Reseña de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú

 
La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú es la encargada de recibir, analizar y transmitir
información para la detección del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo;
así como, coadyuvar a la implementación por parte de los Sujetos Obligados del sistema de
prevención para detectar y reportar operaciones sospechosas de Lavado de Activos y/o
Financiamiento del Terrorismo. Fue creada mediante Ley Nº 27693 de abril del año 2002,
modificada por Leyes Nº 28009 y Nº 28306 y reglamentada mediante el Decreto Supremo Nº
163-2002-EF modificado por Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS. Ha sido incorporada como
Unidad Especializada a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones mediante Ley Nº 29038 de junio del año 2007, y cuenta con autonomía
funcional y técnica.
 
 
 El Departamento de Análisis Operativo tiene a su cargo el tratamiento, evaluación y análisis de
la información recibida que permita identificar casos en los que se presuma la existencia de
operaciones de LAFT. Además, tiene a su cargo la elaboración y remisión de los Informes de
Inteligencia Financiera, Reportes UIF, y Reportes de Acreditación del origen lícito del dinero
que es retenido en fronteras por la SUNAT. También es responsable de la sustentación de los
ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas) y de los reportes emitidos, ante las autoridades
competentes. Asimismo, se encarga de participar en investigaciones conjuntas con otras
entidades nacionales y/o extranjeras, y atender sus solicitudes de información, a través de Notas
de Inteligencia Financiera.
 El Departamento de Análisis Estratégico y Desarrollo se encarga de elaborar estudios de
inteligencia estratégica, estudios socioeconómicos y sectoriales, informes especializados y
tipologías de LAFT; así como, elaborar las estadísticas institucionales relacionadas con las
funciones propias de la UIF-Perú. Asimismo, se precisa que tiene a su cargo coordinar y
gestionar la consolidación, acceso y uso de bases de datos internas y externas, para el
cumplimiento de las funciones de los departamentos de la UIF, entre otros.
 El Departamento de Prevención, Enlace y Cooperación tiene a su cargo la elaboración de
proyectos de normas internas en materia de LAFT, de proponer políticas y estrategias
nacionales, así como normas y procedimientos para la prevención de LAFT por parte de los
Sujetos Obligados, bajo un enfoque de riesgo, de emitir Directivas UIF, modelos de Códigos de
Conducta, Manual de Prevención y otras herramientas relacionadas al Sistema de Prevención
de LAFT. Además, se encarga de la coordinación y seguimiento de actividades con organismos
internacionales, de la coordinación de asistencias técnicas, consultorías, convenios de
cooperación, con instituciones y organismos públicos o privados, nacionales o extranjeros y la
coordinación con otras entidades e instituciones públicas y privadas nacionales y/o
internacionales, para acciones de prevención o control internacional, o el envío de información
para evaluaciones del Sistema Nacional de Prevención del LAFT. Asimismo, se precisa que
tiene a su cargo proponer los informes para la Comisión de Economía, Banca, Finanzas e
Inteligencia Financiera u otras instancias del Congreso, y otros organismos nacionales e
internacionales, coordinando para ello con otras áreas de la UIF/SBS u otras entidades.
 El Departamento de Supervisión tiene a su cargo la supervisión de la implementación del
Sistema de Prevención de LAFT a los sujetos obligados bajo la competencia de la SBS, a través
de la UIF–Perú, según un enfoque basado en riesgos, de acuerdo a sus propios mecanismos de
supervisión, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes de los
Oficiales de Cumplimiento, de la Auditoría Interna y de la Auditoría Externa, cuando
corresponda, así como las responsabilidades de los directores y gerentes. Además puede
requerir a otros organismos supervisores la realización y programación de acciones de
supervisión coordinada en materia de prevención de LAFT, según un enfoque basado en
riesgos y su capacidad operativa.
 El Departamento de Evaluación y Acciones Correctivas tiene a su cargo la difusión y
capacitación sobre principios, normas, políticas, tipologías y otra información relevante en
materia de LAFT, tanto del ámbito nacional como internacional, para el fortalecimiento del
Sistema Nacional anti LA y contra el FT, de ser el caso con el apoyo de otras áreas de la
UIF/SBS. Es responsable del contenido del portal de prevención de LAFT de la SBS. Además,
tiene a su cargo la evaluación de solicitudes de los sujetos obligados para la inscripción en los
Registros de Sujetos Obligados y Oficiales de Cumplimiento. Asimismo, se encarga de la
instrucción de procedimientos administrativos sancionadores en los casos de incumplimiento y
de proponer sanciones por incumplimiento en la implementación de los sistemas de prevención
de LAFT supervisados por la SBS.
 El Departamento de Coordinación Técnica y Desarrollo es la encargada de apoyar a la
Superintendencia Adjunta en su gestión técnica y operativa para el cumplimiento de sus
funciones, informando sobre la evolución y tendencias internacionales respecto del desarrollo
de los Sistemas Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo. Asimismo,
asesora, coordina y efectúa la consolidación, seguimiento y evaluación de las actividades de
planificación y presupuesto, contrataciones y capacitación del personal de la UIF-Perú.
 Convenios de Cooperación Interinstitucional
 

