0 0% ###
conductores. Esta última aplicables. unificación que se revisión y estructuración de los actos administrativos.
Jurídica
tiene vigentes quince recomienden expedir.
resoluciones, entre otras,
Incremento IPC cauciones (Disciplinario y Fiscal)

El Ministerio no exigió el incremento anual correspondiente al valor de
En consecuencia para las
las cauciones que se constituyen como mecanismo para el ingreso de
vigencias 2009 y 2010, las
vehículos nuevos en servicio público y particular de transporte terrestre
cauciones sobre las cuales
automotor de carga, tal como lo establece el artículo 3° del Decreto A este hallazgo
se les expidió resolución
2450/08, en el cual se determinó que “…El monto de la caución será no se le diseña
de cobro por el
reajustado anualmente a partir del 1° de julio de 2009 en un porcentaje A este hallazgo no se le plan de
incumplimiento del proceso A este hallazgo no se le diseña
igual al determinado para el índice de precios al consumidor, IPC”; es A este hallazgo no se le diseña plan diseña plan de mejoramiento por
de desintegración, no plan de mejoramiento por lo
importante aclarar que a pesar que esta norma fue modificada por el de mejoramiento por lo considerado mejoramiento por lo lo considerado
inaplicabilidad de la consideró el cálculo con el considerado en la comunicación
16 1201003 artículo 2° del Decreto 1131 de 2009, la misma no derogó la parte en la comunicación radicada con No. considerado en la en la 1 1-Jan-12 31-Dec-12 52 1 100% ###
normatividad ajuste del IPC mencionado, radicada con No.
pertinente al ajuste anual por inflación, y con la interpretación de este 20111050361111 de 25 de Julio de comunicación radicada con comunicación
generándose un presunto 20111050361111 de 25 de Julio
articulo se entiende que la modificación a los decretos hace referencia 2011. No. 20111050361111 de 25 radicada con No.
incumplimiento del numeral de 2011.
exclusivamente al valor de la caución y no al reajuste. Además es de Julio de 2011. 20111050361111
3 del artículo 34 de la Ley
importante mencionar que el Ministerio no ha derogado en la de 25 de Julio de
734 de 2002 y un presunto
Resolución 3253 de 2008 , la parte correspondiente al literal b del 2011.
detrimento fiscal de
artículo 9º, referente al ajuste anual de las cauciones; razón por la cual
aproximadamente $2.842.
no se puede establecer que haya operado una derogatoria expresa o
Millones.
tácita, de los reajustes ordenados en los actos administrativos
modificados.
Meta de las metas
OBSERVACION
Las deficiencias en la
información que registra el
sistema, generó que el
Ministerio de Transporte
por cuanto se observó que: efectuara pagos por mayor
valor al establecido en la
• Algunos propietarios de Resolución 4160 de 2008,
vehículos se registran ó a algunos propietarios que
aparecen registrados dos y postularon sus vehículos Implementar la revisión técnica y
Control de pagos por desintegración (Disciplinario y Fiscal) Revisar y confirmar la
tres veces, con diferentes de transporte de carga, documental previa del camión Establecer un control Dirección de Transporte y
La información en Excel que maneja el grupo de Reposición Integral de configuración del vehículo de Se mejoró el aplicativo. Actualmente el mismo tiene las validaciones
números de identificación y para ser desintegrados y postulado para verificar su técnico y documental de los Revisión técnico- Transito - Coordinación
19 1904001 Vehículos, con la cual se lleva el control de los pagos por acuerdo a la documentación 100% 1-Sep-11 31-Dec-11 17 100% 100% correspondientes, no permitiendo generar resoluciones con placa ###
distintos números de obtener el reconocimiento configuración y corrección en el vehículos previo al ingreso documental Grupo Reposición
desintegración física de los vehículos de transporte de carga, presenta aportada y los dictámenes de la duplicada.
placas de vehículos ; económico, los cuales aplicativo de seguimiento y control del a Almagrario. Vehicular
deficiencias, SIJIN o SENA.
• En otros casos se duplica ascienden a $37.5 proceso de desintegración.
el número de las placas millones. En consecuencia
con números de se determina una presunta
identificación diferente . falta disciplinaria por el
incumplimiento al numeral
734 de 2002 y una
presunta connotación fiscal
en la cuantía establecida.
Determinar el monto de los

compromisos que ya
cumplieron requisitos para
Relación
el pago.
propietarios
Vigencias expiradas Hacer solicitud a Planeación 1 1-Sep-11 30-Aug-12 52 0 0% ###
En el análisis efectuado al sistema de información para el seguimiento y para crear ficha MGA
control del proceso de desintegración, se observó que se presentaron vigencias expiradas.
lo cual generó que no se Proceder a la solicitud de pago por Tramitar el CDP, una vez
algunos casos en los que el pago del 90% del reconocimiento Dirección de Transporte y
debido a la falta de contara con el presupuesto vigencias expiradas, de acuerdo con aprobada por parte del
económico por desintegración física de los vehículos de carga, se Transito - Coordinación
20 1904001 seguimiento efectivo a para cancelar dichos lo establecido en el artículo 78 del Ministerio de Hacienda y Crédito
efectuó en la vigencia 2009, quedando como reserva presupuestal el Grupo Reposición
cada proceso valores por presentar Decreto 4803 del 29 de diciembre de Público, la resolución de
restante 10% para ser cancelado con presupuesto del año 2010, sin Vehicular
vigencias expiradas. 2010. traslado presupuestal.
embargo, los propietarios de los vehículos no allegaron la Solicitar CDP de traslado
documentación requerida durante esta última vigencia , por la suma determinada,
CDP de traslado 1 1-Sep-11 30-Aug-12 52 0 0% ###
afectando el rubro que dio
origen al compromiso.
Solicitud de la Oficina de
Planeación el tramite ante Oficio de solicitud 1 1-Sep-11 30-Aug-12 52 0 0% ###
MHCP
Graves deficiencias de
planeación por parte del
Ministerio de Transporte al
momento de definir los
Componente 1: Marco Teórico y Normativo. De acuerdo a la Adelantar la elaboración de una
requerimientos u objetivos
información entregada a la CGR , el grupo PVR únicamente desarrolló cartilla de la red vial departamental,
que se buscaban con la
el Manual de “Mantenimiento de la red vial secundaria” y la Se incrementa implementando una herramienta de
implementación del
“Metodología para el desarrollo de los PVD”. Considerando lo anterior, notoriamente el riesgo de información para cualquier usuario y
programa PVR. En otras
a mayo de 2011, con el desarrollo del programa PVR presuntamente no incumplimiento de lo en especial a los departamentos, una
palabras, la entidad acepta
se ha cumplido con el desarrollo normativo y/o la elaboración de estipulado en el Contrato vez aprobado por el Gobierno Elaborar documento con las
que parte de las
manuales relacionados con los siguientes temas: Diseño de red vial de Préstamo 1963/OC-CO, Nacional y el BID la prórroga del variables técnicas para ser Contratar elaboración de la Dirección de Mediante carta de aceptación 187 del 1 de octubre de 2012 se
23 1103001 actividades del Contrato 1 26-Sep-11 21-Sep-12 52 1 100% ###
secundaria ,rehabilitación y mejoramiento de la red vial secundaria, anexo único numeral 2.07; crédito 1963/OC-CO y asignados los utilizadas en la gestión vial de cartilla. Infraestructura contrató la elaboración de la cartilla del la red vial departamental.
componente 1,
Especificaciones técnicas, ambientales y sociales generales; Términos Manual de Operaciones, recursos presupuestales para la los Gobiernos Departamentales.
consistentes en la
de referencia para la contratación de diseños, obras y supervisión; numeral 2.2.1 y resolución vigencia 2012. Del mismo modo
elaboración de Normas y
Desarrollo de sistemas alternativos de gestión de mantenimiento vial; MT-000755 del 12/03/07, adelantar durante la vigencia 2012 un
Manuales ya existían y se
Desarrollo de nuevas tecnologías en materiales y procesos articulo 1, numeral 2. plan de divulgación, capacitación,
encontraban formalmente
constructivos para la intervención de vías; Diseño e implementación de acompañamiento y seguimiento a los
adoptadas por el propio
sistemas de monitoreo, seguimiento y evaluación departamentos.
Ministerio antes de la
suscripción del contrato
1963/OC-CO y otras no se
realizarán
Componente 2: Apoyo grupo de trabajo. A) La CGR no evidenció la

De no adoptar las medidas
planificación y mucho menos la implementación de algún tipo de
correctivas pertinentes, se
actividades o programas que garanticen la transferencia del
incrementa notablemente
conocimiento adquirido hasta el momento, por el actual grupo de Carencia, insuficiencia y/o
el riesgo de que no se de
profesionales contratados, hacia los funcionarios de planta del inoportunidad en la Capacitar a personal de la Dirección Transferir los conocimientos del
continuidad a lo implantado Se han dictado cuatro temas de capacitación:
Ministerio de Transporte con el evidente objetivo de preservarlo, para aplicación de mecanismos de Infraestructura del Ministerio de Grupo de Trabajo del Plan Vial
hasta el momento con
dar continuidad a las funciones propias del MT que sustentan el de control para el eficaz Transporte previamente definido en Regional al personal de planta
ocasión del programa PVR Realizar 4 reuniones de Dirección de 1.) Políticas de contratación banca multilateral
24 1103002 desarrollo del programa PVR. .B) De acuerdo a lo evidenciado hasta el cumplimiento de las los temas que el Plan Vial Regional de la Dirección de Capacitaciones 4 26-Sep-11 21-Sep-12 52 4 100% ###
y, eventualmente, a un capacitación. Infraestructura 2.)Antecedentes plan vial regional
momento, se ha mantenido el mismo número de profesionales en el funciones que en tal asesora a los departamentos. Infraestructura del Ministerio de
bajo impacto de las 3.)Manejo financiero de banca multilateral
Grupo PVR aún cuando la cantidad de actividades a ser desarrolladas sentido le han sido A agosto de 2011 se disminuyó el Transporte o a quien se designe
actividades adelantadas 4.)Metodología para la formulación de planes viales departamentales
con ocasión del PVR varía en el tiempo. Es decir, a medida que se van conferidas legalmente al grupo en 2 ingenieros. para tal fin.
con estos recursos con
consiguiendo los objetivos trazados, la cantidad de actividades a grupo de trabajo PVR.
probables implicaciones
desarrollar disminuye y, por ende, la cantidad de recurso humano
futuras de perjuicio al
involucrado. Presuntamente se incumple lo dispuesto en el Manual de
erario
Operaciones, numeral 2.2.2, párrafo 3.
Meta de las metas
OBSERVACION
Efectuar comunicaciones a
Se enviaron 29 comunicaciones a gobernaciones solicitando la
los Gobiernos
elaboración de los planes viales departamentales y remitiendo el
Departamentales para Comunicaciones 29 26-Sep-11 21-Sep-12 52 29 100% ###
procedimiento para actualizar los inventarios en el programa SIG-
estimular el uso del SIGVial
VIAL (ver radicado 662871 del 20 de diciembre de 2011)
y su actualización.
Componente 3: Sistema de Gestión Vial Departamental. A) La CGR no
evidenció, de parte del grupo PVR o el Ministerio de Transporte, gestión
en procura de desarrollar normatividad tendiente a obligar el uso del
Sistema implementado con el programa PVR. Es decir, la obligación de
mantenerlo debidamente actualizado de manera que cumpla con el
propósito para el cual fue creado. Si bien es cierto que la Ley 1228 de
Entregar por parte de PVR, mediante
2008, en su artículo 10, crea el –SINC-, la CGR no evidencia
acta a la Dirección de Infraestructura
documento soporte legal que vincule de manera formal la información
Esta circunstancia pone en el acceso a la información del
del PVR con el SINC. Así mismo, el Ministerio de Transporte, como ente
riesgo la “integralidad” del SIGVIAL.
rector del Sector y administrador del SINC no ha hecho gestión para
programa PVR, Enviar comunicaciones por parte de Mantener la capacitación del
exigir la actualización oportuna de la información del PVR. B) De Carencia, insuficiencia y/o
afectándose PVR a los Departamentos a fin de manejo de la Plataforma de
acuerdo con la información oficial presentada por el Ministerio de inoportunidad en la
negativamente los favorecer que mantengan actualizada actualización de la información
Transporte en el documento denominado “Informe de progreso y aplicación de mecanismos A julio de 2012 se encuentran en proceso de elaboración por parte
objetivos inicialmente la información del SIGVIAL. SIGVial. Aprobar de 3 Planes Viales
seguimiento a 31/12/10” se han aprobado 21 planes viales y tres se de control para el eficaz PVD 3 26-Sep-11 21-Sep-12 52 Dirección de 0 0% de los departamentos y con asesoría del Ministerio, los tres planes
###
25 1103002 propuestos en el Contrato A los Departamentos del Valle del Tener a 2011, 3 nuevos PVD Departamentales.
encuentran en elaboración. Para nueve departamentos (30%) ni cumplimiento de los Infraestructura viales regionales.
de Préstamo 1963/OC-CO, Cauca y Putumayo ya les fueron aprobados.
siquiera se han iniciado actividades. Esta circunstancia pone en riesgo objetivos y metas previstas
anexo, numeral 2.09; aprobados sus PVD. Se mantiene el Informar nuevamente sobre el
la “integralidad” del programa PVR, afectándose negativamente los con la implementación del
Manual de Operaciones, apoyo para la terminación y PVD a departamentos que no se
objetivos inicialmente propuestos en el Contrato de Préstamo 1963/OC- programa PVR.
numeral 2.2.3 y resolución aprobación del PVD del Vichada. han vinculado.
CO, anexo, numeral 2.09; Manual de Operaciones, numeral 2.2.3 y
MT-000755 del 12/03/07, Se reiterará a los Departamentos que
resolución MT-000755 del 12/03/07, articulo 1, numeral 3. C) En el
articulo 1, numeral 3 no han elaborado sus PVD, la
citado “Informe de progreso y seguimiento a 31/12/10” se evidencia que
invitación a la elaboración de los
los departamentos para los cuales no se ha iniciado la elaboración de
mismos.
Planes Viales Departamentales son: Amazonas, Caquetá, Cesar, Chocó
Guainía, Guaviare, Magdalena, San Andrés y Vaupés. Se evidencia que
precisamente corresponden a los de menor capacidad institucional para
adelantar este tipo de labores, Departamentos para los cuales
presuntamente se debió dar especial atención en desarrollo del
programa PVR. Efectuar comunicaciones a
los Gobiernos
Departamentales para Se elaboraron comunicaciones a los departamentos, invitando a
Comunicaciones 9 26-Sep-11 21-Sep-12 52 9 100% ###
promover la elaboración de elaborar el Plan Vial Departamental.
sus Planes Viales
Departamentales.
Componente 4: Diseños viales. A) De acuerdo al “Informe de progreso

Esta circunstancia pone en
y seguimiento, a 31/12/10” se han ejecutado diez (10) Estudios y
riesgo la “integralidad” del
Diseños, cinco (5) están en proceso de contratación y siete (7) por
programa PVR,
ejecutar. Cabe resaltar que el grupo de trabajo PVR en sus informes de Carencia, insuficiencia y/o
afectándose
gestión no muestran los resultados en cuestión, en términos de inoportunidad en la
negativamente los
kilómetros de vías departamentales tal y como se plantearon las metas aplicación de mecanismos
objetivos inicialmente Visitar los Departamentos a fin de Disponer de información
inicialmente. B) Como parte de las actividades de diseño e de control para el eficaz Efectuar visita a 20
26 1103002 propuestos en el Contrato conocer los avances de lo previsto en respecto de los avances hechos Visitas 20 26-Sep-11 21-Sep-12 52 20 100% Se han realizado 20 visitas a Gobernaciones (informes de comisión).###
implementación de sistemas de monitoreo, seguimiento y evaluación del cumplimiento de los departamentos
de Préstamo 1963/OC-CO, los PVD y en los estudios financiados. por los Departamentos.
proyecto PVR y, en cierta forma, para medir la efectividad del programa objetivos y metas previstas
anexo, numeral 2.10;
PVR, la CGR no evidencia actividades de seguimiento a la utilización con la implementación del
Manual de Operaciones,
efectiva y real, por parte de los Departamentos, de los PVD ya programa PVR.
U$12.000.000 suscrito el 30/04/2008 numeral 2.2.4 y resolución
ejecutados y, más importante aún, de lacon el BID tiene
contratación como
de la objeto el
construcción
MT-000755 del 12/03/07,
desarrollo del programa
y/o rehabilitación Plan vías
de aquellas Vial Regional –PVR- para
departamentales con la
un cuales
plazo de
se
articulo 1.
cuatro años
realizaron para la
diseños derealización
ingeniería de los desembolsos.
finales De programa
con recursos del acuerdo con la
PVR.
información oficial presentada por el Ministerio de Transporte en el
documento denominado “Control de desembolsos y aportes locales”, a
31/12/10 se han ejecutado US$7.240.332 equivalentes al 60% del costo En estas circunstancias, la
del programa. En tiempo, a 31/12/10 habría transcurrido el 69% del CGR evidencia que existe
tiempo para la implementación del programa. En su respuesta , la el riesgo de que no se
entidad argumenta que “… La ley 996 establece restricciones en el cumplan a cabalidad los
Carencia, insuficiencia y/o Solicitar al Gobierno Nacional y el BID Tramitar la prórroga y re
tiempo para adelantar procesos contractuales especialmente con los objetivos inicialmente
inoportunidad en la aprueben la prórroga y re categorización del crédito BID
entes territoriales (…) por ejemplo desde el 11 de noviembre de 2009 y previstos con la Mediante comunicación CCO-2483 de 2011 del 14 de septiembre, el
aplicación de mecanismos categorización del crédito BID 1963/OC-CO y la asignación Efectuar la solicitud del Dirección de
27 1103002 hasta la segunda vuelta electoral (junio 2010) no era viable adelantar implementación del Comunicación 1 26-Sep-11 31-Dec-11 14 1 100% BID aprobó la prórroga del proyecto y la no objeción del presupuesto
###
de control para el eficaz 1963/OC-CO y la asignación presupuestal para la vigencia trámite presentado. Infraestructura
procesos contractuales. De otra manera el Estatuto Orgánico del programa PVR para la categorías de inversión.
cumplimiento integral del presupuestal para la vigencia 2012 2012 por valor de $4.500
Presupuesto y la ley 819 de 2003 imponen restricciones para la presuntamente por la
programa PVR. por valor de $4.500 millones. millones.
utilización del mecanismo de vigencias futuras en el último año de existencia de debilidades
gobierno, es decir que de enero a agosto de 2010 no era viable este en la gestión que ha
mecanismo y de septiembre a diciembre no es tiempo suficiente para un realizado el grupo PVR
trámite mediante este mecanismo presupuestal” . Los argumentos hasta el momento
expuestos justifican algunos posibles retrasos en determinadas
actividades del grupo PVR durante parte de la vigencia 2010. Sin
embargo, debe considerarse que las actividades del citado grupo vienen
desde comienzos de 2008; que las restricciones mencionadas eran
previsibles y que varios de los objetivos y metas del programa PVR no
Informes de progreso y seguimiento. La clausula 4.07 del Contrato de

Préstamo 1963/OC-CO obliga la presentación de informes periódicos y
establece los requisitos mínimos de contenido. Revisados los
correspondientes a la vigencia 2010 y considerando que éstos son los
únicos “informes de gestión” que elabora el grupo PVR y con el objetivo
Los Informes de Gestión
de tener informes integrales sujetos a revisión no sólo del BID, sino
del grupo PVR no
también por parte de la CGR, la propia Entidad, los demás entes
muestran de manera
involucrados o interesados y de cualquier ciudadano del común; la
integral la realidad de la
Comisión de Auditoría evidencia las siguientes presuntas debilidades:
ejecución del proyecto
A)No se presenta información financiera que detalle los recursos
PVR. La CGR evidencia
ejecutados acumulados por componente a la fecha de corte.B)No se Carencia, insuficiencia y/o
que existe el riesgo de que
detallan los objetivos, metas y/o actividades inicialmente propuestas con inoportunidad en la Diseñar un informe que contemple lo Que en el Programa Plan Vial
no se cumplan a cabalidad
el programa, tampoco el correspondiente cronograma de aplicación de mecanismos solicitado por la Contraloría el cual Regional, se disponga de una Diseñar y desarrollar dicho Dirección de Se remitió el informe a la Oficina de Control Interno mediante correo,
28 1103002 los objetivos inicialmente Informe 1 26-Sep-11 21-Sep-12 52 1 100% ###
implementación del proyecto PVR con sus avances reales a la fecha de de control para el eficaz contenga el acumulado de los información de gestión informe. Infraestructura el 17 de septiembre de 2012. Igual se anexa el informe.
previstos con la
corte. C)Tabla 2, literal A. Indicadores. No se presenta la meta inicial (32 cumplimiento integral del resultados del programa. acumulada.
implementación del
departamentos), el grado de avance. D) Tabla 2, literal B, componente programa PVR.
programa PVR
1, Indicadores 1 y 2. Los resultados reportados no reflejan el avance
presuntamente por la
real conforme a los objetivos inicialmente propuestos (ver hallazgos
existencia de debilidades
identificados para los Componentes 1 y 2), tampoco se exponen las
en la gestión que ha
circunstancias que impiden o justifican la no cobertura total. E) Tabla 2,
realizado el grupo PVR
literal B, componente 3, Indicadores 1, 2 y 3 y componente 4, indicador
hasta el momento
1. La meta inicial de cobertura no puede ser cero. Los resultados
reportados no reflejan el avance real conforme a los objetivos
inicialmente propuestos (ver hallazgos identificados para los
Componentes 1 y 2), tampoco se exponen las circunstancias que
impiden o justifican la no cobertura total.
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo No. 29 Sistema de Gestión de Calidad. Mediante resolución

No 3600/2006, modificada por la resolución No 1229/2008, el Ministerio
de Transporte adopta su Sistema de Gestión de Calidad (SGC). En lo 1. Elaboración de
que concierne al grupo de trabajo PVR creado mediante resolución procedimientos del
Dirección de
755/2007, el equipo auditor evidencia que no se consideró en el SGC, Programa PLAN VIAL
Procedimiento 1 1-Oct-11 28-Feb-12 21 Infraestructura. 1 100% Se envió procedimiento a Planeación. ###
en consecuencia, no se tienen procesos que representen todas las REGIONAL, con la asesoría
funciones que le fueron conferidas (en el Mapa de Procesos, la Ficha de la Oficina de Planeación.
Técnica del Macro Proceso, la Caracterización y Seguimiento del
Proceso, la Matriz de Comunicaciones, Matriz de Criterios de
Inspección y el Tablero de Indicadores). Además de lo anterior, a nivel
de procedimientos no se tienen determinados procedimientos Carencia, insuficiencia y/o Se incumple lo establecido
específicos, documentación y caracterización de los mismos, riesgos ni inoportunidad en la mediante resolución No
controles asociados. Cabe resaltar que parte de las actividades que aplicación de mecanismos 3600/2006, modificada por Complementar el Sistema de
adelanta actualmente el grupo PVR tendrán carácter permanente (Por de control para el eficaz la resolución No 1229/2008 Elaborar los procedimientos del Gestión de Calidad, con los
29 1103001
ejemplo, la administración del sistema SIGVIAL y el apoyo que brinda, cumplimiento integral de la por las cuales el Ministerio Programa PLAN VIAL REGIONAL. procedimientos del Programa
en lo de su competencia, el Ministerio a los entes territoriales). En normatividad que atañe al de Transporte adopta su PLAN VIAL REGIONAL
consecuencia, se evidencia un cumplimiento parcial de las SGC de Ministerio de Sistema de Gestión de
disposiciones señaladas la Ley 872/2003 específicamente en lo que Transporte. Calidad (SGC).
respecta al ya mencionado Grupo Interno de Trabajo. Manifiesta la
entidad en su respuesta que “En el Sistema de Gestión de Calidad de
Ministerio de Transporte no se ha incluido un proceso para Plan Vial
Regional ya que es un proyecto temporal que se ha contratado hasta el
2012 y nuestro Sistema tiene un enfoque basado en procesos más no
en funciones o actividades”. Lo anterior no desvirtúa el hallazgo debido 2-Oficialización de los
a que las actividades que ejecuta el grupo PVR ya tienen carácter procedimientos de PLAN
permanente: el sistema SIGVIAL viene siendo administrado desde 2008 Oficialización de Con fecha del 09/04/2012 se oficializó el procedimiento con
VIAL REGIONAL 1 28-Feb-12 30-Mar-12 4 Oficina de Planeación 1 100% ###
y las actividades de apoyo que brinda son obligaciones legales procedimiento publicación en Intranet.
(Publicación en
permanentes del Ministerio de Transporte como ente rector del Sector. INTRANET).
Plan Indicativo 2010. El Plan indicativo no presenta los productos

obtenidos en desarrollo del componente 1 (desarrollo de manuales y
normas). De otra parte, aunque se califican con avance del 100% en la
vigencia 2010, los resultados obtenidos para los productos de los Probable Inoportunidad y/o
Carencia, insuficiencia y/o
componentes 2, 3 y 4, en el Plan Indicativo no se presenta el grado de deficiencia en la toma de
inoportunidad en la
cumplimiento real acumulado en desarrollo del programa PVR conforme decisiones e Plan Indicativo
aplicación de mecanismos Dirección de
a las metas inicialmente propuestas. El programa PVR tiene metas implementación de Para la vigencia 2012, se ajustará el Mejorar el esquema de Ajustar el Plan Indicativo del del Programa
de control para el eficaz Infraestructura
30 1103001 medibles y términos de implantación definidos en cuatro años; al no acciones correctivas Plan Indicativo correspondiente al seguimiento del PLAN VIAL 2012, para el Programa PLAN VIAL 1 1-Nov-11 28-Feb-12 17 1 100% Se presentó el plan indicativo a la Oficina Asesora de Planeación. ###
cumplimiento de la Oficina Asesora de
contar con herramientas que muestren avances acumulados se impide tendientes a la mejora Programa PLAN VIAL REGIONAL. REGIONAL. PLAN VIAL REGIONAL. REGIONAL
normatividad que atañe a Planeación
su utilización como instrumento gerencial. Se imposibilita a la continua de los procesos ajustado.
los Planes y Programas de
administración el objetivo de conocer de manera integral el estado de que se desarrollan con
Ministerio de Transporte.
avance del programa para tomar las decisiones acertadas en tiempos ocasión del programa PVR.
reales, basado en información oportuna y de calidad con el ánimo de
establecer correctivos oportunamente; todo en procura de dar
cumplimiento a las funciones conferidas legalmente al Ministerio
Ambientes de operación.
En el componente Sistema de gestión vial departamental del programa
PVR se dispone la elaboración de un sistema de información.
Atendiendo esta disposición, el grupo PVR desarrolló un aplicativo con
El aplicativo desarrollado
el propósito de cargar la información entregada por las firmas Duplicidad de esfuerzos, Reiterarle a los Departamentos
con el propósito de cargar
consultoras responsables del levantamiento del inventario vial en cada mayor inversión de que el uso del sistema de
la información del Socializar a los Departamentos que el
uno de los 29 departamentos que se acogieron al programa. El proceso recursos, falta de unicidad Información, para consolidarlo Comunicaciones a los
levantamiento del único ambiente de actualización y Dirección de De acuerdo a comunicación de 27/04/2012 se recibieron 29
31 2202001 de levantamiento de inventarios se inició a finales de 2007 tomando en los datos del inventario como el sistema de Gobiernos Comunicaciones 29 26-Sep-11 30-Mar-12 27 29 100% ###
inventario vial se dispuso administración de la información es el Infraestructura comunicaciones sobre capacitación sistema SIG-VIAL.
siete (7) departamentos como piloto y se culminó en 2010. A medida así como dificultad en el actualización y consulta de la Departamentales.
en dos ambientes de SIGVial.
que el Ministerio recibía el inventario, éste se cargaba en el aplicativo y seguimiento por parte del información vial departamental
operación, local y web,
se entregaba formalmente al respectivo Departamento, instalando el Ministerio. es el SIGVial.
que no interactúan.
software en un equipo de la Gobernación.
Alcance sistema de información PVR.

El documento CONPES 3481/07 define en su anexo 3 el alcance para el
Inclusión de la información disponible
sistema de información en cuanto a la base de datos y el aplicativo.
relacionada con registros fílmicos y Registros
Para el aplicativo se establece la generación de mapas temáticos
definición multianual del alcance y fílmicos y Plan Se observan modificaciones en los sistemas de información Plan
georeferenciados; consulta de inventario fílmico por tramo inventariado; El documento CONPES Incumplimiento del alcance
costo de las intervenciones - Plan de Actualización del SIGVial de intervención y Vial y SIGVIAL de tal forma que se pueden consultar los planes
evaluación técnica y económica de múltiples alternativas; definición 3481/07 define en su determinado en el Disponer de la información
intervención y Programa de con el vínculo a lo Programa de viales regionales.
multianual del alcance y costo de las intervenciones optimas; anexo 3 el alcance para el documento CONPES, el conforme a los Planes hechos Dirección de
32 2202100 inversiones para la red vial pertinente y disponible en inversiones para 20 26-Sep-11 21-Sep-12 52 20 100% ###
recomendaciones de pavimentación en tramos en afirmado y tierra sistema de información en aplicativo no ofrece las por los Gobiernos Infraestructura
departamental. los Planes Viales los 20 planes Se encuentra la evidencia impresa de un departamento a manera de
frente a la evaluación de crecimiento de tráfico anual y valoración de cuanto a la base de datos y funcionalidades Departamentales.
Las demás consideraciones Departamentales viales referencia, para ilustrar lo que se encuentra de información en los
los beneficios esperados por la implementación de una intervención. En el aplicativo. requeridas.
propuestas en el Conpes, rebasan las departamentales otros 19 departamentos.
la revisión realizada al aplicativo SIGVIAL, implementado por el grupo
posibilidades técnicas y económicas
PVR del Ministerio, se establece que este aplicativo no ofrece las
del PVR.
funcionalidades requeridas en el alcance.
Meta de las metas
OBSERVACION
Componente fluvial.
En dado caso que se realicen nuevos
Si bien en el CONPES 3480 - 23 de julio de 2007, en concordancia con
El CONPES 3480 - 23 de contratos relacionados con los
el artículo 50 de la ley 1151 de 2007 , se consigna que los recursos de
julio de 2007, en inventarios departamentales, se les
la línea de crédito con la Banca Multilateral incluirán diferentes
concordancia con el No se cuenta con hará énfasis a los departamentos en
actividades que realizarán los gobiernos departamentales en la
artículo 50 de la ley 1151 información inventariada que incluyan red fluvial, si ésta es
infraestructura de transporte a su cargo, específicamente en la red vial
de 2007, consigna que los de la red fluvial para los tenida como medio habitual de Integrar el componente fluvial a Enviar comunicación a los
y/o fluvial; se observa que el Ministerio no tuvo en cuenta, en la fase de Dirección de De acuerdo a comunicación de 13/04/2012 se recibieron las 9
33 2202100 recursos de la línea de departamentos que usan transporte. los PVD conforme lo decidan los Departamentos que no ha Comunicaciones 9 26-Sep-11 30-Mar-12 27 9 100% ###
levantamiento de inventarios, estas consideraciones frente al Infraestructura comunicaciones sobre el Plan Vial Departamental.
crédito con la Banca esta alternativa de Comunicación a los departamentos Gobiernos Departamentales realizado sus PVD.
componente fluvial en aquellos departamentos que usan esta
Multilateral pueden transporte. que no han hecho sus PVD,
alternativa de transporte. En el mapa presentado en el aplicativo
emplearse en actividades invitándolos a que los realicen
SIGVIAL, sólo se presentan los ríos principales sin proveer información
relacionadas con la red incluyendo el componente fluvial en
adicional sobre éstos.
vial y/o fluvial donde ese sea un medio de transporte
empleado en el Departamento.
Metodología de desarrollo.
En la documentación revisada no se encontraron soportes en cuanto a
la aplicación de una metodología para el desarrollo e implementación
del sistema de información SIGVIAL como tampoco un cronograma
Para el desarrollo e
formal para este propósito, lo que impide el control y seguimiento por
implementación del Impacto en la calidad del
parte del Ministerio al cumplimiento del alcance del Sistema planteado Aplicar una metodología bajo la Aplicar una metodología de
sistema de información software desarrollado, la La metodología de desarrollo SIGVAL entregada mediante acta del 5
en el anexo C del CONPES 3481 del 23 de julio de 2007. En este coordinación del Grupo de Sistemas desarrollo concertada con el Entregar metodología al
SIGVIAL no se aplicó una interoperabilidad entre los Dirección de de septiembre de 2012 a la Oficina de Informática. Se envió la
34 2202100 sentido se observa que el Ministerio no ha adoptado una metodología del Ministerio de Transporte, a Grupo de Sistemas del Grupo de Sistemas y dejar Entrega 100% 26-Sep-11 21-Sep-12 52 100% 100% ###
metodología formal ni se diferentes sistemas y el Infraestructura evidencia a la Oficina de Control Interno el 13 de septiembre de
formal para el desarrollo de los sistemas de información en propósito de cumplir con la Ministerio y hacer seguimiento todo documentado en actas.
aprobó un cronograma, cumplimiento de los 2012, mediante correo electrónico. Igual se anexan los documentos.
cumplimiento de lo establecido en el numeral 5.6.4 del documento de transferencia de tecnología. del proyecto.
incumpliendo las políticas objetivos para los que fue
políticas de seguridad vigente a la fecha, lo que impacta en la calidad
de seguridad del MT. concebidos.
del software desarrollado, la interoperabilidad entre los diferentes
sistemas y el cumplimiento de los objetivos para los que fueron
concebidos.
Documentación SIGVIAL.
Se evidencia la inexistencia de documentación técnica y de usuario final
para el aplicativo SIGVIAL y la base de datos asociada a éste. Ante la
solicitud de la CGR de esta documentación, el Ministerio envía varios
documentos del modelo de clases UML, diagramas de secuencia y
modelo Entidad Relación, correspondientes a un sistema diferente al Riesgos en cuanto a la
SIGVIAL como se comprueba en los atributos, fechas de creación / continuidad y disponibilidad
modificación de las clases y fechas de creación / modificación de los de la información
Anexo al memorando MT 20125000168893 del 19/09/2012 se
archivos, que en la mayoría de casos corresponden al año 2006, soportada por el sistema Modelo entidad-
Ajustar y complementar el modelo Mejorar la documentación encuentran:
cuando aun no se había iniciado el programa PVR . La capacitación El MT no cuenta con SIGVIAL, a partir de 2010 Entregar manual del usuario relación - Manual
entidad-relación, elaborar manual del existente y hacer transferencia Dirección de
35 2202100 brindada a los usuarios de las gobernaciones se basó en vídeos documentación técnica del la labor de administración y y del administrador del del usuario - 3 26-Sep-11 21-Sep-12 52 3 100% ###
usuario y elaborar manual de al Grupo de Sistemas del Infraestructura 1.) Manual de Administrador
diseñados por el grupo PVR sin entregarse documentación del aplicativo SIGVIAL actualización de este SIGvial. Manual de
instalación. Ministerio de Transporte. 2.) Manual de Usuario
aplicativo. Es de resaltar que en los contratos de consultoría para el sistema, actualmente a instalación
3.) Modelo Entidad Relación Físico de Datos
desarrollo de este sistema, el Ministerio no estableció obligaciones al cargo del grupo PVR, será
consultor en cuanto a la documentación. De otra parte, no se han asumida por el personal de
adelantado procesos de transferencia de conocimiento técnico a los planta de la Entidad.
funcionarios del grupo de Informática del Ministerio.
Frente a la revisión realizada al aplicativo SIGVIAL con el usuario

asignado a la CGR por el grupo PVR, se observa que: el sistema
provee opciones para consultar información del inventario vial y
generar reportes, sin embargo al ingresar a varios de los submenús no
se presenta ningún tipo de información (puentes, túneles, cunetas,
Incumplimiento de lo
obras arte, daños en pavimento, daños en afirmado, etc.) y por
planteado en el anexo 3
consiguiente no se visualizan en el correspondiente mapa; se
del CONPES 3481/ 2007.
presentan vías sin codificación; las longitudes y codificaciones de las
vías difieren de un reporte a otro; algunos departamentos no presentan Incluir en las interfaces de
No se cuenta con una
los ríos en su mapa; no se presenta reporte de tráfico promedio diario ni visualización del SIGvial: Se observan modificaciones en los sistemas de información Plan
No se ha cargado la herramienta informática
estaciones de conteo; los botones de navegación no funcionan en Tener disponible la información tipos de superficie, puentes, Vial y SIGVIAL de tal forma que se pueden consultar los planes
totalidad de información de que sirva de punto de
reportes de más de una página; en el mapa no se presenta la ubicación existente en el SIGVial para que túneles, y demás obras de viales regionales.
los inventarios viales en el partida para planificar y Ajustar el SIGVial para que contenga Inclusión de la Dirección de
36 2202110 de las obras de drenaje; las unidades de medida de longitud no son pueda ser utilizado en la toma arte según corresponda, así 100% 26-Sep-11 21-Sep-12 52 100% 100% ###
aplicativo SIGVIAL. La que organizar la inversión de toda la información del inventario vial. información Infraestructura
uniformes para todos los reportes; en el reportes de obras de drenaje se de decisiones por parte de los como los reportes de Se encuentra la evidencia impresa de un departamento a manera de
ya fue cargada presenta los recursos destinados al
observan inconsistencias en cuanto a la cantidad total de obras frente al Gobiernos Departamentales longitudes de tramos en la referencia, para ilustrar lo que se encuentra de información en los
inconsistencias. mantenimiento,
detalle de las mismas; en el detalle del inventario de sección transversal sección transversal del otros 19 departamentos.
rehabilitación y
se presentan campos en blanco, inconsistencias en los valores y inventario vial.
construcción de vías y que
campos repetidos; el reporte de capa de rodadura muestra el mismo
apoye la labor de
resultado para todos los departamentos; los colores usados en el mapa
seguimiento por parte del
no permiten diferenciar claramente lo que representan por ser muy
Ministerio.
similares; no se presentan los manuales ni la ayuda en el
correspondiente menú; en las listas desplegables no es posible
visualizar el texto completo de cada ítem; no se presenta información
sobre contratos (tipo de contrato, estado, calificación) aunque se creó
esta funcionalidad.
Soporte SIGVIAL en el cumplimiento de metas.

En las metas planteadas para el PVR se enuncia “ii) contar con un
correcto inventario y caracterización de la Red Vial Departamental (Red
Secundaria), que será actualizado constantemente” y “v) fortalecer las El aplicativo desarrollado
capacidades técnicas y de regulación del Ministerio de Transporte, para no soporta el cumplimiento
Se entregaron los manuales mediante radicados del 18 de
poder brindar acompañamiento a las Entidades Territoriales en la de las metas planteadas. Entregar un documento que apoye a
Apoyar a los Gobiernos Comunicación de entrega septiembre de 2012.
implementación y desarrollo de la gestión vial sobre la red a su cargo; los Gobiernos Departamentales en la
Incumplimiento de las Departamentales en la del manual de usuario a los Dirección de 29 comunicaciones a departamentos remitiendo el Manual de
37 2202001 se observa que estas metas no se han alcanzado máxime cuando el Los departamentos no han utilización de la herramienta SIGVial Comunicaciones 29 26-Sep-11 21-Sep-12 52 29 100% ###
metas planteadas. actualización de la información 29 Gobiernos Infraestructura Usuario del SIGVIAL. Se anexan las comunicaciones. Se envió una
sistema de información diseñado para soportar la información de los realizado actualizaciones para la actualización de los inventarios
vial a través del SIGVial. Departamentales. carta de referencia mediante correo a la Oficina de Control Interno el
inventarios de la red vial departamental no provee la totalidad de la de la información viales.
18 de septiembre de 2012.
información necesaria en el cumplimiento de las metas planteadas y posteriores a la entrega
adicionalmente se evidenció que hasta el momento no se ha realizado del inventario inicial.
actualización alguna por parte de los departamentos a la información
inventariada.
Meta de las metas
OBSERVACION
Integración SIGVIAL – SINC.

Desde finales del año 2009 se han adelantado reuniones entre el grupo
PVR y el grupo del IGAC encargado de la implementación del Sistema
En el grupo PVR no hay
Integrado Nacional de Carreteras (SINC), con el propósito de evaluar la
suficiente claridad sobre el
integración SIGVIAL – SINC y hacer la entrega, por parte del PVR, de
Debilidades en la resultado del proceso de
la información correspondiente a la red vial departamental. Durante las
comunicación y integración de los
verificaciones adelantadas por la CGR se observó que en el grupo PVR Establecer los contactos necesarios Reuniones Grupo de
coordinación entre los dos sistemas. Mejorar la comunicación entre el Dirección de
38 1905001 no hay suficiente claridad sobre el resultado de este proceso; por otro entre el SINC y SIGVial para mejorar Trabajo PVR SIGVial y Reuniones 6 26-Sep-11 30-Apr-12 31 6 100% Se evidenciaron 6 actas de las reuniones mencionadas. ###
grupos encargados de SINC y SIGVial Infraestructura
lado, de acuerdo con la información entregada por el Ministerio, el SINC el sistema de información. SINC.
integrar la información del Falta claridad en las
no ha entrado formalmente en operación. Estas situaciones evidencian
PVR al SINC. directrices del Ministerio en
debilidades en la comunicación y coordinación entre los dos grupos y
para la operación de estos
restan claridad a las directrices por parte del Ministerio en cuanto a la
sistemas complementarios.
operación de estos sistemas complementarios. .
Sistemas Estratégicos de Transporte Público. –SETP-.La Contraloría

General de la República evidencia, que el proceso para la implantación
de los SETP es similar al realizado para los SITM. Es decir, parte de la Expedir la resolución por medio de la
Mediante resolución 269 del 7 de febrero de 2012 se redefine el
estructuración de Entes Gestores a nivel local y de la participación cual se le otorgue funciones de Incluir dentro de las funciones, el
grupo como Unidad de Movilidad Urbana Sostenible-UMUS
permanente de otros entes territoriales como lo son las Secretarías de coordinación y seguimiento para los seguimiento a los Proyectos Viceministerio de
Expedición de la Resolución Resolución 1 26-Sep-11 25-Sep-12 52 1 100% mediante la cual se establece la coordinación sobre los sistemas
###
Tránsito, las Empresas de Servicios Públicos, la autoridad ambiental, proyectos de los Sistemas para los Sistemas Estratégicos Transporte
integrados de tansporte masivo SITM y sobre los sistemas
etc.; también requieren programas de adquisición de predios, Estratégicos de Transporte, a la de Transporte.
estratégicos de transporte publico SETP.
reasentamiento de personas afectadas, planes ambientales y de Unidad Coordinadora.
manejo de tráfico y, más importante aún, reorganización de rutas de
transporte público remanente y programas de eliminación de
sobreoferta. En todos estos aspectos la CGR ha identificado
importantes debilidades como resultado de las auditorias adelantadas
en vigencias anteriores a los SITM; en estas circunstancias, cobra
relevancia la oportuna y efectiva utilización del conocimiento y la Probable Inoportunidad
Carencia, insuficiencia y/o
experiencia adquiridos por el Ministerio de Transporte con el objetivo y/o deficiencia en la toma
inoportunidad en la
de optimizar la estructuración y ejecución de los SETP, en procura de de decisiones e
aplicación de mecanismos
minimizar el riesgo de ocurrencia de situaciones irregulares como la implementación de
de control para el eficaz
indefinición de las obras a ejecutar por Públicos -ESP, cronogramas de acciones correctivas
40 1102001 cumplimiento de las
adquisición predial simultáneos con la ejecución de obras de tendientes a la mejora
funciones que con relación
infraestructura, cronogramas de reorganización de rutas de transporte continua de los procesos
a los SETP le han sido
público remanente y programas de eliminación de sobreoferta que con relación a los
conferidas al Ministerio de
posteriores a la entrada en operación del Sistema, incumplimiento en la SETP desarrolla el
Transporte
entrega oportuna de aportes por las partes y utilización indebida de los Ministerio de Transporte,
recursos transgrediendo lo estipulado en los Convenios de
Cofinanciación, etc. De otra parte, aunque la Unidad Coordinadora de
Proyectos -UCP ya ha iniciado las funciones de su competencia para la
implementación de los SETP a nivel nacional, el Ministerio de
Transporte no ha ajustado de manera oportuna la Resolución No. 3500
de 2004, modificada por la resolución No. 1780 de 2010, donde se
establecen las funciones de la UCP, las cuales están orientadas Incluir metas para la
básicamente a los SITM y a los compromisos adquiridos con la Banca Incluir en el Plan Indicativo a partir de
coordinación y seguimiento de Elaborar Plan Indicativo y Viceministerio de Según la ficha técnica de plan indicativo enviado a la Oficina de
Multilateral que los financió, principalmente el BIRF. Finalmente, el la vigencia de 2012, las metas Documento 1 26-Sep-11 25-Sep-12 52 1 100% ###
los SETP en el Plan indicativo y Acción año 2012 Transporte Planeación se incluye como tema de seguimiento los SETP.
Ministerio de Transporte tampoco ha considerado dentro de sus Planes relacionadas con los SETP.
de acción para el año 2012.
Indicativo y de Acción de las vigencias 2010 y 2011 metas directamente
relacionadas con la implementación de los SETP para los cuales, como
ya se dijo, la UCP realizó gestión en esas vigencias
Oficiar al Ministerio de
Minas solicitando Se solicitó al Ministerio de Minas y Energía, mediante radicado
Oficio 1 1-sep-11 30-sep-11 4 1 100% ###
información de mayoristas 040771 del 01/08/2011 .
autorizados
Oficiar a mayoristas sobre

la oportunidad en la
Se comunica a los mayoristas mediante radicados 20113290482181
presentación de los Oficio 1 1-oct-11 31-oct-11 4 1 100% ###
y subsiguientes, del 27/09/2011, dando cumplimiento a la meta.
informes según reporte del
por cuanto se observa que Ministerio de Minas
algunos mayoristas no
envían el reporte de la
totalidad de las
declaraciones de los Implementar una matriz de
ingresos ; razón por la cual control de reportes de Matriz 1 1-oct-11 31-dic-11 13 1 100% Ya está implementada la matriz y se alimenta mensualmente. ###
se elaboran y se causan mayoristas
las cuentas por cobrar a 31 Lo anterior genera
Reportes de mayoristas FSSG Subdirección
de diciembre de 2010, sin incertidumbre de lo Solicitar el apoyo de Entidades que Mejorar la oportunidad en el
El Grupo de Ingresos y Cartera de la Subdirección Administrativa y Administrativa y
43 1701008 incluir estos valores y sin efectivamente adeudado por competencia puedan apoyar la recibo de información de los
Financiera, no cuenta en su totalidad con la información de recaudo por Financiera - Grupo de
que los departamentos por los departamentos gestión del MT. Mayoristas
sobretasa y lo correspondiente al fondo de subsidio, Ingresos y Cartera
cancelen dichas sumas.
Además, se observa que
se presentan diferencias
en lo registrado como
cartera a 31 de diciembre
de 2010, con lo
efectivamente adeudado
por los departamentos.
por cuanto se observa que
algunos mayoristas no
envían el reporte de la
totalidad de las Unidad de Fecha Plazo en Avance físico
Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) declaraciones de
Causa del hallazgo los Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
ingresos ; razón por la cual Meta Metas las Meta de las metas
Meta de las metas
se elaboran y se causan
las cuentas por cobrar a 31 Lo anterior genera OBSERVACION
Reportes de mayoristas FSSG Subdirección
de diciembre de 2010, sin incertidumbre de lo Solicitar el apoyo de Entidades que Mejorar la oportunidad en el
El Grupo de Ingresos y Cartera de la Subdirección Administrativa y Administrativa y
43 1701008 incluir estos valores y sin efectivamente adeudado por competencia puedan apoyar la recibo de información de los
Financiera, no cuenta en su totalidad con la información de recaudo por Financiera - Grupo de
que los departamentos por los departamentos gestión del MT. Mayoristas
sobretasa y lo correspondiente al fondo de subsidio, Ingresos y Cartera
cancelen dichas sumas. Mediante radicado 20123290061941 del 14 de febrero de 2012 se
Además, se observa que solicitó al Ministerio de Hacienda la base de datos del año 2011
se presentan diferencias relacionada con el tema sobretasa a la gasolina y los informes
en lo registrado como mensuales generados a partir de dicha fecha. De igual manera
cartera a 31 de diciembre mediante radicado 20123290082681 del 22 de Febrero de 2012 se
de 2010, con lo solicitó al Ministerio de Hacienda un espacio para llevar a cabo una
efectivamente adeudado reunión con el objeto de tratar el tema de sobretasa a la gasolina.
por los departamentos. Posteriormente mediante radicado 20123210172112 del 6 de Marzo
Conciliar el recaudo de Cuadro de de 2012 se recibe respuesta del Ministerio de Hacienda en relación
1 1-ene-12 30-jun-12 26 1 100% ###
sobretasa con otras fuentes. control con la solicitud del día 14 de Febrero de 2012 donde reportan un
estimado del recaudo por sobretasa a la gasolina. Sobre esta
información el grupo de ingresos y cartera elabora un informe
comparativo por departamento que cruza lo reportado por Ministerio
de Hacienda y por el Ministerio de Transporte, el cual sirvió como
insumo para la reunión de conciliación realizada entre ambas
autoridades.
El grupo de ingresos y cartera reportó el día 2 de agosto de 2012, el
cuadro comparativo de FSSG MinHacienda Vs MinTransporte.
En el análisis a la
información enviada a la
comisión de la Contraloría,
se determinó que a marzo
31 de 2011, aún no se ha
enviado a Jurisdicción
Coactiva, algunas
resoluciones emitidas en Remitir resoluciones para
el 2009 y ninguna cobro coactivo por mora en En la medida que se identificaron las pólizas que superaban los
pólizas de reposición
Resolución 100% 1-sep-11 31-dic-11 17 100% 100% ###
resolución sin cancelar de 60 días se han ido enviado a cobro coactivo.
la vigencia 2010, las cuales vehicular a 31/Dic/10.
Lo anterior se genera
ascienden
Envió para cobro coactivo Aseguradoras incumplimiento a lo
aproximadamente a $1.800
El Grupo de Ingresos y Cartera de la Subdirección Administrativa y estipulado en el artículo
millones, debido en parte a
Financiera envían de manera tardía los expedientes que conforman los decimocuarto del artículo 5
los cruces de información
documentos para el cobro por jurisdicción coactiva, de las aseguradoras del Capítulo II de la Subdirección
que se efectúa con cada
o bancos que expidieron las pólizas de seguros o garantías bancarias , Resolución 1154 del 2009, Remitir al Grupo de Jurisdicción Iniciar el tramite de cobro por Administrativa y
47 1701007 entidad.
como garantía del proceso de desintegración de vehículos de carga, por con relación al envío a Coactiva Departamentos en mora. Jurisdicción coactiva. Financiera - Grupo de
cuanto se determinó que durante la vigencia 2010, se enviaron cobro coactivo a los dos Ingresos y Cartera
Además, se encuentra por
resoluciones de cobro de los años 2008 y 2009. meses de no efectuarse el
cobrar intereses por mora
pago y extemporaneidad
por $7.626 millones, de los
en el ingreso de los dineros
cuales el 93% de éstos
por estos conceptos.
provienen de las vigencias
2008 y 2009, dado que
estos intereses son
cobrados hasta cuando se
envía a Jurisdicción
Realizar revisión del
coactiva, las respectivas
reglamento interno de Resolución Con Resolución 006754 del 30/12/2011 se modificó el artículo 5
resoluciones para su 1 1-oct-11 31-dic-11 13 1 100% ###
cartera y ajustar resolución ajustada de la Res. 001154 del 27/03/2009.
cobro.
en dado caso.
evidenciado en la mala
formulación, falta de
oportunidad y confiabilidad
de la información, lo que va
en contra de lo establecido
Lo anterior, limita la
en la Ley 489 de 1998 y la Unificar la unidad de medida de los Unificar la unidad de
medición de las variables Dirección de Transporte y
Formulación de Indicadores -DT Valle- Ley 872 de 2003, aspecto indicadores del Plan Indicativo de la medida del Plan Indicativo
de eficiencia, resultado y Tránsito.
Se presenta debilidades en los indicadores de gestión tanto en los que afecta la medición de D.T. Valle, con lo registrado en el Obtener confiabilidad en el de la Dirección Territorial Plan Indicativo Se ajustaron los indicadores, quedó evidenciado en el Plan Indicativo
49 1901001 de impacto que faciliten el 1 1-nov-11 28-feb-12 17 Dirección Territorial Valle. 1 100% ###
presentados en el plan indicativo como en el sistema de gestión de la Gestión y resultados de sistema de Gestión de Calidad reporte de los indicadores. Valle, con el Sistema de ajustado publicado el 31/01/2012.
seguimiento por parte de Oficina Asesora de
calidad, la entidad, a causa de la Reportar adecuadamente los Gestión de Calidad.
los usuarios de la Planeación.
falta de una aplicación indicadores.
información
técnica en la formulación
(unidad de medida) o
aplicación de los
indicadores de gestión de
calidad y plan indicativo.
Valoración del Riesgo

