Lista de Verificación ISO 14001 20015

NOMBRE ORGANIZACIÓN:
AREA / SECCION / PROCESO:
FECHA:
Revisión realizada por:
Persona que atiende la revisión:
Persona a quien va dirigida la revisión:
Propósito de la revisión:
Alcance de la revisión:
Marque X según corresponda. Marque cada una de las preg
TEMA SUBTEMA
4.1. COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y

SU CONTEXTO
4.2. COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
4. CONTEXTO DE
LA
ORGANIZACIÓN
4.3. DETERMINACION DEL ALCANCE DEL

SGA
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

RESULTADOS
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DEL CONT

120.0
DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA
100.0
80.0
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0
DESCRIPCION DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
NO APLICA Si el requisito esta excluido y no afecta la capacidad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos
APLICA Si el requisito esta incluido como responsabilidad del SGA por parte de la organización.
Si la organización cumple con TODAS las acciones requeridas y tiene evidencias y resultados efi
COMPLETO SGA.
Si la organización no ha cumplido con una acción o actividad requeridas, si posee evidencias ins
PARCIAL estos no son eficaces para el SGA.
Si la organización no cuenta con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias
NINGUNO cumplimiento del requisito del SGA.
Nota 1: La evaluación es excluyente, por favor no marque con una “X” en más de 2 criterios, por ejemplo marcar X en completo y tambien en parcial.
Nota 2: Garantice la evaluación de cada criterio no deje sin marcar, ya que afecta la calificación y el análisis
sponda. Marque cada una de las preguntas según corresponda no deje ninguna pregunta sin evaluar
POR TENER EN CUENTA
¿Dispone la organización de una metodología para el análisis y revisión del contexto interno
y externo y contempla las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas
por la organización?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?
¿La organización determina las necesidades y expectativas (requisitos) de las partes

interesadas que puedan afectar al desempeño del SGA?
¿Se han identificado requisitos legales y otros requisitos en relación con las
necesidades y expectativas de las partes interesadas?
¿Tiene documentado la organización el alcance del SGA?
¿Se han delimitado claramente los límites físicos y las actividades del sistema?
¿La organización determina sus actividades, productos y/o servicios?
¿El alcance del SGA se encuentra disponible para las partes interesadas?
¿La organización establece el SGA de conformidad con los requisitos de la norma NTC ISO
14001:2015?
¿La organización documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente el SGA?

Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
IÓN DE REQUISITOS DEL CONTEXTO

GESTION AMBIENTAL SGA
APLICA
NO APLICA
OS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
dad, ni la responsabilidad para cumplir requisitos del SGA por parte de la organización.
d del SGA por parte de la organización.
nes requeridas y tiene evidencias y resultados eficaces de cumplimiento del requisito del
n o actividad requeridas, si posee evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados,

o actividad relacionada y no se tienen evidencias, ni resultados relacionados con el
or ejemplo marcar X en completo y tambien en parcial.

ón y el análisis
nta sin evaluar
APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
10.0 0.0 0.0 4.0 6.0
10.0 10.0
100.0 0.0 0.0 40.0 60.0
100.0 100.0
¿Qué se tiene a la fecha? ¿Qué falta a la fecha?
(Acciones / Evidencias) (Acciones / Evidencias)
DOFA
matriz de partes interesadas
definir el alcanse
definir el alcanse
definir el alcanse
definir el alcanse
no cuenta con documentacion

soporte
no cuenta con documentacion

soporte
EVIDENCIAS
Observaciones
ESPERADAS
sin un SGA DOFA
sin un SGA
Matriz necesidades
sin un SGA
partes de interes
sin un SGA
sin un SGA
sin un SGA Declaración individual

Alcance del SGI,
sin un SGA política
sin un SGA
sin un SGA
Manual del SGA
sin un SGA
FECHA:
Proposito de la revisión:
TEMA SUBTEMA
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
5. LIDERAZGO
5.2. POLITICA AMBIENTAL

5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN
RESULTADOS
RESULT
120.0
100.0
80.0
60.0
100
40.0
20.0
0.0
APLIC
COMPLETO SGA.

