DIAGNOSTICO INTEGRAL NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC OHSAS 18001:07 Y DECRETO 1072

9001:15:00 18001:07 1072:2015

Numerales Numerales Numerales

1. OBJETO Y CAMPO DE 1. OBJETO Y CAMPO DE 1. OBJETO Y CAMPO DE

APLICACIÓN APLICACIÓN APLICACIÓN

Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo

NO LO TIENE Segundo Parrafo Segundo Parrafo

DMI 06/08/01 V3
 a) y b) NO LO TIENE NO LO TIENE

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

NO LO TIENE a), b), c) y d) a), b), c) y d)

DMI 06/08/01 V3
 Segundo Parrafo Tecer Parrafo Tecer Parrafo

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

NO LO TIENE Cuarto Parrafo Cuarto Parrafo

Nota 1 NO LO TIENE NO LO TIENE

Nota 2 NO LO TIENE NO LO TIENE

2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS

DMI 06/08/01 V3
 Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo

Segundo Parrafo Segundo Parrafo Segundo Parrafo

NO LO TIENE Tecer Parrafo Tecer Parrafo

3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo

DMI 06/08/01 V3
NTC OHSAS 18001:07 Y DECRETO 1072

EVIDENCIA DE
REDACCIÓN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ PREGUNTAS AUDITORIA
CUMPLIMIENTO

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta norma internacional especifica los requisitos para un SIG HSEQ que una organización puede usar para mejorar su desempeño de calidad, ambiental, y SST. La p

Esta Norma integral de la cohorte 36 ayuda a una organización a lograr los resultados previstos de su sistema de gestión integral, con lo que aporta valor a la calidad,

DMI 06/08/01 V3
 a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente
productos y servicios que satisfagan los requisitos de las partes
interesadas y los legales y reglamentarios aplicables, y

b) aspira a aumentar la satisfacción de las partes interesadas a

través de la aplicación eficaz del sistema, incluidos los procesos para la
mejora del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los
requisitos de las partes interesadas y los legales y reglamentarios
aplicables.

. - La mejora del desempeño ambiental;

- El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
- El logro de los objetivos ambientales.

a) establecer un SIG HSEQ con el fin de eliminar o minimizar los riesgos

para el personal y otras partes interesadas que pueden estar expuestas a
peligros de SST asociados con sus actividades;
b) implementar, mantener y mejorar continuamente un SIG HSEQ;
c) asegurarse de su conformidad con la política integral establecida;
d) demostrar la conformidad con esta norma de la cohorte 36
mediante:
1) una auto-evaluación y auto-declaración, o
2) la búsqueda de confirmación de su conformidad por las partes que
tienen interés en la organización, tales como los clientes, o
3) la búsqueda de confirmación de su auto-declaración por una parte
externa a la organización, o
4) la búsqueda de la certificación/registro de su SIG HSEQ por una
organización externa.

DMI 06/08/01 V3
 Todos los requisitos de esta norma de la cohorte 36 son genericos y se
pretende que sean aplicables a cualquier organización y estan previstos
para ser incorporados a cualquier SIG HSEQ, independientemente de su
tamaño, tipo, naturaleza, y se aplica a los aspectos de calidad
ambientales, SST y de sus actividades, productos y servicios
suministrados que la organización determine que puede controlar o influir
en ellos, considerando una perspectiva de ciclo de vida. Esta Norma
de la cohorte 36 no establece criterios de desempeño ambiental
específicos. El alcance de la aplicación dependerá de factores tales como
la política integral de la organización, la naturaleza de sus actividades, y
los riesgos y complejidad de sus operaciones.

Esta Norma de la cohorte 36 se puede usar en su totalidad o en parte

para mejorar sistemáticamente la gestión Integral. Sin embargo, las
declaraciones de conformidad con esta Norma de la cohorte 36 no son
aceptables a menos que todos los requisitos estén incorporados en el SIG
HSEQ de una organización, y que se cumplan sin exclusiones.

Esta norma de la cohorte 36 está prevista para tratar acerca de Calidad,

Medio Ambiente y seguridad y salud en el trabajo, y no acerca de otras
áreas de salud y seguridad tales como programas de bienestar para los
empleados, seguridad de los productos, daño a la propiedad o impactos
ambientales.

NOTA 1 En esta Norma de la cohorte 36, los términos “producto” o

“servicio” se aplican únicamente a productos y servicios destinados a una
parte interesada o solicitados por ellos.

NOTA 2 El concepto que en la versión en inglés se expresa como

“statutory and regulatory requirements” en esta versión en español se ha traducido
como requisitos legales y reglamentarios.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

DMI 06/08/01 V3
Los documentos indicados a continuación, en su totalidad o en parte, son
normas para consulta indispensables para la aplicación de este
documento. Para las referencias con fecha, sólo se aplica la edición
citada. Para las referencias sin fecha se aplica la última edición
(incluyendo cualquier modificación de ésta). En la bibliografía se indican
otras publicaciones que brindan información u orientación. Se recomienda
consultar las ediciones más recientes de tales publicaciones.
Específicamente, se recomienda consultar:

ISO 9000:2015, Sistemas de gestión de la calidad - Fundamentos y

vocabulario.