Este componente presenta un nivel de riesgo medio. En la Dirección de
Transporte y Tránsito se materializaron para algunos procesos los
riesgos valorados en el mapa, dado que los controles establecidos no Dirección de Transporte y
Revisar los Informes de Gestión por Ajustar los riesgos y sus
fueron efectivos; además el Ministerio no cuenta con mecanismos y Tránsito. Se revisaron y actualizaron los mapas de riesgos de cada uno de los
Proceso a cargo de la Dirección de respectivos controles
herramientas para ser aplicados en caso de ocurrencia de riesgos. por deficiencias en el Minimizar la materialización de Mapa de riesgos Oficina Asesora de procesos, siguiendo la nueva metodología que el Ministerio asumió
51 1902001 ocurrencia de los riesgos. Transporte y Tránsito y determinar los acorde a lo evidenciado en 1 20-ene-12 31-jul-12 28 1 100% ###
sistema de control interno, los riesgos. ajustados. Planeación para valoración de riesgos. Se registro la información en la
riesgos que están afectando la los informes de gestión por
Algunos de los riesgos valorados en algunos procesos se elaboraron de Oficina de Control Documentación publicada en el Sistema de Gestión de Calidad.
gestión. procesos.
manera general y no se consideraron en el Sistema de Gestión de Interno.
Calidad de la entidad, algunas de las actividades realizadas , ni para
todas las funciones que le fueron conferidas .
Meta de las metas
OBSERVACION
Actividades de Control:
Este componente presenta un nivel de riesgo medio, por cuanto la
entidad, a 31 de diciembre de 2010, no contaba con manuales de
operación que definiera los procedimientos para las áreas contable,
administrativa y financiera. No se encuentran diseñados indicadores de Realizar auditorias internas
no permitan evidenciar y Se efectuarán auditorias internas de Durante el segundo semestre se efectuaron las auditorias a cada
efectividad para los procesos que corresponden al área misional de la Detectar deficiencias de los de calidad para detectar Informes de
por deficiencias en el priorizar los riesgos, para calidad, para determinar los ajustes uno de los procesos de la entidad, en los cuales se efectuaron las
52 1903001 entidad, indicadores establecidos en los deficiencias en los auditoria internas 3 15-sep-11 30-mar-12 28 Oficina de Planeación 3 100% ###
sistema de control interno, implementar acciones que se deban efectuar a los respectivas acciones de mejora las cuales se encuentran en
procesos misionales indicadores de los procesos de calidad.
inmediatas. indicadores área misional ejecución.
Se observó en los informes trimestrales que emite la oficina de misionales.
planeación, que al finalizar el cuarto trimestre de 2010, algunas metas
descritas en el Plan Indicativo no se cumplieron en el 100%.
Por lo anterior se
Transferir los expedientes al
presentan dificultades en el
A la fecha, un año después archivo que correspondan.
análisis de los documentos
de cumplido el término Depurar los documentos
soportes para la Después de realizadas las mejoras locativas a las instalaciones de la
para llevar a cabo la acción soportes de cada
Deficiencias en el manejo de archivo -DT Bolívar- justificación y Se organizará el archivo de la D. T. Dirección Territorial Bolívar, y teniendo en cuenta que el 6 de Enero
correctiva, la Dirección expediente. Foliar los Tabla de
El archivo de la Dirección Territorial Bolívar no está organizado como lo comprobación de las Bolívar conforme lo demanda la Ley Ordenar el archivo de la D. T. Dirección Territorial de 2012, informaron sobre las nuevas TRD para las Direcciones
53 1903001 Territorial aún no cuenta expedientes conforme alas retención 1 1-Jul-11 31-Dec-12 78 0 0% ###
establece la Ley 594 de 2000. operaciones relacionadas 594 de 2000 y demás normas Bolívar Bolívar Territoriales del Ministerio, vía correo electrónico, estamos a la
con un archivo confiable de reglas de archivo. Ubicar documental.
con los procesos llevados reglamentarias. espera de la aprobación de estas, con el fin de proceder de manera
sus operaciones, físicamente los expedientes
a cabo en esta Dirección definitiva a la ajuste total del archivo documental de la D.T.
debidamente organizado y en el archivo de acuerdo
Territorial, evidenciándose
clasificado. con las tablas de retención
deficiencias en el sistema
documental.
de control interno.
referente a:
• Recomendar pautas para

la complementación y
mejoramiento permanente
del Sistema de control
Interno,
• Estudiar y revisar la
evaluación del
cumplimiento de las metas
no se observó que se
y objetivos del organismo o
cumplan en su totalidad las
entidad, dentro de los
Comité de Coordinación Control Interno funciones establecidas en Hacia futuro; por comité y de acuerdo
planes y políticas Por comité, se incluirá por lo
Analizado el contenido de las actas suscritas del Comité de el artículo 5 del Decreto al tiempo que se establezca para cada Actas de Comité
sectoriales y recomendar Dar cumplimiento al Artículo 5 menos una de las funciones
59 1906002 Coordinación de Control Interno, se determinó en la mayoría de ellas, 1826 de 1994 y el sesión, se incluirá una o mas de las de Control 4 15-Sep-11 15-Sep-12 52 Oficina de Control Interno 4 100% Se efectuaron los cuatro comites presupuestados ###
los correctivos necesarios. del Decreto 1826 de 1994 contenidas en el Artículo 5
que solamente el tema a tratar se refiere al Plan de mejoramiento de la parágrafo del artículo funciones establecidas en el Artículo Interno
• Revisar el estado de del Decreto 1826 de 1994.
Contraloría General de la República, segundo de la Resolución 5 del Decreto 1826 de 1994.
ejecución de los objetivos,
848 de 2010
políticas, planes, metas y
funciones que
corresponden a cada una
de las dependencias del
organismo o entidad.
• Coordinar con las
dependencias del
organismo el mejor
cumplimiento de sus
funciones y actividades,
entre otras.
no se evidencia la
implementación de
acciones tendientes a
con el fin de que sirvan de Elaborar informes de
evaluar de manera integral Cumplir con las actividades de
Seguimiento Programas en Infraestructura soporte para la evaluación Se realizará seguimiento y evaluación seguimiento y evaluación a Informes
y permanente todos y cada seguimiento y evaluación a los
No obstante, que la Dirección de Infraestructura efectúa seguimiento a de las políticas que se a todos los programas del Sector de programas del Sector de trimestrales de Dirección de
60 1904001 uno de los programas que programas del Sector de 4 26-Sep-11 21-Sep-12 52 1 25% Informe mediante memorando 55673. ###
la ejecución de algunos proyectos de las entidades adscritas al emiten y la toma de Infraestructura de Transporte que se Infraestructura de evaluación y Infraestructura
en materia de Infraestructura de Transporte
Ministerio y se emiten informes ejecutivos al respecto, decisiones de manera encuentren en ejecución. Transporte que se seguimiento.
infraestructura se que se encuentren en ejecución.
oportuna. encuentren en ejecución.
desarrollan en el sector
transporte,
Ejecución de contratos con similar objeto contractual y la misma

finalidad (Disciplinario- fiscal).
Al revisar los Contratos Interadministrativos No. 30 y 128, suscritos con Como se puede observar,
la Universidad Nacional de Colombia los días 29 de enero y 30 de se encuentra que durante
diciembre de 2010, se encuentra que reportan los siguientes objetos la vigencia 2010, el A este hallazgo
Por lo anteriormente
contractuales: Ministerio de Transporte no se le diseña
expuesto se observa que
Contrato No. 30. Ejecutado en el 2010. suscribió dos contratos, el A este hallazgo no se le Plan de
presuntamente se vulnera A este hallazgo no se le diseña
“Brindar apoyo a la supervisión del contrato No. 033 de 2007, de 030 y el 128, para brindar A este hallazgo no se le diseña Plan diseña Plan de Mejoramiento por
el deber de cumplir con Plan de Mejoramiento por lo
Concesión del Registro Único Nacional de Transito –RUNT-…” apoyo a la supervisión del de Mejoramiento por lo considerado Mejoramiento por lo lo considerado
diligencia y eficiencia el considerado en la comunicación
63 1406001 Contrato 128. En ejecución en el 2011. Contrato de Concesión del en la comunicación radicada con No. considerado en la en la 1 1-Jan-12 31-Dec-12 52 1 100% ###
servicio encomendado. En radicada con No.
“Brindar apoyo a la supervisión del contrato No. 033 de 2007, de RUNT No. 033 de 2007, 20111050361111 de 25 de Julio de comunicación radicada con comunicación
consecuencia, el presente 20111050361111 de 25 de Julio
Concesión del Registro Único Nacional de Transito –RUNT-…” cuando en esencia, este es 2011. No. 20111050361111 de 25 radicada con No.
hallazgo inicialmente se de 2011.
Sin embargo, en la actualidad se encuentra vigente y en ejecución el precisamente el objeto de Julio de 2011. 20111050361111
cuantifica en la suma de
Contrato de Interventoria No. 082 de 2007, cuyo objeto es realizar la contractual del Contrato de de 25 de Julio de
$1.381millones.
“Interventoria integral sobre la ejecución y liquidación del contrato de Interventoria No. 082 de 2011.
concesión número 0033 del 7 de junio de 2007 para la prestación del 2007.
servicio público del REGISTRO ÚNICO NACIONAL DE TRÁNSITO
(R.U.N.T)-…” (Resaltado fuera de texto).
Meta de las metas
OBSERVACION
prestación de servicios , se
informa que “… Teniendo
en cuenta que la
coordinadora del grupo de
administración de personal
da constancia que luego de
ser revisada la base de
datos de los profesionales
con el título de
Economista, no se
encontró que alguno de
ellos acredite
Especialización y la
experiencia general Además, teniendo en
mínima de diez (10) años, cuenta que no se cumplen
Incumplimiento de los requisitos por parte del contratista (Disciplinario- se requiere contratar a la los requisitos de validez
fiscal) economista Carmen Cecilia para la suscripción del No se elabora plan de mejoramiento
Revisado el Contrato 016 del 27 de enero de 2010, se observó que el Morales Moncada,…” contrato, los cuales son teniendo en cuenta los argumentos
contratista no cumple con el perfil exigido para la labor a ejecutar, en (Resaltado fuera de texto) elemento necesario para presentados a la Contraloría mediante
Dirección de
65 1402014 consecuencia no se cumplen los requisitos necesarios para la validez Sin embargo, al revisar la soportar el correspondiente oficio con radicado Nº 2011-330- 1 0 1 100% ###
Infraestructura
del contrato. información allegada por la pago, en principio, se 26571-1 del 2 de junio de 2011, la cual
contratista , no se genera un daño patrimonial fue reiterada mediante oficio Nº 2011-
encuentra que acredite la al Estado, derivada de la 105-036111-1 del 25 de julio de 2011.
especialización exigida gestión fiscal ineficiente ,
como requisito adicional a inicialmente se cuantifica
la experiencia, lo que en $54.9 millones.
genera que presuntamente
se vulnere los siguientes
preceptos legales:
Acreditar los requisitos
exigidos por la ley para la
posesión y el desempeño
del cargo y nombrar o
elegir, para el desempeño
de cargos públicos,
personas que no reúnan
los requisitos
constitucionales, legales o
reglamentarios, o darles
Cuenta efectivo Lograr el registro oportuno y

Adoptar los procedimientos de control El 28 de febrero de 2011 se registra el comprobante de ingresos No.
A 31 de diciembre de 2010 el saldo de la cuenta Depósitos en veraz de las partidas debito y Una vez sean realizadas las
y registro de las partidas débito y 117 por valor de $53.507.800 con el concepto de "reversión del
instituciones financieras presenta sobrestimación en $170 millones, por crédito, generadas en las conciliaciones bancarias y Registro de Subdirección
situación que afecta los crédito presentadas en las cuentas comprobante de egreso 10771 del 31 de dic 2010 por doble registro
nota debito pendiente de registrar correspondiente a la cuenta corriente lo anterior de acuerdo con cuentas corrientes de la Entidad, se detecten las partidas Comprobantes Administrativa y
77 1801100 ingresos y gastos. corrientes de la entidad, de acuerdo 100% 1-sep-11 30-ago-12 52 100% 100% contable". Igualmente se realizó el comprobante de egreso No. 658###
026-11561-8 recaudos especies venales de Davivienda red Bancafe y las partidas conciliatorias, agotando los controles conciliatorias, proceder a su de Egreso e Financiera - Grupo
con las condiciones pactadas en los de feb 28 de 2011 por concepto de registro del recaudo de especies
subestimación en $53.5 millones, por comprobante de egreso repetido necesarios para evitar la depuración y registro Ingreso Pagaduría
diferentes Convenios suscritos con los venales del 26 de octubre de 2010 por valor de $169.472.350. Con
en la cuenta corriente 080-00340-5 recaudos especiales del Banco duplicidad en los registros y/o la inmediato.
Bancos. lo anterior se corrigen las observaciones realizadas por la CGR.
Popular, subestimación en los mismos.
lo que trae como

consecuencia que esta
cartera se encuentre en
riesgo potencial de Mediante correo electrónico del 09/12/2011 se solicitó concepto a la
convertirse en no CGN en relación con los siguientes interrogantes:
recuperable. 1. El MT como entidad del Gobierno General, está obligado a
El 66.5% de esta cifra está elaborar estudios de solvencia económica a los deudores? Si es
representada en una así, como se elaborarían esos estudios? Con que periodicidad?
obligación por $20.609 Que requisitos generales o especiales deben tener esos estudios?
millones a cargo de la firma En que norma están reglamentados?
Dragacol S.A-en 2. Por la antigüedad del registro de la cartera, va conllevando a que
liquidación, a cuyos sea susceptible de no recuperarla con facilidad. Debemos
propietarios no se les ha reclasificarla por periodos de antigüedad como registro contable?
hecho estudio de solvencia En respuesta a dichas inquietudes, el dia 20 de diciembre de 2011 la
tal como lo exige la CGN, CGN manifiesta que "...estas inquietudes las resuelve con los
Deudores
generando incertidumbre párrafos 154, 155, 156 y 157, de la norma técnica de deudores, del
La cuenta Deudores presenta incertidumbre en $30.999 millones,
sobre su recuperación. Subdirección Régimen de Contabilidad Pública, en estos le dará claridad sobre lo
correspondiente a cartera con más de 365 días de mora, por concepto
Evidenciando debilidades Reclasificar cartera según su Ajustar los saldos del balance de Registro de reclasificación Administrativa y que debe hacer para el registro de la cartera".
78 1701007 de: especies venales, cobros coactivos, subsidio de la sobretasa a la
en la gestión de recaudo, Igual situación de cobrabilidad y/o antigüedad acuerdo a su cobrabilidad. de cartera.
Registro 100% 1-jul-12 30-ago-12 9
Financiera - Grupo de
50% 50%
De esta manera, desde el Grupo Contabilidad se ha interpretado que
###
gasolina, cuotas partes pensionales, indemnizaciones, uso vial fluvial y
incertidumbre se presenta Contabilidad el procedimiento a seguir es el siguiente:
reposición vehicular, situación que afecta el Patrimonio – Capital fiscal.
en el saldo de $10.390 1. Después que se entrega la cartera a CISA, se realizará un nuevo
millones, que tampoco análisis del saldo de la cartera; determinando cuales se encuentran
tiene un análisis técnico de en cobro persuasivo, en cobro coactivo y se realizará la
antigüedad que permita reclasificación a deudas de difícil cobro las que tengan esa
reflejar razonablemente los condición, y solicitarle a la oficina Jurídica el concepto sobre su
derechos ciertos del cobrabilidad o riesgo de incobrabilidad.
Ministerio. 2. Atendiendo a la excepción establecida en el Numeral 156 "… los
deudores de las Entidades del gobierno general que no están
debido a que no se Adicionalmente presenta asociados a la producción de bienes y prestación de servicios
realizaron los avalúos de sobreestimación en $447.9 individualizables no son objeto de provisión. En este caso, cuando
algunos predios que millones, por valores el derecho se extinga por causas diferentes a cualquier forma de
ascienden pagados en la vigencia pago se afectará directamente el patrimonio." Por lo tanto, en
aproximadamente a 2010 por las aseguradoras nuestro caso, no se realiza provisión.
$57.354 millones, de por concepto de reposición
acuerdo con principios y vehicular, pero que no
normas técnicas de fueron registrados
contabilidad pública, con
incidencia en el Patrimonio
– Capital fiscal. Subdirección
Valorizaciones Realizar los avalúos de los bienes Entre los meses de enero y junio de 2012 se han registrado 14
sobreestimación de la Actualizar el avalúo de 31 Registro contable de 31 Administrativa y
79 1801002 El saldo de las cuenta valorizaciones –terrenos, edificaciones, presenta inmuebles propiedad del Ministerio Registro contable 31 30-sep-11 30-sep-12 52 34 100% avaluos, que suman a los 20 realizados ebn el año 2011 para un
###
Además se encuentra cuenta. predios. avalúos. Financiera - Grupo de
incertidumbre, Transporte. total de 34.
sobrestimada en $ 842 Contabilidad
millones, debido a que se
registro el total del avalúo
En razón adel
comercial queterreno
no se delha
obtenido
inmueble del MinisterioLote
denominado de
Hacienda
MZ 13 y Crédito
UD Público
Alfredo Adelantar gestión a nivel directivo a Realizar reunión entre las
el resultado final
Bateman calle 26 # 50-80 del través de la Secretaría General ante el Subdirecciones Subdirección
Actualizar el valor del pasivo
Pasivos Estimados cálculo
INT actuarial
3 de Bogotá y no la Ministerio de Hacienda para que se Administrativa y Financiera Administrativa y Se suscribió Acta el 15 de noviembre de 2011, tema: Cálculo
estimado provisión pensiones en
81 1801100 Provisión para pensiones se presenta incertidumbre en $1.903 millones, diferencia
correspondiente a
entre el avalúo losy emita el cálculo con corte a diciembre y del Talento Humano con Acta 1 1-Sep-11 30-Sep-11 4 Financiera 1 100% actuarial que debe emitir el Ministerio de Hacienda y Crédito Público,
###
los estados financieros del
pensionados
el a registrado.
valor histórico cargo del de 2009, dadas las reiteradas el fin de definir el origen y el Subdirección de Talento sobre el pasivo pensional de este Ministerio.
Ministerio de Transporte.
Ministerio de Transporte, a solicitudes escritas sin resultado monto a que se refiere el Humano
pesar de las reiteradas positivo. pasivo.
solicitudes efectuadas la
entidad.
Solicitar al consignatario
Subdirección
identificado por la DTN, la Se consultan las notas créditos del SIIF para identificar los
Correo Administrativa y
identificación de la 100% 1-sep-11 31-ene-12 22 100% 100% consignatarios y clasificar adecuadamente los ingresos, esto se###
electrónico Financiera - Grupo
obligación que está hace directamente por la página web del Ministerio de Hacienda.
Ingresos y Cartera
que afectan el resultado cancelando.
lo que evidencia que del ejercicio por:
Ajuste ejercicios anteriores existen debilidades de desafectación de ingresos
Mejorar el nivel de identificación de Minimizar el registro de ajustes
82 1801100 A 31 de diciembre de 2010 se registró $6.171 millones y $ 162 millones control en el proceso de causados especialmente
recaudos. de ejercicios anteriores.
como ajuste a los ingresos y gastos de ejercicios anteriores, registro de ingresos y en el proceso de
gastos reposición vehicular
Meta de las metas
que afectan el resultado OBSERVACION
lo que evidencia que del ejercicio por:
Ajuste ejercicios anteriores existen debilidades de desafectación de ingresos
Mejorar el nivel de identificación de Minimizar el registro de ajustes
82 1801100 A 31 de diciembre de 2010 se registró $6.171 millones y $ 162 millones control en el proceso de causados especialmente Mediante correo electrónico del 20/12/2011 se solicitó concepto
recaudos. de ejercicios anteriores.
como ajuste a los ingresos y gastos de ejercicios anteriores, registro de ingresos y en el proceso de a la CGN. Sobre que tratamiento podemos darle a los ingresos
gastos reposición vehicular Subdirección
Consultar al SIIF el registro que a diciembre 31 de cada año, no estén debidamente
Administrativa y
contable de ingresos no Oficio 1 1-nov-11 31-dic-11 9
Financiera - Grupo de
1 100% identificados para su correcta clasificación, para no correr el
###
identificados. riesgo que en la siguiente vigencia fiscal se presenten
Contabilidad
desafectaciones de ingresos o ajustes contables que afecten las
subcuentas de ajustes de ejercicios anteriores.
Asignación de funciones PVR- SINC.

La Ley 1228/08 en su artículo 10 dispone la implementación, por parte En la revisión de las actas
del Ministerio de Transporte, del Sistema Integrado Nacional de mensuales de recibo
Carreteras- SINC confiriendo para su conformación un plazo de 2 años parcial de prestación de
a partir de la vigencia de la ley. Se define como un sistema público de servicios del contrato de
Estas situaciones restan No se elabora plan de mejoramiento
información único nacional que debe incluir la información de la consultoría 074/09 se
claridad frente a la teniendo en cuenta los argumentos
totalidad de carreteras a cargo de la Nación, de los Departamentos, los observa que no obstante Dirección de
84 1404100 destinación del recurso presentados a la Contraloría mediante 1 0 1 100% ###
Municipios y los Distritos Especiales y que conformarán el inventario pertenecer al grupo PVR, Infraestructura
humano asignado a cada oficio con radicado Nº 2011-105-
nacional de carreteras; con el propósito de su implementación el al contratista le fueron
uno de estos proyectos. 036111-1 del 25 de julio de 2011.
Ministerio suscribió el convenio 139/2009 con el IGAC. Teniendo asignadas tareas
presente que el sistema SIGVIAL, desarrollado por el grupo PVR, específicas del SINC no
provee la información correspondiente a la red vial departamental, se relacionadas con la
adelantaron labores para la integración de esta información al SINC. actividad de integración.
establece la conformación y funciones de los diferentes grupos del

Ministerio de Transporte. Se le asigna al Grupo de Informática entre sus
funciones “Elaborar el plan estratégico informático del Ministerio y
Sectorial” y al Grupo Actualización procedimientos, trámites y procesos
sectoriales de la Oficina de Control Interno, las funciones de “Coordinar
la actualización, unificación, difusión y aplicación de los manuales de
procesos y procedimientos del sector” Coordinar con las Áreas de
, impactando por un lado,
Informática del sector, la implementación de sistemas de información
en los principios de
que permitan el registro y control de datos a nivel sectorial, como Debilidades en el
eficiencia, economía y Documento que refleje la
elemento del sistema de control interno y Coordinar y verificar la cumplimiento de las
eficacia en la gestión de Obtener un mapa de navegación de situación de cada uno de La Oficina de Informática indica que el Decreto 2053 de 2003 fue
aplicación de controles relacionados con el manejo de los recursos, funciones asignadas al MT
los recursos públicos y por plataforma tecnológica del sector Racionalizar los recursos las Entidades que derogado por el Decreto 087 de 2011. La función de elaborar el plan
85 2202100 bienes y sistemas de información del sector”. Adicionalmente, se referidas a la regulación documento 1 26-Sep-11 31-dic-11 14 Grupo de Informática 1 100% ###
otro, en la unificación de transporte a nivel de hardware, tecnológicos del sector. conforman el Sector estratégico informático del Ministerio y Sectorial, no se encuentra
estableció la función de Gestionar el adecuado flujo de información del del componente
datos del sector y la software y comunicaciones. Transporte en cuanto a establecido en el nuevo Decreto.
sector transporte bajo las directrices de COINFO al Comité de Políticas informático del sector
consulta integrada para la plataforma tecnológica.
y Gestión de la Información del Ministerio, vigente hasta diciembre de Transporte.
prestación de los servicios
2010 y partir de esa fecha se crea el Comité de Gobierno en Línea del
al ciudadano
Ministerio de Transporte, asignándole la función de coordinar y articular
la Estrategia de Gobierno en Línea en el sector Transporte.
No obstante las anteriores consideraciones, la CGR ha evidenciado que
en las diferentes entidades del sector surgen iniciativas aisladas para el
desarrollo de sistemas de información , presentándose duplicidad de
esfuerzos, así como redundancia y posibles inconsistencias en la
información reportada; adicionalmente, se presentan retrasos en la
Acceso a recursos informáticos.

Garantizar que todos los
Se identificaron casos en los que los usuarios se comunican
Las situaciones descritas accesos a los servicios
telefónicamente para solicitar el cambio de la contraseña de acceso a
generan debilidades en el Mantener un estricto control en informáticos sean
los recursos informáticos por motivos de vencimiento, olvido o bloqueo
Debilidades en el control de acceso a los Fortalecer la seguridad de los sistema el manejo de accesibilidad de debidamente autorizados El Grupo de Informática ha venido informando a través del correo
de la misma. Este procedimiento es atendido telefónicamente y
90 2202002 cumplimiento del recursos informáticas del en el acceso de los recursos recursos informáticos mediante por la persona que requiera Documento 1 26-Sep-11 31-Dec-11 14 Grupo de Informática 1 100% electrónico el procedimiento para el acceso remoto a través de la
###
posteriormente registrado en la herramienta Service Desk. También se
procedimiento. Ministerio e impactan en informáticos. la creación de un formulario de el servicio, elaborando, mesa de ayuda DEXON SERVI DESK.
identificaron casos de solicitudes creadas en esta herramienta para la
los principios de seguridad autorización. divulgando y socializando
activación de la firma digital asignada a determinado usuario, soporte
de la información. este procedimiento o
que se atiende tomando control remoto del equipo del usuario que
política tecnológica
realiza la solicitud.
Responsabilidad en el uso de los recursos informáticos.

0El Ministerio cuenta con el documento Políticas de Seguridad
Informática, aprobado por el Comité de Políticas y Gestión de la lo cual resta claridad a las
Inapropiada divulgación de
Información, según acta del 18 de diciembre de 2008. En diferentes reglamentaciones que Se procederá a ordenar el retiro del Apropiada divulgación de las Retirar el documento de
las reglamentaciones en
91 2202002 mensajes de correo electrónico enviados masivamente por el deben atender los documento de políticas tecnológicas reglamentaciones en materia políticas de recursos Porcentaje 100% 26-Sep-11 30-Sep-11 1 Grupo de Informática 100% 100% Se realizó el plan de acuerdo a lo estipulado. ###
materia informática a los
coordinador del grupo de Informática referidos a la responsabilidad en funcionarios en materia de versión 2006. informática a los funcionarios. tecnológicos versión 2006.
funcionarios
cuanto al uso de los recursos informáticos, se remite a los funcionarios seguridad informática.
al documento Políticas de Uso de Recursos Informáticos elaborado en
2006 y no al formalmente aprobado en 2008,
Obligaciones de Organismos de Tránsito

lo que ha generado que no
Se observa que no se da un cumplimiento efectivo a lo dispuesto en el
se dé respuesta oportuna a Implementar la fase certificaciones en
artículo 7 y el inciso tercero del artículo 26 de la Resolución 3253 de Generar eficacia, efectividad y
los ciudadanos que el RUNT con los Organismos de
2008, en cuanto a la obligación que tienen los Organismos de Tránsito seguridad en el trámite de
realizan estos trámites y Tránsito, verificando la cancelación de Implementación de registros
de informar al Ministerio de Transporte, sobre la cancelación de las no cuentan con un Certificación de cumplimiento de Registro de Dirección de Transporte y
14 1102001 además que ingresen los la licencia de tránsito, para la de certificaciones con el 1 15-Sep-10 30-Jun-11 41 1 100% ###
licencias de tránsito de los vehículos que se han desintegrado y el envío mecanismo eficiente requisitos y atender de manera certificados Tránsito
dineros al Tesoro Nacional expedición del Certificado de sistema RUNT.
en copia autenticada de la licencia de tránsito del vehículo nuevo oportuna las solicitudes de los
de manera tardía cuando Cumplimiento de Requisitos.
registrado; por esta razón, la Entidad debe acudir en muchas usuarios.
se hacen exigibles las
oportunidades, al mecanismo de tutela para que éstos organismos
garantías bancarias
informen dicha situación
toda vez que encontraron

Demora estudio recursos reposición pólizas con vencimiento en Adelantar la revisión mediante el Dar respuesta oportuna a los
Se presenta demora en el estudio y análisis por parte del Ministerio, de el año 2007, las cuales a la lo que impide realizar consecutivo de pólizas de años recursos de reposición Respuesta oportuna de los
Pólizas
algunos de los recursos de reposición interpuestos por las entidades fecha, se encuentran en oportunamente el anteriores como también las interpuestos por las requerimientos tanto de las Dirección de Transporte y
16 1103002 analizadas y 100% 1-Sep-10 1-Mar-11 26 100% 100% ###
aseguradoras , a las resoluciones que declaran la ocurrencia del proceso de verificación por respectivo cobro de las verificaciones subsiguientes que aseguradoras y realizar un Aseguradoras como de los Tránsito
tramitadas
siniestro de pólizas de cumplimento relacionadas con el Registro inicial parte del Grupo de mismas permitan evidenciar y gestionar su proceso de verificación mas Peticionarios.
de vehículos de transporte de carga, certificaciones para la cumplimiento. expedito.
Reposición Vehicular,
Meta de las metas
OBSERVACION
lo que ha generado que

luego de proferirse la
resolución que declara la
ocurrencia del siniestro y
hacer exigible la caución,
el Ministerio haya tenido
Elaborar el procedimiento
que excluir temporalmente Definir el procedimiento donde el
debido a que en la mayoría por parte de la Dirección de
de dichas resoluciones, los organismo de tránsito confirma Establecer un procedimiento
de los casos el solicitante Transporte y Tránsito,
Procedimientos para proceso de desintegración cobros de algunas pólizas registro inicial de un vehículo. efectivo para conocer de manera
del registro inicial del remitiéndolo a la Oficina Dirección de Transporte y
La entidad no cuenta con un procedimiento efectivo para conocer de por cuanto la aseguradora Durante la vigencia de la caución se oportuna el proceso de
17 1103002 nuevo vehículo, no es Asesora de Planeación para Procedimiento 1 1-Jan-11 31-May-11 21 Tránsito y Oficina 1 100% ###
manera oportuna el proceso de desintegración del vehículo para aduce en los recursos de identifica el vehículo objeto de desintegración del vehículo para
poseedor, ni cuenta en el incorporarlo en la Asesora de Planeación
certificar el cumplimiento de la obligación caucionada, reposición interpuestos, desintegración para cruce con la certificar el cumplimiento de la
momento con un vehículo documentación del SGC y
que los vehículos fueron misma, generando el reporte para el obligación caucionada,
para desintegrar, cumplimiento de los
desintegrados, causando Ministerio de Transporte.
organismos de tránsito.
desgaste administrativo,
tanto para el Grupo de
certificaciones para la
Reposición Vehicular como
para el área de
notificaciones.
Exigibilidad de garantías Implementar en el sistema de

Contar con un mecanismo de
No se hacen exigibles las garantías bancarias o declaratorias del lo que genera garantías un mecanismo de control,
deficiencias en el control y control que permita identificar de Mecanismo de control de Mecanismo de Dirección de Transporte y
18 1103002 siniestro de manera oportuna, dado que se observa que en algunos extemporaneidad en el mediante el cual se identifique 1 15-Sep-10 15-Apr-11 30 100% 100% ###
seguimiento manera oportuna el vencimiento pólizas de cumplimiento. control de pólizas Tránsito
casos, transcurre más de un año para elaborar la respectiva resolución cobro de las mismas. oportunamente el vencimiento de las
y cobro de las mismas.
de cobro, pólizas.
lo que ha generado que el

Ministerio luego de cuatro
(4) años reciba solicitudes
Elaborar resolución modificatoria a
Cesión de derechos En el artículo 28 de la resolución 3253 de 2008, no de estas cesiones y deba Con memorando 20111010208353 del 24 de noviembre se proyectó
través de la cual se implementará el
se establece un término para que el usuario el cual se expidió la iniciar el proceso de Modificar la resolución 3253 de Resolución modificatoria resolución modificando la resolución 3253 de 2008, con memorando
tiempo que tendrán los titulares del
resolución de certificación de cumplimiento de requisitos para el registro deficiencia en la verificación ante el 2008 indicando el tiempo para que fijará el término de Dirección de Transporte y 20111340216263 la Oficina Jurídica la devuelve, en el momento se
20 1103002 derecho de reposición para ceder o Resolución 1 15-Sep-10 1-Jul-11 41 0% 0% ###
inicial del nuevo vehículo, suscriba el contrato de cesión de derechos, normatividad Organismo de Tránsito ceder o registrar un vehículo vigencia de la certificación Tránsito está analizando nuevamente.
efectuar la matrícula del vehículo de
respectivo, para determinar objeto de reposición. de cumplimiento. Se cumplio con la Resolución 7036 del 31 de julio de 2012, en su
carga ante el Organismo de Tránsito
si la anterior certificación artículo 60.- fijó la vigencia de la autorización del registro inicial.
correspondiente.
de cumplimiento de
requisitos, se utilizó para el
registro de otro automotor.
Diseñar e Implementar registro

electrónico a través del RUNT para
por cuanto se encontraron
lo que ha traído como ingresar las aprobaciones de las
Aprobación de caución documentos adulterados .
consecuencia que algunas cauciones, información a la cual sólo Diseño e implementación
El mecanismo mediante el cual el Ministerio de Transporte certifica la Además se observó que Evitar la pérdida de las Registro
solicitudes aún se tendrán acceso las personas del registro electrónico en el Dirección de Transporte y
21 1202002 aprobación de la caución , para que se adelante el registro inicial de algunos Organismos de aprobaciones y la adulteración electrónico 1 15-Sep-10 30-Jun-11 41 1 100% ###
encuentren en trámite encargadas en el Organismo de sistema RUNT para incluir Tránsito
nuevo vehículo, no garantiza la seguridad en la utilización del mismo de Tránsito, informan que la de las mismas. implementado
luego de varios años. Tránsito donde se realizará la las aprobaciones.
manera que impida la manipulación de terceros, aprobación de la caución
matrícula, evitando con ello la
nunca llegó a sus oficinas,
manipulación de los documentos por
parte de terceros.
Registro de información
lo que puede generar
En la certificación de la aprobación de las cauciones, no se consigna la Elaborar la certificación de
inexactitud de los datos
totalidad de la información correspondiente a las características del cumplimiento con las características Expedir la aprobación con las Certificados de registro
registrados, además del
vehículo a registrarse, pues únicamente se describe el número de deficiencias en el control y del vehículo nuevo objeto de características del vehículo a inicial con la totalidad de Certificados Dirección de Transporte y
22 1103002 incumplimiento a lo 100% 15-Sep-10 2-Feb-11 20 100% 100% ###
motor, marca, clase y chasís, y de este último en algunos casos, no se seguimiento reposición, estén acorde las exigidas registrar según Resolución 3253 datos con las características expedidos Tránsito
estipulado en la viñeta 5
registra el número completo, en el artículo 10 de la resolución 3253 de 2008. del vehículo.
del artículo 10 de la
de 2008.
resolución 3253 de 2008.
lo que ha generado
Información de vehículos matriculados
demoras, en algunos
No obstante de ser el Ministerio de Transporte el ente rector en materia
casos entre tres y más de
de transporte, se observó que el Grupo de Reposición Integral de
doce meses, para dar Requerir al concesionario RUNT la
Vehículos, no cuenta con un mecanismo efectivo para que conozca de Contar con información oportuna
deficiencias en el control y respuesta a los usuarios, implementación del módulo de Módulo de consulta Módulo de Dirección de Transporte y
23 1202002 manera oportuna, los trámites que se realizan tanto de los vehículos de que sirva como base para el 1 15-Sep-10 30-Jun-11 41 1 100% ###
seguimiento ya que el Ministerio debe consulta para matrículas de vehículos diseñado e implementado. consulta Tránsito
carga matriculados por reposición como de la cancelación de matrículas trámite de reposición vehicular.
recurrir a los Organismos y cancelación de las mismas.
de tránsito, no obstante de contar la entidad con el Registro Único
de Tránsito para conocer
Nacional de Transito –RUNT. Además, carece de un efectivo
esta información.
seguimiento y monitoreo a estos vehículos,
Brindar la capacitación y los

Realizar visita al archivo del Grupo de lineamientos para que el
Organizar correctamente el
Reposición Integral de Vehículos y Grupo de Reposición
archivo del Grupo de Actas de visita y
Lo anterior debido a que se dictar capacitación al funcionario Integral de Vehículos tenga 2 1-Sep-10 31-Dec-10 17 2 100% Se efectuaron las visitas programadas. ###
Archivo Grupo de Reposición Integral de Vehículos Reposición Integral de capacitación.
maneja un gran volumen encargado del manejo del archivo de un archivo de gestión
A pesar de la importancia de la información que se maneja en el Grupo Vehículos.
de documentación, que gestión. debidamente organizado Dirección de Transporte y
de Reposición Integral de Vehículos, éste no cuenta con un archivo por consiguientes en que facilite su consulta.
deriva en exceso de carga Tránsito y Subdirección
24 1202002 debidamente organizado ni con un sistema de información acorde con demoras en la atención al
laboral a los funcionarios Administrativa y
lo dispuesto en el artículo 26 de la Ley general de archivos, con el usuario.
que conforman el grupo de Financiera
objeto de facilitar su utilización y permitir realizar consultas de manera
trabajo y
ágil y oportuna.
Tener un archivo físico con Archivo ajustado
Organizar el archivo, acorde a las Organizar el archivo acorde con
las carpetas disponibles de a las normas del El archivo se ha organizado de acuerdo con las instrucciones
normas establecidas por el Archivo lo dispuesto en el artículo 26 de 1 15-Sep-10 15-Sep-11 52 1 100% ###
acuerdo los temas que se Archivo General brindadas.
General de la Nación. la Ley General de Archivos.
desarrollan en el Grupo. de la Nación.
Meta de las metas
OBSERVACION
Ingreso de Vehículos ALMAGRARIO -- Dirección Territorial Antioquia-

El numeral 1º, del artículo 26 de la Ley 80 se establece el principio de
la Responsabilidad, para la vigilancia de la correcta ejecución del objeto
contratado. Igualmente a través de la Resolución 5259 de 2008 del
Ministerio de Transporte, en el artículo 2 se establece que: “Los
responsables o delegados de la entidades públicas…SENA, SIJIN, lo que conduce a no tener Informar de manera oportuna a la
Ministerio de Transporte y el propietario del vehículo, estarán presentes Esta situación se presenta certeza en su debido DIJIN, SENA, ALMAGRARIO,
No admitir vehículos que no Informar oportunamente la Dirección de Transporte y
el día y la hora que el Ministerio les señale por escrito, para proceder a por deficiencias de control momento, de las propietario del vehículo y Ministerio de Comunicación de
28 1103002 estén aptos para la programación de recepción 100% 1-Sep-10 31-Aug-11 52 Tránsito y Dirección 100% 100% ###
la recepción del vehículo automotor postulado por el Ministerio del en el proceso de condiciones mecánicas de Transporte la programación de recibo programaciones
desintegración. de vehículos Territorial Antioquia
Transporte.”.. Sin embargo estos funcionarios no están presentes Interventoria, aptitud establecidas en la de vehículos para emitir el dictamen
durante el ingreso de los vehículos a los patios de ALMAGRARIO por norma. de aprobación o rechazo.
cuanto el Ministerio de transporte no viene notificando de manera
oportuna a los delegados y responsables de las entidades públicas que
hacen parte del proceso, en la medida que los vehículos vienen
ingresando a los patios de ALMAGRARIO con la aprobación de la
postulación del nivel nacional y el control de ingreso de ALMAGRARIO,
Sistema de vigilancia ALMAGRARIO - Dirección Territorial Antioquia-

En el numeral 5 de la cláusula novena del contrato Interadministrativo
106 de 2009, celebrado con ALMAGRARIO, se dispone que el
DEPOSITARIO, debe “establecer las medidas de vigilancia, seguridad lo que conduce a no
Exigir por escrito a la
física y almacenamiento que se requieran”. Mediante inspección física ofrecer seguridad y expone Garantizar por parte de la
Esta situación se presenta ALMACENADORA que la custodia
se determinó que ALMAGRARIO cuenta con un lote donde se encontró a un posible ALMACENADORA que la Dirección de Transporte y
por deficiencias de control del bien esté sujeto a las condiciones Exigencia por escrito de las
29 1103002 almacenados 23 cabezotes de mulas bajo el cuidado o responsabilidad desmantelamiento de los custodia y depósito de vehículos Oficio 1 1-Sep-10 31-Dec-10 17 Tránsito y Dirección 1 100% ###
en el proceso de del contrato, en cuanto a garantizar la condiciones del contrato.
de esta empresa; lote que presenta las siguientes condiciones: vehículos a ser tengan las condiciones Territorial Antioquia
Interventoria, integridad del mismo hasta que éste
• Carece de puerta de ingreso (situación corregida por cuanto fue desintegrados. necesarias de seguridad.
se desintegre.
colocada la puerta de ingreso durante el proceso auditor).
• Los vehículos a pesar de estar en fila para la desintegración aún no
cuentan con las inspecciones del SENA y de la SIJIN, sin embargo
están en el parqueadero.
Verificaciones Técnicas de SENA Y SIJIN - Dirección Territorial

Antioquia- (Disciplinario)
El numeral 1º del artículo 26 de la ley 80 establece el principio de la
responsabilidad para la vigilancia de la correcta ejecución del objeto
contratado. Adicionalmente, en el numeral 5 de la resolución 5259 de lo que conduce a no
Exigir al Interventor del contrato
2008, se determina que “surtida a satisfacción la entrega del vehículo a asegurar la calidad del Garantizar el cumplimiento y
Lo anterior se presenta por realizar las gestiones necesarias Exigir por escrito al
desintegrar, inmediatamente se procederá a realizar las verificaciones proceso, y la posible oportunidad del procedimiento Dirección de Transporte y
30 1103002 deficiencias de control en encaminadas a que el Contratista Interventor el cumplimiento Memorando 1 1-Sep-10 31-Dec-10 17 1 100% ###
técnicas y de aptitud por parte de los representantes del SENA y la desintegración de de revisión de vehículos y Tránsito
la Interventoria, cumpla las condiciones del contrato y estricto de sus funciones.
SIJIN”; instrucción contemplada en el numeral 9 de la cláusula novena vehículos que no reúnen documentos.
etapas del procedimiento.
del contrato 106 de 2009. Sin embargo las inspecciones del SENA y la los criterios establecidos
SIJIN se realizan en algunos casos con dos o tres días anteriores al
registro de ingreso o hasta con 37 días de permanencia del vehículo en
los patios de ALMAGRARIO.
Comité de seguimiento al Proceso de Desintegración Física - Dirección

Territorial Antioquia-
lo que puede conducir a Efectuar mínimo una reunión mensual
Un comité es un conjunto de personas que con arreglo a las leyes o
, por deficiencias en el interferencia a la de de seguimiento y control del proceso Contar una instancia formalizada Elaborar acto administrativo
reglas de una organización, institución o entidad tienen establecidas Acto Dirección de Transporte y
31 1103002 control de la Interventoria desintegración física del en las ciudades en las que se para realizar seguimiento y de oficialización y 1 1-Sep-10 31-Dec-10 17 1 100% ###
determinadas competencias. En la DTA del Ministerio del Transporte administrativo Tránsito
al proceso, parque automotor terrestre adelanta la desintegración (Bogotá, control del proceso. reglamentación del comité
viene operando un comité de seguimiento al proceso de desintegración
de carga. Medellín y Cali).
física de automotores de carga con una periodicidad quincenal y/o
mensual, el cual no tiene constitución y representatividad legal
La Subdirección de Tránsito en virtud de lo dispuesto en la

Resolución 4775 del 1 de octubre de 2009, Artículo 83, modificado
lo que genera riesgo en los Mantener el archivo de los
Permisos de Circulación Restringida. Revisar la documentación previa a su Archivar correctamente por la resolución 799 del 16 de marzo de 2010, Artículo 1, perdió la
Falta de control por parte desplazamientos de los permisos de circulación
En las carpetas de Permisos de Circulación Restringida para aprobación y archivar de acuerdo a lo conforme a los parámetros Carpetas Dirección de Transporte y competencia para expedir los permisos de circulación restringida.
32 1103002 de la Subdirección de autorizados frente a restringida controlado y con los 100% 1-Oct-10 1-Oct-11 52 100% 100% ###
alistamiento, no se observan todos los documentos exigidos por el estipulado en la tabla de retención establecidos en la tabla de archivadas Tránsito Estos permisos con base en dichas normas los expiden las
Transito. terceros al no disponer de documentos exigidos en la
Acuerdo 051 de 1993, norma que regula la entrega de los permisos. documental. retención documental. Direcciones Territoriales a solicitudes de los importadores,
los documentos exigidos. norma.
exportadores, fabricantes y ensambladores de vehículos a través del
sistema RUNT. Se anexa Resolución 799 de 2010.
Meta de las metas
OBSERVACION
Se evidencia la falta de
Lo anterior genera
unificación de la
incertidumbre para evaluar
información entregada, por
el avance de los resultados
cuanto la Subdirección de
Cumplimiento de metas entregados, por la
Tránsito entrega avances
Para la vigencia 2009 se presentó únicamente un objetivo de política dispersión de la
trimestrales que muestran Todos los reportes de avance del Plan Indicativo se están validando
denominada “Documento CONPES de política pública de seguridad vial información. Se observa Analizar la información reportada por
ejecución del 60% de esta Reportar en los diferentes antes de ser reportados a la Oficina Asesora de Planeación y la
(Propuesta)”, objetivo que viene formulado desde 2008. Se observó presunto incumplimiento de esta dependencia referente al Plan
política (consolidado por la informes la información correcta Informes Dirección de Transporte y información que reposa en la Subdirección de Tránsito corresponde
33 1101002 avance del 60% en el cumplimiento de esta meta durante la vigencia los Objetivos y Metas del Indicativo y a los avances trimestrales, Reporte trimestrales validos 4 1-Oct-10 1-Oct-11 52 4 100% ###
auditoría). La evaluación y congruente del avance del trimestrales Tránsito exactamente a la registrada por las diferentes dependencias del
2009, según documentos entregados por la Subdirección de Tránsito. Plan de Desarrollo de tal forma que se pueda evidenciar
del 4° trimestre del Plan Plan. Ministerio como Dirección de Transporte y Tránsito y Oficina
La calificación en el informe “Evaluación 4° Trimestre Plan Indicativo Sectorial establecido para el verdadero avance del Plan.
Indicativo muestra Asesora de Planeación. Se adjunta certificación.
año 2009” del Jefe de la Oficina de Planeación es del 50% de el cuatrienio, el cual se
ejecución del 50% y en la
cumplimiento y en la respuesta se afirma avance del 90%. atrasa en una vigencia y su
respuesta se afirma
repercusión en los demás
ejecución del 90% sin un
objetivos y metas del Plan
documento soporte que
Nacional de Desarrollo.
confirme tal cumplimiento.
Gestión de Venta y Recaudo de Especies Venales -Dirección Territorial

de Antioquia
La Dirección Territorial de Antioquia-DTA a través del formato FOT-03,
remite al departamento de cartera del Ministerio del transporte en el
lo que conduce a que el
nivel central, el Informe mensual sobre la cantidad de especies venales La Dirección de Transporte y Tránsito
consolidado anual de Analizar el formato FOT-03
vendidas y disponibles para la demanda de trámites en materia de analizará el formato FOT-03 y Propuesta de Dirección de Transporte y
Esta situación se debe a recaudos se encuentre Mejorar el sistema de reporte de y proponer los ajustes
34 1103002 transporte. Sin embargo el diligenciamiento de éste presenta las presentará los ajustes ajustes al 1 1-Sep-10 31-Dec-10 17 Tránsito y Dirección 1 100% ###
deficiencias de control, sobreestimado en información. necesarios para su
siguientes irregularidades: correspondientes a la Subdirección formato FOT-03 Territorial Antioquia
$192.millones actualización.
• Las cantidades y sus movimientos no se actualizan, lo que conduce a Administrativa y Financiera.
no conocer las cantidades disponibles de especies venales en la DTA
para atender la demanda de los usuarios.
• Lo reportado en el formato no es consistente con los soportes de
trámites que relaciona cada uno de los funcionarios responsables.
lo que conduce a
sobreestimar la gestión en
Venta de Tarjetas de Operación -Dirección Territorial de Antioquia- tarjetas de operación en
En el mes de marzo de 2009, la DTA reportó al Grupo de ingresos y 178 unidades que Hacer efectiva la hoja de chequeo o Enumerar hoja de chequeo Dirección de Transporte y
situación que se presenta Tener soportada toda entrega de
35 1103002 cartera por venta de especies venales, en el rubro Tarjetas de equivalen a $1.7 millones y ruta donde se evidencia los soportes contra tarjeta de operación Hoja de Chequeo 1 1-Sep-10 1-Sep-11 52 Tránsito y Dirección 1 100% Se hizo efectiva la hoja de ruta. ###
por deficiencias de control, tarjeta de operación.
Operación 621 registros, sin embargo solo se tiene soportes por 443 genera el riesgo de para expedir la tarjeta de operación. entregada . Territorial Antioquia
tarjetas, incertidumbre en los
informes.
Para futuras modificaciones verificar Oficina Asesora de

Plan Indicativo
que se cumpla el procedimiento 1 1-Jan-11 31-Dec-11 52 Planeación y todas las 1 100% ###
Modificaciones Plan Indicativo Infraestructura modificado
definido. dependencias.
En el Comité Directivo realizado el 20 de marzo de 2009, fueron
lo anterior demuestra
aprobadas las modificaciones al Plan Indicativo de la Dirección de
debilidades en los sistemas
Infraestructura, para dicha vigencia, sin que se hubieran enviado las
de control aplicados para la Garantizar que las Realizar las modificaciones
justificaciones y motivaciones correspondientes a la Oficina Asesora de debido a deficiencia de
modificación y seguimiento modificaciones del Plan del Plan Indicativo de
37 1101001 Planeación, lo cual se surtió sólo hasta el 1 de abril de 2009 . Lo comunicación entre las
al desarrollo del plan Indicativo estén debidamente acuerdo con el
anterior, no se ajusta a la dispuesto en el artículo 3° de la resolución diferentes dependencias
indicativo de la entidad. soportadas. procedimiento establecido.
5388 del 19 de diciembre de 2008, por medio del cual se adoptó el plan
indicativo vigencia 2009, que dispone que “…la dependencia que desee
realizar alguna modificación deberá enviar la justificación y motivación Socializar procedimiento definido para Memorando Oficina Asesora de
1 1-Sep-10 30-Nov-10 13 1 100% ###
del cambio a la Oficina Asesora de Planeación”, modificar el Plan Indicativo. circular Planeación
Procedimiento Políticas de Infraestructura

Se evidencian algunas inconsistencias y/o debilidades en la ejecución
del proceso “Políticas de Infraestructura”, tales como:
• No se dejan los registros de algunas de las actividades realizadas
lo que puede afectar la
conforme a lo definido en el procedimiento de este proceso. Tal es el Las propuestas de política
celeridad del alcance
caso de: identificación de la necesidad, elaboración del diagnostico del se documentarán con:
Lo anterior se presenta por esperado en el desarrollo
tema a desarrollar, determinación de estudios en caso de necesitarse, Dejar los registros de todas las Cumplir con las actividades Actas de Reuniones,
debilidades en el de los temas de
actas y/o ayudas de memoria de algunas de las reuniones de las mesas actividades desarrolladas durante la establecidas en el Sistema de Memorias, Correos Documentación
seguimiento y control de formulación de políticas Dirección de
38 1102001 de trabajo efectuadas. realización de la propuesta de política Gestión de Calidad para el Electrónicos, Informes, de los proyectos 100% 1-Sep-10 31-Aug-11 52 100% 100% ###
los procedimientos como reglamentaciones de Infraestructura
• No hay participación regular de todos los funcionarios convocados a conforme a lo establecido en el procedimiento de Políticas en Oficios, Memorandos, de de política.
establecidos, las leyes y/o elaboración
todas las mesas de trabajo, en especial de los funcionarios de otras Sistema de Gestión de Calidad. Infraestructura. acuerdo con lo establecido
de otros productos
entidades. De igual manera se observa que en algunos temas, se dejan en el Sistema de Gestión de
definidos en el Plan
de efectuar las mesas de trabajo, pero su desarrollo continúa sin la Calidad y Plan Indicativo.
Indicativo de la Entidad.
participación de las demás entidades involucradas, las cuales
finalmente son las operadoras y/o ejecutoras de las políticas; lo cual no
permite que se dé una adecuada retroalimentación y se compartan las
opiniones oportunamente.
Acompañamiento a DNP en Proyecto de