SERVICIOS EMPRESARIALES Y ADMINISTRATIVOS S
CONSTRUCCION / PROCESOS DE ACABADOS
02 DE JUNIO DE 2021
Olga Cortes, Daniela Pelaez, Luisa Giraldo, Lina Tatiana G
Alta dirección
Determinar el grado de cumplimiento en el liderazgo y compromiso gerencial respecto al SGA
Numeral 5 Liderazgo
POR TENER EN CUENTA
¿La alta direccion demuestra liderazgo y compromiso respecto al SGA?
¿La alta direccion asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la

eficicacia del SGA?
¿Se asegura la alta dirección que se establezcan la política y los objetivos ambientales; se
integra los requisitos del SGA en los procesos de negocio de la organización y que exista
disponibilidad de recursos necesarios para el logro los resultados previstos?
¿La alta dirección comunica la importancia y eficacia del SGA y se asegura que el SGA
logre los resultados previstos?
¿La organización cuenta con una política ambiental?
¿La política ambiental es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de

sus actividades, productos y servicios?
¿La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
¿La política incluye un compromiso la protección del medio ambiente, la prevención de

contaminación y para la mejora continua del SGA?
¿La politica ambiental se encuentra documentada, se implementa y se mantiene?
¿La politica ambiental es comunicada a todas las personas que trabajan para la
organización, la conoce y se evidencia su cumplimiento?
¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas?

¿Se tiene definida y documentada la asignación de funciones, responsabilidades y
autoridad en el SGA para los roles pertinentes de la organización?
¿Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y entendidas en toda la

organizaciónl?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE LIDERAZGO

120.0
100.0
80.0
Row 29
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0 0.0
APLICA NO APLICA


DMINISTRATIVOS SAS
S DE ACABADOS
2021
aldo, Lina Tatiana Guevara
cto al SGA
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
13.0 0.0 3.0 5.0 5.0
13.0 13.0
100.0 0.0 23.1 38.5 38.5
100.0 100.0
DE LIDERAZGO
AL SGA
Row 29
Política, matriz de objetivos y

metas, revisión por la
dirección para garantizar su
pertinencia, rendición de
cuentas, asignación de
recursos (tecnológicos,
financieros, humanos), incluir
el tema ambiental e
información de las partes
interesadas en las reuniones
gerenciales que se llevarán a
cabo
no estan definidas
no hay documento que defina
los roles
Observaciones EVIDENCIAS ESPERADAS
Política, matriz de objetivos y metas,

revisión por la dirección para
garantizar su pertinencia, rendición
de cuentas, asignación de recursos
(tecnológicos, financieros, humanos),
incluir el tema ambiental e
información de las partes
interesadas en las reuniones
gerenciales que se llevarán a cabo
política según criterios,

comunicación, publicación de la
política incluidas partes de interes
Matriz de responsabilidades y roles,
autoridad, procedimiento de
comunicación, actas o mecanismos
de comunicación, manual de
funciones SGA, Perfiles de cargo
FECHA:
TEMA SUBTEMA
6.1.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y

OPORTUNIDADES - GENERALIDADES
6.1.2. ASPECTOS AMBIENTALES
6.1.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS
6. PLANIFICACIÓN
6.1.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
6. PLANIFICACIÓN
6.1.4. PLANIFICACION DE ACCIONES
6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTALES
6.2.2. PLANIFICACION DE ACCIONES PARA

LOGRAR OBJETIVOS
RESULTADOS
DE PL
120.0
100.0
DE PL
120.0
100.0
80.0
60.0
100
40.0
20.0
0.0
APLIC
COMPLETO SGA.