OHSAS 18002, Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional.

Directrices para la implementación del documento OHSAS 18001.
Organización Internacional del Trabajo, Directrices relativas a los
sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo (ILO - OSH
2001).
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
Para los fines de este documento, se aplican los terminos y definiciones
incluidos en la norma ISO 9000:2015, ISO 14001:2015, OHSAS
18001:2007

DMI 06/08/01 V3
 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 45001-2018

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Correspo
a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, n
se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implement
no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establec
no se implementa, no se mantiene N/S).

CRITERIO INICIAL
CALLIFICACION
No. NUMERALES
A-V

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 10

1 ¿La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito, y que afectan a su
capacidad paraDE
4.2 COMPRENSIÓN alcanzar los resultados previstos
LAS NECESIDADES de su sistema
Y EXPECTATIVAS DEde gestión
LAS PARTESde laINTERESADAS
SST?

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
4.33 DETERMINACION
¿La organizaciónDEL ALCANCE
determina DELpartes
las otras SISTEMA DE GESTION
interesadas, ademásDEdeCALIDAD
los trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión?
¿La organización determina cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y otros
4
Primer Párrafo 10
requisitos?
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
5 ¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para establecer su alcance?
Debe estar documentado y disponible.
6 ¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o realizadas? 10
¿La organización incluye en su sistema de gestión de la SST, las actividades, los productos y los servicios bajo el control o la
7 10
influencia de la misma, que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST?
8 ¿La organización tiene disponible el alcance de la SST, como información documentada? 10

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

DMI 06/08/01 V3
 ¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los
9
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento?
SUBTOTAL 40
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 55%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
¿La organización, a través de su alta dirección, asume la total responsabilidad y rinde cuentas para la previsión de las lesiones y el
1 10
deterioro de la salud, relacionados con el trabajo, así como la provisión de actividades y lugares de trabajo, seguros y saludables?

5.1.2 Enfoque al cliente

¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y
2 mejorar el sistema de gestión de la SST están disponibles? 10
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
3 previstos?

5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que proporcione un marco
4
de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST?
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad
¿La organización, a través de su alta dirección, establece, implementa y mantiene una política de SST que proporcione un marco
5 10
de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST?
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes
6 dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan
como información documentada?
SUBTOTAL 30
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 63%
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

1 ¿La organización considera para planificar el SST las cuestiones referidas en el contexto, partes interesadas y el alcance?

2 ¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para prevenir o reducir efectos no deseados?

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

¿La organización establece objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar continuamente el
3
sistema de gestión de la SST y el desempeño de la SST?
4 ¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los requisitos aplicables?

DMI 06/08/01 V3
 6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los
5
indicadores de seguimiento?
SUBTOTAL 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 12%
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades

¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
1 10
mejora continua del sistema de gestión de la SST?

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades

2 ¿La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de la SST? 10

7.2.- Competencia

3 ¿La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su desempeño de la SST? 10
7.3.- Toma de conciencia
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de: la política de la SST y los
4
objetivos de la SST?

7.4.- Comunicación 7.4.1.- Generalidades

¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
5 10
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la determinación de: qué comunicar?

7.4.2.- Comunicación interna

¿La organización comunica internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, entre los diversos niveles
6
y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado?
7.4.3.- Comunicación externa
¿La organización comunica externamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST, según se establece en
7
los procesos de comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos?
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades

DMI 06/08/01 V3
 8 ¿La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada requerida por la norma? 10
7.5.2 Creacion y actualizacion
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de que la identificación y descripción (por ejemplo,
9 10
título, fecha, autor o número de referencia) sean las apropiadas?
7.5.3 Control de la informacion documentada
¿La organización controla la información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST para asegurarse de que esté
10 10
disponible y sea idónea para su uso dónde y cuándo se necesite?
SUBTOTAL 70
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 80%
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de
1 ¿La
gestión de la SST planifica,
organización y para implementar
implementa, lascontrola
acciones determinadas
y mantiene en la planificación
los procesos necesariosmediante el establecimiento
para cumplir de sistema
los requisitos del criterios de
para 10
2 ¿La organización
de la SST planifica,
los procesos?
gestión implementa,
y para implementar lascontrola
accionesy mantiene los procesos
determinadas necesariosmediante
en la planificación para cumplir los requisitos del
la implementación delsistema de los
control de
gestión
procesos dede
la acuerdo
SST y para
conimplementar
los criterios?las acciones determinadas en la planificación mediante el mantenimiento y la conservación
3 de
información documentada
¿La
en laorganización coordina
medida necesaria lasconfiar
para partes en
pertinentes del sistema
que los procesos de gestión
se han llevadode la SST
a cabo con otras
según organizaciones, en lugares de trabajo
lo planificado?
4
con múltiples empleadores?
8.1.2.- Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de riesgos para la
5 10
SST, utilizando la jerarquía de: eliminar el peligro?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de riesgos para la
6 10
SST, utilizando la jerarquía de: sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros y la reducción de riesgos para la
7 10
SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles administrativos, incluyendo la formación?
8.1.3.- Gestión del cambio