1. Contraprestaciones: La Dirección de Infraestructura envió proyecto de documento
la elaboración del proyecto Documento 1 1-Aug-11 31-Aug-11 4 1 100% ###
Desarrollo de la estructuración de la CONPES al DNP.
de documento Conpes. Conpes
etapa precontractual para la
Dar cumplimiento a la
contratación de una consultoría a
recomendación establecida en el
través de un concurso de méritos,
documento Conpes no. 3611 de
para el estudio que tiene por objeto la
septiembre de 2009, adoptado
“Elaboración y presentación de
por Decreto 4734 de diciembre
propuestas de metodologías para la
de 2009 y a lo contemplado en
determinación de las
1. Contraprestaciones: Meta de las metas
Desarrollo de la estructuración de la OBSERVACION
etapa precontractual para la
Dar cumplimiento a la
contratación de una consultoría a
recomendación establecida en el
través de un concurso de méritos,
documento Conpes no. 3611 de
para el estudio que tiene por objeto la
septiembre de 2009, adoptado
“Elaboración y presentación de
por Decreto 4734 de diciembre
propuestas de metodologías para la
de 2009 y a lo contemplado en
determinación de las Proyecto de Decreto Se solicitó prórroga a la Contraloría mediante memorando
la Ley 1242 de 2008. Proyecto de
contraprestaciones por concesiones acogiendo metodología del 1 1-Sep-11 30-Sep-11 4 0 0% 20111500246361 del 23/05/2011, la cual no fue concedida según
###
Reglamentación Ley 1242 de 2008 portuarias marítimas y fluviales en Decreto
Conpes. respuesta Radicado 2011321050874 del 22/07/2011.
Se observan deficiencias en la fijación de las políticas en Colombia, realizando la clasificación
Infraestructura, por cuanto se evidencian diferencias considerables de de los puertos según su actividad".
tiempo entre la promulgación de las Leyes y las reglamentaciones que lo que puede afectar a los
el Ministerio de Transporte debe realizar a las mismas, tal es el caso de particulares que
lo estipulado en los parágrafos 1° y 2° del artículo 64 de la Ley 1242 del administran u operan
5 de agosto de 2008, en los que se establece la obligación de puertos o muelles fluviales
debido a la falta de mayor
reglamentar los términos, plazos y contraprestaciones de las bajo cualquier modalidad
39 12010001 gestión en la
concesiones en los puertos fluviales y los términos en que se otorgaran diferente a la concesión, 2. Homologaciones
reglamentación de la leyes
las concesiones portuarias fluviales; obligación que se debería realizar para que se homologuen o 2.1 Mesas de trabajo con los
de manera inmediata; no obstante la expedición de los Decreto 4735 del soliciten la concesión aplicadores de la norma, para
2 de diciembre de 2009 y 433 de febrero 9 de 2010 , a mayo de la portuaria, en el plazo de 18 estudiar, determinar y concertar las
presente anualidad, aún no se cuenta con la reglamentación suficiente y meses previstos en la Ley. políticas a establecer para
necesaria para que se obtengan las homologaciones señaladas en el reglamentar el trámite de solicitud de
artículo en mención, lo anterior por demoras en las definiciones y homologaciones. Reglamentar el régimen de
reglamentaciones pertinentes de la ley, 2.2. Presentación a consideración y Reglamentación del régimen de homologaciones para el
firma el proyecto de decreto “Por el homologaciones previsto en el desarrollo de actividades
Decreto 1 1-Mar-10 30-Jun-10 17 1 100% ###
cual se reglamenta el régimen de artículo 64 de la Ley 1242 de portuarias fluviales de
homologaciones previsto en el artículo 2008. acuerdo con el artículo 64
64 de la Ley 1242 de 2008 para la de la Ley 1242 de 2008.
realización de actividades portuarias
fluviales.
2.3 Con la expedición del Decreto
2079 del 9 de junio de 2010, se
reglamentan las homologaciones.
Analizar, revisar, ajustar y

compilar la información
Lo anterior, impide a
por cuanto los que posee Analizar, revisar y ajustar frente a la allegada por los jefes de las Un manual
asegurar a la
Ambiente de Control: la entidad y se encuentran metodología del DAFP, la información diferentes dependencias, Específico de
administración, que las
Se detectaron debilidades del Sistema, dado que el manual de diseñados en el plan suministrada por los jefes de las relacionada con las Funciones y
actividades vayan en el Actualizar el Manual Específico Estas metas no se cumplieron, se adelanto el proceso contractual
funciones y competencias laborales se encuentra desactualizado. indicativo como en algunos dependencias del Ministerio, sobre las funciones de los cargos Competencias Subdirección del Talento
52 1901001 sentido correcto y permitan de Funciones y Competencias 1 15-Oct-10 14-Oct-11 52 0 0% STH-007 de 2011, para levantar el manual de funciones y cargas
###
Además a 31 de diciembre de 2009, el Ministerio aún no cuenta con procesos del Sistema de funciones de los cargos asignados a asignados a cada Laborales, Humano.
evaluar la gestión frente a Laborales del Ministerio. laborales el cual fue declarado desierto.
indicadores que les permita medir la eficiencia de las operaciones Gestión de Calidad, tanto cada dependencia, con el fin de dependencia, con el fin de adoptado
los objetivos y metas
realizadas, reflejan indicadores de actualizar el Manual Específico de actualizar el Manual mediante
propuestas.
eficacia. Funciones y Competencias Laborales. Específico de Funciones y resolución.
Competencias Laborales
del Ministerio.
Analizar, revisar, ajustar y

Manual de Funciones -Dirección Territorial Antioquia- Solicitar a los Jefes de las compilar la información
De acuerdo con lo establecido en el manual de funciones adoptado dependencias responsables, allegada por los jefes de las Un manual
mediante la resolución 6021 de 2006, las siguientes funciones no se situación originada por información relacionada con las diferentes dependencias, específico de
, lo que conduce a
vienen ejecutando: deficiencias de planeación funciones de los cargos de las relacionada con las funciones y En el Ministerio mediante la Resolución 3575 del 29/08/2008 se
sobredimensionar las Actualizar el Manual Específico Subdirección del Talento
• Proyectar y elaborar normas, reglamentos técnicos de los diferentes en la actualización y Direcciones Territoriales, con el fin de funciones de los cargos competencias establecieron las funciones a nivel profesional de los cargos
53 1901001 funciones en éstas.de de Funciones y Competencias 1 15-Oct-10 14-Oct-11 52 Humano y Dirección de 1 100% ###
modos de transporte, tránsito, seguridad vial e infraestructura. consistencia de los analizar, revisar y ajustar frente a la asignados a las laborales, establecidos en las Direcciones Territoriales, corrigiendo de esta
acuerdo a sus Laborales del Ministerio. Transporte y Tránsito
• Realizar evaluación económica, social y financiera de los proyectos de manuales de funciones de metodología del DAFP, la información Direcciones Territoriales, adoptado manera el hallazgo planteado.
competencias
inversión. las direcciones territoriales suministrada para la actualización del con el fin de actualizar el mediante
• Elaborar informes sobre los programas de conservación, operación y Manual Específico de Funciones y Manual Específico de resolución.
señalización de los diferentes modos de transporte terrestre. Competencias Laborales. Funciones y Competencias
Laborales del Ministerio.
Ejercer las funciones de

Convenio interadministrativo 109 de 2009 Para la correcta ejecución de los
En consecuencia, se supervisión para el control
Debilidades en la estructuración del Convenio Administrativo para la convenios interadministrativos para la
Lo anterior debido a que no entrega el primer de la adecuada ejecución
transferencia de recursos del proyecto de mejoramiento y transferencia de recursos, el Ministerio
establecieron obligaciones desembolso y cuatro de los recursos de acuerdo
mantenimiento de vías en el departamento de Caldas, suscrito el 5 de vigilará que los recursos se ejecuten Ejercer una adecuada
expresas a cargo de la meses después, Inficaldas, con lo establecido en la
noviembre de 2009; por cuanto la única exigencia de entrega del primer de acuerdo con el principio de supervisión a la inversión de los Cláusula de Dirección de
77 1404004 Entidad receptora de la presenta retrasos en la cláusula de supervisión de 1 1-Sep-10 31-Aug-11 52 1 100% ###
desembolso fue la suscripción de un acta de iniciación y la especialidad del gasto, de manera que recursos de los convenios de supervisión. Infraestructura
transferencia de recursos, ejecución, hecho que cada convenio (Visitas,
consecuencia de esta situación es que al mes de abril, Inficaldas, no ha los mismos sean invertidos en los transferencias.
en la fase previa a la firma corrobora la deficiencia solicitud de reportes,
entregado para revisión y aprobación del Ministerio del cronograma total proyectos específicos y en las
del Convenio. planteada. verificación de obligaciones
de actividades para la elaboración de estudios y construcción de los actividades para las cuales fueron
y suscripción de actas,
proyectos relacionados. asignados.
entre otras).
Negocio Misional y Sistemas de información - Dirección Territorial

con lo cual se genera el
Valle-
tener que implementar
Para alcanzar los objetivos del Negocio Misional la entidad requiere de
otras acciones con
un alto soporte tecnológico (T.I.), así los ambientes de procesamiento lo cual es debido a
premura para no afectar
de información son altamente importantes y cuenta entre otros con insuficiencia del ancho de
los resultados de su plan Se llevará a cabo un proceso de Adquisición del
sistemas y aplicativos como: Galeón, Orfeo y actualmente RUNT. banda asignado a la Se adelantó proceso de contratación contrato No. 130 de 2010 cuyo
indicativo, se limita la contratación para la adquisición de Optimizar y estabilizar los Adquirir servicio de internet servicio de
No obstante, en la Dirección Territorial Valle del Ministerio de entidad el cual no satisface objeto es: servicio de Internet para las diferentes dependencias del
93 2202001 oportuna atención al una solución de acceso a internet con canales de accesos de a nivel nacional de acuerdo Internet con 100% 1-Sep-10 31-Aug-11 52 Grupo de Informática 100% 100% ###
Transporte es evidente la dificultad en el uso de los sistemas de las necesidades de Ministerio de Transporte a nivel nacional, con un plazo de ejecución
usuario y por ende la cobertura nacional contando con comunicación con la oferta de cada cobertura
información, que presentan entre otras situaciones permanentes caídas, navegación en la red e de 8 meses hasta agotar recursos.
prestación del servicio con vigencias futuras. Jurisdicción. nacional.
retardos para el acceso y en los términos de respuesta. igualmente a la carencia de
la consecuente
Se entiende que esta planes de contingencia,
inconformidad del cliente
situación concierne mucho a planta central de la entidad, y que aún
externo.
cuando su solución no es por tanto sólo del resorte de la Territorial, sí
se ve reflejado en su gestión, afectándose la misma.
Meta de las metas
OBSERVACION
Sistema HQ-RUNT . - Dirección Territorial Valle-

Luego de expedida una gran variedad de normatividad acerca de este
sistema, tales como Parágrafo 1º del Artículo 8 de la Ley 769 de 2002 ;
Ley 1005 de 2006 ; Resolución 5561 del 22 de diciembre de 2008 ;
resoluciones Nos. 2395 y 2833 del 9 y 26 de Junio de 2009
La situación es debida a
respectivamente y Resolución 3545 de agosto de 2009 , entre otras en
debilidades en la
las que se establecen diferentes plazos para su adecuada entrada en
planeación y coordinación
funcionamiento, la Resolución 4775 de octubre 1 de 2009 tiene como
de las actividades que
filosofía general orientar la resolución de trámites hacia la utilización del
demanda la
sistema HQ-RUNT, el cual tomará básicamente las bases de datos de
implementación de éste
todos los organismos de tránsito del país para estos efectos.
sistema, al igual que la Analizar, estudiar y ajustar la
Se observan Inconsistencia en la implementación del Registro Único Contar con una norma que de
falta de control y resolución 4775 de 2009, que recoge Se estructuró proyecto de resolución, la cual está publicada en la
Nacional de Tránsito, relacionadas con la falta de definición de claridad en la interpretación de Dirección de Transporte y
94 2202001 seguimiento para adelantar todos los trámites del Acuerdo 051 de Expedir resolución. Resolución 1 1-Oct-10 30-Jun-11 39 0% 0% página web del Ministerio para que se formulen las observaciones
###
lineamientos y formas de llevar todos los trámites y especies venales a los trámites que adelantan los Tránsito
acciones de mejora con 1993, con el fin de hacerla más clara y del caso. Avance del 70%.
través del RUNT; no se han generado los medios para desarrollar estos usuarios.
oportunidad, así como la funcional para el usuario.
procesos a través de este aplicativo, entre los cuales, están a cargo
falta de certeza sobre la
directamente con la Dirección Territorial Valle del Ministerio de
completa migración de la
Transporte según consideración inicial: la expedición de tarjetas de
información al sistema, por
servicio para vehículos de enseñanza automovilística, trámites
parte de los Organismos
asociados a remolques, semirremolques, multimodulares y similares y
de Tránsito.
Permisos de Circulación Restringida.
De igual manera, se observan vacíos en la norma vigente Resolución
4775 y por ende falta de reglamentación, respecto a criterios precisos
sobre los requisitos a exigirse en la expedición de los diferentes
trámites, al igual que de las directrices que deben seguirse por parte de
los Organismos de Tránsito.
Se adelantó proceso de contratación contrato No. 130 de 2010 cuyo

objeto es: servicio de Internet para las diferentes dependencias del
Ministerio de transporte a nivel nacional, con un plazo de ejecución
de 8 meses hasta agotar recursos.
Posibles riesgos de TI
En el envío / recepción / consolidación de información de trámites Se garantizará el servicio de acceso a
desde las Direcciones Territoriales e Inspecciones Fluviales hacia el internet con altos niveles de Suministro de
Pérdida del control sobre la Suministro de servicio de
nivel central pueden surgir riesgos en cuanto confiabilidad, oportunidad, por no contar una disponibilidad con cobertura nacional, Mitigar los riesgos de canal dedicado
información al tener varios conectividad permanente a
95 2202001 integridad y disponibilidad de la información. adecuada infraestructura de tal forma que los riesgos de oportunidad y disponibilidad de para las 100% 22-Nov-10 1-Mar-11 14 Grupo de Informática 100% 100% ###
hosting donde se alojan nivel nacional.
de comunicaciones. oportunidad y disponibilidad de los los sistemas de información. Direcciones
sus aplicaciones críticas.
A nivel de las Direcciones Territoriales pueden presentarse riesgos sistemas de información sean Territoriales
asociados a la disponibilidad de los canales y por ende de los sistemas mitigados.
de información
Meta de las metas
OBSERVACION
En la Dirección territorial Antioquia, el artículo 55 de la ley 190 de 1995

expresa:” Las quejas y reclamos se resolverán o contestarán siguiendo
los principios, términos y procedimientos dispuestos en el Código
Contencioso Administrativo para el ejercicio del derecho de petición,
según se trate del interés particular o general y su incumplimiento dará
lugar a la imposición de las sanciones previstas en el mismo”; además,
el Decreto 2053 de 2003 en el Artículo 17 determina las funciones de
las Direcciones Territoriales del Ministerio del Transporte, en especial el
numeral 11 expresa “Asesorar y supervisar a las autoridades regionales
La dirección Territorial de
de su jurisdicción en lo relacionado con los trámites delegados en
Antioquia no está Falta de oportunidad en la Oficios Según
materia de transporte y tránsito, de conformidad con las normas legales Efectuar el seguimiento de las Seguimiento continuo a las Dirección Territorial
realizando un estricto atención de quejas y Atender oportunamente número de
63 1202002 vigentes”. solicitudes remitidas a las autoridades solicitudes remitidas a las 100% 30-Sep-09 31-Dec-09 13 Antioquia y Dirección de 100% 100% ###
control y seguimiento a las reclamos recibidas por la requerimientos de los usuarios. quejas y/o
Sobre una muestra de 16 quejas, el 45% (7), se encuentran sin la competentes. autoridades competentes. Transporte y Tránsito
quejas presentadas por la Dirección Territorial. peticiones
evaluación concluyente por la Territorial. La Dirección Territorial
comunidad.
Antioquia no está realizando un estricto control y seguimiento a las
quejas presentadas por la comunidad, debido a que se realizan
traslados de funciones misionales a otras instancias con funciones
delegadas, dejando de lado lo de su competencia, no asumiendo la
responsabilidad de monitorear el estado en que se encuentran, con el
fin de verificar si la situación presentada fue corregida y dar respuesta
oportuna al quejoso sobre los resultados de la misma. Con el riesgo de
que sigan presentando las infracciones, por no ser estricta en el
cumplimiento de sus deberes.
AUDITORIA ESPECIAL SOBRE TASA A LA GASOLINA Y ESPECIES VENALES
Esta situación ha permitido

que se estén entregando
Trascurrido seis (6) años de la expedición del Decreto 1609 del 31 de los Registros de
julio de 2002, el Ministerio de Transporte aún no ha reglamentado la Transporte de
Tarjeta de Registro Nacional para el Transporte de Mercancías no obstante que el artículo Combustible, Gas Natural
Peligrosas, tal como lo estipula el artículo 60; no obstante que el artículo 61 del mencionado Comprimido (GNC) y Gas En lo que respecta a los equipos se elimina la exigencia de portar
61 del mencionado decreto, estableció el término de seis (6) meses decreto, estableció el Licuado de Petróleo (GLP); Establecer los requisitos y una tarjeta de registro cuyo propósito era contar con datos
para comenzar a regir, término dentro del cual el Ministerio de término de seis (6) meses sin el cumplimiento total de Expedir la reglamentación de la tarjeta procedimiento para la Actualizar requerimientos Dirección de Transporte y estadísticos de los vehículos destinados a transportar esta clase de
Resolución
18 1201001 Transporte debería haber reglamentado lo pertinente. Esta situación ha para comenzar a regir, los requisitos de la norma de registro nacional para transporte de expedición de la tarjeta del para expedición de trámites 1 15-Jan-09 30-Jun-09 24 Tránsito - Subdirección 0 0% mercancías, información que hoy se obtiene a través del manifiesto
###
Expedida
permitido que se estén entregando los Registros de Transporte de término dentro del cual el superior, los cuales deben mercancías peligrosas. registro nacional de mercancías y especies venales. de Transporte de carga en el cual se registra la naturaleza de la mercancía y el
Combustible, gas Natural Comprimido (GNC) y Gas Licuado de Petróleo Ministerio de Transporte cumplir las unidades de peligrosas. producto que se transporta, El proyecto se envió a jurídica con el
(GLP); sin el cumplimiento total de los requisitos de la norma superior, debería haber transporte que movilizan memorando 20124000037923 para su revisión.
los cuales deben cumplir las unidades de transporte que movilizan reglamentado lo pertinente mercancías peligrosas,
mercancías peligrosas, para proponer por condiciones seguras y dar para proponer por
cumplimiento a estándares internacionales. condiciones seguras y dar
cumplimiento a estándares
internacionales.
En cuanto a los requisitos de seguridad se precisa e implementa en

lo que puede generar que el artículo 11 del proyecto, la obligación de realizar pruebas y
Según el literal A del artículo 10 del Decreto 1609 del 31 de julio de las revisiones no estén ensayos a los embalajes y envases que contienen mercancías
2002, la certificación de aprobación técnica de los vehículos que acorde con los peligrosas conforme a la exigencia contemplada en el capítulo 6 de
transporten GNC y GLP deberá ser expedida por personal idóneo lineamientos estipulados la reglamentación modelo para el transporte de mercancías
acreditado por la Superintendencia de Industria y Comercio. Sin Sin embargo, el Ministerio en el Sistema Nacional de peligrosas de las Naciones Unidas, prescripciones relativas a la
Actualizar requerimientos Dirección de Transporte y
embargo, el Ministerio de Transporte no ha hecho exigible la de Transporte no ha hecho Normalización, Expedir la reglamentación en la Establecer los requisitos y Resolución construcción y el ensayo de embalajes/envases, recipientes
20 1201100 para expedición de trámites 1 15-Jan-09 31-Dec-09 50 Tránsito - Subdirección 0 0% ###
certificación en los términos establecidos, lo que puede generar que las exigible la certificación en Certificación y Metrología, materia. procedimientos. Expedida intermedios para gráneles (RIG), grandes embalajes/envases,
y especies venales. de Transporte
revisiones no estén acorde con los lineamientos estipulados en el los términos establecidos, y que el transporte de cisternas portátiles y contenedores de gas de elementos múltiples
Sistema Nacional de Normalización, Certificación y metrología, y que el dichas sustancias (CGEM) y contenedores para graneles, determinándose esta
transporte de dichas sustancias represente riesgo para la población y el represente riesgo para la competencia en cabeza del Ministerio de Salud, quien fijará la fecha
medio ambiente. población y el medio a partir del momento que se hará exigible la verificación de las
ambiente. pruebas. El proyecto se envió con memorando 2012400037923 para
revisión en jurídica.
VISITA ESPECIAL 2009 PROYECTO RUNT
Hallazgo 18 Grupo Coordinación RUNT (Administrativo)
No se evidencia que a la fecha existan y estén implementados dentro lo cual refleja debilidad en
La Dirección de Transporte y Tránsito Expedición del memorando Con memorando No. 20124000110193 de 26 de junio de 2012 la
del Sistema de Gestión de Calidad –SGC–, los procesos y el sistema de control
que permita evaluar y adelantará de manera conjunta con la interno a la Oficina Asesora Actualización de Oficina Asesora de Dirección de Transporte y Tránsito envió a la Oficina de Planeación
procedimientos para el desarrollo y cumplimiento de las funciones interno al no contar con Incluir los procedimientos del
18 1302100 proponer acciones de Oficina Asesora de Planeación, el de Planeación por parte de los 1 12-Feb-10 15-Jul-10 22 Planeación y Dirección 1 100% los Formatos con los Procesos y Procedimientos relacionados con###
asignadas al Grupo Coordinación RUNT ; de igual forma no se observa una herramienta de Grupo RUNT al SGC.
mejoramiento continuo. levantamiento de los procedimientos la Dirección de Transporte y procedimientos. de Transporte y Tránsito. las funciones del Grupo Coordinación RUNT para ser incorporados
que en los planes indicativos de las vigencias 2008 y 2009, se seguimiento y control
que ejecuta el Grupo RUNT. Tránsito. en el Sistema de Gestión de Calidad del Ministerio.
involucren resultados y metas relacionados con las funciones del grupo
en mención,
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo 19 Falta de reglamentación Ley 1005 de 2006 (Disciplinario)
Transcurridos 3 años desde la expedición de la Ley 1005 de 2006, el

Ministerio de Transporte aún no ha reglamentado lo dispuesto en el
Artículo 18, en lo que respecta a:
Respecto de las pautas a las cuales
se debe sujetar los organismos de
• Fijar las pautas a las cuales se deben sujetar los Organismos de
tránsito, El Ministerio de Transporte
Tránsito para su funcionamiento.
expedirá la correspondiente
• Régimen de sanciones aplicables a los Organismos de Tránsito.
Lo cual puede generar reglamentación, vía decreto, para lo Expedición de proyecto de
por la falta de gestión de la incumplimiento de cual se fija la meta de radicación en Decreto.
Es pertinente indicar que esta reglamentación debió darse dentro de los
entidad en emitir las obligaciones por parte de Presidencia de la República. Cumplimiento de una obligación Proyecto de
19 1201001 noventa (90) días calendarios siguientes a la sanción de esta Ley, y la 1 12-Feb-10 31-Mar-10 7 1 100% ###
normas de manera los Organismos de Tránsito legal. Decreto.
ausencia de la misma puede generar incumplimiento de obligaciones
oportuna en aspectos relativos a la En cuanto a las sanciones, El Proyecto de Ley.
por parte de los Organismos de Tránsito en aspectos relativos a la
implementación del RUNT. Ministerio de Transporte radicó el
implementación del RUNT.
pasado mes de octubre ante la
Cámara de Representantes el
De otra parte, no ha reglamentado de conformidad con lo establecido en
proyecto de ley, el cual se distingue
los numerales 9 y 10 del artículo 10 de la Ley 1005 de 2006, la
con el No. 208 de 2009-C/2009.
obligación a cargo de las ensambladoras e importadoras de vehículos
automotores, de reportar al registro central, la información necesaria
para que el concesionario cree en el sistema de información del RUNT
la inscripción provisional correspondiente a automotores nuevos.
Hallazgo 20 Cumplimiento de funciones (Disciplinario)
A octubre de 2009, aún están pendientes de definición por parte del

Ministerio de Transporte algunos temas para ser incorporados al
Estas situaciones generan
Sistema RUNT, dentro de los que se destaca:
incumplimiento en lo
establecido en el numeral
• La nueva ficha técnica en materia de placas que deberán tener los
5.3 del Artículo 5 del
vehículos que ingresen en el País por programas especiales o por por la falta de gestión de la Frente al acápite cuarto, el Ministerio Mediante Memorando 20124200107633 de 22 de junio de 2012, se
Decreto 2053 de 2003. reglamentación respecto del
importación temporal, conforme lo establece el Artículo 43 de la Ley 769 entidad en emitir las de Transporte expedirá una Cumplimiento de una obligación remitió proyecto para revisión de la Oficina Asesora de Jurídica, el
20 1201001 Además, esta falta de registro de los talleres de Reglamentación 1 1-Aug-12 31-Dec-12 22 Subdirección de Tránsito 0 0% ###
de 2002. normas de manera reglamentación respecto del registro legal. cual a la fecha se encuentra en proceso de revisión por parte del
información, podría conversión de gas.
• Disponer de la totalidad de las fichas técnicas de homologación. oportuna de los talleres de conversión de gas. Despacho del Ministro.
generar rechazo de los
• Las especificaciones y características que deberá tener el Número de
trámites y posibles
Identificación Vehicular.
traumatismos en el inicio
• La información histórica de los talleres de conversión a gas
de la operación.
toda vez que luego de

transcurrido un año de
operación del sistema, se
observa que se presentan
diferentes inconsistencias
Hallazgo 23 Motocicletas con duplicidad de rango de placas en los aforos, con los
(Administrativo) cuales el concesionario Esta deficiencia puede
reporta al Ministerio los generar traumatismos y
No obstante la expedición de la Resolución No. 4777 del 1 de octubre por la falta de gestión
ingresos de la
recibidos demoras en los trámites El Ministerio de Transporte a través de
Suscripción de la
de 2009 “Por la cual se establece el procedimiento para la asignación entidad en emitir las
mensualmente. adelantados por los la Subdirección de Tránsito, expedirá Cumplimiento de una obligación Dirección de Transporte y
23 1201001 Resolución Resolución. 1 1-Aug-12 30-Dec-12 22 0 0% ###
de placa por duplicidad”, el Ministerio de Transporte a la fecha, no ha normas• En losde aforosmanera
de los ciudadanos que el Acto Administrativo que reglamente legal. Tránsito.
adelantado las acciones necesarias para determinar con exactitud el oportuna
meses de mayo y junio de eventualmente se vean el asunto.
número y rangos en duplicidad de las placas de motocicletas a nivel 2010, no se registró ningún afectados por la duplicidad
nacional e informar con oportunidad a los organismos de tránsito. valor de los ingresos de placas
generados para el
Ministerio y solo hasta
finales de octubre de 2010,
se le solicita al
concesionario la aclaración
respectiva. Además se
observa en la información
entregada por la entidad AUDITORIA ESPECIAL 2010 PROYECTO RUNT
como soporte a la
respuesta del informe
preliminar , que ésta
Lo anterior impide conocer
igualmente no reportan
en forma precisa, el
todos los valores que
volumen de autorizaciones
deben ingresar al
de trámites, registros
Ministerio . Desarrollar reporte de aforo y Dar herramientas de control del Generar cuentas de cobro a
Hallazgo No. 2 Deficiencias en los informes de Aforos (Administrativo) realizados y servicios Subdirección
• En el aforo del mes abril recaudo en línea y tiempo real en el aforo y recaudo a la Concesión, quien corresponda en caso
1701008 Se presenta incertidumbre sobre los ingresos mensuales que debe prestados durante los Cuentas de Administrativa y
2 de 2010, los trámites HQ RUNT con acceso de consulta a a la Interventoria y al Ministerio de encontrar diferencias y 100% 30-Jun-11 30-Sep-11 13 100% 100% Se elaboró la cuenta de cobro 295 de 2011 por $4.552.300 ###
1904001 recibir el Ministerio de Transporte, de los trámites que realizan los períodos de aforo; además, cobro. Financiera - Grupo de
realizados por algunos los funcionarios del Ministerio como a que permitan el análisis solicitar las investigaciones
ciudadanos a través de la plataforma del concesionario RUNT, no permite un adecuado Ingresos y cartera
organismos de tránsito - la Interventoria. oportuno del mismo. a que haya lugar.
control y seguimiento por
OT-, no registran ingresos
parte del Ministerio de la
para el Ministerio de
operación del proyecto
Transporte, en
otorgado en concesión.
aproximadamente $108.8
millones, suma que por ley
le corresponde a la
Entidad, correspondiente al
35% del valor de las tarifas
que se cobran por los
diferentes trámites
realizados en los OT.
• Se determinó que en la
lista de tarifas que posee el
RUNT y sobre las cuales
se liquida el 35% para el
MT, se presentan hasta Efectuar el cobro
tres (3) valores diferentes correspondiente de Se remitieron 238 oficios a los organismos de tránsito, de los cuales
Subdirección
para un mismo trámite , presentarse solo han contestado 16. Están comparando los valores para
cuenta de cobro 1 1-Aug-11 15-Aug-11 2 Administrativa y 60% 60% ###
algunos registran valor parametrizaciones de determinar las diferencias y conciliar con el RUNT y proceder con el
Financiera
cero. Además, no se tarifas, menores a las cobro.
diferencian los trámites de establecidas
vehículos de las motos,
toda vez que para ambos
el número del trámite es el
mismo, lo cual puede
ocasionar que se paguen
menores valores
dado que en la selectiva
realizada a algunas tarifas
establecidas en el 2010, 1. Cotejar las tarifas aplicadas en el
por las Asambleas año 2010 y 2011 en el RUNT, con las
Hallazgo No. 3 Tarifas de los trámites de los Organismos de Tránsito Lograr que el Ministerio recaude
Departamentales, ordenanzas departamentales, los
(Administrativo) Lo cual presuntamente ha la totalidad de los ingresos que
Concejos Municipales o acuerdos Municipales y Distritales y
Se presenta incertidumbre en las sumas recibidas por el Ministerio de generado, en un año de por Ley le corresponden.
Distritales , se observó que en caso de presentarse diferencias,
Transporte con relación al 35%, que por ley deben consignar los operación del RUNT, hacer los cobros correspondientes.
1701008 estas tarifas difieren
3 organismos de tránsito sobre el valor total facturado por los derechos de disminución de los
1904001 sustancialmente de las
tránsito que cancelan los usuarios por la expedición de las licencias de ingresos del Ministerio en
incluidas en el sistema
Meta de las metas
dado que en la selectiva
realizada a algunas tarifas OBSERVACION
establecidas en el 2010, 1. Cotejar las tarifas aplicadas en el
por las Asambleas año 2010 y 2011 en el RUNT, con las
Hallazgo No. 3 Tarifas de los trámites de los Organismos de Tránsito Lograr que el Ministerio recaude Dirección de Transporte y Ya se estableció un instructivo firmado por la Dirección de
Departamentales, ordenanzas departamentales, los Presentar el proyecto del
(Administrativo) Lo cual presuntamente ha la totalidad de los ingresos que Tránsito Transporte y Tránsito, la Subdirección de Tránsito, la Subdirección
Concejos Municipales o acuerdos Municipales y Distritales y procedimiento para ser
Se presenta incertidumbre en las sumas recibidas por el Ministerio de generado, en un año de por Ley le corresponden. Documento 1 6-Aug-11 30-Sep-11 8 Subdirección de Tránsito 1 100% Financiera y la Coordinación del Grupo RUNT a través del cual se ###
Distritales , se observó que en caso de presentarse diferencias, aprobado de acuerdo a lo
Transporte con relación al 35%, que por ley deben consignar los operación del RUNT, hacer los cobros correspondientes. Oficina Asesora de estableció un procedimiento de control y validación de las tarifas
1701008 estas tarifas difieren establecido en el SGC.
3 organismos de tránsito sobre el valor total facturado por los derechos de disminución de los Planeación registradas por los OT´s en el RUNT.
1904001 sustancialmente de las
tránsito que cancelan los usuarios por la expedición de las licencias de ingresos del Ministerio en
incluidas en el sistema
tránsito, de conducción y la expedición de placa única nacional de aproximadamente 20.000
RUNT y sobre las cuales
vehículos, motocicletas y similares; millones. Dirección de Transporte y Ya se estableció un instructivo firmado por la Dirección de
se le trasfiere al Ministerio
el porcentaje mencionado Tránsito Transporte y Tránsito, la Subdirección de Tránsito, la Subdirección
ver Tabla No. 1. Aprobar el Procedimiento. Documento 1 1-Oct-11 31-Oct-11 4 Subdirección de Tránsito 1 100% Financiera y la Coordinación del Grupo RUNT a través del cual se ###
Oficina Asesora de estableció un procedimiento de control y validación de las tarifas
Planeación registradas por los OT´s en el RUNT.
Dirección de Transporte y Ya se estableció un instructivo firmado por la Dirección de

Socializar procedimiento en Tránsito Transporte y Tránsito, la Subdirección de Tránsito, la Subdirección
mesa de trabajo con los Acta 1 1-Nov-11 30-Nov-11 4 Subdirección de Tránsito 1 100% Financiera y la Coordinación del Grupo RUNT a través del cual se ###
involucrados en el proceso. Oficina Asesora de estableció un procedimiento de control y validación de las tarifas
Planeación registradas por los OT´s en el RUNT.
en donde se evidenciaron:
• Comprobantes de pago
duplicados o repetidos Dirección de Transporte y
para un solo trámite Tránsito
realizado. Implementar procedimiento. Documento 1 1-Dec-11 30-Mar-12 17 Subdirección de Tránsito 1 100% Se implementó el procedimiento a partir del . Se adjunta Documento.###
• En ciertas liquidaciones Oficina Asesora de
se recibe el pago del Planeación
comprobante, pero éste no
se confirma por vía web
services. Elaborar y presentar proyecto de ley
Generar una política de Dirección de Transporte y Se iniciaron mesas de trabajo para estructurar proyecto. Se adjunta
• En el aforo se presentan para la modificación del porcentaje de
regulación económica a favor de Presentar propuesta. Proyecto de ley 1 1-Aug-12 30-Jun-13 48 Transito y Oficina 0 0% constancia de asistencia a una de las reuniones. Avance del 20%. El
###
CUPL como pagados y los derechos de tránsito que
los ingresos de la Nación. Jurídica proyecto se encuentra en proceso de elaboracion
utilizados pero los recursos corresponden al Ministerio.
asociados a los mimos no
tienen ingreso en el Banco,
La situación anterior
Hallazgo No. 4 Deficiencias recaudos Datatools (Administrativo) entre otros. Revisión de los procesos operativos y
demuestra deficiencias en Garantizar que los Organismos Acto administrativo que Mediante comunicación 20124010479641 de septiembre 7 de 2012,
Se presentan diferentes problemas con el recaudo de los organismos Se observó además, que el de los convenios de recaudo que
los recaudos y genera de tránsito utilizan software modifique los protocolos de Dirección de Transporte y se remnitió a la concesión RUNT el procedimiento para
4 1904001 de tránsito de Cundinamarca , los cuales operan con el software de la Ministerio de Transporte no tienen suscrito los Organismos de Resolución 1 29-Jul-11 31-Aug-11 5 0 0% ###
limitaciones en el control cumpla con los requisitos para la seguridad y de Tránsito homologación y recertificación de los Web Services y activación de
compañía Datatools, cuenta con la información Tránsito con extensión de caja y los
de los ingresos que debe convivencia con el RUNT. homologación de software los usuarios, así como el modelo de contrato a establecer.
clara y total de la Bancos.
percibir el Ministerio.
problemática presentada ;
sin embargo, los
Coordinadores de
Pagaduría y de Ingresos y
Cartera del Ministerio
Hallazgo No. 7 Programa de investigación y desarrollo (Administrativo) realizaron algunas
En el artículo primero del otrosí No. 1 suscrito el 8 de agosto de 2007, sugerencias al
se ceden al concesionario el 94% de los derechos económicos de las Concesionario, de las
tarifas por ingresos de datos al RUNT y por expedición de certificados cuales a noviembre de
de información , el restante 6% de los derechos económicos no cedidos, 2010, no se tiene
se distribuyó de la siguiente manera: 5% para cubrir los programas de información de aclaración
investigación y desarrollo de nuevas tecnologías, dirigidas a temas de por parte del
seguridad en el sector tránsito y transporte y el 1% para sufragar los Concesionario ni de la
gastos en que pueda incurrir el Ministerio por concepto de Interventoria.
Revisada la ejecución
lo que permite determinar
administración del contrato de concesión y el de Interventoria. Esta presupuestal se observó
que el Ministerio no ha
destinación del 5%, fue establecido en el estudio realizado por los que al 1 de noviembre del
asignado recursos para Destinar a partir de la vigencia
Consultores Deloitte & Touche, el cual fue soporte para el proceso de presente año, se ha Ejecución presupuestal por Dirección de Transporte y Se realizó contrato con Colciencias por $700.000.000 para la
cubrir los programas de presente según las necesidades del Avanzar en la consolidación y
licitación y adjudicación del contrato de concesión. ejecutado el 61% del rubro, los conceptos definidos y Ejecución Tránsito - Subdirecciones realización de estudios e investigación para el desarrollo de nuevas
7 1202003 investigación y desarrollo proyecto un porcentaje del mejoramiento del proyecto 100% 1-Jan-11 31-Dec-11 52 100% 100% ###
Sin embargo, a partir del 31 de marzo de 2010, estos porcentajes del el cual se ha destinado según las necesidades del presupuestal de Transporte y de tecnologías dirigidas a temas de seguridad en el sector de tránsito y
de nuevas tecnologías, presupuesto para actividades propias RUNT
5% y el 1% de los derechos económicos no cedidos al concesionario, únicamente para proyecto. Transito transporte.
dirigidas a temas de de investigación y desarrollo.
son unificados con la suscripción del otrosí No 7, destinando el 6% para administración del contrato
seguridad en el sector
ambos conceptos; dichos ingresos están siendo manejados a través del de concesión y de
tránsito y transporte.
Fondo Cuenta , para el cual durante la vigencia 2010, el Ministerio de Interventoria,
Hacienda asignó presupuesto para este fondo por $1.200 millones,
destinados en el Banco de Proyectos de Inversión Nacional –BPIN- de
la siguiente manera: el 12% para administración y gerencia del
proyecto, el 38% para asistencia técnica y jurídica de tecnología para la
implementación del RUNT y el 50% para desarrollo de estudios e
investigación para la fijación de la política en materia de transporte y
tránsito.
lo cual genera
inaplicabilidad en lo
Se presenta inconsistencia en la motivación de la Resolución 1245 del
establecido en dicha
13 abril de 2010 , por cuanto en los acápites 5° y 6° del considerando,
resolución, dado que no Si el concepto jurídico Oficina Jurídica - Grupo
se hace alusión a la modificación del numeral 9.3 del contrato de por inadecuado control en
hay claridad en la Revisar y ajustar la Resolución 1245 Expedir el acto administrativo en acoge lo expuesto por la Resolución RUNT y Subdirección Se cumplio con la expedicion de la Resolución número 005818 del
10 121001 concesión No. 033 de 2007, mediante la cláusula primera del otrosí el estudio y motivación de 1 31-Mar-11 30-Jun-11 13 1 100% ###
distribución de los recursos de 2010 en caso de ser pertinente. caso de ser pertinente. CGR se expedirá el acto expedida. Administrativa y 05 de julio de 2012.
No.1, la cual a la fecha de expedición de la mencionada resolución se los actos administrativos
no cedidos al administrativo pertinente. Financiera
encontraba modificada por la cláusula segunda del otrosí No. 7
concesionario,
expedido el 31 de marzo de 2010
correspondientes al 6% del
valor total de los ingresos.
Hallazgo No.11 Control Centros de Reconocimiento de Conductores

(Administrativo)
La Entidad no cuenta con un control efectivo sobre el total de los Las anteriores
Centros de Reconocimiento de Conductores –CRC-, registrados y inconsistencias, impiden al 2. Definir un procedimiento, para
Lograr que la información que Dirección de Transporte y
aprobados por éste, toda vez que en la prueba selectiva realizada a 27 Ministerio tener control trámite y registro ante el RUNT de los
existe en el RUNT sobre los Tránsito
Centros acreditados por la ONAC , se observó que: falta de control efectivo a sobre los establecimientos CRC y de las novedades que se Se implementó el procedimiento mediante Circular 2011420028232-
11 1904001 CRC, sea consistente y Implementar procedimiento. Documento 1 1-Jun-11 30-Dec-11 30 Subdirección de Tránsito 1 100% ###
• Algunos de éstos no se encuentran registrados en el listado del RUNT. estos centros aprobados y por ende de presenten, respecto a las condiciones 1 del 10 de junio de 2011 dirigida a CRC, ONAC y RUNT.
corresponda a lo autorizado por Oficina Asesora de
• Se observaron los certificados emitidos inicialmente autorizadas y a la
el Ministerio. Planeación
establecimientos que se acreditaron ante el ONAC , pero cuyas por éstos para su acreditación.
direcciones difieren de las registradas por el Ministerio. respectivo seguimiento
• Se presentan acreditaciones por parte de la ONAC a establecimientos
con razón social diferente a la registrada en el sistema RUNT
Meta de las metas
OBSERVACION
Lograr que solo los CRC que,

1. Exigir a los CRC y al RUNT, que la
cumplan con los requisitos
conectividad y cargue de la
exigidos en la resolución
información se haga en forma Oficiar al RUNT y a los
expedida por el Ministerio, Se envío la circular 20104210417381 del 15 de octubre de 2010, a
independiente, por cada CRC, dando la instrucción Circulares 100% 15-Oct-10 30-Dec-10 11 Subdirección de Tránsito 100 100% ###
basado en las normas y tengan los CRC, al RUNT y a la ONAC.
establecimiento autorizado en las correspondientes.
la acreditación vigente, sean lo
Resoluciones expedidas.
únicos que puedan realizar
(parametrización individualizada).
exámenes.
Se efectúo la depuración de la información de los CRC, con base en

las Resoluciones expedidas por el Ministerio y las acreditaciones del
ONAC, remitiéndose cuadro al RUNT, mediante correos
Lograr que solo los CRC que, Cuadro de depuración. Cuadro 1 3-Jan-11 15-Feb-11 6 Subdirección de Tránsito 1 100% ###
electrónicos, oficios 20114210012901 del 13/01/2011 y
cumplan con los requisitos 20114210021581 del 21/01/2011 y correos semanales con las
exigidos en la resolución modificaciones que se van presentando.
2. depurar el cumplimiento de los
expedida por el Ministerio, Inactivar en el sistema
requisitos, una vez individualizada la
basado en las normas y tengan RUNT los CRC, que Ajustes al
base de datos. Con base en la Circular 20104210417381 del 15 de octubre de 2010
la acreditación vigente, sean lo incumplan con los requisitos sistema, por Subdirección de Tránsito,
únicos que puedan realizar y en los cuadros que la Subdirección envía semanalmente al RUNT,
exigidos en normas, CRC que 100% 15-Dec-10 30-Oct-11 46 Supervisor contrato 100% 100% ###
exámenes. en forma permanente se van inactivando los CRC que no cumplen
autorizaciones concedidas incumpla (Acto 033/2007 Gerencia
requisitos, incluyendo la acreditación.
Revisado en los aforos de (Resoluciones) y no tengan Administrativo). RUNT y Grupo RUNT
junio y julio de 2010, la acreditación vigente.
emitidos por el
concesionario RUNT y el
reporte suministrado por la Subdirección de Tránsito,
concesión sobre los Designar responsables para Mediante memorando 20114200026563 del 18 de febrero de 2011,
Hallazgo No.12 Deficiencias en el control (Administrativo) Memorando 1 5-Jan-11 28-Feb-11 8 Supervisor contrato 1 100% ###
certificados emitidos por proyectar el procedimiento. se designaron los responsables de preparar el procedimiento.
Revisado el informe emitido por la Universidad Nacional en desarrollo 033/2007 Gerencia
los diferentes CRC, se RUNT y Grupo RUNT
del contrato Interadministrativo No. 176 de 2009 , se observa en el falta de control efectivo a
12 1904001 determinó que algunos de
análisis realizado por esta institución a los Centros de Reconocimiento estos centros
éstos , expiden certificados
de Conductores, que el 52% de estos centros autorizados por el
de aptitud física, mental y
Ministerio, se encuentran inactivos por diferentes circunstancias. Dirección de Transporte y
de coordinación motriz, sin Presentar el proyecto del
contar con los Tránsito
procedimiento para ser Mediante Memorando 20114210048803 del 30 de marzo de 2011, se
establecimientos abiertos Documento 1 28-Feb-11 30-Mar-11 4 Subdirección de Tránsito 1 100% ###
aprobado de acuerdo a lo hace entrega del proyecto de procedimiento.
al público y con las Oficina Asesora de
establecido en el SGC.
garantías exigidas en la Planeación
norma Lograr que solo los CRC que,
3. Definir un procedimiento, para cumplan con los requisitos
Dirección de Transporte y
trámite y registro ante el RUNT de los exigidos en la resolución
Tránsito
CRC y de las novedades que se expedida por el Ministerio,
Aprobar el Procedimiento. Documento 1 1-Apr-11 30-Apr-11 4 Subdirección de Tránsito 1 100% Mediante Acta del 9 de mayo de 2011, se revisó, ajustó y aprobó el procedimiento.###
presenten, respecto a las condiciones basado en las normas y tengan
Oficina Asesora de
inicialmente autorizadas y a la la acreditación vigente, sean lo
Planeación
acreditación. únicos que puedan realizar
exámenes.
Socializar procedimiento Tránsito
Se socializó procedimiento definido e implementado, mediante Circular
mediante oficio, a los CRC, Oficios 100% 1-May-11 30-May-11 4 Subdirección de Tránsito 1 100% ###
2011420028232-1 del 10 de junio de 2011 dirigida a CRC, ONAC y RUNT.
RUNT Y ONAC. Oficina Asesora de
Planeación
dado que a septiembre de Tránsito Se implementó procedimiento definido y socializado mediante
2010, de los centros Implementar procedimiento. Documento 1 1-Jun-11 30-Dec-11 30 Subdirección de Tránsito 1 100% Circular 2011420028232-1 del 10 de junio de 2011 dirigida a CRC,
###
autorizados por el Oficina Asesora de ONAC y RUNT.
lo que ha generado la Planeación
Ministerio, sólo el 44% se
expedición de certificados
encontraban acreditados .
de aptitud física, mental y
Del análisis realizado al
de coordinación motriz sin
reporte suministrado por la
|Hallazgo No. 13 Incumplimiento normatividad (Disciplinario) cumplir con los requisitos
concesión sobre los
No se dio cumplimiento a lo estipulado en el artículo segundo y tercero exigidos en la resolución
certificados emitidos por 2. Definir un procedimiento, para Lograr que los CRC que expidan
de la resolución 3374 del 24 de julio de 2009, en lo referente a la mencionada. Dicha Dirección de Transporte y
los diferentes CRC, de trámite y registro ante el RUNT de los certificaciones sean solo los que
suspensión de los Centros de Reconocimiento de Conductores, que no situación puede generar Tránsito
enero a junio de 2010, se CRC y de las novedades que se cumplan con las normas Se implementó el procedimiento mediante Circular 2011420028232-
13 1102002 radicaran ante la Subdirección de Tránsito del Ministerio, copia de la presuntamente Implementar procedimiento. Documento 1 1-Jun-11 30-Dec-11 30 Subdirección de Tránsito 1 100% ###
observó que algunos de presenten, respecto a las condiciones vigentes y tengan la acreditación 1 del 10 de junio de 2011 dirigida a CRC, ONAC y RUNT.
inscripción, aprobación de documentos y programación de la auditoria incumplimiento con lo Oficina Asesora de
éstos centros continúan inicialmente autorizadas y a la correspondiente.
de acreditación ante el ONAC y de las fechas previstas para obtener la establecido en el numeral Planeación
activos en el RUNT y el acreditación.
acreditación; 16.4 del artículo 16 del
Ministerio no ha tomado
Decreto 2053 de 2003 y al
acciones legales que le
artículo 34 de la Ley 734
otorga la norma, como es
de 2002.
correr traslado a la
Superintendencia de con lo cual la Entidad ha
Puertos y Transporte para permitido que se expidan
Hallazgo No. 14 Obligación de acreditación (Administrativo) cancelar el respectivo certificados de aptitud
Los centros de reconocimiento de conductores que se registraron registro, física, mental y de Lograr que todos los CRC Revisión de la normatividad Se estructuró proyecto de Reglamentación de acuerdo al Decreto
después del 24 de julio de 2009, fecha en la cual se expidió la por inadecuado control en coordinación motriz, y por 2 Ajustar la reglamentación de los registrados tengan la debida que regula los Centros de 019 de 2012. y mediante memorando 20124200083853 de 17 de
14 1102001 Resolución 3374 de julio 24 de 2009, no se encuentran obligados a el estudio y motivación de ende las licencia de Centros de Reconocimiento de acreditación y cumplan con los Reconocimiento de Resolución 1 1-Sep-12 30-Jun-13 43 Subdirección de Tránsito 0 0% mayo de 2012, se remitió proyecto a la Dirección de Transporte ### y
acreditarse como organismo de certificación de personas ante el ONAC, los actos administrativos conducción sin el Conductores. requisitos exigidos en la Conductores y expedición Tránsito con el fin de que se haga la respectiva revisión y se remita
por cuanto el artículo segundo de esta resolución derogó lo referente al cumplimento de requisitos normatividad. de la nueva reglamentación. el mismo a la Oficina Asesora de Jurídica.
plazo que se daba a los centros para dicha acreditación , exigidos en la normatividad
expedida..
Hallazgo No. 15 Ambigüedad en la normatividad (Administrativo)

El Ministerio de Transporte no ha realizado gestión para que se aclare
situación que no es clara,
la ambigüedad que se presenta en lo estipulado en el parágrafo 3 del lo que genera demora en
toda vez que el Ministerio Se estructuró proyecto de Reglamentación de acuerdo al Decreto
artículo 3 de la Ley 1397 de julio de 2010, por cuanto se establece que la habilitación por parte del
no podrá expedir dicha Revisión de la normatividad 019 de 2012. y mediante Memorando 20124200083853 de 17 de
los Centros de Reconocimiento de Conductores que pretendan Ministerio para los centros Definir condiciones para la
certificación para los 1, Ajustar la reglamentación de los que regula los Centros de mayo de 2012, se remitió proyecto a la Dirección de Transporte y
acreditarse como “…organismos certificadores de personas para la solicitantes y por ende habilitación y funcionamiento de
15 1102001 nuevos centros que se Centros de Reconocimiento de Reconocimiento de Resolución 1 1-Aug-12 30-Dec-12 22 Subdirección de Tránsito 0 0% Tránsito con el fin de que se haga la respectiva revisión y se remita
###
realización de las evaluaciones de aptitud física, mental y de pérdidas económicas por los Centros de Reconocimiento
encuentran en trámite de Conductores. Conductores y expedición el mismo a la Oficina Asesora de Jurídica. El proyecto se encuentra
coordinación motriz, para conducir, deberán presentar con la solicitud cuanto no pueden operar de Conductores.
registro y para los que de la nueva reglamentación. publicado en la pagina web del ministerio para los comentarios de
de acreditación, la certificación expedida por el Ministerio de Transporte, sin el cumplimiento de este
pretendan registrarse ante los ciudadanos.
en la cual se indique, que efectivamente el centro de reconocimiento de requisito.
el Ministerio,
conductores ha realizado las citadas evaluaciones en Colombia”,
lo cual impide que se dé

Actualmente se esta socializando la propuesta de la nueva ficha
cumplimento al término de
Presentar el proyecto del Dirección de Transporte y técnica de la Licencia de Conducción, considerando adicionalmente
48 meses , que le fijó la
acto administrativo para Resolución 1 1-Jun-12 30-Dec-12 30 Tránsito 0 0% las implicaciones de la modificación del Código Nacional de Tránsito
###
mencionada ley a los
Definir la nueva ficha técnica de aprobación. Subdirección de Tránsito que cursa en el Congreso. De igual forma se preparo ficha BPIN
Hallazgo No. 18 Condiciones técnicas de las Licencias (Administrativo) ciudadanos que
la licencia de conducción y para solicitar recursos para atender el cambio de la Licencia.
A pesar de contar con la ficha técnica que definió la Universidad actualmente sean titulares 2, Expedir el acto administrativo
demoras en el análisis del establecer la programación para
Nacional en desarrollo de contrato No.176 de 2009, el Ministerio de de una licencia de reglamentado la nueva ficha técnica y
resultado del informe que los ciudadanos adelanten el
18 1102001 Transporte no ha reglamentado lo correspondiente a las condiciones conducción, para sustituirla la programación para realizar el
emitido por la Universidad cambio de la licencia de
técnicas de las licencias de conducción, que le estableció el parágrafo conforme a esta cambio de licencia dentro del plazo
Nacional conducción dentro del plazo
1° del artículo 4 de la Ley 1383 de 2010, reglamentación. Además concedido por la ley (Marzo 2014). Actualmente se esta socializando la propuesta de la nueva ficha
establecido en la ley 1383 de
de presuntamente Dirección de Transporte y técnica de la Licencia de Conducción, considerando adicionalmente
2011 Aprobar el acto
incumplir con lo Resolución 1 1-Sep-12 30-Dec-12 17 Tránsito 0 0% las implicaciones de la modificación del Código Nacional de Tránsito
###
establecido en el numeral administrativo.
Subdirección de Tránsito que cursa en el Congreso. De igual forma se preparo ficha BPIN
16.4 del artículo 16 del para solicitar recursos para atender el cambio de la licencia.
Decreto 2053 de 2003.
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo No. 19 Deficiencias en la funcionalidad del sistema