Planificación - cápitulo 6
POR TENER EN CUENTA
¿La organización identifica, evalúa y mantiene información documentada de los riesgos y

oportunidades relacionados con los aspectos ambientales, los requisitos legales y el
contexto de la organización, planificando las acciones para abordarlos?
¿La organización ha determinado (identificado) los aspectos ambientales de sus

actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede
influir, y sus impactos ambientales asociados, incluyendo anticiparse a los cambios,
condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles de
acuerdo al alcance definido en el SGA?
¿Se ha realizado una identificación y evaluación de los aspectos ambientales que tienen o
pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?
¿Se encuentran establecidos los criterios para la evaluación de aspectos ambientales?
¿La organización comunica los aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles de la organización?
¿La organización mantiene información documentada de sus aspectos e impactos

ambientales asociados y significativos?
¿La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento sistemático y/o

metodología para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
¿La organización establece, implementa y mantiene un procedimiento sistemático y/o

metodología para determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización?
¿La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros
requisitos?
¿La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba se tengan en cuenta para establecer, implementar, mantener y
mejorar el SGA?
¿Se han planificado la toma de acciones para abordar los aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales y los riesgos y oportunidades identificados y la manera
de integrar e implementar éstas acciones en los procesos de su SGA, evaluando su
eficacia?
¿Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del SGA para cada nivel y
función pertinente de la organización y se conserva información documentada de sus
objetivos ambientales?
¿Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible?
¿Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos
de prevención de la contaminación y mejora continua?
¿Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento?
¿Los objetivos ambientales se comunican y actualizan cuando corresponde?
¿La planificación de los objetivos contempla las actividades, los recursos, los plazos y las
responsabilidades para su realización?
¿La organización determina como se evaluaran los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de los objetivos ambientales medibles?
¿La organización considera como se pueden integrar las acciones para el logro de los
objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS

DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL S
120.0
100.0
DE PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL S
120.0
100.0
80.0
Row 35
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0 0.0
APLICA NO APLICA

x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
19.0 0.0 9.0 3.0 7.0
19.0 19.0
100.0 0.0 47.4 15.8 36.8
100.0 100.0
QUISITOS
N AMBIENTAL SGA
QUISITOS
N AMBIENTAL SGA
Row 35
Falta documentar
no tiene una matriz para

establecer los impactos
ambientales
cuenta con una mirlas

elaborada por nosotras
cuenta con una mirlas
elaborada por nosotras
no cuenta con el conocimiento
tiene claro los objetivos

ambientales pero no hay un
seguimiento ni una
documentacion para esta
labor
no saben como realizar la

planificacion para el
cumplimiento de este
apartado.
Observaciones EVIDENCIAS ESPERADAS
Procedimiento para abordar riesgos
Matriz de aspectos ambientales

MAIA, ECOBALANCE, ACTAS DE
COMUNICACIÓN O DIVULGACIÓN
Matriz de requisitos legales y

tiene una mirlas pero no se
reglamentarios MIRLAS,
ha implementado como tal
PROCEDIMIENTO
Matriz de requisitos legales y
tiene una mirlas pero no se
reglamentarios MIRLAS,
ha implementado como tal
PROCEDIMIENTO
Matriz para abordar riesgos y

oportunidades
Matriz de objetivos y metas.

Seguimiento a objetivos (definición y
seguimiento de indicadores- ficha
técnica).
Divulgación de objetivos y
participación del personal en la
formulación - los trabajadores los
conocen y tienen claro como aportan
a su cumplimiento.
Ajustar los planes de
acción
FECHA:
TEMA SUBTEMA
7.1. RECURSOS
7.2. COMPETENCIA
7.3. TOMA DE CONCIENCIA

7.4.1. COMUNICACIÓN - GENERALIDADES
7.4.2. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN

INTERNA
7. APOYO
7.4.3. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN
EXTERNA
7.5.1. INFORMACION DOCUMENTADA -

GENERALIDADES

CREACION Y ACTUALIZACION
CONTROL DE LA INFORMACION
DOCUMENTADA
RESULTADOS
RES
DE APOY
100.0
APLICA
COMPLETO SGA.