¿La organización establece procesos para la implementación y el control de los cambios planificados temporales y permanentes
8 que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, 10
servicios y procesos existentes (incluyendo las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores, la organización del trabajo,
las condiciones de trabajo, los equipos y la fuerza de trabajo)?
8.1.4.- Compras 8.1.4.1.- Generalidades
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se
9 10
asegure su conformidad con su sistema de gestión de la SST?
8.1.4.2.- Contratistas

¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y controlar los
14 10
riesgos para la SST, que surjan de las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización?

DMI 06/08/01 V3
 8.1.4.3.- Contratación externa

15 ¿La organización se asegura de que las funciones y los procesos contratados externamente estén controlados? 10

8.2.- Preparación y respuesta ante emergencias

16 ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de
emergencia potenciales, incluyendo el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo
además la prestación
9.- EVALUACION de primeros
DEL DESEMPEÑO auxilios?
9.1.- Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño 9.1.1.- Generalidades
¿La organización establece implementa y mantiene procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del
17 desempeño?

¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo el grado en el que se cumplen los requisitos legales
18
y otros requisitos?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo sus actividades y operaciones relacionadas con los
19 peligros, los riesgos y oportunidades identificados?

9.1.2.- Evaluación del cumplimiento

20 ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos?
21 ¿La organización determina la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento?
¿La organización evalúa el cumplimiento y la toma de acciones, si es necesario?
22

¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento con los requisitos legales y otros
23 requisitos?

24 ¿La organización conserva información documentada de los resultados de la evaluación del cumplimiento?
9.2.- Auditoría interna 9.2.1.- Generalidades
¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca del sistema de
25 gestión de la SST?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos propios de la organización para su
26 sistema de gestión de la SST y los objetivos de la SST?

¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos de esta norma?
27

¿La organización lleva a cabo auditorías internas que fiscalicen la implementación y mantención eficaz del sistema de gestión de la
28 SST?

9.2.2.- Programa de auditoría interna

DMI 06/08/01 V3
 ¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
30 responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que tengan en consideración la
importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas?
¿La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría?
31

9.3.- Revisión por la dirección

¿La organización revisa el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
32 10
conveniencia, adecuación y eficacia continuas?
¿La organización en su
33 revisión por la dirección 10
considera el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes
34 10
al
¿Lasistema de gestión
organización derevisión
en su la SST, por
incluyendo los requisitos
la dirección consideralegales y otros
los cambios enrequisitos?
las cuestiones externas e internas que sean pertinentes
35 al sistema de gestión de la SST, incluyendo los riesgos y oportunidades? 10
10.- MEJORA 10.1.- Generalidades
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementa las acciones necesarias para alcanzar los resultados
36 previstos de su sistema de gestión de la SST?

10.2.- Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

¿La organización establece, implementa y mantiene procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para determinar y
41
gestionar los incidentes y las no conformidades?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, reacciona de manera oportuna ante el incidente o la no
42
conformidad?

43 ¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, hace frente a las consecuencias?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa, con la participación de los trabajadores e
involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del
44
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante la investigación del incidente o
la revisión de la no conformidad?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa, con la participación de los trabajadores e
involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del
45
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte mediante la determinación de las causas
del incidente o la no conformidad?
10.3.- Mejora continua

46 ¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para mejorar el 10
desempeño de la SST?

DMI 06/08/01 V3
 ¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para promover la
47 participación de los trabajadores en la implementación de acciones para la mejora continua del sistema de gestión de SST? 10

¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para comunicar
48 los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores? 10

49 ¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para mantener y 10
conservar información documentada como evidencia de la mejora continua?

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

ACCIONES POR
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 55% MEJORAR
5. LIDERAZGO 63% MEJORAR
6. PLANIFICACION 12% IMPLEMENTAR
7. APOYO 80% MANTENER
8. OPERACIÓN #REF! #REF!
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO #REF! #REF!
10. MEJORA #REF! #REF!
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION #REF!

Calificacion global en la Gestion de Calidad #REF!

DMI 06/08/01 V3
18

a y se mantiene; Corresponde
stablece, se implementa, no
stablece, no se implementa,
(0 puntos: no se establece,

CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION

H P N/S

B C D

5 3 0

ST DE LA ORGANIZACIÓN
5

DMI 06/08/01 V3
 5

20 0 0
55%

5 3 0
63%

3
3

DMI 06/08/01 V3
 0
0 6 0
12%

DMI 06/08/01 V3
 10 0 0
80%

5
5

DMI 06/08/01 V3
 5

DMI 06/08/01 V3
 5

DMI 06/08/01 V3
ACCIONES POR
REALIZAR
MEJORAR
MEJORAR
IMPLEMENTAR
MANTENER
#REF!
#REF!
#REF!

DMI 06/08/01 V3