 Convenio de Cooperación Interinstitucional entre la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú

y el Instituto Nacional Penitenciario – INPE.
 Convenio de Cooperación entre la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú y el Banco
Interbank.
 Convenio Marco de Cooperación Interinstitucional entre el  Registro Nacional de Identificación
y Estado Civil – RENIEC y la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú.
 Convenio de Cooperación Interinstitucional entre la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP y la Contraloría General de la República.
 Convenio de Cooperación entre la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos-
SUNARP y la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú.
 Convenio Marco de Cooperación Interinstitucional entre la Oficina Nacional de Procesos
Electorales – ONPE y la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú.
 Convenio Marco de Cooperación suscrito entre la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional – APCI y la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú.
 Convenio de Cooperación entre el Ministerio Público y la Unidad de Inteligencia Financiera del
Perú.
 Convenio de Cooperación Interinstitucional entre la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP y la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria – SUNAT.
 Convenio de Cooperación Interinstitucional entre la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP y  la Asociación Civil BASC Perú.

Memorándum de Entendimiento
 

Sobre la base del Principio de Reciprocidad y en el marco de la cooperación y asistencia

técnica internacional relacionada al Lavado de Activos y al Financiamiento del Terrorismo, la
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú puede suscribir Memorándums de Entendimiento
(MOUs) con sus homólogas y otras entidades competentes. 
Mediante los MOUs, las diferentes Unidades de Inteligencia Financiera acuerdan cooperar
entre sí con la finalidad de intercambiar información, experiencias, tipologías, brindarse
asistencia técnica, entre otros aspectos. En lo que respecta al intercambio de información,
acuerdan cooperar entre sí con la finalidad de obtener, compartir y analizar la información a la
que tengan acceso, relacionada con  operaciones sospechosas, inusuales e injustificadas que
pudieran estar relacionadas con el lavado de activos o actividades delictivas conexas o
precedentes y/o con el financiamiento del terrorismo, así como de personas naturales y jurídicas
que pudieran estar vinculadas a éstas, todo de conformidad con las disposiciones aplicables
previstas en sus respectivos marcos normativos nacionales, y de acuerdo a sus propias políticas
y procedimientos.
El Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú tiene la facultad  y
delegación expresa otorgada por el Superintendente de Banca, Seguros y AFP para suscribir los
Memorándums de Entendimiento con otras Unidades de Inteligencia Financiera o sus
homólogas a nivel mundial.
 

Actualmente, la UIF–Perú ha suscrito 48 MOUS:

Unidad de Información Financiera

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Unidad de Información Financiera

Información general

Acrónimo UIF

Jurisdicción argentina
 Ámbito  Argentina

Sede Cerrito 264 3° piso Buenos Aires. Oficina

Central

Organización

Dependiente de Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos

Relacionados Unidad de Inteligencia Financiera, Ley

Antiterrorista

Sitio web

[editar datos en Wikidata]

La Unidad de Información Financiera (UIF) es el organismo estatal argentino encargado

del análisis, el tratamiento y la transmisión de información a los efectos de prevenir e
impedir el lavado de activos provenientes de una serie de delitos graves.