POR TENER EN CUENTA
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para establecer,

implementar, mantener y mejorar el SGA?
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajo
bajo su control que pueda afectar su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización asegura que estas personas sean competentes con base en su educación
y formación?
¿La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos
ambientales y el SGA?
¿La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la

eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de la

competencia?
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la
política y los objetivos ambientales, de los aspectos y los impactos ambientales
significativos asociados con su trabajo?
¿Se comunica la contribución a la eficacia del SGA y los beneficios de una mejora del
desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las consecuencias
e implicaciones que conlleva el incumplimiento de los requisitos del SGA incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para el
manejo de las comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluyan: que
comunica, cuando comunica, a quien comunica y como comunica?
¿La organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos cuando establece
sus procedimientos de comunicación?
¿La organización se asegura que la información ambiental comunicada sea coherente con
la información generada dentro del SGA?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de sus
comunicaciones?
¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA?
¿La organización comunica internamente información pertinente al SGA entre diversos

niveles y funciones de la organización?
¿La organización se asegura que sus procesos de comunicación permitan que las personas
que realicen trabajos en la misma respondan a la mejora continua?
¿La organización comunica externamente información pertinente al SGA, según se

establece en los procesos de comunicación de la organización y según lo requiera sus
requisitos legales y otros requisitos?
¿El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por la norma

internacional?
¿El SGA de la organización incluye la información documentada que la organización

determina como necesaria para la eficacia del mismo?
¿Existe una metodología de revisión y aprobación al crear y actualizar la información

documentada?
¿La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos principales del SGA y
su interacción, así como la referencia de los documentos relacionados?
¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea
para su uso, donde y cuando se necesite?
¿Se asegura que la información documentada este protegida adecuadamente?
¿Para el control de la información documentada se abordan actividades de distribución,

acceso, recuperación, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y
disposición?
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos
documentados para: aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su
emisión?

documentados para: revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente?

documentados para: asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual
de los documentos?

documentados para: asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables
están disponibles en los puntos de uso?

documentados para: segurar que se identifican los documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA
y se controla su distribución?

documentados para: prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)

DE APOYO DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA
100.0
Row 46
APLICA NO APLICA
0.0

x x
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x X
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
30.0 0.0 0.0 5.0 25.0
30.0 30.0
100.0 0.0 0.0 16.7 83.3
100.0 100.0
TOS
TAL SGA
la alta gerencia reconoce que

debe de generar recursos pero el
sga no esta implementado
no hay formato para roles
solamente lo hemos pedido de

boca no hay un formato ni la
capacitacion general
ellos no cuentan con las
herramientas ni con el SGA para
desarrollar este apartado




Observaciones
EVIDENCIAS ESPERADAS
Recursos asignados, seguimiento al presupuesto

compatibles con el cumplimiento de la normatividad y
la magnitud de los aspectos e impactos asociados,
Programa de inversiones
Cumplimiento de todos los trabajadores con las

competencias definidas.
Evaluación de desempeño Ambiental - criterios.
Procedimiento (por cargo mirar en el manual de
funciones que se cumpla con las competencias)
Planes de mejora
Programa o plan de formación, inducción y campañas

Matriz de comunicación
(Clientes internos, externos y partes interesadas).
Evidencias de comunicación a partes interesadas.
Definición de mecanismos de comunicación
Procedimiento para la información documentada

(Procedimiento de creación, control y actualización
documental).
Listado maestro de documentos.
Mecanismo o sistema de protección
de la información
Procedimiento para la información documentada
(Procedimiento de creación, control y actualización
documental).
Listado maestro de documentos.
Mecanismo o sistema de protección
de la información
FECHA:
TEMA SUBTEMA
8.1. PLANIFICACION Y CONTROL