(Administrativo)
En las visitas realizadas por la comisión de la Contraloría, a los
Las anteriores deficiencias
diferentes actores del RUNT, se observaron deficiencias en la
pueden generar riesgo de
funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución de los trámites Lograr que la información del
modificación de la
asociados a los Centros de Reconocimiento de Conductores. *el CRC sistema RUNT sea confiable y
información con fines Realizar seguimiento al
no carga los rechazados, por cuanto se da la opción al usuario de que consistente, que no pueda ser
El sistema no ofrece todas inadecuados, generación 1. Ajustar la funcionalidad del sistema sistema RUNT, para
se practique un examen más especializado y/o corrija la anomalía y modificada y garantizar la Se encuentra en revisión los casos de uso del despliegue No. 26 de
las funcionalidades de información RUNT, en cuanto a los trámites que verificar la efectividad de los Pruebas en el
19 2202001 regrese para comprobar tal hecho; situación que no permite tener un adecuada operación y 100% 15-Sep-12 15-Sep-13 52 Subdirección de Tránsito 50% 50% CRC´s para una vez aprobados, realizar las pruebas de validación ###
a
conforme a la normatividad inconsistente, deben y pueden realizar los CRC, de ajustes y cambios Sistema
control sobre estos usuarios, dado que algunos no regresan, los cuales funcionamiento de los CRC, el la funcionalidad.
para los diferentes trámites traumatismos que acuerdo a las normas vigentes. efectuados en el aplicativo
pueden acudir a otro CRC para que les aprueben sin el cumplimiento de oportuno servicio a los usuarios
impactan en la
lo que se configura operación
en el HQRUNT.
los requisitos exigidos; *el sistema permite modificar la categoría y y el control de la plataforma
de estos actores, como
incumplimiento a en
lo
expedir el certificado. Igualmente, se puede modificar el tipo de trámite y tecnológica.
la oportunidad y calidad
establecido en del
el
las restricciones del conductor; *• En los primeros meses de operación
servicio al ciudadano.
mencionado artículo y
del sistema, en la “consulta ciudadanos” dispuesta en el portal web, sólo
se podía ver el último certificado de aptitud física, mental y coordinación además de presuntamente
motriz expedido en el RUNT incumplir con lo
establecido en el numeral
16.4 del artículo 16 del
Decreto 2053 de 2003 y el
artículo 34 de la Ley 734
de 2002.
En la respuesta el
Ministerio informa: “…Al
respecto es de aclarar que
dicha Subdirección de
Tránsito, en el lapso
indicado, únicamente
autorizó el registró de
Centros de
Reconocimiento de
Conductores, pero
conforme a lo
Hallazgo No. 20 Deficiencias en los registros de CRC (Disciplinario) expresamente
Mediante el artículo primero de la resolución 619 de febrero 23 de 2009, contemplado en la misma
1, Verificar permanentemente el Revisión minuciosa del
el Ministerio suspendió la autorización y registro de los nuevos Centros Resolución 619 de 2009,
alcance y limitaciones de las alcance y vigencia de las
de Reconocimiento de Conductores, con el fin de estudiar y determinar dado que en este lapso de en donde se estableció que Garantizar el cumplimiento de la
diferentes normas que sirven de normas que sustentan la El proyecto se encuentra en la oficina del Despacho de la Señora
20 1102001 el número de centros que garanticen la cobertura en necesidades de tiempo la Entidad autorizó las solicitudes radicadas normatividad vigente y aplicable Documento 1 1-Aug-12 31-Dec-12 22 Subdirección de Tránsito 1 100% ###
soporte a las decisiones que toma el expedición de actos Ministra para firma.
certificación de la Aptitud Física Mental y de Coordinación Motriz, desde y registró algunos CRC con anterioridad a la al Ministerio de Transporte.
Ministerio, a través de la expedición administrativos por parte del
la vigencia de la mencionada resolución y hasta la entrada en operación expedición de dicha
de actos administrativos. Ministerio de Transporte.
del RUNT , situación que la subdirección de tránsito del Ministerio no norma, así como las que
cumplió, estuviesen en proceso de
certificación por parte de
un organismo certificador,
continuarían su trámite y
se regirían por las
disposiciones legales
vigentes, es decir
anteriores a la Resolución
619 de 2009.
Revisados los soportes
allegados a la comisión de
la Contraloría, se observa
que algunos CRC,
mencionados en el
hallazgo, fueron
constituidos con
posterioridad a la
expedición de la resolución
y que el documento que
anexa
lo la entidad
cual generó como
el retraso en
soporte , expresa un
aproximadamente queañoes
una
la oferta en
entrada económica
operaciónque de
emitió el ente certificador.
los registros contemplados
en la segunda fase y en
siete meses la aplicación
de los niveles de servicio,
lo cual no permite mejorar
la calidad del servicio
conforme lo estipulado en
Hallazgo No. 23 Otrosí No. 8 del contrato 033 de 2007 (Disciplinario)
el numeral 7 del anexo B Esta administración deberá
El Ministerio de Transporte suscribió el 30 de Julio de 2010, otrosí No. 8
del contrato, e impide que contar con todo el soporte Concepto jurídico
al contrato de concesión, mediante el cual se variaron plazos de Verificar las causales que Durante la vigencia 2011 no se requirió de la expedición de ningún
el Ministerio pueda técnico, jurídico y financiero que sobre la
ejecución de compromisos y actividades a ejecutar por el pueden generar la Oficina Jurídica y otro sí al contrato 033 de 2007. Para futuras vigencias, en caso de
empezar a hacer efectivas Contar con los soportes y análisis soporte y acredite la procedencia o no
Concesionario, estipulados en el contrato 033 de 2007, algunas de los Lo anterior, debido a falta necesidad de suscribir otro Supervisión Contrato 082 requerirse algún otro sí al contrato se realizará la debida justificación
las multas de que trata el técnico, financiero y jurídico que procedencia o no de la de la celebración
23 1404004 cuales ya habían sido incluso objeto de cambios en los otrosíes Nos. 5 de una oportuna gestión de sí al contrato 033 de 2007, 1 31-Jan-11 31-Dec-11 48 Gerencia del RUNT 1 100% jurídica, técnica y financiera que soporte el mismo, así como el ###
numeral 24.1.8 de la acrediten la procedencia o no de otro celebración de un otro sí, en de otro sí, en
y 6 del 16 de Junio y 30 de septiembre de 2009 respectivamente. Sin la Interventoria, para garantizar el cabal Subdirecciones de concepto y apoyo de la Oficina Asesora Jurídica del Ministerio, el
Clausula Vigésimo Cuarta sí. aquellos eventos en que se aquellos eventos
embargo, para la fecha de suscripción del otrosí No.8 ya estaban cumplimiento de las Transporte y de Transito respectivo concepto de la interventoria del proyecto RUNT y la del
del contrato , en caso de requiera, para garantizar el en que se
vencidos los plazos e incumplidos los compromisos que fueron esencia obligaciones contractuales. Asesor Jurídico Externo del Grupo RUNT.
incumplimiento de los cabal cumplimiento de las requiera.
de modificación
niveles de servicio. obligaciones contractuales.
Además se genera
presuntamente
incumplimiento al numeral
80. Además, se configura
un incumplimiento por
parte del Concesionario, el
cual fue avalado por el
Ministerio mediante la
suscripción de éste Otrosí.
Meta de las metas
OBSERVACION
Se llevarán a cabo
mediante un plan de trabajo
que incluya:
1. La planeación y
desarrollo de un proyecto
para que cada Organismo
de Transito Departamental
(vg. Cundinamarca) tenga
cada uno su certificado
digital u operen integrados
Hallazgo No. 24 Seguridad en la operación (Administrativo) dentro del transito
Si bien el componente de seguridad es una de las principales y departamental.
fundamentales características para el cumplimiento de los objetivos del 2. Generar una
RUNT, por cuanto la información que se maneja en el sistema es Continuar con el plan de trabajo de la comunicación Oficial a los
relevante para la toma de decisiones estratégicas en políticas de ISO 27001, establecer los objetivos de OT por parte del Ministerio
tránsito y transporte del país, se evidenciaron las siguientes situaciones: control y revisar los perfiles para que sea aplicada la
- El Ministerio de Transporte autorizó la desactivación en ambiente establecidos. Definir el esquema de validación de Mediante la resolución 1552 de 2009 se adoptan las condiciones
productivo de varias validaciones definidas en la etapa de construcción operación de los OT Departamentales correspondencia usuario 1. Resolución técnicas y tecnológicas y de operación del Registro Único Nacional
del sistema; el modelo de seguridad quedará definido a comienzos de (vg. Cundinamarca en el uso de firmas Tener y mantener el sistema de autenticado Vs certificado 2. Oficio de Transito RUNT y se dictan otras disposiciones. En el articulo 1 de
febrero de 2011 , con una posterioridad de quince (15) meses desde la digitales) Yy DT y otros actores y información actualizada, segura, digital. 3. Cronograma esta resolución se adoptan las condiciones técnicas y tecnológicas
100% 27-Jan-11 31-Dec-11 48 Informática 100% 100% ###
entrada en operación del sistema y la obtención de la certificación activar la validación de integra, confiable de cada uno 3. Se establecerán mesas 4. contenidas en el documento anexo que hace parte integral de esta
quedó aplazada hasta el mes 54 a partir del acta de inicio del contrato , correspondencia del certificado digital. de los registros nacionales. de trabajo para la revisión Cronograma resolución para su debida aplicación por todos aquellos actores que
es decir, 30 meses después de haber entrado en operación; durante las El Ministerio mantendrá un control de de los requerimientos de 5. Cronograma deben inscribirse y/o reportar información al RUNT. El anexo se
sesiones de soporte, los funcionarios del concesionario RUNT, tienen la información que ingresa a las bases negocio Vs las validaciones encuentra descrito en la resolución en comento.
privilegios para modificar información; la utilización de direcciones IP de datos del RNA y RNC para lo cual implementadas en el
públicas fijas por parte de los diferentes actores del sistema y su se diseñarán los respectivos sistemas sistema HQ Runt.
publicación y la falta de validación de la huella del ciudadano durante la y parámetros de validación. 4. Seguimiento al
entrega de los documentos tramitados. cronograma para el
cumplimiento de la
Validación en el Sistema Implementación de la
Norma ISO27001.
5. Reactivación de las
mesas de trabajo con la
Registraduria Nacional para
utilizar los datos oficiales
que posee la Registraduria
en la autenticación de los
usuarios del sistema
(Huellas).
Implementación de políticas
Tener y mantener el sistema de y procedimiento de Gestión
información actualizada, segura, de Acceso de Usuarios,
Privilegios de modificación Revisión de los perfiles Manual 100% 27-Jan-11 31-Dec-11 48 Informática 100% 100% ###
integra, confiable de cada uno utilizando los estándares
de los registros nacionales. establecidos en la Norma
ISO27001, para este efecto.
24 2202002
1. Documentar e
institucionalizar el
Procedimiento de
Mantenimiento,
Generar un procedimiento para administración y control de
administrar y controlar la publicación la información publicada en
de información en el sitio web de Runt el website de Runt.
(Incluyendo la función de Web Tener y mantener el sistema de 2. Asignar la función de
1. Manual
Máster / Áreas Seguridad De información actualizada, segura, administración de
Direccionamiento IP 2. Oficio 100% 27-Jan-11 31-Dec-11 48 Informática 100% 100% ###
Operación / Control De Publicación). integra, confiable de cada uno información del site de Runt
3. Oficio
de los registros nacionales. (Webmaster).
La acción de mejoramiento esta 3. Definir un control de
orientada a controlar la información monitoreo periódico de la
que se publica en la página del Runt. información publicada en el
site de Runt, incluyendo el
reporte y manejo de
novedades e
inconsistencias.
1. Conformar la mesa de
trabajo con la Registraduria
para la validación efectiva
de la huella en el proceso
de autenticación de Runt
(Autenticidad).
2. Aplicar reingeniería al
proceso de huella para
estandarizar el
Reactivar y retomar la mesa de trabajo
Tener y mantener el sistema de requerimiento y el manejo 1. Cronograma
con la Registraduría para la validación
información actualizada, segura, de excepciones. 2. Oficio Se entregó condiciones de operación técnicas y tecnológicas.
utilización huella efectiva de las huellas. SE REQUIERE 100% 1-Feb-11 31-Dec-11 48 INFORMATICA 100% 100% ###
integra, confiable de cada uno 3. Enviar la Resolución de 3. Resolución Incluye sistema de autenticación de ciudadanos.
APOYO DE ALTA GERENCIA y del
de los registros nacionales. obligatoriedad de validación 4. Oficio
Gobierno Nacional.
del acceso con huella para
todos los organismos de
Tránsito y revisar la
aplicabilidad en OA como la
PONAL.
4. Activar el control de
huella para todos los
usuarios del Sistema HQ
Runt
Meta de las metas
OBSERVACION
Se llevara a cabo mediante

un plan de trabajo la
planificación para que cada
Organismo de Transito,
Hallazgo No.25 Certificado Digital (Administrativo)
Direcciones Territoriales y
Se observó que algunos de los diferentes funcionarios que registran
puede generar un presunto demás actores tenga su
información en el sistema, durante doce (12) meses, efectuaron Se llevara a cabo mediante un plan de trabajo la planificación para
incumplimiento a lo Revisar el uso del Certificado Digital certificado digital.
modificaciones y actualizaciones de información, compartiendo el no se contaba con todos que cada Organismo de Transito, Direcciones Territoriales y demás
establecido en el numeral en los Tránsitos Departamentales, Generar una comunicación
certificado digital asignado a determinado usuario, siendo posible los equipos de acuerdo Cumplimiento de las condiciones 1. Resolución actores tenga su certificado digital. Generar una comunicación
3.4.1 del anexo A al Direcciones Territoriales y demás Oficial a los OT, DT, Otros
25 2202002 hacerlo ante la desactivación de la validación de la huella dactilar hasta con el manual de de operación, técnicas y 2. Oficio 100% 1-Feb-11 31-Dec-11 48 INFORMATICA 100% 100% Oficial a los OT, DT, Otros Actores para que sea aplicada la ###
contrato de Concesión y en Actores. Utilización y efectividad de Actores para que sea
noviembre de 2010; el Ministerio afirma que se activo la validación del condiciones de operación, tecnológicas. 3. Oficio validación de correspondencia usuario autenticado Vs certificado
el capítulo 2 del Manual de las reglas de validación (100%) aplicada la validación de
certificado digital por parte del sistema RUNT para los usuarios del técnicas y tecnológicas digital. revisar los perfiles existentes, jerarquización y su
condiciones de operación, definidas frente al sistema. correspondencia usuario
mismo a partir del 23 de agosto de 2010 , situaciones que atentan procedimiento.
técnicas y tecnológicas. autenticado Vs certificado
contra los principios de integridad, confidencialidad y no repudio de la
digital. Revisar los
seguridad informática y
perfiles existentes,
jerarquización y su
procedimiento.
Plan de Trabajo:
(1. Establecer las

condiciones y requisitos
actuales de procesamiento
de los Data Center.
2. Identificar los
procesos/servicios críticos
que se van a recuperar.
por lo que no se tiene 3. Valorar el impacto
La Oficina de Informática entrega la siguiente información a fin de
certeza de que el sistema financiero y operativo.
Hallazgo No. 26 Pruebas en los centros de datos (Administrativo) subsanar el hallazgo 26.
pueda operar normalmente Tener certeza de que el sistema Determinar los tiempos
De acuerdo con lo informado en la visita realizada al centro de respaldo Llevar a cabo un procedimiento pre 1. Plan de Continuidad de Negocio.
el Ministerio no había en este tipo de pueda operar normalmente en objetivos de recuperación. 1. Cronograma
26 2202002 ubicado en la ciudad de Barranquilla, se conoció que no se habían aprobado para las pruebas pertinentes 100% 1-Feb-11 31-Dec-11 48 INFORMATICA 1 100% 2. Prueba de Plan de Continuidad de Negocio. ###
autorizado las pruebas eventualidades con la un tipo de eventualidades con la 4. Priorizar procesos para
realizado pruebas para verificar la operación independiente de cada en los tres centros de datos del RUNT. 3. Acta de pruebas de cambio de rol.
plataforma tecnológica plataforma tecnológica instalada. recuperación.
centro de datos ante situaciones de contingencia, Anexa-Plan de Continuidad de Negocio IFT_SWM_SRI.doc
instalada. 5. Determinar los recursos
mínimos de recuperación.
6. Establecer estrategias de
recuperación.
7. Coordinar y organizar un
ejercicio de prueba de
recuperación de los
servicios identificados
utilizando la infraestructura
disponible.
quedando abierta la con el posible riesgo de

posibilidad de inscribir que la identificación no sea
personas sin capturar su la correcta y se presenten
Hallazgo No. 27 Inscripción de personas (Administrativo) huella, aunque no tengan casos de suplantación, lo Se realizo el diseño implementación de una solución para mejorar el
El sistema HQ-RUNT en el proceso de inscripción de personas restricciones físicas, cual contradice lo Mesa de trabajo para la revisión del Garantizar la identidad del proceso de validación de huella de usuario y funcionario del Runt,
Se realizo el diseño e 1. Cronograma
presenta un botón de chequeo asociado a la opción “persona con además, en la tabla de la establecido en el numeral procedimiento de requerimiento de ciudadano y garantizar el mediante un componente que garantiza la aplicación de las mejores
27 2202001 implementación de una 2. Oficio 100% 1-Mar-11 30-Nov-11 39 INFORMATICA 100% 100% ###
huella”; si el usuario no chequea esta opción, el sistema no muestra la base de datos de persona 3.4.2 del anexo A al huella para la inscripción de personas manejo de las excepciones prácticas en el proceso de enrolamiento y autenticación de las
solucion. 3. Oficio
interfaz para captura de huella dactilar, sin huella el campo donde contrato de Concesión en en el caso de existir excepciones. autorizadas en las huellas. huellas dactilares a partir de la imagen capturada con el dispositivo
se registra la entidad que cuanto a la autenticación en línea y tiempo real.
autoriza de ciudadanos en el
(PERSHUELL_ENTIDAD) sistema RUNT.
es opcional,
Para efecto de fortalecer la

identificación de los
usuarios del sistema HQ
Runt, se conformará una
mesa de trabajo, para
EVALUAR la conveniencia
En el mes de febrero de 2012 se conformó una mesa de trabajo con
de cambiar la conformación
Hallazgo No. 28 Usuarios del sistema (Administrativo) del ID User de los usuarios la participación de la Concesión RUNT, Ministerio de Transporte
Un año después de operación del RUNT, durante el cual los usuarios lo que evidencia (Oficina de Informática, Grupo RUNT, apoyo técnico U. Nacional) e
del Sistema y dependiendo
del sistema registraron su huella, el Concesionario publica en su portal debilidades en la genera riesgo de posibles Mesa de trabajo para revisión de la Conformación Interventoria RUNT, para evaluar la conveniencia de cambiar la
Fortalecer la identificación y de la decisión adoptada se
28 0 web dos listados con más de 5000 usuarios que deben volver a hacer identificación y accesos no autorizados al viabilidad del tipo de acceso a la mesa de trabajo ( 100% 1-Feb-11 31-Dec-11 48 INFORMATICA 1 100% conformación del ID User de los usuarios del Sistema y fortalecer la
###
administración de usuarios. desarrollará un Proyecto
este registro, e informa que no todos los usuarios tienen registrados administración de usuarios sistema. información pública. Oficio). identificación y administración de los usuarios del sistema. El
para ajustar la identificación
nombres y apellidos; por lo que adicionalmente publica las cédulas, dato de los usuarios a las resultado de estas mesas de trabajo será el desarrollo de un
que corresponde al login, Proyecto para ajustar la identificación de los usuarios a las
condiciones requeridas por
condiciones de seguridad requeridas por el RUNT.
esta instancia (en caso
dado, la planeación de este
proyecto se entregará en la
fecha que se defina en la
Hallazgo No. 32 Importación temporal de vehículos - Direcciones mesa de trabajo).
Territoriales MT (Administrativo)
Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a
Permitir a la Dirección Territorial
la ejecución de los trámites de importación temporal de vehículos
Cundinamarca la realización
realizados en las Direcciones Territoriales–DT-, entre estas: en la
oportuna de los trámites de
consulta ciudadano informa que el vehículo no tiene revisión técnico Expedición de licencias
Deficiencias en la expedición de duplicados de 2. Realizar los cambios
mecánica – RTM - vigente, pese a que en la misma pantalla informa que fuera de los términos
funcionalidad del sistema licencia de tránsito, placas, requeridos en el aplicativo Se han realizado varios cambios al aplicativo HQ-RUNT para
la solicitud de este trámite fue aprobada; permite expedir e imprimir las establecidos, impacto en la
en cuanto al cabal Ajustes en la funcionalidad del cancelación de matrícula, HQRUNT, para que pueda permitir la renovación de importaciones temporales a corto plazo (6
licencias de tránsito de vehículos de importación temporal, sin controlar oportunidad y calidad del Subdirección de Tránsito,
cumplimiento de la sistema RUNT, en cuanto a los cambio de motor, pre asignación ser utilizado oportunamente, meses), la expedición de duplicados de placas la modificación de
32 2202001 el plazo definido en el acta de importación; no ha sido posible la servicio al ciudadano y en Documento 1 2-May-11 30-Jun-11 8 Supervisor contrato 1 100% ###
normatividad aplicable a trámites de importación temporal de de placa, rematrícula,traspaso conforme a las necesidades refrendación por nueva expedición. El despliegue a producción con
impresión de dos licencias de tránsito para las que se que presentó una el cumplimiento de los 033/2007 Gerencia
cada trámite y lo dispuesto vehículos. de propiedad por sustitución de de las Direcciones todos los cambios requeridos de manera automatizada está para el
caída del sistema en el momento en que imprimían; permite expedir la requisitos para la RUNT y Grupo RUNT
en el contrato de importador y de regrabaciones, Territoriales y a las mes de marzo del 2012.
placa y licencia de tránsito sin verificar la existencia del SOAT; casos expedición de las licencias
Concesión. con el propósito de garantizar el exigencias legales.
para las renovaciones de las licencias de tránsito de importación de tránsito.
adecuado servicio a los
temporal generadas en el RUNT, en los que el periodo de vigencia
ciudadanos y el cumplimiento de
registrado en la nueva licencia de tránsito no corresponde con el plazo
los requisitos legales.
registrado en el acta de importación; no se ha implementado la
funcionalidad para expedir duplicado de licencia de tránsito ni para
cancelar una matrícula de un vehículo que haya sido reexportado.
Hallazgo No. 34 Revisiones Técnico Mecánicas – RTM – Centros de Meta de las metas
diagnostico automotor -CDAs- (Administrativo) OBSERVACION
Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a
la ejecución del trámite de revisión técnico-mecánica de los
automotores, efectuada por los Centros de Diagnostico Automotor, Inconvenientes en la
entre estas: permite registrar y cargar la información sobre el resultado operación de los CDA, así
Deficiencias en la El pasado 5 de marzo se realizó el despliegue de la nueva
de la revisión técnico mecánica, pero en el momento en que el como impacto en el control
funcionalidad del sistema funcionalidad del RUNT para el trámite y registro del nuevo formato
ciudadano consulta en el portal público el resultado de su trámite del proceso de expedición Realizar los cambios requeridos
en cuanto al cabal de certificado de RTM y G presentado por Thomas Gregg & Sons, el
aparece en estado rechazado; los CDAs no cargan los vehículos que no de los certificados de RTM, Mejora en el proceso de registro de la en el aplicativo HQRUNT para Implementación de los
cumplimiento de la Iteración de cual fue adoptado mediante Resolución No. 5111 de noviembre de
34 2202001 aprueban la revisión, en razón a que en el sistema no permanece activa la oportunidad y calidad del información por parte de los Centros que pueda ser utilizado cambios requeridos en la 1 1-Mar-11 1-Jul-11 17 1 100% ###
normatividad aplicable a Software. 2009. Mediante esta nueva funcionalidad se comenzó a controlar el
la solicitud inicial durante los 15 días hábiles previstos en la servicio que se le brinda al de Diagnóstico Automotor. conforme a las necesidades los plataforma HQRUNT.
cada trámite y lo dispuesto consecutivo de número del certificado que Thomas Gregg entrega a
normatividad; el número de certificado de revisión técnico mecánica del ciudadano y las CDA.
en el contrato de los CDA´s y se incluyeron nuevos aspectos de seguridad en la
documento físico que se entrega al ciudadano, no corresponde con el características de
Concesión. papelería y en la información contenida en el nuevo certificado.
asignado por el sistema RUNT ya que el proceso de impresión de este operación en línea y
documento es totalmente independiente del RUNT; no controla el plazo tiempo real del RUNT.
para el cargue de la información de la revisión técnico mecánica, por
parte del CDA, es decir que puede hacerse incluso varios días después
de efectuada la revisión; no permite realizar RTM a vehículos tipo
camión de menos de tres y media (3,5) toneladas.
Conformar un equipo de
trabajo para estructurar un
El Ministerio de Transporte desactivó el acceso a la Base de Datos
proyecto conjunto que
por cuanto existen histórica de licencias de conducción que se tenía en la página web
permita completar el tema
licencias en la base de lo cual genera del MT. Así mismo, en las Mesas de Trabajo de Seguimiento al
Hallazgo No. 36 Base de datos de las licencias de conducción de información migrada MT
datos de la Entidad, que no traumatismos y demoras RUNT que se están realizando semanalmente, se autorizó a la
(Administrativo) Mitigar la diferencia de la información – RUNT y con ello asegurar SUBDIRECCION DE
figuran aún en el RUNT, al para los usuarios al 1. Base de Datos Concesión RUNT a que cargara al sistema la copia de la base de
36 2202001 Se observó que la información migrada y cargada en el RUNT referente registrada en la bases de datos Depurar la información histórica. que la información 100% 1-Feb-11 30-Nov-11 43 TRANSITO - GRUPO 1 100% ###
igual que se presentan momento de realizar los datos entregada por el Ministerio de Transporte con fecha 12 de
a las licencias de conducción, no es concordante con la registrada en la Ministerio de Transporte - RUNT. disponible en la página web RUNT - INFORMATICA
diferencias en categorías, trámites. noviembre de 2009, firmada digitalmente, con el objeto de poder
página web del Ministerio de transporte, del Ministerio sea igual a la
número de refrendaciones cerrar la migración histórica del RNC y realizar una depuración de la
de Runt, desconectando la
y re categorizaciones, misma analizando los diferentes casos que existen con estas
BD desactualizada que esta
licencias.
publicada en la página del
MT.
Hallazgo No. 38 Registro de Personas Naturales y Jurídicas a cargo del

Ministerio (Disciplinario)
La Dirección de Transporte y Tránsito del Ministerio de Transporte, no
ha realizado los registros de los Organismos de Tránsito, Direcciones
Territoriales y Personas Naturales y Jurídicas que prestan servicios al
sector y requieren habilitación o autorización del Ministerio, conforme lo
dispuesto por el artículo 3 de la resolución 3545 del 4 de agosto de
Deficiencias en la
2009, por cuanto no cuenta con las funcionalidades en el HQ_RUNT Se están realizando mesas de trabajo para revisar los casos de uso
funcionalidad del sistema Realizar los cambios requeridos
para efectuar este trámite , por tal razón, transcurrido un año desde la Impacto en la oportunidad Mejora en el proceso de registro y con todas las modificaciones solicitadas por el Ministerio -
en cuanto al cabal en el aplicativo HQRUNT para
entrada en operación del RUNT, este registro lo ha realizado y calidad del servicio al mantenimiento de información de PNJ Implementación en la Subdirección de Tránsito y Subdirección de Transporte (se están
cumplimiento de la que pueda ser utilizado Iteración de Dirección de Transporte y
38 1404004 directamente el concesionario mediante la solicitud de la información a ciudadano y en la correcta que requieren habilitación, plataforma de desarrollo 1 15-Sep-12 15-Sep-13 52 0 0% incluyendo los actores de la Fase II del RUNT). Una vez aprobados ###
normatividad aplicable a conforme a las necesidades de software Tránsito
cada actor, para el posterior cargue de ésta en el sistema, lo cual identificación de los autorización o permiso del Ministerio HQRUNT. los casos de uso definitivos se revisará la funcionalidad completa y
cada trámite y lo dispuesto la Subdirección de Tránsito y la
genera incumplimiento a los requerimientos definidos por el Ministerio mismos.
Todo lo anterior, afecta la de Transporte. se realizarán las pruebas para su entrada en producción que está
en el contrato de Subdirección de transporte.
en relación
Hallazgo No.a 39
este registrode
Proceso y la resolución
migración mencionada, además, pérdida
(Administrativo) oportunidad en el programado para el mes de octubre de 2012.
Concesión
del año
Un control
despuéspor de parte
haberde iniciado
la entidad en la no
el RUNT, administración
se ha finalizadode la
el desarrollo de los trámites
información
proceso asociadade la
de migración a información
estos actores. Además, a los
correspondiente se registros
genera realizados por los
presuntamente Para aquellos casos que la
actualmente en un incumplimiento
operación. De igualde forma,
los artículos 4, 25de
a la fecha y 26
lasde la Ley
visitas y diferentes actores y la
80 de 1993 y el artículo 53 la
de comisión
la Ley 734de de auditoría
2002. falta de migración no
pruebas efectuadas por en los diferentes no han sido efectivos los calidad de la información
obedezca a causales que
actores , se evidenció que no se había puesto en marcha la solución mecanismos para exigir a almacenada en la base de Siguiendo las instrucciones de la Dra. Luz Marina Restrepo T. y lo
Disponer de toda la información requieran el diseño y
informática definida como mecanismo para la solución definitiva de los los diferentes actores el datos del RUNT, y por Diseñar procedimientos que señalado telefónicamente, la Dra. Ángela envía la circular firmada
de los diferentes actores en el aplicación de nuevos
casos que presentaron inconvenientes en la migración , por cuanto a reporte de la información. ende no se está garanticen el cargue del 100% de la Subdirección de Tránsito por el Dr. Daniel Páez y dirigida a todos los Organismos de Tránsito
RUNT y con ello brindar los procedimientos, es decir,
39 2202001 partir del 1 de octubre de 2010, debía estar implementada y Además, no se contaba cumpliendo totalmente con migración de los registros de los Documento 1 1-Oct-10 31-Aug-11 48 Informática 1 100% del país, recordándoles la obligación de culminar los procesos de ###
mayores beneficios a los que no tienen causa
funcionando. con todos los equipos de los objetivos y los organismos de tránsito al sistema Grupo Ingresos Cartera migración y solicitándoles el reporte del número de registros
usuarios y a las entidades que justificada, reporte a la
De acuerdo con el informe de avance de migración presentado por el acuerdo con el manual de beneficios que el sistema RUNT. pendientes, tanto de RNA como de RNC, así como la información
requieran información. Superintendencia de
Concesionario , en el RNA – vehículos, se ha aprobado el 86% y condiciones de operación, debe brindarle a los sobre las razones por las cuales no han culminado dicho proceso.
Puertos y Transporte, para
rechazado el 14%; en el RNC- licencias, se ha aprobado el 89% y técnicas y tecnológicas ciudadanos, entidades del
que se adelanten las
rechazado el 11%. En cuanto al MT y los otros actores no se especifica estado, otras entidades y
respectivas investigaciones.
el porcentaje, tan solo se informa que en total se han migrado actores y en general para
54’494.757 registros con corte a 29 de septiembre de 2010. la sociedad y el país.
Hallazgo No. 40 Acceso del Ministerio de Transporte a la información

(Administrativo).
Los funcionarios del Ministerio de Transporte en sus diferentes
dependencias, no cuentan con los perfiles de usuario que garanticen el
acceso a la información almacenada en la base de datos del RUNT 1- Integración de los
conforme a lo dispuesto en la cláusula décima del contrato de sistemas de información
concesión . De otra parte, el sistema RUNT no presenta la información para el Ministerio de
histórica asociada a los diferentes trámites , la cual fue reportada por el Transporte - estructuración
MT durante el proceso de migración. Estas situaciones aunadas al del proyecto a partir del 8
hecho de la baja participación de los funcionarios del MT que realizan febrero al 8 de Abril, bajo
Las anteriores situaciones
los trámites, en la etapa de definición de requerimientos y especificación productividad de
impactan en la
del sistema, conllevan a que el MT haya perdido control sobre la herramientas de ETL,
disponibilidad de la Disponibilidad de la información
disponibilidad de su información misional. Hacer seguimiento al plan de donde los funcionarios El Ministerio ya cuenta con la herramienta Data Ware House
información para adelantar para adelantar los trámites que
implementación del Data Warehouse, autorizados tendrán acceso. desarrollada por la Concesión RUNT, la cual ya está instalada para
los trámites que le le competen al MT para apoyar 1. Base de Datos
En los informes revisados no se evidenció que luego de transcurrido un falta de gestión por parte por parte del MT. SUBDIRECCION DE los usuarios requeridos por la Subdirección Administrativa y
competen al MT, para la toma de decisiones en los 2. Base de
40 2202001 año de operación del RUNT, se haya iniciado la implementación de la de la Entidad para hacer Establecer un plan de actividades para 100% 1-Feb-11 31-Dec-11 48 TRANSITO - GRUPO 100% 100% Financiera. En el primer semestre del 2012 se ampliará la cobertura ###
apoyar la toma de diferentes niveles de la Entidad, Datos 3.
solución Data Warehouse, que se contempla en el numeral 2.2.5 del exigible esta obligación ajustar el protocolo de acceso a la 2- Implementación y RUNT - INFORMATICA a las demás áreas del Ministerio que lo requieran, con los perfiles de
decisiones en los la definición de políticas del Base de Datos
anexo A al contrato de Concesión. En respuesta de la Concesión bases de datos RUNT por parte del entrada en producción del consulta especificados por los Directores, Subdirectores y Jefes de
diferentes niveles de la sector y la atención a los
plantea que no se ha iniciado este desarrollo debido a que previamente Ministerio de Transporte. Data Warehouse, fase que Oficina que necesitan este acceso.
Entidad, la definición de ciudadanos.
se requiere culminar con la implementación de los registros de la se inicio el 12 de enero de
políticas del sector y la
segunda fase y por otro lado, hasta que el RUNT cumpla con la 2011 y se proyecta la
atención a los ciudadanos.
validación de todas las reglas de negocio establecidas no se puede entrada en producción a 29
garantizar la calidad de los datos de los registros ya en operación, de Julio de 2011.
condición necesaria para alimentar el Data Warehouse.
3- Seguimiento del Plan de
En la revisión documental no se observó un claro seguimiento por parte Integración de Información
del Ministerio, a los diferentes documentos entregados por el Runt -MT y del Proyecto de
Concesionario, entre otros, los informes mensuales, los conceptos de la Implementación del Data
Interventoria, los reportes generados por las diferentes herramientas de Warehouse de Runt.
seguridad y gestión de la plataforma tecnológica del RUNT.
Meta de las metas
OBSERVACION
Seguimiento al plan del

concesionario quien entrara
en contacto con los
proveedores para
Estas situaciones son homologar y acotar los
contrarias a lo dispuesto en Evaluar la arquitectura de la diferentes navegadores y
Hallazgo No. 41 Dependencia tecnológica (Administrativo).
el numeral 2.3 del anexo A plataforma para verificar que sistemas operativos para su
Durante el procedimiento de captura de huella para el registro de
del contrato de concesión, Navegadores podrían soportar la compatibilidad FI: 24 de
ciudadanos y usuarios del sistema se emplean controles ActiveX; en los
donde se definen las funcionalidad y operación de HQ Runt, enero FF: 24 de marzo.
instructivos y manuales diseñados para los diferentes actores del con lo cual se resta
funcionalidades mínimas así como la viabilidad de la operación Con los resultados de la INFORMATICA
sistema, se indica que el acceso al RUNT debe hacerse mediante el independencia tecnológica Independencia tecnológica con
del software a nivel central, de los periféricos en otros sistemas Investigación de la SUBDIRECCION DE
41 2202001 navegador Internet Explorer; al igual, los dispositivos lectores de huella con el posible riesgo de el posible riesgo de impactar en 1. Cronograma 100% 24-Feb-11 31-Dec-11 44 100% 100% ###
estableciendo que debe operativos. Concesión Runt, se TRANSITO - GRUPO
digital que cumplen con el estándar exigido se encuentran homologados impactar en la la escalabilidad del sistema.
ser un “sistema 100% web evaluará en mesa de RUNT -
únicamente para plataforma Windows; que corresponden a tecnologías escalabilidad del sistema.
based, 100% Esta decisión deberá contemplar y trabajo la viabilidad técnica
exclusivas de entornos Microsoft.
independiente del motor de valorar los niveles de usabilidad en de incluir el soporte para
base de datos, sistema Colombia de los navegadores otros navegadores
operativo y hardware sobre diferentes a MS- Explorer. diferentes de MS Explorer y
el cual sea diseñado”; establecer el plan de trabajo
de ajuste del sistema
informático y su plataforma
tecnológica. Fecha de
decisión: Junio 15 de 2011.
Hallazgo No. 42 Usabilidad del sistema (Administrativo). Validar el impacto de la

Realizar la revisión de
Se observaron varios casos, desde diferentes perfiles de usuario, en los modificación de la doble La Concesión RUNT realizó el ajuste para eliminar la doble digitación
eliminar la doble digitación
que al ejecutar una consulta, el sistema no le informa al usuario el digitación, para mejorar la en las opciones de consultas, sin embargo se mantuvo para algunos
en las opciones de Un ajuste. 1 1-Mar-11 22-Aug-11 25 1 100% ###
número total de pantallas de resultado de la consulta efectuada, sólo se usabilidad en generación de registros de trámites, por efectos de validación y seguridad de los
consultas o reportes del
presentan los botones de navegación para avanzar y retroceder. consultas o reportes del sistema mismos.
sistema HQRUNT.
También se observa que en las consultas, el usuario debe digitar dos Resta claridad y control por Revisión de las consultas de HQRUNT.
veces el criterio de búsqueda, lo cual impacta en la usabilidad del Deficiencias en el diseño parte de estos actores en CDA,CRC,CEA para mejorar su
42 2202001
sistema y en el tiempo requerido para la ejecución de los trámites. del sistema cuanto a sus trámites en el presentación y evaluación de cuales
sistema . campos requieren doble digitación.
Los reportes presentados por el sistema desde el perfil de CDA, CEA y Permitir en reportes de
CRC, no permiten el control del consumo de FUPAS, la generación de CDA,CEA, CRC, llevar el
Facilitar el control y consulta de La Concesión RUNT realizó el ajuste para eliminar la doble digitación
estadísticas sobre los diferentes trámites, ni la asociación de los control sobre el consumo de
información sobre los trámites y en las opciones de consultas, sin embargo se mantuvo para algunos
mismos a los identificadores propios de cada trámite, tales como cédula FUPAS y generación de Consultas 100% 1-Jan-11 22-Aug-11 33 100% 100% ###
consumos realizados por parte registros de trámites, por efectos de validación y seguridad de los
de ciudadanía, placa y número de certificado; estadísticas sobre los
de CDA,CEA, CRC. mismos.
diferentes trámites
realizados.
Contar con el apoyo al

Está pendiente que la Concesión RUNT informe al Ministerio sobre
Prestar la atención oportuna y interior de la CONCESION
la contratación de una persona encargada de la implementación y
Sin embargo, en todas las con la calidad requerida a los de una persona que haya Persona 1 1-Feb-11 30-Nov-11 43 1 100% ###
seguimiento a la mesa integral de ayuda, que cuente con experiencia
visitas realizadas por los usuarios del sistema RUNT. implementado mesas de
en este tipo de mesas.
auditores de la CGR a los ayuda
diferentes actores, se
observaron diversas y
reiteradas situaciones en Mesa de ayuda
las que los usuarios del Modificar la estructura actual de
integral con un
sistema manifiestan su atención a los diferentes actores Mejorar los tiempos de La Concesión RUNT envió documento con el proceso de transición
grupo de
inconformidad frente al por una mesa de ayuda integral atención y el seguimiento a entre la mesa de ayuda actual y la mesa integrada. Y mediante
personas 1 1-Dec-10 31-May-11 26 1 100% ###
soporte, por cuanto los Mejorar el esquema de atención y con un grupo de personas los requerimientos de los
entrenado para
comunicación del mes de febrero de 2012, envió el documento
tiempos de atención y soporte a los usuarios del sistema. entrenado para brindar el usuarios del sistema RUNT definitivo correspondiente a la implementación de la mesa integral.
brindar el soporte
solución de los casos soporte adecuado.
adecuado.
Hallazgo No. 43 Soporte al usuario (Administrativo). abiertos, el cierre
De acuerdo con lo establecido contractualmente, la Concesión RUNT automático de los mismos
ha dispuesto una mesa de ayuda a través de la cual se brinda el sin haber obtenido lo que impacta en la
Contar con una sola GRUPO RUNT -
soporte a los diferentes actores del sistema. Según lo dispuesto en el solución, la asignación del comprensión del sistema
herramienta para la gestión SUPERVISION
43 2202100 numeral 3.10 del Anexo A, esta mesa debe estar centralizada y personal en la atención de por parte de los usuarios y La Concesión RUNT envió documento con el proceso de transición
Cambiar la herramienta para de incidentes a la que tenga CONTRATO 082 DE
adicionalmente la Concesión debe conformar una base de conocimiento los requerimientos y la baja en el número de Herramienta de entre la mesa de ayuda actual y la mesa integrada. Y mediante
registro y administración de acceso el Ministerio de 1 1-Dec-10 31-Jul-11 35 2007 - INTERVENTORIA 1 100% ###
con los problemas y soluciones reportados; además, se establece en el capacitación técnica de requerimientos de soporte. incidentes. comunicación del mes de febrero de 2012, envió el documento
mismo numeral que la Interventoria debe tener acceso de consulta este personal; no permiten incidentes. Transporte para hacer el
definitivo correspondiente a la implementación de la mesa integral.
permanente a la herramienta. la solución oportuna de los adecuado seguimiento al
inconvenientes. De otra servicio prestado.
parte, en la revisión de la
comisión de la Contraloría,
no se observó el
seguimiento por parte de la Mejorar la calidad de la
Interventoria para estos atención y escalar sólo los
casos, situaciones que incidentes que tengan
Modificar el esquema de La Concesión RUNT envió documento con el proceso de transición
impactan en la calidad y problemas de tipo técnico y Número de
Proporcionar información adecuada y atención reemplazando el grupo entre la mesa de ayuda actual y la mesa integrada, pero tiene
oportunidad del servicio al dejar que todos los incidentes
efectiva a las inquietudes de los de primer nivel, por el grupo que 100% 1-Dec-10 30-Jun-11 30 100% 100% pendiente el envío del documento definitivo de implementación de la
###
ciudadano y en el requerimientos relacionados atendidos a
usuarios. está actualmente en el segundo mesa integrada y su fecha de entrada en vigencia, que estaba
cumplimiento de las con el desconocimiento del primer nivel.
Teniendo nivel. programada para el 30 de septiembre de 2011.
obligacionesencontractuales.
cuenta lo aplicativo por parte del
anterior, se observa que a usuario sean atendidos en
la fecha existen temas el primer nivel.
pendientes de definición
por parte del Ministerio,
entre otros: el alcance del
registro RNMA, la adopción
de la ficha técnica de la
tarjeta de registro de
maquinaria agrícola y el 1. Expedir la reglamentación
proceso de migración de adoptando la ficha técnica de la tarjeta
las más de tres mil de registro de maquinaria agrícola, el
Preparar y expedir los actos Mediante memorando 20124200083853 de 17 de mayo de 2012, se
unidades de maquinaria alcance del registro del RNMA, la Dirección de Transporte y
Definir los parámetros de los administrativos remitió proyecto de acto administrativo relacionado con maquinaria
agrícola actualmente ficha técnica de la tarjeta de registro Tránsito
registros considerados en la correspondientes a los Resolución 4 1-Aug-12 31-Dec-12 22 2 50% agrícola y remolques y semirremolques, con el fin de que la ###
registradas en el RNA ; de los remolques y semirremolques, Subdirección de Tránsito
segunda fase del RUNT. registros de la segunda Dirección de Transporte y Tránsito haga las observaciones. El
definir las características reporte de la accidentalidad por parte Oficina Asesora Jurídica
fase. proyecto se encuentra elaborado
del número de de los Organismos de Tránsito y el
identificación único para registro nacional de empresas de
Remolques y transporte.
Semirremolques,
Hallazgo No. 45 Registros Etapa II fase de construcción (Administrativo) especificaciones de la ficha
Se observa que en varias ocasiones se ha aplazado la entrada en técnica de la tarjeta de
operación de los registros nacionales de Remolques y Semirremolques registro de los remolques y
(RNRYS), de Maquinaría Agrícola y de Construcción Autopropulsada semirremolques, indicando
la información no se
(RNMA), de Accidentes de Tránsito (RNAT) y de Empresas de la manera de calcular
encuentre centralizada en
Transporte Público (RNET), teniendo como fechas vigentes para su algunos datos, adopción de
un sistema y no se pueda
entrada en operación las acordadas en el otrosí No. 8 , no obstante, la misma, procedimiento de
45 2202001 completar la construcción
haberse previsto en el contrato de concesión, el levantamiento de los migración al RUNT y
de RUNT y no se cumplen
requerimientos y validaciones necesarios para la correcta y oportuna entrega del archivo
con los objetivos del
implementación de cada uno de los once registros, durante la primera documental a los OT;
mismo.
etapa de la fase de construcción y el Ministerio haber realizado un oficialización del IPAT y
proceso de consolidación y depuración de la información a cargar en el aspectos relacionados con
RUNT el reporte de
accidentalidad por parte
proceso de migración de
las más de tres mil
unidades de maquinaria
agrícola actualmente
registradas en el RNA ;
definir las características
del número de
identificación único para Unidad de Fecha Plazo en Avance físico
Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Remolques
Causa del hallazgo y Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
Semirremolques, Meta Metas las Meta de las metas
Meta de las metas
Hallazgo No. 45 Registros Etapa II fase de construcción (Administrativo) especificaciones de la ficha
Se observa que en varias ocasiones se ha aplazado la entrada en técnica de la tarjeta de OBSERVACION
operación de los registros nacionales de Remolques y Semirremolques registro de los remolques y
(RNRYS), de Maquinaría Agrícola y de Construcción Autopropulsada semirremolques, indicando
la información no se
(RNMA), de Accidentes de Tránsito (RNAT) y de Empresas de la manera de calcular
encuentre centralizada en
Transporte Público (RNET), teniendo como fechas vigentes para su algunos datos, adopción de
un sistema y no se pueda
entrada en operación las acordadas en el otrosí No. 8 , no obstante, la misma, procedimiento de
45 2202001 completar la construcción
haberse previsto en el contrato de concesión, el levantamiento de los migración al RUNT y
de RUNT y no se cumplen
requerimientos y validaciones necesarios para la correcta y oportuna entrega del archivo
con los objetivos del
implementación de cada uno de los once registros, durante la primera documental a los OT;
mismo.
etapa de la fase de construcción y el Ministerio haber realizado un oficialización del IPAT y Evaluar el estado, la Dirección de Transporte y
proceso de consolidación y depuración de la información a cargar en el aspectos relacionados con confiabilidad y el nivel de Tránsito
RUNT el reporte de estabilización de los Subdirección de Tránsito La Concesión RUNT envió documento con las acciones y cambios
accidentalidad por parte Garantizar la centralización de la registros contemplados en Subdirección de pendientes para terminar la estabilización de la Fase I, con su
de los OT, requisito para la 2. Evaluación de los procesos y la
información de los registros, la primera fase, definiendo Transporte respectiva programación. La Interventoria envió concepto sobre el
asignación de especies estabilización de los registros
conforme a lo señalada en las los ajustes pertinentes y la Documento 1 1-Aug-12 31-Dec-12 22 Direcciones Territoriales 0 0% mismo. En el mes de junio de 2012 se comenzaron a implementar, ###
venales; en cuanto al contemplados en la fase 1, para definir
leyes 769 de 2002 y 1005 de fecha mas conveniente Oficina Asesora Jurídica por parte de la Concesión RUNT S.A., ajustes a los registros y
RNET, está pendiente la la entrada en operación de la fase 2.
2006. desde el punto de vista Oficina Asesora de funcionalidades de la Fase I, proceso que culminará en diciembre de
revisión de los casos de técnico para la Planeación 2012.
uso, la aprobación del implementación de la Grupo RUNT
modelo de datos propuesto segunda fase.
para su implementación y
reglamentar y unificar el
formato de la especie venal
Tarjeta de Operación.
De igual forma se
evidencia que a octubre de
2010, aún continúan temas
pendientes relacionados
con registros de la etapa I,
• La Interventoria
en cuanto al Registro de
presuntamente
Infracciones de incumple,
Tránsito y
en parte, susy obligaciones La Supervisión del Contrato 082 de 2007, junto con la Secretaría
Transporte el Registro
técnicas, General y el apoyo de la Oficina Asesora Jurídica, realizó proceso
Nacional de tecnológicas,
Seguros sancionatoria al Consorcio PAI-RUNT por el incumplimiento de sus
legales, financieras, matriz
administrativas y Verificar con sus respectivas obligaciones contractuales mediante resolución No. 5641 de 15 de
Implementación matriz de seguimiento 1 matriz verificada de verificación
operativas derivadas del evidencias el cumplimiento de diciembre de 2012, y Resolución 0129 de 19 de enero de 2012. Así
obligaciones contractuales contrato manera mensual (12) cumplimento 12 31-Jan-11 31-Dec-11 48 12 100% ###
contrato 082/07. las obligaciones contractuales mismo, en el mes de diciembre de 2012 se firmó la terminación del
082. anuales. obligaciones
• El Ministerio de mes a mes. contrato 082 de 2007 por acuerdo de las partes, efectiva al 30 de
contractuales
Transporte presuntamente enero de 2012. Actualmente nos encontramos en el proceso de
autoriza los pagos Lo anterior, de acuerdo a lo entrega del informe final de terminación del Contrato, para proceder
Hallazgo No. 46 Contrato de Interventoria 082/2007 (Presunta mensuales al Interventor establecido en los artículos a la liquidación definitiva del mismo.
incidencia Fiscal, Disciplinaria y Penal) en virtud del contrato 3, 6 y 39 de la ley 610/00;
La Comisión de Auditoría identificó varios hechos irregulares que 082/07, aún cuando tenía articulo 4, 25 y 26 de la Ley
soportan de manera razonable una rotura de la normalidad conocimiento de que no se 80/93; artículo 2 del
administrativa dando lugar a la posible presencia de una lesión al venían cumpliendo Decreto 679/94; numeral Control de calidad a informes de 1 cheq list del cumplimiento Estas tres metas se han cumplido con la imposición de la multa a la
Revisión entrega de informes en Lista de chequeo Supervisión Contrato 082
46 1404004 patrimonio público , en principio estimada en $976.3 millones, para lo íntegramente sus 34 del artículo 48 y Interventoria a través de verificación del esquema de informe del Interventoria mediante la Resolución en las cuales se describe
tiempo y calidades requeridas de informe de 12 31-Jan-11 31-Dec-11 48 Gerencia del RUNT 12 100% ###
cual se dará inicio a una Indagación Preliminar por parte de la obligaciones contractuales artículos 34 y 53 de la Ley cumplimiento esquema informes que contrato 028 en calidad y claramente el incumplimiento de las obligaciones por parte de la
Contraloría General de la República. Lo anterior producto del supuesto y sin verificar a cabalidad 734/02; articulo 8 de la Ley por el Ministerio. Interventoria
incluya tiempos de entrega. tiempo de entrega. Interventoria.
cumplimiento parcial del objeto del Contrato de Interventoria No. 082/07 el cumplimiento de las 42/93 y demás normas que
y las presuntas debilidades en la correspondiente gestión fiscal obligaciones del rigen la contratación Informes periódicos de concepto de
adelantada por el Ministerio de Transporte. interventor. pública y la gestión fiscal verificación de las obligaciones de la
• El Ministerio de estatal. Interventoria, elaborados por la La Coordinación del Grupo RUNT y Supervisora del Contrato 082 de
Transporte no realiza Demostrar el cabal cumplimiento
Supervisión del contrato de 2007 realizó la devolución de los informes de los meses de octubre a
gestión oportuna y de las obligaciones Conceptos
Interventoria dando cumplimiento a diciembre de 2010, y de enero a mayo de 2011, y solicitó a la Oficina
suficiente para imponer contractuales del Interventor y 1 concepto mensual del Informe de
las Resoluciones del Ministerio de Asesora Jurídica del Ministerio el inicio del proceso sancionatorio por
multas o recurrir a que, además, sirven de soporte informe de actividades reporte de
Transporte No 002444/10, 001444/01 12 31-Jan-11 31-Dec-11 48 12 100% el incumplimiento de las obligaciones contractuales, el cual culminó ###
cualquier otro mecanismo real para realizar los pagos al presentado por la verificación de
y 00155/01, según corresponda su con la expedición de las Resoluciones No. 5641 de 15 de diciembre
legal en caso de demostrar Contratista conforme lo dispone Interventoría. obligaciones de
vigencia, por las cuales se obliga a de 2011 y 129 del 19 de enero de 2012, que impuso una sanción al
incumplimientos graves y la clausula sexta del contrato la Interventoria
presentar Informes Periódicos. y al Consorcio PAI-RUNT por los incumplimientos contractuales allí
recurrentes en la ejecución 082/07.
manual de Interventoria y supervisión mencionados.
del contrato 082/07. de contratos”, Capitulo 5, numeral 3 y
Capitulo 2, literales e y v.
Garantizar que los Organismos