Origen[editar]
La Ley Nº 25.246 de ENCUBRIMIENTO Y LAVADO DE ACTIVOS DE ORIGEN
DELICTIVO, sancionada por el Congreso de la Nación el 13 de abril de 2000 y
promulgada por el Poder Ejecutivo el 5 de mayo del mismo año (Decreto 370/00), crea en
el plano preventivo la Unidad de Información Financiera, encomendándole el análisis, el
tratamiento y la transmisión de información a los efectos de prevenir e impedir el lavado de
activos provenientes de una serie de delitos graves.1

Por medio de la Ley Nº 26.268 sobre ASOCIACIONES ILÍCITAS TERRORISTAS Y

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO, sancionada por el Congreso de la Nación el 13 de
junio de 2007 y promulgada de hecho por el Poder Ejecutivo Nacional el 4 de julio del
mismo año, se modificó la Ley 25.246, extendiendo el mandato de la Unidad de
Información Financiera al análisis de operaciones sospechosas de financiamiento del
terrorismo.

La UIF funciona con autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del Ministerio de

Justicia y Derechos Humanos de la Nación. (Artículo 5° de la Ley N° 25.246).23 En 2016 la
UIF elevó el umbral a partir del cual comienza a controlar posible lavado de dineroA través
de una resolución, modificó los valores mínimos de operaciones que deben ser informadas
a la oficina antilavado, que desde 2016 depende del Ministerio de Hacienda.4

UIF: Más de US$ 720 millones en operaciones

sospechosas vinculadas a autoridades en 10 años

La Unidad de Inteligencia Financiera estima que en la última década autoridades políticas involucradas
con delitos contra la administración pública, tráfico ilícito de drogas, minería ilegal y otros delitos, han
realizado millonarias operaciones financieras.
Tweet
 Por Alonso Balbuena
(@alonso_balbuena)

Durante los últimos años autoridades políticas del país han sido acusadas y sentenciadas por distintos
delitos, desde enriquecimiento ilícito a narcotráfico y lavado de activos. Las cifras de la Procuraduría
Anticorrupción del Ministerio de Justicia revelan que en la actualidad existen 390 investigaciones y
procesos por corrupción contra gobernadores regionales, 270 a alcaldes provinciales y más de 780 contra
autoridades distritales.

La Unidad de Inteligencia Financiera (que depende de la Superintendencia de Banca y Seguros) detalló

que entre enero del 2007 y octubre de este año presentó 64 informes de operaciones sospechosas
realizadas por funcionarios públicos de alto nivel por un monto total de US$ 722 millones.

Según los cálculos de esta entidad, de este monto alrededor de US$ 598 millones están asociados
a funcionarios con delitos precedentes contra la administración pública, y US$ 89 millones, a otros
vinculados al tráfico ilícito de drogas. Ello equivale al 94% del total reportado. Mientras que el 6% está
asociado a delitos contra el patrimonio, tráfico ilícito de migrantes, minería ilegal, entre otros.

Sergio Espinosa, Superintendente Adjunto de la UIF, destaca que el 50% de estos informes
corresponden a Lima; el 13% a Áncash, región del exgobernador César Álvarez, quien se encuentra con
prisión preventiva investigado por corrupción desde el 2014; el 6% de los informes proviene de
autoridades de Loreto; y el 3% a Ayacucho, la principal región del país en producción de clorhidrato de
cocaína.

El 2015 fue el año que más informes se realizaron: 10 reportes por un monto de US$ 556 millones.  

Esta información la dio a conocer Sergio Espinosa durante la presentación pública de la

plataforma #FondosDePapel, un proyecto de Ojo-Publico.com que evidencia las relaciones entre los
aportantes de los partidos políticos y personas investigadas por actividades delictivas.

Espinosa recordó que actualmente la UIF solo puede acceder al secreto bancario y tributario de los
políticos a través de una autorización judicial, sin embargo, sostuvo que un acceso directo agilizaría la
investigación a las candidaturas y agrupaciones políticas.