OPERACIONAL
8. OPERACIÓN
8.2. PREPARACION Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
RESULTADOS
DE
120.0 (CO
100.0
80.0
60.0
100
40.0
20.0
0.0
APLIC
COMPLETO SGA.
POR TENER EN CUENTA
¿La empresa cuenta con un proceso donde prevengan errores y/o usa tecnología para
controlar los procesos y corregir resultados adversos y asegurar resultados coherentes?
¿La organización cuenta con personal competente que asegure resultados, en la cual se
decide también el grado de control en los procesos propios?

documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a
desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales?
¿Los proveedores externos cuentan con el conocimiento, competencia y recursos para

cumplir con el SGA de la organización?
¿la organización considera aspectos como: aspectos e impactos ambientales asociados, los
riesgos y oportunidades asociados a la fabricación de productos, los requisitos legales y
otros requisitos; en la determinación del tipo y la extensión de los controles?
¿Se suministra información para mitigar o prevenir algunos impactos ambientales

significativos en procesos contratados externamente?
¿En el proceso de preparación y respuesta ante emergencias se considera: método

para responder una emergencia, proceso de comunicación interna y externa,
acciones para prevenir o mitigar impactos ambientales, acciones de mitigación para
situaciones de emergencia, evaluación pos emergencia, lista de personas clave para
situaciones de emergencia, rutas de evacuación y puntos de encuentro?
¿Se considera la posibilidad de asistencia mutua por parte de organizaciones vecinas?

Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)

DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SGA - NUMERAL 8
120.0 (CONTROL OPERACIONAL Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
100.0
80.0
Row 24
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0 0.0
APLICA NO APLICA

x x
x x
x x
x x
x x
x X
x x
x x
8.0 0.0 0.0 1.0 7.0
8.0 8.0
100.0 0.0 0.0 12.5 87.5
100.0 100.0
QUISITOS RESULTADOS DE EVIDENCIA DE CUMPLIM

A - NUMERAL 8 DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SG
EMERGENCIAS) 100.0 TROL OPERACIONAL Y RESPUESTA A
90.0
80.0
70.0
Row 24 60.0
50.0
40.0
12.5
30.0
0.0 20.0
10.0
12.5
0.0 0.0
COMPLETO PARCIAL
no cuentan con un SGA
no cuentan con un SGA

S DE EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
A DE GESTION AMBIENTAL SGA - NUMERAL 8 (CON-
PERACIONAL Y RESPUESTA A EMERGENCIAS)
COMPLETO PARCIAL NINGUNO

COMPLETO PARCIAL NINGUNO
87.5
12.5
87.5
12.5
PARCIAL NINGUNO
Observaciones
S
-
RCIAL NINGUNO
RCIAL NINGUNO
Estándares y procedimientos -Plan de Manejo

Ambiental que incluya:
procedimientos, programas o fichas de gestión o
manejo ambiental para el control de los aspectos e
impactos identificados y evaluados, existencia de
controles administrativos, de diseño, ingeniería,
eliminación, sustitución para mitigar el impacto
ambiental causado, procedimiento para identificar
continuamente los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios.
Criterios ambientales para la selección y evaluación de
proveedores.
Mediciones ambientales, sistemas de tratamiento y
control.
Seguimiento de programas de gestión implementados
Plan de emergencias ambientales.

Conocimiento del personal frente a su actuar, kit de
emergencia ambiental.
Simulacros ambientales, lecciones aprendidas
FECHA:
TEMA SUBTEMA
9.1.1. SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y

EVALUACION - GENERALIDADES
9.1.2. SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y

EVALUACION - EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO
9.2.1. AUDITORIA INTERNA -

GENERALIDADES
9.2.2. AUDITORIA INTERNA - PROGRAMA DE

AUDITORIA INTERNA
9. EVALUACION
DEL DESEMPEÑO
9. EVALUACION
DEL DESEMPEÑO
9.3. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
RESULTADOS
RESULTADOS
120.0
DE
RESULTADOS
120.0
DE
100.0
80.0
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0
APLICA
COMPLETO SGA.

