UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LOS

ANDES FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS,

CONTABLES Y SOCIALES
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

PRACTICA I: DERECHO PENAL Y

PROCESAL PENALSEMESTRE 2022-I

Apellidos y Nombres: AROSTEGUI RAMOS, Andre

Profesional en Derecho que consulte: Juez Superior Titular Edwin Paz Carpio Juez de la sala penal de
apelaciones de Apurímac.

CASO HIPOTÉTICO

El alcalde de la provincia de Amankay don Guisso Chawasa Malforrado al llevar a cabo la convocatoria
de licitación de la gran obra de construcción del relleno sanitario en el sector denominado Jerusalem,
conjuntamente que el Comité de adquisiciones y contrataciones habían concertado favorecer para darle la
buena Pro a la empresa constructora “Yucasa” del consorcio Cayo Yukimori SAC. Para ello delegaron como
intermediario a Filipillo Tinta Trucha miembro del Comité en su condición de Director de Asesoría Legal para
los efectos del trato con la constructora “Yucasa”. El acuerdo consistía, en que, Filipillo debe ubicar al
Gerente de Yucasa. Una vez ubicado debe ofrecerle la buena pro de la obra, además, informarle los
montos que los otros participantes propondrán con relación a los términos de referencia, que es de 132
millones de dólares, para que su propuesta sea la más preferencial, y a cambio de ello la empresa debe
desembolsar el 10% del monto total para todos los miembros del comité y el alcalde.

Filipillo, concretiza el plan pactando en efecto con el Gerente de “Yucasa” Maléfico Mago Milagro, quien
hace el depósito a la cuenta de Filipillo en el BCP la cantidad equivalente al 10%. Llegada la hora de la
apertura de los sobres de los postulantes a la licitación que participaron más de 8 empresas nacionales
entre ellos “Yucasa” y dos extranjeras. Los 7 nacionales habían propuesto igual al monto del término de
referencia y “Yucasa” con una diferencia de 50 mil dólares, mientras que las dos empresas extranjeras monto
más alto del término de referencia. Por lo que, se le da la buena pro y se firma el contrato con “Yucasa”. El
presupuesto es procedente del canon y regalías mineras. La apertura de sobres y la buena pro y contrato se
realiza el mes de junio del 2022, fecha en que la Municipalidad desembolsa a “Yucasa” la prima de 50
millones de dólares.
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La empresa inicia los primeros trabajos en julio, pero, con pequeños empresarios de Abancay bajo la
modalidad de sub contrato, sin haber desplazado ni instalado su planta de maquinarias de alta potencia,
conforme son las bases del concurso. Motivo por el cual el regidor municipal Eladio Huacharaki Tayta,
al constatar que los trabajos no se realizaba conforme a las bases del concurso, y por pura casualidad le ve a
uno de los miembros del comité con una camioneta del año 4x4 de más de 60 mil dólares, al sospechar que
hubo fraude en la licitación, formula denuncia contra todos los integrantes del comité y contra el gerente de
“Yucasa” por delito de corrupción, por lo que la primera fiscalía anticorrupción de Abancay realiza las
investigaciones preliminares y al interceptar las cuentas bancarias de los miembros del comité; descubre en la
cuenta de BCP de Filipillo un depósito equivalente al 10% del monto referencial de la licitación realizada por
Maléfico, por lo que ha requerido al JIP prisión preventiva contra éste, lo que es concedido por 18 meses.

El verse involucrado únicamente Filipillo en el problema, mientras que el resto no, aún el alcalde ni
siquiera estaba comprendido en la investigación, se ofrece a delatar los hechos como testigo eficaz,
informando con lujo de detalles y aportando las pruebas materiales contra los miembros del comité de
adquisiciones y contrataciones; y, contra el alcalde Guisso, por lo que, el fiscal varía la investigación y el
tipo de delito por Asociación Ilícita para Delinquir en agravio del Estado – Municipalidad Provincial de
Abancay – requiriendo como consecuencia al JIP prisión preventiva contra los nuevos involucrados, y como
cabeza de la asociación a Guisso por 36 meses. En esta fase preliminar de la investigación preparatoria, al
ser notificado para la audiencia de prisión preventiva, el alcalde toma los servicios de defensa al
abogado Alff Mariscol Tosso docente destacado de la UTEA de la EPD.