Hallazgo No. 47 Autorización de Operación (Administrativo) con el fin de corroborar la 2. Exigir al RUNT que verifique que Actualmente se encuentran conectados al RUNT todos los
de Tránsito adopten y apliquen Realizar el seguimiento a
El concesionario no ha expedido la autorización de operación a Al respecto, no se calidad y seguridad de las los Organismos de Tránsito cumplan Organismos de Tránsito que cumplen con las condiciones
en forma íntegra los sistemas y los Organismos de Transito
aquellos organismos de tránsito que cumplan con las Condiciones evidenció gestión por parte condiciones del sistema las condiciones exigidas para la Pruebas en el tecnológicas exigidas. Están pendientes solamente algunos OT´s
47 1102001 procedimientos establecidos y al RUNT, para verificar su 100% 16-Mar-11 30-Jul-11 19 100% 100% ###
Técnicas, Tecnológicas y de Operación del RUNT, conforme lo estipula de la Interventoria o de la conforme a lo establecido conectividad con el sistema y expida Sistema que han solicitado traslado de su conectividad a nuevas sedes, los
para adelantar los trámites ante oportuna conectividad e
el parágrafo del artículo 4 de la Resolución 1552 de 23 abril de 2009. Entidad, en el Artículo Tercero de la la respectiva autorización de cuales deben ser previamente autorizados por la Subdirección de
el RUNT y dispongan de la inicio de operaciones.
Resolución en mención. operación. Tránsito para realizar estos cambios.
tecnología exigida para ello.
Definir las nuevas condiciones

para la constitución y
1. Expedir la nueva reglamentación Dirección de Transporte y
funcionamiento de los
para la constitución y funcionamiento Tránsito Se está revisando informe final presentado por Universidad Nacional
Organismos de Tránsito Preparar el proyecto de
de los Organismos de Tránsito. Decreto 1 1-Sep-12 30-Jul-13 47 Subdirección de Tránsito 60% 60% con diagnóstico de OT. Se anexa radicado de informe final. Avance###
(Hoy rige la Resolución. 3846 reglamentación
Oficina Asesora de del 40%.
de 1993) con el propósito de
Jurídica
garantizar una mejor prestación
de servicio a los usuarios.
Hallazgo No. 48 Falta de reglamentación Ley 1005 de 2006
(Administrativo)
Transcurridos 4 años desde la expedición de la Ley 1005 de 2006, el y la ausencia de la misma
Es pertinente indicar que
Ministerio de Transporte aún no ha reglamentado lo dispuesto en el ha generado
esta reglamentación debió
Artículo 18, en lo que respecta a: incumplimiento de
darse dentro de los
48 1102001 obligaciones por parte de
noventa (90) días
• Fijar las pautas a las cuales se deben sujetar los Organismos de los Organismos de Tránsito
calendarios siguientes a la
Tránsito para su funcionamiento. en aspectos relativos a la
sanción de esta Ley,
• Régimen de sanciones aplicables a los Organismos de Tránsito. implementación del RUNT.
Definir un nuevo régimen
sancionatorio para los
Organismos de Tránsito Se hizo revisión del producto final entregado por la Universidad
2, Expedir un nuevo régimen Preparar el proyecto de Tránsito
(Hoy rige el Decreto 2171 de Nacional de Colombia en cumplimiento del contrato administrativo
sancionatorio para los Organismos de Decreto, conforme la Ley Decreto 1 1-Sep-12 30-Jul-13 47 Subdirección de Tránsito 0 0% ###
1992), con el fin de garantizar el celebrado entre ese ente y este Ministerio. El proyecto se encuentra
Tránsito. 1005 de 2006 Oficina Asesora de
cumplimiento de la norma que le en conclusion
Jurídica
rige y de sus diferentes
obligaciones
AUDITORIA ESPECIAL 2011 PROYECTO RUNT

Meta de las metas
OBSERVACION
Con lo anterior, se están

pretermitiendo presuntamente
las obligaciones contractuales
que impone el Estatuto General
Debilidades en la solución informática. Administrativo - Disciplinario De acuerdo con Al respecto, el Ministerio aduce
de Contratación Pública en su Elaboración de un plan de Dirección de Transporte y
la información suministrada por la entidad en oficio N° 20114010605951 del 24 de que es necesario hacer
numeral 1° del artículo 4o. del
noviembre de 2011 suscrito por la Coordinadora del RUNT se pudo evidenciar que de acuerdos de medición para ello,
Estatuto General de
Exigir a la Concesión RUNT el mejoramiento con la Tránsito, Supervisión
acuerdo a lo pactado en la clausula Primera del Otrosí 8 del 30 de julio de 2010 del sin embargo, a la fecha no hay cumplimiento de los estipulado en las Culminar el desarrollo e Concesión RUNT que Contrato – Coordinación El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
contratación (DE LOS
contrato de concesión N° 033 de 2007 y lo manifestado por la Interventoria en su evidencia de dichos acuerdos, cláusulas primera, segunda, tercera y implementación de los cuatros incorpore un cronograma Plan de RUNT, Grupo RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
DERECHOS Y DEBERES DE
informe correspondiente al mes 45 relación con el informe de avance mensual de la esta obligación debía cumplirse
1 concesión RUNT, correspondiente al mes de julio de 2011, haciendo alusión al mismo dentro de los dos meses
LAS ENTIDADES ESTATALES), cuarta del Otro sí No. 8 del contrato (4) registros de la Fase II del con las fechas de Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Concesión RUNT, 0 0% 2012 en el cual está programado la implementación y puesta en ###
establece que para la 033 de 2007, en cuanto al desarrollo e contrato 033 de 2007 - RNR y implementación de los Cronograma Subdirección Tránsito, operación de los cuatro (4) registros de la Fase II, iniciando en
otrosí; se evidencia que no ha sido implementada y puesta en funcionamiento una contados a partir de la
consecución de los fines implementación de los cuatros (4) S, RNAT, RNMA y RNET. cuatros (4) registros de la Subdirección de octubre de 2012 y culminando en marzo de 2013.
solución informática que permita a los usuarios del sistema cargar directamente la legalización de dicho otrosí para
Estatales exigirán del contratista
información alusiva a los registros administrados por la concesión con el propósito de la primera fase y para la
la ejecución idónea y oportuna registros de la Fase II del contrato. Fase II del contrato 033 de Transporte y apoyo
fortalecer la integridad, disponibilidad y certeza del sistema de conformidad con las segunda fase con la entrada en 2007. Oficina de Informática
del objeto contratado, e
condiciones técnicas, tecnológicas y de operación previstas para el sistema RUNT. operación de cada registro.
igualmente en su artículo 5°
preceptúa las obligaciones de
los contratistas.
Cumplimiento al Manual de
Incumplimiento del marco regulatorio pertinente aplicable a los otrosíes. Supervisión e Interventoria de
Contratos adoptado mediante
De a acuerdo a lo estipulado en la cláusula 10 del Contrato de Concesión 033 de Resolución No 02444 del 18 de junio
2007, es obligación del contratista prestar el correcto y oportuno servicio público del
registro único nacional de tránsito y expedición de certificados de información acorde Lo anterior, hace evidente la
de 2010 para el trámite de
a las pautas establecidas en el estatuto general de contratación pública existencia de fallas en el elaboración de modificaciones al
Los Otrosíes 2, 3, 4, 5, 6 y 8 del proceso de Interventoria del Contrato de Concesión 033 de 2007,
El numeral 38 del capitulo I de la Resolución 1444 de 2001 (manual de Interventoria y Contrato de Concesión 033 de contrato, que han generado en cuanto a adiciones en valor o
supervisión) determina que si “se hace necesario adicionarlo en valor o plazo, el 2007, no evidencian la inclusión riesgos en su ejecución y prórroga del citado contrato. Realizar todos los procesos y
interventor remitirá a mas tardar un mes antes del vencimiento del plazo, la respectiva de actas suscritas por el Comité determinan incumplimientos de La anterior acción de mejoramiento procedimientos por parte de la
solicitud al jefe de la unidad ejecutora para su respectivo trámite. El jefe de la unidad Asesor de Licitaciones y obligaciones contractuales con
ejecutora, en caso de encontrarla procedente, solicitará la disponibilidad presupuestal Contratos, ni de oficios sus respectivas consecuencias es preventiva, no aplica acción Interventoria y Supervisión del En caso que sea necesario
Comunicaciones
si se requiere, y someterá la solicitud de adición en valor o plazo, a consideración del provenientes del Interventor del por desconocer el marco correctiva por cuanto en el Manual de Contrato 033 de 2007, así como y procedente realizar una Dirección de
de la Concesión,
comité de Licitaciones y contratos, o quien haga sus veces” Contrato dentro de los términos normativo regulatorio Interventoria vigente para el 2007, fue de la Unidad Ejecutora, adición en valor o plazo al Transporte y Tránsito,
establecidos en el Numeral 38 pertinente , situación que Interventoria y la
el adoptado mediante Resolución No. cumpliendo con los plazos Contrato de Concesión 033 Supervisión Contrato
El contrato 033 de 2007, ha tenido 8 otrosíes, en los que se han variado los términos y del capítulo 1° y numeral 9° del además está pretermitiendo lo Unidad
001444 del 8 de marzo de 2001 y en establecidos en el Manual de de 2007, cumplir con el
condiciones inicialmente pactados. capítulo 2 de la Resolución 1444 establecido en la Clausula 10ª Ejecutora. Acta – Coordinación
2 especial la actualización realizada en Interventoria y Supervisión, para procedimiento establecido 1 2012/06/30 2013/06/30 52 0 0% ###
de 2001. De otra parte, algunas del Contrato en mención, el de aprobación RUNT, Oficina
En los Otrosíes 2, 3, 4, 5, 6 y 8 del Contrato de Concesión 033 de 2007, no se de las actividades desarrolladas articulo 4º, numeral 4º del el memorando circular No. MT-2500-1- aprobar y formalizar la en el Manual de
del Comité Jurídica y Comité
evidencia la inclusión de actas suscritas por el Comité Asesor de Licitaciones y en el Contrato, fueron articulo 25, numeral 4º del 015641 del 27 de junio de 2002, respectiva modificación del Interventoria y Supervisión
Asesor de Licitaciones y
Contratos, ni de oficios provenientes del Interventor del Contrato dentro de los prorrogadas articulo 32, numeral 1º del donde se modifica el numeral 15 del contrato, cuando se trate de para la elaboración y
términos establecidos en el Numeral 38 del capítulo 1° y numeral 9° del capítulo 2 de extemporáneamente, es decir articulo 26 de la Ley 80 de 1993, Licitaciones y
la Resolución 1444 de 2001; que modificaron los términos inicialmente contemplados cuando ya había prescrito el el Numeral 38 del Capítulo 1° y
precitado manual: (...) "Cuando las adición en valor o prórroga del aprobación de la respectiva
Contratos. Contratos
para las Fases de Construcción y Operación, Actualización y Mantenimiento del Runt, término para culminar su numeral 9º del Capítulo segundo
modificaciones impliquen adiciones en plazo de ejecución del mismo, modificación.
ampliando sus vigencias e inicio de operaciones para la ejecución de dichas ejecución, situación que se pudo de la Resolución 1444 de valor o plazo, estos documentos serán ante el Comité Asesor de
actividades previstas en el cronograma pactado, lo que en la práctica equivale a una determinó en los otrosíes 3, 4, 5 2001,asi como del articulo 34 y suscritos por el jefe de la dependencia Licitaciones y Contratos.
adición en plazo en estas fases. y 8 de este Contrato de 53 de la Ley 734 de 2002, lo que ejecutora una vez se obtenga por
. Concesión. podría conllevar un eventual parte del Comité de Licitaciones y
De otra parte, algunas de las actividades desarrolladas en el Contrato, fueron alcance disciplinario
prorrogadas extemporáneamente, es decir cuando ya había prescrito el término para
contratos o quien haga sus veces". "si
culminar su ejecución, situación que se pudo determinó en los otrosíes 3, 4, 5 y 8 de alguna de las anteriores
este Contrato de Concesión. modificaciones no implica adición en
valor o plazo, no se requiere
someterla a consideración del Comité
de licitaciones y Contratos".
Registros 1ª etapa fase de construcción. Administrativo y Disciplinario

De acuerdo a la información suministrada por la entidad en oficio N° 20114010605951
del 24 de noviembre de 2011 suscrito por la Coordinadora del RUNT , el Registro
Nacional de Infracciones de Tránsito y Transporte- RNITT -no ha sido implementado, Elaboración de un Plan de
El registro Nacional de Seguros –RNS-se ha implementado con un bajo grado de Subsanar los incumplimientos Mejoramiento con la
desarrollo, por lo que requiere de ajustes y validaciones, El Registro Nacional de Lo anterior, deja en evidencia la Dirección de Transporte y
Exigir a la Concesión RUNT el de la Concesión RUNT que Concesión RUNT que
Automotores –RNA y El Registro Nacional de Licencias de Transito-RNLT presentan ausencia de la debida diligencia Tránsito, Supervisión
defectos en la construcción del Software, El Registro Nacional de Conductores-RNC- con que debe actuar el cumplimiento de sus obligaciones fueron sancionados por el incorpore un cronograma El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
por lo cual se podría generar contractuales en relación con lo Contrato – Coordinación
está operando hace aproximadamente un año, pero necesita ajustes y validaciones Ministerio para exigir al Ministerio de Transporte con las fechas de Plan de Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
presuntamente las sanciones RUNT, Grupo RUNT,
3 que no han sido implementadas, El Registro Nacional de Centros de Enseñanza contratista el cumplimiento de
previstas en el Código Único estipulado en la cláusula tercera del mediante la Resolución No. implementación de las Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 0 0% 2012 en el cual está programado mejoras y actualizaciones a los ###
Automovilística-RNCEA- necesita ajustes para su nueva funcionalidad acordes a lo sus obligaciones e imponer las Concesión RUNT,
disciplinario Ley 734 de 2002. contrato 033 de 2007, para los 5591 de 15-dic-11 en relación modificaciones e Cronograma registros y funcionalidades de la Fase I del contrato, iniciando en
establecido en el Decreto 1500 de 2009 y el Registro Nacional de Personas Naturales sanciones que de acuerdo a la Subdirección Tránsito y
Registros y Funcionalidades de la con los registros y implementaciones a los julio de 2012 y culminando en abril de 2013.
y Jurídicas -RNPNJ- Tiene incompleta su funcionalidad; estos registros, según la Ley le son permitidas para tal Subdirección de
clausula tercera del contrato debían implementarse en la primera etapa de la fase de fin, Fase I. funcionalidades de la Fase I del Registros y Funcionalidades
Transporte.
construcción, antes de la finalización del mes 18 contado a partir de la suscripción del contrato 033 de 2007. de la Fase I del contrato
Acta de Inicio de Ejecución del Contrato (30/04/2009), fecha que en el otrosí 4 fue 033 de 2007.
postergada para el 17 de junio de 2009 y en el Otrosí 5 para el 30 de septiembre de
2009.
término de su ejecución es de 11 años y 6 meses, contados a partir de la suscripción

del Acta de Inicio de Ejecución del Contrato; la tercera fase, es decir la de Operación,
Actualización y Mantenimiento iniciará con el Acta de Aceptación del Sistema de
Información desarrollado e implementado durante la primera etapa de la Fase de
Construcción .
El Concesionario dio iniciación a la Fase de Operación, actualización y
mantenimiento, el 03 de noviembre de 2009, la cual según el contrato estaba pactado
en el numeral 3.3 de la cláusula tercera para iniciar con la suscripción del acta de
aceptación del sistema de información, situación que fue modificada en primer término
con el Otrosí 4 suscrito el 29 de abril de 2009 según el cual empezaría el 17 de junio
de 2009, posteriormente mediante Otrosí 5 del 16 de junio de 2009, se acordó su Generar acciones tendientes a Procedimiento jurídico,
El Concesionario, sin el debido
iniciación para el 1° de octubre de 2009 y con el Otrosí 6 de septiembre 30 de 2009 se
cumplimiento de requisitos, dio
Recepción irregular de tarifas garantizar que las actividades de la El cumplimiento de l Contrato en técnico y financiero en Oficina Jurídica,
determina como fecha de inicio el 7 de octubre de 2009. desde el día 03 de noviembre de
4 El Ministro de Transporte, mediante Circular N° 7 del 22 de octubre de 2009 “…
inicio a la fase de Operación,
2009 a marzo 18 de 2010 por la
Concesión RUNT siempre estén forma continua ininterrumpida, donde se estipulen las Procedimiento 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Concesión RUNT y 0 0% ###
actualización y mantenimiento correlacionados con las condiciones eficiente y eficaz. acciones que garanticen el
informa que a partir del 3 de noviembre de 2009, todos los organismos de Tránsito
del RUNT
suma de $7.820.049.555 Consorcio PAI-RUNT
departamentales y municipales, así como las Direcciones Territoriales en el país pactadas en el contrato. cumplimiento del contrato.
estarán conectados en línea y tiempo real con el RUNT. Por esta razón, las únicas
entidades financieras autorizadas por la Dirección General de Crédito Público y del
Tesoro Nacional, para recaudar los derechos de Transito y Trasporte
correspondientes al Ministerio de Transporte, son … “; de esta forma, sin el requisito
sine qua non de la suscripción del Acta, el Concesionario dio inicio a la fase de
Operación, actualización y mantenimiento y con ello empezó a recaudar el valor de las
tarifas, ya que dicha Acta fue suscrita hasta el 18 de marzo de 2010, es decir 4 meses
y 15 días después, lapso de tiempo en el cual se recaudaron estas tarifas de manera
informal.
Teniendo en cuenta que las Cláusulas Octava y Novena del Contrato 033 de 2007,
situación que deja en evidencia y que a mas de generar
Incumplimiento Ley de Archivo. Administrativo y Disciplinario. falta de cuidado con los dificultad en el análisis y la Organizar el expediente objeto de Organizar el expediente del Oficina Jurídica, Oficina
Las carpetas que hacen parte del contrato 033 de 2007, carecen de una Guía u Hoja documentos que hacen parte del consulta del proceso va en
observación (Contrato de Concesión Contrato de Concesión (No. 033 Organizar expediente de Contratos y
5 de Ruta que indique el contenido de cada una de ellas describiendo genéricamente archivo documental de la contra de lo ordenado en La Ley Expediente 1 2012/06/01 2012/12/31 30 0 0% ###
fondos documentales con sus características fundamentales de los mismos , entidad General de Archivo 594 de No. 033 de 2007), de conformidad con de 2007) de acuerdo con la Ley contractual Coordinación Grupo
organismos que los originan fechas y demás , 2000, lo cual tiene una presunta la Ley General de Archivo. General de Archivo. RUNT
incidencia disciplinaria.
Meta de las metas
OBSERVACION
Obtener las respuestas a las

Demoras en las respuestas del concesionario a requerimientos de la Interventoria y solicitudes de información y
Exigir a la Concesión RUNT el
Ministerio de Transporte. Administrativo. La cláusula décima 10.8.6: del contrato de Con esta situación, requerimientos que realicen la
Concesión RUNT 033 de 2007- OBLIGACIONES DEL CONCESIONARIO- establece: presuntamente se está cumplimiento de sus obligaciones Elaboración de un proyecto
Supervisión del Contrato y la
“Suministrar al Ministerio y a las demás autoridades públicas que lo requieran la falta de gestión para exigir el incumpliendo las obligaciones contractuales en relación con las para el desarrollo e Supervisión Contrato –
Interventoria para la toma de
6 información necesaria para el adecuado cumplimiento de las funciones…” debido cumplimiento de las contraídas en el contrato, dado respuesta oportunas que debe hacer a implementación de una proyecto 1 2012/07/31 2013/01/31 26 Coordinación RUNT, 0 0% ###
De acuerdo con el concepto de la Interventoria acerca del informe de avance mensual obligaciones del contrato que no se evidenció justificación decisiones y/o acciones de
los requerimientos y solicitudes de la herramienta de control de Concesión RUNT
de la Concesión RUNT S.A., correspondiente al mes de Julio de 2011, se puede o soporte de este retraso. política de tránsito y transporte,
Interventoria y Supervisión del gestión documental.
evidenciar que, el Concesionario no da respuesta oportuna a 24 requerimientos o administrativas que se
hechos por el Ministerio . Igual situación ocurre con la Interventoria. Contrato.
requieran para el adecuado
funcionamiento del RUNT.
Incumplimiento 1ª y 2ª etapa, fase de construcción. Administrativo y Disciplinario

En el numeral 3.2.1. de la cláusula tercera del contrato, se pactó que la Primera Etapa
de la Fase de construcción terminaría antes de finalizar el mes 18 contado a partir de
presuntamente afectan el Elaboración de un Plan de
la suscripción del Acta de Inicio de Ejecución del Contrato de concesión 033 de 2007,
cumplimiento del contrato y va
esto es el 30 de septiembre de 2009 y al día siguiente el inicio de la segunda fase
en contra del fin para el cual fue
Exigir a la Concesión RUNT el Mejoramiento con la
(Numeral 3.2.2.). cumplimiento de los estipulado en las Concesión RUNT que Dirección de Transporte y El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
concebido el proyecto RUNT Culminar el desarrollo e
Esta fecha fue postergada inicialmente en la Cláusula Primera del Otrosí N° 4 cláusulas primera, segunda, tercera y incorpore un cronograma Plan de Tránsito, Supervisión Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Estas dilaciones autorizadas por (Ley 769 de 2002).
suscrito el 29 de abril de 2009 para el 16 de junio de 2009 y posteriormente en la implementación de los registros
7 el ministerio y avaladas por la Evidenciándose su falta de cuarta del Otrosí No. 8 del Contrato con las fechas de Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Contrato – Coordinación 0 0% 2012 en el cual está programado la implementación y puesta en ###
Cláusula Cuarta del Otrosí 6 del 30 de noviembre de 2009, se amplió nuevamente esa
Interventoria diligencia y responsabilidad en de la Fase I y II del contrato 033
fecha para el 6 de octubre de 2009, fecha anterior a la suscripción del otrosí. 033 de 2007, en cuanto al desarrollo e implementación de los Cronograma RUNT, Concesión RUNT, operación de los cuatro (4) registros de la Fase II, iniciando en
el oportuno desarrollo del objeto de 2007.
Con fecha 18 de marzo, es decir 5 meses y 12 días después de la última fecha implementación de los Registros de la cuatros (4) registros de la Oficina Jurídica octubre de 2012 y culminando en marzo de 2013.
contractual y por ende, en el
acordada, se suscribe entre el Gerente del Concesionario y el Representante Legal
cumplimiento de lo establecido Fase i y II del contrato. Fase II del contrato 033 de
de la Interventoria, el Acta de Finalización Primera Etapa de la Fase de Construcción 2007.
en el Código de Tránsito.
E Inicio fase de Operación para los primeros 7 registros , Acta que fue aprobada y
aceptada por el Misterio de Transporte con oficio MT N°: 20104010107801 del 26 de
marzo de 2010 sin objeción alguna.
Elaboración de un Plan de
Debilidades en la calidad de la información Partiendo que es responsabilidad de los Mejoramiento con la
funcionarios de cada actor verificar la veracidad, consistencia y legalidad de todos los Concesión RUNT que
requisitos y documentos de acuerdo con el ordenamiento jurídico, con sus procesos y Establecer los controles
incorpore un cronograma
validaciones internas. Es así que el sistema debe registrar y mantener actualizada, Debilidades en la aplicación de necesarios a nivel central y de El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Exigir a la Concesión RUNT el con las fechas de
centralizada, autorizada y validada la información de los registros que conforman el los controles diseñados a nivel las funcionalidades que manejan Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
RUNT. Con base en la revisión de la información reportada por el RUNT para los central, las Direcciones cumplimiento de sus obligaciones implementación de los
Impacto en la unicidad de los contractuales en relación con lo las Direcciones Territoriales, los 2012 en el cual está programado mejoras y actualizaciones a la
Aforos, Centro de Diagnóstico Automotor y Centros de Reconocimiento de Territoriales, los Organismos de ajustes y modificaciones Plan de Supervisión Contrato –
datos y la validez de la Organismos de Tránsito y los seguridad del sistema, así como a los registros y funcionalidades de
8 Conductores, se evidencian debilidades por cuanto se encontraron registros con Tránsito y los otros actores para
información almacenada en la estipulado en la cláusula tercera del que establezcan los Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Coordinación RUNT, 0 0% ###
campos en blanco, inconsistencias en las fechas de expedición y vigencia del asegurar la confiabilidad, otros actores, para asegurar la la Fase I del contrato, con el fin de establecer los controles
base de datos. contrato 033 de 2007, para los controles necesarios para Cronograma Concesión RUNT
certificado de RTM y G , inconsistencias en la información reportada por diferentes integridad, seguridad y confiabilidad, integridad, necesarios para asegurar la confiabilidad, integridad, seguridad y
Registros y Funcionalidades de la asegurar la confiabilidad,
herramientas , errores en los números de cédula , inconsistencias en apellidos, casos consistencia de la información seguridad y consistencia y consistencia de la información recibida de las DT´s, OT´s y demás
en los que el mismo número de cédula identifica a diferentes personas, información de recibida Fase I. integridad, seguridad y
consistencia de la información actores, iniciando en julio de 2012 y culminando en abril de 2013.
médicos en la que la fecha de registro es posterior a la fecha de desvinculación, consistencia de la
recibida.
campos con el texto “sin información” e inconsistencias en los registros del reporte de información recibida de las
aforos . DT´s, OT´s y demás
actores.
Aprobación de la finalización de la fase I sin el cabal cumplimiento de los requisitos
establecidos en el contrato. Administrativo Mejoramiento con la
Realizar las modificaciones y ajustes
La cláusula tercera del contrato de concesión define las fases para la implementación Debilidades en las labores de Concesión RUNT que
necesarios para terminar de
del RUNT, la etapa I contempla la entrada en operación de siete Registros y la etapa Interventoria y la supervisión por incorpore un cronograma El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
II de los cuatro Registros faltantes. El 18 de marzo de 2010 se suscribe por parte de parte del Ministerio frente a la desarrollar e implementar las Dirección de Transporte y
Inoportuna / inadecuada Tener todas las funcionalidades con las fechas de Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
la Interventoria y la Concesión, el acta de finalización de la primera etapa para la fase exigencia del desarrollo de las funcionalidades de los registro de la Tránsito, Supervisión
ejecución de trámites de los asociadas al Registro Nacional implementación de los Plan de 2012 en el cual está programado la implementación de los ajustes y
de construcción y operación de los siete registros iniciales del RUNT, dejando funcionalidades del sistema Fase I del RUNT, que no están Contrato – Coordinación
9 registros iniciales; lo certificado Automotor acordes con los ajustes y modificaciones Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 1 100% modificaciones necesarios para que todas las funcionalidades ###
constancia que se da por concluida la primera etapa de la fase de Construcción de conforme a la normatividad
en las actas no corresponda con acordes con las necesidades de RUNT, Grupo RUNT,
conformidad con las estipulaciones contractuales, situación aprobada por el Ministerio expedida y los parámetros trámites existentes en la necesarios para que todas Cronograma asociadas al RNA incluyan todos los tipos de trámites requeridos y
la realidad del Sistema. operación en cuanto a trámites Concesión RUNT y
de Transporte. No obstante lo anterior, se observa que a la fecha no están establecidos en el Contrato de normatividad vigente. las funcionalidades normatividad vigentes, que según el cronograma entregado se
pendientes de incluir en la operación, Subdirección Tránsito
disponibles funcionalidades necesarias para la ejecución de trámites asociados a los Concesión. asociadas al RNA incluyan realizarían entre los meses de febrero y abril de 2013.
registros iniciales , por lo que los casos deben solucionarse mediante la apertura de según la normatividad vigente al
todos los tipos de trámites
tickets de soporte o simplemente dejar la anotación en el expediente físico del respecto.
respectivo trámite.
requeridos y normatividad
vigentes.
Medición de Niveles de Servicio. Administrativo

Impide un monitoreo y Ajustar el procedimiento para la
Para el éxito de una estrategia de tercerización de tecnología informática resulta
evaluación por parte del medición de cada uno de los Mesas de trabajo con la
decisivo el claro establecimiento de los acuerdos de niveles de servicio (ANS) y su
Ministerio de las condiciones de Exigir a la Concesión RUNT el
medición, que permiten controlar efectivamente las condiciones en las que opera la
operación del RUNT, Acuerdos de Niveles de Servicio Concesión RUNT para
solución tecnológica provista. En el caso del RUNT, estos acuerdos se plasman en el El Ministerio no ha sido oportuno cumplimiento de sus obligaciones Supervisión Contrato –
dificultando además la establecidos en el Anexo B del acordar los ajustes al
anexo B del contrato de Concesión y se establece en la cláusula vigésima cuarta en la exigencia de la medición contractuales en relación con lo Coordinación RUNT,
identificación de acciones contrato de Concesión, documento No. 2011-401-
10 numeral 24.1.8 las multas que se causarán a cargo del Concesionario "por no prestar de los Acuerdos de niveles de estipulado en el numeral 6.1 del Documento 1 2012/07/31 2012/12/31 22 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
los servicios contratados de acuerdo con los niveles de servicio mínimos establecidos servicio, establecidos en el
correctivas y la imposición de impuestos por el Ministerio de 068151-1 de 29 de
las multas establecidas Anexo B - Condiciones de Operación RUNT y Oficina de
en el numeral 6.1. del Anexo B sobre Condiciones de Operación". Transcurridos dos Contrato de Concesión. Transporte mediante diciembre de 2011 de
contractualmente ante del contrato 033 de 2007, sobre los Informática
años desde el inicio de la operación del sistema no se ha logrado un acuerdo entre el comunicación No. 2011-401- Acuerdo de Niveles de
Ministerio y la Concesión en cuanto a la metodología de medición de los ANS, por lo
eventuales incumplimientos de niveles de servicio mínimos.
los niveles de servicio pactados. 068151-1 de 29 de diciembre de Servicio.
que en dos oportunidades, mediante los otrosíes 6 y 8, se ha aplazado su exigibilidad 2011.
siendo el último plazo establecido el 1 de noviembre de 2010.
Debilidades en la entrega y utilización de la herramienta Dynamic data web.

Administrativo
Contractualmente se establece que la información manejada por el RUNT, es Que el Ministerio de Transporte Mesas de Trabajo con la
propiedad del Ministerio de Transporte, por lo tanto, debe estar disponible para su No se evidenciaron acciones por cuente con la herramienta de Concesión RUNT para
análisis en diferentes niveles de detalle, conforme a los requerimientos y necesidades parte del MT para exigir la Impacta en la disponibilidad de DDW en las condiciones establecer la Supervisión Contrato –
de información de cada dependencia y de esta manera servir como soporte a la toma entrega de la herramienta la información para el soporte de Realizar la instalación de la
requeridas para poder contar parametrización del DDW e Documento de Coordinación RUNT,
de decisiones de la Entidad. La Concesión dispone de la herramienta Dynamic Data DDweb en las condiciones labores diarias, análisis y herramienta Dynamic Data Web en
11 con la disposición de instalación de la entrega e 1 2012/07/31 2012/12/31 22 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
Web, solución de inteligencia de negocio que permite la generación de reportes requeridas, pese a las seguimiento del Ministerio a la todas las dependencias del Ministerio
detallados de los aforos y los trámites de los diferentes actores, a partir de la necesidades de información por operación del RUNT. información requerida para el herramienta de inteligencia instalación RUNT y Oficina de
de Transporte que lo requieran.
información almacenada en la base de datos, así como el análisis dinámico de la parte de las dependencias del soporte de labores diarias, de negocios en las Informática
misma. Esta solución a la fecha se encuentra instalada y parametrizada únicamente Ministerio. análisis y seguimiento a la diferentes dependencias del
en la Subdirección Financiera del Ministerio de Transporte y según lo informado por operación del RUNT. MT que la requieran.
la Entidad, no ha sido entregada formalmente por la Concesión si bien se realizó la
capacitación en febrero de 2011, por lo tanto, no es utilizada.
Elaborar inventario de los

campos de fechas que son
Supervisión Contrato –
editables en las
Coordinación RUNT,
Funcionalidades de CEAs y
Deficiencias en el tratamiento de los campos tipo fecha en los formularios provistos en Documento 1 2012/06/01 2012/12/31 30 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
CDAs y evaluar cuales
el aplicativo HQ-RUNT. Administrativo RUNT y Subdirección de
pueden ser asignados
Tránsito
El RUNT debe garantizar la exactitud y veracidad de la información almacenada en su automáticamente por el
base de datos. No obstante, se observan debilidades en el tratamiento de los campos
Afecta la integridad de la Revisar campos de fechas de las sistema.
tipo fecha por cuanto en los formularios provistos en el aplicativo HQ-RUNT para el Garantizar exactitud y veracidad
información y genera riesgos de funcionalidades de CEAs y CDAs que
registro de inscripción del alumno al curso y de horas de enseñanza de los CEA y el Debilidades en la etapa de en la información que se
manipulación de las fechas de actualmente son editables y evaluar
12 cargue del resultado de la revisión técnico mecánica, el campo fecha es editable, por diseño en cuanto a los campos procesa en el RUNT para los
lo que el usuario tiene la posibilidad de digitar o seleccionar desde la herramienta tipo fecha.
expedición y/o vigencia de los implementación de ajustes para
certificados. CEAs y CDAs y en los
calendario la fecha, en vez de ser asignada automáticamente por el sistema. Igual aquellos que sea viable asignarla
certificados que expidan.
situación ocurre en el campo de registro de la fecha de vigencia del Certificado de automáticamente.
revisión técnico mecánica, el cual es editable pese a que se encuentra reglamentada
la vigencia que debe tener el certificado; el sistema da la opción al usuario de digitarla
Deficiencias en el tratamiento de los campos tipo fecha en los formularios provistos en Denominación Porcentaje de
No Código el aplicativo HQ-RUNT. Administrativo de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
El RUNT debe garantizar la exactitud y veracidad de la información almacenada en su Meta Metas las Meta de las metas
Meta de las metas
base de datos. No obstante, se observan debilidades en el tratamiento de los campos
Afecta la integridad de la Revisar campos de fechas de las
tipo fecha por cuanto en los formularios provistos en el aplicativo HQ-RUNT para el Garantizar exactitud y veracidad OBSERVACION
información y genera riesgos de funcionalidades de CEAs y CDAs que
registro de inscripción del alumno al curso y de horas de enseñanza de los CEA y el Debilidades en la etapa de en la información que se
manipulación de las fechas de actualmente son editables y evaluar
12 cargue del resultado de la revisión técnico mecánica, el campo fecha es editable, por diseño en cuanto a los campos procesa en el RUNT para los
lo que el usuario tiene la posibilidad de digitar o seleccionar desde la herramienta tipo fecha.
expedición y/o vigencia de los implementación de ajustes para
certificados. CEAs y CDAs y en los Elaboración de un Plan de
calendario la fecha, en vez de ser asignada automáticamente por el sistema. Igual aquellos que sea viable asignarla Mejoramiento con la El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
certificados que expidan.
situación ocurre en el campo de registro de la fecha de vigencia del Certificado de automáticamente. Concesión RUNT que Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
revisión técnico mecánica, el cual es editable pese a que se encuentra reglamentada Supervisión Contrato –
la vigencia que debe tener el certificado; el sistema da la opción al usuario de digitarla incorpore un cronograma 2012 en el cual está programado la implementación de los ajustes
Plan de Coordinación RUNT,
o seleccionarla en vez de asignarla automáticamente. con las fechas de que con base en el inventario de los campos de fechas que son
Mejoramiento y 1 2012/07/01 2013/05/31 48 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
implementación de los editables en las Funcionalidades de CEAs y CDAs pueden ser
Cronograma RUNT y Subdirección de
ajustes que con base en el asignados automáticamente por el sistema, que según el
Tránsito
inventario y la revisión de cronograma entregado se realizarían entre los meses de febrero y
los campos, sea procedente marzo de 2013.
implementar.
Solicitar a la Concesión
RUNT la implementación en
las funcionalidades, de la
validación de la Coordinación Grupo
coincidencia en la categoría Oficio 1 2012/06/01 2012/12/31 30 RUNT, Subdirección de 0 0% ###
de la Licencia de Tránsito
Deficiencias en la validación de las categorías de licencias de conducción en los Conducción para la cual se
certificados expedidos por los CEA´s y CRC´s. Administrativo Validar en el sistema RUNT que exista Garantizar que al efectuar los
Se genera riesgo para el expiden los Certificados en
El RUNT debe facilitar la realización de trámites al ciudadano. Se observan la debida correlación entre el trámites relacionados con la
debilidades de control en la expedición del Certificado de aptitud física, mental y de
ciudadano que si bien aprueba los CEAs y en los CRCs.
el examen de aptitud en Certificado de Aptitud en Conducción Licencia de Conducción en los
coordinación motriz frente al Certificado de Aptitud en Conducción, por cuanto no se Debilidades de validación para
Conducción resulte no apto que exigen los CEAs y el de aptitud Organismos de Tránsito, exista
13 valida la coincidencia de la categoría de licencia para la que son expedidos, es así, la expedición de los certificados
que en los Organismos de Tránsito se han presentado casos de ciudadanos a los que de CEA y CRC.
para conducir según las física, mental y de coordinación motriz plena coincidencia en la
valoraciones médicas realizadas de los CRCs, en cuanto a la categoría categoría de la misma, en los
se le expiden los mencionados certificados para categorías diferentes , por lo tanto,
en el momento de solicitar el trámite asociado a la Licencia de Conducción el
en el CRC.
de la licencia de conducción para la exámenes cargados al sistema Elaboración de un Plan de
ciudadano debe regresar al CEA y/o CRC a pedir corrección o iniciar nuevamente el cual se emiten. por el CEA y el CRC. Mejoramiento con la El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
trámite en estos Centros realizando un pago adicional. Concesión RUNT que Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
incorpore un cronograma Plan de Coordinación Grupo 2012 en el cual está programado la implementación de la validación
con las fechas de Mejoramiento y 1 2012/07/01 2013/05/31 48 RUNT, Concesión RUNT, 0 0% de la coincidencia en la categoría de la Licencia de Conducción para
###
implementación de los Cronograma Subdirección de Tránsito la cual se expiden los Certificados en los CEAs y en los CRC, que
ajustes que sean requeridos según el cronograma entregado se realizarían entre los meses de
para garantizar la validación febrero y marzo de 2013.
solicitada.
Impacta el cumplimiento de los Dirección de Transporte y
Registros pendientes. Administrativo Exigir a la Concesión RUNT el Mejoramiento con la
El otrosí 8 al contrato de Concesión establece para los cuatro Registros Nacionales de
objetivos para los que fue Tránsito, Supervisión
Desacuerdos entre el Ministerio concebido el RUNT y plantea cumplimiento de los estipulado en las Culminar el desarrollo e Concesión RUNT que El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
la fase II , los plazos para la entrega de los protocolos de pruebas, la ejecución de Contrato – Coordinación
y la Concesión respecto a la una posible subutilización de la cláusulas primera, segunda, tercera y implementación de los cuatros incorpore un cronograma Plan de Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
pruebas piloto y en paralelo, la capacitación a los usuarios y la entrada en operación RUNT, Grupo RUNT,
14 de los mismos, plazos cuyo cumplimiento estaba previsto entre el 3 de enero y el 7 de
entrega y avance de las infraestructura tecnológica, cuarta del Otro sí No. 8 del Contrato (4) registros de la Fase II del con las fechas de Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 0 0% 2012 en el cual está programado la implementación y puesta en ###
actividades contempladas en el dimensionada inicialmente para Concesión RUNT,
junio de 2011. A la fecha no se han aprobado por parte de la Interventoria y el 033 de 2007, en cuanto al desarrollo e contrato 033 de 2007 - RNR y implementación de los Cronograma operación de los cuatro (4) registros de la Fase II, iniciando en
otrosí 8. soportar la operación de los Subdirección Tránsito y
Ministerio de Transporte, la totalidad de los casos de uso identificados para cada uno implementación de los cuatros (4) S, RNAT, RNMA y RNET. cuatros (4) registros de la octubre de 2012 y culminando en marzo de 2013.
once Registros Nacionales. Subdirección de
de los Registros , Registros de la Fase II del contrato. Fase II del contrato 033 de
Transporte
2007.
Aplazamiento del cumplimiento de obligaciones relativa a certificaciones de calidad y

de seguridad informática. Administrativo
La Cláusula décima del contrato establece las obligaciones principales del
Impacta la consolidación de un
Concesionario. Entre estas se acuerda que el Concesionario deberá haber obtenido
ambiente tecnológico que
al vencimiento del mes 36 el certificado de calidad ISO 9001 versión 2000 en
garantice la operación segura y Seguimiento al
relación con los procesos, procedimientos y operaciones que desarrolle y ejecute en la
controlada y el cumplimiento de Exigir a la Concesión RUNT el
administración, operación, actualización y mantenimiento del R.U.N.T. y el certificado
las condiciones técnicas, cumplimiento del
de calidad ISO 27001 versión 2004 en el diseño e implementación de los procesos de cumplimiento de sus obligaciones
Mediante otrosíes se ha tecnológicas y de operación cronograma establecido por
seguridad informática del R.U.N.T. Estos certificados deberán mantenerse contractuales en relación con la Obtención de la certificación de Supervisión Contrato – En los meses de enero y marzo de 2012, la Concesión RUNT obtuvo
aplazado el cumplimiento de definidas para el RUNT, lo que la Concesión RUNT para la Certificaciones
15 actualizados durante la vigencia del Contrato. Adicionalmente se establece en el
esta obligación del incide desfavorablemente en la obtención de las certificaciones de calidad ISO 9001 e ISO 2701 de 1 2012/07/31 2012/08/31 4 Coordinación RUNT, 1 100% las Certificaciones ISO 9001 e ISO 2701 de los señores de Bureau
###
numeral 2.3 del Anexo A, como característica de las funcionalidades del software de obtención de las ISO 9001 y 2701
Concesionario. validación y control de la calidad y seguridad informática seguridad informática Concesión RUNT Veritas, establecidas en el Contrato 033 de 2007.
nivel central contar con niveles de seguridad y niveles de autorización exigentes, de certificaciones de calidad
información cargada por los estipuladas en el contrato 033 de
acuerdo con las normas ISO 17799 para definición de controles y 27001 para gestión ISO 9001 y 2701 de
de seguridad. El cumplimiento de esta obligación se aplazó mediante el otrosí 6 para
diferentes actores en el Registro 2007.
Único Nacional de tránsito - seguridad informática.
el mes 54, por lo que actualmente se están implementando estos sistemas de calidad.
RUNT.
Para el caso del SGC sólo a mediados de 2011, se generó la primera versión de los
procedimientos para la gestión de los activos de TI. Adicionalmente, en la revisión de
los conceptos de Interventoria no se observa un seguimiento claro a la
implementación de estos sistemas.
Posible incumplimiento de las

obligaciones contractuales por
parte del concesionario y una
supervisión ineficiente e Elaboración de un Plan de
Aplicativo HQ-RUNT no ajustado a las buenas prácticas de diseño de portales inadecuada por parte de la Mejoramiento con la
informáticos. Administrativo. De acuerdo a lo especificado en el anexo A Condiciones Entidad, expresadas en el Concesión RUNT que
técnicas y tecnológicas del RUNT, en el inciso 2.3.2 Portal de trámites, este deberá contrato y sus anexos
Exigir a la Concesión RUNT el incorpore un cronograma El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
ser diseñado como mínimo cumpliendo con las buenas prácticas de diseño de
Debilidades en los controles
correspondientes a las Lograr que la plataforma RUNT
portales informáticos, contenidos en el (WCAG 1.0) Web Content Accessibility condiciones técnicas y cumplimiento de sus obligaciones con las fechas de Supervisión Contrato – Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
para el diseño del sistema y las cumpla como mínimo con las
Guidelines 1.0. Al respecto se evidenciaron las siguientes situaciones: solo funciona tecnológicas, así mismo como a contractuales en relación con lo implementación de los Plan de Coordinación RUNT, 2012 en el cual está programado la implementación de los ajustes y
validaciones para el cargue y buenas prácticas de diseño de
16 con Internet Explorer, no se presentan fechas de las consultas, hay debilidades en las
registro de la información.
las condiciones de operación del estipulado en el Anexo A. Condiciones ajustes y modificaciones Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% modificaciones requeridos para que la plataforma RUNT cumpla con ###
opciones de búsqueda, no genera reportes de los trámites ejecutados, no ofrece RUNT, toda vez que se portales informáticos contenidos
Debilidades en la funciones de Técnicas y Tecnológicas del RUNT, requeridos para que la Cronograma RUNT y Oficina de las buenas prácticas de diseño de portales informáticos contenidos
manuales o ayuda en línea, inadecuado manejo del consumo de FUPAS en casos de encuentra información sin en el (WCAG 1.0) Web Content
Interventoria y supervisión. en el inciso 2.3.2 Portal de Trámites plataforma RUNT cumpla Informática en el WCAG 1, que según el cronograma entregado se realizará en
bloqueo por falla del sistema, inconsistencias en los valores de determinados campos, depurar, incoherente y no Accessibility Guidelines 1.0.
inconsistencias en las fechas de vigencia de algunas licencias, inconsistencias en la cumple con las características del contrato 033 de 2007. con las buenas prácticas de el mes de septiembre de 2012.
información presentada en el HQRUNT respecto a la mostrada en la página web del básicas de un sistema de diseño de portales
RUNT, información como son informáticos contenidos en
integralidad, disponibilidad, el WCAG 1.0
credibilidad, exactitud,
coherencia, consistencia,
conformidad y confiabilidad.
RUNT la implementación de
Coordinación Grupo
Debilidades en el seguimiento a la implementación y aplicación de los mecanismos de los mecanismos requeridos
RUNT, Dirección de
seguridad. Administrativo. Contractualmente se establecen mecanismos que deben para garantizar el control y
ser implementados y aplicados por los diferentes actores para garantizar la integridad, Transporte y Tránsito,
la seguridad de la Documento 1 2012/07/31 2012/12/31 22 0 0% ###
confidencialidad, disponibilidad y no repudiación de la información en el RUNT y el Subdirección de Tránsito,
información de todos los
cumplimiento de la normatividad vigente para la realización de cada uno de los
Debilidades en la aplicación de Subdirección de
trámites. En las visitas realizadas por la CGR a nivel nacional, se identificaron las
los mecanismos de seguridad
Impacto en la integridad, Implementar los mecanismos de Garantizar la integridad, actores, de acuerdo al Transporte, Informática
siguientes situaciones que evidencian debilidades en el seguimiento a la
establecidos contractualmente y
confidencialidad, disponibilidad y control y de seguridad en la confidencialidad y disponibilidad contrato y a las debilidades
implementación y aplicación de estos mecanismos, generando riesgos para la
diseñados para la operación del
no repudiación de la información
información, de acuerdo a lo previsto de la información en el RUNT y encontradas.
17 operación normal del RUNT: denuncian que se puede manipular la impresora de registrada, procesada y
licencias, expedición de licencias de conducción sin la presencia del ciudadano, no se
sistema. Levantamiento de
almacenada en la base de datos en el Contrato de Concesión del el cumplimiento de la
validaciones en cuanto a la RUNT, en todos los actores y trámites. normatividad vigente en todos
tiene alternativa de contingencia frente a caídas del canal de comunicaciones, del RUNT. Posibles accesos no
validación de huella y control de
inconvenientes en el proceso de captura / validación de huella de los ciudadanos y
acceso al sistema.
autorizados al sistema. los trámites.
usuarios del sistema, la capacidad de los canales de comunicación provistos por el Coordinación Grupo
RUNT a los OT no es suficiente, se presentan frecuentes caídas del sistema,
expedición de licencias de conducción con comparendos, se comparte usuarios y
Implementación y pruebas RUNT, Concesión RUNT,
certificados digitales, la lectura del código de barras se hizo a la fotocopia de la cedula en el sistema de las Pruebas en el Dirección de Transporte y
1 2012/09/01 2013/05/31 39 0 0% ###
de ciudadanía, aparente pérdida de información registrada, medidas diseñadas y sistema Tránsito, Subdirección de
desarrolladas. Tránsito, Subdirección de
Transporte, Informática
Meta de las metas
OBSERVACION
Debilidades en el proceso de Gestión de Cambios. Administrativo.
La implementación y operación de un sistema de información requiere la separación

de ambientes de desarrollo, pruebas y producción, así como la clara definición de
niveles de responsabilidad y autorización; para asegurar que los cambios a las Elaboración de un Plan de
aplicaciones y/o datos se realicen de manera controlada en cada uno de estos Lograr asegurar que los cambios
Mejoramiento con la
ambientes. Se observan debilidades asociadas al proceso de gestión de cambios por Exigir a la Concesión RUNT el a las aplicaciones y/o datos se
Concesión RUNT que
parte del concesionario, que no han sido objetados por la Interventoria ni por la
Debilidades en el proceso de Impacto en la disponibilidad e cumplimiento de sus obligaciones realicen de manera controlada El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
supervisión. Al respecto se ha observado que: incorpore un cronograma Supervisión Contrato –
gestión de cambios en los integridad de la información para contractuales en relación con el en cada uno de estos Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Se realizan modificaciones en las funcionalidades del aplicativo en horario laboral, al con las fechas de Plan de Coordinación RUNT,
diferentes ambientes de la operación diaria de los manejo de los ambientes de ambientes, para evitar que 2012 en el cual está programado la implementación de los ajustes y
18 aplicar los cambios informados se presenta intermitencia del sistema, cambios a los implementación de los Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
datos de producción en sesiones de soporte, bloqueos en la expedición de
operación del aplicativo: diferentes actores y la desarrollo, pruebas y producción, así impacten la disponibilidad e modificaciones requeridos parar subsanar las debilidades asociadas
desarrollo, pruebas y prestación del servicio a los ajustes y modificaciones Cronograma RUNT y Oficina de
certificados de CRC impidiendo continuar el trámite, el primer día hábil de la semana como los niveles de responsabilidad y integridad de la información para al proceso de gestión de cambios, que según el cronograma
producción. ciudadanos. requeridos para subsanar Informática
el sistema está caído, sin aviso previo se deshabilitan opciones en el aplicativo, autorización estipulados en el contrato la operación de los diferentes entregado se realizará en el mes de octubre de 2012.
demoras en la actualización y registro de la información remitida por los diferentes las debilidades asociadas al
033 de 2007. actores y la prestación del
actores, durante un período corto de inactividad el sistema se bloquea causando la proceso de gestión de
servicios a los usuarios.
pérdida de la información ingresada, la información migrada por el OT en ocasiones cambios.
no corresponde con la que reporta RUNT en su aplicativo, fallas en la generación y el
cambio de estado de CUPL.
Deficiencias en el soporte a usuarios –mesa de ayuda-. Administrativo
En el capítulo 5 del anexo B al contrato de Concesión se establecen las

características y condiciones del servicio de soporte que debe proveer el
Concesionario. Los diferentes actores reiteradamente manifiestan su inconformismo Elaboración de un Plan de
frente a este servicio, en el que se presentan situaciones como: Plataforma Mejoramiento con la
intermitente y presenta momentos de lentitud en el transcurso del día, no generación Lograr que la Concesión RUNT Concesión RUNT que
del número de tiquete ante solicitudes ya sean telefónicas o por vía correo electrónico, Exigir a la Concesión RUNT el
cuente con una mesa de ayuda incorpore un cronograma El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
falta de oportunidad en la respuesta del concesionario a los tickets generados, no se
Debilidades en las funciones de cumplimiento de sus obligaciones
le informa al usuario las soluciones, los usuarios al no encontrar solución a través del que provea unas características con las fechas de Supervisión Contrato – Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Interventoria y supervisión para contractuales establecidas en el
servicio de soporte, deben comunicarse vía celular con personas determinadas para Impacto en la operación diaria y condiciones de servicio de implementación de los Plan de Coordinación RUNT, 2012 en el cual está programado la implementación de los ajustes y
exigir el cumplimiento de lo Capitulo 5 del Anexo B- condiciones
19 pedir ayuda a manera de favor, del RUNT y la calidad del soporte que respondan ajustes y modificaciones Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% modificaciones requeridos para subsanar las debilidades asociadas ###
servicio prestado al ciudadano. de operación del contrato, en relación
establecido en el capítulo 5 del
bajo nivel de conocimiento de los funcionarios de la mesa de ayuda en cuanto a los adecuada y oportunamente a requeridos para subsanar Cronograma RUNT y Oficina de a las características y condiciones del servicio de soporte de la mesa
anexo B al Contrato de con las características y condiciones
trámites y normatividad aplicable, el tiempo de solución no corresponde al establecido las necesidades de todos los las debilidades asociadas a Informática de ayuda, que según el cronograma entregado se realizará en el
Concesión
en el contrato, del servicio de soporte estipulados en
en ocasiones la solución provista no es adecuada para los casos reportados, actores y usuarios del sistema las características y mes de octubre de 2012.
el contrato 033 de 2007.
reiteradamente se abren tiquetes referidos a los trámites de traslado de cuenta y RUNT. condiciones del servicio de
traspaso, que no son solucionados oportunamente, en la herramienta Remedy, soporte de la mesa de
disponible para los OT y DT, no se registra la fecha en que se resuelve la solicitud, se ayuda.
inhabilitan automáticamente las solicitudes sin haber sido solucionadas o se pierden
las ya registradas,
Implementación de la
Resolución 5111 de 2011, En las semana del 20 y 27 de febrero se realizaron las pruebas con
Deficiente control sobre la adquisición y expedición de certificados de revisión técnico la cual establece el nuevo la nueva funcionalidad para la expedición de los certificados de
mecánica. Administrativo formato para los certificados revisión técnico mecánica y de emisiones contaminantes con el
La Resolución 5600 de 2006 define las características del Certificado que será
utilizado para la revisión técnico-mecánica y de gases por parte de los Centros de de la revisión nuevo formato, en la que participaron funcionarios del Grupo RUNT y
Genera riesgos en cuanto a la tecnicomecánica y de la Subdirección de Tránsito. El 5 de marzo de 2012 se realizó el
Diagnóstico Automotor en todo el territorio nacional y determina que los CDA serán
distribución e impresión no
responsables de la guarda y custodia de los mismos. En los numerales 2.2.1 y 2.2.2 emisiones contaminantes, al correspondiente despliegue y entrada en operación de esta nueva
del anexo B al Contrato de Concesión se definen los campos del Registro Nacional
Falta de regulación para autorizada de certificados y su Implementar mecanismos de control
controlar la cantidad de expedición sin el cumplimiento Lograr el adecuado control de la igual que la impresión y el Supervisión Contrato – funcionalidad, y se comenzó a realizar el control de los sustratos
Automotor y Registro Nacional de Licencias de Transito, indicando los campos que sobre los Certificados de Revisión
certificados (papelería) de los requisitos legales, distribución, impresión y control de los mismos a Coordinación RUNT, entregados por los señores de Thomas Greg & Sons a cada CDA.
debe contener en relación con la Revisión Técnico mecánica. Se evidencia que el Tecnicomecánica y de Emisiones Pruebas en el
20 adquiridos por los CDA, Falta de impactando en la seguridad vial expedición de los certificados de través del sistema RUNT 100% 2012/07/31 2013/03/31 35 Grupo RUNT, Concesión 1 100% En los meses de abril y mayo de 2012 se realizaron las pruebas de ###
Ministerio de Transporte no ha establecido un control sobre la cantidad de certificados
asociación entre la numeración ante la posibilidad de circulación Contaminantes que utilizan los CDAs sistema
(papelería) que puede adquirir cada CDA y por otro lado, la impresión del mismo es RTMYEC y el cumplimiento de nacional para que el RUNT, Subdirección de la segunda parte des esta funcionalidad para realizar el la impresión
pre impresa en los certificados de vehículos que no reúnen las y sobre la impresión de dichos
totalmente independiente del RUNT por lo que no queda registrado en el sistema el los requisitos legales exigidos. certificado de revisión Tránsito y el control de los certificados de RTM a través del sistema RUNT, la
con la generada por el RUNT condiciones técnico mecánicas Certificados.
número de certificado del formato pre impreso, sino el asignado automáticamente por
establecidas. tecnicomecánica se pueda cual a su vez realiza la validación para que el certificado de revisión
el RUNT. Además se evidenció en los CDA visitados a nivel nacional que en un expedir de acuerdo a las Tecnicomecánica se pueda expedir de acuerdo a las características
porcentaje alto los datos de la licencia de transito aportada por el ciudadano en el
momento de la RTMYG no coinciden con los reportados en el RUNT, pero los CDA
características reales del reales del vehículo, dejándose la nota sobre la inconsistencia y
han optado por cargar los certificados con la información errónea que reporta el vehículo, dejándose la nota comunicándola para que se lleva cabo al ajuste. Este despliegue y
sistema para evitar que la solicitud sea rechazada. sobre la inconsistencia y entrada en operación de esta segunda parte de la funcionalidad de
comunicándola para que se CDA´s se realizó el 28 de mayo de 2012.
lleva cabo al ajuste.
Equipo del kit básico sin el cumplimiento de especificaciones. Administrativo. Elaboración de un Plan de
En el numeral 3.12 del anexo A al Contrato de Concesión se especifican las
características técnicas del kit básico que debió suministrar el Concesionario a las Mejoramiento con la
Exigir a la Concesión RUNT el
Direcciones Territoriales y a los Organismos de Tránsito, elementos que son Contar con unos computadores, Concesión RUNT que
cumplimiento de sus obligaciones
propiedad del Ministerio de Transporte. Referente al computador personal que hace kits de lectores biométricos de incorpore un cronograma
parte del kit, se especifica que el procesador debe ser tecnología Intel Pentium con contractuales establecidas en el El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Impacta en la exigencia del numeral huella, lector bidimensional de con las fechas de Supervisión Contrato –
velocidad de 3,2 Ghz y memoria RAM de 1 Gb. No obstante, se encontró en los 3.12 del Anexo A- Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Deficiencias en las labores de cumplimiento de las cédulas de ciudadanía, cámaras adquisición, entrega y Plan de Coordinación RUNT,
equipos verificados en las visitas y en las actas de entrega provistas por la condiciones técnicas y tecnológicas 2012 el cual incorpora el cronograma con las fechas de adquisición,
21 Interventoria y supervisión al obligaciones a cargo del digitales, pad para firma digital e puesta en funcionamiento Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/01/31 26 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
Concesión a la CGR, que los mismos cuentan con procesador de tecnología AMD
suministro de estos equipos Concesionario del RUNT, en relación con el Kit entrega y puesta en funcionamiento de los equipos de computo,
con velocidad 2,71 Ghz y memoria RAM de 768 MB. impresoras, de última de los equipos de computo, Cronograma RUNT y Oficina de
Básico que debe ser entregado a las impresoras y kit básico de última tecnología, objeto del proceso de
Así mismo se evidenció que en algunos Organismos de Tránsito la impresora tecnología, y que cuenten con el impresoras y kit básico de Informática
Direcciones Territoriales y a los reposición de equipos establecido en el contrato 033 de 2007.
provista por el Concesionario como parte del kit, se encuentra fuera de servicio, según adecuado mantenimiento y última tecnología, objeto del
lo informado por los OT, debido al costo de los consumibles necesarios para su Organismos de Tránsito estipulados
soporte técnico. proceso de reposición de
funcionamiento y por no contar con las características requeridas para la impresión de en el contrato 033 de 2007.
licencias.
equipos establecido en el
contrato 033 de 2007.
Lector de código bidimensional. Administrativo