POR TENER EN CUENTA
¿La organización determina a qué se debe hacer seguimiento y qué se debe medir;
además del progreso de los objetivos ambientales, la organización tiene en cuenta
sus aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos y los
controles operacionales?
¿Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento, medir, analizar y
evaluar, están definidos en el SGA (equipos de medición se encuentran calibrados)?
¿La organización informa de los resultados del análisis y la evaluación del

desempeño ambiental, a quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar
las acciones apropiadas?
¿La organización evalúa el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos,

variaciones en las condiciones de operación y el desempeño histórico de la organización
determinando el cumplimiento de la implementación del SGA?
¿Se garantiza la competencia e independencia de los auditores internos a fin de evitar

sesgos y conflictos de interes?
¿Se documentan las auditorias previas en donde se incluyen: las no conformidades

identificadas previamente y la eficacia de las acciones tomadas; y los resultados de las
auditorías internas y externas y se comunican los resultados?
¿Se establece, implementa y mantiene un procedimiento para la realización de auditoría
que incluya criterios de auditoría, alcance, frecuencia, métodos y acciones de tratamiento
de no conformidades?
¿La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos planificados, para

asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua?
¿Las revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el SGA, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas
ambientales?
¿Se conservan los registros de las revisiones por la alta dirección?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: los resultados
de las auditorías realizadas?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: las
evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscribe?
comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el desempeño
ambiental de la organización?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas ambientales?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el estado de
acciones correctivas y preventivas?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: el seguimiento
de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección?
¿Los elementos de entrada para las revisiones por la alta dirección incluyen: los cambios en
las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales?
recomendaciones para la mejora?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de
las revisiones por la dirección?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE EVALUACIÓN

120.0
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE EVALUACIÓN
120.0
100.0
80.0
Row 36
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0 0.0
APLICA NO APLICA

x x
x x
x x
x x
X X
X X
X X
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
x x
20.0 0.0 0.0 0.0 20.0
20.0 20.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
VALUACIÓN
A
VALUACIÓN
A
Row 36
no hay SGA
no hay SGA
no hay SGA
no hay SGA
la alta direccion desea
implementar y dar
cumplimiento a este apartado
Observaciones
Evidencias a solicitar
Monitoreo y seguimiento de indicadores, análisis de

resultados.
Rendición de cuentas u otro mecanismo donde se
comunique resultados.
Planes de acción y seguimiento de cumplimiento.
Procedimiento o metodología para la evaluación
periódica del cumplimiento de los requisitos legales
aplicables a la empresa, evidencia del seguimiento y
cumplimiento de requisitos legales
Procedimientos y programa de auditoria ambiental.

Evidencias y registros de auditorias realizadas, listas
de chequeo aplicadas.
Planes de mejora
Procedimiento para realizar revisión por la dirección.
Evidencias de revisiones por la dirección - actas
Planes de acción y seguimiento a los mismos
FECHA:
TEMA SUBTEMA
10.1. GENERALIDADES
10.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIONES

CORRECTIVAS
10. MEJORA
10.3. MEJORA CONTINUA
RESULTADOS
RESULTADOS
RESULTADOS
120.0
DEL S
100.0
80.0
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0
APLICA
COMPLETO SGA.