Este Abogado con la finalidad de que su patrocinado no sea afectado con la medida coercitiva que se venía
encima de Guisso, le solicita a éste, para que le entregue la cantidad de 20 mil dólares para aceitearle al JIP,
manifestando que es su amigo el JIP de nombre Dame Toma y Daka. Acto que se concreta un día antes de la
fecha de la audiencia de prisión preventiva en uno de los ambientes del local de OASIS DISK, 23 de
setiembre del 2022 lo que es registrado por la cámara de seguirdad. Al llevarse la audiencia el JIP DTD,
dicta prisión preventiva por 36 meses contra todos los integrantes del comité de adquisiciones y
contrataciones, en tanto que, contra el alcalde dicta prisión preventiva.
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RESOLVER EL CASO, SIGUIENDO EL ITINERARIO QUE SE INDICA A

CONTINUACIÓN:

1. EXPLICAR LA REALIZACIÓN DEL HECHO SI ES: (POR ACCIÓN, POR OMISIÓN,

COMISIÓN POR OMISIÓN).

HECHO 1: Respecto del Alcalde y miembros del comité

Esta referido a los actos de concertación de Guisso Chawasa Malforrado Alcalde de la Provincia de
Amankay, conjuntamente que los miembros del comité de adquisiciones y centro en la convocatoria de
la citación de la obra denominada construcción del relleno sanitario en el sector denominado “Jerusalem”, que
tuvo por objeto favorecer a la empresa constructora “Yucasa” del consorcio Cayo Yukimori SAC.
Representado por el gerente Maléfico Mago Milagro, quien fue contactado por uno de los miembros del
comité, por el director de asesoría legal Filipillo Tinta Trucha, para concertar el favorecimiento con la
buena pro a cambio del desembolso del 10% del monto total para todos los miembros del comité y el alcalde.

 Por acción: El delito ha sido cometido mediante acción, entendiendo que la

acción es toda conducta consciente y materializada como expresión de la
realidad humana práctica; Por ende, en el presente caso se afirma que el
alcalde de la provincia de Amankay Guisso Chawasa Malforrado,
conjuntamente con los miembros del comité de adquisiciones y
contrataciones, concertaron el favorecimiento de la buena pro a cambio
del desembolso del 10% del monto total para todos los miembros del
comité y el alcalde, eran conscientes que la acción desplegada podría traer
consecuencias, en el caso concreto genera perjuicio o detrimento económico
al estado.
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2.DESCRIPCIÓN DEL TIPO PENAL

“La conducta típica de Colusión simple y agravada en su artículo 384° , (Colusión agravada)
mencionando a su párrafo segundo que señala que “el funcionario o servidor público que,
interviniendo directa o indirectamente, por razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones
de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo
del Estado”, se entiende que puede ser por acción u omisión, en este último supuesto será
de aplicación el artículo 13 del Código Penal que regula la omisión impropia”.

Ello porque al haber iniciado la empresa los primeros trabajos los realizo bajo la modalidad de su contrata sin
la debida implementación de la planta de maquinarias conforme había sido previsto en la base del
concurso lo que evidentemente genera perjuicio o detrimento económico al estado (a determinarse en las
pericias físico de avance de obra y pericia contable).

3.TIPIFICAR LA CONDUCTA PENAL

En el caso siguiente la conducta desplegada por el alcalde Guisso Chawasa Malforrado y los miembros
del Comité de adquisiciones y contrataciones, en agravio de la provincia de Amankay (Estado), se encuentra
tipificado en el Código Penal Peruano, a quien se le imputara por la comisión de Delitos Contra la
Administración Pública, en la modalidad de Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos Sub Tipo
sancionado en el segundo párrafo del artículo 384° Colusión Simple y agravada.