Posibles errores en la
Como parte del kit básico se define en el numeral 3.12 del Anexo A, el suministro por
información que se carga al
parte del Concesionario a las Direcciones Territoriales y Organismos de Tránsito, de
sistema por parte de los Elaborar un instructivo de la
un lector de código bidimensional. En el procedimiento para la inscripción de
Organismos de Tránsito, sin que Exigir a los OT´s, DT´s y demás Evitar errores de digitación de la
ciudadanos ante el RUNT, se establece la utilización de este lector para capturar la
se haya evidenciado y tomado Concesión RUNT dirigida a
información del código de barras de la Cédula de Ciudadanía de la persona que se actores que enrolan usuarios al información contenida en la Supervisión Contrato –
Deficiencias en el seguimiento a los correctivos del caso por los OT´s, DT´s, y demás
inscribe, con el propósito que la información registrada en el RUNT sea la provista sistema RUNT que utilicen el lector de cédula de ciudadanía, Coordinación RUNT,
la aplicación de las condiciones parte del concesionario y por la actores que enrolan Instructivo de la
22 por la Registraduría Nacional. Para el caso de los Organismos de Tránsito visitados código bidimensional con que cuentan mejorando la integridad, validez 1 2012/07/31 2013/01/31 26 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
en Cundinamarca , que interactúan vía web services, se evidenció que no se emplea
técnicas, tecnológicas y de Interventoria del RUNT y la usuarios al sistema RUNT, Concesión RUNT
operación por parte de los OT. supervisión que realiza el para capturar la información codificada y seguridad dela información RUNT y Oficina de
el lector bidimensional para la captura de la información codificada en el código de para exigir la utilización del
Ministerio de Transporte. en el código de barras de la cédula de correspondiente a los usuarios Informática
barras de la cédula de ciudadanía, a cambio de esto el funcionario digita la lector de código
información en el sistema propio del OT y de esta manera es registrada en el RUNT.
No aplicación de los ciudadanía. en el sistema RUNT.
mecanismos de control bidimensional.
Esta situación evidencia la no utilización del equipo provisto y genera altos riesgos
establecidos.
asociados al proceso de digitación al no aplicar un control automatizado para la
captura de esta información,
Meta de las metas
OBSERVACION
Debilidades en la gestión de usuarios del sistema. Administrativo

Tanto en el Contrato como en las Condiciones técnicas, tecnológicas y de operación
se definen elementos de seguridad relacionados con los usuarios del sistema. De
acuerdo con lo informado por el Ministerio, en cuanto a la administración de usuarios
existen dos esquemas para la atención y operatividad; en el primero, se crea un
usuario administrador en cada actor que se responsabiliza del manejo de los usuarios
Subsanar las deficiencias y
propios del actor y en el segundo, el Concesionario directamente administra los debilidades con los elementos
usuarios. En las visitas adelantadas a nivel nacional por la CGR, se evidenciaron de seguridad relacionados con Elaboración de un Plan de El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Deficiencias en el seguimiento a Impacto en la trazabilidad y Exigir a la Concesión RUNT el
situaciones contrarias a estas definiciones y a lo recomendado por los estándares y
la aplicación de las condiciones auditabilidad de la acciones del los usuarios del sistema, con el Mejoramiento con la Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
buenas prácticas internacionalmente aceptadas para la gestión de usuarios, por cumplimiento de sus obligaciones Supervisión Contrato –
técnicas, tecnológicas y de usuario en el sistema y generan fin de garantizar que la Concesión RUNT que 2012 el cual incorpora ajustes y modificaciones al sistema de gestión
cuanto se comparten los usuarios y los token, el sistema permite establecer varias contractuales establecidas en el Plan de Coordinación RUNT,
operación por parte de los OT, riesgo de accesos y/o información almacenada y incorpore un cronograma de usuarios del sistema, cuya implementación se realizó en el
23 sesiones simultáneas con el mismo usuario, no se deshabilitan oportunamente los Anexo A- condiciones técnicas y Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/01/31 26 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
usuarios que ya no deben interactuar con el sistema, se mantienen instalados
principalmente en lo relacionado transacciones no autorizados en validada por el sistema, no haya con las fechas de ajustes y despliegue del 23 de junio de 2012 en la que se activó la
con el proceso de autenticación la plataforma tecnológica del tecnológicas del RUNT, en relación Cronograma RUNT y Oficina de
certificados digitales de funcionarios que ya no desempeñan labores en el RUNT, las sufrido modificaciones externas modificaciones al sistema correspondencia entre el certificado digital y la huella biométrica de
y gestión de usuarios del RUNT. con la gestión de usuarios del sistema Informática
solicitudes de creación de nuevos usuarios no son atendidas oportunamente por el y que genere los reportes y de gestión de usuarios del todos los usuarios de los diferentes actores que interactúan con el
Concesionario, además después de un tiempo de no actividad en el sistema, éste
sistema. estipulado en el contrato 033 de 2007.
alarmas respectivas en caso de sistema. sistema RUNT.
solicita la identificación y la clave del usuario del sistema, pero no vuelve a solicitar la presentarse transacciones no
captura de la huella . De otra parte, conforme a lo establecido en el numeral 3.4.6 del
Anexo A se define, como uno de los elementos para garantizar la seguridad de la autorizadas.
información, una herramienta de auditoría informática que permita realizar una
adecuada gestión de auditoría de sistemas, sobre la cual en los conceptos de
Interventoria revisados e información provista por el Ministerio, no se observó
seguimiento. en la operación de web services. Administrativo
Deficiencias
El numeral 2.2 del anexo A define la arquitectura del sistema de información a
desarrollar por el Concesionario, se contempla que la interacción con el RUNT de
todos los actores sea mediante el portal de trámites. Así mismo, se establece que
dada la competencia del Ministerio de Transporte de estandarizar la ejecución de los
trámites de tránsito y transporte en el país, se ha definido como plataforma de
verificación un único software de validación de trámites para los Organismos de
Tránsito y las Direcciones Territoriales, el cual diseñará, proveerá y mantendrá el
Concesionario. No obstante lo anterior, el Ministerio permitió que algunos Organismos Elaboración de un manual
de Tránsito, los que generan el mayor número de trámites, interactúen con el RUNT de procedimientos de
Deficiencias en el seguimiento a Estas situaciones incrementan
mediante la tecnología web services, que les permite continuar usando los sistemas Elaboración de un Manual de
la aplicación de las condiciones altamente la probabilidad de homologación, re
de información propios adaptándolos para que consuman los servicios web provistos
técnicas, tecnológicas y de accesos no autorizados a la Procedimientos de Homologación, Re Supervisión Contrato – Ya se cuenta con un proyecto de Manual de homologación y
por el RUNT . De acuerdo con lo informado por el Ministerio, sólo a partir de mayo de Contar con un procedimiento certificación y activación de
operación por parte de los OT. plataforma del RUNT y la certificación y Activación de actores Coordinación RUNT, conexión de actores del RUNT a la plataforma del sistema de Web
2011 se iniciaron las mesas de trabajo para elaborar un documento que especifique que garanticen la interacción actores que interactúan y/o
24 Deficiencias en el proceso de ejecución de trámites sin las que interactúan y/o tienen interés en Manual 1 2012/07/31 2012/12/31 22 Grupo RUNT, Concesión 0 0% Service (SM P 06 - Homologación de proveedores Versión 4), la cual
###
los aspectos técnicos y procedimentales para el uso de web services.
homologación y seguimiento a la validaciones requeridas controlada y segura de los web tienen interés en
De otra parte, el 20 de agosto de 2010, se suscribió un acta entre la Concesión y la interconectarse con la plataforma RUNT y Oficina de está en proceso de formalización para su puesta en operación en el
certificación de web services. conforme a la normatividad service con el sistema RUNT. interconectarse con la
Interventoria en la que se aprueba un procedimiento para la certificación de las tecnológica del RUNT a través de Informática segundo semestre de 2012.
expedida por el Ministerio. plataforma tecnológica del
soluciones web services, definiendo que por cada entrega con cambios significativos Servicios Web.
en los servicios, debe realizarse un proceso de re certificación de estas soluciones y RUNT a través de
como mínimo este proceso se debe hacer una vez por semestre; además, el Servicios Web.
proveedor debe solicitar la re certificación cada vez que se genere una nueva versión
de la aplicación y el RUNT le entregará una certificación y la lista de chequeo
ejecutada a la aplicación.
A partir de la información suministrada a la CGR, se evidencia la no realización del
proceso de re certificación para los sistemas homologados y adicionalmente la
ausencia de procedimientos para el seguimiento y monitoreo que garanticen la
interacción controlada de esos sistemas con el RUNT en las condiciones funcionales
y de seguridad definidas en el contrato de Concesión.
Con circunstancias como esta,

derivadas de la fallas en el
proceso de Interventoria que no
han detectado este tipo de
situaciones, se podría estar
presentando un incumplimiento
del Ministerio de Transporte y
del interventor en sus
obligaciones de vigilar y exigir el
cumplimiento a las obligaciones
establecidas en el contrato,
Como consecuencia de lo Exigir a la Concesión RUNT el Elaboración de un Plan de
anterior, el usuario no recibe el cumplimiento de sus obligaciones Mejoramiento con la
Debilidades en el sistema de comunicaciones de contingencia. Administrativo puesto que de acuerdo con lo Corregir los errores que se
servicio y según información de
En visitas practicadas por el grupo auditor y por las Gerencias Departamentales a los estipulado en la clausula decima contractuales establecidas en relación Concesión RUNT que
CRC, CDA, CEA, OT y DT, se pudo evidenciar que cuando se inicia el proceso de 4.19 del contrato, es obligación
los operadores del sistema, produzcan en el funcionamiento El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
deben esperar entre 3 y 5 días con proveer y actualizar un sistema incorpore un cronograma Supervisión Contrato –
los registros al RUNT, frecuentemente se cae la página, y cuando se restablece la del concesionario “Proveer y de la solución tecnológica del Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
para que el RUNT habilite de comunicaciones de contingencia con las fechas de Plan de Coordinación RUNT,
comunicación y se ingresa nuevamente para continuar el proceso, este queda actualizar un sistema de RUNT y realizar los ajustes 2012 el cual incorpora la implementación de los ajustes y
25 nuevamente el registro para para garantizar que en caso de falla implementación de los Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
bloqueado y no permite generar dichos registros, ni cancelar el proceso. comunicaciones de contingencia
continuar con el proceso. Esta requeridos para que la modificaciones requeridos para que la plataforma RUNT funcione
para garantizar que en caso de del canal principal, el sistema puede ajustes y modificaciones Cronograma RUNT y Oficina de
situación afecta en gran manera plataforma RUNT funcione acorde con los términos previstos en el Contrato, cuyo cronograma
falla del canal principal, el continuar con su operación, de requeridos para que la Informática
la prestación del servicio a los acorde con los términos inició en el mes de junio de 2012 y culmina en abril de 2013.
sistema puede continuar con su
usuarios e impide la realización conformidad con lo establecido en el plataforma RUNT funcione
operación, de conformidad con previstos en el Contrato.
de los trámites posteriores. Anexo A - condiciones técnicas y acorde con los términos
lo establecido en el anexo A
Condiciones técnicas y
tecnológicas del contrato 033 de 2007. previstos en el Contrato.
tecnológicas.”; 4.29 “ Corregir
los errores que se produzcan en
el funcionamiento de la Solución
Tecnológica del R.U.N.T., así
como realizar los ajustes
requeridos para que el R.U.N.T.
Funcione en los términos
previstos en el presente
Contrato.”
Lo anteriormente expuesto, se
origina en la falta de control
lo que consecuentemente
interno contable relacionado con
Representa la posibilidad de
la ausencia de articulación entre
ocurrencia de riesgos, tanto
las dependencias (Oficina
internos como externos, que
Jurídica y Contabilidad) que se
tienen la probabilidad de afectar
. Multas impuestas por el Ministerio de Transporte al interventor del contrato de relacionan con la contabilidad
o impedir el logro de información
concesión no. 033 de 2007 no contabilizadas. Administrativo como proceso cliente, y omiten
contable con las características
Se comprobó que al 30 de junio de 2011, el Ministerio de Transporte, no registró el compromiso de suministrar
de confiabilidad, relevancia y Reunión trimestral entre la Oficina Subdirección Financiera
contablemente, las multas que por un valor total de $327,9 millones se le impuso al los datos que se requieren en
comprensibilidad. Los cuales se Conciliación de multas por 1. Levantamiento de 4 actas
26 Consorcio PAI RUNT, mediante Resolución No. 005427 del 9 de diciembre de 2010, desarrollo del proceso contable,
materializan cuando los hechos Jurídica y la Subdirección Acta 1 2012/07/31 2013/06/30 48 y Administrativa y Oficina 0 0% ###
ejecutoriada el 25 de enero de 2011 y ratificada mediante Resolución No. 00899 del en el tiempo oportuno y con las cobrar trimestrales de conciliación
económicos, financieros, Administrativa y Financiera. Jurídica.
30 de marzo de 2011 , como firma interventora del Contrato de Concesión No. 033 de características necesarias, de tal
sociales y ambientales no se
2007, integrada por las sociedades Ponce de León y asociados S.A. Ingenieros modo que estos insumos sean
incluyan en el proceso contable
Consultores; Applus Norcontrol Colombia Ltda. e Interaudit S.A. canalizados y procesados
o, habiendo sido incluidos, no
adecuadamente, conforme a lo
cumplen con lo dispuesto en el
dispuesto en Numerales 4, 5 y 6
Régimen de Contabilidad
del Capítulo X Procedimiento
Pública.
Contable para el
Reconocimiento y Revelación de
las Responsabilidades Fiscales,
Meta de las metas
OBSERVACION
Revisar los actos administrativos a

través de los cuales las autoridades
como consecuencia del distritales, municipales y
inadecuado seguimiento y departamentales fijan las tarifas por
control por parte del Ministerio los diferentes conceptos de trámites Disponer de mecanismos
Menor valor de ingresos a favor del Ministerio de Transporte por transferencia del 35% en la debida aplicación y
en trámites de Organismos de Tránsito. Administrativo y Disciplinario. se observa a cumplimiento de las normas, a de tránsito, con validación y cruce de de control efectivos para el
partir de la información obtenida de los servicios que prestan los organismos de través de las dependencias que Este hecho genera una información Instrumentación de las Disponer de mecanismos de control de los ingresos a
Tránsito, Subdirección
tránsito, que las tarifas establecidas por algunos de éstos, afectan desfavorablemente tienen sede en dichas regiones. disminución de $5.365 millones medidas de control, conceptos de control efectivos para el control favor del Ministerio de
27 en el ingreso del Ministerio por trámites de tránsito. Validación y cruce Documento 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Financiera y 0 0% ###
las sumas transferidas al Ministerio de Transporte al no aplicarse el porcentaje del De igual forma se dará traslado de los ingresos a favor del Transporte. Documento con
35% sobre el valor total de la factura a cancelar por el usuario en el trámite solicitado a los entes de control tarifas. Administrativa y
de información. Instrumentación de Ministerio de Transporte. cruce de información.
en la cual desagregan valores por otros conceptos que forman parte del costo de la competentes de los organismos Concesión RUNT
operación durante la vigencia 2010 y lo corrido del 2011. de tránsito involucrados en esta
las medidas de control. Medidas de control
situación. adoptadas
circunstancia que permite

establecer la falta de control de
Se estableció que la causa de lo
lo dispuesto en los artículos 6º,
anteriormente expuesto se
Actualización extemporánea de las tarifas correspondientes al Registro Único derivó en que el concesionario y
7º y 8º de la Ley 1005 del 19 de Solicitar a la Concesión RUNT,
enero de 2006, que conlleva a mediante memorando de
Nacional de Tránsito – RUNT. Administrativo el Ministerio asumen que la Subsanar los ajustes o El 9 de julio de 2012 mediante radicado No. 2012-401-034561-1 la
que las tarifas aplicables a los
Se estableció que el ajuste o incremento de las tarifas RUNT correspondientes a los Fase de Operación, requerimiento el ajuste de tarifas Dirección de Transporte y
servicios concesionados para las vigencias 2010 y 2011, se realizó de manera Actualización y Mantenimiento,
derechos cedidos y no cedidos incrementos de tarifas RUNT Realizar Mesas de Trabajo Supervisión del Contrato y Coordinación del Grupo RUNT solicitó
al Registro Único Nacional de aplicables a los derechos cedidos y no Actas de las Tránsito, Supervisión
extemporánea por parte de la Concesión RUNT, toda vez, que conforme a lo se dio con posterioridad al correspondientes a los servicios con la Concesión RUNT ajustes a la solicitud de incremento de tarifas realizada por la
Tránsito – RUNT, se realicen de cedidos del RUNT aplicados de Mesas de Contrato – Coordinación
dispuesto en el numeral 9.5 subnumerales 9.5.1, 9.5.2 y 9.5.3 de la Cláusula Novena término establecido en el concesionados para las para analizar y acordar el Concesión RUNT con radicado No. 2012-321-034647-2 de 11 de
28 manera extemporánea y manera extemporánea, luego de Trabajo 1 2012/07/31 2012/12/31 22 RUNT, Grupo RUNT, 0 0% ###
del Contrato de Concesión No. 033 de 2007, dichas tarifas debieron ser objeto de numeral 3.3, del parágrafo
presuntamente en un porcentaje vigencias 2010 y 2011 no incremento de tarifas RUNT mayo de 2012, por cuanto los periodos incluidos no correspondían a
indexación, actualización o ajuste a partir del 18 de marzo de 2010 fecha en la cual se segundo de la cláusula tercera analizada y discutida la propuesta del realizadas y de lo Concesión RUNT y
superior al máximo previsto del realizados, para evitar para las vigencias 2010 y la fechas que se encuentran pendientes de ajuste que corresponden
suscribió el acta de aceptación del Sistema y se inicio a la Fase de Operación, del Contrato de Concesión No. RUNT y supervisar que este acordado. apoyo Oficina de
15%, una vez cotejada la desequilibrios económicos en el 2011. a los periodos de Mayo a Noviembre de 2009, de noviembre de 2010
Actualización y Mantenimiento, y no a partir de la promulgación de la Resolución No. 033 de 2007, con el fin de
relación de la diferencia o valor incremento se aplique anualmente de Regulación Económica
005216 del 30 de noviembre de 2010, por medio de la cual se actualizaron las tarifas realizar la actualización de las Contrato 033 de 2007. a abril de 2011 y de mayo de 2011 a abril de 2012.
de incremento con respecto al acuerdo con lo estipulado en el
de los servicios del Registro Único Nacional de Tránsito – RUNT. tarifas del Sistema de Registro
Único Nacional de Tránsito –
valor base establecido entre las contrato 033 de 2007.
resoluciones 5216 de 2010 y
RUNT,
2395 de 2009.
Como se pudo determinar, la

causa de la suma establecida se
ocasiona como un menor valor
dejado de cobrar por las
distintas direcciones territoriales
del Ministerio y que se debió a
un deficiente control interno y de
Tarifas no actualizadas por el Ministerio de Transporte por los trámites. Disciplinario –
gestión por parte del Ministerio
Fiscal.
de Transporte, que de manera Lo expuesto en los párrafos
Se estableció que la no actualización de las tarifas fijadas por especies venales a
inexplicable omitió lo dispuesto anteriores, constituye un Estructuración y presentación de Dirección de Transporte y
favor del Ministerio y recaudadas a través de las Direcciones Territoriales de todo el Estructuración y
en el parágrafo del artículo presunto detrimento patrimonial, proyecto de Ley fijando Método y Darle soporte legal al cobro de Tránsito, Subdirección
país durante los años 2010 y lo corrido de 2011, le han ocasionado un presunto daño
primero y lo señalado en el que afecta los intereses del Presentación proyecto de Documento
29 patrimonial por valor de $804,7 millones (Ver Anexo 2) Sistema para el cobro de las tarifas las tarifas por concepto de 1 2012/07/31 2012/12/31 22 Financiera y 0 0% ###
La cuantía estimada, consolida las diferencias presentadas entre el valor recaudado
artículo sexto de la resolución Estado, como consecuencia de Ley al Congreso de la
2395 del 9 de junio de 2009, por la no recaudación eficiente y por concepto de tramites en el tramites ante el Ministerio. Administrativa y
por los años 2010 y lo transcurrido de 2011 correspondiente a las tarifas actualmente República.
la cual se especificó que la efectiva de ingresos públicos. Ministerio. Concesión RUNT
fijadas y el valor de las tarifas incrementadas con base al I.P.C., de las años 2009 y
misma empezaría a regir a partir
2010, multiplicadas por el número de trámites realizados por cada año de referencia.
de la fecha de inicio de
operaciones del Registro Único
Nacional de Tránsito - RUNT, es
decir el 3 de noviembre de 2009,
al igual que las tarifas y
especies venales fijadas a favor
de la entidad.
Cobro de tarifas por especies venales a favor del Ministerio Transporte por un menor Lo expuesto anteriormente,
Una vez cuantificadas las
valor al fijado o autorizado. Fiscal y Disciplinario. demuestra las inconsistencias
diferencias entre las tarifas
Se estableció que durante la vigencia de 2010 y lo transcurrido de 2011, se realizó el derivadas de la falta de control
cobradas por un menor valor y
cobro de tarifas por concepto de especies venales a favor del Ministerio, por un valor interno por parte del Ministerio
las registradas a cero pesos,
de cero pesos y en otras por un menor valor a los establecidos en las Resoluciones de Transporte, como
contra las tarifas que se Revisión y verificación de la
002395 del 9 de junio de 2009 y 005625 del 17 de noviembre de 2009, por parte de consecuencia de la ausencia de Documento de revisión y Dirección de Transporte y
encuentran actualmente información de ingresos y tramites. Clarificar la situación presentada
las Direcciones Territoriales. monitoreo y seguimiento a los
autorizadas y vigentes, y clarificando la situación Documento Tránsito, Subdirección
30 actos administrativos que son y adoptar las medidas 1 2012/07/31 2012/12/31 22 0 0% ###
La causa de lo anteriormente registrado, se debe a que las tarifas que presentan un promulgados por la propia
multiplicadas por el número de presentada, con las Financiera y
registros que se presentaron en Instrumentación de las medidas de requeridas de ser necesario.
cobro menor al autorizado, corresponden a tarifas que rigieron con la resolución Entidad sin que exista ningún medidas a implementar. Administrativa
los años que son objeto de control.
transitoria 002833 del 26 de junio de 2009, y que de acuerdo con lo dispuesto en su tipo de responsabilidad por los
referencia, se pudo establecer
artículo segundo, las tarifas fijadas en ella se mantendrían vigentes hasta que se funcionarios encargados de
que existe un faltante por una
iniciará la operación del Registro Único Nacional de Tránsito – RUNT- y entrara en hacerlas cumplir.
suma de $755,9 millones. (ver
vigencia la resolución 2395 de 2009.
Anexo 3)
afecta los recursos del Fondo

Cuenta al no evidenciarse una
debida justificación de la
contratación ajustada a la
destinación que la Resolución
Esta situación deja en evidencia
1245 del 13 de abril de 2010 le
Deficiencias en la contratación con recursos del fondo cuenta. Disciplinario Los la falta de aplicación de los
da a dichos recursos, así como Dirección de Transporte y
objetos de los siguientes contratos de prestación de servicios celebrados por el principios que rigen la Verificar que los contratos a realizar Asegurar que los contratos de
lo estipulado en la ficha BPIN Tránsito, Coordinación
Ministerio de Transporte con cargo al Fondo Cuenta, no guardan concordancia con lo contratación administrativa y de
(años 2010 y 2011) cuyo se ajusten a las actividades inscritas prestación de servicios se
31 determinado en esta reglamentación. Además, en algunos casos, de la revisión de los la norma que regula la materia, Revisión permanente Revisión 1 2012/06/01 2013/05/31 52 RUNT, Subdirección 0 0% ###
informes de ejecución presentados por los contratistas, se evidencia que las situación que deja a la entidad
propósito es el desarrollo de en el Banco de Programas y enmarquen dentro de la ficha
estudios de investigación, Tránsito y Oficina
actividades realizadas no se ajustan a lo establecido en el art 6 de la resolución 1245 incursa en las sanciones Proyectos - BPIN. BPIN y el objetivo del Fondo.
actualización tecnológica y la Jurídica
de 2010. previstas en el código único
administración gerencial del
disciplinario
proyecto RUNT, toda vez que
del presupuesto asignado para
las dos vigencias no se han
destinado recursos para lo
señalado en esta ficha.
Meta de las metas
OBSERVACION
Debilidades de supervisión a contratos celebrados con recursos del fondo cuenta.

Administrativo y Disciplinario
Es obligación del supervisor del contrato cumplir con las funciones establecidas en la
Ley 80 y en la cláusula correspondiente de cada contrato acorde con la Resolución
002444 del 18 de junio de 2010. Comunicar a los supervisores de los Garantizar el cumplimiento del Dirección de Transporte y
debido a que los supervisores incumplimiento a lo establecido
contratos los documentos que deben manual de supervisión Comunicación a Tránsito, Coordinación
32 No obstante lo anterior, los documentos contenidos en cada una de las carpetas no aportan el total de los en la Ley 80 y la resolución 2444 Memorando 1 2012/06/01 2012/07/30 8 0 0% ###
suministradas por la oficina de contratos, no se evidencia en todos los casos informes documentos a las carpetas de 2010 ser suscritos y remitidos a la carpeta adoptado por el Ministerio de supervisores RUNT, Subdirección
de supervisión, ni comunicaciones escritas, que muestren la labor del supervisor en del contrato. Transporte. Tránsito
cuanto al seguimiento y control del cumplimiento del objeto contractual por parte del
contratista, excepto por la firma de formatos de actas parciales como requisito para
presentación de la cuenta de cobro.
circunstancia que afecta el

principio de transparencia al no
contemplar parámetros técnicos
en el manual de contratación Proyecto de resolución que
Fortalecer el proceso contractual
Costo de contrato de prestación de servicios. Administrativo que determinen de manera contemple parámetros
Revisados los documentos de cada uno de los contratos seleccionados, se evidencian toda vez que los perfiles objetiva, el costo de los servicios Establecer parámetros técnicos que relacionado con el contenido de
técnicos que permitan
debilidades en el proceso contractual, relacionadas con el contenido de los estudios y señalados no son coherentes profesionales a contratar, por permitan determinar de manera estudios y documentos previos Proyecto de Dirección de Transporte y
33 determinar de manera 1 2012/07/31 2012/12/31 22 0 0% ###
documentos previos, donde se establecen las especificaciones para contratar, que con el análisis económico de los cuanto en algunos casos el pago objetiva el costo de los servicios de los servicios profesionales Resolución Tránsito, Oficina Jurídica
inciden directamente en la selección y costo de los contratos de prestación de servicios a prestar, de honorarios que no requieren objetiva el valor de los
profesionales a contratar. requeridos para el desarrollo del
servicios celebrados por el Ministerio de Transporte más de 3 años de experiencia, contratos de prestación de
proyecto RUNT.
es superior a aquellas donde se servicios.
requieren más de 5 años y
experiencia relacionada.
Lo expuesto anteriormente,
converge a que la información 1. Solicitar consulta al
Inadecuada contabilización de ingresos distintos a la fuente de la cual se originan. contable derivada de los
Administrativo recursos percibidos como
Ministerio de Hacienda y/o a
lo que conlleva a una la Contaduría General de la Subdirección Financiera
Se estableció que contablemente el Ministerio de Transporte, no viene desagregando ingresos por parte del Ministerio Oficio 1 2012/07/31 2012/10/31 13 0 0% ###
sobreestimación del saldo real Nación sobre el y Administrativa
a nivel de cuentas auxiliares, los valores correspondientes al 6% del Fondo Cuenta, es de Transporte, por los conceptos
de la cuenta correspondiente a
decir, de la tarifa de los derechos no cedidos por los trámites registrados en el RUNT. de Especies Venales, Derechos
este concepto de ingresos procedimiento a
Así mismo los rendimientos financieros que son generados por éstos recursos a de Tránsito y Fondo Cuenta por implementar.
(Formularios y Especies
través de las cuentas Fondo de Investigación y Administración del Contrato e Tarifas RUNT, no tengan la
Valoradas). Por lo tanto, la
Interventoria, que hacen parte del Fondo Cuenta constituidas en fideicomiso y debida separación a nivel de Registrar de manera separada
forma en que se revelan estos Ajustar el procedimiento de registro
administradas por la fiducia, presentan la misma situación, ya que contablemente cuentas auxiliares en la
hechos económicos, no está por subcuenta y por concepto
34 estos dos valores representan para el Ministerio un solo registro global como si se correspondiente cuenta de
acorde con las características contable por subcuenta y por tipo de
tratara de un solo ingreso, con cargo a la subcuenta 140114 formularios y especies resultado, que le permita al los ingresos provenientes del Dirección de Transporte y El 13 de febrero de 2012 con radicado No. 20124010059961 la
económicas, sociales y jurídicas ingreso RUNT.
valoradas y su contrapartida la subcuenta 411017 - 0005 formularios y especies Ministerio llevar un control Tránsito, Supervisión Coordinadora del Grupo RUNT y Supervisora del Contrato envió a la
valoradas, lo que se origina en las limitaciones que presenta el Sistema Integrado de efectivo sobre estos ingresos,
que determinan la naturaleza, 3. Implementación de un
clasificación y contabilización de Contrato -Coordinación Concesión RUNT el Procedimiento para modificación de tarifas de
Información Financiera – SIIF2, que no permite la creación de subcuentas a un nivel con el fin de que no se mezclen sistema previo de validación
operaciones monetarias distintas Procedimiento 1 2012/11/01 2013/06/30 34 RUNT, Subdirección 1 100% Organismos de Tránsito, que fue elaborado con la Dirección de ###
de detalle específico para registrar en forma separada y no global, los ingresos en su saldo, los rendimientos de tarifas por parte del
correspondientes al 6% de las tarifas RUNT y los rendimientos financieros generados, financieros obtenidos por el
según la identificación y Financiera y Transporte y Tránsito, la Subdirección Financiera, la Subdirección de
diferenciación de las fuentes de RUNT.
lo que contraviene lo dispuesto en los numerales 265 , 271 y 274 del Régimen de la Fondo Cuenta, los cuales son Administrativa y Tránsito y la Concesión RUNT. Este procedimiento fue
la cual se origina.
Contabilidad Pública. originados de una fuente distinta Concesión RUNT implementado a partir del 16 de febrero de 2012.
a las tarifas de las cuales se
obtuvo el ingreso mismo,
1. Revisar la obligación
Lo anteriormente expuesto, se contractual y la Subdirección Financiera
origina en las omisiones que lo que desconoce y contraviene Informe 1 2012/07/31 2012/10/31 13 0 0% ###
normatividad sobre y Administrativa
sobre la materia vienen lo dispuesto en el artículo 27 de
realizando conjuntamente la la Ley 225 de 1995, el artículo transferencia de recursos.
fiduciaria, la Interventoria, el 30 del Decreto 111 de 1996 y el
Consignación inoportuna de los rendimientos financieros causados a la DTN. concesionario y el MINISTERIO, artículo 12 de la Ley 38 de 1998,
Administrativo con relación a la constitución de como normas de mayor Levantamiento de acta de acuerdo Ajustar las fechas limite en que
Se estableció que los rendimientos financieros, que se vienen causando en cada una cuentas especiales para el jerarquía y conlleva entre Concesionario, Fiducia y MT se deben trasladar los recursos 2. Solicitar, en caso de ser
de las cuentas que conforman el Fondo Cuenta constituidas en la fiducia, pertenecen recaudo y administración de los presuntamente a la utilización Subdirección Financiera
35 para ajustar el proceso de y rendimientos al Ministerio de necesario, el ajuste al Oficio 1 2012/11/01 2013/03/31 21 0 0% ###
a la Nación y en consecuencia, deben consignarse dentro de los tres (3) días hábiles recursos entregados en fiducia indebida de recursos por parte y Administrativa
siguientes a la fecha de su liquidación según el marco normativo que así lo dispone, según lo dispuesto en el de la fiduciaria con la transferencia de recursos al Ministerio Hacienda por parte de la Fiducia contrato de fiducia.
en la Dirección del Tesoro Nacional y no mensualmente como habitualmente se viene contrato de concesión No. 033 consecuente inmovilización de de Hacienda del RUNT.
haciendo por parte de la fiduciaria. de 2007 en su numeral 11.3, el recursos a favor de la Nación en
cual señala que “Los contra de los lineamientos de
rendimientos financieros de los establecidos dentro de un marco
3. Verificar trimestral mente
fondos depositados en cada una legal y presupuestal.
de las subcuentas, acrecerán la el cumplimiento de términos Subdirección Financiera
Informe 1 2012/07/31 2013/06/30 48 0 0% ###
subcuenta respectiva”, en la transferencia de los y Administrativa
recursos.
Supervisión Contrato -
1. Solicitar semestralmente
Lo expuesto en los párrafos Coordinación RUNT,
Falta de control interno contable sobre inversiones de la solución tecnológica del
precedentes, se origina en gran el inventario actualizado de
RUNT. Administrativo y Disciplinario Inventario 1 2012/07/31 2013/06/30 48 Subdirección Financiera 0 0% ###
medida a las falencias de control lo que conlleva a que se bienes tecnológicos afectos
y Administrativa y
Interno que ha presentado el generen riesgos para el al RUNT.
Se estableció que el Ministerio de Transporte, no viene ejerciendo un control Contable
Ministerio, para supervisar y MINISTERIO, como Concesión RUNT
a través de cuentas de orden sobre las inversiones que en materia de infraestructura
verificar el cumplimiento, no solo consecuencia de no contar con
tecnológica es requerida por la solución del Sistema de Registro Único Nacional de
los aspectos relacionados con un registro contable soportado Registrar contablemente en cuentas Llevar un control sobre los
36
Tránsito – RUNT, para los componentes de comunicaciones, software y hardware
las obligaciones que les asiste al en un inventario actualizado y de orden el monto de los activos inventarios de bienes de 2. Realizar los registros y/o
suministrados a los Organismos de Tránsito, Direcciones Territoriales, Nivel Central Documento Subdirección Financiera
concesionario e interventor en valorizado de todos los afectos la proyecto RUNT. infraestructura afectos al RUNT. ajustes contables a que 1 2012/10/01 2013/06/30 39 0 0% ###
MINISTERIO y el Concesionario, en concordancia con lo dispuesto en el numeral contable soporte y Administrativa
10.8.8 y la cláusula Trigésimo Quinta , en desarrollo del contrato de concesión No.
cada uno de los asuntos elementos que en materia haya lugar.
anteriormente descritos y que tecnológica soporta la operación
033 de 2007. Así mismo, existe un total desentendimiento por parte del Ministerio con
tienen relación directa con lo del Sistema de Registro Único 3. Implementar informes
respecto de las obligaciones que le asisten al concesionario sobre aquellos aspectos
dispuesto en cada uno los Nacional de Tránsito - RUNT. semestrales sobre el
que se relacionan o son inherentes a las inversiones tecnológicas
numerales de la cláusula décima Subdirección Financiera
del Contrato de Concesión, cumplimiento de Informe 1 2012/07/31 2013/06/30 48 0 0% ###
y Administrativa
obligaciones sobre
inversiones tecnológicas.
situación ocasionada por falta de

mecanismos de verificación y
validación de los registros en el
RUNT, que genera la expedición
De lo anterior, se desprende que
de licencias no ajustadas a las
presuntamente existen
Legitimidad de licencias de conducción. Administrativo y Disciplinario se encuentra normas reglamentarias y la
Organismos de Transito que no
Verificar la adecuada implementación Revisar periódicamente en
dentro del análisis efectuado por el equipo auditor a la expedición de certificados, que circulación de conductores sin el en el sistema RUNT de las Garantizar que el sistema RUNT el sistema RUNT que todas Supervisión Contrato -
han sido identificados y
desde la puesta en operación del RUNT (noviembre de 2009) al 15 de noviembre de cumplimiento de requisitos que validaciones exigidas para la solo permita la expedición de las las validadas exigidas para Coordinación RUNT,
controlados por el Ministerio de
2011 se han expedido 2.149.682 certificados por los CRC, cifra que al confrontarla pueden afectar la seguridad vial, Pruebas en el
37 Transporte, que están expedición de las licencias de licencias de conducción que la expedición de las 100% 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
con el número de licencias de conducción expedidas en el mismo período, arroja una la vida e integridad física de los
expidiendo y cargando sistema
diferencia de 185.477 licencias de conducción expedidas sin contar con los requisitos ciudadanos, consecuencia de la conducción, en especial la existencia cumplan con los requisitos licencias de conducción se RUNT, Subdirección de
información al RUNT licencias
establecidos de contar con un certificado expedido por el CRC (no se incluyen las actitud poco diligente tanto de la de los certificados de aptitud física, legales exigidos. estén efectuando Tránsito
de conducción sin el
expedidas como duplicado por vencimiento), entidad en sus mecanismos de
cumplimiento de los requisitos mental y de coordinación motriz. correctamente.
control a través de la
legales.
Interventoria, como del
concesionario en el
cumplimiento del objeto
contractual.
Solicitar a la concesión
RUNT la inactivación de los
Coordinación Grupo
CRC que no cumplan con la
oficios 100% 2012/07/31 2013/05/31 43 RUNT, Subdirección de 0 0% ###
acreditación, de acuerdo
Tránsito
con los reportes del ONAC.
Estas situaciones ponen de situaciones que permiten el

manifiesto la existencia de fallas funcionamiento de centros que
Meta de las metas
OBSERVACION
Estas situaciones ponen de situaciones que permiten el

manifiesto la existencia de fallas funcionamiento de centros que
en los mecanismos para el no cumplen con los requisitos Elaboración de un Plan de
Operación de centros de reconocimiento de conductores CRC´s sin requisitos de Mejoramiento con la
registro de la información que legalmente establecidos para su
acreditación. Administrativo y Disciplinario Vencido el término
señalado, se observa el incumplimiento de lo establecido en la resolución 3374 de
debe ingresar al sistema y operación y por consiguiente
Garantizar que solamente los Concesión RUNT que
debilidades en el control por derivan en la presunta Controlar que los Centros de incorpore un cronograma
julio 24 de 2009, por cuanto 141 Centros de Reconocimiento de Conductores –CRC-, CRC que cumplan todas las
parte del Ministerio de expedición irregular de Reconocimiento que no se encuentren
no cumplieron con el requisito de acreditación, ó no se encontraba vigente su
Transporte, que es la Entidad certificaciones (que entre exigencias legales en especial la con las fechas de desarrollo
38 acreditación, y sólo hasta agosto y septiembre de 2011, es decir, año y medio debidamente acreditados y e implementación de la El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
después, se generó por parte del Ministerio, la novedad al RUNT sobre la inactivación
encargada de reglamentar la septiembre de 2010 y noviembre acreditación, puedan efectuar
política y hacer cumplir lo de 2011 asciende a un total de cumpliendo las exigencias legales funcionalidad del RNPNyJ a Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
en el sistema con el fin de que no puedan expedir certificados de aptitud física, mental los exámenes y expedir Supervisión Contrato –
establecido en las normas 108293 certificados ilegales), a puedan expedir certificados. ser manejada directamente 2012 el cual incorpora la implementación de la funcionalidad del
y de coordinación motriz, ya que no existe evidencia de la acreditación. Sin embargo,
expedidas por el Gobierno causa de deficiencias en la
certificados. Plan de Coordinación RUNT,
a noviembre 15 de 2011, aún existen centros que continúan operando y generando por el Ministerio de RNPNyJ a ser manejada directamente por el Ministerio de
Nacional, así como en el control gestión administrativa que Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
certificados Transporte a través de la Transporte a través de la Subdirección de Tránsito para el control de
de los procesos y cumplimiento adelanta el Ministerio. Cronograma RUNT y Subdirección de
de los términos señalados en la Subdirección de Tránsito las activaciones y desactivaciones de los actores que no estén
Tránsito
norma, para el control de las cumpliendo con las condiciones de acreditación y homologación, que
activaciones y según el cronograma se realizará en Noviembre de 2012.
desactivaciones de los
actores que no estén
cumpliendo con las
condiciones de acreditación
y homologación.
Lo anterior imposibilita el control

Deficiente seguimiento por el Ministerio de Transporte para la verificación de
Esta situación, ocasionada por en tiempo real en el sistema, al
requisitos por parte de los CRC´s para mantener la acreditación. Administrativo
Analizados de manera selectiva 20 expedientes que contienen
la falta de gestión del Ministerio no disponer de información Mantener actualizada y
en el análisis de los mismos cierta, clara y oportuna, lo que Lograr el adecuado y oportuno
el histórico de los CRC en los archivos que reposan en el Ministerio de Transporte, se organizados los
para sustentar su habilitación y/o genera inconsistencias en la Mantener actualizada y organizada la control de la información de los Revisión
evidenció que en todos casos de la muestra analizada no se encuentra la expedientes de los CRC, de
39 inmediata inactivación, impide información reportada en el información y expedientes de los CRC tanto en el sistema RUNT permanente de 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Subdirección de Tránsito 0 0% ###
documentación pertinente, como son: Simetric Álamos, Simetric Norte, Su Pase Ips
conocer el estado de sistema y ofrecida al usuario CRC. tal manera que en los
Ltda.- Niza, CRC017 Siete de Agosto, CRC 10 El Polo O Inversiones Apolo Limitada y como en el Ministerio de expedientes
cumplimiento de requisitos para para su consulta y trámites que mismos reposen todos los
CRC 08 Cedritos entre otros., ni la información actualizada y organizada que permita Transporte.
efectuar un análisis del cumplimiento de sus obligaciones, lo cual garantizaría mayor
que continúen habilitados y requiera realizar ante estos documentos.
activos en el RUNT. centros.
credibilidad y confiabilidad en el proceso.
situación que generó el hecho

de que algunos Centros
pertenecientes a un grupo Elaboración de un Plan de
empresarial no transmita datos
al RUNT de manera
Mejoramiento con la
independiente, toda vez que los Concesión RUNT que
trámites quedan asociados a un incorpore un cronograma
único identificador en el RUNT, con las fechas de desarrollo
con lo cual se otorga la e implementación de la
posibilidad que se realicen
funcionalidad del RNPNyJ a
cargues de información Supervisión Contrato –
correspondiente a centros no ser manejada directamente
Plan de Coordinación RUNT,
dado que mientras la resolución habilitados de un grupo por el Ministerio de
Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
Contradicción de las normas relativas a la certificación de exámenes médicos emitidos 1555 señala como requisito que empresarial, lo que Transporte a través de la
por los CRC. Administrativo Con Resolución 1555 de la certificación y el registro en el habitualmente se conoce como Cronograma RUNT y Subdirección de
Implementar mecanismos para Subdirección de Tránsito
2005 reglamentaria de la Ley 769 de 2002 (Código Nacional de Tránsito), el Ministerio RUNT, debe efectuarse por el “Sombrillas” y por consiguiente Lograr el adecuado control para el control de las Tránsito
controlar la expedición y cargue en el
40 reglamentó el procedimiento para obtener el certificado de aptitud física, mental y de médico que realiza la evaluación se genere competencia desleal sobre los Certificados que activaciones y
coordinación motriz para conducir. Sin embargo, se observa incoherencia entre lo al aspirante; por su parte, la poniendo en riesgo la economía sistema RUNT de los Certificados de
expiden los CRC.
regulado por el Ministerio y lo señalado en la norma técnica NTC 17024 para la norma técnica, exige que el de otros actores que desarrollanlos CRC. desactivaciones de los
acreditación de los CRC, certificador debe ser personal esta actividad. actores que no estén
diferente al médico evaluador; cumpliendo con las
Lo anterior ha ocasionado la condiciones de acreditación
pérdida del control sobre la
generación de los certificados y homologación.
que cargan los CRC´s al RUNT.
Además, dificulta el proceso de
acreditación por el ONAC. No
obstante, siendo de mutuo
conocimiento dicha situación, no
se evidencia gestión efectiva de Definir criterio sobre el Dirección de Transporte y
las partes (Ministerio y ONAC)
profesional que debe Tránsito, Subdirección de
para solucionar esta Resolución 1 2012/07/31 2013/05/31 43 0 0% ###
problemática. certificar el examen de los Tránsito, oficina Asesora
CRC de Jurídica
Esta situación se constituye en

riesgo potencial contra la
seguridad vial y la vida e
Al respecto, se evidencia la falta integridad física de los
de seguimiento y control que ciudadanos, toda vez que no
Incumplimiento de las obligaciones de los CRC en el reporte de cambio de personal debe ejercer dicho Ministerio existe control sobre la
ante el Ministerio y demás autoridades competentes. Administrativo y Disciplinario sobre la situación del personal información de los profesionales Requerir a los CRC el
Del análisis de la muestra revisada por el equipo médico que trabaja en estos médicos que prestan sus Lograr el control sobre el cumplimiento de la
auditor, se estableció que algunos CRC (CRC Chía y Aprueba Bogotá 1° de Mayo) centros, lo cual incide en el servicios en actividades propias Exigir a los CRC el cumplimiento del personal médico vinculado a los obligación de reportar
41 de evaluación de personas y reporte del cambio de profesionales. Circular 1 2012/07/31 2012/10/31 13 Subdirección de Tránsito 0 0% ###
realizan cambio de personal médico (Simetric Chía 585 médicos vinculados y registro de la información sin el CRC y la adecuada prestación oportunamente el cambio
desvinculados para el año 2011 y Aprueba Bogotá 1° de Mayo 228 médicos control sobre la prestación generación de las certificaciones del servicio a los usuarios. de profesionales de la
vinculados y desvinculados para el año 2011, Gestimedic IPS), sin informar dicha efectiva del servicio por parte de correspondientes, a los usuarios
situación al Ministerio. estos profesionales y el centro que se dirigen a estos centros
salud.
al cual se encuentran bajo la presunción de que
registrados. reúnen todos los requisitos de
ley. Lo cual podría tener incluso
una incidencia penal por una
presunta suplantación
Meta de las metas
OBSERVACION
Mejoramiento con la
Concesión RUNT que
como consecuencia de la falta
Esta circunstancia, ha con las fechas de desarrollo
de cohesión entre la e implementación de las
posibilitado la emisión de El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
normatividad expedida por el
certificados de manera funcionalidades de CRC´s y
Ministerio con el proceso de
presuntamente irregular, a partir Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Deficiencias en los mecanismos de validación del registro nacional de conductores al acreditación, situación que no del RNPNyJ a ser Supervisión Contrato –
de los cuales se han tramitado Implementar mecanismos para 2012 el cual incorpora la implementación de la funcionalidad del
no contemplar las resoluciones de habilitación de CRC´s expedidas por el Ministerio permite validar la cantidad diaria Lograr el adecuado control manejadas directamente Plan de Coordinación RUNT,
licencias de conducción a controlar el número de certificados RNPNyJ a ser manejada directamente por el Ministerio de
42 de Transporte. Administrativo y Disciplinario El número de de certificados expedidos de sobre los Certificados que por el Ministerio de Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
certificados expedidos por algunos CRC supera el autorizado en las resoluciones de acuerdo a la capacidad de cada
personas que eventualmente no que expidan y carguen en el sistema Transporte a través de la Subdirección de Tránsito para el control de
presentaron las evaluaciones expiden los CRC. Transporte a través de la Cronograma RUNT y Subdirección de
habilitación, establecimiento habilitado, RUNT los CRC. las activaciones y desactivaciones de los actores que no estén
establecidas en estos centros y Subdirección de Tránsito Tránsito
especialmente en aquellos cumpliendo con las condiciones de acreditación y homologación, que
centros que pertenecen a un
se constituyen en riesgo para el control de las
potencial para la seguridad vial según el cronograma se realizará en Noviembre de 2012.
mismo grupo empresarial, activaciones y
del país.
denominados “sombrilla”. desactivaciones de los
actores que no estén
cumpliendo con las
condiciones de acreditación
y homologación.
Mayor registro de certificados en el RUNT de los efectuados en los CRC´s.