SERVICIOS EMPRESARIALES Y ADMINISTRATIVOS S
POR TENER EN CUENTA
¿La organización considera los resultados del análisis y de la evaluación del desempeño
ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por la
dirección cuando se toman acciones de mejora?
¿La organización cuenta con una metodología o procedimiento para el tratamiento de las no
conformidades?
¿La organización analiza las acciones para eliminar las causas de los hallazgos o no
conformidad y se realiza seguimiento a la eficacia de cualquier acción correctiva tomada,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en cualquier otra parte?
¿La organización conserva información documentada de no conformidades y los resultados

de cualquier acción correctiva?
¿La organización realiza acciones o cuenta con un metodología que le permita evaluar la
mejora del sistema (objetivos, acciones, salida de la revisión, necesidades de partes de
interes, análisis del contexto y riesgos y oportunidades)?
¿Existe evidencia de la planificación de estas acciones de mejora (La organización

determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan la mejora
continua)?
Descripción
SUBTOTAL
ESULTADOS TOTAL
ESULTADOS
PORCENTAJES (%)
RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE MEJORA

120.0
100.0
80.0
Row 22
60.0
100.0
40.0
20.0
0.0 0.0
APLICA NO APLICA

DMINISTRATIVOS SAS
x x
x x
x x
x x
x x
x x
6.0 0.0 0.0 0.0 6.0
6.0 6.0
100.0 0.0 0.0 0.0 100.0
100.0 100.0
EJORA
Row 22
no tienen un SGA
Observaciones
Procedimiento de acciones correctivas y de mejora.
Acciones de mejora realizadas.
Revisión de la eficacia de las acciones correctivas y

preventivas tomadas, seguimiento de planes de acción
y al programa mismo

Lista de Verificación ISO 14001 20015

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NOMBRE ORGANIZACIÓN:

AREA / SECCION / PROCESO:

Marque X según corresponda. Marque cada una de las preg

4.1. COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y

4.2. COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y

4.3. DETERMINACION DEL ALCANCE DEL

4.4. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DEL CONT

DESCRIPCION DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN

POR TENER EN CUENTA

¿La organización determina las necesidades y expectativas (requisitos) de las partes

¿Tiene documentado la organización el alcance del SGA?

¿La organización determina sus actividades, productos y/o servicios?

¿La organización documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente el SGA?

IÓN DE REQUISITOS DEL CONTEXTO

d del SGA por parte de la organización.

n o actividad requeridas, si posee evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados,

or ejemplo marcar X en completo y tambien en parcial.

APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO

10.0 0.0 0.0 4.0 6.0

100.0 0.0 0.0 40.0 60.0

matriz de partes interesadas

matriz de partes interesadas

matriz de partes interesadas

no cuenta con documentacion

no cuenta con documentacion

sin un SGA DOFA

sin un SGA Declaración individual

Manual del SGA

AREA / SECCION / PROCESO:

5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.2. POLITICA AMBIENTAL

DESCRIPCION DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN

Si la organización no cuenta con ninguna acción o actividad relacionada y no se tienen evidencias

CONSTRUCCION / PROCESOS DE ACABADOS

POR TENER EN CUENTA

¿La alta direccion demuestra liderazgo y compromiso respecto al SGA?

¿La alta direccion asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la

¿La organización cuenta con una política ambiental?

¿La política ambiental es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de

¿La política incluye un compromiso la protección del medio ambiente, la prevención de

¿La politica ambiental se encuentra documentada, se implementa y se mantiene?

¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas?

¿Estas responsabilidades y autoridades han sido comunicadas y entendidas en toda la

RESULTADOS DE APLICACIÓN DE REQUISITOS DE LIDERAZGO

d del SGA por parte de la organización.

n o actividad requeridas, si posee evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados,

o actividad relacionada y no se tienen evidencias, ni resultados relacionados con el

APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO

APLICA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO

13.0 0.0 3.0 5.0 5.0

100.0 0.0 23.1 38.5 38.5

Política, matriz de objetivos y

Política, matriz de objetivos y metas,

política según criterios,

AREA / SECCION / PROCESO:

6.1.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y

6.1.2. ASPECTOS AMBIENTALES

6.1.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS

6.1.4. PLANIFICACION DE ACCIONES

6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTALES

6.2.2. PLANIFICACION DE ACCIONES PARA