 Bien Jurídico Protegido: En la colusión agravada, el bien jurídico protegido

concretamente es el patrimonio administrado por la administración pública, en tanto
que el objeto material del ilícito es (negociaciones y operaciones contractuales),
contra que se dirige y se produce el resultado, en el presente caso el bien jurídico es el
patrimonio administrado por la administración pública ante la provincia de Amankay
(ESTADO).
 Sujeto Activo: El sujeto activo del delito será el funcionario público con capacidad de
incidir en el proceso de contratación, no es necesario que tenga facultades para
suscribir el contrato o pertenezca al comité de selección.
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Teniendo en cuenta lo precedente el sujeto activo en el presente caso es el alcalde Guisso

Chawasa Malforrado y los miembros del comité de adquisiciones y contrataciones.
 Sujeto Pasivo: Es la provincia de Amankay (Estado), al ser este quien le confía al
funcionario la labor de representarlo. Así, el funcionario público perjudica la actividad
estatal ya que deja de actuar teniendo en cuenta el interés general.
 Tipicidad Subjetiva: En la cual expresa que el delito de colusión es de
participación necesaria (concretamente de encuentro), que requiere de la intervención
de un particular, esto es, exige que el agente público se ponga ilícitamente de acuerdo
con las partes implicadas en un contrato o acto (los interesados) que se quiere celebrar o
se ha celebrado en perjuicio de los intereses de la Administración Pública; ambos sujetos
apuntan a una misma finalidad típica. Abanto Vásquez 1precisa que se exige dolo
directo. Esto se desprende de la exigencia de conocer y querer los elementos “concertar”,
“ilegalidad” y “fraude”; elementos todos ellos que describen claramente la
intencionalidad del sujeto activo.

4.EXPLICAR LA ANTIJURICIDAD DEL HECHO

En el caso presente la conducta desplegada por el alcalde de la provincia de Amankay Don Guisso Chawasa
Malforrado y conjuntamente los miembros del Comité de Adquisiciones y contrataciones, es
ANTIJURIDICA, por que contraviene al ordenamiento jurídico por lesionar el Bien Jurídico Protegido
que es el patrimonio administrado por la administración pública ante la provincia de Amankay
(ESTADO), (al momento de concretar el favorecimiento de la buena pro a cambio del desembolso del 10%
del monto total para todos los miembros del comité y el alcalde), dicho accionar no concurre con ninguna
causa de justificación, porque el agente, en este caso “alcalde” (Guisso Chawasa Malforrado y los
miembros del Comité de Adquisiciones y contrataciones) no

1 Manuel Abanto Vásquez, Los delitos contra la Administración Pública en el Código Penal Peruano, 2003 Editorial Palestra.
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adolece de anomalía psíquica, grave alteración de conciencia o percepción y el sujeto activo es mayor de
edad.

5.FUNDAMENTAR SOBRE LA IMPUTABILIDAD DEL AGENTE

En este caso no concurre causas de inimputabilidad, presidiendo lo avisado en el artículo 20 del

C.P. El agente Guisso Chawasa Malforrado y los miembros del Comité de Adquisiciones y
contrataciones, quienes son los que poseen acierto al momento de su actuar.

6.ESTABLECER LA CULPABILIDAD DEL AGENTE.

El actor principal del suceso Don Guisso Chawasa Malforrado alcalde de la provincia de Amankay y los
miembros del Comité de Adquisiciones y contrataciones procedieron con dolo directo. Por lo que en ciertas
razones exterioriza los sucesos lo que acredita la concurrencia de su culpabilidad por el delito de Colusión
agravada haciendo referencia a su segundo párrafo:

“El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o

indirectamente, por razón de su cargo, en las contrataciones y
adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier
operación a cargo del Estado mediante concertación con los interesados,
defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado”

7.PROPONER LA PENA A IMPONÉRSELE CONFORME AL TERCIO.