Administrativo Elaboración de un Plan de
De la visita realizada al CRC CONFIA de la Ciudad de Bucaramanga, se determinó Mejoramiento con la Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
que se presentan diferencias entre el número de certificados reportado por el CRC y la Implementar mecanismos para
que permiten el cargue de Lograr el adecuado control Concesión RUNT que Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Información de la Plataforma RUNT, dado que el CRC reporta que para el año 2010 Lo anterior debido a la falta de controlar el número de certificados
43 certificados a estos centros, sin sobre los Certificados que incorpore un cronograma Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las ###
emitió 9871 Certificados y en lo corrido del año 2011 (Noviembre 09) ha expedido validaciones en el sistema,
que ellos los hayan generado. que expidan y carguen en el sistema
6695, para un total de 16566 Certificados. En tanto que la información de la expiden los CRC. con las fechas de desarrollo Cronograma RUNT y Subdirección de funcionalidades de CRC´s , que según el cronograma se realizará en
RUNT los CRC.
Plataforma RUNT, para el año 2010 se contabilizaron 14.503 certificados y para el año e implementación de las Tránsito Marzo de 2013.
2011 desde enero hasta noviembre 9 se contabilizaron 7.620 certificados, para un funcionalidades de CRC´s.
total de 22.123 certificados.
Incumplimiento en el registro de información por parte de los CRC´s. Administrativo.

En circular del 15 de octubre de 2010, se determinó que los Centros de
Reconocimiento de Conductores, aún cuando se traten de un establecimiento
perteneciente a un grupo empresarial, deben actuar como una unidad independiente y Por consiguiente, impide
por lo tanto deben cumplir independientemente con los requisitos, procedimientos, controlar por parte del RUNT, la
pruebas, personal médico y administrativo; razón por la cual no es permitido trasmitir cantidad de certificaciones Mejoramiento con la Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Exigir el cumplimiento de los requisitos
datos al RUNT por medio de una IP fija que obra como principal. Se evidenció que expedidas por cada una de las Lograr el adecuado control Concesión RUNT que Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
falta de control del Ministerio y y del reporte de información individual
44 algunos CRC continúan con el registro de certificaciones al RUNT desde la sede sedes y se abre la posibilidad a sobre los Certificados que incorpore un cronograma Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las ###
principal, sin que se hayan adoptado medidas conjuntas entre el Ministerio y el RUNT
del Concesionario
la expedición de certificados por al RUNT, por cada CRC autorizado
expiden los CRC. con las fechas de desarrollo Cronograma RUNT y Subdirección de funcionalidades de CRC´s , que según el cronograma se realizará en
para evitar esta situación y exigir el cumplimiento de lo establecido en la circular, lo parte de centros que no cumplen por el MT
e implementación de las Tránsito Marzo de 2013.
cual permitiría verificar que la operación se realice bajo la normatividad y directrices los requisitos establecidos para
establecidas. De otra parte, es evidente la falta de coordinación y toma de decisiones su operación y funcionamiento. funcionalidades de CRC´s.
por parte de los diferentes entes competentes para la regulación, acreditación y
vigilancia de estos centros, con el fin de ser comunicados a la Superintendencia de
Puertos y Transporte para lo de su competencia.
Verificar que los actos

Deficiencias en los parámetros del contenido de resoluciones que habilitan el
funcionamiento de CRC´s. Administrativo. Dentro de las funciones del Ministerio se administrativos por medio
encuentra la de reglamentar las políticas de transporte en el territorio nacional. Lograr que todos los actos de los cuales se autoriza el Dirección de Transporte y
por deficiencias en los que afectan la objetividad de los Garantizar que los actos
Partiendo de los conceptos de coherencia e integridad, se observó que en el administrativos que se expidan a funcionamiento de los CRC Tránsito, Subdirección
45 procedimientos y criterios para mismos, así como el principio de administrativos de habilitación Resolución 1 2012/07/31 2013/05/31 43 0 0% ###
contenido de las resoluciones de habilitación de los CRC, la capacidad de
la habilitación de los centros, equidad. los CRC cumplan los principios cumplan con las normas de Tránsito y Oficina
certificaciones diarias a expedir por cada centro, no se considera en algunas cumplan con las normas vigentes.
de coherencia e integridad. vigentes y contenga todos Jurídica
resoluciones y/o el plazo para su acreditación tampoco se define o no es igual en
todos los casos,
los parámetros exigidos en
las mismas.
Falta de regulación y cobro de tarifas a Centros Integrales de Atención CIA.

Administrativo y Disciplinario. El Ministerio de
Transporte, es responsable de definir las políticas, tarifas y regular el funcionamiento y
requisitos de los Centros Integrales de Atención CIA, los cuales fueron creados con la
Así las cosas, se tiene que el
Ley 769 de 2002, la cual en su ARTÍCULO 9°. CARACTERÍSTICAS DE LA
Estado – Patrimonio Público-,
INFORMACIÓN DE LOS REGISTROS., señala que:
está dejando de percibir
“ Toda la información contenida en el RUNT será de carácter público.”
recursos, por no haber realizado
“Sus características, el montaje, la operación y actualización de la misma serán Estructuración y presentación de
los cuales no se han el cobro correspondiente a la Darle soporte legal al cobro de Estructuración proyecto de
determinadas por el Ministerio de Transporte y su sostenibilidad deberá estar
materializado por falta de habilitación de estos centros, por proyecto de Ley fijando método y Documento Dirección de Transporte y
46 garantizada únicamente con el cobro de tarifas para el Ingreso de datos y la las tarifas por concepto de Ley y al Congreso de la 1 2012/07/01 2013/05/31 48 0 0% ###
expedición de certificados de información.”
regulación del Ministerio de $26.1 millones , los cuales no se sistema para el cobro de las tarifas por Tránsito
Transporte han materializado por falta de tramites ante el Ministerio. República.
concepto de trámites en el Ministerio.
regulación del Ministerio de
Dicha ley ha sido reglamentada con la Resolución 3204 de 04 de Agosto de 2010, en
Transporte.
la cual se establecieron los requisitos para su constitución y funcionamiento. Sin
embargo, a la fecha la entidad no ha expedido Acto Administrativo que establezca las
tarifas, por concepto de derechos a favor del Ministerio y del RUNT en relación con los
trámites que en ellos se adelantan. Sobre el particular, se observa que a Noviembre
2011, el Ministerio ha habilitado 26 centros por medio de resoluciones
de una parte porque el Ministerio

en su resolución de habilitación
No.4738 del 4 de noviembre de
2010 no especificó el
establecimiento al cual cubre la
habilitación concedida a esta
sociedad y de otra porque el
concesionario RUNT solicita
información a estos centros,
aprobando de esta manera su No se formula acción de
No se formula acción de
Deficiencias en el seguimiento por el Ministerio para la habilitación CIA´s. funcionamiento, más aún circunstancia que conlleva al No se formula acción de mejoramiento mejoramiento ya que el Dirección de Transporte y
mejoramiento ya que el
Administrativo y Disciplinario Se evidenció el funcionamiento de 10 Centros cuando se encuentran recaudo de recursos por parte ya que el funcionamiento de las sedes funcionamiento de las Documento Tránsito, Subdirección
47 Integrales de Atención – CIA´s, de la Sociedad CIATRANS que prestan el servicio a registrados en el Directorio de centros que no cumplen con funcionamiento de las sedes 1 2012/07/01 2013/05/31 48 0 0% ###
señaladas en el informe obedece a un sedes señaladas en el de Tránsito y Oficina
la comunidad, sin la debida habilitación por parte del Ministerio, Otros Actores del RUNT. A lo los requisitos de Ley señaladas en el informe
fallo de tutela. informe obedece a un fallo Jurídica
cual suma el hecho de que la obedece a un fallo de tutela.
entidad no muestra gestión para
de tutela
denunciar y solicitar a la
Superintendencia de Puertos y
Transporte las acciones
pertinentes que generen la
suspensión de funcionamiento
de estos centros.
Meta de las metas
OBSERVACION
Lo anterior permite observar que

el Ministerio de Transporte no ha Por lo tanto, se concluye que en
dado aplicación a lo establecido país se han generado 387.534
Incumplimiento de las normas que regulan la operación y funcionamiento de los en el decreto y ha dilatado de certificados que han sido
Centros de Enseñanza Automovilística- CEA´s. Administrativo y Disciplinario esta manera los términos de Ley utilizados para la obtención de Culminar el proceso de
A septiembre de 2011, de 444 Centros de Enseñanza para el cumplimiento de licencias de conducción de Adelantar acciones para concluir el Lograr que todos los CEAs inactivación de CEAS que Dirección de Transporte y
Automovilística a Nivel Nacional , registrados en el directorio RUNT, solamente el requisitos y debido manera presuntamente irregular,
proceso de inactivación en el RUNT cumplan lo previsto en el no se ajustaron al decreto Tránsito, Subdirección
48 18.24% es decir, 81 escuelas en el territorio nacional han dado cumplimiento a lo funcionamiento de estos por lo que existirían conductores Resolución 1 2012/07/31 2013/05/31 43 0 0% ###
establecido en el Decreto 1500 relacionada con la obtención de la respectiva centros, por cuanto no hace uso sin la competencia o capacidad de los CEAS que no se ajustan a lo Decreto 1500 de 2009 y en la 1500 de 2009, previo el de Tránsito y Oficina
habilitación previo acatamiento de requisitos; por consiguiente, el Ministerio de de manera diligente y oportuna para ejercer esta actividad, lo previsto en el Decreto 1500 de 2009. Resolución 3245 de 2009. agotamiento del debido Jurídica
Transporte, sólo hasta septiembre de 2011, ha iniciado el proceso de desactivación en de los medios con que las cual se constituye en riesgo proceso.
el RUNT por la no presentación de la certificación para su habilitación. normas legales lo facultan para potencial contra la seguridad vial
cumplir y hacer cumplir a y la vida e integridad física de
cabalidad con los fines estatales los ciudadanos colombianos.
que le han sido encomendados.
se inscribe al alumno al curso

con validación de huella dactilar,
pero se le cargan las horas de
clases sin validación del mismo;
no hay evidencia real de que al
momento del cargue de horas,
efectivamente el alumno se haya Elaboración de un plan de
Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Por el deficiente control al capacitado; se permite el cargue mejoramiento con la
Deficiencias en el registro oportuno de horas de capacitación en los CEA´s. Lograr el adecuado control de Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
cumplimiento de los requisitos de clases simultáneamente a Revisar y ajustar la Funcionalidad de Concesión RUNT que
49 Administrativo se encontró que no se está validando la asistencia a todas las
establecidos para estos trámites varias categorías de licencia con los CEAS en el sistema RUNT. las horas de capacitación en los Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las mejoras
###
clases del programa académico de los alumnos en la plataforma RUNT; incorpore un cronograma
en algunos CEAS, vehículos de tipología diferente; CEAS. Cronograma RUNT y Subdirección de y ajustes al RNCEA, que según el cronograma se realizará en Marzo
con las fechas de mejoras y
al igual que el cargue de horas Tránsito de 2013.
de capacitación y expedición de
ajustes al RNCEA.
certificado en categorías que el
CEA no tiene aprobadas aún por
el Ministerio de Transporte (Ej.:
CEA Metropolitana de
Floridablanca en Categoría C2).
Falta de control sobre la capacidad autorizada por Ministerio de Transporte para los
CEA´s. Administrativo El parágrafo del Artículo
23 del Decreto 1500/09 establece que ningún instructor podrá certificar más de
doscientas cuarenta horas (240) mes de instrucción en conducción; dicho control se
llevará a cabo a través del Registro Único Nacional de Tránsito –RUNT, Sin embargo,
se determinaron las siguientes observaciones:
• Evaluada la Plataforma RUNT de los CEA Auto Class, Auto Conducir, Auto Randy permitiendo que los CEAs dejen Elaboración de un plan de
Lograr el adecuado control de Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Coinsas del Municipio de Bucaramanga; CEA Colsetrans y CEA Piedecuesta del de lado la capacitación teórica mejoramiento con la
las horas de capacitación por Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Municipio de Piedecuesta, CEA Auto Florida de Floridablanca y la CEA San Nicolás fundamental para el Revisar y ajustar la Funcionalidad de Concesión RUNT que
50 por falta de gestión y control
mejoramiento de la Seguridad los CEAS en el sistema RUNT. cada instructores de los CEAS Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las mejoras
###
del Municipio de Girón, se observa que están excediendo la capacidad autorizada por incorpore un cronograma
Ministerio de Transporte. Vial. de acuerdo a la normatividad Cronograma RUNT y Subdirección de y ajustes al RNCEA, que según el cronograma se realizará en Marzo
• La plataforma RUNT no está utilizando el criterio de intensidad horaria especificada vigente. Tránsito de 2013.
en el Decreto 1500 y en la Resolución 3245/09, por lo tanto se presentan problemas
ajustes al RNCEA.
como la simultaneidad de registro de horas para certificados de conducción con
tipología vehicular diferente (registro de horas en moto y carro al tiempo como si la
persona tomará diariamente hasta 10 horas de clase) y que el único
criterio para otorgar el certificado sea el cargue de las horas prácticas,
Deficiente reporte de trámites de los CEA´s. Administrativo

El articulo 16 y 17 del Decreto 1500/09 y el Anexo II numerales 4.5 y 4.53 de
la Resolución 3245/09 señala que los Centros de Enseñanza Automovilística llevarán
una numeración consecutiva anual de los Informes de formación y de evaluación
desde el inicio de sus operaciones. Sin embargo, se presentan diferencias entre el
numero de certificados reportados por las CEAs con los registrados en la Plataforma
RUNT .
Así mismo se determinó en el CEA Colsetrans quien reporta en Agosto del 2011 un
listado de 90 certificados de aptitud para conducir; uno de ellos el de la c.c. No. debido a que la plataforma
lo que puede generar la Requerir a los CEAS el
4.219.073, la cual presenta posibles inconsistencias en el trámite de la licencia de RUNT no controla la fecha de Exigir a los CEAS el cumplimiento de Garantizar el cumplimiento de lo
realización de trámites sin el cumplimiento de la
conducción, dado que se certificaron en este CEA, haciendo uso de certificación de inscripción al curso frente al los señalado en los Artículos 16 y 17 previsto en el Decreto 1500 de
lleno de los requisitos legales y obligación de llevar Subdirección de Tránsito
51 CRC y cargue de horas de clases y los del Decreto 1500 de 2009 y en el 2009 y en los anexos de la Circular 1 2012/07/31 2012/10/31 13 0 0% ###
trámite de licencia en un OT, en sitios distantes geográficamente y en fechas CEAs no llevan registro digital
promover capacidades a CEAS numeración consecutiva
con vehículos no autorizados Anexo II de la Resolución 3245 de Resolución 3245 de 2009 por
similares. En el CEA Piedecuesta presentó un listado de 126 certificados de aptitud de alumnos ni el consecutivo de anual de los informes de
legalmente. 2009. parte de los CEAS.
para conducir, de los cuales 48 presentan posibles inconsistencias en el trámite de la los mismos, formación y evaluación.
licencia de conducción, dado que se certificaron en este CEA, haciendo uso de
certificación de CRC y trámite de licencia en un OT, en sitios distantes
geográficamente y en fechas similares y uno de estos 126 reportados corresponde a
otro CEA denominado Cooperativa Norteña de Transportes Integrados Ltda.-
COONORTIN con sede en Barranquilla Atlántico.
Ausencia de control sobre instructores de los CEA´s. Administrativo lo que permite la generación de Elaboración de un Plan de
por cuanto el sistema RUNT, Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
El artículo 22 del Decreto 1500/09, establece el Perfil del Instructor y el artículo 23 del certificados asociados a éstos Implementar medidas para garantizar Lograr el adecuado control a Mejoramiento con la
permitió que los CEA ingresaran Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
mismo decreto señala el número mensual de certificaciones expedidas por los Instructores, aumentando el la validación de instructores través del sistema RUNT de los Concesión RUNT que
52 directamente su información al Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las mejoras
###
Centros de Enseñanza Automovilística vehículo/instructor; sin embargo se estableció
sistema, sin la validación previa
cupo de certificados para cada autorizados por cada CEA en el Instructores vinculados a cada incorpore un cronograma
que en los CEAS visitados figuran activos instructores asociados a la Escuela que en categoría. Cronograma RUNT y Subdirección de y ajustes al RNCEA, que según el cronograma se realizará en Marzo
del Ministerio de Transporte, sistema RUNT. CEA. con las fechas de mejoras y
la actualidad están desvinculados de la misma, Tránsito de 2013.
ajustes al RNCEA.
Depurar y ajustar la base

Supervisión Contrato –
de datos de vehículos de
Coordinación RUNT,
los CEAS en el RUNT, con
Cuadro 1 2012/06/01 2013/05/30 52 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
Deficiente control de vehículos autorizados para los CEA´s. Administrativo respecto a las resoluciones
El artículo 24 del Decreto 1500/09, establece como deberes y obligaciones de los RUNT y Subdirección de
Implementar medidas para garantizar de habitación expedidas por
Centros de Enseñanza, mantener los vehículos autorizados al Centro de Enseñanza lo que puede generar la Tránsito
Automovilística con las condiciones de seguridad requeridas y tarjeta de servicio por la vulnerabilidad del mismo realización de trámites sin el que los CEAS solo se puedan expedir el MT.
Lograr el adecuado control de
vigente. Evaluadas las relaciones de vehículos y el correspondiente registro en el en cuanto al control de los lleno de los requisitos legales y certificados de capacitación con
53 los vehículos autorizados para la
RUNT, se determinó que en los CEAS Autoclass, Coinsas, Auto – Florida, requisitos del parque automotor, promover capacidades a CEAS vehículos que cumplan todos los
Metropolitana, San Nicolás, Colsetrans y Piedecuesta, presentan irregularidades en con vehículos no autorizados capacitación a los CEAS.
requisitos exigidos en las normas
los registros de los vehículos a cargo de éstos como: placas repetidas, placas que no legalmente. Elaboración de un Plan de
corresponden al CEA visitado, vehículos con CDAS Y SOATs vencidos, no obstante
vigentes. Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Mejoramiento con la
el sistema permite la solicitud de certificados con estas placas, Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Concesión RUNT que
Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las mejoras
###
Cronograma RUNT y Subdirección de y ajustes al RNCEA, que según el cronograma se realizará en Marzo
Tránsito de 2013.
ajustes al RNCEA.
Meta de las metas
OBSERVACION
por las siguientes razones:
• Se presenta el caso en el que

al completar las horas el
certificado no aparece por la
opción “listar tareas” y se debe
seguir cargando horas pero si
se revisa por ciudadanos
aparece el certificado
ocasionando la expedición de
doble certificado y doble cobro.
• Adicionalmente es reiterado
que el sistema no arroja las
solicitudes y cuando se han
cargado horas de clase en el
sistema este registro del alumno
desaparece, teniendo así que
llamar de nuevo al alumno para
retoma de huella, presentándose
retraso en el trámite de
licencias de conducción. Solicitar a la Concesión RUNT, Elaboración de un Plan de
• Otra de las fallas que presenta situación que puede generar Supervisión Contrato – El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
Dificultades con el funcionamiento del RUNT en los CEA´s. Administrativo mediante memorando de Subsanar los inconvenientes Mejoramiento con la
el Sistema RUNT es que en traumatismos a la entidad en el Plan de Coordinación RUNT, Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
Se presentan constantes inconvenientes en la utilización del RUNT en los Centros de requerimiento, el ajuste de la que están presentando los CEA Concesión RUNT que
54 algunos casos arroja la solicitud control de las decisiones Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% 2012 el cual incorpora el desarrollo e implementación de las mejoras
###
Enseñanza Automovilística
pero no específica el tipo de tomadas y la salvaguarda de la funcionalidad del RNCEA para facilitar ´s al registrar sus certificados en incorpore un cronograma
Cronograma RUNT y Subdirección de y ajustes al RNCEA, que según el cronograma se realizará en Marzo
trámite que se va a realizar, información. la operación de estos actores con la la plataforma RUNT. con las fechas de mejoras y
Tránsito de 2013.
situación que genera que se plataforma. ajustes al RNCEA.
realice la solicitud para
expedición de Licencias de
Conducción y el Certificado
aparezca como tramite de re
categorización y no se pueda
realizar ningún reclamo por no
tener prueba de esto.
• Cuando se presentan
inconvenientes al culminar el
proceso de reporte de las horas
al sistema, la información
digitada se borra teniendo que
iniciar nuevamente el proceso .
• Existe información
desactualizada en el RUNT con
instructores que no tienen la
tarjeta de instructor cargada al
sistema y vehículos propios del
centro de enseñanza .
No obstante ser competencia de circunstancias que generan

la Superintendencia de Puertos incertidumbre sobre el análisis
y transporte, la supervisión de realizado por el Ministerio Incluir en los expedientes de los CDA, Revisar que los expedientes
Deficiente seguimiento de los requisitos exigidos por la resolución 4062 de 2007 por el Garantizar que todos los
estos centros, es debido al inadecuado todos los documentos que sustenten de los CDA contengan
Ministerio ante los CDA. Administrativo y Disciplinario Analizadas expedientes de los CDAs estén
55 responsabilidad del Ministerio seguimiento, manejo y custodia la expedición de las resoluciones, las todos los documentos Revisión 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Subdirección de Tránsito 0 0% ###
algunas carpetas de CDA, se evidenció la ausencia de documentos requeridos para
tener el archivo documental documental sobre la información actualizados y con todos los
establecer si el centro debe o no continuar con la habilitación acreditaciones y las novedades que soporte antes de ser
como soporte de la presentada por los CDA. soportes.
se presenten. archivados.
conservación de la habilitación,
Mejoramiento con la
Concesión RUNT que
Inactivación CDA que no cumplen con condiciones mínimas de funcionamiento. incorpore un cronograma
Administrativo con las fechas de desarrollo
e implementación de la El 28 de mayo de 2012 mediante radicado No. 2012-321-038319-2 la
El Numeral 3° del artículo 9° de la Resolución 003500 DE 2005 por la cual se
establecen las condiciones mínimas que deben cumplir los Centros de Diagnóstico
circunstancia que deja en funcionalidad del RNPNyJ a Concesión RUNT presentó un Plan Estratégico de Acción RUNT
por inadecuados mecanismos evidencia la falta de seguridad Garantizar la oportuna Supervisión Contrato –
Automotor, señala que los CDA deben “ Mantener vigentes los registros, ser manejada directamente 2012 el cual incorpora la implementación de la funcionalidad del
del sistema RUNT que permiten del mismo y que impactan las Exigir a la Concesión RUNT la inactivación en el RUNT de los Plan de Coordinación RUNT,
certificaciones y autorizaciones propias de su actividad expedidas por las autoridades por el Ministerio de RNPNyJ a ser manejada directamente por el Ministerio de
56 la transmisión de información políticas de tránsito ante el oportuna inactivación de los CDAs que CDAs que no cumplen las Mejoramiento y 1 2012/07/31 2013/05/31 43 Grupo RUNT, Concesión 0 0% ###
competentes.”
que impidan detectar estas riesgo de circulación de sea solicitada por el MT. Transporte a través de la Transporte a través de la Subdirección de Tránsito para el control de
condiciones exigidas para su Cronograma RUNT y Subdirección de
situaciones, vehículos en condiciones Subdirección de Tránsito, las activaciones y desactivaciones de los actores que no estén
El Ministerio presentó la relación de 46 Centros de Diagnóstico Automotor con corte a funcionamiento. Tránsito
30 de septiembre de 2011, solicitando su inactivación ante el RUNT, por no cumplir
inadecuadas. para el control de las cumpliendo con las condiciones de acreditación y homologación, que
con el requisito de acreditación; sin embargo, de esta relación 15 centros continuaron activaciones y según el cronograma se realizará en Noviembre de 2012.
con la expedición de certificados de revisión técnico mecánica y de gases, desactivaciones de los CDA
´s que no estén cumpliendo
con las condiciones de
acreditación y
homologación.
RUNT el envió de todos los
sin que el Ministerio de
Ausencia de certificación y registro de los Organismos de Tránsito por el RUNT.
Transporte haya tomado Exigir a la Concesión RUNT la Garantizar que todos los OT que Certificados de
Administrativo Se observó que aún cuando se Lo anterior evidencia el expedición y entrega al MT de la interactúan con el RUNT cumplimiento de las
acciones efectivas y oportunas
había establecido la necesidad de contar con certificación expedida por el RUNT incumplimiento de la regulación
al respecto, evidenciándose Certificación sobre el cumplimiento de cumplan las condiciones condiciones técnicas, Subdirección de Tránsito
57 respecto de los organismos de tránsito que cumplieran los requisitos para realizar la establecida al respecto por Oficio 1 2012/07/31 2012/10/31 13 0 0% ###
operación de trámites a través del sistema RUNT. A noviembre de 2011, no se les ha parte, del concesionario como
debilidades por parte de este las condiciones Técnicas, técnicas, tecnológicas y de tecnológicas y de operación
Ministerio ante la deficiente tecnológicas y de Operación de los operación exigidas en la de los OT que están
dado a dichos organismos la certificación correspondiente, pero ello no ha impedido de otros actores del RUNT,
Interventoria y la supervisión
que aparezcan activos en el RUNT y realicen los trámites a través de esta plataforma.
necesarias.
OT. Resolución 1552 de 2009. operando y reiterar la
obligación contendida en la
Resolución 1552 de 2009.
Efectuar mesas de trabajo Tránsito, Supervisión
periódicas para considerar y Contrato -Coordinación
definir acciones que faciliten Reuniones RUNT, Grupo RUNT,
1 2012/07/31 2013/01/31 26 0 0% ###
el avance de los procesos semanales Concesión RUNT,
de migración de información Subdirección de Tránsito,
de los OT al RUNT. Subdirección de
Transporte
De igual manera, los organismos

Incumplimientos por parte de los organismos de transito en el proceso de migración
de tránsito no han dado
de información al RUNT. Administrativo Ninguno de los
cumplimiento a lo establecido en
organismos de tránsito ha cumplido con la obligación de realizar completamente la
Estas situaciones son la Circular del Ministerio de
migración de información relativa a los RNC y RNA. Si bien, se observan en algunos
consecuencia de debilidades en Transporte en el sentido de
organismos de tránsito, altos porcentajes de migración (superiores al 90%) de
la exigencia del cumplimiento de reportar a los cinco días
información al RUNT para al menos uno de los dos registros requeridos “RNA y RNC”, Implementar medidas para superar Lograr el cierre del proceso de
la regulación expedida por el siguientes a la publicación de la
existen algunos que tienen pendiente la migración de un volumen importante de
Ministerio de Transporte, así circular el numero de registros inconvenientes y facilitar los procesos migración de información de los
58 información licencias de conducción, especialmente aquellas que corresponden a
trámites antiguos; también se reportan algunos organismos de tránsito que no han
como de la vigilancia y control que tienen pendientes de migrar de migración de información de los OT OT al RUNT, tanto del RNA
que sobre estos organismos tanto de automotores como de al sistema RUNT. como del RNC.
realizado migración de información al RUNT (Floridablanca) y otros, que a pesar de
debe ejercer la Licencias de conducción y el
no estar conectados al RUNT continúan realizando los trámites propios del
Superintendencia de Puertos y porcentaje que dichos registros
organismos de tránsito.
Transporte. representan respecto al total que
se debe migrar y las razones por
las cuales no se ha culminado el
proceso
Meta de las metas
OBSERVACION
De igual manera, los organismos
Incumplimientos por parte de los organismos de transito en el proceso de migración
de tránsito no han dado
de información al RUNT. Administrativo Ninguno de los
cumplimiento a lo establecido en
organismos de tránsito ha cumplido con la obligación de realizar completamente la
Estas situaciones son la Circular del Ministerio de Desde la semana del 26 de enero del año en curso hasta la fecha,
migración de información relativa a los RNC y RNA. Si bien, se observan en algunos
consecuencia de debilidades en Transporte en el sentido de
organismos de tránsito, altos porcentajes de migración (superiores al 90%) de
la exigencia del cumplimiento de reportar a los cinco días
se vienen realizando reuniones semanales de seguimiento al
información al RUNT para al menos uno de los dos registros requeridos “RNA y RNC”, Implementar medidas para superar Lograr el cierre del proceso de proyecto RUNT y al proceso de migración de la información histórica
la regulación expedida por el siguientes a la publicación de la
existen algunos que tienen pendiente la migración de un volumen importante de que deben realizar los Organismos de Tránsito para cumplir con lo
Ministerio de Transporte, así circular el numero de registros inconvenientes y facilitar los procesos migración de información de los
58 información licencias de conducción, especialmente aquellas que corresponden a
estipulado en el Decreto 019/12, en las cuales se ha venido
trámites antiguos; también se reportan algunos organismos de tránsito que no han
como de la vigilancia y control que tienen pendientes de migrar de migración de información de los OT OT al RUNT, tanto del RNA
que sobre estos organismos tanto de automotores como de al sistema RUNT. como del RNC. haciendo seguimiento y tomando acciones relacionadas con el
realizado migración de información al RUNT (Floridablanca) y otros, que a pesar de
debe ejercer la Licencias de conducción y el
no estar conectados al RUNT continúan realizando los trámites propios del
Superintendencia de Puertos y porcentaje que dichos registros
Notificar a Superintendencia desarrollo e implementación de funcionalidades que estaban
organismos de tránsito. de Puertos y Transporte pendientes, así como mejoras a las ya existentes, y a temas que
Transporte. representan respecto al total que
se debe migrar y las razones por sobre OT que o ayuden a culminar el proceso de migración de la información
Subdirección de Tránsito
las cuales no se ha culminado el implementen la acciones Oficio 1 2012/08/01 2013/05/31 43 0 0% histórica. ###
proceso definidas por OT para Por otra parte, en el mes de abril de 2012 se aprobó el Plan de
avanzar y cerrar proceso de Capacitación a Organismos de Tránsito y Direcciones Territoriales a
migración. nivel nacional que la Concesión RUNT debe dar anualmente en
cumplimiento de sus obligaciones contractuales, el cual inició el 7 de
mayo y culminó el 6 de julio del año en curso, y que fue directamente
supervisado por la Coordinación del Grupo RUNT. Dentro de estas
capacitaciones también se incluyó un módulo sobre el tema de
migración de la información histórica al RUNT.
Otras situaciones relativas al funcionamiento y operación de los Organismos de lo cual genera que estos Oficiar a la
sin que se observe una gestión
Tránsito, encontradas en las visitas realizadas. Administrativo organismos generen información Garantizar el cumplimiento de Superintendencia de Dirección de Transporte
efectiva por parte del Ministerio
Como resultado de las visitas realizadas a diferentes actores del RUNT, sin la adecuada vigilancia y Ejercer el adecuado control y
59 entre ellos organismos de tránsito, se pudo establecer una serie de incumplimientos y
de Transporte para exigir el
control que sobre éstos debe vigilancia de los OT. las normas vigentes por parte de Puertos y Transporte Oficio 1 2012/07/31 2012/10/31 13 y Tránsito, Subdirección 0 0% ###
cumplimiento de la regulación los OT. solicitando la visita y de Tránsito
deficiencias frente a los requisitos normativos y regulaciones establecidas para su ejercer la Superintendencia de
expedida sobre el particular, auditoria periódica a los OT.
funcionamiento, Puertos y Transporte.
Requerir a la Concesión
RUNT para que cualquier
Lo anterior, por inadecuados Solicitar a la Concesión RUNT,
mecanismos de seguimiento y Garantizar que la información comunicado que emita
situación que puede generar mediante requerimiento, que no emita
Debilidades en la comunicación con los diferentes actores del RUNT. Administrativo control en el ejercicio de que se envíe a los diferentes dirigido a los diferentes Dirección de Transporte y
traumatismos a la entidad en el comunicaciones dirigidas a los
el Ministerio de Transporte no ha hecho el seguimiento y control para verificación de obligaciones a actores por la Concesión RUNT, actores que tengan que ver Tránsito, Supervisión
60 control de las decisiones diferentes actores que puedan oficio 1 2012/07/31 2012/12/31 22 0 0% ###
que el concesionario no emita comunicados a los diferentes actores, que en algunos cargo del Ministerio de
tomadas y la salvaguarda de la estén acordes con las normas y con normatividad o Contrato - Coordinación
casos contravienen procedimientos establecidos por dicha Entidad, Transporte, en el desarrollo del contravenir normas o procedimientos
información. procedimientos establecidos por procedimientos del resorte Grupo RUNT
proyecto, que coadyuven en la establecidos por el Ministerio de
el Ministerio de Transporte. del Ministerio, lleven el
implementación del sistema, Transporte.
respectivo aval de esta
Entidad.
Mejoramiento con la
Mejorar y definir los procedimientos en Dirección de Transporte
Inconsistencias en los medios informativos (página web). Administrativo
se afecta la todos los puntos de contacto con el
Concesión RUNT que
De conformidad con el numeral 10.4.14 de la Cláusula Decima del
con lo cual y Tránsito, Subdirección
veracidad de la misma y genera usuario, de manera que la información incorpore un cronograma
Contrato de Concesión, en donde señala: “Suministrar, actualizar e implementar un de Tránsito, Subdirección
inequidad, al no estar incluida en Generar un sistema de con las fechas de desarrollo Plan de
sitio web que permita brindar al usuario, información de tipo institucional… consultas sea fácilmente visualizada por cada de Transporte,
61 sobre el RUNT…”. Se observa que la información registrada en la página del RUNT,
Por lo anterior, no se está ofreciendo
la página
a los usuarios
web, la información comunicación
informaciónintegra y consistente, ni es actualizada periódicamente
uno de los actores del sistema, y que
integrado
en el sitio web, para que
de tal manera los brinde
e implementación de deuntipoMejoramiento
al usuario, información y
institucional en la consulta 1 el RUNT (numeral
sobre 2012/07/31
10.4.14); como2012/11/30
consecuencia de la falta
Supervisión Contrato -
0
17de seguimiento y control por parte tanto de la Interventoria 0%
contratada ###
como de la supervisión por parte del Ministerio, para el cumplimiento de las obligaciones contractuales del concesionario,
pertinente de todos los actores diversos actores del sistema. sistema de comunicación Cronograma
como medio de consulta al usuario, no cuenta con datos suficientes y ciertos, como
que cumplen con la a su vez permita ofrecer la Coordinación Grupo
consecuencia de la inadecuada retroalimentación y consolidación entre las diferentes integrado para los diversos
normatividad. actualización de normas, RUNT y Oficina
fuentes que alimentan el sistema actores del sistema acorde
procedimientos en línea. Informática
con lo establecido en el
contrato 033 de 2007.
AUDITORIA ESPECIAL UNIDAD COORDINADORA DE TRANSPORTE MASIVO - SEGUNDO SEMESTRE 2011
En Transmilenio con
$34.000 millones
equivalente al 85.6% , Lo anterior señala
no debería presentar inconsistencias
saldo pendiente, toda relacionadas a la falta de
vez que existe un control interno de los
documento de entes gestores como de
entendimiento que le la UMUS, al no prevenir
permite justificar los estas deficiencias, las
Hallazgo No. 1 Relación de Giros Vs Justificaciones – desembolso de los cuales conlleva a que se
Entes Gestores Ciudades Participantes. recursos por obras ya generen presuntas
Revisado la Relación de Giros Vs Justificaciones - Entes realizadas de la troncal irregularidades como Solicitar a los Entes Gestores se
NQS. En Metroplús, la Metroplús al legalizar agilice la utilización de los recursos Recursos legalizados De la información obtenida con corte a marzo 30 se
Gestores de las Ciudades Participantes del Proyecto de los Legalizar los recursos del
1
Sistemas Integrados de Transporte Masivo – SITM, a 31 de
cifra de $1.005 millones gastos elegibles de una Nación BIRF e iniciar la
crédito 7739-CO. en los certificados de SOEs 3 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 33% encuentran pendientes por legalización###
pendiente por justificar, categoría con respecto a legalización de los mismos ante el gastos. us$5.485.987,09
diciembre de 2011, se presentan saldos pendientes de equivalente al 2.5%, otra por una suma Banco Mundial.
justificar por $39.708 millones. establece que el ente superior y Metrolínea y
gestor legalizó $150 Transcaribe a mantener
millones más de Gastos saldos ociosos en las
Elegibles de la cuentas de la fiducia
Categoría 4. Metrolínea aunado al hecho a que
y Transcaribe el cierre del Contrato de
presentaron $4.571 y Empréstito No. 7739-
$132 millones CO, vence el próximo el
respectivamente que 31 de agosto de 2012.
corresponden a saldos
registrados en fiducia.
Meta de las metas
OBSERVACION
lo que evidencia falta de

planeación y
organización por parte
de la Unidad, que
Hallazgo No. 2 Proceso de Consolidación Contable y consecuentemente
Financiera Extemporánea. repercute en la falta
Se estableció que la UMUS para llevar a cabo el proceso de control para llevar a
consolidación de la información contable y financiera del cabo las actividades de
Debilidades de monitoreo, seguimiento
Proyecto SITM, realizó de manera extemporánea (1 de marzo
planeación y gestión y control a cada uno de Contratación de un
de 2012) la contratación del personal asesor encargado de Fortalecer el área financiera de la Presentar oportuna de los
2
efectuar dicho proceso de consolidación, habida cuenta de
para dar cumplimiento a los informes financieros
UMUS. informes financieros.
consultor para el área Contrato 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% En proceso de contratación. ###
la presentación de los remitidos por cada uno financiera.
que conforme a lo dispuesto en el Manual Financiero – Entes informes financieros. de los entes gestores de
Gestores, literal E Informes Financieros, el cronograma de los Sistemas Integrados
presentación de los informes financieros, establece que la de Transporte Masivo, a
fecha de presentación para el cuarto trimestre es Enero 31 la vez que se retarda la
(Año siguiente). auditoría que se ejerce
por parte de la
Contraloría General de
la República.
No se ejecuten la
totalidad de recursos
destinados a la
Asistencia Técnica, pese
Hallazgo No. 3 Ejecución del Plan De Adquisiciones. a que los entes gestores
Revisada la implementación del Plan de Adquisiciones, se continúan presentando
debilidades de Revisar el plan de adquisiciones
deficiencias en temas Se realizará revisión y ajuste al plan de adquisiciones
observó que no se ejecutaron 4 objetos correspondiente a la planeación tendientes a 2012 de la UMUS de acuerdo a las Plan de adquisiciones
prediales, ambientales, Ejecutar la totalidad de los Plan de
3 Categoría 2, que de acuerdo al POA, se encontraban definir claramente las
de adquisiciones y
necesidades del proyecto teniendo
recursos determinados.
eficientemente
adquisiciones
1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% para determinar exactamente las necesidades###
planeados a desarrollarse a lo largo de 2011. necesidades de la UCP en cuenta que el plan obedece a ejecutados. presupuestales requeridas.
contratación de obras,
De otra parte, la ejecución del plan en cuanto a consultorías y y de los entes gestores. planeación del proyecto.
donde es relevante el
tiquetes aéreos fue de $425,4 millones. acompañamiento y
asesoría de la UCP para
la prevención y solución
de las diversas
problemáticas.
Hallazgo No. 4 Actualización del Aplicativo SEPA

Al realizar una consulta al aplicativo SEPA , se observó que Mediante comunicaciones a los Entes gestores
pese a que los planes de adquisiciones de los diferentes debilidades en los Lo anterior, no permite
mecanismos de control y evidenciar el estado del radicados 100281671, 100281771, 100281731 del 4
proyectos SITM están cargados en el sistema, no se
en presentación de la proyecto o realizar una Seguimiento a la actualización de Mantener actualizado con Comunicaciones de Comunicacione de junio de 2012 se requirió las actualizaciones de###
4 encuentran actualizadas todas las variables. A manera de 2 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 2 100%
ejemplo se puede citar que la Unidad Coordinadora no ha
información por parte de comparación con otra los proyectos en el aplicativo. cortes trimestrales el SEPA. seguimiento. s información pertinente. Se dispone un formato para
la UCP y de los entes fuente de información. seguimiento al plan de mejoramiento presentado por
actualizado los pagos realizados en los contratos en la gestores..
vigencia 2011. los entes gestores.
Hallazgo No. 5 Presentación de Propuestas Técnicas Inclusión de un anexo que

Las propuestas técnicas que presentan los consultores, como las propuestas no describa el plan de trabajo
requisito para la celebración del contrato, son muy generales y detallan o especifica el propuesto por el consultor, de Se incluyó en los términos de referencia la necesidad
debilidades en los Plan de trabajo
no aportan elementos técnicos del desarrollo de la consultoría, alcance u otro valor manera general, teniendo en Reflejar el valor agregado a la Propuestas técnicas con
5 documentos que
pues en la mayoría de los numerales o componentes se soportan la contratación. agregado que su cuenta que el numeral 5.2 de las consultoría. anexo.
general por 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100% de que el contratista presentara un plan de trabajo###
consultor. como parte de su propuesta.
observa que se está realizando una transcripción de los consultoría le ofrezca al normas indica que no se exige la
términos de referencia. proyecto. entrega de propuestas a los
consultores.
Hallazgo No. 6 Forma de Pago –mes Diciembre

En los contratos de consultoría se observó que en el Numeral
4. Pagos, literal B Remuneración-Forma de Pago se
estableció que para el pago del último mes de la consultoría,
se haría con la presentación antes del 10 de diciembre del
debilidades en la
cronograma de actividades ha ejecutar, que reemplaza el se corre el riesgo de
definición de los Cambio de la forma de pago de
informe de actividades ejecutadas, requisito establecido para presentarse Evitar el riesgo de Contratos con forma de
6
el pago. Con lo anterior se estaría realizando un pago por
términos contractuales.
incumplimientos por
los contratos para futuros
incumplimiento. pago ajustada.
Contrato 4 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% Se revisaran en los nuevos procesos contractuales. ###
que favorecen a los contratos.
anticipado, tal como se observó en seis (6) contratos, donde parte de los consultores.
consultores.
los pagos mes diciembre se realizaron entre el 12 y el 21 de
diciembre de 2011, sin embargo la terminación del contrato se
estableció para el 31/12/2011 y no existe justificación técnica
de la premura en el pago.
Hallazgo No. 7 Duración del Contrato En los contratos, no se

Se observa que la Unidad desde el momento de la definición establece un plazo en
de la necesidad de la consultoría no define el plazo que términos de días o
necesita los servicios de los profesionales ya que en los meses, siendo el plazo incrementándose el
términos de referencia como en el contrato establece que la uno de los requisitos que riesgo que sea el Cumplir el requisito de Contrato y
Inclusión en los términos de Contratos y términos de
duración o el plazo del contrato será hasta el 31 de diciembre debe estar presente en contratista quien determinar el plazo en términos de
7
de 2011, condicionado el inicio del mismo a la firma del acta toda contratación, más determine el tiempo de
referencia y en el contrato del
términos de días o meses en
referencia con plazo en
referencia
1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% Se revisaran en los nuevos procesos contractuales. ###
plazo del mismo. términos de meses.
de iniciación, resultando indeterminado el plazo del contrato. aún en los casos donde su consultoría y no la los procesos de contratación. ajustados.
la forma de pago de la Unidad.
consultoría sea la
hora/laborada.
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo No. 8 Evaluación de la Experiencia

La Unidad Coordinadora, en el proceso de selección de
consultores cuando existen al menos 3 candidatos, realiza debilidades en los
una evaluación a través de entrevista donde realiza una mecanismos de
que le brinde mayor Inclusión en los formatos de
valoración de varios parámetros de desempeño y al selección de consultores Lograr mayor objetividad en Formato de evaluación Formato de Se incluyeron criterios para evaluar la experiencia y el###
8 objetividad al proceso de evaluación de los criterios para 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100%
proponente que obtiene el mayor puntaje se selecciona y se por cuanto no se evalúa
selección. calificar la experiencia.
el proceso de selección. ajustado. evaluación. estudio.
evalúa la experiencia. la experiencia de todos
Sin embargo, en los documentos de los contratos no se los proponentes.
encontró la realización de un comparativo de la experiencia
general o especifica de todos los candidatos
Hallazgo No. 9 Observaciones en Contrato No. 091 de

2011 Inclusión dentro del instructivo de
En el contrato No. 091/2011 por $3,48 millones, con el objeto contratación de la norma del
de dictar el seminario taller de Adquisición Predial, pese a que Banco (numeral 5.2 Contratación
las Normas de Selección y Contratación de Consultores del consultores) para la evaluación de Regular la contratación de
Banco establecen que por la duración, puede ser debilidades en el los consultores individuales con el consultores para Instructivo ajustado. Instructivo 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% ###
las anteriores
procedimiento de objetivo de establecer criterios capacitaciones.
seleccionado directamente, no se observó que la Unidad deficiencias afectan el
selección de consultores para reflejar el pago de acuerdo
9 realice un análisis para establecer el valor del contrato, por proceso de objetividad
y en la definición del con la experiencia y evaluación de
cuanto en el Instructivo de Contratación de la Unidad, no en la selección del
valor cuando se trate de capacidades.
contempla tarifas de honorarios para este tipo de contratación. consultor.
seminarios.
De otra parte, la No objeción del Banco es de 31/08/ 2011 y
la propuesta es de 1/09/2011, lo cual no es consistente.
Generación de un formato de En la evaluación de las capacitaciones se aplica el
No se encontró la programación del seminario y su Evaluar el cumplimiento del Formato de evaluación
evaluación por los asistentes, que permitiera conocer si se
evaluación de la capacitación por
objetivo de la capacitación. de la capacitación.
Formato 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100% formato definido por la Subdirección de Talento###
parte de los asistentes. Humano.
cumplieron los objetivos del mismo.
Fortalecer el
Hallazgo No. 10 Observaciones en Contrato No. 128 de Por tanto, se concluye acompañamiento a los Entes Se elaboró el contrato 184 del 27 de septiembre de
2011 Adelantar el proceso de
que esta consultoría no gestores en los tema de 2012 mediante la cual se brindará la asesoría técnica###
En el Plan de Adquisiciones la UCP tiene contemplado la contratación con el plazo suficiente Acompañamiento técnico. Contrato 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100%
cumplió con las de ejecución del contrato.
pavimentos e implementación y capacitación frente al tema de pavimentos y
categoría 2 - Asistencia Técnica, para un especialista en obligaciones del sistema de gestión de sistemas de gestión relacionados.
geotecnia y pavimentos con un monto de $40 millones. Sin debilidades en la relacionadas en los pavimentos.
embargo sólo hasta noviembre de 2011, realiza la planeación y en la términos de referencia
10
contratación No. 128/2011 por $30 millones, el cual tuvo una definición del alcance de como la cobertura a
ejecución de 68 horas, equivalentes a $7,16 millones la consultoría todos los entes y la Fortalecer el
(27.2%), dejando por ejecutar $23 millones, pese a los capacitación en la acompañamiento a los Entes Se elaboró el contrato 184 del 27 de septiembre de
Adelantar capacitación en la
necesidades de acompañamiento que tienen los entes implementación del gestores en los tema de 2012 mediante la cual se brindará la asesoría técnica###
sistema de gestión de implementación del sistema de Capacitación Capacitación 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100%
gestores con las patologías de pavimentos , diseños, gestión de pavimentos.
pavimentos e implementación y capacitación frente al tema de pavimentos y
seguimiento a especificaciones técnicas. pavimentos. del sistema de gestión de sistemas de gestión relacionados.
pavimentos.
Hallazgo No. 11 Observaciones en Contrato 45 de 2011