En la presente casuística se estableció el tercio de pena según lo establece nuestro Código Penal Peruano,
teniendo en cuenta lo dispuesto en la norma sustantiva para el delito de Colusión Simple y Agravada, en su
segundo párrafo, el cual se encuentra tipificado en el artículo 384° del Código Penal Peruano, indicándonos
que se debe de imponer una pena no menor de 6 ni mayor de 15 años de pena privativa de libertad.
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MINIMO MAXIMO
6 años 9 años 15 años
12 años
TERCIO INFERIOR TERCIO INTERMEDIO TERCIO SUPERIOR

LA PENA ACCESORIA QUE SE APLICA PARA ESTE TIPO DE DELITO:

 Pena Accesoria: Artículo 36 inciso 1, 2, y 8 del Código Penal por el plazo de 5 a 20 años.

1.Privación de la función, cargo o comisión que ejercía el condenado, aunque

provenga de elección popular;
2.Incapacidad o impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisión de
carácter público;
8. Privación de grados militares o policiales, títulos honoríficos u otras distinciones que
correspondan al cargo, profesión u oficio del que se hubiese servido el agente para
cometer el delito;

 Pena de multa que va de 365 a 730 días multa.

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1. EXPLICAR LA REALIZACIÓN DEL HECHO SI ES: (POR ACCIÓN, POR OMISIÓN,

COMISIÓN POR OMISIÓN).

HECHO 2: Respecto al abogado

El abogado Alff Mariscol Tosso, con la finalidad de que su patrocinado no sea afectado con la medida
coercitiva que se venía encima de Don Guisso Chawasa Malforrado alcalde de la provincia de Amankay, le
solicita para que le entregue la cantidad de 20 mil dólares para aceitearle al JIP, manifestando que es su amigo
el JIP de nombre Dame Toma y Daka. Acto que se concreta un día antes de la fecha de la audiencia de prisión
preventiva en uno de los ambientes del local de OASIS DISK, 23 de setiembre del 2022 lo que es registrado
por la cámara de seguridad.

 Por acción: El delito ha sido cometido mediante acción, entendiendo que la

acción es toda conducta consciente y materializada como expresión de la realidad
humana práctica; Por ende, en el presente caso se afirma que el abogado Alff
Mariscol Tosso, el cual es defensor del alcalde de la provincia de Amankay
Guisso Chawasa Malforrado, solicito la suma de 20 mil dólares a su
patrocinado para entregarle al Juez quien era su amigo hecho que se concretó
un día antes de la audiencia de prisión preventiva en uno de los ambientes del
local OASIS DISK, era consciente que la acción desplegada podría traer
consecuencias, en el caso concreto solicita el dinero para el beneficio del
funcionario público que viene a ser Don Guisso Chawasa Malforrado alcalde de
la provincia de Amankay.

2.DESCRIPCIÓN DEL TIPO PENAL

“La conducta típica de tráfico de influencias, el que, invocando o teniendo influencias reales o
simuladas, recibe, hace dar o prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor
público que ha de conocer, esté conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo. Si
bien, en el tipo penal no se hace referencia a la forma de aniquilar la vida de otro, se entiende
que puede
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ser por acción u omisión, en este último supuesto será de aplicación el artículo 13 del Código
Penal que regula la omisión impropia”.

Es un delito de encuentro porque exige de la intervención de dos o más sujetos. Por un lado, el agente que
ofrece influencias y, por otro, el que las compra. Sin embargo, este último no responderá como autor,
sino como cómplice o instigador. Este delito se consuma cuando se realiza el acuerdo de intercesión, esto es
cuando el comprador de influencias o interesado acepta el ofrecimiento de influencias del traficante a
cambio de dar un beneficio de cualquier índole. No se requiere que el traficante interceda efectivamente ante
el funcionario público competente para el caso, basta solo con el acuerdo entre vendedor y comprador de
influencias.

3.TIPIFICAR LA CONDUCTA PENAL

En el caso siguiente la conducta desplegada por el abogado, el correcto y regular funcionamiento de la

administración pública en agravio del Estado, se encuentra tipificado en el Código Penal Peruano, a
quien se le imputara por la comisión de Delitos Contra la Administración Pública, en la modalidad de Delitos
Cometidos por Funcionarios Públicos Sub Tipo Corrupción de Funcionarios sancionado en el artículo 400°
Tráfico de Influencias.

 Bien Jurídico Protegido: En el Tráfico de Influencias el bien jurídico protegido es

el prestigio de la Administración pública (No obstante, cada delito tutela un bien jurídico
específico, la determinación del bien jurídico protegido por el tráfico de influencias
sigue siendo un tema problemático en la doctrina y jurisprudencia penal, que obedece a
diversas teorías, entre ellas, la teoría de la institucionalidad de la administración pública),
los actos de corrupción se prohíben con el objetivo general de proteger el correcto y
regular funcionamiento de la administración pública.
 Sujeto Activo: En su accionar, debe tener conocimiento y la voluntad de que con su
conducta está vendiendo influencias para interceder ante un funcionario público,
puede ser cometido por cualquier persona, incluso por un funcionario público.
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Teniendo en cuenta lo precedente el sujeto activo en el presente caso es el Abogado

Alff Mariscol Tosso.
 Sujeto Pasivo: Entendemos que es el Estado el sujeto pasivo en el delito de tráfico
de influencias al igual que como los demás delitos contra la administración pública.
 Tipicidad subjetiva: Se trata de un delito exclusivamente doloso. El sujeto activo actúa
con conocimiento y voluntad de ofrecer su intercesión ante funcionario o servido
público, invocando influencias o teniéndolas, a cambio de una ventaja (patrimonial o
no) para sí mismo o a favor de un tercero.

4.EXPLICAR LA ANTIJURICIDAD DEL HECHO

En el caso presente la conducta desplegada por el abogado, es ANTIJURIDICA, por que contraviene al
ordenamiento jurídico por lesionar el Bien Jurídico Protegido es proteger el correcto y regular
funcionamiento de la administración pública ante el ESTADO, (al momento de concretar el cual solicito la
suma de 20 mil dólares a su patrocinado para entregarle al Juez quien era su amigo hecho que se
concretó un día antes de la audiencia de prisión preventiva ), dicho accionar no concurre con ninguna causa
de justificación, porque el agente, en este caso (el abogado Alff Mariscol Tosso) no adolece de anomalía
psíquica, grave alteración de conciencia o percepción y el sujeto activo es mayor de edad.

5.FUNDAMENTAR SOBRE LA IMPUTABILIDAD DEL AGENTE

En este caso no concurre causas de inimputabilidad, presidiendo lo avisado en el artículo 20 del

C.P. El agente el abogado Alff Mariscol Tosso, quien es el que posee acierto al momento de su actuar.

6.ESTABLECER LA CULPABILIDAD DEL AGENTE

El actor principal del suceso “El Abogado” procedió con dolo directo. Por lo que en ciertas razones exterioriza
los sucesos lo que acredita la concurrencia de su culpabilidad por el delito de Tráfico de Influencias
previsto y señalado en el artículo 400° del Código Penal Peruano:
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“El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace

dar o prometer para sí o para un tercero, donativo o promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un
funcionario o servidor público que ha de conocer, esté conociendo o haya
conocido un caso judicial o administrativo, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años;
inhabilitación, según corresponda, conforme a los incisos 2, 3, 4 y 8 del
artículo 36; y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco díasmulta”.

7.PROPONER LA PENA A IMPONÉRSELE CONFORME AL TERCIO.

En la presente casuística se estableció el tercio de pena según lo establece nuestro Código Penal Peruano,
teniendo en cuenta lo dispuesto en la norma sustantiva para el delito de Tráfico de Influencias, el cual
se encuentra tipificado en el artículo 400° del Código Penal Peruano, indicándonos que se debe de
imponer una pena no menor de 4 ni mayor de 6 años de pena privativa de libertad.

MINIMO MAXIMO
4 años 4 años y 6 meses 6 años
5 años y 2 meses
TERCIO INFERIOR TERCIO INTERMEDIO TERCIO SUPERIOR

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ANDRE AROSTEGUI RAMOS
201600221F