Se observa por cuanto la persona seleccionada no cumplía
con el perfil exigido en los términos de referencia, lo anterior
se deduce por cuanto la evaluación de la entrevista es de
Si bien el contrato se
fecha 7 de marzo de 2011, y el consultor seleccionado aún no
debilidades en la etapa firmó el 14 de abril de Ajustar los requisitos para cada
tenia acreditado el titulo de especialización, pues de acuerdo Fortalecer la objetividad en el
11 de selección de esta 2011, lo anterior, afecta perfil en el manual de contratación
a los documentos que reposan en el contrato, el titulo de consultoría proceso de selección.
Instructivo ajustado. Instructivo. 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% ###
la objetividad en el y dar estricto cumplimiento a ellos.
especialización es de fecha 28 de marzo de 2011. Aunado a proceso de selección.
que la No Objeción del Banco fue del 8 de marzo de 2011.
Lo anterior impide
Hallazgo No. 12 Observaciones en Contrato 13/2011 realizar una evaluación
De acuerdo a los informes mensuales de actividades objetiva de la consultoría
presentados por la consultora, se observa que esta y refleja que en los
consultoría se centró en el apoyo a la Unidad Coordinadora y términos de referencia
básicamente al seguimiento al Plan de Adquisiciones y de se establecen
Incumplimiento de las Ajustar el informe de actividades Fortalecer el seguimiento
actividades que no
Mejoramiento y no se desarrollaron algunas de las actividades actividades para incluir todos los componentes para garantizar el Informe de Actividades Se definió formato que incluye seguimiento al alcance###
12
contempladas en el
necesariamente se
de los términos de referencia de cumplimiento de los objetos ajustado.
Formato 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100%
previstas en el Numeral 5. Alcance de la Consultoría de los pueden desarrollar, pese del contrato.
Términos de Referencia, tales como el No 4 y 7 . alcance de la consultoría los consultores. contractuales.
a las debilidades que
Adicionalmente en los documentos del contrato, no se aun se presentan en los
encontró explicación respecto de la no ejecución de estas entes gestores en temas
actividades. contractuales o las
mismas no son
necesarias.
Mediante comunicaciones a los Entes gestores
radicados 100281671, 100281771, 100281731 del 4
Hallazgo No. 13 Sistema de Información, Seguimiento y de junio de 2012 se requirió las actualizaciones de
Evaluación de Transporte Urbano. Lo anterior, no permite
debilidades en la gestión conocer el estado actual
información pertinente. Se dispone un formato para
Al realizar consulta en el Sistema de Información, Seguimiento Seguimiento a la actualización de Mejorar el cumplimiento de Comunicacione seguimiento al plan de mejoramiento presentado por###
y Evaluación de Transporte Urbano link disponible en la de la información por de los proyectos, realizar Recordatorios enviados 14 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 14 100%
cuanto la UCP y los un comparativo entre los indicadores. los reportes. s los Entes gestores.
página Web del Ministerio de Transporte, se encontró que los
entes gestores no han ciudades, establecer el Se enviaron radicados 20122100525511 y
indicadores definidos están desactualizados, por cuanto
13
algunos proyectos (entes gestores) no han registrado la
actualizado el Sistema impacto generado sobre subsiguientes del 28 de septiembre de 2012
de Información, la población objetivo, solicitando información e invitando para reunión a
información para el cálculo de los mismos, mientras que otros Seguimiento y siendo este un requisito
la presentan incompleta. finales de octubre de 2012.
Evaluación de exigido por el Banco
Transporte Urbano. para la Evaluación del Seguimiento a la actualización de Mejorar el cumplimiento de
Proyecto. los indicadores. los reportes.
Capacitación Capacitación 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% Se efectúa de acuerdo a las reuniones de seguimiento.###
circunstancias que
Hallazgo No. 14 Administración de Archivos. consecuentemente
Se observó que en las distintas áreas e instalaciones de Lo anteriormente pueden llevar a
Transcaribe S.A., se encontró de manera dispersa y expuesto, se origina en considerar la pérdida de Mediante correo electrónico del 13 de junio de2012 se
Requerir a Transcaribe para que
desordenada: carpetas, cajas, documentos y AZ, el incumplimiento de las información vital de su Propender por el manejo
actualicen los archivos de acuerdo solicitó a Transcaribe acciones de mejora, situación en###
14 correspondientes al Archivo de Gestión Documental de la disposiciones que en historial documental, y la adecuado de los archivos del Comunicación Comunicación 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100%
Organización, que no cumplen con las disposiciones materia archivística presunta generación de
con las normas de la Ley 594 del
proyecto. la cual se comprometieron a cumplirla a mas tardar el
2000. mes de noviembre.
relacionadas con garantizar los espacios y las instalaciones establece la Ley 594 de multas y sanciones
necesarias para el correcto funcionamiento de sus archivos. 2000, artículo 11 al 16. administrativas por parte
del Archivo General de
la Nación.
Meta de las metas
OBSERVACION
lo que conlleva
presuntamente a que se
quebrante lo dispuesto
en los manuales de Solicitar las acciones de Mediante correo electrónico del 13 de junio de2012 se
contratación e Mitigar los riesgos por falta de
mejoramiento al ente gestor para
seguimiento y control.
Comunicación Comunicación 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100% solicitó a Transcaribe acciones de mejora, presentaron###
Interventoria para la subsanar este hallazgo.
imposición y el cobro de Los expuesto, no plan de mejoramiento.
multas por permite determinar la
Hallazgo No. 15 Administración de Riesgos. incumplimientos, eficacia y efectividad de
Se estableció que la Oficina de Control Interno, en su informe derivando la ampliación los mecanismos de
de gestión de la vigencia 2011, no hace alusión específica a o dilatación de plazos no control en materia
justificados para la contractual, como son
las principales falencias y riesgos que en materia de
entrega de las obras, seguimiento y monitoreo
15 contratación y administrativa ha presentado Transcaribe S.A.,
autorización de mayor a los informes de las
en el desarrollo y ejecución del Proyecto SITM, como de las cantidad de obra o en su Interventoria
acciones de mejora que contribuyeron a la mitigación de su defecto a que se contratadas, así como la
impacto para la salvaguarda de los intereses del proyecto. generen unos presuntos prevención de los
sobrecostos por mayor riesgos para su
permanencia en obras mitigación y
por deficiencias técnicas administración.
de construcción o de
obras no previstas, las Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
Hacer seguimiento a las acciones Mitigar los riesgos por falta de Reuniones trimestrales Acta de
cuales no están de mejoramiento seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
2 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 50% cada uno de los entes gestores entre el 9 y 12 de julio###
justificadas a través del de 2012.
correspondiente
documento CONPES.
Lo que conlleva
presuntamente a que se
generen riesgos de
Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281671 del 4 junio de 2012 se
índole contable que se Mitigar los riesgos por falta de
materializan cuando los mejoramiento al Ente gestor para
seguimiento y control
Comunicación Comunicación 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100% solicitaron las acciones de mejora frente a los###
Hallazgo No. 16 Software Contable. subsanar este hallazgo.
hechos económicos, hallazgos planteados.
El ente gestor cuenta con un software integrado contable y
financiero (Sistema Integrado Ofimático) en el cual se financieros, sociales y
registran todas las operaciones de Presupuesto, Tesorería y ambientales no se
incluyen en el proceso
Contabilidad. Sin embargo, la respuesta que aparece en el deficiencias en el
contable o, habiendo
16 Cuestionario de Control Interno Contable a la pregunta de si la software contable
sido incluidos, no
entidad opera en una ambiente de sistema integrado de adquirido. cumplan con lo
información tiene una calificación de 3, mostrando falencias dispuesto en el Régimen
en el software adquirido. de Contabilidad Pública,
con respecto a cada una
de las áreas o procesos Hacer seguimiento a las acciones Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
encargados de producir Mitigar los riesgos por falta de Reuniones trimestrales Acta de
de mejoramiento propuestas por el
seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
o suministrar Ente gestor.
información contable. de 2012.
Lo anteriormente Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281671 del 4 junio de 2012 se
Mitigar los riesgos por falta de
Hallazgo No. 17 Saldos Contrarios a su Naturaleza - En expuesto se origina en mejoramiento al Ente gestor para
debilidades del Sistema
Cuentas del Pasivo. que conllevan a que se subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
Se observó que en el Balance de Prueba de Metroplús, La de Control Interno
genere este tipo de
cuenta 24010291 – Cuentas por Pagar – Proyectos de Contable relacionadas
inconsistencias y que
con la falta de monitoreo
Inversión - Adquisición de Bienes y Servicios –Otros Usos – comporta una falta de
17 y seguimiento a las
tiene un saldo con naturaleza contraria, débito, por un millón confiabilidad en los
actividades del proceso
de pesos. Esto se presenta por falta de conciliación contable. saldos de las cuentas
contable que tienen que
anteriormente
ver con la no depuración Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
referenciadas. Hacer seguimiento a las acciones Mitigar los riesgos por falta de Reuniones trimestrales Acta de
de cifras y oportuna
de mejoramiento. seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
conciliación de cuentas de 2012.
con terceros
Se presenta como
resultado de la falta de Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281671 del 4 junio de 2012 se
conciliación y mejoramiento al Ente gestor para
depuración de cifras que subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
permitan establecer que
toda la información
Hallazgo No. 18 Depuración y Conciliación de Saldos – En Circunstancias que
revelada en los estados
Cuentas del Pasivo. afectan el control y
contables debe ser
En el año 2008, al separar a Metroplús en dos empresas, una optimización de los
susceptible de
de funcionamiento y la otra de proyectos, se realizaron recursos públicos,
comprobaciones y
asientos en una y otra. Al cierre de la vigencia de 2011 existen puestos bajo la
conciliaciones
administración del ente
diferencias, por $257 millones, en los Balances de Prueba de exhaustivas o aleatorias,
gestor en procura de
18 Metroplús (Funcionamiento) y el del Proyecto en la cuenta internas o externas, que
una gestión pública
2453012006 – Recursos Recibidos en Administración – Otros acrediten y confirmen su
eficiente y transparente,
Aportes Ente Gestor. El de Metroplús tiene un saldo de $9.218 confiabilidad, relevancia
con el fin de revelar
millones y el del Proyecto $9.475 millones. y comprensibilidad,
información contable
observando siempre la
que interprete la realidad
aplicación estricta del
financiera, económica,
Régimen de
social y ambiental.
Contabilidad Pública
para el reconocimiento y
revelación de las
transacciones, hechos y
operaciones realizadas
Se presenta como
resultado de la falta de
conciliación y
depuración de cifras que
permitan establecer que Denominación Porcentaje de
toda la información Unidad de Fecha Plazo en Avance físico
No Código Circunstancias de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Hallazgo No. 18 Depuración
Descripción y Conciliación
hallazgo (No de Saldos – En
mas de 50 palabras) Causa en
revelada del los
hallazgo
estados Efecto del hallazgoque Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
Cuentas del Pasivo. afectan el control y Meta Metas las Meta de las metas
contables debe ser Meta de las metas
En el año 2008, al separar a Metroplús en dos empresas, una optimización de los
susceptible de OBSERVACION
de funcionamiento y la otra de proyectos, se realizaron recursos públicos,
comprobaciones y
asientos en una y otra. Al cierre de la vigencia de 2011 existen puestos bajo la
conciliaciones
administración del ente
diferencias, por $257 millones, en los Balances de Prueba de exhaustivas o aleatorias,
gestor en procura de
18 Metroplús (Funcionamiento) y el del Proyecto en la cuenta internas o externas, que
una gestión pública
2453012006 – Recursos Recibidos en Administración – Otros acrediten y confirmen su
eficiente y transparente,
Aportes Ente Gestor. El de Metroplús tiene un saldo de $9.218 confiabilidad, relevancia
con el fin de revelar
millones y el del Proyecto $9.475 millones. y comprensibilidad,
observando siempre la
que interprete la realidad
aplicación estricta del
financiera, económica,
Régimen de Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
social y ambiental. Hacer seguimiento a las acciones Mitigar los riesgos por falta de Reuniones trimestrales Acta de
Contabilidad Pública 2 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 50% cada uno de los entes gestores entre el 9 y 12 de julio###
para el reconocimiento y de mejoramiento. seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
revelación de las de 2012.
transacciones, hechos y
operaciones realizadas
por el ente público.
lo cual se origina en Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281671 del 4 junio de 2012 se
debilidades del Sistema Mitigar los riesgos por falta de
Hallazgo No. 19 Depuración y Conciliación de Saldos – En mejoramiento al Ente gestor para
Cuentas de Orden por el contrario. de Control Interno que conllevan a que se subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
La contrapartida de la cuenta 9355 es la 991522, pero en la Contable relacionadas genere este tipo de
con la falta de monitoreo inconsistencias y que
primera hay un total de $429.144 millones y en la 991522 el
y seguimiento a las comporta una falta de
19 total es de $375.573 millones, para una diferencia de $53.571
actividades del proceso confiabilidad en los
millones (Metroplús y Proyecto). Lo mismo sucede con las contable que tienen que saldos de las cuentas
cuentas 9390 ($495.309) y la 991590 ($548.879 millones) ver con la no depuración anteriormente
generando la misma diferencia ($-53.571 millones). de cifras y oportuna referenciadas. Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
conciliación de cuentas
con terceros, de 2012.
Hallazgo N° 20 Manejo Recursos Nación BIRF Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281731 del 4 junio de 2012 se
El Convenio de Cofinanciación, establece que los aportes que mejoramiento al Ente gestor para
la Nación girará a Metrolínea deberán instrumentarse de subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
manera que el desembolso de los recursos evite que éstos hecho que se presenta
permanezcan ociosos, es decir, que se realicen siempre y por falta de control en el
cuando el desarrollo del Proyecto lo requiera, de acuerdo con manejo de los recursos situación que afecta la
lo establecido en el Conpes 3368 y en Reglas Relativas a los teniendo en cuenta la eficiencia de la gestión
Aportes del Convenio de Cofinanciación donde describe: “Los destinación especifica de los recursos del
20
recursos que aporte la Nación no podrán destinarse a de acuerdo con las crédito BIRF Nación y
financiar montos por encima de los previstos en la cláusula fuentes de financiación pone en riesgo su
2.2, ni para componentes no elegibles. Metrolínea canceló del proyecto. eficacia
con recursos del crédito Nación BIRF, el valor de
$3.099.964.459, debiendo ser asumidos con recursos Otras
Fuentes Nación, valores reintegrados a la cuenta crédito Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
Nación BIRF, mediante comprobante de ingreso N° de mejoramiento. seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
2011000111 del 04/11/2011. de 2012.
hecho que se presenta Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281731 del 4 junio de 2012 se
Hallazgo N° 21 Gasto No Elegible Mitigar los riesgos por falta de
por fallas en la mejoramiento al Ente gestor para
En la cláusula 3 Diferencias entre el valor estimado y el valor planeación, por cuanto situación que genera subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
final del Proyecto del SITM, del Convenio de Cofinanciación se efectuaron cambios una disminución de los
del proyecto, contempla “Los mayores valores en en los diseños por el recursos aportados al
infraestructura que resulten de la ejecución del presente contratista Vergel proyecto por la Nación
Convenio respecto a aquellos determinados en la Cláusula Castellanos aprobados con fuente de
2.1, así como las modificaciones, cambios y contingencias por la Interventoria financiación del BIRF, al
21 que se deriven de los diseños de ingeniería de detalle o los contratada INTERPRO- no constituirse en obra
diseños operacionales del SITM que involucren un mayor ETA, quienes ejecutaron civil como gasto elegible,
valor del proyecto estarán en su totalidad a cargo de la obra posterior a la que es el objeto de la
Bucaramanga, del Área Metropolitana y/o de Metrolínea. Sin rescisión del contrato Nº financiación con
embargo Metrolínea registra en la cuenta Nº 8915062000 007 de noviembre 20 de recursos Nación BIRF, Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
Recursos Nación Birf el valor de $74.221.040, 2006, firmado del convenio de de mejoramiento . seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
correspondiente a 13 vigas no utilizadas en el proyecto. inicialmente por el cofinanciación. de 2012.
Contratista Vargas
Velandia hoy XIE S.A.;
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo N° 22 Responsabilidad Entes Territoriales

En el Convenio de Cofinanciación se estipula que Mediante radicado 100281731 del 4 junio de 2012 se
Solicitar las acciones de
"Bucaramanga, el Área Metropolitana y Metrolínea asumirán Mitigar los riesgos por falta de
mejoramiento al Ente gestor para
comunicación Comunicación 1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100% solicitaron las acciones de mejora frente a los###
la totalidad de los riesgos y Costos Adicionales del Proyecto subsanar este hallazgo.
de acuerdo con la distribución de estos en cada una de las hallazgos planteados.
partes. Los costos en que asuman las partes por estos
esquemas no podrán ser pagados con recursos de la Nación”
y de acuerdo con el derecho de petición Nº 201112-159670 de hecho que se presenta
la CGN frente al subtema reconocimiento contable de los por falta de
Litigios que expone “ … el reconocimiento contable de los comunicación entre los no se han registrado en
litigios, demandas y laudos arbitrales en contra de municipios y el Ente la contabilidad de los
Gestor Metrolínea, entes territoriales los
METROLÍNEA deben estar a cargo de los Municipios
situación que genera la litigios y laudos
22 involucrados conforme se haya convenido y en atención a lo
posibilidad de futuros arbitrales, en
dispuesto en el “procedimiento contable para el problemas financieros, consecuencia aparecen
reconocimiento y revelación de los procesos judiciales, laudos por las acciones que como responsable
arbitrales sobre las cuentas bancarias”. No obstante, se puedan emprender los Metrolínea.
evidencia que Metrolínea no ha socializado a los Entes demandantes en contra
Territoriales, la obligación que tienen de registrar en su del Ente Gestor.
contabilidad, los procesos judiciales, laudos arbitrales,
conciliaciones extrajudiciales y embargos decretados y
ejecutados sobre las cuentas bancarias, en contra de Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
Metrolínea, como también sobre la obligación de responder de mejoramiento. seguimiento y control. de seguimiento. Reunión
por los fallos en contra, para que tomen las medidas de 2012.
necesarias.
Hallazgo N° 23 Notas a los Informes Financieros

En el Manual Financiero del proyecto establece que: “Con Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281731 del 4 junio de 2012 se
carácter obligatorio se deben presentar las notas explicativas mejoramiento al Ente gestor para
a los informes financieros y al desarrollo del proyecto que subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
reflejan las particularidades sobre el manejo de la información No se realiza un análisis
contable estructurada de acuerdo con el Catálogo de Cuentas, de todas las cifras
que por su importancia deben revelarse, de manera que consignadas en los
hecho que se presenta
permita obtener elementos sobre el tratamiento contable y los informes financieros y no
por debilidades de
saldos de las cuentas...". No obstante, se observa que la se informa sobre las
control en los
limitaciones y
Entidad al elaborar la Nota N°8 a los informes financieros - procedimientos que
deficiencias generales
23 Cuentas por Pagar, correspondiente al saldo de las conlleva dicho proceso,
de tipo operativo o
obligaciones contraídas para el desarrollo del SITM como son situación que genera
administrativo que
construcción, Interventoria, redes de servicios públicos, dificultades en la
inciden en el desarrollo
predios y plan de manejo ambiental, no reflejó $25.704.998 y interpretación de la
del proceso contable y
en la Nota Nº 4: Recursos entregados En Administración, no información financiera.
afecten la consistencia y
presentó $1.940.928; además no revela la desagregación de razonabilidad de las
la cuenta 142404001 recursos BIRF-Nación por cifras.
$4.590.838.110 sobre la cual existen compromisos adquiridos, Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
situaciones que pueden afectar el futuro de la estabilidad Hacer seguimiento a las acciones Mitigar los riesgos por falta de Reuniones trimestrales Acta de
de mejoramiento. seguimiento y control. de seguimiento Reunión
económica de la Entidad. de 2012.
Hallazgo N° 24. Variaciones en el Informe de Estado de

Inversión Acumulada
En el Manual Financiero se establece que la información
relativa a las “Entradas en efectivo” corresponde a los Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281731 del 4 junio de 2012 se
Mitigar los riesgo por falta de
recaudos efectivos por fuentes de financiación (Nación-BIRF, mejoramiento al Ente gestor para
subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
Nación Otras Fuentes, Aportes Entes Territoriales) de acuerdo
con los documentos de Cofinanciación. El PRESUPUESTO
DE INGRESOS representa el valor total del perfil de aportes Hecho que se presenta
de las diferentes vigencias, para la ejecución del proyecto por falta de control en la
SITM, determinado en el convenio de cofinanciación y sus conciliación de saldos,
modificaciones. Cuando en los Convenios de Cofinanciación situación que genera subestima el valor del
estén definidos los valores en pesos constantes de un año de desinformación e crédito BIRF (columna
24
referencia, para su registro en este informe se deben incertidumbre del valor 22 del informe Estado de
actualizar a pesos corrientes y en las notas explicativas a los real de los aportes del Inversión acumulada)
Estados Financieros se debe indicar la fórmula aplicada de BIRF al Proyecto,
acuerdo al convenio y/o los supuestos económicos registrados en el Estado
utilizados para su actualización. En el informe presentado a la de Inversión Acumulada.
UCP Crédito BIRF 7231-CO, adicionales 7457-CO y 7739-
CO, Informes de Seguimiento Financiero Estado de Inversión
Acumulada, al realizar el comparativo de los saldos del
Informe del Tercer Trimestre de 2011 frente a los Saldos del
informe del Cuarto Trimestre, se presentan diferencias no
justificadas.
relativa a las “Entradas en efectivo” corresponde a los
recaudos efectivos por fuentes de financiación (Nación-BIRF,
Nación Otras Fuentes, Aportes Entes Territoriales) de acuerdo
con los documentos de Cofinanciación. El PRESUPUESTO
DE INGRESOS representa el valor total del perfil de aportes Hecho que se presenta
de las diferentes vigencias, para la ejecución del proyecto por falta de control en la
SITM, determinado en el convenio de cofinanciación y sus conciliación de saldos, Denominación Porcentaje de
No Código modificaciones. Cuando en los Convenios de Cofinanciación situación que genera subestima de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa del hallazgo Efecto delelhallazgo
valor del Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
estén definidos los valores en pesos constantes de un año de desinformación e crédito BIRF (columna Meta
de las metas
24
referencia, para su registro en este informe se deben incertidumbre del valor 22 del informe Estado de
OBSERVACION
actualizar a pesos corrientes y en las notas explicativas a los real de los aportes del Inversión acumulada)
Estados Financieros se debe indicar la fórmula aplicada de BIRF al Proyecto,
acuerdo al convenio y/o los supuestos económicos registrados en el Estado
utilizados para su actualización. En el informe presentado a la de Inversión Acumulada.
UCP Crédito BIRF 7231-CO, adicionales 7457-CO y 7739-
CO, Informes de Seguimiento Financiero Estado de Inversión
Acumulada, al realizar el comparativo de los saldos del
Informe del Tercer Trimestre de 2011 frente a los Saldos del Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
informe del Cuarto Trimestre, se presentan diferencias no Hacer seguimiento a las acciones Mitigar los riesgos por falta de Reuniones trimestrales Acta de
justificadas.
de 2012.
Hallazgo N° 25 Registro Contable Inversión Acumulada

Revisado el informe financiero denominado Balance de Solicitar las acciones de Mediante radicado 100281771 del 4 junio de 2012 se
Mitigar los riesgo por falta de
Prueba correspondiente al tercer y cuarto trimestre de 2011, mejoramiento al Ente gestor para
elaborados por el Ente Gestor Megabús S.A. con destino a la subsanar este hallazgo. hallazgos planteados.
Unidad Coordinadora del Proyecto del Ministerio de
Transporte, se encontró que en el registro contable del valor lo que puede ocasionar
Lo anterior se ocasiona
acumulado de la ejecución del proyecto de inversión en el distorsiones en la
por la falta de
SITM-AMCO en la subcuenta 935502- Ingresos, no se utilizó mecanismos de
que se rinde a los
25 la contrapartida en la subcuenta acreedora de control por verificación y control que
diferentes usuarios,
contra 991522- Ejecución de Proyectos de Inversión, permitan advertir
afectando la
Inobservando de esta manera la dinámica contemplada en el oportunamente el
característica de la
Catalogo de Cuentas del Plan General de Contabilidad problema,
confiabilidad.
Pública y el numeral 2.4.1.29 Registro de los Aportes
Acumulados del Proyecto del Manual Financiero para entes Se realizaron reuniones de monitoreo y seguimiento a
Hacer seguimiento a las acciones Mitigar los riesgo por falta de Reuniones trimestrales Acta de
gestores de los SITM. 2 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 50% cada uno de los entes gestores entre el 9 y 12 de julio###
de 2012.
• La Unidad de
Movilidad Urbana
Sostenible como en
cada uno de los Entes
Gestores relacionados
con el Proyecto de los
Sistemas Integrados de
Transporte Masivo se Disponer de una herramienta
presentan siguientes que permita un adecuado
Actualización del manual Manual
debilidades con respecto financiero.
registro y análisis de la Manual financiero.
financiero.
1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 0 0% En proceso de revisión y ajustes ###
al Sistema del Control información financiera de los
Hallazgo No. 26 Debilidades del Sistema de Control Interno Contable Entes gestores.
Interno Contable. gestores.
• No existe una política de control interno contable para que • El Manual Financiero
el Ministerio de Transporte a través de la UMUS, opere en sus páginas 142 y
conjuntamente con los gestores en un sistema integrado de 143 se limita a señalar el
información, que le permita prevenir y mitigar los riesgos de procedimiento de
llevar a cabo interfases por la incompatibilidad en la utilización consolidación de la
lo anterior afecta la
de software contables diferentes. información contable de
elaboración y
• La información contable consolidada por la UMUS y los Entes Gestores y los
presentación de los
elaborada por los gestores, no replantea la formulación de anexos, formatos para el
Informes Financieros
trámite de las solicitudes
políticas de identificación, administración de los riesgos del Consolidados y de otra
26 de desembolso del
proceso contable y sus controles. parte no se han
Crédito BID para el
• La UMUS no ha implementado una política de depuración detectado los riesgos del
proyecto de Santiago de
permanente y de sostenibilidad de la información contable proceso de
Cali, ejemplos y Otros
remitida para su consolidación. consolidación de la
reportes.
• Las Oficinas de Control Interno no cuentan con información financiera.
• Teniendo en cuenta las
procedimientos para evaluar la información contable y observaciones
financiera que es remitida a la UMUS. presentadas por
• El archivo de gestión documental del proceso de concepto de saldos
consolidación contable y financiera que lleva la UMUS, no contrarios a su
tiene implementadas Tablas de Retención Documental. naturaleza en cuentas
del pasivo que presenta
Metroplús y lo reseñado
en auditoría pasadas por
la CGR. Se ajustaron las tablas de retención documental de
Actualizar las tablas de retención Archivo financiero Archivo
• La UMUS no tiene documental. actualizado.
Archivo financiero
financiero
1 1-Jun-12 31-Dec-12 30 UMUS 1 100% acuerdo con los parámetros dados por el Grupo de###
implementadas Tablas Gestión Documental.
de Retención
Documental para el
proceso de
consolidación conforme
a la Ley 594/2000.
AUDITORIA ESPECIAL UNIDAD COORDINADORA DE TRANSPORTE MASIVO - PRIMER SEMESTRE 2011

Se determinó, según Meta Metas las Meta de las metas
Lo que conlleva a que Meta de las metas
respuesta entregada por OBSERVACION
se genere incertidumbre
al UCP de los SITM que
en la presentación de las
las diferencias
cifras oficiales del
reflejadas, se originan a
proyecto de los SITM
que las cifras registradas
porque se omiten las
en el Estado de
características
Inversión Acumulada se
Hallazgo No. 1. UCP - Inconsistencias en las cifras del cualitativas de la
presenta a precios
Informe de Estado de los Proyectos Sistemas Integrados de información contable
corrientes y las
Transporte Masivo de Colombia. En el segundo trimestre de la pública determinadas en
reportadas en el Estado
actual vigencia, se estableció que existen diferencias entre las los numerales 105
de Proyectos Sistemas
cifras registradas como ejecución presupuestal reportadas por los Objetividad y 106
Integrados de
Entes Gestores en el Informe de Estado de los Proyectos - Verificabilidad, aunado a
Transporte Masivo de
Sistemas Integrados de Transporte Masivo de Colombia y los la distorsión de los
Colombia a valores En el informe de estado de los
saldos de los valores relacionados en el Estado de Inversión porcentajes de avance Dara a conocer los índices
constantes, por tal proyecto se incorporará un pie de Incorporación de los
Acumulada Consolidado. presentados en el utilizados en la conversión de Se incluyo en los infomes enviados el pie de página y los indices
1 motivo no son página con los índices utilizados índices en el informe de Informe 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100%
para la conversión de valores.
###
Se observa que el presupuesto ejecutado establece los cumplimiento que se pesos corrientes a pesos
comparables. para la conversión de los valores estado de los proyectos.
desembolsos acumulados realizados al Proyecto de los SITM por establece con base al constantes.
Lo expuesto, si bien es corrientes a constantes.
los conceptos de Aportes nación y Entes Territoriales, en donde indicador de ejecución
cierto permite establecer
las cifras relacionadas no guardan correspondencia entre sí, con de los recursos,
la lógica de las
las entradas de efectivo del E.I.A., y las relacionadas en el teniendo en cuenta la
diferencias presentadas
Informe Estado de los Proyectos de los Sistemas Integrados de importancia de la fuente
entre el Estado de
Transporte Masivo de Colombia, en donde el valor de las de la cual es tomada,
Proyectos Sistemas
diferencias presentadas por cada fuente de recursos suman un para producir éstos
Integrados de
total de 2,028 billones de pesos. informes y de los
Transporte masivo de
usuarios hacia los
Colombia y el E.I.A.
cuales va dirigida dicha
Consolidado,
información, teniendo en
Igualmente no da una
cuenta la cuantía de los
clara explicación de la
recursos invertidos y la
falta de homogeneidad
magnitudquede laspermite
Lo obras
de los valores
realizadas. una debilidad
establecer
registrados,que se origina
Diferencia
Hallazgo No. 2. UCP -Diferencias entre las cifras reportadas de control relacionada
a fallas generadas por el
como Inversión del E.I.A., contra las reflejadas en el Balance con la no detección y
software financiero
de Prueba Consolidado. Revisados los saldos de las cifras del mitigación oportuna de
Helisa de la Unidad
E.I.A., contra las reflejadas en el Balance de Prueba Consolido riesgos relacionada al
Coordinadora, situación Se elaboró la orden 161 del 24 de agosto de 2012 medianmte la cual
por la UCP de los SITM a 30 de junio de 2011, se estableció que procesamiento Informes consolidados Revisión de las cifras que
2 revelada en las notas Mantenimiento del software. Informe 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100% se realizo mantenimiento del software contable como base para ###
para el componente 20 Desarrollo de los SITM de las Ciudades electrónico de datos depurados. generan la inconsistencia ajustar los saldos de las cuentas.
explicativas a 30 de
Participantes, subcomponente 07 Espacio Público del E.I.A., se como un evento
junio de 2011 y a la
presenta un saldo menor de $734,6 millones de pesos, con inesperado que
fecha de se esta
respecto a la inversión reflejada en el Balance de Prueba trasciende la información
realizando la revisión y
Consolidado. contable reflejada en los
ajuste en el aplicativo.
Informes Financieros
Consolidados.
Hallazgo No. 5. Metrolínea. Incertidumbre en la

determinación de Pasivos Estimados y provisiones, por
omisión en la Revelación Demandas y Litigios a favor y en
contra de la Entidad. El capítulo V de la Resolución No. 356 de
2007 por medio de la cual se adopta el Manual de
Procedimientos del Régimen de Contabilidad Pública, establece
el reconocimiento que debe darse de los derechos y obligaciones Lo cual genera
que puedan llegar a afectar la estructura financiera de la entidad, incertidumbre en la
de igual manera contemplan el reconocimiento de pasivos determinación de
Esta situación se origina
estimados y su correspondiente provisión. pasivos estimados y
por debilidades en los
No obstante la regulación existente, Metrolínea S.A. refleja en provisiones, en cuantía Solicitar a los Entes gestores un Disponer de procedimientos
mecanismos de control y Se solicitó la documentación a cada uno de los Entes gestores
sus cuentas de control como responsabilidades contingentes indeterminada, manual de procedimientos de los estandarizados para la Solicitar el Manual de
5 monitoreo para la Manual 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100% mediante comunicación 20122100009591 y se allegó el manual de
###
$48,447 millones en Litigios y Mecanismos Alternativos de afectando la procesos judiciales en donde se determinación de los pasivos procedimientos judiciales. procedimientos judiciales correspondiente a Metrolínea.
correcta y oportuna
solución de conflictos; sin embargo, no se evidencia que la razonabilidad de la incluya la evaluación del riesgo. contingentes y su registro.
aplicación del Régimen
entidad adelante el procedimiento de evaluación del riesgo sobre información financiera
de Contabilidad Pública
esas obligaciones, lo cual impide establecer la probabilidad de la reflejada, en balance de
contingencia, para el reconocimiento del pasivo estimado y su prueba del ente gestor, a
debida provisión. Así mismo se evidencia que el reconocimiento junio 30 de 2011.
de derechos contingentes originados por demandas interpuestas
por la entidad en contra de terceros, no se encuentran revelados
adecuadamente en las cuentas de orden deudoras Derechos
Contingentes Litigios y Demandas -8120-, conforme lo establece
el manual de procedimientos contables.
Hallazgo No. 9. Metroplús. Conciliación de Saldos

La situación se presentó
Bancarios - explicación de la diferencia. La información de la
por deficiencias de
columna "explicación de la diferencia" en las conciliaciones
control a los saldos de
bancarias por concepto de "Retención o deducciones de Solicitar a Metroplús elaborar los
los reportes Fiduciarios y Lo que genera Disponer de mecanismos de Metroplús elaboró la Resolución 130 de 2011 donde se establecen
impuestos pendientes de trasladar" debe guardar coherencia con mecanismos de control interno
9 aplicación de políticas información seguimiento al registro de la Mecanismos de control. Manual 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100% las políticas financieras del Ente gestor. Los saldos se encuentran
###
la información suministrada por el encargo fiduciario. Sin para el registro de la información conciliados.
bancarias no inconsistente. información financiera.
embargo, se evidenció inconsistencia de $6,2 millones entre los financiera.
concertadas
datos de las conciliaciones anexo 7 del manual financiero y el
previamente por parte
informe administrativo del encargo fiduciario a junio 30 de 2011
del contratista.
en las provisiones por impuesto pendiente de trasladar.
Meta de las metas
OBSERVACION
Hallazgo No. 10, Metrolínea. Riesgo de contraer obligaciones

sin la debida disponibilidad por la Reutilización recursos de
Retegarantía. El Manual Financiero para Entes Gestores
actualizado a noviembre de 2010, dispone la utilización de los Lo cual genera
recursos situados por retención de garantías, y señala en el información financiera
numeral 2,4,1,8 : Causación: "Teniendo en cuenta que los Esta situación se origina inexacta, hecho que
recursos disponibles en las cuentas de las Fiduciarias por por debilidades en la afecta el adecuado
concepto de la Retención de Garantía, no tiene el carácter de correcta y oportuna cumplimiento de los Solicitar al Ministerio de Hacienda
Definir el alcance del manual
obligación sino hasta cuando el contratista entregue la obra a aplicación del Estatuto principios de la gestión y Crédito Publico, concepto sobre Mediante radicado 20123210120902, el Ministerio de Hacienda
10 financiero respecto a los Concepto Concepto 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100%
conceptúa la aprobación de los recursos asociados a retegarantía.
###
total satisfacción y se liquide el contrato correspondiente, estos Orgánico del administrativa y su la utilización de los recursos de la
recursos de retegarantía.
recursos continúan siendo fondos disponibles del proyecto...", Presupuesto al Sistema eficacia, y a su vez retegarantía.
mediante esta regulación el ministerio de Transporte a través de de Gestión Financiera genera riesgo de
la Unidad Coordinadora del Proyecto desconoce las del Proyecto, contraer obligaciones sin
disposiciones constitucionales, y las normas generales la debida disponibilidad
establecidas por el BIRF, al disponer la reutilización de recursos de recursos.
que previamente han sido comprometidos y ejecutados en su
integridad, y que al pertenecer a un tercero hacen parte de una
garantía contractual. (subraya fuera del texto).
Hallazgo No. 11. Metrolínea. Incorporación de recursos al

Presupuesto de la Entidad. El artículo 345 de la Constitución
Política reza:" En tiempo de paz no se podrá percibir contribución Situación originada por
o impuesto que no figure en el presupuesto de rentas, ni hacer deficiencias en el
Hecho que impide
erogación con cargo al tesoro que no se halle incluida en el de sistema de control
disponer de estos Solicitar a Metrolínea el estricto
gastos..." no obstante lo anterior, al verificar la ejecución interno de la entidad y Evitar actuaciones por fuera Mediante comunicación 20122100277081 del 31 de mayo 2012, se
recursos oportunamente cumplimiento de las normas de
11 presupuestal del Proyecto a Junio de 2011 se evidencia que la debilidades en los de los procedimientos Comunicación Comunicación 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100% solicita a Metrolínea se establezcan controles y se de aplicaciones ###
a
para atender los contratación, contables y los requerimientos planteados.
entidad registra como recaudo desde el 23 de junio, en Ingresos mecanismos de control legales.
compromiso del presupuestales.
no Tributarios 120203902009 -Pólizas de cumplimiento- por para la correcta
proyecto.
$1,077 millones , y en le rubro 12020739 -Reintegro pólizas de aplicación de las normas
Seguros- por $390 millones, lo cual asciende a la suma de presupuestales.
$1,467 millones que no fueron incorporados al presupuesto de
ingresos.
Hallazgo No. 12. Metrolínea. Legalización Ejecución de

Situación que expone a
Contratos, sin los amparos correspondientes. En desarrollo
un alto riesgo los
del procedimiento de evaluación presupuestal, que condujo al
recursos invertidos en el
examen del proceso de legalización del Contrato de obra No.057
proyecto, al quedar sin
de 2009, se evidenció que en la suscripción del contrato
Lo anterior denota amparo las obligaciones
modificatorio No. 6, el contratista incumplió la obligación de Se solicitó mediante radicado 20122100009591, mediante correo
debilidades en la derivadas de contrato, Evitar actuaciones por fuera Manual de
mantener vigente las garantías de Cumplimiento y Correcto Solicitar a Metrolínea un manual electrónico del 30 de julio de 2012 Metrolínea hace llegar el manual
12 dirección y manejo de la infringiendo así el deber de los procedimientos procedimientos de Manual 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100%
de procedimientos de contratación que se adelanta en dicho Ente
###
Manejo e Inversión del Anticipo; a raíz de este incumplimiento, la de procedimientos de contratación.
actividad contractual y de protección de los legales. contratación. gestor.
Entidad hizo efectiva las garantías bancarias de cumplimiento No.
apoyo jurídico, recursos públicos, hecho
051-89-061 por $1,077 millones y de anticipo No. T000305 por
que puede configurarse
$390.042.255; no obstante lo anterior, expidió el 2 de junio de
en una presunta
2011 constancia de legalización del contrato que permitió al
connotación
contratista continuar la ejecución del contrato sin los amparos
disciplinaria.
correspondientes a estos riesgos.
Hallazgo No. 13, Transcaribe. Estado Proceso de Multas. En

el análisis y verificación de los proceso de multas impuestas, en
trámites y terminadas, por parte del Ente Gestor a los
Lo anterior debido a que
Contratistas, se observó que existen multas impuestas y
las gestiones realizadas Lo que genera demoras Solicitar a Transcaribe un manual Disponer de procedimientos
registradas contablemente por Transcaribe S.A. por un valor total Se solicitó mediante radicado 20122100009591, el Ente gestor
para descontar los en los procesos de las de procedimientos de los procesos estandarizados para la Manual de
13 de $2.402 millones, de las cuales $423 millones corresponden al Manual 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100% mediante correo electrónico del 11 de julio de 2012 cumple con lo
###
valores de las multas en multas en firme y su judiciales en donde se incluya la determinación de los pasivos procedimientos judiciales. requerido.
Tramo 2, que está en firme, $1.430 millones del Tramo 4, que
firme, no han sido descuento oportuno evaluación del riesgo. contingentes y su registro.
están en firme y $633 millones del tramo 6A que están en firme.
efectivas.
De lo anterior se evidencia que a 30 de junio de 2011, se
encuentran multas por descontar a los contratistas, estas multas
se encuentran contabilizadas por la suma de $2,402 millones
Hallazgo No. 15. Transcaribe. Sistema de Control Interno de

Inversión. Se evidencia que el sistema de control interno de Lo anterior debido a que
Lo que genera que se
Transcaribe SA presenta debilidades en el seguimiento y control en la planeación y
presente debilidades en Solicitar a Transcaribe un manual
de la ejecución del proyecto por componentes, especialmente en seguimiento a los Disponer de mecanismos de
los procesos y de control interno que contemple Respondió mediante radicado 20123210160042 en el cual envía el
15 la estructura y conformación de los informes, los cuales no procesos, no se aplican seguimiento a la ejecución Manual Manual 1 1-Nov-11 30-Mar-12 21 UCP-SITM 1 100% ###
procedimientos los mecanismos de seguimiento y manual de control interno para el Ente gestor.
reflejan las debilidades y recomendaciones con base a los programas en la parte del proyecto.
realizados en la parte de control a la ejecución del proyecto
análisis de los procesos efectuados en la parte de inversión por de inversión por
inversión.
subcomponentes, como a falta de aplicación de programas de subcomponentes.
control y seguimiento en los distintos componentes
AUDITORIA ESPECIAL UNIDAD COORDINADORA DE TRANSPORTE MASIVO - SEGUNDO SEMESTRE 2010

No Código LasEfecto
inconsistencias de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Descripción hallazgo (No mas de 50 palabras) Causa del hallazgo del hallazgo de Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas Medida de la terminación semanas de Área Responsable de ejecución
Hallazgo hallazgo tipo contable que sean medida de la Metas de ejecución
Hallazgo 6. UCP - Notas explicativas a los Informes detectadas por la Unidad Meta de las metas
Contables Consolidados. Se evidencia que la UCP, como al momento de su OBSERVACION
Unidad encargada de realizar la consolidación contable y consolidación no se
financiera de los distintos Entes Gestores ejecutores del proyecto capitalicen como un
del SITM, que son financiados con recursos del BIRF y Otros valor agregado inherente
Recursos Nación, trimestralmente solicita la remisión de los al desarrollo de sus
informes financieros y demás anexos contables relacionados en funciones de monitoreo
los numerales 3.1 del Manual Financiero y 3.5 la presentación de y seguimiento oportuno.
notas explicativas de la información financiera a ser reportada. Toda vez, que solo
Sin embargo, se observó que esta Unidad incumplió con este hasta el final del periodo
requisito en los tres (3) primeros trimestres de la vigencia 2010, y contable es que se
sólo al finalizar el periodo contable elaboró sus notas explicativas informan las limitaciones
Esta inconsistencia tiene
como si se tratará de Estados Contables Básicos[1] según lo y deficiencias generales
su origen en lo reseñado
dispuesto en el Capítulo II, Procedimiento para la Estructuración de tipo operativo o
anteriormente, y a la no
y Presentación de los Estados Financieros Básicos, Numeral 1 administrativo que
aplicación por parte de
Formalidades Comunes para la Elaboración y Divulgación de los inciden en el normal
la UCP de lo dispuesto Cumplir con los Elaborar notas
Estados Financieros Básicos del Régimen de la Contabilidad desarrollo del proceso Elaborar notas explicativas
en su Manual Financiero requerimientos de la explicativas trimestrales a Unidad Coordinadora Los estados financieros incluyeron las notas explicativas
6 1801100 Pública. Ahora bien, como el Manual Financiero relaciona los contable del Proyecto y trimestrales a los informes Notas explicativas 4 1-May-11 15-Feb-12 41 4 100%
correspondientes.
###
de adjuntar Contraloría General de la los informes financieros Transporte Masivo
Estados Contables que trimestralmente deben elaborar los Entes que pueden afectar la financieros consolidados.
trimestralmente a sus República. consolidados.
Gestores con destino a la UCP denominándolos Informes razonabilidad de las
Informes Contables
Financieros del Proyecto, se deduce entonces que no se trata de Lo observado permite cifras por circunstancias
Consolidados las
Estados Contables Básicos. Por lo tanto, estos Informes se establecer o hechos que incluso
respectivas debilidades notas
catalogarían como Estados Contables de Carácter General, de Control Interno pueden producir efectos
explicativas
Específicos, Consolidados o Informes Contables Contable en el Ente y modificaciones
Complementarios según la descripción que más se asemeje con Gestor, que tienen significativas en el
la noción descrita en los numerales 377, 382, 385 y 388, relación directa con la proceso de agregación
respectivamente del RCP, en donde cada uno de ellos estipula los principios de contable por cambios de
que deberán estar acompañados de sus notas explicativas, revelación y hechos políticas y prácticas
Hallazgo
porque estas 8. forman
UCP -parte Saldos Contrarios
integral a su y Naturaleza.
de los mismos, su finalidad contables relativas a
posteriores al cierre, los
Revisados los la
es entre otras saldos de las cuentas
de suministrar que componen
y revelar esteadicional
la información Informe situaciones particulares
cuales tienen como fin,
Financiero,
necesaria se estableció
sobre que las siguientes
transacciones, hechos cuentas reales o
y operaciones de un sector económico
la presentación en los
principales de naturaleza crédito correspondientes
económicas para satisfacer las necesidades particulares al Pasivodey que inciden en la
Estados Contables de
Patrimonio, presentaron saldos contrarios a su dinámica.
ciertos usuarios de la información contable.(Nota: Éste hallazgo
[2] Se información revelada a
evidencia adicional
estableció que en elhallazgos
incluye también Balance de Prueba Consolidado
identificados por la yGerencias
el mismo través de los Informes
sobre condiciones
Balance individualde
Departamentales dellaEnte
CGR) Gestor – Metrolínea, la cuenta auxiliar Financieros
existentes antes de la Situación queque le son
conlleva a
245301201090 Otros Recursos Ente Gestor, presentó saldo enviados para una su
fecha de cierre, así que se presente
contrario a su naturaleza por valor de $871.9 millones y que consolidación. del saldo
como de la indicativa de subestimación
revisadas sus Notas Explicativas, se determinó que no se hace Verificar que en la
hechos surgidos con de la cuenta 2453
referencia a dicho saldo, ni a la causa que lo originó. Por otra información financiera
posterioridad, y que Recursos Recibidos en Verificar que de conformidad con
parte, el saldo contrario que presenta la cuenta Capital Fiscal generada por los Entes
dependiendo de su Administración y las normas contables, en el
Nación, abajo establecida, su origen conforme a la dinámica Cumplir con las normas gestores este registrada Lista de Unidad Coordinadora En los estados financieros a 31 de Diciembre se incluyó la
8 1801002 materialidad deberán ser sobreestime el saldo de siguiente ejercicio fiscal se 1 1-Jun-11 30-May-12 52 1 100%
información correspondiente a la capitalización del superávit.
###
registrada en el Plan de Cuentas del Régimen de la Contabilidad contables. la capitalización de chequeo Transporte Masivo
registradas en el periodo la cuenta correlativa en capitaliza el superávit o déficit del
Pública, establece que esta cuenta se debita por el valor de la superávit o déficit al 31
objeto de cierre o el activo, presuntamente ejercicio de la vigencia anterior.
reclasificación del déficit del ejercicio anterior, al inicio del periodo de diciembre de la
revelada por medio de por la no reclasificación
contable y se acredita con el valor de la reclasificación del vigencia anterior.
notas a los Estados oportuna de registros de
excedente del ejercicio anterior, al inicio del periodo contable. Lo
Contables transferencias de
que significa que
Seguimiento a al final de
Plan del periodo esta cuenta
Mejoramiento. puede presentar
Hallazgo No. 22, respectivamente, aportes recibidos
un saldo contrario
Vigencia a su naturaleza
2009. Metrolínea. dependiendoen
- Debilidades del el
resultado
Controlque y aunado a la falta de
arroje la cuenta 3110
Diligenciamiento TotalResultado del Ejerciciorelacionada
de la Información como consecuencia
con los implementación efectiva
de las operaciones realizadas durante el periodo
Informes de Pagos de los Contratos. Informe de Pagos de los contable, en
de mecanismos
desarrollo (C-
Contratos de las
1)Segúnfunciones de su Financiero
el Manual cometido estatal y queGestores
para Entes al inicio
efectivos de seguimiento
del susiguiente
en numeral 3.5,periodo deberá dereclasificarse
los Informes Pagos de los conforme
Contratos (C- a 1)lo
y verificación de saldos
establecido en la “el
deben contemplar dinámica
registroyade referenciada
cada contrato, decon
sussudébitos
número,y contrarios a su
créditos.
objeto y valor Inicial, modificaciones o adiciones del contrato, naturaleza en cuentas
registro presupuestal y fecha.…” / Verificados los reportes de auxiliares que permita
cada contrato, se evidenció que el diligenciamiento de la establecer al final del
información en algunos casos es parcial y/o se observan periodo contables
deficiencias en los datos suministrados respecto de los términos puntos de control en las
y cuantías de los contratos, como se puede observar varios Carencia,
distintas insuficiencia
actividades
casos. Verificación del cumplimiento y efectividad: Realizado y/o inoportunidad
claves del en la
proceso
el seguimiento de la información correspondiente a la aplicación
contable de Se incrementa el riesgo
documentación soporte presentada por la UCP de los SITM, al mecanismos de control de incumplimiento de
Plan de mejoramiento correspondiente al primer semestre de para el eficaz requisitos establecidos
2010, en relación con la meta y la acción de mejoramiento cumplimiento de las legalmente. Probable
Actualización de la información de
establecida para el hallazgo reseñado se estableció que la misma funciones que en tal Inoportunidad y/o Teniendo en cuenta que es un procesos iterativo. Se confirma que
los contratos en el aplicativo Mantener actualizada la Actualizar el Sistema de
para la UCP es efectiva y se cumplió con ocasión de la sentido le han sido deficiencia en la toma de Unidad Coordinadora se ha cargado el aplicativo SISTEMA DE EJECUCION DE PLANES
25 Sistema de Ejecución de Planes información de ejecución de Ejecución de Planes de Actualización 1 1-May-11 30-May-11 4 1 100%
DE ADQUISICIONES - SEPA - del Banco Mundial. Pudiéndose
###
actualización del Manual Financiero. Sin embargo, nuestro conferidas legalmente a decisiones e Transporte Masivo
de Adquisiciones - SEPA- del los recursos. Adquisiciones - SEPA. encontrar en proceso de ajustes o cargado.
seguimiento nos permite establecer que esta acción no se la Unidad Coordinadora implementación de
Banco Mundial
cumplirá conforme a lo establecido en las inconsistencias que se Del Proyecto del acciones correctivas
plantean en el hallazgo y que alusión a los Informes de pago de Ministerio.de Transporte tendientes a la mejora
los Contratos (C-1). La acción de mejoramiento establecida al y de aquellos requisitos continua de los procesos
31/01/2011 se encuentra en proceso dada la fecha fijada para la pactados que desarrolla la UCP
terminación de la meta. Se estableció que la UCP considera que contractualmente con el
con motivo de la actualización del Manual Financiero, al eliminar BIRF
de este los informes de pagos de los contratos (C-1), la
inconsistencia de la observación desaparece, lo cual no es cierto
y completamente efectivo ya que en su momento se trataba de
un requisito propio del Manual Financiero que se encontraba
vigente tanto para la Unidad como para los Entes Gestores,
derivado de un acuerdo y unos lineamientos establecidos con
base en el contrato de empréstito y sus contratos subsidiarios. En
conclusión, la meta se encuentra vencida (31/01/11), con un
Avance Físico de la Ejecución de las Actividades del 100%; sin
embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron
inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con
el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas.
Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgo 35, Vigencia
2009. Metroplús. - Debilidades de Control Interno
relacionadas con la Supervisión y Reporte de la Información
que debe ser remitida en el Informe de Pagos de los
Contratos del Proyecto C-1.El pago efectivo neto es el valor
que gira la fiduciaria a los contratistas o beneficiarios de los Denominación Porcentaje de
No Código pagos considerados así: Valor total acta ó factura, menos el valor de la Unidad de Fecha iniciación Avance físico
Hallazgo hallazgo de la amortización del anticipo otorgado, menos el valor de la medida de la Metas de ejecución
retención de las garantías cuando exista esa condición. Este Meta Metas las Meta de las metas
Meta de las metas
valor debe ser igual al reflejado en el informe de pagos de los OBSERVACION
Contratos “C-1” en la columna “Valor del Pago “D” y su
distribución por fuente de financiación y concordante con lo
reportado en el informe F2 “Informe de pagos generado por el
encargo fiduciario". En la revisión efectuada mediante muestreo y
cruce entre los formatos C1 y F2 del trimestre terminado a junio
30 de 2010, se determinó lo siguiente: En los pagos efectuados
por Fuente BIRF en el Contrato 124 de 2009, correspondientes a
las actas de obra No. 3, 4 y 5, después de amortización del Carencia, insuficiencia
anticipo y rete-garantía, y que figuran en el C1 por $111.6 y/o inoportunidad en la
millones, $148.3 millones, y $307 millones respectivamente; aplicación de Se incrementa el riesgo
presentan diferencias respecto de la casilla “Valor Neto D” del mecanismos de control de incumplimiento de
informe de pagos de la Fiducia F2 el cual refleja $219.6 millones, para el eficaz requisitos establecidos
291.8 millones y $603.8 millones, respectivamente. La anterior cumplimiento de las legalmente. Probable
Actualización de la información de
situación se presenta por debilidades de control interno funciones que en tal Inoportunidad y/o Teniendo en cuenta que es un procesos iterativo. Se confirma que
los contratos en el aplicativo Mantener actualizada la
relacionadas con la supervisión y reporte de la información que sentido le han sido deficiencia en la toma de Unidad Coordinadora se ha cargado el aplicativo SISTEMA DE EJECUCION DE PLANES
29 Sistema de Ejecución de Planes información de ejecución de Actualizar el SEPA Actualización 1 1-May-11 30-May-11 4 1 100%
DE ADQUISICIONES - SEPA - del Banco Mundial. Pudiéndose
###
debe ser remitida en el Informe de pagos de los contratos del conferidas legalmente a decisiones e Transporte Masivo
de Adquisiciones - SEPA- del los recursos. encontrar en proceso de ajustes o cargado.
proyecto C1, lo que genera inconsistencia que afecta la la Unidad Coordinadora implementación de
Banco Mundial
razonabilidad del mencionado informe por valor de $548.2 Del Proyecto del acciones correctivas
millones a corte junio 30 de 2010. Verificación del Ministerio.de Transporte tendientes a la mejora
cumplimiento y efectividad: La acción planteada nuevamente y de aquellos requisitos continua de los procesos
establece como Acción de Mejoramiento: “ajuste de los Informes pactados que desarrolla la UCP
Financieros presentados por los Entes Gestores”; Objetivo: contractualmente con el
Ajustar el Manual Financiero; Descripción de las Metas: Manual BIRF
Financiero Versión 2010 y Unidad de Medida de la Meta: 1. El
seguimiento efectuado con respecto al hallazgo establecido
permite establecer que el planteamiento es el mismo de los
anteriores, con ocasión a la Actualización del Manual Financiero
por parte de la UCP, al fijar para un conjunto de hallazgos
acciones correctivas que se destacan por la eliminación de los
informes objeto de hallazgos. La Acción de Mejoramiento no es
efectiva como se ha argumentado en los distintos hallazgos
TOTALES 166.49
objeto de seguimiento y que revisten la misma similitud cuando
Para cualquier duda o aclaración
se tratapuede
dedirigirse al siguiente correo:
inconsistencias joyaga@contraloriagen.gov.co
relacionadas a informes que
actualmente no hacen parte del Manual Financiero por que fueron
objeto de eliminación o supresión. En conclusión, la meta se Evaluación del Plan de Mejoramiento
encuentra vencida (31/12/10), con un Avance Físico de la
Puntajes base de Evaluación:
Ejecución de las Actividades del 100%; sin embargo, las acciones
Convenciones: de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto Puntaje base de evaluación de cumplimiento
deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar Puntaje base de evaluación de avance
las deficiencias identificadas.
Columnas de calculo automático Cumplimiento del Plan de Mejoramiento
Información suministrada en el informe de la CGR CECILIA ALVAREZ-CORREA GLENN Avance del plan de Mejoramiento
Celda con formato fecha: Día Mes Año MINISTRO DE TRANSPORTE
Fila de Totales
FECHA HOY
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Estado de la meta
del hallazgo
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Avance Plan Mejoramiento Sep 30 2012

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PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2011

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Hallazgo No. 5 Cancelación del 10% del reconocimiento económico sin

Lo anterior debido a que el

Hallazgo No. 7 Ausencia de controles para la matrícula de vehículos

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Llevar a cabo un plan de

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B) En la etapa contractual y postcontractual se observa:

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